Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

Transkript

1 Yatırım Menkul Değerler AŞ YURT İÇİ ve YURT DIŞI ALIM SATIM İŞLEMLERİ ARACILIK SÖZLEŞMESİ

2 SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ SANKO SÖZLEŞME TÜRLERİ Sayfa UYGUNLUK TESTİ 2-3 ACİL ve BEKLENMEDİK DURUM PLANI 4-6 SERMAYE PİYASASI İŞLEMLERİ RİSK BİLDİRİM FORMU 7 VARANT ve VARANT BENZERİ ARAÇLAR RİSK BİLDİRİM FORMU 8 GELİŞEN İŞLETMELER PİYASASI RİSK BİLDİRİM FORMU 9 SERBEST İŞLEM PLATFORMU RİSK BİLDİRİM FORMU HESAP AÇILIŞ ve MÜŞTERİ TANIMA FORMU İŞLEM KURALLARI BİLDİRİM FORMU 13 Ek-1 14 MENKUL KIYMET ALIM SATIM ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ REPO ve TERS REPO ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ TÜREV ARAÇLAR RİSK BİLDİRİM FORMU TÜREV ARAÇLAR ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ KALDIRAÇLI ALIM SATIM RİSK BİLDİRİM FORMU ve SÖZLEŞMESİ YURTDIŞI PİYASALAR TÜREV ARAÇLARI SÖZLEŞMESİ İNTERNET SÖZLEŞMESİ AYLIK EKSTRE TALİMATI FAİZ NEMA TALİMATI UYGUNLUK TESTİ ÇALIŞMASI (Kurum Tarafından Doldurulacaktır) UYGUNLUK GİP REPO / BPP VARANT SGMK VİOP TÜREV HİSSE / BYF / FON ve OST KAS SİP CFD -1-

3 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ UYGUNLUK TESTİ Bu anketin amacı size sunulacak ürün veya hizmetin risklerini anlayabilecek bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadığınızın anlaşılması, böylece size daha uygun hizmet sunulmasının sağlanmasıdır Bu konuda bir değerlendirme yapılabilmesi sizden gerekli bilgilerin temin edilmesine bağlıdır Uygunluk testi için bilgi vermezseniz veya eksik ya da güncel olmayan bilgi verirseniz, hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduğu tespit edilemeyecektir Bu nedenle, aşağıdaki sorulara yanıt vermeniz, doğru, tam ve güncel bilgileri vermeniz, size uygun ürün ve hizmetlerin tespit edilebilmesi açısından önemlidir Müşterinin Adı Soyadı / Ticari Ünvanı: 1 Yaşınız yaş yaş yaş 66 ve üzeri Kurumsal Müşteri 2 Eğitim Durumunuz İlköğretim / Ortaöğretim Lise Lisans ve Üstü Kurumsal Müşteri 3 Mesleğiniz Mesleği / Ticari Faaliyeti / Tecrübesi (yıl) : (halihazırda yoksa önceki yazılmalı) 4 Yatırımlarınızı ne kadar süreyle sermaye piyasalarında değerlendirmeyi düşünürsünüz? Kısa Vadeli (0-6 ay) Orta Vadeli (6-12 ay) Uzun Vadeli (1-3 yıl) Daha Uzun Vadeli (3 yıldan uzun) 5 Risk ve getiri tercihiniz nedir? a Olabildiğince riskten kaçınır, güvenli yatırım araçlarını tercih eder, az ama düzenli bir getiri sağlamayı tercih ederim (Anaparam aynen korunsun) b Enflasyonun üzerinde getiri beklentisiyle, yatırımımda düşük riskli ürünlere yatırım yapabilirim (Anaparadan çok az bir miktar kaybetmeyi göze alabilirim) c Genel olarak orta riskli ürünleri tercih etmekle beraber, uzun vadede toplam getirimi artırmak amacıyla, riskli ürünlere makul ölçüde yatırım yapabilirim (Anaparadan bir miktar kaybetmeyi göze alabilirim) d Yüksek getiri beklentisiyle, yüksek riskli ürünlere yatırım yapabilirim (Anaparadan kaybetmeyi göze alabilirim) e Çok yüksek getiri isterim ve çok yüksek riskli ürünlere yatırım yapabilirim Gelişmiş yatırım ürünlerinin riskleri konusunda bilgiliyim ve bu ürünlere yatırım yapabilirim (Anaparayı tamamen kaybetmeyi göze alabilirim) Adı Soyadı : -2-

4 6 Hangi ürünlerde daha önce yatırım yaptınız, ne sıklıkta yatırım yaptınız ve bu ürünlerdeki geçmiş 1 yıllık dönemdeki işlem hacminiz ne kadardır? Ürün Bilgisi Ürün Ürün Ürün Hakkında Hakkında Hakkında Bilgim Bilgim Yeterince Yok Kısıtlı Bilgim Var a Çok Düşük Riskli (Repo-Ters Repo, BPP, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 1 olan yatırım fonları, vb) b Düşük Riskli (Hazine Bonosu, Devlet Tahvili, Hazine Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 2 ve 3 olan yatırım fonları, vb) c Orta Riskli (Ortaklık Payı, Eurobond, Dövizli Tahviller, Özel Sektör Borçlanma Araçları, Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 4 olan yatırım fonları, vb) d e İşlem Sıklığı Hacim Bilgisi (TL) Nadiren Arasıra Sıklıkla (Yılda (Ayda (Haftada ve üzeri Birkaç Birkaç Birkaç Defa) Defa) Defa) Yüksek Riskli (Türev İşlemler (Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında), Varant, Yatırım Kuruluşu Sertifikası, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 5 ve 6 olan yatırım fonları, vb) Çok Yüksek Riskli (Tezgahüstü Türev İşlemler, Yapılandırılmış Borçlanma Araçları, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri - FX, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 7 olan yatırım fonları vb) Yukarıda verdiğim bilgilerin doğru olduğunu, bu bilgiler çerçevesinde yapılacak değerlendirme sonucunda, kurumunuzca uygun olduğu tespit edilecek ürün ve/veya hizmetleri tercih etmemin faydalı olacağı konusunda bilgilendirildiğimi beyan ederim MÜŞTERİNİN Adı Soyadı/Ticari Ünvanı: Tarih : //201 İmzası: UYGUNLUK TESTİ SONUÇ BİLDİRİMİ Uygunluk Testine verdiğiniz cevaplar kapsamında aşağıdaki sonuçlara ulaşılmaktadır Uygunluk testi için bilgi vermediğiniz veya eksik ya da güncel olmayan bilgi verdiğiniz için, hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduğunun tespit edilmesi mümkün olamamıştır 1 Size uygun ürün veya hizmetler tespit edilemediği halde belli bir ürün veya hizmeti almak istiyorsanız bu yöndeki talebinizi kurumumuza bildirebilirsiniz Ama bunun sizin için uygun olmayabileceğini ve kendinizi bilgi ve tecrübenizi aşan bir şekilde risklere maruz bırakıyor olabileceğinizi dikkate alın Kurumumuz talep ettiğiniz söz konusu hizmet ya da ürünü size sunup sunmamak konusunda serbest olup, hizmet verilmesi durumunda kurumumuz sorumlu değildir Ayrıca hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduğunun tespit edilmesine imkan bulunmadığı için yatırım kuruluşunun size bire bir genel yatırım tavsiyesinde bulunamayacağını dikkatinize sunarız Bize sunmuş olduğunuz bilgiler doğrultusunda, size uygun olan ve olmayan ürün ve hizmetler aşağıda belirtilmiştir 2 Test sonucu size uygun bulunan ürün ve hizmetler Uygun a Çok Düşük Riskli (Repo-Ters Repo, BPP, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 1 olan yatırım fonları, vb) b Düşük Riskli (Hazine Bonosu, Devlet Tahvili, Hazine Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 2 ve 3 olan yatırım fonları, vb) c Orta Riskli (Ortaklık Payı, Eurobond, Dövizli Tahviller, Özel Sektör Borçlanma Araçları, Kira Sertifikaları,Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 4 olan yatırım fonları, vb) d Yüksek Riskli (Türev İşlemler (Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında), Varant, Yatırım Kuruluşu Sertifikası,Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 5 ve 6 olan yatırım fonları, vb) e Çok Yüksek Riskli (Tezgahüstü Türev İşlemler, Yapılandırılmış Borçlanma Araçları, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri -FX, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 7 olan yatırım fonları, vb) Uygun Değil Tercih ettiğiniz risk profiliniz ve piyasalarda gerçekleştirdiğinizi belirttiğiniz işlem hacim ve sıklıkları arasında uyumsuzluk bulunmaktadır Bu nedenle, hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduğunun tespit edilmesi mümkün olamamıştır (Risk ve getiri tercihinde a veya b işaretlenip, işlem hacmi kolonları d ve e'nin doldurulduğu durumlarda) Size uygun olmadığı bildirilen bir ürün veya hizmeti almak istiyorsanız bu yöndeki talebinizi kurumumuza bildirebilirsiniz Ama bunun sizin için uygun olmayabileceğini ve kendinizi bilgi ve tecrübenizi aşan bir şekilde risklere maruz bırakıyor olabileceğinizi dikkate alın Kurumumuz talep ettiğiniz söz konusu hizmet ya da ürünü size sunup sunmamak konusunda serbest olup, hizmet verilmesi durumunda kurumumuz sorumlu değildir Ayrıca size uygun olmadığı bildirilen ürün ya da hizmetlerle ilgili olarak yatırım kuruluşunun size bire bir genel yatırım tavsiyesinde bulunamayacağını dikkatinize sunarız Tarih : //201 DEĞERLENDİREN ONAYLAYAN Adı Soyadı: İmzası: -3-

5 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ ACİL VE BEKLENMEDİK DURUM İŞ SÜREKLİLİĞİ PLANI İş bu prosedür SPK Seri V No:68 Tebliği nin 11/A Maddesi gereği hazırlanmış ve Yönetim Kurulu kararıyla uygulanmasına karar verilmiştir Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ nin acil ve beklenmedik durumlarda müşterilerine, diğer aracı kurumlardaki piyasa katılımcılarına ve üçüncü taraflara karşı olan yükümlülüklerini yerine getirme koşullarını, yöntemlerini, karşı karşıya kalınabilecek her türlü istek ve beklentilerin yerine getirilmesi için alınması gereken önlem ve iş akışlarının tanımlandığı bu Acil ve Beklenmedik Durum İş Sürekliliği Planı kapsamında Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ de görevli tüm personel kendi birimleriyle ilgili işleyiş ve işlemlerin aksatılmadan yürütülmesinden sorumludur Gerekli koordinasyonun sağlanması için oluşturulacak Acil ve Beklenmedik Durum Komitesi nin işleyişinden Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ Genel Müdür ü sorumlu olup, planın güncelliği ve komitedeki isimlerin güncel olmasından İç Kontrol Müdürü sorumlu tutulmuştur İç Kontrol Müdürü gereken durumlarda ve en az yılda bir kez Acil ve Beklenmedik Durum İş Sürekliliği Planı nı gözden geçirecek, güncel olmayan, revize edilmesi gerektiğini düşündüğü noktaları Genel Müdür e yazılı olarak iletecek, tespit ettiği eksiklikleri ise rapora bağlayacaktır Acil ve Beklenmedik Durum İş Sürekliliği Planı na geçiş yapılacağına Genel Müdür, Genel Müdür ün olmadığı durumda Genel Müdür Yardımcısı karar verecektir Acil Durum Komitesi aşağıda yer alan kişilerden oluşur: KOMİTE BAŞKANI KOMİTE BŞKN YRD VE HAZİNE İŞLEMLERİ MÜŞTERİ TEMSİLCİSİ MÜŞTERİ TEMSİLCİSİ OPERASYONDAN SORUMLU KOMİTE ÜYESİ : ÖZGÜL ÇEVİK (Genel Müdür) : AYTUN BİLGİN (Genel Md Yrd) : İSLAM BERBEROĞLU : NESLİHAN EVİN GEZER : ÖZKAN ÖZER Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ de sermaye piyasası faaliyetlerinin acil ve beklenmedik olağanüstü içsel veya dışsal yangın, afet, terörist faaliyetler vb olaylar nedeniyle kesintiye uğraması halinde alınacak tedbirler şunlardır: a) Mali tablolar ve mevcut mevzuat uyarınca tutmakla yükümlü oldukları her türlü kayıt ile kıymetli evrakın basılı olarak ve/veya elektronik ortamda saklanması Mali tablolar ve mevcut mevzuat uyarınca tutmakla yükümlü olunan, aşağıda da ayrıca maddeler halinde sıralanan kayıtlar hem işletim sisteminde tutulmakta hem de her gün bu kayıtların yedeklemesi yapılmakta, haftalık periodlarla da çalıştığımız bankanın kasasına götürülerek muhafaza edilmektedir Bu evrakların yazılı dökümleri ise kurumumuzun yer aldığı binanın arşiv olarak dizayn edilmiş özel bölümde muhafaza edilmektedir Basılı evrakların saklanma süresi 10 yıldır b) Bilgi işlem sistemlerinin devamlılığının sağlanması, yedeklerinin alınması ve saklanması Sistem yedeklemelerinin yapıldığı, maillerin ve ses kayıtlarının yer aldığı yedekleme üniteleri kuruma ait sistem odasında muhafaza edilmektedir Ayrıca bu üniteler Kurumumuzca kiralanmış olan banka kasasında saklanmak üzere yetkili kişiler tarafından haftalık periyodlarda muhafaza edilmektedir Bu kayıtların yapıldığı ve bankaya götürülmeden önce çelik kasa içinde muhafaza edildiği sistem odasında yangına karşı karbondioksit temelli yangın söndürme düzeneği mevcuttur Bu kayıtlar en az 5 yıl saklanacaktır c) Mali ve bilgi iletişim altyapısı dahil olmak üzere operasyonel risk değerlendirmesi Gerek mali ve gerekse bilgi iletişim altyapısı hiçbir süre boşluk verilmeden sürekli yedeklenmekte, saklanmakta olup, gerekli yazılı çıktılar her türlü olumsuz şartlara mukavim ortamlarda fiziki olarak muhafaza edilmektedir Acil ve beklenmedik durumlarda personelin eğitimi, görev tanımları, otoritelerce tanımlanmış lisans yeterlilikleri güncel olarak takip edilmektedir Sistemsel yapılanma her türlü şart altında en uygun teknolojik alt yapı kullanılarak güvenli ve işlemlerin sürekliliğini sağlayacak şekilde organize edilmektedir İç kontrol sistemleri prosedürler tanımlanmış, operasyonel risklere karşı kontrol mekanizması olarak güncellenmektedir Olası dışsal etkenlerden oluşacak risklere güvenlik duvarları kullanılmakta, yasal gelişmeler güncel olarak takip edilmektedir Olağan üstü durumlarda devreye girecek yedekleme üniteleri, işlem birimleri, iş akışları diğer maddelerde detaylı bir şekilde açıklanmıştır Müşteri Ad Soyad - 4 -

6 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ ç) Müşterilerle alternatif iletişim kanallarının tedariki ve sürekliliğinin sağlanması Müşteri bilgilerinin yer aldığı data kartuşlar kuruma ait sistem odasında muhafaza edilmekte, bu kartuşlar haftalık periyodlarla çalıştığımız bankanın kiralık kasasına götürülerek muhafaza edilmektedir Müşterilerle kurulacak alternatif iletişim kanalı Borsa vasıtasıyla yapacağımız duyuruyla yatırımcılara bildirilecek olup, BIST içinde bulunan terminalimize gidecek 5 adet müşteri temsilcimiz aracılığıyla müşterilerimiz emirlerini iletebileceklerdir IMKB TERMİNALİMİZİN TELEFON NUMARALARI: Telefon Telefon Telefon Telefon Telefon Faks d) Aracı kurum ve çalışanlarıyla alternatif iletişim kanallarının tedariki ve sürekliliğinin sağlanması Tüm kurum çalışanlarının cep telefonu ve ev telefonu numarası süreçten sorumlu Genel Müdür ve Acil Durum Komite Başkanında bulunacaktır e) Alternatif aracı kurum merkezi ve merkez dışı örgütlerinin tespit edilmesi Riskler iki grup altında incelenir; 1 Şirket Merkezinde Kalınarak Giderilebilecek Riskler: Türk Telekom un tahsis ettiği telefon numaraları devre dışı kaldığında müşteriler farklı bir operatörden alınmış olan numaralı hattan da kuruma ulaşabileceklerdir Tüm personelin katılımıyla Acil Durum Komitesi Başkanı nın koordinasyonuyla gerekli yönlendirmeler yapılacaktır Müşterilerle olan iletişim aynı kanallardan sağlanacak, gerekirse yukarıda belirtilen alternatif hattan da ulaşabileceklerdir -Şirketin Bilgi İşlem teknolojisinin, iletişim sistemlerinin ve telekomünikasyon alt yapısının kullanılamaz hale gelmesi (sisteme izinsiz girişler, virüsler ve elektronik saldırılar, internet hattı problemleri, firewall de oluşabilecek problemler, web sunucularında oluşabilecek problemler, database sunucularda oluşabilecek problemler) -Personel sayısında ciddi azalma durumu (Hastalık, iş bırakma, trafik veya uçak kazası, salgın hastalıktan dolayı personelin büyük bölümünün işe gelememesi durumu ve kötü hava koşullarından dolayı ulaşımın sağlanamaması) -Finansal piyasalarda oluşabilecek olağanüstü durumlar(sermaye ve Para piyasalarında işlem yapılamaması, ödeme ve tahsilat sistemlerinin çalışmaması ve şirketin toplumdaki imajını tehdit eden planlanmamış olaylardır) 2 Farklı Merkezlere Yönelmeyi Gerektirecek Olası Riskler: Bu risklerin oluşması durumunda aşağıdaki süreç Acil Durum Komitesi tarafından uygulanacaktır -Şirket Merkezine girişin engellenmesi durumu: Yangın, sel, patlama, su baskını, protesto eylemleri ve terör saldırısı durumu -Doğal Afetler (Deprem, Fırtına, Sel, Yangın vs) Alternatif merkeze ihtiyaç duyulacak bir risk oluştuğunda; ACİL DURUM KOMİTESİ: KOMİTE BAŞKANI: ÖZGÜL ÇEVİK (Genel Müdür) - Koordinasyonu sağlayacaktır KOMİTE BAŞK YRD VE HAZİNE İŞLEMLERİ : AYTUN BİLGİN - Koordinasyonu sağlayacak ve Borsa Terminaline giderek veya Borsa da Tahvil ve Bono Piyasası nda bulunan uzmanlara telefon açılması suretiyle hazine işlemlerinin emir girişlerini sağlayacaktır Müşteri Ad Soyad - 5 -

7 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ MÜŞTERİ TEMSİLCİSİ : İSLAM BERBEROĞLU - Borsa Terminaline giderek emir girişlerini sağlayacaktır MÜŞTERİ TEMSİLCİSİ : NESLİHAN EVİN GEZER - Borsa Terminaline giderek emir girişlerini sağlayacaktır OPERASYONDAN SORUMLU KOMİTE ÜYESİ: ÖZKAN ÖZER - Takasbank a giderek kurum şifreleri ve elektronik imzasıyla kurum yükümlülüklerini yerine getirecektir BİLGİ İŞLEMDEN SORUMLU KOMİTE ÜYESİ: GÖKHAN ÇİFTÇİ-En seri şekilde şirket telefonlarının Borsa da bulunan terminale yönlendirilmesi ve yedek sistemlerin devreye girdiğinin kontrolünü yapacak, yapıyı en seri şekilde ayağa kaldırmak için çalışacaktır Acil Durum Komitesinde bulunan müşteri temsilcileri Borsa Terminalimize giderek hisse senedi emirlerini ve Vadeli İşlemler ve Opsiyon Piyasası doğrudan Borsa terminalimizde bulunan makinelerden girecektir Tahvil ve bono işlemleri de aynı şekilde Borsa Terminalinden veya Borsa da Tahvil ve Bono Piyasası nda bulunan uzmanlara telefon açılması suretiyle iletilecektir KAS kapsamında ise yedek sistemimiz Gaziantep Holding Merkez sistem odasında bulunmakta ve herhangi bir şekilde merkez binamızdaki sistemimizin devre dışı kalması halinde GAntepteki sistem otomatik devreye girerek işlemlerin kesintisiz yapılması sağlanmış olacaktır Operasyonel işlemler ise Acil Durum Komitesinde yer alan operasyon görevlisi nin Takasbank a giderek kurum şifreleri ve elektronik imzasıyla yükümlülüklerini yerine getirmesi yoluyla devam ettirilecektir f) Acil ve beklenmedik durumun, karşı tarafa olası etkileri hakkında değerlendirme Olası etkiler, acil ve beklenmedik durumun büyüklüğüne ve oluşan şartlara göre değişecek olup, emirleri iletmede aksaklık yaşanabilecektir Ancak Acil durum planı uygulamasından sorumlu olarak Kurul ve Kurulca belirlenecek diğer kuruluşlara bildirilen personeller gerekli düzenlemeyi koordine edecek ve müşteri mağduriyetini minimum seviyede tutacak düzenlemeyi yapacaktır g) Kurul'un alınan önlemler hakkında bilgilendirilmesi, rutin zorunlu bildirimlerin nasıl yapılacağı Acil durum planı uygulamasından sorumlu olarak Kurul ve Kurulca belirlenecek diğer kuruluşlara bildirilen personeller rutin zorunlu bildirimlerin yapılması için durum ve şartları değerlendirerek en uygun yöntemi belirleyecek ve çözüme kavuşturacaktır Rutin zorunlu bildirimler olağanüstü şartlarda gerekli ise back up üniteleri kullanılarak süreleri içinde yapılacak ve yine gerekli ise işlem bazında ek süre talep edilebilecektir ğ) Aracı kurumca faaliyete devam edilemeyeceği yönünde karar verilmesi durumunda müşterilerin hesaplarına erişimi ve söz konusu hesapların başka bir aracı kuruma devri Mevzuatca belirlenen prosedürler çerçevesinde MKK ve Takasbank aracılığıyla müşteri kıymetlerinin virmanı, istenen kuruma gönderilmesi sağlanacaktır İLETİŞİM KANALLARI: -SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ TELEFON: ALTERNATİF HAT: ACİL DURUM KOMİTESİ TELEFON NUMARALARI: İŞLEM GİRİŞLERİ İÇİN: AYTUN BİLGİN : / İSLAM BERBEROĞLU : / NESLİHAN EVİN GEZER : / OPERASYONEL İŞLEMLER İÇİN: ÖZKAN ÖZER: / BİLGİ İŞLEM AĞI: GÖKHAN ÇİFTÇİ: / Müşteri Ad Soyad - 6 -

8 SERMAYE PİYASASI İŞLEMLERİ RİSK BİLDİRİM FORMU Önemli Açıklama Sermaye piyasalarında yapacağınız işlemler sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir Bu amaçla, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: V No: 46 Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar hakkında Tebliğ inin 13 maddesinde öngörüldüğü üzere Sermaye Piyasası İşlemleri Risk Bildirim Formu nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir Uyarı İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun yapmak istediğiniz sermaye piyasası işlemlerine ilişkin Yetki Belgesi olup olmadığını kontrol ediniz Sermaye piyasası işlemleri konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını wwwspkgovtr veya wwwtspakborgtr web sitelerinden öğrenebilirsiniz Risk Bildirimi İşlem yapacağınız aracı kuruluş ile imzalanacak Çerçeve Sözleşmesi nde belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir 1 Aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, borsalar ve takas merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır 2 Sermaye piyasası işlemleri çeşitli oranlarda risklere tabidir Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluşa yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız işlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahi aşabilecektir 3 Kredili işlem veya açığa satış gibi işlemlerde kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük özkaynakla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır 4 Aracı kuruluşun piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır 5 Sermaye piyasası araçlarının alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır 6 Yabancı para cinsinden yapılan işlemlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım-satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir 7 İşlemlerinize başlamadan önce, aracı kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz İşbu sermaye piyasası işlemleri risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, sermaye piyasası araçlarının alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız ARACI KURUM MÜŞTERİ/LER SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ ADI SOYADI : İMZA : -7-

9 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ VARANT ve VARANT BENZERİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI RİSK BİLDİRİM FORMU Önemli Açıklama Sermaye piyasasında gerçekleştireceğiniz varant ve/veya varantlara benzer sermaye piyasası araçları alım satım işlemleri sonucunda kâr edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir Bu amaçla, Seri:III, No:37 "Aracı Kuruluş Varantlarının Kurul Kaydına Alınmasına ve Alım Satım İşlemlerine İlişkin Esaslar Tebliği nin (Tebliğ) 16 maddesinde öngörüldüğü üzere "Varantlara İlişkin Risk Bildirim Formu'nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir Uyarı İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun "alım satım aracılığı yetki belgesi ne sahip olup olmadığını kontrol ediniz Bu yetki belgesine sahip banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını wwwspkgovtr veya wwwtspakborgtr web sitelerinden öğrenebilirsiniz Varantlara İlişkin Genel Bilgi Aracı Kuruluş Varantı (Varant), elinde bulunduran kişiye, dayanak varlığı ya da göstergeyi önceden belirlenen bir fiyattan belirli bir tarihte veya belirli bir tarihe kadar alma veya satma hakkı veren ve bu hakkın kaydi teslimat ya da nakit uzlaşı ile kullanıldığı menkul kıymet niteliğindeki sermaye piyasası aracıdır Varantın dayanak varlığını, İMKB 30 endeksinde yer alan hisse senedi ve/veya İMKB 30 endeksi kapsamında yer alan birden fazla hisse senedinden oluşan sepet oluşturur Dayanak göstergesi ise İstanbul Menkul Kıymetler Borsası (İMKB) tarafından oluşturulmuş hisse senedi endeksleridir Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından uygun görülmesi halinde, yukarıda belirtilen dayanak varlık ve göstergeler dışında kalan konvertibl döviz, kıymetli maden, emtia, geçerliliği uluslararası alanda genel kabul görmüş endeksler gibi diğer varlık ve göstergeler de varanta dayanak teşkil edebilir Bu formda yer alan açıklamalar Tebliğ'in 20 nci maddesi uyarınca Kurul un uygun göreceği varantlara benzer nitelikli sermaye piyasası araçları (varant benzeri) için de geçerlidir Varant benzeri sermaye piyasası aracı alım satım işlemini gerçekleştiren aracı kuruluş, söz konusu sermaye piyasası aracının özellikleri hakkında müşterilerini bilgilendirmek zorundadır İşleme başlamadan önce bu bilgileri edinmeniz önemlidir Aracı kuruluşunuzdan mutlaka talep ediniz İşleyiş Esasları, Hak ve Yükümlülükler 1 Varantların alım satımı, Kurulun onayı üzerine İMKB mevzuatı çerçevesinde belirlenecek işlem esasları kapsamında İMKB'nin uygun göreceği pazarda, piyasa yapıcılık esasına dayalı olarak yapılır Piyasa yapıcılığı kapsamında, piyasa yapıcısı aracı kurum likidite sağlamak üzere, ilgili piyasa düzenlemeleri çerçevesinde sürekli alım-satım kotasyonu vermek zorundadır Piyasa yapıcılığına ilişkin esaslar, Kurulun uygun görüşü üzerine İMKB tarafından belirlenir 2 Varantların satışının aracı kuruluşlar vasıtasıyla yapılması ve İMKB'de işlem görmesi zorunludur İMKB'de işlem gören varantların işlem sırasının kapatılmasına ilişkin esaslar İMKB tarafından belirlenir 3 Varantların vadeleri iki aydan az, beş yıldan fazla olamaz 4 Dayanak varlığı veya göstergesi İMKB 30 endeksinde yer alan hisse senedi veya İMKB 30 endeksi kapsamında yer alan birden fazla hisse senedinden oluşan sepetin olduğu varantlarda uzlaşı biçimi kaydi teslimat veya nakit uzlaşı olarak belirlenebilir Dayanak varlığı bunların dışında varlık ya da gösterge olan varantlarda ise nakit uzlaşı esaslarının uygulanması zorunludur 5 Varant ihracından doğan uzlaşı yükümlülüğünün yerine getirilmesinden ihraççı sorumludur Garantör bulunması halinde, ihraççı ile garantör müteselsilen sorumlu olur 6 Varant ihraçları kaydi olarak yapılır ve ihraççının MKK üyesi olması zorunludur Risk Bildirimi İşlem yapacağınız aracı kuruluş ile imzalanacak çerçeve sözleşmede belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir 1- Aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, borsalar, takas ve saklama merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır 2- Varant işlemleri çeşitli oranlarda riske tabidir Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluşa yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız işlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahi aşabilecektir 3- Kaldıraç etkisi nedeniyle varant alım işlemi yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır 4- Bir varant satın alırsanız ve varantın sağladığı dayanak varlığı ya da göstergeyi önceden belirlenen bir fiyattan belirli bir tarihte veya belirli bir tarihe kadar alma veya satma hakkını kullanmamaya karar verirseniz, riskinizi varanta ödediğiniz bedel ve buna ek olarak ödeyeceğiniz komisyon ve diğer muamele ücreti ile sınırlamanız mümkündür 5- Aracı kuruluşun piyasada işlem yapacağınız varantlara ilişkin olarak tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulamaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır 6- Varant alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır 7- Varant ihracı nedeniyle ihraççının maruz kaldığı risklere ilişkin risk yönetim politikasının izahnamede yer alması zorunludur İzahname, Tebliğ uyarınca ihraççı ile piyasa yapıcının internet sitesinde yayınlanır İhraççının risk yönetim politikası, yatırım kararınızı vermeden önce dikkatle okunmalıdır 8- Yabancı para cinsinden düzenlenen varantlar ve/veya varantların dayanak varlığında, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir 9- İşlemlerinize başlamadan önce, aracı kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz İşbu varantlara ilişkin risk bildirim formu yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, varantların alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız - 8 -

10 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ İSTANBUL MENKUL KIYMETLER BORSASI (İMKB) GELİŞEN İŞLETMELER PİYASASI (GİP) RİSK BİLDİRİM FORMU ÖNEMLİ AÇIKLAMA: İMKB GİP te işlem yapılması bazı özel risk unsurları barındırmakta ve yüksek bir yatırım riski taşımaktadır İMKB GİP te yapacağınız alım-satım işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar edebilme riskiniz de bulunmaktadır Bu nedenle, GİP te işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir Bu amaçla, İMKB GİP Yönetmeliği nin 67 nci maddesinde öngörüldüğü üzere, GİP Risk Bildirim Formu nda yer alan aşağıdaki hususları okuyarak anlamanız ve imzalamanız gerekmektedir UYARI: İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz aracı kuruluşun Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından verilen Alım Satıma Aracılık Yetki Belgesi ile İMKB GİP te işlem yapma yetkisine sahip, İMKB nin halen faaliyetlerine devam eden bir üyesi olup olmadığını wwwspkgovtr ve wwwimkbgovtr internet sitelerinden veya diğer iletişim araçlarıyla kontrol ediniz RİSK BİLDİRİMİ (YATIRIMCILAR İÇİN GİP İŞLEMLERİ HAKKINDA GENEL AÇIKLAMALAR) AŞ ile yaptığım Alım Satıma Aracılık Çerçeve Sözleşmesi nde belirtilen hususlara ek olarak; 1 Aracı kuruluş nezdinde açtırdığım ve/veya açtıracağım hesaplar üzerinden GİP te gerçekleştirilecek tüm işlemlerin SPK, İMKB ve diğer sermaye piyasası kuruluşları tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm düzenleme hükümlerine tabi olacağının, 2 GİP in, İMKB kotasyon şartlarını sağlayamayan gelişme ve büyüme potansiyeline sahip şirketlerin sermaye piyasalarından fon sağlamak için ihraç edecekleri menkul kıymetlerin işlem görebileceği şeffaf ve düzenli bir ortam yaratmak amacıyla kurulduğunun, 3 GİP in, İMKB Hisse Senetleri Piyasası ndan (HSP) farklı ve münferit bir piyasa olarak organize edildiğinin, GİP in işlem kurallarının ve uygulanan işlem yöntemlerinin HSP ile benzerlikler gösterebileceği gibi farklılıklar da gösterebileceğinin; şirket paylarının GİP Listesi ne kabul edilme kriterleri, piyasa danışmanı uygulaması, kamuyu aydınlatma hususunda GİP ve HSP arasında farklılıklar bulunduğunun, 4 Şirket paylarının GİP Listesi ne kabulünün İMKB GİP Yönetmeliği ne göre yapıldığının, İMKB Kotasyon Yönetmeliği ne göre yapılmadığının, 5 Şirket paylarının GİP Listesi ne kabul şartı olarak SPK ve İMKB tarafından nicelik ve/veya niteliğe ilişkin kriterler (karlılık, faaliyet süresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmış sınırlayıcı şartlar) aranmadığının, şirketin hukuki ve finansal durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmadığının, 6 Şirket paylarının GİP te işlem görüp göremeyeceği hususunda piyasa danışmanı tarafından hazırlanan şirket raporuna ve rapor ekindeki belgelere dayanarak İMKB Yönetim Kurulu tarafından değerlendirme yapıldığının, 7 Şirketin SPK ve İMKB düzenlemelerine uymaması halinde, şirket paylarının işlem sırasının geçici olarak durdurulabileceği veya şirket paylarının GİP Listesi nden çıkarılabileceğinin, 8 Şirket paylarının GİP Listesi ne kabul edilmesi, işlem görmeye başlaması ve işlem görmeyi sürdürebilmesi için şirketin bir piyasa danışmanı ile imzaladığı piyasa danışmanlığı anlaşması bulunmasının zorunlu olduğunun, 9 Şirketin payları GİP te işlem görmeye başladıktan sonra herhangi bir nedenle şirket ve piyasa danışmanı arasındaki anlaşmanın sona ermesi halinde; şirketin yeni bir piyasa danışmanı ile anlaşmasının bulunmadığı süre zarfında şirket paylarının işlem sırasının geçici olarak durdurulabileceğinin, piyasa danışmanı bulunmaması nedeniyle paylarının işlem sırasının kapanmasından itibaren dört ay içerisinde yeni bir piyasa danışmanı ile anlaşma imzalamaması halinde şirket paylarının GİP Listesi nden çıkarılabileceğinin, 10 Şirket paylarının kayda alınmasının, şirketin veya şirket paylarının SPK tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, şirket paylarının GİP te işlem görmesine izin verilmesinin, şirketin ve/veya şirket paylarının İMKB tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, GİP te yapacağım yatırım ve üstlendiğim risk nedeniyle uğrayabileceğim zararlardan İMKB nin sorumlu olmadığının, 11 GİP in özelliği gereği bu piyasada payları işlem görecek şirketlerin sermaye piyasasından kaynaklanan bazı yükümlülüklerinin payları Borsa da işlem gören şirketlere göre daha az olduğunun, pay ihraçlarına ilişkin olarak izahname düzenleme muafiyeti kapsamında olmaları halinde izahname düzenlenmeyebileceğinin ve bu durumda şirkete, faaliyetlerine, ihraç edilen menkul kıymete ilişkin bilgilerin GİP şirket bilgi formunda yer aldığının, bu nedenler ile bu şirketlere yatırım yapmanın her durumda riskli olduğunun tarafımca bilindiğini, İMKB GİP Risk Bildirim Formu nu okuyup anladığımı, özgür iradem sonucu imzaladığımı, kabul, beyan ve taahhüt ederim Müşteri nin; Adı Soyadı veya Ünvanı: Hesap Numarası: MKK Sicil Numarası: Tarih: İmza: - 9 -

11 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ İSTANBUL MENKUL KIYMETLER BORSASI (İMKB) SERBEST İŞLEM PLATFORMU (SİP) RİSK BİLDİRİM FORMU Uyarı İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz aracı kuruluşun Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından verilen Alım Satıma Aracılık Yetki Belgesi ile İMKB GİP te işlem yapma yetkisine sahip, İMKB nin halen faaliyetlerine devam eden bir üyesi olup olmadığını wwwspkgovtr ve wwwimkbgovtr internet sitelerinden veya diğer iletişim araçlarıyla kontrol ediniz SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ ile yaptığım Alım Satıma Aracılık Çerçeve Sözleşmesi'nde belirtilen hususlara ek olarak; 1 Serbest İşlem Platformu (Platform) nda Kurul kaydında bulunan fakat daha önce Borsa'da işlem görmeyen şirketlerden Kurulca belirlenen şirketlerin paylarının işlem gördüğünün, 2 Şirket paylarının Platforma kabul şartı olarak Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) kararı dışında İMKB tarafından şirketin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmadığının, bu alanlarda Kotasyon Yönetmeliği ve diğer Borsa mevzuatında yer alan herhangi bir nicelik ve/veya niteliğe ilişkin kritere (karlılık, faaliyet süresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmış sınırlayıcı şartlar) göre değerlendirme yapılmadığının, söz konusu paylar Borsa'da işlem görmeye başladıktan sonra da söz konusu şirketlerin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmayacağının, 3 SİP'te işlem gören şirketin SPK ve İMKB düzenlemelerine uymaması halinde, şirket paylarının işlem sırasının geçici veya sürekli olarak durdurulabileceğinin, 4 SPK'nın tarihli ve 17/519 sayılı kararı gereği "Şirketin paylarının Platformda işlem görmeye başladığı tarihten itibaren SPK'nın Seri: VIII, No: 54 sayılı Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği kapsamında özel durum açıklaması yapmakla yükümlü olduğunun, ancak diğer sermaye piyasası mevzuatı yükümlülükleri açısından Serbest İşlem Platformunda işlem gören şirketler için Kurul'ca belirlenen diğer yükümlülüklere tabi olduğunun, 5 Şirket paylarının Platformda işlem görmesinin şirketin veya şirket paylarının SPK ve İMKB tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, Platform'da yapacağım yatırım ve üstlendiğim risk nedeniyle uğrayabileceğim zararlardan SPK ve İMKB'nin sorumlu olmadığının bilincinde olarak işlem yaptığımı, Serbest İşlem Platformu Risk Bildirim Formu'nu ve wwwsankomenkulcom linkinde bulunan Serbest İşlem Platformu İşleyiş Usul ve Esaslarını okuyup anladığımı, işbu belgeyi özgür iradem sonucu imzaladığımı, kabul, beyan ve taahhüt ederim Müşteri nin; Adı Soyadı veya Ünvanı: Hesap Numarası: MKK Sicil Numarası: Tarih: İmza:

12 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ MÜŞTERİ HESAP AÇILIŞ FORMU Müşteri Hesap No Müşteri Tipi Adı ve Soyadı / Ünvanı Anne Adı Baba Adı Doğum Tarihi ve Yeri Nüfusa Kayıtlı Olduğu Yer Vergi No Vergi Dairesi TC Kimlik No Meslek Adres Bireysel () Kurumsal () Ortak Hesap () Şehir Posta Kodu Telefon ( İş ) Telefon ( Ev ) Telefon ( Cep ) Faks Para Transfer Bilgileri : Banka Şube IBAN No Yukarıda belirtilen adres ve kimlik bilgilerinin bana ait olduğunu beyan eder, herhangi bir adres değişikliğini SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ'ye bildireceğimi kabul ederim NOT: Ortak hesap sahipleri münferiden ( ) müştereken ( ) yetkilidir Tarih : Müşteri İmzası : Kurumumuz tarafından doldurulacaktır Müşteri Temsilcisi : Şube : Referans : Kazandıran : Komisyon Oranı : Tarih :

13 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ MÜŞTERİ TANIMA FORMU Şube Adı Müşteri Hesap No Adı / Soyadı : : : Yatırım Tecrübeleri Hisse Senedi Tahvil / Bono Yatırım Fonu Repo Diğer (Belirtiniz) : Daha Önce Yatırım Yaptım Daha Önce Yatırım Yapmadım ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) Yatırımlarınızda almayı tercih ettiğiniz risk düzeyi nedir? Yüksek ( ) Orta ( ) Düşük ( ) Yatırımlarınızı hangi vadede değerlendirmeyi planlıyorsunuz? Kısa Vade (1 aydan az ) ( ) Orta Vade ( 1-6 ay ) ( ) Uzun Vade (6 aydan fazla) ( ) Birikimlerinizin ne kadarını değişken getirili yatırım araçlarında değerlendiriyorsunuz / değerlendirmeyi düşünüyorsunuz? % 25 ten az % 50 ye yakın % 75 ten fazla % 100 ( ) ( ) ( ) ( ) Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ' de hangi tür hesap kullanmayı düşünürsünüz? Yatırım Hesabı ( ) Kredili Yatırım Hesabı ( ) Portföy ve Fon Yönetimi hesabı ( ) Mali Durumu Varlıkları Borçları Aylık Ortalama Geliri TÜM BİLGİLERİM DOĞRUDUR Tarih Adı ve Soyadı İmza : : : : : : Bu form; SPK (Sermaye Piyasası Kurulu)'nun Seri V No:46 12 Madde Tebliği gereğince, müşterilerin risk tercihlerinin ölçülmesi amacıyla istenmektedir Bilgi vermekten kaçınılması halinde sorumluluk hesap sahibine ait olup SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ sorumlu tutulamaz BİLGİ VERMEK İSTEMİYORUM Tarih : ( ) ( ) ( ) ( ) Adı ve Soyadı : İmza :

14 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Müşteri Adı, Soyadı : Tarih : İmza :

15 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Ek1: 5549 Sayılı Kanunun 15 maddesi gereğince Yükümlüler nezdinde veya aracılığıyla yapılacak kimlik tespitini gerektiren işlemlerde, kendi adına ve fakat başkası hesabına hareket eden kimse, bu işlemleri yapmadan önce kimin hesabına hareket ettiğini yükümlülere yazılı olarak bildirmediği takdirde altı aydan bir yıla kadar hapis veya beş bin güne kadar adlî para cezasıyla cezalandırılır Bu madde kapsamında aşağıdaki seçeneklerden birini işaretleyiniz Bütün işlemlerim kendi adıma ve kendi hesabımadır ( ) İşlemlerimin tamamı ya da bir kısmı başkası hesabınadır ( ) * İşlemlerimin tamamı ya da bir kısmı başkası hesabınadır seçeneğini işaretlediğiniz takdirde: aadına hesap açılan kişinin kimliği ve yetki durumu bbaşkası adına hareket ediliyorsa, hesabı kullanan kişinin kimliğinin tarafımıza teslim edilmesi gerekmektedir

16 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ MENKUL KIYMET ALIM SATIM ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ TARAFLAR Bir tarafta, SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ (Bundan sonra ARACI KURUM olarak anılacaktır) ile diğer tarafta (Bundan sonra kısaca MÜŞTERİ/LER olarak anılacaktır) aşağıda belirlenen şartlarda anlaşmışlardır KONU İşbu Sözleşme'nin konusu Aracı Kurum'un, Sermaye Piyasası Kanunu ile ilgili mevzuat gereğince menkul kıymet olarak kabul edilen, menkul kıymet olarak tanımlandığı halde Yurtiçi ve Yurtdışı Menkul Kıymet Piyasaları'nda alım-satımı yapılacak kıymetli evrakların (Hisse senetleri ve geçici ilmühaberler, tahvil, itfa senedi, k/z ortaklığı belgeleri, hazine bonoları, devlet ve diğer kamu tüzel kişilerinin tahvil ve bonoları, tertip halinde çıkarılan ve 2 yıl veya daha uzun süreli ipotekli borç ve irat senetleri, yatırım fonu katılma belgeleri, banka bonoları, konut sertifikaları vb) Menkul Kıymetler Borsaları'nda ve/veya borsalar dışında alım satımına, aşağıda belirtilen şartlarda aracılık yapmasıdır Bu nedenle, Müşteri/ler, Aracı Kurum 'un kendi/leri adına yapacağı tüm menkul kıymet alım satım aracılık işlemlerinde işbu Sözleşme şartlarına göre Aracı Kurum'u yetkilendirmiştir MENKUL KIYMET ALIM VE SATIMINA İLİŞKİN GENEL ESASLAR MADDE 1 Aracı Kurum nezdinde, Müşteri adına/adlarına bir menkul kıymetler portföyü ve bu portföy ile bağlantılı olarak mevduat niteliği taşımayan, üzerine çek keşide edilemeyen ve faiz tahakkuk ettirilemeyecek bir "Yatırım Hesabı" açılacaktır Menkul kıymet satımı neticesinde oluşan meblağlar söz konusu "Yatırım Hesabı" na aktarılacak ve menkul kıymet alımı sırasında yapılacak ödemeler bu hesaptan yapılacaktır MADDE 2 Müşteri/ler; alımı ve/veya satımı yapılacak menkul kıymetler için yazılı olarak emir verebilecekleri gibi telefon; teleks, faks, bilgisayar ve benzeri iletişim araçlarıyla veya sözlü olarak da emir verebilecek/lerdir Talimatlarda değişiklik olması halinde keyfiyet, Müşteri/ler tarafından Aracı Kurum'a talimatın ilk bildirildiği şekilde de bildirebilecek/lerdir Aracı Kurum tarafından bastırılan "Müşteri Emir Formu", Müşteri/ler'in telefon veya teleks, faks, bilgisayar talimatı üzerine Aracı Kurum yetkililerince doldurulması ile kesinlik kazanacaktır MADDE 3 Müşteri/ler'in vereceği menkul kıymet alım emirlerinin Aracı Kurum tarafından Borsa'da yerine getirilmesi için satın alınması istenen sermaye piyasası araçlarının bedelinin ve Aracı Kurum tarafından işlemlere ilişkin olarak tahakkuk ettirilecek komisyon, kurtaj ücreti ve diğer giderlerin, Aracı Kurum'a peşin ödenmesi şarttır Aracı Kurum, Müşteri/ler'in Aracı Kurum nezdindeki yatırım hesabında işlem tutarını karşılayacak değerde (Cari piyasa fiyatları ile) "Sermaye Piyasası Aracı" veya Türk Lirası karşılığının bulunmasını, emrin Borsa'ya intikalinin ve emrin gerçekleştirilmesinin ön şartı olarak isteyebilir Aracı Kurum, dilerse bu şart veya ön şart yerine getirilmedende alım-satım emirlerini uygulayabilir Bu durumda Müşteri/ler, satın alınan menkul kıymetlerin tutarını kurtaj ve masraflar ile birlikte, en geç takasın gerçekleşeceği iş günü saat 11:00'a kadar ödemekle mükelleftir Bu yükümlülüklerini süresi içinde yerine getirmeyen Müşteri/ler, herhangi bir bildirime gerek olmaksızın mütemerrit sayılır Bu durumda Aracı Kurum Müşteri/ler nam ve hesabına satın alınan sermaye piyasası araçlarını Borsa'da veya Borsa dışında satabilir Zarar söz konusu ise aradaki fark Müşteri/ler tarafından Aracı Kurum'a ödenir Emrin kısmen yerine getirilmesi halinde alınan kaporadan menkul kıymet bedeline mahsup edilmeyen kısım kalırsa, bu Müşteri'ye nakit ödenebileceği gibi göstereceği yere, giderleri Müşteri'ye ait olmak üzere, posta veya banka havalesiyle gönderilir Müşteri/ler'in vereceği satım emirlerinin Aracı Kurum tarafından yerine getirilmesi, ilgili sermaye piyasası araçlarının bir bordro karşılığında Aracı Kurum'a teslim edilmiş ve bu sermaye piyasası araçlarının Takasbank AŞ tarafından kabul edilerek saklamaya alınmasına bağlıdır Aracı Kurum'un kendi takdirine bağlı olarak ilgili sermaye piyasası araçlarını teslim almaksızın satım emrini uyguladığı durumlarda, Müşteri/ler teslim yükümlülüğünü en geç satımın gerçekleştiği seansı izleyen seansın başlama saatinden önce ve fakat her halükarda izleyen günde saat 12:00'a kadar yerine getirmek zorunluluğundadır Müşteri bu yükümlülüğü yerine getirmez ise herhangi bir bildirime gerek olmaksızın mütemerrit sayılır ve Aracı Kurum satılan menkul kıymetleri Borsa'da veya Borsa dışında tekrar satın alabilir Arada zarar oluşur ise fark Müşteri/ler tarafından Aracı Kurum'a ödenir Satılmak üzere emaneten Aracı Kurum'a tevdi edilen sermaye piyasası araçlarının eksik kuponlu, sahte ya da herhangi bir nedenle kısıtlanmış olması tamamen Müşteri/ler'in sorumluluğundadır Aracı Kurum'un bu nedenlerden dolayı uğrayabileceği tüm zararlar için Müşteri/ler'e rücu hakkı olup, Müşteri/ler Aracı Kurum'un uğradığı tüm zararları Aracı Kurum'un ilk talebinde nakden tazmin etmekle yükümlüdür Müşteri/ler tarafından Aracı Kurum'a teslim edilen sermaye piyasası araçlarının Müşteri/ler'in emrine uygun olmaması yüzünden Aracı Kurum'un uğradığı zararları da Müşteri/ler tazmin etmekle yükümlüdür Borsada satılan menkul kıymetler veya bunları temsil eden belgeler Müşteri tarafından daha önce teslim edilmişse üye bu menkul kıymetlerin bedeli olarak tahsil ettiği paradan kurtaj ve diğer giderleri çıkardıktan sonra kalanı menkul kıymetlerin bedelini tahsil ettiği günü izleyen ilk iş gününde gönderir veya verir Müşteri'nin alacağı, başvurusu üzerine kendisine ödenir veya gideri Müşteri'ye ait olmak üzere banka veya posta havalesiyle istediği yere gönderilir Menkul Kıymet veya bunu temsil eden belge Müşteri tarafından daha önce teslim edilmemişse Aracı Kurum'un ihbarı üzerine menkul kıymet veya bunu temsil eden belge teslim edilerek bedel ödemesi işlemleri yapılır

17 MADDE 4 Müşteri/ler tarafından verilen alış ve/veya satış emirlerinin geçerlilik süresi, emir seans başlamadan verildiği taktirde; emrin verildiği saatten sonra başlayacak ilk seansın bitimine, seans içinde verildiği taktirde; içinde bulunan seansın bitimine, o günün seanslarının bitiminden sonra verildiği taktirde ise; ertesi günün ilk seansının bitimine kadardır Herhangi bir nedenle geçerlilik süresi içinde gerçekleşmeyen talimatlar geçersiz olacaktır Emirlerin bu sözleşme ile belirlenen geçerlilik süresinden sonraki seanslarda geçerli olabilmesi tekrar ve ayrıca verilmesine bağlıdır MADDE 5 5/1- Müşteri/ler, dilediği/dikleri taktirde kendi adına ve/veya hesabına emir vermek üzere üçüncü bir kişiye yetki tanıyabilir Müşteri/ler, Aracı Kurum bünyesinden hiçbir kişiyi vekil olarak tayin edemez Vekil olarak sadece gerçek kişiler tayin edilebilir 5/2- Vekil'in Aracı Kurum nezdinde Müşteri/ler'i bağlayıcı işlem yapabilmesi için vekaletname ve Aracı Kurum'ca istenecek imza sirküleri, nüfus ve ikametgah ilmuhaberi gibi diğer belgeleri düzenleyip ibraz etmesi zorunludur 5/3- Müşteri/ler, tayin ettiği vekilini Aracı Kurum'a yazılı olarak ve elden imza karşılığında teslim edilecek bir azilname ile her zaman görevden alabilir Müşteri, azil keyfiyetinin Aracı Kurum'a ileri sürülmesi açısından vekile bildirim ve azlin ilan yolu ile duyurulmasının yeterli olmayacağını, Aracı Kurum'a yazılı bir azilname iletilmediği takdirde, vekilin Aracı Kurum ile yapacağı işlemlerin kendisini bağlayacağını kabul ve taahhüt eder 5/4- Genel vekaletnamelerde özel olarak bir yetki daraltımı yer almış olmadıkça bunların, Aracı Kurum ile olan ilişkilerde tasarrufta bulunmak ve hesapla ilgili tüm ilişkilerde Müşteri'nin Aracı Kurum'a karşı temsil edilmesi yetkisini verdikleri kabul edilir 5/5- Birden fazla kimsenin imza yetkisinin olup, yetkinin münferit ya da müşterek olduğu belirtilmemişse Aracı Kurum her bir imza yetkilisinin münferit yetkiye sahip olduğunu kabul edebilir MADDE 6 Aracı Kurum'un, Müşteri/ler'in talebi üzerine Türk Parası Kıymetini Koruma Mevzuatı çerçevesinde Yurtdışı Borsalarda veya Türk Borsaları'nın uluslararası piyasalarında Müşteri/ler adına menkul kıymet alıp satması durumunda bu sözleşmenin diğer hükümlerine ek olarak aşağıdaki hükümler ayrıca tatbik olur Müşteri/ler; 6/1- Aracı Kurum'un alım ve satım emirlerini yurtdışında dilediği aracı kuruluş vasıtasıyla gerçekleştirebileceğini, yurtdışındaki Aracı Kurum'un seçiminde Aracı Kurum'un tam yetkili olduğunu, 6/2- Aracı Kurum'un bu işlemlerden alacağı komisyonun yanında yurtdışı aracı kuruluşun komisyon ücreti, saklama ücreti ve her türlü gider ile yurtiçi ve yurtdışında doğacak her türlü vergi, resim, harç ve fonları derhal ve nakden Aracı Kurum'a ödemeyi, 6/3- Aracı Kurum'un menkul kıymet alım bedellerini transfer edebilmesi için Aracı Kurum nezdinde Aracı Kurum'un belirleyeceği tutarda döviz bulundurmayı beyan, kabul ve taahhüt eder MÜŞTERİ HESAPLARINDAKİ NAKİT ALACAK BAKİYELERİN NEMALANDIRILMASI MADDE 7 Müşteri/ler'in hesabında 2002 yılından geçerli olmak üzere gün sonunda Müşteri emrine konu olmayan 2OO- TL'den (Bu miktar her yıl TC Maliye Bakanlığı'nın açıklamış olduğu Yeniden Değerleme Değer Artış Oranı kadar arttırılır) fazla bakiye kalması durumunda, Müşteri tercih ve talepleri dikkate alınarak; a) Repo yaparak, b) İMKB Takas ve Saklama Bankası AŞ Borsa Para Piyasasında, c) A Tipi olmayan yatırım fonlarında toplu olarak veya Müşteri bazında değerlendirebilir Aracı Kurum Müşteri ile iletişim araçlarıyla oran veya komisyon teyidinin yapılamadığı hallerde, repo ve ters repo dekontunda uygulanacak faiz oranı ve/veya Müşteri'den işlem komisyonu alındıktan sonra Müşteri naktine uygulanacak brüt oran o gün için İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Repo -Ters Repo Pazarı Piyasası'nda gerçekleşen repo faiz ortalama stopajlı oranının % 70 (%Yetmiş)'inden az olamaz İMKB Takas ve Saklama Bankası AŞ Borsa Para Piyasası'nda değerlendirdiğinde faiz oranı ve/veya Müşteri'den işlem komisyonu alındıktan sonra Müşteri naktine uygulanacak brüt oran o gün için Borsa Para Piyasasında oluşan ağırlıklı Brüt faizin %70 (%Yetmiş)'inden az olamaz Yatırım fonu alındığında Müşteri/ler'den herhangi bir ücret veya komisyon talep edilmez Söz konusu nakitlerin toplu olarak değerlendirilmesi halinde elde edilen getiriler, Müşteri hesaplarına oransal olarak dağıtılır Müşteri nakitleri miktar olarak belli aralıklar bazında gruplandırılarak, elde edilen getiriler bu gruplar arasında farklı oranlarda da yansıtılabilir Bu tutarın altında kalan nakit mevcutları, Aracı Kurum'un insiyatifiyle, işbu sözleşmede belirtilen yatırım araçlarından biriyle değerlendirilebilir, Müşteri bakiyelerinin B Tipi Yatırım Fonu Katılma Belgesi ile değerlendirilmesi durumunda, Müşteri'ye satışı yapılan Menkul Kıymet Yatırım Fonu Katılma Belgesi'nde gelecekte oluşacak değer değişikliğinden veya Menkul Kıymet Yatırım Fonu Katılma Belgesi'nin diğer yatırım araçlarının getirilerine göre daha yüksek veya düşük getiri sağlamasından Aracı Kurum sorumlu değildir Hesap bakiyelerinin değerlendirilmesine ilişkin olarak mevzuatın imkan verdiği sair uygulamaları yapmaya Aracı Kurum yetkilidir TARAFLARIN SORUMLULUKLARI : MADDE 8 8/1- Aracı Kurum, Müşteri/ler'in emirlerini yerine getirirken hile ve sahtecilikten, genel veya özel iletişim araçlarının ve sistemlerinin kullanılmasından, işlememesinden veya arızalanmasından, iletişim araçlarıyla gelen emirlerin kaybolmasından, gecikmesinden, hatalı olmasından, yanlış anlaşılmasından, yanlış ve yetersizce eksik olmasından, anlamın saptırılmasından ya da çift veya daha fazla emir verilmesinden dolayı doğan tüm sonuçlardan üzerine düşen makul özen ve dikkati göstermekle yükümlü tutulabilir 8/2- Aracı Kurum, Müşteri/ler'in faks, teleks, bilgisayar ve benzeri iletişim araçları ile gönderdiği emrin Müşteri tarafından veya Müşteri'nin işbu sözleşmede yazılı olan veya daha önce yazılı olarak bildirmiş olduğu numaralardan ve yetkililer tarafından gönderilip gönderilmediğini, imzaların gerçek olup olmadığını makul bir dikkatle inceleyecektir 8/3- Aracı Kurum, sermaye piyasası araçlarının sahte, eksik ve yıpranmış olmalarından, çalınmasından, kaybolmasından, yanmasından, saklanmasından ve çalışma sisteminden kaynaklanan diğer bütün zararlardan, değiştirilmelerinin söz konusu olduğu hallerde eski sermaye piyasası araçlarının tesliminden, muhabirlerin ve üçüncü kişilerin verecekleri her türlü zararlardan, emirlerde sermaye piyasası araçlarının her türlü niteliklerinin açıkça ve doğru olarak bildirilmemesinden, kendi kontrolü ve iradesi dışında gerçekleşecek olaylardan ve elinde olmayan nedenlerle doğacak zararlardan üzerine düşen makul özen ve dikkati göstermekle yükümlü tutulabilir 8/4- Aracı Kurum, Müşteri/ler tarafından hesap üzerindeki tasarruf yetkisini kanıtlamak üzere kendisine tevdi edilen vekalet belgelerinin ve/veya diğer belgelerin sahteliğinden sorumlu tutulamaz

18 TAKASBANK - YATIRIMCILARI KORUMA FONU VE MÜŞTERİ İLİŞKİLERİ MADDE 9 Müşteri/ler'in gerçekleşen alış emirleri sonucunda alınan menkul kıymetleri, Aracı Kurum'un Takasbank AŞ nezdinde Müşteri/ler ismine açacağı hesabın alt hesaplarında saklanacaktır Bu nedenle Müşteri/ler adına açılacak söz konusu bu alt hesaplarda bulunan menkul kıymetlerin bakiyeleri, Aracı Kurum'ca Müşteri/ler'e verilecek kod ve şifreler yardımıyla ve Takasbank AŞ tarafından belirlenecek yöntem ile Müşteri/ler tarafından takip edilecektir Müşteri/ler isterlerse Takasbank nezdindeki kendi isimlerine açılmış alt hesaplarına aldıkları şifre veya şahsen müracaatlarıyla blokaj koyabilirler Bu alt hesaplar üzerindeki sermaye piyasası mevzuatı ile kendisine tanınan her türlü tasarruf yetkisi Aracı Kurum'a aittir Müşteri/ler, kendilerine verilen kod ve şifreleri tam bir basiretle muhafaza edecektir Kod ve şifrelerin Müşteri/ler dışında 3 kişilerce kullanılmasından doğabilecek her türlü sorumlulukta Aracı Kurum üzerine düşen azami dikkati göstermekle sorumlu tutulabilir Söz konusu kod ve şifrelerle yapılacak işlemlerde Aracı Kurum sadece azami dikkati göstermekle sorumludur Bununla beraber Aracı Kurum, Müşteri/ler'in menkul kıymetler portföyündeki menkul kıymetlerini ihbarı tebellüğ ettikleri tarihten itibaren teslim almasını isteyebilecektir Müşteri/ler'in Sözleşme altındaki adresine taahhütlü mektup göndermek suretiyle Aracı Kurum'ca yapılacak bu şekildeki ihtar üzerine, Müşteri/ler menkul kıymetlerini en geç bir ay zarfında teslim alacaktır Aksi taktirde Müşteri/ler, Aracı Kurum'un talep edeceği muhafaza ücretini, bunun gider vergisini vb giderlerini ödemekle yükümlüdür Müşteri/ler, Takasbank AŞ'de saklamada bırakılan menkul değerlerine, Menkul Değerler Borsası'nca veya Takasbank AŞ'ce saklama ücreti veya başka bir ücret talep edilirse, bu tutarı Aracı Kurum'a derhal ödeyecektir MADDE 10 Müşteri/ler Yatırımcıyı Koruma Fonu çerçevesinde; Özellikle küçük yatırımcıların Aracı Kurumlar'ın mali durumlarının bozulması nedeniyle zarara uğramalarının önlenmesi, bu piyasadaki yatırımcıların Aracı Kuruluşlar'dan kaynaklanan risklere karşı korunması ve bu sayede sermaye piyasalarına olan güvenin arttırılması amacıyla kurulmuş bulunan Yatırımcıyı Koruma Fon'undan; Haklarında tedrici tasfiye veya iflas kararı verilen Aracı Kurumlar'ın ve faaliyetleri durdurulan bankaların yaptıkları sermaye piyasası faaliyetleri ve işlemleri nedeniyle Müşteri/ler'ine karşı "hisse senedi işlemlerinden doğan" nakit ödeme ve hisse senedi teslim yükümlülüklerinin (2002 yılı için)179 milyar TL'ye kadar olan bölümü Fon tarafından karşılanacaktır Her yıl yeniden değerleme oranında arttırılan bu tutar koruma kapsamında yatırımcı tarafından satılmak, saklanmak, yönetilmek, virman edilmek, ödünç işlemlerine konu edilmek üzere veya diğer nedenlerle Aracı Kurum'a tevdi edilen veya Müşteri emrine istinaden alınan hisse senetleri ile yatırımcı tarafından hisse senedi satın alınmak üzere veya satın alınan hisse senetleri karşılığında tevdi edilen nakit ya da yatırımcıya ait hisse senedinin satılmasından sağlanan nakit yer almaktadır Ancak, nemalandırma ve diğer amaçlarla hisse senedi işlemleri dışında herhangi bir işleme konu edilen nakit kapsamdan çıkmakta olup Aracı Kurum'un sorumluluğu Yatırımcıları Koruma Fonu Yönetmeliği ile sınırlıdır FİZİKİ TESLİMATLAR MADDE 11 Müşteri/ler, emanette veya saklamada kalan menkul kıymetlerini teslim almak istediklerinde Aracı Kurum'a (2) iş günü önceden haber verecektir Müşteri/ler tarafından bu Sözleşme gereği doğan borçlar Aracı Kurum'a ödenmediği sürece Müşteri/ler portföylerindeki kıymetlerin borçlarının karşılığı kadarlık kısmına ait menkul kıymetleri teslim alamayacağı gibi yatırım hesabındaki tutarları üzerinde de tasarruf edemeyecektir MADDE 12 Müşteri/ler'in Aracı Kurum nezdinde menkul kıymet alım-satım işlemleri ile ilgili olarak açılan menkul kıymetler portföyüne emanet olarak bıraktığı menkul kıymetlerin, Aracı Kurum'a numara belirtilerek teslim edilmiş olması halinde, Aracı Kurum'un menkul kıymetleri aynı numara ve kupürlerle iade zorunluluğu olmayacak ve Aracı Kurum fiyat farkı doğurmayacak şekilde mislen iadeye yetkili olacaktır MADDE 13 Bu Sözleşme'ye bağlı olarak açılan Yatırım Hesabı'na/Hesapları'na Müşteri/ler ve/veya Müşteri/ler vekilince tevdi edilecek veya Müşteri/ler adına Aracı Kurumca satın alınacak menkul kıymetlerin nakli, aksine bir yazılı talimat olmadıkça sigortalı olarak yapılacak ve sigorta giderleri ile Banka ve Sigorta Muameleleri Vergisi ve sigorta ile ilgili diğer vergi, fon vs'ler Müşteri/ler'e ait olacaktır Müşteri/ler menkul kıymetlerinin sigortasız sevkini (yazılı olarak) talep ettiği takdirde doğabilecek tüm zararlardan Aracı Kurum üzerine düşen azami dikkati göstermekle sorumlu tutulabilir MADDE 14 Çalıntı, sahte, eksik kuponlu veya herhangi bir nedenle takyidat ile kısıtlanmış olduğu anlaşılan menkul kıymetlerden; Aracı Kurum veznesine Müşteri/ler'ce teslim edilen ve evvelce teslim edilenlerden bu şekilde olduğu anlaşılanlardan, Aracı Kurum ancak makul özeni göstermekle yükümlüdür

19 KOMİSYON - KURTAJ MADDE 15 Müşteri/ler, Aracı Kurum'ca adına/larına alım ve satımı yapılan veya sonradan iptal edilse bile sisteme girişi yapılan menkul kıymetlerin bedelleri üzerinden, Aracı Kurum'ca hesaplanacak komisyon-kurtaj bedeli ile buna bağlı olarak ödenmesi gereken gider vergisi, fon vs yasal yükümlülükleri menkul kıymet alım-satımının yapıldığı işlem günündeki geçerli Aracı Kurum hizmet tarifesine uygun olarak nakden, tamamen ve def'aten Aracı Kurum'a ödeyecektir Sisteme girildikten sonra iptal edilen emirlerden de sözleşmede belirlenen komisyon-kurtaj bedeline kadar kürtaj-komisyon bedeli alınabilir Aracı Kurum, kurtaj ücreti, komisyon gibi Müşteri tarafından ödenmesi gereken ücret veya masrafların önceden belirlenmiş olan tutarlarında yapılacak her türlü değişiklikte Müşteri/ler'in sözleşmedeki tebligat adresine yazılı olarak bildirilmek zorundadır RÜÇHAN HAKKI KULLANIMI, TEMETTÜ TAHSİLİ VE YÖNETSEL HAKLAR MADDE 16 Müşteri/ler'in menkul kıymetler portföyünde emanet olarak kalan menkul kıymetler ile ilgili rüçhan hakkı kullanımı söz konusu olduğunda bu hakkın kullanımı için Şirket tarafından belirlenen sürenin sona ermesinden en az 7 gün önce Aracı Kurum'a aksine yazılı bir talimat vermediği taktirde; Müşteri/leri adına rüçhan hakkı kullanıp kullanılmamasına karar verme yetkisi özen borcu çerçevesinde ve Müşteri/ler'in menfaatini gözeterek Aracı Kurum'a ait olacaktır Aracı Kurum tarafından rüçhan hakkı kullanılması yönünde karar verilmesi durumunda, rüçhan hakkı bedeli Müşteri/ler'in "Yatırım Hesabı" ndaki serbest bakiyeden karşılanacaktır Bu hesapta yeterli bakiye bulunmaması durumunda, işbu rüçhan hakkı bedelli Müşteri/ler tarafından derhal Aracı Kurum'a ödenecektir MADDE 17 Aracı Kurum, Müşteri/ler'in menkul değerlere tekabül eden kar paylarını, faizlerini, bedelsiz hisseleri alma konusunda yetkilidir Bunlara ilişkin Takasbank AŞ tarafından tahakkuk ettirilen/tahsil edilen ücret, komisyon vs ve bunlara ilişkin vergi Müşteri/ler tarafından ödenir MADDE 18 Müşteri/ler'in menkul kıymetlerinden doğan yönetsel haklarını-(genel kurul toplantılarına katılma, oy kullanma ve muhalefet şerhi verme vb) Aracı Kurum marifetiyle kullanmak istemesi halinde; bunu Aracı Kurum'a yazılı olarak bildirmedikçe ve gerekli bedel ve belgeleri bu hakların kullanılmasından en geç bir hafta önce tevdi etmedikçe Aracı Kurum bu işlemleri kendiliğinden yerine getirmekle yükümlü değildir Vekaleten oy kullanılması konusunda Sermaye Piyasası Kurulu'nun Seri:IV No:8 tebliği hükümleri uygulanır MALİ YÜKÜMLÜLÜKLERİN YERİNE GETİRİLMESİ VE TEMERRÜT FAİZİ MADDE 19 Aracı Kurum, işbu sözleşme uyarınca Müşteri/ler'in herhangi bir nedenle Aracı Kurum'a borçlu olması durumunda, günlük Borsa Para Piyasası ortalama faiz oranının 3 katından (BPPx3) az olmamak üzere t emerrüt faizini ve bu faizden doğan BSMVyi günlük olarak Müşteri hesaplarına uygular FAKSLA İLETİLEN TALİMATIN UYGULAMASINA İLİŞKİN MADDELER MADDE 20 Aracı Kurum'a faksla iletilen talimatlarda, gerekli özen çerçevesinde ve Müşteri/ler'in menfaatini gözeterek ve durumu Müşteri/ler'e veya temsilcisine hemen bildirmek kaydıyla faksla iletilen talimatı yerine getirmeyebilir Aracı Kurum Hesap Sahibi veya Vekili'nin faksla ilettiği talimatı aldığında, gönderilen yazılı teyidi beklemeksizin işlemi yerine getirecektir Aracı Kurum faks talimatının üzerindeki imzaları kendindeki belgelerle karşılaştırırken makul bir dikkat gösterecektir MADDE 21 Müşteri/ler, Aracı Kurum'un sağladığı kolaylıktan yararlanırken aşağıdaki hususları yerine getirecektir: a) Müşteri/ler talimatlarını açık ve anlaşılır şekilde bildirecektir Verilen talimatla ilgili olarak varsa referans numarası belirtilecektir Ayrıca süreli işlemlerde gerekli açıklamalar talimatta açıkça belirtilecektir b) Müşteri/ler faksla iletecekleri talimatlarında, Aracı Kurum'a ait bu sözleşmenin son sayfasında yeralan faks numara/larını kullanırlar Faks numara/larında meydana gelen değişiklikler Müşteri'nin kanuni tebligat adresine yazılı olarak bildirilir MADDE 22 Aracı Kurum'un elindeki faks sistemiyle gönderilen talimat örnekleri, Aracı Kurum ile Müşteri/ler arasındaki uyuşmazlıklarda karine niteliğindedir DİĞER HÜKÜMLER MADDE 23 İşbu sözleşmenin Müşteri sıfatı ile birden fazla kimse tarafından imzalanması durumunda, Aracı Kurum karşısında her bir Müşteri birbirinden bağımsız olarak sözleşmede yer alan hükümlerden yararlanacağı gibi, tüm yükümlülüklere de tabi olacaktır Aracı Kurum, müştereken sözleşmeyi imzalayan Müşteriler'den dilediği ile ve diğer Müşteri'nin onayı olmaksızın işlem yapmaya, Sermaye Piyasası Araçlarının teslimi ve bedellerinin ödenmesi bakımından ise her bir Müşteri'yi müteselsilen sorumlu tutmaya yetkili olup, bu bedelleri Müşteri/ler'in Aracı Kurum nezdinde açtıracakları Sermaye Piyasası Araçları Müşterek Hesabı'ndan tahsil edebilir

20 MADDE 24 Aracı Kurum, Ulusal Bayram, hafta tatili ve genel tatil günlerinde ve yetkili makamların kabul edeceği diğer günlerde kapalı olacaktır Aracı Kurum'un Müşteri/ler ile olan ilişkilerinde bu günler iş günü sayılmayacaktır Aracı Kurum günlük çalışma saatlerini dilediği biçimde tespite yetkilidir Müşteri/ler, Aracı Kurum'un iş bu sözleşmede yazılı gün ve saatlerde ve ayrıca zorunlu nedenlerle ve grev ve/veya lokavt uygulamaları ve/veya buna benzer durumlardan ötürü Aracı Kurum'un kapalı olmasını ve/veya işlem yapmamasını ve bu yüzden herhangi bir istemde bulunmamayı, Aracı Kurum'un kapalı olduğu ve/veya işlem yapmadığı bu gibi günlerin veya saatlerin Aracı Kurum tarafından iş günü sayılmamasını ve bu gibi durumlarda Aracı Kurum'un gerekli göreceği tedbirleri almasını şimdiden beyan, kabul ve taahhüt eder MADDE 25 Menkul Kıymetler Borsaları'nın işleyiş düzeni, seans süresinin yetersizliği ya da resmi mercilerin ve özellikle de Sermaye Piyasası Kurulu'nun alacağı kararlar ve Sermaye Piyasası Kanunu nedeniyle, Aracı Kurum'ca Müşteri/ler emirlerinin yerine getirilmemesi veya yerine getirilen bir emre ait işlemin maddi hata veya başka nedenlerle iptal edilmesinden dolayı Aracı Kurum makul özeni göstermekle yükümlüdür MADDE 26 Aracı Kurum veya Acenteleri tarafından gönderilecek yazı ve ihbarlar, değişikliği Müşteri/ler tarafından yazılı olarak bildirilmediği sürece, Müşteri/ler'in işbu sözleşmede yazılı adreslerine ve faks, teleks, ve benzer iletişim araçları numaralarına gönderilmekle kendisine ulaştırılmış sayılır Bildirimin Aracı Kurum'da kalan örneğindeki tarih ya da Aracı Kurum listelerindeki tarih gönderme tarihi olarak kabul edilir Aracı Kurum, Müşteri/ler'e "Hesap Ekstresi", "Menkul Kıymet Hareket Listesi" ve "Menkul Kıymet Hareket Dökümü" nü aylık olarak normal posta, iadeli taahhütlü, posta kurye şirketi veya noter kanalıyla gönderir Ancak müşterinin yazılı talebi üzerine; müşteri tarafından beyan edilecek elektronik posta adresine elektronik ortamda gönderilebilir Aracı Kurum'ca gönderilen ekstrelerin tebliğinden veya tebliğ edilmiş sayılmasından itibaren 7 iş günü içinde itiraz edilmemesi halinde, bunların muhteviyatı Müşteri/ler tarafından kabul edilmiş sayılacaktır Elden tebliğ halinde de bu hüküm geçerlidir MADDE 27 Aracı Kurum, işbu sözleşmede yer alan % kurtaj ücretini ve kurtaj ücretine ait vergi, resim ve harçları Müşteri/ler'den yürürlükteki ve/veya yürürlüğe girecek mevzuat hükümlerine göre talep eder Ayrıca bu sözleşmeden ve uygulamasından doğan tüm harç, vergi, ekstre gönderim ve diğer masraflar Müşteri/ler'e aittir MADDE 28 İşbu Sözleşme, Aracı Kurum ile Müşteri/ler arasında süresiz olarak akdedilmiştir Müşteri/ler'in işbu sözleşmeye aykırı davranışları ve yükümlülüklerini yerine getirmemesi nedeni ile Aracı Kurum'un fesih ve talep hakları saklıdır MADDE 29 Müşteri/ler borç ve yükümlülüklerini yerine getirmedikleri takdirde, Aracı Kurum, Müşteri/ler aleyhinde haciz ve iflas yoluyla takibe geçebilir Bu şekilde, Aracı Kurum'ca yasal yollara geçildiği takdirde yapılan tüm masraflar ve ayrıca bunların mahkeme ve icra veznelerine yatırıldığı tarihlerden tahsillerine kadar geçecek süre için bu süredeki mahkemece tespit edilecek faizleri ve gider vergilerini, kanuni takibata başlanıldığı tarihte anapara, faiz, komisyon ve sair her türlü masraflarla birlikte borcun tutarı üzerinden % 10 avukatlık ücreti ve bunun gider vergisi Müşteri/ler tarafından ödenecektir İşbu sözleşmede yazılı adreslerinin yasal ikametgahları olduğunu, ikametgahta vuku bulacak değişiklikleri derhal Aracı Kurum'a bildireceğini, böyle bir yazılı bildirimde bulunmadığı/bulunmadıkları takdirde bu adresine/adreslerine yapılacak tebligatların şahsına/şahıslarına yapılmış sayılacağını gayrı kabili rücu itirazsız peşinen beyan, kabul ve taahhüt ederler MADDE 30 İşbu Sözleşmenin uygulanması ve yorumlanması nedeni ile çıkacak uyuşmazlıklarda İstanbul Merkez Adliyesi ve İcra Daireleri yetkilidir MADDE 31 Bu sözleşmenin açıkça belirtilmemiş ve/veya düzenlenmemiş hususları 2499 sayılı Kanun ve Sermaye Piyasası Kurulu Tebliğleri ile yürürlükteki sair ilgili kanunlara tabi olup, söz konusu yasa ve tebliğlere göre yorumlanacaktır Müşteri/ler, sermaye piyasası mevzuatının ve kapsamda "Menkul Kıymetler Borsalarının Kuruluş ve Çalışma Esasları hakkındaki Yönetmelik'in, İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Yönetmeliği'nin ve ilgili kanunların tüm hükümlerini bildiğini bunların ve ileride yürürlüğe girebilecek her türlü ilgili mevzuatın bu Sözleşme'ye uygulanmasını kabul ettiğini beyan eder MADDE 32 İşbu sözleşmenin Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine aykırı hükümleri uygulanmaz Sözleşmede hüküm bulunmayan hallerde Kurul düzenlemeleri, Kurul düzenlemelerinde hüküm bulunmayan hallerde genel hükümler ve Müşteri/ler'in Aracı Kurum ile akdettiği diğer sözleşmelerin hükümleri geçerlidir MADDE 33 İşbu sözleşme / / tarihinde iki nüsha olarak düzenlenip imzalanmış ve imzası ile yürürlüğe girmiş olup bir nüshası müşteri, bir nüshası da Aracı Kurum tarafından alınmıştır MÜŞTERİ/LER ARACI KURUM SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ ADI SOYADI : İMZA :

21 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ REPO VE TERS REPO ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ TARAFLAR Bir tarafta, SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ (Bundan sonra ARACI KURUM olarak anılacaktır) ile diğer tarafta (Bundan sonra kısaca MÜŞTERİ/LER olarak anılacaktır) aşağıda belirlenen şartlarda anlaşmışlardır KONU İşbu Sözleşmenin konusu, taraflar arasında Sermaye Piyasası Kurulu'nun Seri:V No:7 Tebliği ve bu tebliğde yapılan değişiklikler (Aşağıda kısaca "Tebliğ" olarak anılacaktır) çerçevesinde İstanbul Menkul Kıymetler Borsası'nda (Aşağıda kısaca "Borsa" olarak anılacaktır) ve/veya Borsa dışında yapılacak repo ve ters repo işlemlerinin genel esaslarını belirlemektir TANIMLAR Repo : Aracı Kurum'un geri alma, Müşteri'nin geri satma taahhüdü ile, Aracı Kurum'un Müşteri'ye menkul değer satışını; Ters Repo: Aracı Kurum'un geri satma, Müşteri'nin geri alma taahhüdü ile Aracı Kurum'un Müşteri'den menkul değer satın almasını; Vade : Dekontta yer alan menkul değerin geri alma veya satma tarihini ifade eder HÜKÜMLER MADDE 1 Taraflar, münferit her repo ve ters repo işlemi için Sermaye Piyasası Kurulu'nun Seri:V No:7 Tebliği'nin 1 nolu ekinde yer alan Repo ve Ters Repo işlemleri dekontunu (Aşağıda kısaca "dekont" olarak anılacaktır) ikişer nüsha olarak düzenlerler Taraflar düzenlenen dekontun içeriğine uygun olarak hareket etmeyi kabul ederler, işbu Sözleşme her işlem için Aracı Kurum ile Müşteri arasında düzenlenecek dekontlar ile birlikte uygulanır MADDE 2 Aracı Kurum, her münferit repo veya ters repo işlemi için düzenlenecek olan dekontun içeriğine uygun olarak menkul değeri satmayı veya almayı ve vadesinde geri almayı veya geri satmayı kabul ve taahhüt eder Müşteri, her münferit repo veya ters repo işlemi için düzenlenecek olan dekontun içeriğine uygun olarak menkul değeri almayı veya satmayı ve vadesinde geri satmayı veya geri almayı kabul ve taahhüt eder MADDE 3 Tebliğ hükümleri uyarınca repo işleminde, Müşteri'ye satılan menkul değerlerin fiziken teslimi yapılamaz Repo konusu menkul değerler TC Merkez Bankası ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine uygun olarak Aracı Kurum tarafından TC Merkez Bankası ve/veya İMKB Takas ve Saklama Bankası AŞ' de depo edilir MADDE 4 Ters repo işleminde Aracı Kurum'un Müşteri'den satın aldığı menkul değerler Aracı Kurum'a işlem anında teslim edilir Aracı Kurum bu menkul değerleri TC Merkez Bankası ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine uygun olarak TC Merkez Bankası ve/veya İMKB Takas ve Saklama Bankası AŞ' de depo eder Aracı Kurum ters repo işlemi ile satın aldığı menkul değerleri işlem tarihi ile vade tarihi arasında kalmak ve vadesi geri satma vadesini geçmemek koşuluyla repo işlemi ile yeniden satabilir Tarafların repo veya ters repo işlemi nedeniyle yüklendikleri edimlerini ifade temerrüde düşmeleri durumunda temerrüde düşen taraf karşı tarafa temerrüt gününden başlamak üzere temerrüt faizi ödemekle yükümlüdür Temerrüt faizinin oranı, günlük %150 (%Yüzelli) den az olmamak üzere İMKB Repo ve Ters Repo Pazarı'nda gerçekleşen günlük repo faiz ortalamasının 2 katı kadar temerrüt faizini ve bu faizden doğan BSMV' yi günlük olarak müşteri hesaplarına uygular Aracı Kurum, Müşteri'nin vade tarihinde yükümlülüğünü yerine getirememesi nedeniyle kendi nezdinde bulunan Müşteri'ye ait her türlü menkul değer diğer sermaye piyasası araçları ve nakit üzerinde hapis ve rehin hakkına sahip bulunmaktadır MADDE 5 Aksi taraflarca kararlaştırılmadıkça işbu Sözleşme ile ilgili tarafların tüm borç ve yükümlülüklerin ifa yeri münhasıran işlemin yapıldığı Aracı Kurum'un kanuni ikametgahının bulunduğu yerdir MADDE 6 Aracı Kurum, repo ve ters repo işlemlerini Borsa'da veya Borsa dışında, Aracı Kurum portföyünde bulunan menkul değerler üzerinde yapabilir Müşteriler'in Aracı Kurum nezdindeki cari hesaplarındaki nemalandırılacak serbest bakiyelerine repo satışı için alt limit 2002 Yılı itibariyle 200 TL (İkiyüz) olup, bu miktar her yıl TC Maliye Bakanlığı'nın açıklamış olduğu Yeniden Değerleme Değer Artış Oranı kadar arttırılır Müşteri ile iletişim araçlarıyla oran veya komisyon teyidinin yapılamadığı hallerde, repo ve ters repo dekontunda uygulanacak faiz oranı ve/veya müşteriden işlem komisyonu alındıktan sonra müşteri naktine uygulanacak brüt oran o gün için İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Repo-Ters Repo Pazarı piyasasında gerçekleşen repo faiz ortalama stopajlı oranının % 70'inden (% Yetmiş)'inden az olamaz Vadeden önce bozma işlemi yapılmaz Ancak takdir hakkı Aracı Kurum'da olmak kaydıyla istisnai olarak, işlemin Aracı Kurum'un izniyle vadeden önce iptali halinde uygulanacak faiz oranını Aracı Kurum tespit eder Repo alt limitinin altında kalan müşteri serbest bakiyelerinin değerlendirilmesi sonucu oluşabilecek hertürlü nema Aracı Kurumundur

22 MADDE 7 Aracı Kurum, repo ve ters repo işlemlerini Borsa'da veya Borsa dışında, Aracı Kurum portföyünde bulunan menkul değerler üzerinde yapabilir Repo ve ters repo dekontunda uygulanacak faiz oranı taraflarca serbestçe belirlenir Vadeden önce bozma işlemi yapılmaz Ancak takdir hakkı Aracı Kurum'da olmak kaydıyla istisnai olarak işlemin Aracı Kurum'un izniyle vadeden önce iptali halinde uygulanacak faiz oranını Aracı Kurum tespit eder MADDE 8 Repo ve ters repo işlemleri ile ilgili olarak düzenlenecek dekontların imzalanması, ödemeleri yapma ve kabule, çerçeve anlaşması, dekontların gereklerinin yerine getirilmesi konularında Aracı Kurum'a karşı yalnızca Aracı Kurum'a imza örnekleri verilmek suretiyle yetkili oldukları Müşteri tarafından bildirilmiş olan kimseler yetkili sayılacaklardır Bu kimselerin yetkisinde yapılan değişiklikler, Müşteri tarafından yazılı olarak Aracı Kurum'a bildirilinceye kadar, Aracı Kurum yönünden geçerli olmayacaktır Bu değişiklikler geçerli yasal belgelerle birlikte Aracı Kurum'a bildirilecektir MADDE 9 Aracı Kurum, Müşteri'nin ve onun yetkili temsilcilerinin kimliğini, kendisine verilmiş bulunan imza örneklerini, sözü geçenlerin Aracı Kurum nezdinde doldurulan belgelerin üzerine atacakları imzalarla karşılaştırmak suretiyle denetler ve inceler Aracı Kurum imza karşılaştırmasını azami bir dikkatle yapacaktır MADDE 10 Müşteri'nin veya onun yetkili temsilcilerinin ehliyetsizlikle ilgili hususları Aracı Kurum'a yazılı olarak ulaştırılmış olmadıkça Aracı Kurum bu konuda sadece azami dikkati göstermekle sorumludur Aracı Kurum anılan özel yazılı bildirim bulunmadıkça Müşteri'yi ya da onun temsilcilerini tam ehliyetli ve her türlü tasarruf yetkisini haiz saymaya yetkili olduğunu varsayar MADDE 11 Aracı Kurum'un kanuni ikametgahı ve tebligat adresi yetkili Ticaret Sicili Memurluğu'nda tescili bulunan ticari ikametgah adresidir Müşteri yetkili Ticaret Sicil Memurluğu'ndan Aracı Kurum'un ticari ikametgahını ve bundaki değişiklikleri izlemekle yükümlü olup Aracı Kurum'a her türlü tebligatı ve bildirimi o tarihteki ticari ikametgahına yapacaktır Müşteri'nin ikametgahı ve tebligat adresi Sözleşme'de yazılı adrestir Bu adrese yapılacak bildirimler Müşteri tarafından alınmasa dahi geçerli olacaktır Müşteri, ikametgah ve tebligat adresinde var olacak değişiklikleri Aracı Kurum'a yazılı olarak ulaştırmış olmadıkça, Aracı Kurum Müşteri'nin bilinen son adresine tebligat ve bildirimlerini gönderecektir MADDE 12 Posta servisleri, telgraf, telefon, teleks, internet veya diğer iletişim sistemlerinin ya da taşıma ve ulaştırma araçlarının kullanılmasından ve özellikle iletişim ya da taşıma sırasında kaybolma, gecikme, hata, yanlış anlama, anlamı saptırma, ya da çift (veya daha fazla) bildirim yapılmasından ileri gelen tüm sonuçlar açısından Aracı Kurum üzerine atfı mümkün olmayan haller dışında sorumlu tutulamaz MADDE 13 Taraflar arasında nakden veya hesaben yapılacak tahsilatlar, Aracı Kurum'un kendi nezdindeki veya muhabir bankalardaki cari hesabına, müşterinin tahsilatı ise Aracı Kurum nezdindeki cari hesabına yapılacaktır MADDE 14 Sözleşme süresizdir Aracı Kurum ve Müşteri karşılıklı ya da tek taraflı olarak Sözleşme'yi 7 (yedi) iş günü öncesinden yazı ile ihbar etmek kaydıyla diledikleri anda sona erdirebilirler İşbu Sözleşme sona erdirildiğinde, Sözleşme sona erme tarihinden önce taraflar arasındaki yapılmış repo ve ters repo işlemleri, bu Sözleşme ve bu işlemlerle ilgili olarak düzenlenen dekontlarda yer alan şartlara uygun olarak vade tarihlerinde yükümlülüklerin karşılıklı olarak yerine getirilmesi suretiyle sonuçlandırılır MADDE 15 İşbu Sözleşme'nin eki repo ve ters repo işlemleri dekontlarının düzenlenmesi damga vergisine tabi olduğu taktirde doğacak damga vergisi Müşteri tarafından ödenecektir MADDE 16 İşbu Sözleşme hükümleri taraflar arasında varılacak mutabakata göre değiştirilebilir Taraflar arasında yapılacak ek anlaşmalar yolu ile işbu Sözleşme'ye yeni hükümler konulabilir

23 UYGULANACAK HÜKÜMLER MADDE 17 Uyuşmazlıklarda İstanbul Merkez Mahkemeleri ve İcra Müdürlükleri yetkilidir MADDE 18 Sözleşme'nin Kurul düzenlemelerine aykırı hükümleri uygulanmaz Sözleşme'de hüküm bulunmayan hallerde Kurul düzenlemeleri, Kurul düzenlemelerinde hüküm bulunmayan hallerde genel hükümler uygulanır MADDE 19 İşbu sözleşme / / tarihinde iki nüsha olarak düzenlenip imzalanmış ve imzası ile yürürlüğe girmiş olup bir nüshası müşteri, bir nüshası da Aracı Kurum tarafından alınmıştır MÜŞTERİ/LER ARACI KURUM SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ ADI SOYADI : İMZA :

24 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ TÜREV ARAÇLAR RİSK BİLDİRİM FORMU (Borsa İstanbul AŞ Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası nezdindeki işlemlere ilişkindir) Önemli Açıklama: Borsa İstanbul AŞ Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası nezdinde yapacağınız alım-satım işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır Bu nedenle, Borsa İstanbul AŞ Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir Bu amaçla, Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Faaliyeti ne ilişkin Seri:V No:46 Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ in 57 maddesinde öngörüldüğü üzere Türev Araçlar Risk Bildirim Formu nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir Uyarı: İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi olup olmadığını kontrol ediniz Türev araçların alım satımına aracılık faaliyeti konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını wwwspkgovtr veya wwwtspakborgtr web sitelerinden öğrenebilirsiniz Tanımlar: Borsa : Borsa İstanbul Anonim Şirketi ni, Aracı Kuruluş Piyasa Vadeli İşlem Sözleşmesi Opsiyon Sözleşmesi Uzun Pozisyon (Vadeli İşlem Sözleşmelerinde) Uzun Pozisyon (Opsiyon Sözleşmelerinde) Kısa Pozisyon (Vadeli İşlem Sözleşmelerinde) Kısa Pozisyon (Opsiyon Sözleşmelerinde) Ters İşlem- Pozisyon Kapatma Opsiyon Primi Kullanma Fiyatı Uzlaşma Fiyatı Pozisyon Limitleri : Borsa üyesi olan ve Sermaye Piyasası Kurulu ndan Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi almış olan, bu risk bildirim formunu imzalayan müşterinin birlikte türev araçların alım satımına aracılık çerçeve sözleşmesi imzalayacağı aracı kurum veya bankayı, : Borsa İstanbul AŞ Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası sözleşmelerinin işlem gördüğü piyasaları, : Belirli bir vadede, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma yükümlülüğü veren sözleşmeyi, : Opsiyonu alan tarafa belirli bir vadede veya belirli bir vadeye kadar, Sözleşmesi önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma hakkı veren, satan tarafı ise yükümlü kılan sözleşmeyi, : Sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma yada nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü, 1) Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaşmada bulunma hakkını, 2) Satım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmada bulunma hakkını, : Sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü, 1) Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirlenen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü, 2) Satım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satın alma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü, : Aynı özelliklere sahip sözleşme bazında olmak kaydıyla, söz konusu sözleşmenin işlem gördüğü piyasadaki son işlem gününe kadar uzun pozisyon karşısında kısa pozisyon, kısa pozisyon karşısında ise uzun pozisyon alınarak pozisyonun tasfiyesini, : Opsiyon sözleşmesini alan tarafın, opsiyon sözleşmesini satan tarafa, sözleşmede yer alan haklar karşılığında ödemekle yükümlü olduğu primi, : Opsiyon sözleşmelerinde, sözleşmeye konu olan varlığın alım veya satım hakkının vade süresince veya vade sonunda kullanılabileceği fiyatı, : Gün sonlarında hesapların güncelleştirilmesinde kullanılmak üzere sözleşme türü bazında Borsa kuralları uyarınca hesaplanan fiyatı, : Her bir sözleşme, hesap ve/veya Borsa üyesi bazında, tüm teslimat vadelerinde toplam olarak veya aynı sözleşme türü bazında çeşitli teslimat vadelerinde ara toplam olarak sahip olunabilecek azami pozisyonu, Başlangıç Teminatı : Pozisyon açılırken yatırılması zorunlu olan tutarı, Sürdürme Teminatı : Piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında güncelleştirilen teminat tutarlarının koruması gereken alt sınırı, ifade etmektedir

25 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ RİSK BİLDİRİMİ (VADELİ İŞLEM VE OPSİYON SÖZLEŞMELERİNDE İŞLEMLERLE İLGİLİ OLARAK YATIRIMCILAR İÇİN GENEL AÇIKLAMALAR) İşlem yapacağınız aracı kuruluş ile vadeli işlem ve opsiyon sözleşmesi alım satım aracılığına ilişkin olarak imzalanacak Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi nde belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir 1 Aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden Borsa İstanbul AŞ Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası nda gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa ve Takas Merkezi tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır 2 Türev araçlar çeşitli oranlarda risklere tabidir Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluşa yatırdığınız teminatın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız toplam teminatınızı dahi aşabilecektir 3 Borsa İstanbul AŞ Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası nda pozisyon almak üzere aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız ve teminat yatıracağınız hesabınızdan piyasada alım-satım işleminde bulunacağınız her vadeli işlem (futures) sözleşmesi için en az Borsa nın belirlediği tutarda bir başlangıç teminatı yatırılması gerekmektedir 4 Aracı kuruluş tarafından yapılacak teminat tamamlama çağrılarını istenen süre içinde ve şekilde yerine getirilmesi, aksi takdirde hiçbir ihbara gerek duymadan pozisyonun piyasa değerinden, özen borcu çerçevesinde zararına da olsa kapatılmasına razı olunması gerekmektedir 5 Borsa Yönetim Kurulu, mevzuatta yer alan belli koşulların varlığı halinde, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin vade bitim tarihlerini belirlemeye veya belirlenmiş olan vade bitim tarihlerini değiştirmeye ve pozisyonları tasfiye etmeye yetkilidir 6 Bir opsiyon sözleşmesi alırsanız, opsiyonu kullanmadığınız taktirde riskinizi, opsiyon primi ve buna ek olarak ödeyeceğiniz komisyon ve diğer muamele ücreti ile sınırlamanız mümkündür 7 Bir opsiyon satarsanız, görece küçük ters bir piyasa hareketinde, opsiyon satmakla elde ettiğiniz prim ödemesini aşabilecek sınırsız potansiyel kayıp riskini üstlenirsiniz Opsiyonu yerine getirmeniz istendiğinde, bunun üzerinde herhangi bir kontrol yetkiniz yoktur Dolayısıyla, sadece yüksek sermayeye sahip deneyimli kişiler opsiyon satmaya teşebbüs etmelidirler 8 Opsiyonların birçok çeşidi vardır ve kendinizi bir taahhüt altına sokmadan önce, aracı kurumunuzla yatırım ihtiyaçlarınız ve tip sözleşmelere taraf olmanın içerdiği riskler konusunda fikir alışverişinde bulunmalısınız 9 Piyasanın sıkışık, likiditenin oldukça düşük olduğu, maksimum fiyat hareketinin gerçekleştiği bir ortamda, sistemde piyasa yapıcılığı mevcut ise; piyasa yapıcılarının en geniş banttan kotasyon verdikleri piyasa şartlarında, riski sınırlama imkanı veren şarta bağlı emirler ile strateji emirleri de dahil olmak üzere aracı kuruluş vasıtasıyla piyasaya iletilmesi istenilen emrin gerçekleşmeme ihtimali dikkate alınmalıdır 10 Vadeli İşlem Sözleşmesinde spread (fark veya yayılma) pozisyonu almak normal şartlarda daha az risklidir Ancak olağanüstü piyasa şartlarında yayılma pozisyonu vadeli işlemler piyasasında doğrudan uzun veya kısa pozisyon almaktan her zaman daha az riskli olmayabilir 11 Kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük teminatla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır 12 Borsa tarafından, hesap ve firma bazında belirlenen pozisyon limitine ulaşıldığı takdirde pozisyonunuzu kapatmak dışında vereceğiniz emirler piyasada gerçekleşmeyebilecektir 13 Piyasadaki fiyat hareketleri, almış olduğunuz pozisyon aleyhine geliştiğinde hesabınız Borsa tarafından riskli hesap olarak belirlenebilir Bu durumda Borsaya pasif emir girişi yapılamayabilecektir 14 Aracı kuruluşun türev piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır 15 Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır 16 Yabancı para cinsinden menkul kıymetlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım-satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği ve teslimat öngörülen sözleşmelerde fiziksel varlığın teslim edilmeme riskine de maruz kalınabileceği bilinmelidir 17 İşlemlerinize başlamadan önce, aracı kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, (sözleşme fiyatının belli bir yüzdesi dışında) ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz Komisyonun belli bir yüzde olarak tahsil edileceği durumlarda, sizin yatırdığınız paranın değil de, sözleşme değerinin belli bir yüzdesi olarak tahsil edileceği şeklinde anlaşmaya varmalısınız İşbu türev araçlar risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım-satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şeklide araştırma yapmalısınız

26 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ TARAFLAR MADDE 1 Bir taraftan;sanko YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ (bundan böyle kısaca Aracı Kurum olarak anılacaktır) ile diğer taraftan; (bundan böyle kısaca Müşteri olarak anılacaktır) aşağıda belirtilen şartlarda tam bir anlaşmaya varmış ve karşılıklı olarak, türev araçlar alım satım işlemleri hakkında işbu çerçeve sözleşmesini imzalamışlardır Aracı Kurum müşterilerinin veya yetkili temsilcilerinin kimliğini ve imzalarını kendisine tevdi edilen kimlik bilgileri ve imza örnekleri ile tespit eder Müşteri nin risk ve getiri tercihleri, yatırım amaçları, mali durum ve ayrıntılı kimlik bilgilerinin yer aldığı form, sözleşme ekinde olup, bu bilgilerin değişmesi halinde Müşteri tarafından güncellenecektir Aksi takdirde Aracı Kurum yaptığı işlemlerde formda yer alan bilgileri esas alır Müşteri bilgilerinde yer alan değişikliklerde müşterinin bilgi vermek istememesi halinde buna ilişkin olarak müşteriden yazılı beyan alınarak sözleşmeye eklenir Türev Araçlar Risk Bildirim Formu iş bu sözleşmenin imzasından önce müşteri tarafından okunmuş ve bir nüshası imza mukabili müşteriye verilmiştir Aracı kurum yöneticileri ve merkez dışı örgütleri dahil tüm çalışanları, Müşteri lerden Vadeli İşlem ve Opsiyon sözleşmeleri alım satım emri verme, belgeleri imzalama nakit ve nakit dışı varlık yatırma, çekme, virman işlemleri yapma gibi geniş yetkiler içeren vekaletname alarak müşteri adına işlem yapamaz TANIMLAR MADDE 2 İşbu sözleşmede yer alan; Kanun: Sermaye Piyasası Kanunu nu, Kurul : Sermaye Piyasası Kurulu nu, Yönetmelik: 23/2/2001 tarihli ve sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsalarının Kuruluş ve Çalışma Esasları Hakkında Yönetmeliği, Sermaye Piyasası Araçları: Menkul kıymetler ve diğer sermaye piyasası araçlarını, Borsa veya VOB: Vadeli işlem ve opsiyon borsası anonim şirketi ve/veya İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Müşteri: İmzalanacak Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Sözleşmesi çerçevesinde Aracı Kurumdan hizmet alan kişiyi, Vadeli İşlem Sözleşmesi: Belirli bir vadede, önceden belirlenen fiyattan standart miktar ve nitelikte sermaye piyasası aracını, ticari malı, kıymetli madeni, dövizi veya endeksi alma veya satma hak ve yükümlülüğünü veren ve sözleşmenin yapılması esnasında söz konusu varlıkların taraflar arasında değişimine neden olmayan, vade sonunda da sözleşmeye konu varlıkların taraflar arasında değişimini, fiziki teslimatın zorunlu olduğu durumlar hariç, zorlamayan sözleşmelerden vadeli işlem borsalarında veya teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem görenleri, Opsiyon Sözleşmesi: Belirli bir vadede veya belirli bir vadeye kadar, önceden belirlenen fiyattan standart miktar ve nitelikte sermaye piyasası aracını, ticari malı, kıymetli madeni, dövizi veya endeksi lehdara alma (alım opsiyonu) veya satma (satım opsiyonu) hakkı veren, keşidecisini bu yükümlülük altına sokan sözleşmelerden vadeli işlem borsalarında veya teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem sözleşmelerini, Uzun Pozisyon; (a) Vadeli işlem sözleşmelerinde sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma yada nakdi uzlaşmayı sağlama hak ve yükümlülüğünü, (b) Opsiyon sözleşmelerinde, (i) Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın almak yada nakdi uzlaşmada bulunma hakkını, (ii) Satım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satmak yada nakdi uzlaşmada bulunmak hakkını,

27 Kısa Pozisyon; (a) Vadeli işlem sözleşmelerinde, sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satma yada nakdi uzlaşmayı sağlama hak ve yükümlüğünü, (b) Opsiyon sözleşmelerinde, (i) Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirlenen miktardan satma yada nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü, (ii) Satım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satın alma yada nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü, Opsiyon Primi; Opsiyon sözleşmesini alan tarafın, sözleşmede yer alan haklar karşılığında opsiyon sözleşmesini satan tarafa ödemekle yükümlü olduğu primi, Kullanım Fiyatı, Opsiyon sözleşmelerinde, sözleşmeye konu olan varlığın alım veya satım hakkının vade süresince veya vade sonunda kullanılabileceği fiyatı, Günlük Uzlaşma Fiyatı; İlgili Borsa Kuralları ve Türev Araçlarında hesaplama şekli ve yöntemi belirtilen gün sonlarında hesapların güncelleştirilmesinde kullanılmak üzere Borsa tarafından belirlenen fiyatı, Son Uzlaşma Fiyatı; İlgili Borsa Kuralları ve Türev Araçlarında hesaplama şekli ve yöntemi belirtilen vade sonunda pozisyonların ifasında kullanılmak üzere Borsa tarafından belirlenen fiyatı, Ters İşlem veya Pozisyonun Kapatılması: Aynı sözleşmede, uzun pozisyon karşısında kısa, kısa pozisyon karşısında uzun pozisyon alınarak pozisyonun tasfiyesini, Alım Emri; Müşteri'nin, Aracı Kurum'a, Türev Araçları nın, satın alınması (uzun pozisyon alınması) için, yazılı veya sözlü yada telefon, teleks, telefaks veya elektronik iletişim araçlarını kullanarak yaptığı bildirimi, Satım Emri; Müşteri'nin, Aracı Kurum'a, Türev Araçları nın, satılması için (Kısa pozisyon alınması) yazılı veya sözlü, yada telefon, teleks, telefaks veya diğer elektronik iletişim araçlarını kullanarak yaptığı bildirimi, Emir; Alım veya Satım Emrini, Kurtaj Ücreti; Türev Araçları alım ve satımlarından ötürü Borsa tarafından tahakkuk ettirilen her türlü ücreti, Komisyon; Gerçekleştirilen her Türev Araçları Alım ve Satım Emri nedeniyle Müşteri nin Aracı Kurum a ödemekle yükümlü olduğu komisyonu, Borsa veya VOB; Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası AŞ, ve/veya İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Takas Merkezi: Borsada gerçekleşen işlemlerin takasını gerçekleştirmek üzere Borsada oluşturulan merkezi veya görevlendirilen diğer kurumları, Borsa Günü: Borsanın işlem için açık olduğu işgünlerini, Hesapların Güncelleştirilmesi: Uzlaşma fiyatının belirlenmesinden sonra pozisyonların bu fiyat üzerinden değerlendirilmesini, İşlem Teminatları: Başlangıç ve sürdürme teminatı olarak temin edilen tutarları, Başlangıç Teminatı: Müşterinin pozisyon açılırken yatırması gereken tutarı, Sürdürme Teminatı: Müşterilerin piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında güncelleştirilen teminat tutarlarının ve teminat olarak bulundurulması gereken varlık kompozisyonunun koruması gereken alt düzeyi, Teminat Tamamlama Çağrısı: Hesapların güncelleştirilmesi neticesinde vadeli işlem veya opsiyon sözleşmelerinde değer kaybı veya diğer nedenlerle mevcut teminatın sürdürme teminatının altına düşmesi durumunda, Takas Merkezi tarafından teminat tamamlama çağrısı yapılmasını, Dayanak Varlık: Sözleşmede alma veya satma hak ve/veya yükümlülüğüne konu olan ekonomik veya finansal gösterge, sermaye piyasası aracı, mal, kıymetli maden veya dövizi, Borsa Kuralları; tarih ve sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsalarının Kuruluş Ve Çalışma Esasları Hakkında Yönetmelik tarih ve sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Vadeli İşlem Ve Opsiyon Borsası Yönetmeliği tarih ve sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Aracı Kuruluşların Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Faaliyetlerinde Düzenleyecekleri Belgeler ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ (Seri V No 51), söz konusu Tebliğ ve Yönetmeliklerin hükümleri uyarınca Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa ve Takas Merkezi tarafından yapılan düzenlemeleri ve bunlarda yapılan değişiklikleri ifade eder MADDE 3 Bu sözleşme; Sermaye Piyasası Kanunu ve bu kanuna istinaden Sermaye Piyasası Kurulu nun çıkardığı ve çıkaracağı tebliğler ve mevzuat hükümleri çerçevesinde; Aracı Kurum un Müşteri adına ve/veya hesabına VOB da, ekonomik ve finansal göstergelere, sermaye piyasası araçlarına, mal, kıymetli madenlere ve dövize dayalı vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri ve işbu sözleşmenin imzalanmasından sonraki tarihte Kurul un belirleyeceği yeni sözleşmeler ile her türlü türev aracını aracı sıfatıyla alıp satmasına, bu araçların Aracı Kurum tarafından Takas Merkezi nde saklatılmasına ilişkin koşulları düzenlemektedir

28 Bu sözleşmenin taraflarca karşılıklı imza edilmesi, Aracı Kurum un Müşteri nin her işlem talebini yerine getirmesi zorunluluğunu getirmemektedir Aracı Kurum her defasında durumu değerlendirir ve Müşteri nin talebini yerine getirip getirmeme konusunda karar vermeye tek taraflı olarak yetkilidir Müşteri bu hususu kabul ve taahhüt eder MADDE 4 Emirlerde bulunması gereken hususlar Aracı Kurum, Müşteriden Borsa da gerçekleştirmek üzere herhangi bir emir aldığında, bir "emir formu" düzenler Emirin yazılı olarak alınması halinde emir formunda müşterinin imzası bulunur Müşteriden telefon veya benzeri iletişim araçları ile veya özlü olarak alınan emirler, alındıkları anda Müşteri imzası aranmaksızın yazılı hale getirilir Müşterinin verdiği emirlerde, aşağıdaki bilgilerin bulunması şarttır - Sıra numarası, - Kısa yada uzun pozisyon olduğu, - Sözleşmenin tipi (vadeli işlem sözleşmesi veya opsiyon sözleşmesi olduğu), - Opsiyon sözleşmesi ise alım yada satım opsiyonu olduğu, - Ters işlem (T) veya yeni bir pozisyon açmak (YP) istendiği, - Sözleşme adedi, - Sözleşmenin tanımı, - Fiyat ve emir türü, - Emrin geçerlilik süresi, - Emrin verildiği seans, - Hesap tipi (müşteri, global hesap vs), - Müşteri hesap numarası, - Tarih ve zaman, - Müşterinin ad-soyadı yada ünvanı ile imzası, - Emri alan aracı kuruluş görevlisinin adı, soyadı ve imzası, - İşlem yapılacak borsa, pazar ve takas kurumu, - İşlem yapılacak para birimi (Türk lirası, ABD doları ve diğer) Emirlerin Geçerlilik Süresi Emrin geçerlilik süresi taraflar arasında serbestçe belirlenir Ancak, Borsa ya iletilen emirlerin Borsa da geçerlilik süresini Borsa belirler veya bu sürenin emri veren tarafından belirlenmesine imkan sağlayabilir Bu durumda emirler, emri verenin talebi doğrultusunda günlük olarak veya belirli bir tarihe kadar geçerli olarak verilebilir Emrin belirlenen sürede gerçekleşmemesi durumunda emir geçerliliğini kendiliğinden yitirir Süresi belirlenmemiş emirle borsa seansı sırasında verilmiş ise o seansta veya o gün, aksi takdirde emri takip eden ilk seans veya gün için de geçerlidir Müşteri, geçerlilik süresi bir günden uzun emir verdiğinde, emir gerçekleşmediği takdirde, izleyen günlerde de emir takip formuna kaydedilir Müşteri Emirlerinde Fiyat ve Miktar Belirleme Şekilleri Müşteri, Aracı Kurum a verdiği emirlerinde alım veya satım fiyatları ile miktarlarını belirleyeceği gibi bu konularda Aracı Kurum u serbest de bırakabilir Müşteri emirlerinde alım veya satım fiyatları piyasa fiyatlı, limitli, uzlaşma fiyatlı yada zarar durdurmalı olmak üzere dört türlü belirlenebilir Müşteri emirlerinde bunların dışında da fiyat belirleme yöntemleri kullanılabilir Emirlerin İletilme Esasları Aracı Kurum, yazıyla teyit edilmemiş olan telefaks, elektronik ortamdaki iletişim sistemleri (Internet, Intranet, vb,), telgraf, teleks, sözlü, telefon veya başkaca iletişim veya ulaştırma veya taşıma araçlarıyla yapılan bildirimleri veya verilen alım satım emri, virman, havale ve diğer talimatları yerine getirmeye yetkilidir Aracı Kurum telefonla alınan emirlerde konuşmaları uygun cihazlarla kaydeder Aracı Kurum müşteri emrinin Borsa ya iletilmesi hususunda gerekli özeni gösterir Ancak Aracı Kurum, kendisine atfedilemeyecek bir nedenle bu emirlerin kısmen veya tamamen gerçekleştirilmemesinden sorumlu değildir Aracı Kurum'a bir sorumluluğun yükletileceği durumlarda, Aracı Kurum, ancak Müşteri'nin, doğrudan doğruya uğradığı fiili zararlardan sorumlu tutulabilir Aracı Kurum, durumu Müşteri ye hemen bildirmek suretiyle Müşteri nin emirlerini kısmen veya tamamen kabul etmeyebilir Müşterinin Borsa Kuralları ve bu Sözleşme uyarınca yatırması gereken teminatları süresi içinde yatırmaması durumunda, Aracı Kurum Müşteri nin riskin artmasına yol açacak şekilde pozisyon almaya yönelik yeni emirleri kabul etmez Borsa Yönetim Kurulu tarafından Müşterinin emirlerinin Borsa üyeleri tarafından kabul edilmemesi kararı alınması ve bu kararın Borsa bülteninde yayımlanmasından sonra Aracı Kurum, Müşterinin pozisyonunu veya riskini azaltacak emirler dışındaki emirlerini kabul etmez

29 Emirlerin Elektronik Ortamda İletimi Müşteri, Aracı Kurum ile gerçekleştireceği işlemlerde Aracı Kurum a gitmeden ve işlemlerin daha süratle gerçekleşmesi için telefaks, elektronik iletişim sistemleri (Internet, Intranet vb) teleks veya telefon ile talimat vermeyi talep etmekte ve telefaks, elektronik iletişim sistemleri (Internet, Intranet vb), teleks veya telefon ile emir, talimat iletmesi ve işlem yapması ile ilgili olarak bu Sözleşme de yer alan hükümlere ek olarak aşağıdaki hususları kabul etmektedir (i) Müşteri, elektronik iletişim sistemleri (Internet, Intranet vb) ile işlem yapmak üzere Aracı Kurum dan aldığı hesap numarası ve şifresini gizli tutmak ile yükümlüdür Aksi takdirde, Müşteri hesap numarası ve şifresinin üçüncü kişiler tarafından kullanılması suretiyle gerçekleştirilen tüm işlemler Müşteri tarafından gerçekleştirilmiş sayılacak ve tüm sonuçları Müşteri ye ait olacaktır Müşteri tarafından şifrenin üçüncü kişilerce öğrenildiği, çalındığı veya kullanıldığının Aracı Kurum a bildirilmesi üzerine Aracı Kurum, mümkün olan en kısa sürede söz konusu şifrenin kullanılarak emir ve talimat verilmesini engelleyecek tedbirleri alır (ii) Aracı Kurum un telefaks, teleks veya telefon veya elektronik iletişim sistemlerinin (Internet,Intranet vb) birinde arıza meydana gelmesi durumunda, Müşteri emir ve talimatlarını çalışan diğer alternatif sistemlerle veya yazılı olarak iletir Müşteri, Aracı Kurum un bu Sözleşme uyarınca yapacağı işlem teyidi, işlem sonuç formu, hesap durumu ve diğer her türlü bildirimlerinin elektronik iletişim sistemleri ile gönderilmesini ve bu şekilde yapılan bildirimlerin geçerli olacağını beyan ve kabul eder Gerçekleşen Emirlerin Tasfiyesi, Hesaplara Kaydı ve Hesapların Güncellenmesi Gerçekleşen işlemler Türev Piyasalar Emir Takip Formundaki ilgili bölüme işlenir Söz konusu formdaki bilgiler, sıralama işlemine imkan verecek şekilde bilgisayar ortamına aktarılır Geçerlilik süresi bir günden uzun olan emirlerden verildiği gün gerçekleşmeyenler, izleyen günlerde Türev Piyasalar Emir Takip Formuna kaydedilir Borsalarda alınıp satılan türev araçlar Aracı Kurum tarafından Borsa Kuralları na uygun olarak kayıtlara yansıtılır Borsada işlem gören vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri Aracı Kurum tarafından Borsa Kurallarına ve ilgili Türev Araçlarının hükümlerine uygun olarak Günlük Uzlaşma Fiyatları üzerinden güncellenir, Müşteri hesaplarına yansıtılır ve Müşteri ye bildirilir Müşteri hesabının bu şekilde güncelleştirilmesi neticesinde elde edilen karlar Müşteri tarafından çekilebileceği gibi Aracı Kurum ile olan diğer işlemlerinde kullanabilir Hesapların güncelleşmesi neticesinde oluşan zararlar, teminatlardan karşılanır ve Aracı Kurum tarafından Müşteri hesaplardan çekilerek Takas Merkezi ne yatırılır TEMİNAT VE TAKAS MEKANİZMASINA İLİŞKİN ESASLAR MADDE 5 Müşteri, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinde aldığı veya almak istediği her pozisyon öncesinde Aracı Kurum nezdindeki hesabına Yönetmelik hükümlerine aykırı olmamak kaydıyla Aracı Kurum tarafından belirlenecek işlem teminatını yatırmak zorundadır Aracı Kurum, işlem teminat tutarı, oranı, teminata kabul edilebilecek kıymetler ile bunların değerleme katsayısı ve teminat değerleme süreleri gibi hususları Borsa ve Takas Merkezi yönetmeliklerine aykırı olmamak kaydıyla serbest olarak belirleyebilir Hesaplar, piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında güncelleştirilir Hesapların güncelleştirilmesi neticesinde vadeli işlem veya opsiyon sözleşmelerinde değer kaybı veya diğer nedenlerle mevcut teminatın sürdürme teminatının altına düşmesi durumunda, Aracı Kurum, Müşteri ye yazılı, telefon ve faks gibi en seri iletişim aracı ile teminat tamamlama çağrısında bulunur Müşteri, teminat tutar ve kompozisyonunu istenilen süre içerisinde başlangıç teminatı seviyesine çıkarmakla yükümlüdür Teminat tamamlama çağrısı yerine getirilmediği sürece, Müşteri nin takas alacaklarını çekmesine izin verilmez Müşteri nin, Takas Merkezi nezdindeki Borsa kaynaklı takas alacaklarına teminat tamamlama tutarı kadar bloke konur Müşteri nin, Teminat tamamlama çağrısına ilişkin yükümlülüklerini yerine getirmemesi durumunda pozisyonlarının bir kısmı veya tamamı Aracı Kurum Tarafından ters işlem ile tasfiye edilebilir Hesapların güncelleştirilmesi sonucunda, teminat tutarının sürdürme teminatını aşması halinde, aşan kısım (serbest teminat) Müşteri tarafından teminat kompozisyonunu bozmamak ve gün içinde aldığı pozisyonlarının da değerlendirilmesi sonucunda çekilebilir Serbest teminatlar çekilebilir nakit ve çekilebilir nakit dışı olarak hesaplanır Müşteri, daha sonraki fiyat değişimleri nedeniyle ilave teminat yatırılmasının gerekli olması durumunda Aracı Kurum u önceki ödemeler nedeniyle sorumlu tutamaz Yönetmelik hükümleri gereğince başlangıç ve sürdürme teminatlarına asgari bir sınır getirilmesi durumunda, Müşteri bu oran ve tutarı karşılayacak başlangıç ve sürdürme teminatlarını Aracı Kurum a yatırmakla yükümlüdür Müşteri, Takas Merkezi nce değerleme katsayısı ve fiyatların gün içinde yeniden değerlendirilmesi sonucunda veya başka bir nedenle talep edilebilecek Olağanüstü Durum Teminatını belirtilen süre içerisinde Aracı Kurum a yatırmakla yükümlüdür İşlem teminatları, müşteriye iade edilmesi gerektiğinde mislen iade edilir Teminata Kabul Edilecek Menkul Kıymetler Teminat olarak kabul edilecek menkul kıymetler: Nakit, Döviz (USD, EUR), Hazine Bonosu, Devlet Tahvili, Hisse Senedi, Yatırım Fonu (Fiziki) dur Müşteri teminatlar üzerindeki tüm tasarruf haklarının Takas Merkezi ne geçmesini ve Takas Merkezi tarafından kullanılmasını sağlayacak şekilde Aracı Kurum a tevdi etmekle yükümlüdür Aracı Kurum bu yükümlülüğün yerine getirilmemesinden doğan zarar nedeniyle Müşteri ye rücu etme hakkına sahiptir

30 Pozisyon Limitleri Aracı Kurum, Borsa nın belirlediği limitler dışında ayrıca pozisyon limitleri koyabilir Pozisyon limitleri, bir sözleşme veya sözleşme grubu esas alınarak, teslim ayında olup olmama ve işlemin korunma amacıyla yapılıp yapılmadığı durumları göz önüne alınarak Müşteri bazında belirlenebilir Aracı Kurum,Müşteri hesabının pozisyon limitlerini aşması veya Müşteri nin diğer borsa üyeleri nezdindeki hesaplarının pozisyon limitlerini aştığını bilmesi durumunda, Müşteri nin yeni pozisyon açmasına izin vermez Aracı Kurum, pozisyon limit aşımının oluştuğu borsa gününde, Müşteri ye pozisyonlarını kapatması konusunda yazılı, telefon ve faks gibi en seri iletişim aracı ile bildirimde bulunarak aşımın kapatılmasını talep eder Aracı Kurum, bildirimi izleyen ilk borsa gününde aşımın giderilmemesi halinde Müşteri nin limiti aşan pozisyonlarını re sen kapatabilir 6MÜŞTERİNİN TEMERRÜDÜ VE TERS İŞLEMLE POZİSYONUN KAPATILMASI MADDE 6 Müşterinin teminat tamamlama çağrısına ilişkin yükümlülüklerini yerine getirmemesi durumunda Aracı Kurum, başka bir ihbara veya bildirime gerek olmaksızın Borsa Kurallarına göre pozisyonlarının bir kısmı veya tamamını ters işlem ile tasfiye edebilir Müşteri, Aracı Kurum tarafından pozisyonun ters işlem ile kapatılması veya ters işlem yapılamaması neticesinde hesabında oluşan tüm borçları Aracı Kurum a ödemekle yükümlüdür Müşteri yükümlülüklerinin tasfiyesi amacıyla, bu madde uyarınca müşteri varlıklarının kullanılmasında Aracı Kurum varlıkların makul değerleri üzerinden nakde çevrilmesi için gereken özeni göstermekle yükümlüdür Müşteri, gerçekleşen işlemleri ve açık pozisyonları nedeniyle gereken teminat ve diğer tutarları, süresi içerisinde, Aracı Kurum nezdindeki hesabında bulundurmak zorundadır Teminat yükümlülüğü, süresi içinde yerine getirilmediği takdirde, Aracı Kurum, Müşteri nin riskin artmasına yol açacak yeni emirlerini kabul etmeyebilir Taahhütlerin, yerine getirilmemesi fiilinin tekrarlanması halinde Aracı Kurum, Müşteri emrini kabul etmeme kararını alabilir Müşteri nin temerrüde düşmesi durumunda yükümlülüğünü yerine getirmediği her gün için TCMB veya VOB un gecelik faizinden hangisi yüksek ise o oranın katı veya ( ) fazlası temerrüt faizi olarak uygulanır Ancak uygulanacak bu temerrüt faizi oranı Borsa Yönetim Kurulu tarafından belirlenen ve SPK tarafından onaylanan oranları geçemez Aracı Kurumun temerrüdü halinde de aynı oran ve aynı şekilde temerrüt faizi uygulanır Aracı Kurum un, Müşteri nin temerrüdü nedeniyle uğradığı veya uğrayacağı her türlü zarar, Müşteri tarafından derhal tazmin edilir Müşteri bu hususu kabul ve taahhüt eder Aracı Kurum, temerrüdün tasfiyesi ve her türlü zararın tazmin edilmesi neticesinde veya sözleşmenin feshi halinde sermaye piyasası araçlarını Müşteri ye mislen iade eder Bu sözleşmeye bağlı olarak açılan Müşteri hesaplarına tevdi edilecek nakit veya sermaye piyasası araçlarının nakli, Müşteri nin aksine bir talimatı olmadıkça, sigortalı olarak yapılacak olup sigorta giderleri ile vergileri Müşteri ye aittir Müşteri, sermaye piyasası araçlarının sigortasız olarak sevkini talep ettiği takdirde doğabilecek rizikolardan Aracı Kurum sorumlu tutulamaz SÖZLEŞME TARAFLARININ BİRBİRİNE BİLGİ VERME ESASLARI MADDE 7 Müşteri, Aracı Kurum nezdinde bulunan hesaplardaki tüm hareketleri her zaman öğrenme hakkına sahiptir Aracı Kurum, Türev Piyasalar Hesap Ekstresi, Türev Piyasalar Açık Pozisyon Raporu, Türev Piyasalar Kar Zarar Raporu, Türev Piyasalar Gayri Nakdi Teminatlar Raporu, Türev Araçlara Konu Standart Varlıklar Ekstresi ve Türev Araçların Nakit Hareketleri Ekstresi ni her ayın bitimini izleyen ikinci iş günü iadeli taahhütlü posta kanalıyla gönderir veya elden tebliğ eder Bilgi ihtiva etmeyen rapor veya ekstreler gönderilmez Müşteri, bu sözleşmenin imzalanmasında Aracı Kurum ca gönderilecek yazı ve ihbarların sözleşmede bildirdiği adresine gönderilmesini kabul eder Adres değişikliğini yazılı olarak bildirmeyen Müşteri nin bilinen adresine yapılan ihbar geçerli kabul edilir Aracı Kurum, postada gecikme, yırtılma ve kaybolmadan sorumlu tutulamaz Posta, kurye vb giderler Müşteri ye aittir Sermaye Piyasası Kurulu nun 11/01/2005 tarihli yazısında belirtilen ve sözleşmede dikkate alınması gereken hususlara göre yapılan değişiklikler yukarıda yazılmıştırbununla birlikte Sermaye Piyasası Kurulunun adı geçen yazısında birçok tebliğe atıfta bulunulduğundan son hali verilecek sözleşmede belirtilen tebliğler hükümlerinin de dikkate alınması gerekmektedir MÜŞTERİYE AİT NAKDİN DEĞERLENDİRME ESASLARI MADDE 8 Müşteri nin risk ve getiri tercihleri, yatırım amaçları ve mali durumu ile ilgili bilgiler Müşteri Tanıma Formunda yer almaktadır Müşteri bu formdaki bilgilerde meydana gelen değişiklikleri Aracı Kurum a yazılı olarak bildirinceye kadar bu formdaki bilgiler geçerli olmaya devam eder Müşteri, Türev Araçları alım ve satım işlemleri neticesinde hesabının alacak bakiyesi vermesi durumunda, Aracı Kurum un, Müşteri ye ait nakdi Aracı Kurum un diğer müşterilerinin veya Aracı Kurum un kendisine ait nakit ile birlikte toplu veya yalnız olarak bu Sözleşme nin ekinde yer alan Müşteri Tercih Formu nda belirtilen tercihlere uygun olmak üzere değerlendirmeye, bu amaçla Müşteri hesabına borç kaydı yapmaya, bu şekilde elde edilen nemaları Müşteri hesabına alacak kaydederek Müşteri ye aktarmaya ve bu işlemler nedeniyle kendisini temsile yetkili olduğunu kabul eder Ancak alacak bakiyesinin 200 TL dan (Alt Limit) az olması durumunda Aracı Kurum bu bakiyeyi nemalandırmadan hesapta tutmaya yetkilidir Aracı Kurum, Müşteri ye bildirmek suretiyle söz konusu Alt Limit i değiştirebilir Müşteri, bu fıkrada belirtilen işlemler nedeniyle ortaya çıkacak her türlü masraf ve vergiden kendisinin sorumlu olacağını, Borsa Para Piyasası nda karşı üyenin veya paranın yatırıldığı banka veya aracı kuruluşların ödeme güçlüğüne düşmesi veya her hangi bir şekilde geri ödeme yükümlülüğünü yerine getirmemesi durumunda Aracı Kurum dan her hangi bir talebi olmayacağını kabul ve taahhüt eder

31 Teminatların Nemalandırılması Aracı Kurum tarafından Takas Merkezi ne yatırılan Müşteri ye ait nakit işlem teminatları Takas Merkezi tarafından nemalandırılır Takas Merkezi tarafından nemalandırılan tutarlar Aracı Kurum tarafından Müşteri hesabına aktarılır ÖDENECEK ÜCRET VEYA KOMİSYONUN TESPİT VE ÖDENME ESASLARI MADDE 9 Bu sözleşmenin konusu türev araçlar ve sermaye piyasası işlemleriyle ilgili olarak yapılan her türlü giderler, ödenen komisyon, vergi, resim ve harçlar Müşteri ye aittir Aracı Kurum, verdiği bu hizmetler için Borsa tarafından belirlenen genel tarifelere aykırı olmamak kaydıyla anlaşmaya göre oransal veya maktu komisyon alır Bu sözleşme hükümleri çerçevesinde Müşteri adına yapılan her işlemde ve sisteme girildikten sonra gerçekleşmemesi için iptal edilen emirlerde bu madde hükmüne göre Aracı Kurum lehine tahakkuk ettirilen komisyon ücreti Müşteri nin hesabına borç olarak kaydedilir Sisteme girildikten sonra iptal edilen emirlerden de sözleşmede belirlenen komisyon-kurtaj bedeline kadar kurtaj-komisyon bedeli alınabilir İşbu sözleşmeye göre temerrüt faizi; yerine getirilmeyen tutar üzerinden TCMB veya İMKB gecelik faizinden hangisi yüksek ise o oranın katı olarak uygulanır Aracı Kurum, Müşteri ye bildirmek suretiyle bu oranlarda değişiklik yapabilir Aracı Kurum un, Müşteri nedeniyle uğradığı veya uğrayacağı her türlü zarar, Müşteri tarafından derhal tazmin edilir Müşteri bu hususu kabul ve taahhüt eder HAPİS VE REHİN HAKKI MADDE 10 Müşteri, işbu sözleşme tahtında türev araçların alım satımından ve sözleşmenin uygulanmasından dolayı Aracı Kurum a karşı olan borçları nedeniyle Aracı Kurum nezdindeki nakit, menkul kıymet ve diğer tüm kıymetli evrak ve her türlü sermaye piyasası araçları üzerinde borca yetecek miktarda Aracı Kurum un rehin hakkı olduğunu ve ayrıca Aracı Kurum un Müşteri ye ihbarda bulunarak virman, takas, mahsup ve MK 950nci maddesi hükmü uyarınca hapis hakkını kullanabileceğini ve borca yetecek miktarı üzerine bloke koyulabileceğini, bunları paraya çevirerek Aracı Kurum alacağına mahsup edebileceğini kabul eder Temerrüde düşen Müşteri nin yapacağı ödemeler BK 84üncü maddesi uyarınca öncelikle temerrüt faizine sayılır Mahsup edilecek alacağın ve mahsup edilecek tutarın tespitinde Borçlar Kanunu nun 84-86ncı madde hükümleri uygulanacaktır DELİL ŞARTI MADDE 11 Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde yer alan ispat hükümleri saklı kalmak kaydıyla Aracı Kurum'un telefon, telefax, elektronik ortamdaki iletişim sistemleri (Internet, Intranet vb), veya telex gibi iletişim araçları ile veya sözlü olarak Müşteri'den emir aldığı durumlarda, Aracı Kurum'un defter, kayıt ve belgeleri ile mevcut olması durumunda elindeki telefon kayıtları, telefaks, elekronik ortamdaki iletişim sistemleri (Internet, Intranet, vb) veya teleks sistemiyle gönderilen talimat örnekleri Aracı Kurum ile Müşteri arasındaki ilişkilerde Hukuk Usulü Muhakemeleri Kanunu'nun 287 maddesine göre geçerli bir delil niteliğindedir SÖZLEŞMENİN SÜRESİ VE SONA ERMESİ MADDE 12 İşbu sözleşme akdedildiği tarihten itibaren yürürlüğe girmiş olup; süresiz olarak akdedilmiştir Taraflardan her biri olağan nedenlerle, 7 (yedi) gün önceden diğer tarafa iadeli taahhütlü mektupla, noterden/telgrafla ihbar göndermek suretiyle işbu sözleşmeyi feshedebilir Haklı bir sebebin varlığı halinde işbu sözleşme, Aracı Kurum tarafından Müşteri ye iadeli taahhütlü mektupla / noterden / telgrafla ihbar göndermek suretiyle tek taraflı feshedilebilir Ancak henüz tasfiye edilmemiş türev araçlar alım satım işlemleri açısından işbu sözleşmenin anılan emirlerin tasfiyesine kadar geçerliliğini sürdüreceğini taraflar kabul ve taahhüt ederler Sözleşme fesih edilmiş olsa bile yürürlükte kaldığı sürece hükümlerini doğurmaya devam edecektir Aracı Kurum, bu sözleşme koşullarında kapatılmayan bakiyeyi her zaman iadeli taahhütlü mektup, telgraf yada noter ihtarı göndermek sureti ile derhal talep etmek ve bu süre içinde borç bakiye, sözleşme koşullarında ferileriyle Müşteri tarafından yatırılmadığı takdirde, ayrıca bir işleme gerek kalmadan Müşteri kendiliğinden mütemerrid duruma düşer SÖZLEŞME ŞARTLARININ DEĞİŞTİRİLMESİ MADDE 13 Aracı Kurum bu sözleşmedeki hükümleri (kısmen veya tamamen) Borçlar Hukuku ve Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Yönetmelik hükümlerine uygun olmak koşulu ile dilediği tarihte ve dilediği şekilde değiştirme hakkına sahiptir Aracı Kurum bu değişiklikleri Müşteri ye adı veya taahhütlü posta, telgraf, faks veya noter vasıtası ile bildirir Müşteri dilediği takdirde bu değişikliklere karşı beyan ve itirazlarını 7 (yedi) gün içinde Aracı Kurum a yazılı olarak bildirir Bu aşamada Müşteri sözleşmeyi feshetme hakkına sahiptir Ancak, Aracı Kurum kendi müdahalesi olmaksızın değişen sermaye piyasası işlemleri nedeniyle tek taraflı olarak sözleşme şartlarını değiştirme hakkına sahiptir YURTDIŞI PİYASALARDA ALIM SATIM MADDE 14 Müşteri nin talimatı ile Aracı Kurum, yurtdışı piyasalarda menkul kıymetler ve diğer sermaye piyasası araçlarının alım satımını Müşteri adına, Müşteri hesabına veya kendi adına Müşteri hesabına doğrudan yada yurtiçinde veya yurtdışında yerleşik bir banka veya aracı kuruluş aracılığıyla sözleşme imzalanması şartıyla işlem yapabilecektir Bu piyasalardan Müşteri adına yapılan işlemlerde satın alınacak menkul kıymetler ve diğer sermaye piyasası araçları, Aracı Kurum veya Müşteri adına yurtdışındaki banka, aracı kuruluş veya saklama kuruluşlarında muhafaza edilecek olup Müşteri, bu kuruluşların kusuru nedeniyle oluşabilecek her türlü zarar ve kayıp ile ilgili olarak Aracı Kurum u sorumlu tutmayacağını gayri kabili rücu kabul, beyan ve taahhüt eder Yurtdışı borsa ve piyasalarda yapılacak alım satım işlemleri ile ilgili olarak, emirlerin iletilme şekli, emirlerin gerçekleştirilmesi, para ve sermaye piyasası aracını transferi, valör, nakit ve kıymet takası, atıl kalan nakdin değerlendirilmesi, masraf, komisyon ve vergiler gibi hususlar, ilgili borsanın ve/veya işleme aracılık edecek muhabir banka veya aracı kuruluşun bulunduğu ülkenin ve ayrıca söz konusu kuruluşların mevzuatı ve kuralları çerçevesinde yürütülecektir Müşteri emir ve talimatını ilettiğinde bu hususu önceden kabul etmiş sayılacaktır

32 Müşteri yurtdışı borsa ve piyasalarda kendi nam veya hesabına Aracı Kurum tarafından gerçekleştirilecek işlemlerle ilgili olarak Aracı Kurum tarafından uygulanacak masraf ve komisyonlara ilave olarak işleme aracılık eden yurtdışı veya yurtiçi muhabir bankalar, aracı kuruluşlar ve saklama kuruluşları ile yetkili merciler tarafından Aracı Kurum dan tahsil edilecek tüm masraf, komisyon, faiz, vergi ve diğer tüm giderleri, işlem gününde ve/veya tahakkuk ettirildiği tarihte nakden veya hesaben ödemeyi veya Aracı Kurum tarafından Yatırım Hesabından resen tahsil edilmesini; söz konusu ücret ve giderlerin tahakkuk tarihinden ödenme tarihine kadar geçen süre için Madde 9 da yazılı şart, esas ve oranda temerrüt faizi ödeyeceğini kabul ve taahhüt eder UYGULANACAK HÜKÜMLER MADDE 15 Sözleşmenin Kurul ve VOB düzenlemelerine aykırı hükümleri uygulanamaz Sözleşmede hüküm bulunmayan hallerde Kurul düzenlemeleri, Kurul düzenlemelerinde hüküm bulunmayan hallerde genel hükümler uygulanır YETKİLİ MAHKEME VE İCRA DAİRELERİ MADDE 16 Taraflar, işbu sözleşmenin uygulanmasından doğan uyuşmazlıkları öncelikle kendi aralarında sulhen halletmeye gayret edeceklerdir Sulhen halledilemeyen uyuşmazlıklarda İstanbul (Merkez) Mahkeme ve İcra Daireleri yetkilidir SORUMSUZLUK KAYITLARI MADDE 17 Yönetmelik in 60ncı maddesi uyarınca, Aracı Kurum, müşterilerin verecekleri alım satım emirlerini, kısmen veya tamamen kabul etmeme hakkına sahiptir Emirlerin kabul edilmemesi durumunda Aracı Kurum neden belirtme zorunluluğu olmaksızın bu durumu Müşteri ye derhal bildirir Aracı Kurum, kendisine atfedilecek kusur bulunmadıkça hile ve sahtecilik sonuçlarından, iletişim araçlarının işlememesinden veya arızalanmasından, emrin yanlış, yetersiz veya eksik iletilmiş olmasından sorumlu değildir Posta servisleri, taşıma ve ulaştırma araçlarının kullanılmasından, taşıma sırasında meydana gelen kaybolma ve gecikmeden doğan tüm zararlardan ve bunların sonuçlarından Aracı Kurum kendisine atfedilecek kusur bulunmadıkça sorumlu değildir Aracı Kurum un sözleşmedeki yükümlülüklerini yerine getirmesi, halk hareketleri, deprem, sel baskınları, doğal afetler, savaş, terör eylemleri, kamu hizmetlerinin aksaması, hükümetin herhangi bir uygulaması, kalıcı veya geçici olarak yasaklayıcı veya önleyici kanun, tüzük gibi olaylar olmak üzere mücbir sebep ve/veya beklenmedik hal nedeniyle kesilir veya zarar görürse Aracı Kurum kendisine atfedilecek kusur bulunmadıkça bunlardan dolayı sorumlu olmayacaktır Aracı Kurum a bir sorumluluğun yükletileceği durumlarda, Aracı Kurum, ancak Müşteri nin doğrudan doğruya uğradığı gerçek zararlardan sorumlu tutulabilir Bunun dışında Aracı Kurum, illiyet bağı bulunmayan zararlardan dolayı sorumlu tutulamaz SÖZLEŞMEDE BULUNMAYAN HALLER MADDE 18 İşbu sözleşmenin Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine aykırı hükümleri uygulanmaz Sözleşmede hüküm bulunmayan hallerde Kurul ve Vadeli İşlem Ve Opsiyon Borsası AŞ Ve İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası düzenlemeleri ve genel hükümler uygulanır YÜRÜRLÜK MADDE 19 İşbu sözleşme / / tarihinde iki nüsha olarak düzenlenip imzalanmış ve imzası ile yürürlüğe girmiş olup bir nüshası müşteri, bir nüshası da Aracı Kurum tarafından alınmıştır ARACI KURUM MÜŞTERİ/LER SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ ADI SOYADI : İMZA :

33 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ KALDIRAÇLI ALIM-SATIM İŞLEMLERİNE İLİŞKİN RİSK BİLDİRİM FORMU Kaldıraçlı alım satım işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır Bu nedenle işlem yapmaya karar vermeden önce, karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir Bu amaçla, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:V, No:125 Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara ilişkin Esaslar Hakkında Tebliğinin 9uncu maddesinde öngörüldüğü üzere Kaldıraçlı Alım Satım İşlemlerine İlişkin Risk Bildirim Formunda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir UYARI Kaldıraçlı alım satım işlemi hizmeti sunmak Sermaye Piyasası Kurulu nun iznine tabidir Bu nedenle, işlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun söz konusu işlemlere ilişkin yetkisinin olup olmadığını kontrol ediniz Kaldıraçlı alım satım işlemi yapmaya yetkili olan kuruluşları wwwspkgovtr veya wwwtspakborg internet sitelerinden öğrenebilirsiniz RİSK BİLDİRİMİ İşlem yapacağınız yetkili kuruluş ile imzalanacak Çerçeve Sözleşmesi nde belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir 1- Yetkili kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır 2- Kaldıraçlı alım satım işlemleri çok risklidir Kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük teminatla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi yüksek zararlara da yol açabileceği ihtimali daima göz önünde bulundurulmalıdır Ters fiyat hareketleri sonucunda yetkili kuruluşa yatırdığınız paranın tümünü kaybedebilirsiniz Yüksek getiri vaatlerine itibar etmeyiniz 3- Yetkili kuruluşun yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır 4- Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin olarak yetkili kuruluş personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği bu analizlerde yapılan öngörülerin gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır 5- Yabancı para cinsinden yapılan işlemlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin bulunduğu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve alım satım hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir 6- Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde size sunulan parite fiyatları ve spread ler en iyi fiyat durumunu yansıtmayabilir Başka kurumların fiyatlarını da kontrol etmeniz yerinde olacaktır 7- İşlemlere başlamadan önce yetkili kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır ömekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz 8-Yetkili kuruluşlar tarafından kaldıraçlı alım satım işlemleri sonucunda kayba uğramayacağınız, kaybınızın kontrol altında tutulacağına veya kayba uğramanız durumunda ek teminat çağrısı yapılacağı konularında garanti verilemeyeceğini dikkate almanız gerekmektedir İşbu kaldıraçlı alım satım işlemleri risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, kaldıraçlı alım satım, alım satımından ve uygulamadan kaynaklanan tüm riskleri kapsamayabilir Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip işlemlere yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız MÜŞTERİ: İşbu risk bildirim formunda yer alan hususları okuduğumu, anladığımı ve bu formun bir örneğinin tarafıma teslim edildiğini beyan ve kabul ederim ADI SOYADI/ÜNVANI : HESAP NUMARASI : TARİH :

34 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ TEMİNAT VE KALDIRAÇ ORANLARI Aşağıdaki seçeneklerden size en uygun olanını işaretleyiniz Uygulanacak Kaldıraç Oranları 50:1 100:1 Kaldıraç Oranı 2Sürdürme ve Pozisyon Kapama Teminat Seviyesi Sürdürme %100 Pozisyon Kapama %50 Taraflar, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemlerine Aracılık Sözleşmesi kapsamında döviz grupları ve kıymetli madenler için yukarıda belirtilen kaldıraç oranının ve teminat oranının uygulanmasını kabul ederler MÜŞTERİ SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ ADI SOYADI/ÜNVANI : HESAP NUMARASI : TARİH :

35 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ KALDIRAÇLI ALIM SATIM (RİSKLİ İŞLEM ÖRNEKLERİ) 1SENARYO Yatırımcı X, EUR/USD paritesinde 1:10 kaldıraç ile 10 lot ( adet) alım işlemi, Yatırımcı Y ise aynı enstrümanda 1:100 kaldıraç ile 100 lot ( adet) alım yapmış olsun Pozisyon Riski EUR/USD, alınan pozisyon ile aynı yönde ilerlerse şüphesiz kar elde edilmiş olacak, ancak alınan pozisyona risk açısından yaklaşırsak; Örneğin EUR/USD paritesinin alınan pozisyonun 100 pip tersine ilerlediğini düşünelim, böyle bir senaryoda Yatırımcı X ve Yatırımcı Y'nin portföylerindeki değişim aşağıdaki gibi olacaktır: 1 SENARYO Yatırımcı X Yatırımcı Y Bakiye Pozisyon Büyüklüğü Başlangıç Teminatı Kaldıraç Oranı Kayıp (100 pip) Portföydeki Kayıp % Portföyde Kalan Miktar % $ $ $ 1* $ 10% 90% $ $ $ 1* $ 100% 0% *100 pip lik ters pozisyonda Yatırımcı Y portföyünün tamamını, Yatırımcı X ise portföyünün %10 unu kaybetmiş oldu 2SENARYO Yatırımcı Y EUR/TRL paritesinde 1:100 kaldıraç ile 10 lot ( adet) alım işlemi, Yatırımcı Z ise aynı enstrümanda 1:50 kaldıraç ile 1 lot ( adet) alım yapmış olsun Pozisyon Riski EUR/TRL, alınan pozisyon ile aynı yönde ilerlerse şüphesiz kar elde edilmiş olacak, ancak alınan pozisyona risk açısından yaklaşırsak; Örneğin EUR/TRL paritesinin alınan pozisyonun 100 pip tersine ilerlediğini düşünelim, böyle bir senaryoda Yatırımcı Y ve Yatırımcı Z nin portföylerindeki değişim aşağıdaki gibi olacaktır: 2 SENARYO Yatırımcı X Yatırımcı Y Bakiye Pozisyon Büyüklüğü Başlangıç Teminatı Kaldıraç Oranı Kayıp (100 pip) Portföydeki Kayıp % Portföyde Kalan Miktar % $ $ $ 1* $ 100% 0% 2000 $ $ 2000 $ 1* $ 50% 50%

36 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ *100 pip lik ters pozisyonda Yatırımcı Y portföyünün tamamını, Yatırımcı Z ise portföyünün %50 sini kaybetmiş oldu 1Senaryoda Yatırımcı X düşük kaldıraç sayesinde almış olduğu pozisyon 100 pip terse düşmüş olmasına rağmen portföydeki kayıp oranı sınırlı düzeyde kalmıştır 2 Senaryoda Yatırımcı Z düşük kaldıraç sayesinde almış olduğu pozisyon 100 pip terse düşmüş olmasına rağmen portföydeki kayıp oranı sınırlı düzeyde kalmıştır Yukarıdaki işlem senaryolarını okudum ve kaldıraçlı işlemlerin riskleri hakkında bilgilendirildim ADI SOYADI/ÜNVANI : HESAP NUMARASI : TARİH :

37 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ KALDIRAÇLI ALIM SATIM İŞLEMLERİ SÖZLEŞMESİ KALDIRAÇLI ALIM SATIM İŞLEMLERİ SÖZLEŞMESİ MADDE 1 - TARAFLAR Bir taraftan; adresinde mukim SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ (bundan böyle kısaca KURUM olarak anılacaktır) ile, diğer taraftan; İşbu Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Sözleşmesi nin (Aşağıdaki maddelerde kısaca Sözleşme olarak anılacaktır) tarafları merkezi Evren Mah Gülbahar Cad No:57/8 adresinde olan Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ (Aşağıdaki maddelerde merkez ve merkez dışı örgütlerini de kapsayacak şekilde kısaca Sanko Yatırım olarak anılacaktır) ile tüm kimlik bilgileri Müşteri hesap açılış formunda yazılı 'dır Aşağıdaki maddelere de kanuni temsilcisi veya vekili de dahil olmak üzere kısaca Müşteri olarak anılacaktır MADDE 2 - SÖZLEŞMENİN KONUSU Bu Sözleşme; a) Sermaye Piyasası Kanunu ve buna istinaden Sermaye Piyasası Kurulu nun (SPK) çıkardığı Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ" ve çıkaracağı tebliğler ve ilgili diğer mevzuat hükümleri çerçevesinde, sunulan fiyatlar üzerinden MÜŞTERİ nin kaldıraçlı varlık alım satım işlemlerini gerçekleştirmesi için KURUM tarafından MÜŞTERİ ye sunulan hizmetlerin kapsamını ve Taraflar ın karşılıklı hak ve yükümlülüklerini; b) İşlem Platformu olarak anılan platform üzerinden Kullanıcı Adı, Şifre, Müşteri Numarası ve Şube Kodu ile KURUM un belirlediği hizmetlerden yararlanmasına ilişkin şekil ve şartları; c) MÜŞTERİ nin, KURUM un İşlem Platformunu kullanmadan kaldıraçlı alım-satımını yapacağı işlemler için faksla işlem yapmayı talep etmesi üzerine, KURUM a faksla talimat vermesinin, KURUM un bu talimatlar üzerine işlem yapmasının esaslarını; d) MÜŞTERİ nin, İşbu Sözleşme de kısaca, Uzaktan Erişim Kanalları olarak anılan, internet, telefon, cep telefonu ve/veya KURUM un ileride üzerinden hizmet vermeye başlayacağı sair araçlarla, KURUM un fiziksel mekanları dışından, MÜŞTERİ nin, KURUM un verdiği hizmetlerden yararlanmasını sağlayan kanallar aracılığı ile Kullanıcı Adı, Şifre, Müşteri Numarası ve Şube Kodu ile sadece KURUM un belirlediği hizmetlerden yararlanmasına ilişkin şekil ve şartları düzenlemektedir Bu Sözleşme KURUM ile MÜŞTERİ arasında akdedilmiş olan Alım-Satım Aracılık Çerçeve Sözleşmesi nin eki ve ayrılmaz bir parçasıdır Burada düzenlenmemiş hususlarda Alım-Satım Aracılık Çerçeve Sözleşmesi nin ilgili hükümleri geçerli olacaktır MADDE 3- TANIMLAR Başlangıç Teminatı: KURUM tarafından Kaldıraçlı Alım Satım İşlemi ne başlamadan önce MÜŞTERİ den talep edilecek olan tutardır Emir: MÜŞTERİ nin KURUM a kaldıraçlı varlık alımı veya satımı için, İşlem Platformu üzerinden veya işbu Sözleşme de tanımlanmış iletişim araçlarını kullanarak yaptığı yazılı veya sözlü bildirimdir İşlem Koşulları: İşbu Sözleşme ve ekinde yer alan Talimatlar ile belirlenmiş olan koşullardır İşlem Platformu: Kurum un Müşteri ye hizmet vereceği, MÜŞTERİ nin kaldıraçlı varlık alım satımı yapabileceği ve anlık olarak hesap durumunun ve cari fiyatların görüntülendiği elektronik platform (lar) / ara yüzlerdir İşlem Saati: Pazar sabahı Asya piyasalarının açılışından Cuma akşamı ABD piyasalarının kapanışına kadar geçen süredir (Yaz saati uygulamaları nedeniyle işlem saatlerinde farklılıklar oluşabilir)

38 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Kaldıraç Oranı: İşlem yapmak için yatırılan teminat tutarı karşılığında alınabilecek pozisyon tutarını gösteren orandır Kaldıraçlı Alım Satım İşlemi: Yatırılan teminat tutarı karşılığında, KURUM tarafından belirlenen döviz, mal, kıymetli maden ve Kurul tarafından belirlenecek diğer varlıkların kaldıraçlı olarak elektronik ortamda fiziki teslimat olmaksızın alım satım işlemidir Kurul: Sermaye Piyasasi Kurulu dur Limit Emri (Limit Order): Belli bir fiyat seviyesinden almak ya da satmak için girilen alış ya da satış emridir Limitli Ahm Emri (Buy Limit): Piyasa fiyatından daha alt seviyede alım yapabilmek için girilen emirdir Limitli Satım Emri (Sell Limit): Piyasa fiyatından daha üst seviyede satım yapabilmek için girilen emirdir Piyasa Emri (Marker Order): Aktif piyasa emrinden almak ya da satmak için verilen emirdir Scalping: Çok kısa bir zaman aralığında, sık ve çok küçük fiyat aralıklarında işlem yapmaktır Ancak Kurum sık işlemlerde istismara yönelik bir işlem tespit ettiğinde, dilediği zaman MÜŞTERİ nin işlem hakkını kapatabilir Spread: Alış fiyatı ile satış fiyatı arasındaki farktır Stop Ahm Emri (Buy Stop): Piyasa fiyatından daha üst seviyede ahm yapabilmek için seçilir Piyasa belirli bir fiyatı kırdıktan sonra daha fazla yükseleceği öngörüldüğü zaman seçilir Stop Satım Emri (Sell Stop): Piyasa fiyatından daha alt seviyede satım yapabilmek için seçilir Piyasa belirli bir fiyatı kırdıktan sonra daha fazla düşeceği öngörüldüğü zaman seçilir Stop- out: Müşteri teminatının Sürdürme Teminatı nın altında kalması halinde, kaldıraçlı tüm ürünlerin sistem tarafmdan otomatik olarak ters işlem ile kapatılmasıdır Sürdürme Teminatı: KURUM tarafmdan belirlenen, MÜŞTERİ nin açık pozisyonunu sürdürebilmek için gerekli olan asgari teminattir Takasbank/ Takas Merkezi: Kurul tarafından belirlenen Kaldıraçlı Alım Satim işlemlerinde MÜŞTERİ teminatlarının yatırıldığı kurumdur Talimat: Emirleri de kapsayacak şekilde MÜŞTERİ tarafından iletilecek her türlü talepdir Taraflar: KURUM ve MÜŞTERİ anlamındadır Taşıma Maliyeti: Kaldıraçlı Alım Satım İşlemlerinde işlem yapılan para birimlerine ve varlıklara uygulanan faiz ve benzeri maliyetler neticesinde MÜŞTERİ nin gelir elde ettiği veya gidere katlandığı tutardır Ters İşlem: Alış işlemi karşısında satış, satış işlemi karşısında ise alış işlemi yapmaktır Tolerans Seviyesi: Gönderilen stop, stop buy ve stop limit Emirlerinde emrin gönderildiği seviye ile piyasadaki likidite koşullarına bağlı olarak gerçekleştiği seviye arasındaki farktır Belli bir Tolerans Seviyesi girilen emirlerde bu seviyenin üzerinde emir gerçekleşmez, reddedilir Zarar Kes (Stop Loss): Zararı belli bir seviyede tutmak, açılan pozisyondan daha da fazla zarar edilmemesi için açık pozisyonu belirli bir fiyattan kapatmak için verilen emirdir MADDE 4- KALDIRAÇLI ALIM-SATIM İŞLEMLERİNE İLİŞKİN HÜKÜMLER 41 MÜŞTERİ nin kaldıraçlı alım satımını yapacağı KURUM tarafmdan belirlenen kiymetler ile ileride SPK nm izni ile kaldıraçlı ahm satımı yapılabilecek diğer kıymetler için KURUM uygun görürse aşağıdaki koşullarda emir iletmek üzere hizmet verecektir KURUM nezdinde MÜŞTERİ adına hesap açılacaktır MÜŞTERİ nin kaldıraçlı alım satımını yapacağı kıymetler bu Hesabında izleneceği gibi gerçekleştirilen işlemler sonucunda oluşan tutarlar da söz konusu

39 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Hesabına aktarılacak ve verilen işlem talimatları bu hesaptan karşılanacaktır Müşteri Hesabına alacak faizi tahakkuk ettirilmeyecektir KURUM, MÜŞTERİ tarafından verilen emirler için doğrudan karşı taraf konumunda olacak ve verilen emirler bizzat KURUM tarafından gerçekleştirilecektir MÜŞTERİ, kendisi kara geçtiğinde KURUM un zarar edeceğini veya kendisi zarar ettiğinde KURUM un kar edeceğini, bu nedenle aralarında çıkar çatışması olabileceğini kabul eder Kaldıraçlı alım-satım emirleri, yazılı veya sözlü olarak KURUM a veya KURUM un uygun görmesi halinde MÜŞTERİ ye tahsis edilen elektronik işlem platformuna MÜŞTERİ nin kendisi tarafından doğrudan iletilebilir MÜŞTERİ nin Elektronik İşlem Platformu ile evereceği emirler genel hükümler açısından sözlü emir niteliğindedir KURUM, sözlü olarak bir talimatı uygulamadan önce, bu talimatın yazılı olarak teyit edilmesini isteme hakkına sahiptir Ancak KURUM, bu yetkisini kullanmakla yükümlü değildir 42 Emir KURUM a yahut KURUM un uygun görmesi halinde MÜŞTERİ ye tahsis edilen İşlem Platformu na MÜŞTERİ nin kendisi tarafından doğrudan iletilebilir MÜŞTERİ tarafından verilen Emir in karşı tarafı KURUM olacak ve Emir KURUM tarafından iletilecek ve gerçekleştirilecektir Her bir işlem kapatıldığında işlem sonucu Taraflardan birinin lehine diğerinin aleyhine sonuçlanabilir MÜŞTERİ, KURUM tarafından belirlenen süreler içerisinde İşlem Platformu na Emir iletebilir MÜŞTERİ, KURUM un diğer ülke piyasalarındaki ya da kullanılan işlem platformlarının yerel saat ve/veya mutabakat veya diğer nedenlerle; ulusal ve/veya uluslararası piyasalarm tatil olduğu günlerde Emir kabul etmeyebileceğini, yaz saati uygulaması ve benzeri değişiklikler nedeniyle Emir iletim saatlerinde değişikliğe gidebileceğini kabul eder EMİRLERİN ELEKTRONİK İŞLEM PLATFORMU VASITASIYLA İLETİLMESİ Müşterinin işlem platformundan yararlanabilmesi için internet erişimini sağlayabilecek bilgisayar, modem ve telefon hattına veya benzeri özelliklere sahip teknik imkanlara sahip bulunması, işlem platformunun şartlarına uygun yazılımı ve donanımı bulundurması ve bu yazılımı ve donanımı kullanabilecek teknik bilgiye sahip olması gerekmektedir Teknik şartların sağlanamaması veya eksik/yetersiz olması veya gerekli teknik bilgiye sahip olunmaması durumunda işlem platformundan yararlanılamamasının sorumluluğu müşteriye aittir KURUM Müşteri nin yararlanacağı işlem platformunun altyapısını, uygulamalarını, şeklini ve içeriğini Müşteri nin gerçekleştirmiş olduğu işlemlerden kaynaklanan haklarına zarar vermemek koşuluyla değiştirmekte, daraltmakta veya genişletmekte, yeni ürünler/hizmetler ekleyip mevcut ürünlerin/hizmetlerin bir veya birkaçını çıkartmakta serbesttir Yapılacak değişiklikler KURUM tarafından Müşteri ye elektronik posta veya Elektronik İşlem Platformu vasıtasıyla bildirilecektir İşlem Platformu nun Müşteri nin bilgisayarına/mobil cihazına yüklenmesi halinde mülkiyeti KURUM a aittir Müşteri nin İşlem Platformu üzerinde kullanım hakkından başka hiçbir hakkı yoktur İşlem Platformu kapsamındaki uygulamaların logo ve isim dahil olmak üzere markaları KURUM un yazılı izni olmaksızın kullanılamaz ve başkasının kullanımına sunulamaz Müşteri, işbu sözleşme hükümlerine dayanarak, İşlem Platformu nu sadece kendisi kullanabilir ve her ne şekilde olursa olsun bir başkasına kullandıramaz, bir başkasını bundan yararlandıramaz, kullanım hakkını devir ve temlik edemez, üçüncü kişi lehine hak ve menfaat sağlayamaz ya da üçüncü kişiye işbu sözleşmeden doğan yükümlülüklerini devredemez

40 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Müşteri, İşlem Platformu nu KURUM tarafından tahsis edilen internet sitesi vasıtasıyla kullanılması haricinde, sadece yüklettiği bilgisayarda/mobil cihazda kullanabilir İşlem Platformu nu bir başka bilgisayarda, mülkiyeti kendine ait olsa dahi kopyalayamaz, çoğaltamaz, yayınlayamaz, yazılım üzerinde hiçbir değişiklik yapamaz İşlem Platformu nun çalışıp çalışmadığının test edilmesi Müşteri nin sorumluluğundadır Bu hükme aykırılık halinde KURUM in uğrayacağı zararlardan Müşteri sorumludur KURUM, MÜŞTERİ ye bildirmek sureti ile işlemlere geçici bir süre için ara verebilir veya tamamen durdurabilir, MÜŞTERİ nin işlem platformu kullanım yetkilerini kaldırabilir MADDE 5- KALDIRAÇ ORANI İşbu Sözleşme uyarınca uygulanacak olan en yüksek kaldıraç oranı, Kurul un Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri tebliğ ile belirlemiş olduğu oranı geçemez Mevcut durumda bu oran 1:100 dür Kaldıraç Oranına ilişkin prensipler İşlem Platform unda anlık olarak, işlem yapılmadan önce ilan edilir Kaldıraçlı Alım Satım İşlemlerine başlamadan önce, uygulanacak kaldıraç oranı yukarıda kayıtlı olan oranı geçmemek kaydıyla Taraflar arasında işlem bazında serbestçe belirlenir Kurum gerekli gördüğü takdirde Kaldıraç Oranını değiştirme ve varlık bazında Kaldıraç Oranı belirlemeye yetkilidir MADDE 6- TALİMAT ŞEKLİ VE ESAS ALINACAK BELGELER MÜŞTERİ, adına açılacak Hesabında İşlem Platformu vasıtasıyla veya işbu Sözleşme de tanımlanmış iletişim araçlarını kullanarak Kaldıraçlı Alım Satım İşlemi yapabilecektir MÜŞTERİ tarafından KURUM a gönderilecek yazılı veya sözlü işlem talimatları MÜŞTERİ nin istediği işlem tipini (alım veya satım), işlem yapmak istediği varlığın/varlık çiftinin adını, miktarını; Emrin türünü, geçerlilik süresini, fiyat sınırlamalarını ve KURUM un talep edeceği diğer bilgileri içermelidir KURUM, kendi takdir ve anlayışına göre açık olmayan ya da tereddüde yer veren talimat ve bildirimleri yerine getirmekle yükümlü değildir Ancak bu durumun ortaya çıkması halinde KURUM, MÜŞTERİ ye derhal bildirimde bulunur Emir, geçerlilik süresi belirtilmediği takdirde sınırsız süreyle geçerli olmak üzere verilmiş kabul edilir MÜŞTERİ nin telefonla vereceği talimatlar için KURUM tarafından bastırılan Müşteri Emri Formu, MÜŞTERİ nin telefonla talimatı üzerine KURUM yetkililerince düzenlenecektir MÜŞTERİ, telefon talimatı (bir başka deyişle Emir ) vereceğini beyan ettiğinde, KURUM tarafından Müşteri Emri Formu nu düzenlemek için MÜŞTERİ ile yetkilinin yapacağı telefon görüşmesi banda alınarak, manyetik ortamda ses kaydı oluşturulacak ve KURUM nezdinde bu ses kayıtları yasal süre sonuna kadar muhafaza edilecektir MADDE 7- İŞLEM HÜKÜMLERİ KURUM tarafından Emir, İşlem Platformu na girildiği veya telefonla bildirildiği anda kabul edilecektir Ancak KURUM tarafından bildirilen Başlangıç Teminatı yatırılmadığı takdirde ve/veya işlem tutan ile ilgili işlemin özelliğine göre her türlü işlem ücreti, vergi, fon vs toplamı kadar tutarda nakdi Hesabında/Hesaplarında bulundurmadığı takdirde, Emir kabul edilmeyecektir

41 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ MADDE 8- TEMİNATLANDIRMA MÜŞTERİ, İşbu Sözleşme tahtında belirlenen Kaldıraçlı Alım Satım İşlemini gerçekleştirebilmek için KURUM tarafından belirlenen Başlangıç teminatını ve/veya Sürdürme Teminatını KURUM nezdinde bulundurmakla yükümlüdür MÜŞTERİ tarafından KURUM a teslim edilecek teminat münhasıran Kaldıraçlı Alım-Satım İşlemlerinde kullanılacaktır Söz konusu teminat İşlem Platformu nda işleme konu edilebilir hale getirilinceye kadar, MÜŞTERİ emirleri uygulanmayacaktır MÜŞTERI tarafından KURUM a getirilen teminatın başka bir para birimine çevrilmesi gerekiyor ise Interbank döviz piyasası en iyi satıcı fiyatı kullanılacaktır Müşterinin çekmek istediği tutarı TL olarak istemesi halinde Interbank döviz piyasası en iyi alıcı fiyatı kullanılarak müşterinin aracı kurum nezdindeki hesabında TL ye çevrililerek gerekli işlemler yapılır Herhangi bir andaki teminat tutarı Başlangıç Teminatı nın % sinin altına indiği takdirde işlemin KURUM tarafından herhangi bir bildirime gerek olmaksızın kapatılacağını kabul ve beyan eder Değişen piyasa koşulları nedeniyle pozisyonu açık olan işlemler için ayrılan teminattan daha fazla teminata ihtiyaç olması veya piyasa koşullarında meydana gelen olumsuzluklar nedeniyle Başlangıç Teminatı nda bir azalma olmasa dahi, KURUM, MÜŞTERİ den dilediği zaman ve dilediği tutarda ek teminat talep edebilecektir KURUM tarafından talep edilen ilave teminat MÜŞTERİ tarafından yatırılmadığı sürece KURUM yeni işlem yapmayacaktır Talep edilecek teminat taraflarca aksi yazılı olarak kararlaştırılmadıkça nakit teminat olacaktır KURUM, söz konusu ek teminat talebini telefon ile MÜŞTERİ ye bildirecektir Bildirimin ulaştığı gün, KURUM un ek teminat talebi yerine getirilmezse MÜŞTERİ temerrüde düşmüş sayılacağını ve mevcut işleminin ters işlem ile kapatılacağını kabul ve beyan eder Kaldıraçlı işlemler için alınan teminatlar üçüncü kişilere rehnedilemez, kullanım amaçları dışında tasarruf edilemez, üçüncü kişilere devredilemez Kaldıraçlı işlemler için MÜŞTERİ hesabında bulunan nakit teminat, KURUM tarafından bankacılık düzenlemeleri uyarınca mevduat toplama anlamına gelebilecek şekilde değerlendirilmeyecek, bu bağlamda herhangi bir nema ödemesi yapılmayacaktır Teminat olarak kabul edilebilecek varlıkların yasal merciler tarafından farklılaştırılması ya da genişletilmesi halinde KURUM bu varlıkları da kabul etmeye yetkili olacaktır Ancak bu durumda KURUM, MÜŞTERİ ye bildirmek kaydıyla, kabul edebileceği teminatlara yasal gereklere uymak koşuluyla farklı sınırlamalar getirebilir MADDE 9 - FORMLAR 91MÜŞTERİ, Ek da yer alan Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemleri Risk Bildirim Formu nun, işbu Sözleşme nin eki ve ayrılmaz bir parçası olduğunu kabul ve beyan eder MÜŞTERİ, Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemleri Risk Bildirim Formu nun işbu Sözleşme akdedilmeden önce kendisine ibraz edildiğini, okuduğunu ve bir örneğinin kendisine verildiğini kabul ve beyan eder 92MÜŞTERİ risk ve getiri tercihleri, yatırım amaçları ve mali durumları gibi bilgilerin yer aldığı Ekyer alan formun Sözleşme nin eki ve ayrılmaz bir parçası olduğunu, formdaki bilgilerin değişmesi halinde güncellenmesi gerektiğini, aksi takdirde KURUM un yaptığı işlemlerde söz konusu formun esas alacağını kabul eder MÜŞTERİ bilgi vermek istememesi durumunda buna ilişkin yazılı olarak beyanda bulunmak zorunda olup, bu beyan işbu Sözleşme nin eki niteliğindedir MADDE 10- MUACCELİYET ve TEMERRÜT MÜŞTERİ, (i) teminat tamamlama yükümlülüğünü Sözleşme de belirlenmiş olan şartlarda yerine getirmemesi; ücret, komisyon ve masrafları ödeyememesi veya diğer yükümlülüklerinden herhangi birinin yerine getirilmemesi veya (ii) Yetkili otoriteler, mahkemeler ve icra daireleri tarafından MÜŞTERİ ya da teminat olarak verilen nakit ve/veya diğer varlıklar aleyhine hesap hareketlerini kısıtlayıcı nitelikte karar verilmesi halinde işlemlerin bir kısmı veya tamamın Ters İşlem ile tasfiye edileceğini ve KURUM un alacağının kısmen ya da tamamen karşılıksız kalması halinde herhangi bir yazılı ihbara gerek olmaksızın, mevzuat gereğince Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ nin uyguladığı kredi faiz oranlarından, yürürlük tarihinde en yüksek faiz oranına, bu oranın %50 ilavesi ile bulunacak oranda temerrüt faizi ödeyeceğini kabul ve beyan eder

42 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ MADDE 11- İŞLEM PLATFORMU MÜŞTERİ nin İşlem Platformu ndan yararlanabilmesi için internet erişimini sağlayabilecek bilgisayar, modem ve telefon hattina veya benzeri özelliklere sahip teknik imkanlara sahip bulunması; İşlem Platformu nun şartlarına uygun yazılımı ve donanımı bulundurması ve bu yazılımı ve donanımı kullanabilecek teknik bilgiye sahip olması gerekmektedir MÜŞTERİ nin kendisine şifre verilmesi talebinde bulunması halinde MÜŞTERİ nin söz konusu teknik şartlara ve bilgiye sahip olduğu kabul edilir Teknik şartların sağlanamaması veya eksik veya yetersiz olması veya gerekli teknik bilgiye sahip olunmaması durumunda İşlem Platformu ndan yararlanılamamasının sorumluluğu tamamen MÜŞTERİ ye aittir MÜŞTERİ tarafından İşlem Platformu vasıtasıyla gerçekleştirilecek olan işlem talimatları, bizzat MÜŞTERİ nin kendisi tarafından verilmiş ve doğru kabul edilecek olup, KURUM un, İşlem Platformu şifresini kullanarak talimatı gönderenin kimliğini, işlemi veya talimatı doğrulama, araştırma ve/veya geri bildirim zorunluluğu yoktur KURUM, İşlem Platformu nun altyapısını, uygulamalarını, şeklini ve içeriğini MÜŞTERİ nin gerçekleştirmiş olduğu işlemlerden kaynaklanan haklarına zarar vermemek koşuluyla değiştirmekte, daraltmakta veya genişletmekte, yeni ürünler/hizmetler ekleyip mevcut ürünlerin/hizmetlerin bir veya birkaçını çıkartmakta serbesttir İşlem Platformunun üçüncü şahıslar nedeniyle kullanılmasından doğacak tüm zararlardan MÜŞTERİ münhasıran sorumlu olacaktır MÜŞTERİ, İşlem Platformu nda meydana gelebilecek teknik sorunlardan ve/veya mücbir sebeplerden, KURUM un sorumlu olmadığını; İşlem Platformu nda teknik sorunlar meydana gelebileceğini, İşlem Platformu üzerinden gerçekleştirilecek işlemlere ilişkin her türlü riski bildiğini ve bu risklerin gerçekleşmesi neticesinde doğabilecek tüm zararın kendisine ait olduğunu bilincindedir MADDE 12- EMİRİN İPTAL EDİLEBİLECEĞİ HALLER KURUM, (i) İtiraz üzerine MÜŞTERİ lehine iyileştirme yapmak amacıyla (ii) İşlem Platformu nda meydana gelen teknik bir sorun nedeniyle ortaya çıkan MÜŞTERİ mağduriyetinin giderilmesi amacıyla veya (iii) Emrin alınması sonrasında, söz konusu emre ilişkin olarak KURUM un başka bir kuruluş nezdinde korunma amaçlı olarak almış olduğu pozisyonun karşı tarafça iptal edilmesi veya bu pozisyona ilişkin fiyatın değiştirilmesi durumunda emir iptal edebilir veya bu emirlere ilişkin fiyatları değiştirebilir KURUM (iii) hükmü uyarınca MÜŞTERİ nin emirlerini iptal etmesi veya fiyat değişikliğine gitmesi durumunda, iptal veya değişikliği gerekçesi ile birlikte MÜŞTERİ ye en seri haberleşme vasıtasıyla bildirir Kurul tarafından MÜŞTERİ emirlerinin KURUM tarafından kabul edilmemesi karar alınması ve bu kararın tebliğinden sonra KURUM, MÜŞTERİ nin pozisyonunu veya riskini azaltacak emirler dışındaki emirlerini kabul etmez MÜŞTERİ, olağandışı piyasa koşulları veya belirli bir varlık/varlık çifti ile ilgili likidite sorunlar nedeniyle İşlem Platformu vasıtasıyla sunulacak fiyat kotasyonlar ile piyasada oluşan fiyat kotasyonları arasında farklılıklar oluştuğu takdirde, KURUM un bekleyen emirleri iptal edebileceğini, fiyatları değiştirebileceğini ve MÜŞTERİ hesaplarını işleme kapatabileceğini kabul ve beyan eder MADDE 13- İŞLEMLERİN TASFİYESİ MÜŞTERİ, açık işlemlerini Ters İşlem yoluyla kapatarak kârını/zararını realize eder MÜŞTERİ nin KURUM tarafından uygun görülmesi halinde açık işlemlerini kısmen veya tamamen kapatması mümkündür

43 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ KURUM, MÜŞTERİ hesabındaki teminatların yetersiz olacağı ve teminat tamamlama yükümlülüğünü yerine getiremeyeceği kanaatine vardığı veya MÜŞTERİ menfaati için derhal müdahale edilmesi gereken durumlarda pozisyonlan re sen kapatmaya tam yetkilidir Bu yetkinin kullanılması tamamen KURUM un takdirinde olup, bu yetkinin kullanılması veya kullanılmaması hallerinde oluşacak zararlardan KURUM sorumlu tutulamaz KURUM, MÜŞTERİ tarafından açık işlemin kapatılması talimatı verildiği zaman açık işlemi tasfiye ederek oluşan kârı veya zararı kaydı olarak kendi nezdindeki MÜŞTERİ hesaplarına mümkün olan en kısa sürede yansıtacaktır MÜŞTERİ nin işlem neticesinde kâr elde etmesi ve bu kârı tahsil etmek istemesi durumunda, KURUM, kâr tutarını işlemin kapatılması talimatını izleyen, en geç üç (3) iş günü içerisinde MÜŞTERİ nın bildireceği banka hesabına yatıracaktır MADDE 14- KURUM UN SORUMLU OLMADIĞI HALLER KURUM a Sermaye Piyasası Kurulu nun veya sair düzenleyici kurumların alacağı kararlar ve özellikle de Sermaye Piyasası Kanunu nedeniyle, MÜŞTERİ emirlerinin yerine getirilememesi veya yerine getirilen bir emrin maddi hata veya başka nedenlerle iptalinden dolayı hiçbir hukuki, mali ve cezai sorumluluk yüklenmeyecektir MÜŞTERİ, KURUM un, Türkiye de ve/veya işlemlerin gerçekleştirildiği ülkelerde meydana gelebilecek ekonomik, sosyal veya politik karışıklıklar; KURUM un faaliyetlerini önemli ölçüde etkileyebilecek bölgesel ve küresel savaşlar, ulusal, bölgesel veya global ekonomik krizler ve dalgalanmalar, Türkiye nin veya diğer ülkelerin kambiyo rejimlerine, emtia ve kıymetli maden piyasalarına getirebilecekleri kısıtlamalar, doğal afetler ve olağandışı piyasa koşulları gibi nedenlerle veya Türkiye de ve diğer ülkelerde yapılabilecek yasal düzenlemeler, kamu otoritelerinin tasarrufları ya da bunlardan farklı olarak, önceden tahmin edilmesi ve gerekli ihtimam gösterilmek suretiyle üstesinden gelinmesi mümkün olmayan diğer olaylar ya da sebepler nedeniyle, bu Sözleşme den kaynaklanan yükümlülüklerini yerine getiremeyebileceğini ve bunlardan dolayı MÜŞTERİ ye karşı herhangi bir sorumluluğunun olmayacağını kabul eder KURUM, MÜŞTERİ ye sunacağı fiyat kotasyonlarının piyasada oluşan fiyat kotasyonları ile uyumlu olması için makul çabayı gösterecektir Ancak, olağandışı piyasa koşulları ve belirli bir varlık/varlık çifti ile ilgili likidite sorunları nedeniyle İşlem Platformu vasıtasıyla sunulacak fiyat kotasyonları ile piyasada oluşan fiyat kotasyonları arasında farklılıklar oluşabilecektir MÜŞTERİ, yukarıda bahsi geçen farklılığın oluşabileceğini ve böyle bir farklılığın oluşması durumunda, doğrudan doğruya KURUM un kusuruna atfedilebilecek durumlar haricinde, KURUM un herhangi bir sorumluluğunun olmayacağını kabul ve beyan eder KURUM dolaylı zararlar, kâr mahrumiyeti veya manevi zararlardan sorumlu olmayacaktır MADDE 15- SCALPING Müşteri çok kısa bir zaman aralığında, sık ve çok küçük fiyat aralıklarında işlem yapabilir Ancak KURUM, Scalping metotlan kullanan müşterilerin işlemlerini iptal etme hakkını saklı tutar MÜŞTERİ nin Scalping niteliği taşıyan işlemlerinden dolayı KURUM doğrudan veya dolaylı olarak bir zarara uğraması halinde, KURUM uğrayacağı her türlü zararın tazminini MÜŞTERİ den talep etme hakkına sahiptir MADDE 16- ÜCRET, KOMİSYON VE MASRAFLAR Esas olarak, kaldıraçlı işlemlerde MÜŞTERİ den komisyon alınmaz, ancak KURUM komisyon talep etme hakkını saklı tutar MÜŞTERİ ye 15 gün önceden yazılı, sözlü, yada faks yolu ile olmak üzere değişiklik talebini bildirmek zorundadır KURUM ekran ücretleri ve transfer ücretleri talep etme hakkını saklı tutar MÜŞTERİ ye 15 gün önceden yazılı, sözlü, yada faks yolu olmak üzere değişiklik talebini bildirmek zorundadır MÜŞTERİ işlemin gerçekleştirildiği tarihte gider vergisi, fon, vs gibi yasal yükümlülükleri nakden, tamamen ve defaten ödeyeceğini kabul ve beyan eder MÜŞTERİ, KURUM un komisyon oranlarını tek taraflı olarak artırabileceğini ve kendisine yapılacak bildirim üzerine bu oranlara uyacağını kabul ve taahhüt eder Bu sözleşme kapsamında yer alan iş ve işlemlerin yapılması ile ilgili olarak ortaya çıkan her türlü masraf ve hizmet bedelleri (hesap işletim gideri, hesap ekstresi ve diğer bildirimlere ilişkin posta ve noter ücretleri, EFT ve diğer virman masrafları, takas ücreti ile diğer ücretler ve üçüncü kişilere ödenen diğer gider ve hizmet bedelleri) MÜŞTERİ tarafından ödenecektir KURUM bu giderleri MÜŞTERİ nin hesabına yansıtmaya ve hesabından tahsil etmeye yetkilidir

44 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ MADDE 17 - TAŞIMA MALİYETİ/KAZANCI Açık pozisyonların taşıma maliyetleri/kazançları ( Swap Points ), döviz cinslerinin faiz farklılıklarırın fiyata yansıtılması ile ortaya çıkar Taşıma maliyetleri/kazançları gecelik olarak belirlenir Söz konusu maliyet/kazanç, sahip olunan pozisyonun yönüne göre MÜŞTERİ hesabına yansıtılır Swap Points faiz oranları söz konusu işlemin gerçekleştirildiği tarihte piyasada geçerli olan faiz oranları ve yurt dışı piyasaların tatil olduğu zamanlar ile hafta sonu tatilleri dikkate alınarak KURUM tarafından belirlenir MADDE 18- BİLDİRİMDE BULUNMA YÜKÜMLÜLÜĞÜ 1- KURUM, aylık olarak, MÜŞTERİ ye, alınan tüm pozisyonlara ilişkin olarak, tarih, zaman, fiyat ve miktar, kapatılan pozisyonlara ilişkin kesin kar ve zarar tutarlarına, açık pozisyonlara ilişkin potansiyel kar ve zarar tutarlarına, KURUM nezdinde tutulan nakit, menkul kıymet ve diğer varlıklara ilişkin tüm hareketlere, hesaba tahakkuk ettirilen her türlü komisyon, ücret ve vergilere, teminat durumlarına ilişkin bilgileri içerir bir bildirimde bulunmakla yükümlüdür 2- KURUM tarafından, her işlemin yapıldığı günü izleyen iş günü içerisinde, bir önceki gün içinde alınan tüm pozisyonlara ilişkin bilgileri içerecek şekilde MÜŞTERİ ye bildirimde bulunulur 3- Aylık bildirimlerin yazılı olarak yapılması ve bildirime ilişkin belgelerin ilgili dönemi izleyen 7 gün içerisinde MÜŞTERİ nin adresine iadeli taahhütlü olarak gönderilmesi esastır 4- Yukarıda anılan belgeler MÜŞTERİ nin yazılı talebi üzerine, MÜŞTERİ tarafından beyan edilecek elektronik posta adresine aynı süre içinde elektronik ortamda gönderilebilinir ya da MÜŞTERİ nin bu bilgilere elektronik ortamda erişimine imkan sağlanabilir 185 KURUM, MÜŞTERİ nin yazılı talebi halinde söz konusu günlük ve/veya aylık bildirimleri yapmama; MÜŞTERİ nin ilgili dönemde hesabında herhangi bir hareket bulunmaması halinde bildirimde bulunmama hakkına sahiptir MADDE 19- MÜŞTERİNİN SORUMLULUK VE YÜKÜMLÜLÜKLERİ MÜŞTERİ, KURUM a faksla talimat iletilmesinden sonra yapılacak işlemlerden doğacak ve İşbu Sözleşme hükümleri uyarınca KURUM a atfedilemeyecek olan bütün sonuçları peşinen kabul etmiştir MÜŞTERİ, KURUM un bu Sözleşme ile kendisine sağladığı kolaylıktan yararlanırken aşağıdaki hususları yerine getirecektir 191 MÜŞTERİ nin KURUM a talimat iletmede kullanacağı faksın bağlı olduğu telefon numarası dır MÜŞTERİ, bu telefon numarası değiştiği takdirde de yeni telefon numarasını yazılı olarak derhal KURUM a bildirecektir 2- MÜŞTERİ, yalnız yetkilileri tarafından KURUM a faksla talimat iletilmesi için gerekli önlemleri alacaktır 3- Faksla gönderilen talimatın bütün sayfaları, MÜŞTERİ ya da MÜŞTERİ yi temsil ve ilzama yetkili kişiler tarafından imzalanacaktır 4- Faksla gönderilen talimatın asıl nüshaları teyit için faksın çekilmesini müteakip derhal posta ile veya MÜŞTERİ ya da MÜŞTERİ nin yetkili elemanları tarafından, elden KURUM a teslim edilecektir 5- MÜŞTERİ, İşbu Sözleşme nin uygulanmasında yürürlükteki veya ilerde yürürlüğe girecek mevzuat hükümlerine aynen uyacaktır MÜŞTERİ, faks ile iletilen Talimatlarda, Talimatın Kurum a ulaşıp ulaşmadığını telefon ile veya yazılı olarak teyit etmekle yükümlü olup, teyit edilmeyen faks talimatları ile ilgili herhangi bir talep hakkının bulunmadığını peşinen kabul ve beyan eder MADDE 20- KURUM UN SORUMLU OLMADIĞI DURUMLAR KURUM, MÜŞTERİ nin faks talimatını aldığında, gönderilecek yazılı teyidi beklemeksizin talimatın gereğini yerine getirecektir Ancak KURUM herhangi bir neden ileri sürmeksizin kendi takdirine göre faksla iletilen talimati yerine getirmeyi red hakkını saklı tutar Bu durumda MÜŞTERİ ye bildirimde bulunulur KURUM faksla kendisine iletilen talimatın üzerindeki imzaları, MÜŞTERİ nin kendisine tevdi ettiği imza sirkülerleriyle karşılaştırırken makul bir dikkat gösterecektir KURUM un; -Faks metniyle asıl talimat yazısı ve/veya imza sirkülerleri arasındaki ilk bakışta ayırt edilemeyecek imza benzerliklerinden; -Faks talimatıyla ilgili hile ve sahteciliklerin sonuçlarından;

45 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Bağlı olduğu genel veya özel iletişim araç ve sistemlerinin işlememesinden veya arızalanmasından; -MÜŞTERİ'nin yeni bir faks makinesi satın alması ve bu makinenin bağlı olduğu telefon numarasını KURUM a bildirmeden KURUM a faks talimatı göndermesi durumunda ortaya çıkacak sonuçlardan; -Faks sistemiyle gelen bilgi ve talimatın yanlış ve yetersiz olmasından ya da yanlış veya değişik veya eksik iletilmiş olmasından doğacak sonuçlardan sorumlu olmayacağını MÜŞTERİ, peşinen kabul etmiştir KURUM un ve personelinin genel olarak kendisine düşen dikkat ve ihtimamı gösterdiği karine olarak kabul edilir Bunun aksini iddia eden MÜŞTERİ, ispat yükümü altındadır KURUM, faksla iletilen talimatları uygulamayıp asıl metnin kendine ulaşmasını beklemek hakkına sahip olmakla birlikte, faksla iletilen talimatı uygulamış ise, faks talimatının orijinal metni MÜŞTERİ tarafından bu sözleşme koşullarında KURUM a teslim edilmese veya KURUM tarafından talep edilmese dahi, yapılan işlemler geçerli ve MÜŞTERİ için bağlayıcı olacaktır UZAKTAN ERİŞİM KANALLARI: MADDE 21- TANIMLAR: İşbu Sözleşme de; UZAKTAN ERİŞİM KANALLARI: internet, telefon, cep telefonu ve/veya KURUM un ileride üzerinden hizmet vermeye başlayacağı her türlü veri sağlayıcılarından, KURUM un fiziksel mekanları dışından, MÜŞTERİ nin, KURUM un verdiği hizmetlerden yararlanmasını sağlayan kanalları, SİTE: KURUM a ait WEB sitesini, UZAKTAN ERİŞİM KANALLARI BAŞVURU FORMU: İşbu Sözleşme ye konu hizmetlerden yararlanmak için KURUM a başvuran MÜŞTERİ nin kendisine ait kimlik, adres, adresi gibi kişisel bilgileri ile vesair bilginin yer aldığı elektronik ortamda düzenlenerek KURUM a internet üzerinden gönderilen ve/veya elden KURUM a iletilen ve bu Sözleşme nin ayrılmaz bir parçası olan formu, ŞİFRE (ELEKTRONİK İMZA): MÜŞTERİ nin, Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile İşbu Sözleşme ye konu hizmetlerden yararlanabilmesi ve işlem yapabilmesi için KURUM un tercihine bağlı olarak ya KURUM tarafından belirlenerek yazılı olarak MÜŞTERİ ye bildirilen ya da MÜŞTERİ tarafından elektronik ortamda tanımlanan özel ve gizli KURUM tarafından belirlenecek adette karakterden oluşan harf, sayı ya da harf ve sayı karması veya bunu sağlayan özel cihazların ürettiği sayı, harf veya bunların karması, KULLANICI ADI: MÜŞTERİ nin İşbu Sözleşme ye konu hizmetlerden yararlanabilmesi için kendisinin belirleyip elektronik ortamda tanımladığı KURUM tarafından belirlenecek adette karakterden oluşan harf, sayı ya da harf ve sayı karması, MÜŞTERİ NUMARASI: KURUM tarafından belirlenerek yazılı olarak veya elektronik postayla ya da GSM Kısa Mesajı ile MÜŞTERİ ye bildirilen sayıyı, ŞUBE KODU: KURUM tarafından belirlenerek yazılı olarak veya elektronik postayla ya da GSM Kısa Mesajı ile MÜŞTERİ ye bildirilen, MÜŞTERİ nin hesaplarının bulunduğu KURUM Şubesi ne ilişkin üç haneli sayıyı; ÖZEL SORU/ÖZEL CEVAP: MÜŞTERİ nin, KURUM da kayıtlı olan kişisel bilgilerinden KURUM tarafından izin verilenleri internetten değiştirebilmesi için ve gerekli hallerde MÜŞTERİ kimliğinin teyidine yönelik, KURUM un MÜŞTERİ yi tanıması amacıyla MÜŞTERİ ye sorulacak, MÜŞTERİ nin belirleyeceği ve KURUM un tespit ettiği yöntemlerle KURUM a bildireceği, sadece MÜŞTERİ tarafından bilinen özel ve gizli soru ve cevabı, ifade eder MADDE 22- KAPSAM MÜŞTERİ, gerek bu Sözleşme gerekse MÜŞTERİ nin imzalayarak KURUM a verdiği/vereceği ve diğer sözleşme/taahhütname koşullarında Kaldıraçlı Alım-Satım İşlemlerini uzaktan erişim kanalları aracılığı ile yapabilecektir Ancak İşbu Sözleşme nin imzalanmasına rağmen, KURUM, MÜŞTERİ yi bu Sözleşme de yer alan tüm ve/veya bir kısım hizmet ve/veya ürünlerden yararlandırıp, yararlandırmama veya yararlandırmayı durdurma hususlarında tamamen yetkilidir KURUM, yararlandırmama durumunda MÜŞTERİ ye bildirimde bulunur KURUM, Uzaktan Erişim Kanalları ile ilgili uygulamalarda her zaman değişiklik yapma yetkisine sahiptir MADDE 23- UYGULAMA Taraflar; MÜŞTERİ nin, Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile Şifre, Kullanıcı Adı, Müşteri Numarası, Şube Kodu, ilgili Hesap Numarası gibi bilgileri kullanmak suretiyle işbu Sözleşme ye konu hizmetlerden yararlanabileceği, bu

46 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ kapsamda Şifre ile gerçekleştireceği tüm işlemlerin sistem gereği imzası olmadan yapılacağı ve bu şekilde vereceği Talimatların sözlü Emir niteliğinde olmakla birlikte bu tür Emirlerin ve münderecatının, MÜŞTERİ nin sadece kendisinin bildiği şifresi ile gerçekleştirilmesi nedeniyle yazılı Talimat sayılması hususlarında anlaşmışlardır MADDE 24- ŞİFRE Şifre, müşteri başvuru formunun ve gerekli sözleşmelerin imzalanması sonrasında KURUM tarafından belirlenerek müşteriye ve/ ve ya yazılı olarak MÜŞTERİ ye bildirilecektir MÜŞTERİ gönderilen bu şifre ile ilk olarak sadece İşlem Platformu na bağlanabilecek, ancak işlem yetkisine sahip olmayacaktır MÜŞTERİ gönderilen şifreyi aldıktan sonra müşteri temsilcisini arayarak şifreyi aldığını teyit ederek işlem yetkisinin açılmasını sağlamakla yükümlüdür MÜŞTERİ, işlem yetkisini açtırdıktan sonra şifresini değiştirmekle ve yeni oluşturduğu şifreyi üçüncü şahıslarla paylaşmamakla sorumludur Şifrenin bloke olması ya da hatırlanamaması halinde müşteri temsilcisi ile temasa geçerek yeni şifre talebinde bulunacaktır Verilen bu yeni şifrenin de İşlem Platformu na bağlandıktan sonra değiştirilmesi zorunludur Şifrenin üçüncü şahısların eline geçmesi ve/veya yeni şifrenin İşlem Platformu'na bağlandıktan sonra değiştirilmemesi nedeniyle oluşabilecek zararlardan MÜŞTERİ münferiden sorumlu olup, KURUM dan herhangi bir talep hakkı bulunmamaktadır MADDE 25- İŞLEMLERE İLİŞKİN HÜKÜMLER 1-MÜŞTERİ, Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile yapacağı işlemlere ilişkin Talimatları, sadece KURUM un belirlediği formatta/formatlarda düzenleyerek verebilecektir Dolayısıyla bu format/formatlar dışında KURUM a gönderilen Talimatlar, Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile gönderilse dahi işleme konulmayacaktır 2-Tüm Talimatlar, İşlem Saatinde verilmiş olsalar dahi KURUM un işlem yoğunluğuna bağlı olarak yerine getirilemeyebileceğinden MÜŞTERİ, Talimatının akıbetini Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile izleyerek gerçekleşip gerçekleşmediğini takip etmelidir 3- MÜŞTERİ, Talimatların, sadece KURUM un kabulü ve belirlediği süre ve yöntemlerle iptal ettirilebileceğinin bilincinde olup, Taraflar anılan iptal talimatlarının belirtilen süre ve yöntemler dışında verilmesi ve/veya bilgisayar sistemlerinde/iletişim ağında ortaya çıkabilecek her türlü arıza ya da sorun, üçüncü kişilerin sisteme müdahalesi nedeniyle iptalin gerçekleştirilememesi veya geç gerçekleştirilmesinden dolayı KURUM un hiçbir şekilde sorumlu olmaması hususunda anlaşmışlardır 4-KURUM, her zaman tek taraflı olarak Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile yapılabilecek işlem tutarları için herhangi bir ihbara gerek olmaksızın MÜŞTERİ nin, SİTE de görebileceği ve/veya Sesli Yanıt Sisteminden (IVR) öğrenebileceği bir alt ve/veya üst limit getirmeye ve gerektiğinde değiştirmeye yetkilidir 255 KURUM, gerekli gördüğü her durumda işlem yapmadan önce MÜŞTERİ den teyit isteme hakkını saklı tutar KURUM teyit alamadığından işlem yapamaması nedeniyle MÜŞTERİ ye karşı sorumlu olmayacaktır MADDE 26- MÜŞTERİNİN YÜKÜMLÜLÜKLERİ 1-MÜŞTERİ, Uzaktan Erişim Kanalları ile ilgili olarak, İşbu Sözleşme den doğan hakların sadece kendisine ait olduğunu, bu hakkın kullanımına ilişkin Şifre sini/lerini ve Kullanıcı Adı nı başkasına kullandırmayacağını ve devredemeyeceğini, ilk tanımlanacak Şifre yi Işbu Sözleşme ye konu hizmetlerden yararlanmadan önce derhal değiştireceğini, Şifre nin/lerinin ve Kullanıcı Adı nın başkalarının eline geçmemesi için her türlü önlemi alacağını, aksi takdirde kendi Şifre si/leri ve Kullanıcı Adı ile yapılan işlemlerin tüm sorumluluğunun kendisine ait olacağını ve kendisi tarafından yapılmadığı iddiasında bulunamayacağını kabul ve beyan eder 2- MÜŞTERİ, Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile İşbu Sözleşme ye konu işlemleri yaparken KURUM un işlem anında yürürlükte bulunan tarifesindeki oranda ve/veya tutarda (ileride artırıldığı takdirde, artırılan oranda/tutarda) her türlü ücret (aylık faaliyet cetveline ilişkin ücret ve masraflar dahil) komisyon, vergi ve masrafı talep ve tahsile ya da KURUM nezdindeki herhangi bir Portföy Hesabına önceden bildirimde bulunmak kaydıyla borç geçmeye KURUM un yetkili olduğunu, bu hususta hiçbir iddia ve itirazda bulunmaya hakkı bulunmadığını ve yine KURUM un bu hususta anlaştığı veya anlaşacağı GSM Operatörü firma ve/veya firmalarca işlem anında yürürlükte bulunan tarife/tarifelerindeki oranda ve/veya tutarda (ileride arttırıldığı takdirde artırılan oranda/tutarda) kendisine yansıtılan (GSM Operatörü firmaca/firmalarca gönderilecek aylık faturada görülecek) her türlü ücret ve ferilerinden sorumlu olacağını, KURUM un hiçbir şekilde sorumlu olmayacağını kabul beyan ve taahhüt eder 3- MÜŞTERİ, İşbu Sözleşme yi imzalamakla, Uzaktan Erişim Kanallarını kullanabilmek için yeterli bilgiye sahip olduğunu, her türlü veri sağlayıcı ve internet üzerinden kendine ait bilgisayarlar ve/veya KURUM

47 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ lokasyonlarındaki bilgisayarlar aracılığıyla yapacağı işlemlerde, KURUM un teknolojik güvenlik koruması altında olmadığını, kanallann hatalı kullanımı ve internet ortamlarından yapılacak teknolojik saldırılardan dolayı kendisinin ya da üçüncü şahısların uğrayacağı zarar ve ziyandan KURUM un sorumlu olmayacağını peşinen kabul ve beyan eder MÜŞTERİ İşbu Sözleşme ye konu işlemleri Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile yapabilmesi için, yapacağı işlemle ilgili olarak; INTERNET aracılığı ile işlem yapacaksa; yeterli konfigürasyonda bilgisayar, işletim sistemi, ilgili programlar, modem ve telefon hattı, WAP aracılığı ile işlem yapacaksa; WAP uyumlu cep telefonu, data hattı açık olan bir GSM hattı, KISA MESAJ SERVİSİ (SMS) aracılığı ile işlem yapacaksa; kısa mesaj alıp gönderebilen bir cep telefonu ve GSM hattı, SESLİ YANIT SİSTEMİ (IVR) aracılığı ile işlem yapacaksa; Tuşlu telefon ile bir telefon hattı olması gerektiğini, bunlardan birinin eksik olması durumunda ilgili hizmeti alamayacağını kabul ve beyan eder 4- MÜŞTERİ, Uzaktan Erişim Kanalları aracılığıyla, KURUM tarafından kendisine sağlanan verileri çoğaltmayacağını, başka amaçla kullanmayacağını, değiştiremeyeceğini kabul ve taahhüt eder 5- MÜŞTERİ, KURUM un İşbu Sözleşme ye konu işlemlerle ilgili yapacağı operasyonel değişiklikleri Uzaktan Erişim Kanallarından ve/veya broşür ve ilanlardan izleyeceğini, bu değişikliklerin Uzaktan Erişim Kanallarında ve/veya broşür ve ilanlarda yayınlandığı an kendisi için ayrıca bir Sözleşme imzalanmaksızın veya başkaca bir ihbar yapılmaksızın geçerli ve bağlayıcı olacağını kabul ve beyan eder 6-MÜŞTERİ, ad-soyad, doğum tarihi gibi kimlik bilgilerini resmi makamlarca düzenlenmiş belge ibraz etmedikçe Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile değiştiremez MÜŞTERİ nin KURUM da kayıtlı olan kişisel bilgilerinden KURUM tarafından izin verilenleri internetten değiştirebilmesi için gerekli hallerde MÜŞTERİ kimliğinin teyidine yönelik, KURUM un MÜŞTERİ yi tanıması amacıyla MÜŞTERİ ye internet üzerinden (veya acil durumlarda ya da KURUM tarafından gerekli ve uygun görülen hallerde telefon ile emir alındığında) sorulacak olan ÖZEL SORU/ÖZEL CEVAP a MÜŞTERİ nin doğru cevapları verememesi halinde, MÜŞTERİ'nin işlem talimatları dikkate ve işleme alınmayacaktır MÜŞTERİ nin bu sebeplerle uğrayacağı her türlü kayıp ve zarar MÜŞTERİ nin sorumluluğunda olup; KURUM un bu hususlarda hiçbir sorumluluğu ve yükümlülüğü bulunmamaktadır MADDE 27- KURUM UN SORUMLU OLMADIĞI HALLER 1- MÜŞTERİ, Talimatlarını anlaşılır ve tereddüte yer vermeyecek şekilde vermekle yükümlü olup, KURUM anlaşılır olmayan bir Talimatı yerine getirmekle yükümlü değildir Bu durumda MÜŞTERİ ye bildirimde bulunulur Bununla birlikte, KURUM verilen Talimatı kendi görüş ve yorumlarına göre uygulamakta serbest olup, bu nedenle hiçbir şekilde sorumlu tutulamaz 2- MÜŞTERİ nin Uzaktan Erişim Kanallarını kullanırken yanlış/eksik giriş yapması ve/veya Kısa Mesaj Servisi nden (SMS) yararlanıyorsa GSM hattının cep telefonu cihazmı ya da SIM kartını kaybetmesi, çaldırması ya da sair nedenlerle rızası dışında kullanımı nedenleriyle doğabilecek zararlardan KURUM un herhangi bir sorumluluğu olmayıp, MÜŞTERİ bu fiili sonucu kendi aleyhine 3 şahıslar lehine ortaya çıkacak kazanımlar veya zararlar nedeniyle gerekli takibin bizzat kendisi tarafından yapılacağını kabul ve beyan eder Ayrıca MÜŞTERİ Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile yaptıracağı işlemler ve vereceği talimatların sadece KURUM un kabulü ve belirlediği yöntemlerle ve süreler içinde iptal ettirebileceğinin bilincinde olup, anılan işlem ve talimatların belirtilen yöntemler ve süreler dışında talimat verilmesi nedeniyle iptal edilmemesinden dolayi kendisinin ya da üçüncü şahısların uğrayacağı zararlardan dolayı KURUM un hiçbir şekilde sorumlu olmadığını kabul ve beyan eder Telekomünikasyon ağlarında, internette ve/veya Uzaktan Erişim Kanalları nın kullandığı/kullanacağı diğer iletişim altyapılarında meydana gelebilecek kesintilerden ve/veya yetersizliklerden ve/veya MÜŞTERİ Talimatının, MÜŞTERİ nin kendisinden kaynaklanan bir sebepten ötürü yanlış ve/veya yetersiz ya da değişik veya eksik iletilmiş ya da iletilememiş bulunulmasından ötürü işlem yapılmaması, eksik ya da hatalı yapılmasından dolayı KURUM sorumlu olmayacaktır MÜŞTERİ bu hususu peşinen kabul eder MADDE 28- UZAKTAN ERİŞİM KANALLARI İLE İLGİLİ GENEL HÜKÜMLER 1- İleride Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile verilmeye başlanacak hizmetler de yine bu Sözleşme ve eki sözleşmeler/taahhütnameler hükümlerine tabi olacaktır 2- MÜŞTERİ nin Uzaktan Erişim Kanallarını kullanabilmesi; telefon hattı numarası, GSM hattı numarasi, adresi ve benzeri bilgilere ihtiyaç göstermesi halinde MÜŞTERİ, bu bilgileri uzaktan erişim kanalları içinden KURUM tarafından belirlenecek ve KURUM un internet Sitesinde duyurulacak olanları kullanmak suretiyle KURUM'a bildirecek ve yine aynı yollarla değiştirebilecek, iptal edebilecektir MÜŞTERİ, bu bilgileri vermemesi halinde söz konusu hizmetlerden yararlanamayacağını peşinen kabul eder

48 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ 3- MÜŞTERİ nin tüzel kişi olması halinde; MÜŞTERİ Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile işlem yapabilecek en fazla 2 (iki) kullanıcı belirleyebileceğini, (Kullanıcının/ların bu sözleşmeye konu yükümlülükleri yerine getirmesi MÜŞTERİ tarafından temin edilecektir) tek başına işlem yapmaya yetkili bu kullanıcıyı/lan yazılı olarak KURUM a bildireceğini, söz konusu kullanıcı/larda yapılacak değişiklikler KURUM a yazılı olarak bildirilmediği takdirde, anılan kullanıcı/lar işlem yapmaya devam edeceklerinden bu konudaki her türlü sorumluluğun MÜŞTERİ ye ait olacağını, bu kullanıcının/ların bu Sözleşme de yer alan her konuda tam yetkili olduğunu, yapacağı işlemlerin kendileri için kayıtsız şartsız hukuken bağlayıcı olacağını, sadece belirli işlemlerin yapılması isteniyorsa, yine KURUM a kullanıcının/ların hangi işlemleri yapabileceğini/lerini yazılı olarak bildireceğini, birden fazla kullanıcı seçmesi halinde her kullanıcının sadece kendi Şifresi ile işlem yapabileceğini kabul ve beyan eder 4- Portföy Hesabının müşterek müteselsil kullanımlı bir hesap olması halinde, her bir hesap sahibi (müşteri) bu hesap üzerinde münferiden tasarruf yetkisine sahip olmakla, bu hesabın Uzaktan Erişim Kanalları ile de münferiden kullanılacağını peşinen kabul ederler 5- MÜŞTERİ; KURUM dan alacağı hizmet kapsamında, KURUM tarafından uygun görülmesi kaydıyla ve yine KURUM tarafından belirlenecek kapsamda kendisine veri yayını hizmeti verildiği takdirde; KURUM ile veri sağlayıcı şirket arasında akdedilen ve bundan sonra da akdedilebilecek olan Veri Yayın Sözleşmeleri koşullarına uygun olarak; - Veri Yayın Sözleşmesi nde düzenlenmiş - kullanım kuralları ile KURUM tarafından verilerin kendisine iletildiği elektronik ortam üzerinden aktarılacak olan ve Veri Yayın Sözleşmesi nde de mevcut olan kullanım esaslarına uymakla yükümlü olduğunu, - Veri Yayın Sözleşmesi gereğince, veri yayını alan kullanıcıları denetleme yetkisi/leri mevcut olduğundan, KURUM aracılığıyla Veri Yayın Hizmeti kendisine verildiği takdirde KURUM un; kendisine ilişkin kullanıcı adres ve veri yayınına ilişkin bilgileri ayrıca onayına gerek kalmaksızın verebileceğini, - Veri yayın hizmetinin kendisine verilmesi halinde, eriştiği verileri hiçbir şekil ve surette tekrar yayınlama hakkının da bulunmadığını, -Veri Sağlayıcı Şirketten, KURUM un herhangi bir kullanıcısının (MÜŞTERİ sinin) almakta olduğu verilerin bir kısmının veya tamamının kısıtlanmasını veya kullanıcı (MÜŞTERİ) haklarının geçici veya sürekli olarak sona erdirilmesini, gerekçe göstermeksizin talep edebileceğini ve bu isteğin, Veri Sağlayıcı Şirket tarafından derhal yerine getirileceğini bildiğini; bu takdirde KURUM un hiçbir yükümlülük ve sorumluluğunun bulunmadığını; MADDE 29- MÜŞTERİ HESAPLARINDAKİ NAKİT ALACAK BAKİYELERİNİN KULLANIMI MÜŞTERİ, İşbu Sözleşme ve ilgili SPK Mevzuatına uygun olarak, KURUM un, gün içinde herhangi bir Talimata konu olmayan ve gün sonu itibarıyla, alacak bakiye veren MÜŞTERİ Portföy Hesaplarındaki nakitleri, yetkili olduğu faaliyetler, işletme politikaları ile MÜŞTERİ nin tercihleri doğrultusunda, muhasebe sisteminde hesap bazında izlemek kaydıyla, toplu olarak veya müşteri bazında değerlendirebileceğini kabul ve beyan eder Ancak, mevcut durumda MÜŞTERİ teminatları Takasbank da saklanmakta olup, Takasbank ın aksi yöndeki kararına kadar teminatlar nemalandırılmayacaktır KURUM uygun gördüğü para cinsinden teminat kabul etme hakkına sahiptir Takasbank da MÜŞTERİ teminatlarına herhangi bir nemalandırma yapılmaması nedeniyle KURUM un MÜŞTERİ ye herhangi bir nema ödeme yükümlülüğü yoktur MÜŞTERİ, KURUM un teminatlar dışında gerçekleştireceği tüm değerlendirme işlemlerinin KURUM tarafından serbestçe tespit edilerek, gerçekleştirileceğini; tüm değerlendirme işlemlerine peşinen muvafakat ettiğini kabul ve beyan eder Söz konusu nakitlerin toplu olarak değerlendirilmesi halinde, elde edilen getiriler MÜŞTERİ hesaplarına oransal olarak dağıtılacak olup; bu durumda, MÜŞTERİ nakitlerinin miktar olarak belli aralıklar bazında gruplandırılarak elde edilen getirilerin bu gruplar arasında farklı oranda yansıtılması da mümkün olacaktır MÜŞTERİ, işbu halde de, KURUM tarafından serbestçe gerçekleştirilecek olan değerlendirme işlemlerine peşinen muvafakat ettiğini kabul ve beyan eder MÜŞTERİ hesaplarında kalan nakit alacak bakiyelerinin kullanımında alt limit KURUM un repo işlemlerinde uygulamakta olduğu repo alt limiti olup; işbu limit, KURUM tarafından ve MÜŞTERİ nin onay ve iznine bağlı olmaksızın, ancak değişikliğin KURUM tarafından KURUM un şubelerinde ilanen bildirimi şartıyla, her zaman ve dilediği şekilde değiştirilebilir Bu limitin altında kalan tutarlar, MÜŞTERİ hesaplarında bakiye olarak kalacaktır KURUM un uygun görmesi ve kabul etmesi halinde, MÜŞTERİ nin yazılı Talimati alınmak suretiyle MÜŞTERİ ye hesabındaki nakit alacak bakiyelerinin çeşitli kurum ve kişilere olan periyodik ödeme işlemlerinin yerine getirilmesinde kullanılmasına ilişkin olarak KURUM un bu konudaki uygulamaları hususunda MÜŞTERİ mutabakatı sağlandığı takdirde hizmet verilebilecektir

49 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ MADDE 30- HAPİS VE REHİN HAKKI MÜŞTERİ, işbu Sözleşme den ve uygulamasından dolayı, KURUM a karşı doğmuş ve doğacak her türlü borçlarına karşılık KURUM nezdinde halen mevcut olan veya ileride mevcut olabilecek vadesi gelmiş ve gelecek her türlü hak ve alacakları, hesapları, nakit, senet, menkul kıymet ve diğer tüm kıymetli evrak ve her türlü sermaye piyasası araçları üzerinde, doğacak borca yetecek miktarın, KURUM a rehinli olduğunu ve bunların doğacak borca yetecek miktarı üzerine bloke koyabileceğini ya da bunların paraya çevirerek KURUM alacağına mahsup edebileceğini; ayrıca KURUM un Medeni Kanunun 950 maddesi hükmü uyarınca hapis hakkını kullanabileceğini kabul eder MADDE 31- TARAFLARI TEMSİLE YETKİLİ KİŞİLER MÜŞTERİ, imzaladığı bu Sözleşme gereği, KURUM nezdinde yapılacak her türlü işlemleri (ödemeleri yapma ve ödemeleri kabul, (teslim etme ve teslim alma, vs işlemler) yerine getirmek üzere aşağıda adı-soyadı, yazılı kişi/kişileri münferiden işlem yapmak üzere yetkilendirdiğini kabul ve beyan eder MÜŞTERİ Yetkilisi/Yetkilileri Adı Soyadı : MÜŞTERİ hesabına müşteri dışında sadece müşteri tarafından noter marifetiyle düzenlenmiş vekaletname ile yetkilendirilen kişiler tarafından işlem yapılabilir MÜŞTERİ yetkili kıldığı kişilerde vaki değişiklikleri KURUM a yazılı olarak bildirmedikçe, bu kişilerle yapılacak olan işlemlerden kendisinin sorumlu olduğunu kabul ve beyan eder KURUM tarafından Sözleşme gereğince yapılacak tüm işlemler için, biri birinci derecede, diğeri ikinci derecede imza yetkilisi olmak üzere, en az iki KURUM yetkilisinin imza etmesi kaydıyla ve usulünce düzenlenen belgelerin MÜŞTERİ bakımından uygun ve esas olacağını Taraflar kabul ve beyan ederler MÜŞTERİ, işbu Sözleşme de kayıtlı olan kendisine ve kendisini temsile yetkili kişilere ait kimlik bilgilerinin doğru olduğunu ve bu bilgiler ile temsil yetkilerinde vuku bulabilecek her türlü değişiklikleri derhal KURUM a yazılı olarak bildireceğini, bu bilgilerin gerçeği yansıtmadığı belirlendiği takdirde, bilgilerin doğru olmamasından doğabilecek her türlü sorumluluğun kendisine ait olacağını, kendisini temsile yetkili kişilerin durumunda değişiklik olduğu ve bu madde gereği durumu yazılı olarak KURUM a bildirmediği takdirde, yukarıda kayıtlı yetkili vekili/vekilleri ile KURUM un yaptığı veya yapacağı işlemlerin geçerli ve kendisini bağlayıcı olacağını peşinen kabul ve taahhüt eder KURUM; MÜŞTERİ nin ve onun yetkili temsilcilerinin kimliğini ve kendisine verilmesi halinde imza örneklerini, sözü geçenlerin, işlemler ile ilgili olarak düzenlenen belgelere atacakları imzalarla karşılaştırmak suretiyle inceler KURUM, imza karşılaştırmasını makul bir dikkatle yapacak ve ilk bakışta anlaşılmayacak olan imza benzerliklerinin sonuçlarından sorumlu olmayacaktır KURUM ayrıca, kendisine ibraz edilecek vekaletnamelerin ve diğer yetki belgelerinin sahteliğinden de sorumlu olmayacak ve kendisine ibraz edilecek bu gibi belgelerin gerçeğe uygunluğunu incelemek ve araştırmakla yükümlü olmayacaktır MÜŞTERİ nin ya da yetkili temsilcisinin veya üçüncü bir kişinin ehliyetsizliğinden dolayı doğacak olan bütün sonuçlar MÜŞTERİ ye ait olacaktır Ehliyetsizlikle ilgili hususlar, KURUM a yazılı olarak bildirilmedikçe KURUM a bu nedenle hiçbir sorumluluk düşmeyecektir Özellikle, ehliyetsizliğin ilan edilmiş ya da yayın organlarında yayınlanmış olması, KURUM u özel yazılı bildirim olmadıkça bağlamayacaktır KURUM, adı geçen özel yazılı bildirim bulunmadıkça, MÜŞTERİ yi ya da onun yetkili temsilcilerini tam ehliyetli ve her türlü tasarruf yetkisini haiz saymaya yetkili olup, bu yüzden sorumlu tutulamaz KURUM yöneticileri ve merkez dışı örgütleri dahil tüm çalışanları MÜŞTERİ den geniş yetkiler içeren vekaletname alarak MÜŞTERİ adına işlem yapamazlar Uzaktan Erişim Kanalları ile ilgili olarak, işbu Sözleşme nin 21 ve devamı maddesi uygulanacaktır MADDE 32- TEMSİLCİLERİN YAPACAĞI İŞLEMLERDEN SORUMLULUK MÜŞTERİ tarafından yukarıda yazılı şartlar çerçevesinde Sermaye Piyasası kaldıraçlı alım satım emri verebilme, teminat sözleşmeleri akdedebilme yetkileri ile donatılmış bir veya iki temsilci tayin edilmesi halinde, temsil belgesinin noter marifetiyle düzenlenmiş halinin KURUM a teslimini müteakip MÜŞTERİ nin temsilcisi veya temsilcilerinin yapacağı tüm tasarrufların neticeleri ve sorumluluğu MÜŞTERİ ye ait olacaktır MADDE 33- KURUM DEFTERLERİ VE KAYITLARININ DELİL OLACAĞI Taraflar, bu Sözleşme den doğacak uyuşmazlıklarda, MÜŞTERİ mutabakatını içermek kaydıyla KURUM un bilgisayar kayıtlarının, Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile gönderilen mesajların, ses kayıtlarının, mikrofilm ve mikrofişlerinin, KURUM a faks sistemiyle gönderilmiş olan Talimatların, KURUM faks cihazından çıkan Talimat

50 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ mektuplarının KURUM un defter, kayıt ve belgeleri ile teyit edildiği ölçüde Hukuk Muhakemeleri Kanunu 193maddesi gereğince delil olarak kabul edileceği hususunda mutabakata varmışlardır Taraflar, KURUM un, Uzaktan Erişim Kanalları ile ilgili olarak Sözleşme ye konu işlemlerle ilgili bilgisayar kayıtlarını, teknik zorunluluk ve yoğunluk nedeniyle işlemin yapıldığı tarihten itibaren yasal sürelerde saklaması, bu süreden sonra, geriye doğru bilgisayar kayıtlarına dayalı hiçbir inceleme talep edilmemesi konu saklama süresi öncesindeki işlemlerin MÜŞTERİ talimatlarına uygun olarak yapıldığı hususunda anlaşmaya varmışlardır MADDE 34- SÖZLEŞMEYE UYGULANACAK MEVZUAT TARAFLAR arasında yapılacak tüm işlemlerde ve uygulamada doğabilecek uyuşmazlıklarda öncelikle bu Sözleşme; bu Sözleşme de hüküm bulunmaması halinde ise, Sermaye Piyasası Kanunu veya bunun yerine geçecek kanunlar ve diğer ilgili kanun hükümleri ile, bu konuları düzenleyen ve resmi mercilerce çıkarılmış veya çıkarılacak tüzük, yönetmelik, genelge, tebliğ, vs yasal düzenlemeler ile ülkemiz sermaye piyasasında genel kabul görmüş uygulamaların, bunlarda da hüküm bulunmaması halinde genel hükümlerin esas olacağını TARAFLAR kabul ve taahhüt ederler MADDE 35- MÜŞTERİ, bu Sözleşme den doğan haklarını ve borçlarını, KURUM un yazılı onayı olmaksızın hiçbir şekil ya da surette üçüncü kişilere devir ve temlik edemeyeceğini kabul ve taahhüt eder MADDE 36- MÜŞTERİ, İşbu Sözleşme nin imzalanmasına veya bir ya da birkaç kere işlem yapılmasına rağmen KURUM un kendisi ile işlem yapmak zorunda olmadığını, her defasında talebini tek yanlı değerlendirme hakkı bulunduğunu, ancak işlem yapılmaması halinde MÜŞTERİ ye bildirimde bulunulacağını peşinen kabul eder MADDE 37- DİĞER SÖZLEŞME ve TAAHHÜTNAMELER İşbu Sözleşme MÜŞTERİ nin imzalayarak KURUM a verdiği veya vereceği diğer sözleşme ve taahhütnamelerle birlikte uygulanır Bu nedenle söz konusu sözleşme ve taahhütnamelerden herhangi birinde bulunan bir hüküm işlemin mahiyetine aykırı düşmemek kaydıyla tüm işlemlere uygulanacaktır MADDE 38- SÖZLEŞMENİN YÜRÜRLÜĞE GİRMESİ, SÜRESİ: İşbu Sözleşme süresiz olup, akdedildiği tarihten itibaren yürürlüğe girmiştir Sözleşme Taraflardan herhangi biri tarafından, 3 (üç) gün öncesinden diğer tarafa iadeli-taahhütlü mektupla veya elden imza karşılığında yazılı olarak ihbar gönderilerek feshedilmedikçe yürürlükte olacaktır Ancak, Sözleşme sona ermiş olsa dahi vadesi gelmemiş olan işlemler açısından işbu Sözleşme nin anılan işlemlerin vade sonuna kadar ya da KURUM un veya MÜŞTERİ nin bir alacağı doğmuş ise, bu alacak ferileriyle birlikte tamamen ödeninceye kadar bu Sözleşme hükümlerinin geçerliliğini sürdüreceğini, Taraflar kabul ve taahhüt ederler Sözleşme feshedilmiş olsa bile yürürlükte kaldığı süre için hükümlerini doğurmaya devam edecektir Taraflardan herhangi biri diğer Tarafın Sözleşme konusu sorumluluk ve yükümlülüklerini aksattığını ve/veya yerine getirmediğini tespit ettiği takdirde, dilediği zaman, bir süreyle bağlı olmaksızın Sözleşme yi tek yanlı olarak, diğer Tarafa derhal yazılı bildirimde bulunmak suretiyle feshetmeye yetkilidir MADDE 39- SÖZLEŞME ŞARTLARININ DEĞİŞTİRİLMESİ Sözleşmede yapılacak değişikliklerin yazılı olarak yapılması gerekmekte olup, sözleşmeye bağlanan hususlarda değişiklik olması durumunda değişikliklerin de yazılı olarak yapılması gerekmektedir Finansal enstrümanın, faiz oranının, cezai şartın, MÜŞTERİ ye verilecek hizmetin ve benzeri hususların KURUM tarafından tek taraflı olarak değiştirilmesi, bu değişikliğin MÜŞTERİ ye derhal bildirimde bulunulması ve MÜŞTERİ ye Sözleşmeyi feshetme hakkı tanınması kaydıyla yer verilebilir Bu bildirimler iadeli taahhütlü posta yoluyla veya İşlem Platform u vasıtasıyla veya Uzaktan Erişim Kanalları yoluyla yapılabilinecektir

51 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ MÜŞTERİ, KURUM un müdahalesi olmaksızın değişebilen Kaldıraçlı Alım Satım İşlemlerine ilişkin işlemlerde ortaya çıkan durumların haklı sebep kabul edilerek tek taraflı Sözleşme şartlarının değiştirilebilmesine muvafakat ettiğini kabul ve beyan eder MÜŞTERİ, mevzuata uygulanması zorunlu bir değişiklik yapıldığı takdirde kendisine herhangi bir bildirimde bulunmaya gerek olmaksızın söz konusu değişikliklerin kendisine uygulanabilineceğini kabul ve beyan eder MADDE 40- YETKİLİ MAHKEME, İCRA DAİRELERİ/DAVA VE İCRA GİDERLERİ Bu Sözleşmenin tüm tarafları, bu sözleşmeden doğacak her türlü uyuşmazlıkların çözümlenmesinde, Türk Hukukunun uygulanacağını ve İstanbul Mahkeme ve İcra Daireleri ile KURUM un Genel Müdürlüğü'nün bulunduğu yerdeki mahkeme ve icra dairelerinin yetkili olacağını, Kanunen yetkili mahkeme ve icra dairelerinin yetkilerinin saklı olduğunu kabul ederler MÜŞTERİ nin bu Sözleşmeden dolayı doğacak borç ve taahhütleri nedeniyle, KURUM un kanuni takip yapmak zorunda kalması halinde KURUM un bu yolda yapacağı tüm icra ve dava masrafları ile borç ve taahhütleri üzerinden hesaplanacak yasal avukatlık ücretini ve bunun gider vergisini ödemeyi MÜŞTERİ kabul ve beyan eder Ayrıca MÜŞTERİ, KURUM un kendisi aleyhine icra takibinde bulunması halinde, İcra Dairelerince tahsil edilecek cezaevleri harcını ödemeyi de kabul ve beyan eder MADDE 41- TEBLİGAT ADRESİ Taraflar, tüm tebligatları için, aşağıda adlarının/ünvanlarının yanında yazılı adreslerini kanuni ikametgah olarak kabul ettiklerini beyan ile bu Sözleşme nin akdinden sonraki adres değişikliklerini diğer tarafa iadeli-taahhütlü mektupla bildireceklerini, bildirmedikleri takdirde, bu adreslere gönderilecek her türlü tebligatın kendilerine yapılmış sayılacağını kabul ederler MADDE 42 - Taraflar, 42 (kırkiki) maddeden oluşan İşbu Sözleşme nin tamamını okuduklarını, her sayfayı ayrı ayrı imza veya paraf etmeye gerek olmadığını, tüm Sözleşme hükümlerinin kendileri hakkında geçerli olacağını kabul ve beyan eder Kimlik Bilgilerinin Doğruluğunun Sorumluluğu: MÜŞTERİ nin kimlik bilgileri aşağıda detaylı olarak yer almaktadır KURUM, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve ilgili mevzuat hükümleri uyarınca, hesap açılmadan önce yatırımcının kimlik bilgilerini tespit eder KURUM, MÜŞTERİ nin ve/veya temsilcisinin kimlik ve adres bilgilerinin tespitinden ve doğrulanmasından sorumludur Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ

52 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ YURTDIŞI PİYASALARDA TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ARACILIK SÖZLEŞME NO: Madde 1 SÖZLEŞMENİN TARAFLARI ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ İşbu Yurtdışı Piyasalarda Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Sözleşmesi nin (Aşağıdaki maddelerde kısaca Sözleşme olarak anılacaktır) tarafları merkezi Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 adresinde olan Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ (Aşağıdaki maddelerde merkez ve merkez dışı örgütlerini de kapsayacak şekilde kısaca Sanko Yatırım olarak anılacaktır) ile tüm kimlik bilgileri aşağıda yazılı dır (Aşağıdaki maddelere de kanuni temsilcisi veya vekili de dahil olmak üzere kısaca Müşteri olarak anılacaktır Kimlik Bilgilerinin Tespiti Sanko Yatırım, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve yürürlükteki ilgili mevzuat hükümleri uyarınca hesap açmadan önce müşterinin kimlik bilgilerini tespit eder Sanko Yatırım hesap açmadan önce, kendi adına ve fakat başkası hesabına hareket edilip edilmediğine ilişkin Müşteri nin yazılı beyanlarını alarak, kimlik bilgilerini tespit eder Müşteri nin müşterek hesap açmak istemesi durumunda müşterek hesaplarda kimlik tespiti her bir hak sahibi için ayrı ayrı yapılır Müşteri, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve yürürlükteki ilgili mevzuat hükümleri uyarınca; kimlik bilgilerinin ve hesapları ile ilgili diğer bilgi ve belgelerin Sanko Yatırım tarafından yetkili kişi ve kurumlara verilebileceğini kabul ve beyan eder Sanko Yatırım ın yöneticileri ile merkez dışı örgütlerindekiler de dahil olmak üzere tüm çalışanları, Müşteri den menkul kıymet ve sermaye piyasası araçları ile ilgili alım satım emri verme, ordino ve diğer belgeleri imzalama, nakit ve menkul kıymet yatırma ve çekme, virman işlemleri yapma gibi geniş yetkiler içeren vekaletname ve/veya herhangi başkaca bir vekaletname alarak Müşteri adına işlem yapamaz Sanko Yatırım, işbu Sözleşme çerçevesinde kendi adına ve Müşteri hesabına yurtdışı türev şirketi veya Yurtdışı Muhabir ile işlem yapabilir ve Müşteri den bu amaçla vekaletname alınır Müşterek hesap olması durumunda tüm hesap sahiplerinden aynı nitelikte vekaletname alınacaktır Bu halde, Borçlar Kanunu nun komisyon sözleşmesine dair hükümleri uygulanacaktır Sanko Yatırım, yurtdışı piyasalarda türev işlemlere aracılık yetkisi kapsamında sermaye piyasası mevzuatı ile sınırlandırılmamış veya yasaklanmamış ve aşağıda Madde 3 de tanımlanan Yurtdışı Muhabir tarafından yerine getirilecek hususlar haricinde diğer tüm aracılık hizmetlerini vermeyi ve bu hizmetlerle ilgili Müşteri yi bilgilendireceğini kabul ve beyan eder Madde 2 MÜŞTERİYİ TANITICI FORMLAR Kurul un tarih ve Sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Seri:V No46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar tebliğinin 12 Maddesi hükmü uyarınca; Müşteri adres ve kimlik bilgilerinin yanı sıra risk ve getiri tercihleri, yatırım araçları ve mali durumu hakkında yeterli bilgiye sahip olunması ve Müşteri nin risk tercihlerinin ölçülmesi amaçlarıyla oluşturulan işbu Sözleşme ekindeki, standart Müşteri Tanıma Formu nu (Ek-01) dolduracaktır Müşteri, formda yer alan bilgilerin doğru ve eksiksiz olduğunu kabul ve beyan eder Müşteri, zaman içerisinde bu formda yer alan bilgilerde değişiklik olduğu takdirde bunları yazılı olarak Sanko Yatırım a ileterek güncellemek zorundadır Aksi halde, Sanko Yatırım, Yurtdışı Muhabir e emirleri ilettiği alım satım işlemlerinde söz konusu form içeriğindeki mevcut bilgileri esas alacağını kabul eder Müşteri nin bilgi vermekten imtina etmesi halinde sorumluluk kendisine ait olacak ve bilgi vermek istemediğine dair Sanko Yatırım a yazılı beyanda bulunmak zorundadır Müşteri yukarıda bulunan hususları okuyup anladığını, özgür iradesi ile bu Sözleşme yi imzaladığını beyan ve kabul eder Yurtdışı Muhabir in kendi mevzuatı dahilinde ek bilgi talep edilmesinde gerek ve fayda olan durumda bu talepler Müşteri ye ayrıca iletilecektir Madde 3 TANIMLAR ve KISALTMALAR İşbu Sözleşme de diğer maddelerde yer alan tanımlar yanında aşağıda yer alan ifadeler, bu maddede karşılarında yer alan anlamlara gelecektir Yurtdışı İşlemler: Yurtdışı piyasalarda gerçekleştirilecek olan yabancı borçlanma araçları ile ekonomik ve finansal göstergelere, sermaye piyasası araçlarına, mala, kıymetli madenlere ve dövize dayalı vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri dahil her türlü türev araçlarının alım satım işlemlerini Borsa Kurul : Yurtdışı Vadeli işlem ve opsiyon borsaları, : Sermaye Piyasası Kurulu nu,

53 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Vadeli İşlem Sözleşmesi: Belirli bir vadede, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma yükümlülüğü veren sözleşmeyi, Opsiyon Sözleşmesi: Opsiyonu alan tarafa belirli bir vadede veya belirli bir vadeye kadar, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma hakkı veren, satan tarafı ise yükümlü kılan sözleşmeyi, Dayanak Varlık:Vadeli işlem veya opsiyon sözleşmesinde alma veya satma hakkı ve/veya yükümlülüğüne konu olan ekonomik veya finansal gösterge, sermaye piyasası aracı, mal, kıymetli maden veya dövizi, Uzun Opsiyon:Vadeli işlem sözleşmelerinde, sözleşmenin vadesi geldiğinde, sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama hak ve yükümlülüğünü, Opsiyon sözleşmelerinde, Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma yada nakdi uzlaşmayı sağlama hakkını, Satım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama hakkını, Kısa Pozisyon: Vadeli işlem sözleşmelerinde, sözleşmenin vadesi geldiğinde, sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama hak ve yükümlülüğünü, Opsiyon sözleşmelerinde, Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama hakkını, Satım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama hakkını, Opsiyon Primi : Opsiyon sözleşmesini alan tarafın, sözleşmede yer alan haklar karşılığında opsiyon sözleşmesini satan tarafa ödemekle yükümlü olduğu primi, Emir : Alım veya Satım Emrini, Alım Emri: Müşteri nin Sanko Yatırım a Türev Araçları nın, satın alınması için yazılı veya Sanko Yatırım tarafından kabul edilmesi kaydıyla, sözlü ya da telefon, teleks, tele fax, veya diğer iletişim araçları kullanarak yaptığı bildirimi, Satım Emri: Müşteri nin Sanko Yatırım a Türev Araçları nın, satın alınması için yazılı veya Sanko Yatırım tarafından kabul edilmesi kaydıyla, sözlü ya da telefon, teleks, tele fax, veya diğer iletişim araçları kullanarak yaptığı bildirimi, Ters İşlem : Vadeli işlem sözleşmelerinde ters işlem, aynı özelliklere sahip sözleşme bazında olmak kaydıyla, söz konusu sözleşmenin işlem gördüğü piyasadaki son işlem gününe kadar uzun pozisyon karşısında kısa pozisyon, kısa pozisyon karşısında ise uzun pozisyon alınarak, pozisyonun tasfiyesini Opsiyon Sözleşmelerinde ters işlem, aynı özelliklere sahip sözleşme bazında olmak kaydıyla, söz konusu sözleşmenin işlem gördüğü piyasadaki son işlem gününe kadar; Alım (satım) opsiyonunda uzun pozisyon alındıysa, alım (satım) opsiyonunda kısa pozisyon alınarak, Alım (satım) opsiyonunda kısa pozisyon alındıysa, alım (satım) opsiyonunda uzun pozisyon alınarak, pozisyon tasfiyesini, Açık Pozisyon : Ters işlem ya da nakit veya aynı uzlaşma ile kapatılmamış pozisyonları, Kullanım Fiyatı : Opsiyon sözleşmelerin de sözleşmeye konu olan varlığın alım veya satım hakkının vade süresince veya vade sonunda kullanılabileceği fiyatı, Günlük Uzlaşma Fiyatı: Borsa ve sermaye piyasası mevzuatı ve Türev Araçlarında hesaplama şekli ve yönetimi belirtilen gün sonlarında hesapların güncelleştirilmesinde kullanılmak üzere Borsa tarafından belirlenen fiyatı, Son Uzlaşma Fiyatı: Borsa ve sermaye piyasası mevzuatı ve Türev Araçlarında hesaplama şekli ve yöntemi belirtilen vade sonunda pozisyonların kapatılmasında kullanılmak üzere Borsa tarafından belirlenen fiyatı, Uzlaşma Fiyatı: Hesapların güncelleştirilmesinde ve vade sonunda pozisyonların kapatılmasında kullanılmak üzere belirlenen fiyatı, Pozisyon Limiti: Herhangi bir vadeli işlem veya opsiyon sözleşmesinde tek bir Müşterinin tüm kurumlar nezdinde ki hesaplarında tek yönlü sahip olacağı azami sözleşme sayısını veya oranını, Teselsüllü Müşterek Hesap : Birden fazla Müşteri den her birinin tek başına hesaptaki para ve menkul kıymetlerin tamamı üzerinde tasarruf edebildiği, hesabı kapatabildiği ve bakiyeyi almaya hakkı olduğu müşterek

54 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ İşlem Teminatları: Başlangıç ve sürdürme teminatı olarak temin edilen tutarları, Başlangıç Teminatı: Pozisyon açılırken borsa kuralları ile belirlenen şekil ve şartlarda yatırılması zorunlu olan tutarı, Sürdürme Teminatı: Piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında güncelleştirilen teminat tutarlarının koruması gereken alt sınırı, Takas Merkezi:Borsa tarafından Takas Merkezi olarak belirlenen vadeli işlem sözleşmelerinin takasını yapmakla görevlendirilmiş kurumu, Borsa Payı:Üyeler tarafından gerçekleştirilen alım satım işlemleri üzerinden hesaplanan Borsa tarafından üyelerden tahsil edilen ücreti, Kurtaj Ücreti: Gerçekleştirilen her türev araçların alım satım emri nedeniyle; Müşteri'nin Sanko Yatırım'a ödemekle yükümlü olduğu oransal veya sabit ücreti, Komisyon : Sermaye piyasası araçlarının alım satımı ve saklanması, Müşteri nam ve hesabına sermaye piyasası araçlarının anapara, faiz, temettü ve benzeri gelirlerinin tahsili, ödenmesi ile yeni pay ve bedelsiz pay alma haklarının ve hisse senetlerinden oy haklarının kullanılması; Müşteri ye ait nakdin değerlendirilmesi hizmetleri ve Sanko Yatırım tarafından Müşteri adına ve/veya hesabına yapılacak diğer her türlü menkul kıymet işlemleri ve türev araç işlemleri nedeniyle Borsa, Takas Merkezi, Saklama Kuruluşu, diğer yetkili kuruluşlar ile Sanko Yatırım tarafından tahakkuk ettirilen masraf, hizmet bedeli, kurtaj ve ücretleri (İşbu sözleşme imzalanmasından sonra yürürlüğe girebilecek mevzuat gereğince oran ve tutarların değişmesi durumunda Sanko Yatırım ın bu değişikliği bedel ve ücretlere yansıtma hakkı saklıdır) ifade eder Madde 4 SÖZLEŞMENİN KONUSU ve KAPSAMI İşbu Sözleşme, Müşterinin talebi üzerine, türev araçların alım satımına aracılık sıfatıyla, Sanko Yatırım ın Müşteri'nin yurtdışı piyasalarda Yurtdışı İşlemlerine ilişkin, her bir işlem için ayrı sözleşme imzalanmasına gerek olmaksızın uyulması zorunlu genel nitelikteki şartlar ile tarafları bağlayıcı hak ve yükümlülüklere ilişkin hükümleri içermektedir Sanko Yatırım, emredici sermaye piyasası mevzuatı ve SPK Seri: 5 No: 46 Tebliği gereğince; işbu Sözleşme kapsamında, dayandığı varlık veya gösterge dikkate alındığında yurt içi piyasalarda işlem görmeyen türev araçlar ile sınırlı olmak üzere yurtdışı piyasalarda işlem gören türev araçların alım satımına aracılık hizmeti vermektedir Madde 5 SANKO YATIRIM 'IN HUKUKİ DURUMU ve TEMEL YÜKÜMLÜLÜKLERİ Sanko Yatırım'ın işbu Sözleşme çerçevesinde temel yükümlülüğü; Yurtdışı İşlemlere ilişkin olarak Yurtdışı Muhabir'e verilmesi gereken emirlerin ve belgelerin Sanko Yatırım tarafından Müşteri hesabına Yurtdışı Muhabir'e iletilmesi ve bu Yurtdışı Muhabir ile Müşteri arasında yürütülmesi gereken aracılık hizmetlerinin yerine getirilmesidir Sanko Yatırım ın Yurtdışı Muhabiri değiştirme hakkı saklıdır Sanko Yatırım, yurtdışı türev piyasaların genel kapsamında olan riskler ve yurtdışı türev piyasalar aracılık sözleşmelerindeki esaslı hak ve yükümlülükler ile bilgi sahibi kılabilmek amacıyla Müşteri'ye işbu Sözleşme'nin Ek-2'indeki Yurtdışı Türev Piyasalarla ilgili Risk ve Bilgilendirme Yazısı'nı sunmuştur Ayrıca, Sanko Yatırım, Müşteri'nin Yurtdışı Muhabir aracılığıyla yapmış olduğu işlemleri içeren hesap özetleri ve diğer belgeleri Müşteri'ye temin eder Sanko Yatırım, Müşteri hesabının Yurtdışı Muhabir nezdinde global hesapta tutulması için gerekli iş ve işlemleri yapmaya yetkilidir Müşteri için yapılan işlemlerin tümünün ekstre ve işlem özetleri mevzuat dahilinde Müşteri'ye aylık bazda liste halinde sunulur Bu çerçeve dahilinde ve Sözleşmede belirtilen ve mevzuat dahilindeki faaliyetlerden doğan hak ve yükümlülükler saklı kalmak üzere, Sanko Yatırım hiçbir şekil ve surette Yurtdışı Muhabir'in ortağı, acentesi, vekili ve her ne suret ve şeklide olursa olsun çalışanı olarak hareket etmemektedir ve bundan ötürü de Yurtdışı Muhabir adına her ne nitelik veya şekilde olursa olsun herhangi bir sözleşmeyi veya hukuki bir fiili yahut anlaşmayı akdetmek, tadil etmek, değiştirmek veya sona erdirmek yahut Yurtdışı Muhabir tarafından akdedilmiş bir sözleşme yahut anlaşmaya ilişkin olarak Müşteri dahil üçüncü kişiler tarafından gönderilmiş her türlü ihtar, ihbar ve protesto gibi bir hakkı koruyan, sona erdiren yahut tesis eden beyanları Yurtdışı Muhabir adına yahut hesabına yapmak veya bunları kabule ilişkin bir yetkisi bulunmamaktadır Müşteri ile Yurtdışı Muhabir arasında gerçekleşecek tüm işlemler bakımından Sanko Yatırım ın edimleri aracılık faaliyeti ile sınırlıdır Münhasıran aracılık kapsamındaki hizmetlerin etkin bir şekilde yerine getirilmesini teminen Müşteri, Sanko Yatırım'a gerekli talimat ve yetkileri verebilir Müşteri, Türk Ticaret Kanunu Madde 117 ve 119'un işbu Sözleşme kapsamında uygulanamayacağını kabul ve beyan eder

55 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Madde 6 MÜŞTERİ'NİN TEMEL YÜKÜMLÜLÜKLERİ ve TAAHHÜTLERİ Müşteri, 1) Yurtdışı Muhabir ve yurtdışı türev işlemlere uygulanan mevzuat hükümleri doğrultusunda hareket etmeyi ve bu anlaşma hükümlerine kayıtsız şartsız uymayı, 2) Sanko Yatırım tarafından kendisine işbu Sözleşme kapsamında sunulan hizmetleri sadece Sözleşmedeki hükümler çerçevesinde talep edebileceğini, 3) Sanko Yatırım ün hiçbir şekil ve surette Yurtdışı Muhabir ile organik, ortaklıksal veya benzeri bir ilişki içerisinde olmadığını bildiğini ve dolayısıyla bu hususlara aykırı olarak ileri sürebileceği tüm def'i, çekince ve itirazlardan feragat ettiğini, 4) İşbu Sözleşme çerçevesinde kendisine yüklenebilecek tüm borç ve yükümlülükleri herhangi bir çekince veya itiraz ileri sürmeksizin yerine getireceğini, 5) Gerek Yurtdışı Muhabir ile olan ilişki gerek işbu Sözleşmeden doğan borçlarını ifa ederken anılan Sözleşme ve anlaşma hükümleri yanında bu husustaki mer'i mevzuata eksiksiz uymayı 6) Farklı para birimlerinden yapılacak işlemler nedeniyle oluşabilecek kur farkları sonucu hesap bakiyesinin eksiye düşmesi halinde her türlü faiz ve masrafın kendisine ait olacağını, 7) Yurtdışı İşlemler için ilgili mevzuata uygun teminatı eksiksiz ve zamanında yatırmayı ve ödemeyi, emrini verdiği türev işlemlerin gerçekleşmesini zorlaştıracak veya engelleyecek iş, işlem ve eylemlerden kaçınmayı, teminatın eksik olması veya teminat verilmemesi halinde, tüm işlemlerin askıya alınacağını, pozisyonunun kapatılacağını ve/veya işbu Sözleşme'nin Sanko Yatırım tarafından Sanko Yatırım ve Yurtdışı Muhabirin diğer tüm yasal hakları saklı kalmak kaydıyla feshedilebileceğini gayrikabili rücu kabul ve taahhüt eder Müşteri, işbu Sözleşmenin devamı süresince Sanko Yatırım haricinde doğrudan ve/veya dolaylı olarak Yurtdışı Muhabir'den hesabına işlem yapmayacağını Yurtdışı Muhabir'e vereceği tüm emirleri mutlaka Sanko Yatırım aracılığıyla ve dikkatli, doğru ve eksiksiz bir şekilde iletmeyi kabul ve beyan eder Madde 7 EMİRLERE İLİŞKİN HÜKÜMLER Emirlerde Bulunması Gereken Hususlar Müşteri Sanko Yatırım'a yapacağı bildirimleri ve vereceği emirleri açık ve tereddüte yer vermeyecek şekilde yapmakla yükümlüdür Sanko Yatırım, Müşteri'nin telefonla, faksla, internetle veya diğer iletişim sistemleri ile yapacağı emir, talimat, istek ve taleplerinden; açık ve doğru olmayan ya da tereddüde yer veren unsurlarını, ayrıca yetkili imzaları taşıyan bir yazı ile teyit edilmiş olmadıkça, nedenini açıklama zorunluluğu olmamak üzere, Müşteri'ye hemen bildirmek suretiyle kısmen veya tamamen kabul etmeyebilir Sanko Yatırım, Müşteri'den Borsa'da gerçekleştirmek üzere herhangi bir emir aldığında, bir "emir formu" düzenler Emirlerin yazılı olarak alınması halinde emir formunda Müşteri'nin yetkililerinin imzası bulunur Müşteri'den telefon veya benzeri iletişim araçlarıyla veya sözlü olarak alınan emirler, alındıkları anda Müşteri imzası aranmaksızın yazılı hale getirilir Emir formunda, emrin alındığı tarih ile saat ve dakika olarak zamanı gösteren bir ibare, damga veya bilgisayar marifeti ile basılacaktır Müşterinin verdiği emirlerde, aşağadaki bilgilerin bulunması şarttır : 1 Sıra numarası, 2 Kısa ya da uzun pozisyon olduğu, 3 Sözleşmenin tipi (vadeli işlem sözleşmesi veya opsiyon sözleşmesi olduğu), 4 Opsiyon sözleşmesi ise alım ya da satım opsiyonu olduğu, 5 Ters işlem veya yeni bir pozisyon açmak istendiği, 6 Sözleşme adedi, 7 Sözleşmenin tanımı, 8 Fiyat ve emir türü, 9 Emrin geçerlilik süresi, 10 Emrin verildiği seans,

56 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ 11 Hesap tipi 12 Müşteri hesap numarası, 13 Tarih ve zaman, 14 Müşteri adı soyadı ya da ünvanı ile imzası, 15 Emri alan şirket görevlisinin adı, soyadı ve imzası, 16 İşlem yapılacak borsa, Pazar ve takas kurumu, 17 İşlem yapılacak para birimi Emir formu, müteselsil sıra numarası ile yukarıdaki bilgileri taşıması şartı ile serbestçe düzenlenir Fiyat ilişkilerinden kâr etmek amacıyla, eş zamanlı olarak, bir hesap adına aynı veya benzer dayanak varlık üzerinde düzenlenmiş bir sözleşmenin bir vadesinde uzun pozisyon, bir vadesinde kısa pozisyon alınmış olması ya da aynı opsiyon sözleşmesinin farklı vade ve kullanım fiyatı seviyesinden alım ve satımının yapılması fark işlemidir Belirli bir finansal sonucu elde etmek amacıyla, birbirleriyle ilişkili farklı sözleşmelerin eş zamanlı olarak alınması ve/veya satılması strateji işlemidir Borsa'nın fark veya strateji veyahut diğer özel formatlı emirlerin işlem sistemine girilmesine imkan sağlaması durumunda; Müşteri Sanko Yatırım'a ileteceği emirlerde bu özellikleri ayrıca belirtmek zorundadır Emirlerde Miktar ve Fiyat Belirleme Şekilleri Emirlerde alım veya satım fiyatları, "piyasa fiyatlı", "limitli", "uzlaşma fiyatlı" ya da "şartlı emir" olmak üzere dört türlü belirlenebilir Emirlerde açıklık yoksa Sanko Yatırım emri kabul etmeyebilir veya emrin hatalı gerçekleşmesinden dolayı Sanko Yatırım sorumlu tutulamaz Emirlerde, alım ve satım fiyatları aşağıdaki şekillerde belirlenebilir: (a) Piyasa Fiyatlı Emir: Piyasada o an için mümkün olan en iyi fiyattan başlayarak alım veya satım yapılmasını öngören emirdir (b) Limitli Emir: Alım veya satımın Müşteri tarafından belirlenmiş sabit bir fiyattan gerçekleştirilmesini öngören emirdir Limitli alım emrinde, piyasa fiyatından veya piyasa fiyatının altındaki fiyattan; limitli satım emrinde ise piyasa fiyatından veya piyasa fiyatının üzerindeki fiyattan işlem yapılabilir (c) Uzlaşma Fiyatlı Emir: İlgili günde oluşan uzlaşma fiyatı üzerinden gerçekleştirilmek üzere verilen emirdir (d) Şartlı Emir (Stop): Fiyatların belirli bir seviyeyi geçmesi durumunda sözleşmenin alım veya satımının gerçekleşmesi için verilen emir türüdür Fiyatların belirlenen düzeye ulaşması halinde piyasa fiyatlı emir haline gelen emir türüdür Emirlerde yukarıdaki sayılanların dışında da fiyat belirleme yöntemleri kullanılabilir Müşteri Emirlerinin İletilmesi Müşteri, Sanko Yatırım ile akdetmiş bulunduğu anlaşma ile Yurtdışı Muhabir nezdindeki Sanko Yatırım hesabı üzerinden müşteri hesabına alım ve/veya satım yapılacak türev araçlar için "Yurtdışı Muhabir"e iletilmek üzere Sanko Yatırım'a yazılı olarak talimat verebileceği gibi, telefon, faks, internet ve diğer iletişim araçları ile verebileceği sair her türlü talimatlar da yazılı olarak kabul edilerek Sanko Yatırım tarafından işlem yapılabilecektir Internet üzerinden emir verilebilmesi için Müşteri ile Sanko Yatırım arasında ayrıca "İnternet Şubesi Kullanım Sözleşmesi" akdedilecektir Verilen talimatların içeriğinde değişiklik olması halinde keyfiyet bu madde ve aşağıdaki 9 madde hükmü çerçevesindeki kurallara uyulmak koşuluyla Müşteri tarafından Sanko Yatırım'a derhal yazılı olarak bildirilecektir Müşteri, "Yurtdışı Muhabir"'e iletilmek üzere vermiş olduğu sözlü telefon talimatlarında meydana gelebilecek olası ihtilafta telefon ses kayıtları kesin delil sayılacaktır Müşteri'nin telefonla talimat vermesi halinde Sanko Yatırım tarafından bu talimatın faksla teyit edilmesi veya müşterinin bizzat gelerek ordinoyu imzalaması talep edilebilecektir Müşteri'nin faksla yapacağı alım/satım talimatlarını mutlaka imzalı göndermesi gerekmektedir Aksi takdirde, talimat işleme konulmayacaktır Sanko Yatırım'ın talebi üzerine,müşteriden gün sonu toplu teyit de alınabilir Müşteri, bu Sözleşme şartlarına göre, Sanko Yatırım'a kendi hesabına yapacağı tüm Yurtdışı İşlemlerinde yetkilendirmiştir Müşteri, teminat hesabında yeterli nakdi, teminatı ve menkul kıymeti olması durumunda kendisi tarafından verilmiş emirlerin yerine getirilebileceğini bilir ve bu husustaki tüm türev işlem yatırım riskinin kendisine ait olduğunu kabul eder Dolayısıyla, Müşteri tarafından verilen emirlerin ve yapılacak işlemlerin, Sanko Yatırım ın verdiği aracılık hizmet kapsamındaki işlemler haricinde ve Sanko Yatırım'a atfedilecek bir kusur haricinde Yurtdışı Muhabir tarafından herhangi bir şekilde yerine getirilmemesi veya eksik ya da yanlış yerine getirilmesi nedeniyle Sanko Yatırım ın herhangi bir sorumluluğu olmayacaktır

57 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Sanko Yatırım, aracılık hizmetinin ve Müşteri'nin Yurtdışı Muhabir nezdinde yürütülen işlemlerinin sorunsuz akışını teminen emirlerin, işlem bedelinin iletimi, bilgilendirme ve pozisyonlarla ilgili hızlı dönüş yapılabilmesini teminen Müşteri ile Yurtdışı Muhabir arasında hızlı ve etkin bir iletişim kurulmasını teminen Yurtdışı Muhabir'in uyguladığı sistemle uyumlu tüm hazırlık ve tedbiri alır, (gelişmelerin Müşteri'ye bildirilmesi ve emrinin alınması, iletilmesi, bilgi verilmesi) ve işlemlere aracılığın etkin yürütülmesi için gereken diğer hususları yerine getirir Yurtdışı İşlemler için ilgili piyasaların öngördüğü teminatlandırma esasları ile ilgili detaylar, Sanko Yatırım resmi internet sayfasında Müşteri'nin bilgisine sunulmuştur İlgili piyasa tarafından bu bilgilerde değişiklik yapılması halinde Sanko Yatırım, öğrendiği tarihten itibaren Söz konusu değişikliği internet sayfasında da yapmak için gerekli özeni gösterecektir Sanko Yatırım ın, ilgili piyasanın talep ettiği teminat miktarından fazla teminat talep etme hakkı saklıdır Müşteri, tarafından verilen emirlere bağlı olarak, yurtdışı türev piyasasındaki emirlere dair Yurtdışı Muhabir tarafından yerine getirilecek iş, işlemlerin kısmen veya tamamen yerine getirilmemesi nedeniyle bu emirleri iletmek veya Yurtdışı Muhabir e talimat vermek ile yükümlü olan Sanko Yatırım ı sorumlu tutamaz Ayrıca, Müşteri, Yurtdışı İşlemlerin Sanko Yatırım ın elinde veya yükümlülüğünde olmayan teknik veya sair her türlü sebepten ötürü yerine getirilmemiş olmasından dolayı Sanko Yatırım ın veya Yurtdışı Muhabir inin herhangi bir sorumluluk taşımadığını ve bu hususlarda Sanko Yatırım ün bir araştırma yapmak yükümlülüğünün de olmadığını kabul eder İş bu sözleşmenin ekinde yer alan Yurtdışı Muhabir ve aracı kuruluşun tabi olduğu esaslar ve bu esaslar dairesinde yatırımcının hakları ve korunması ile ilgili özet bilgi (Yurtdışı Türev Araçlarla İlgili) tamamen Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri V No 46 Tebliği, Madde 52 de belirtilen amaca yöneliktir Şu kadar ki, Sanko Yatırım, Müşterinin tutabileceği açık pozisyonlara sınırlama getirme yetkisine sahiptir Madde 8 EMİRLERİN GEÇERLİLİK SÜRESİ Uluslararası piyasalara ilişkin işlem saatlerini gösterir liste ve detaylar, Sanko Yatırım resmi internet sayfasında Müşteri'nin bilgisine sunulmuştur İlgili piyasa tarafından bu bilgilerde değişiklik yapılması halinde Sanko Yatırım, öğrendiği tarihten itibaren Söz konusu değişikliği internet sayfasında da yapmak için gerekli özeni gösterecektir Herhangi bir nedenle geçerlilik süresi içinde gerçekleşmeyen emir ve talimatlar geçersiz olacak ve bu emir ve talimatlar dolayısıyla Müşteri hiçbir şekil ve surette Sanko Yatırım'dan tazminat, kar kaybı veya benzeri talepte bulunamaz Müşteri, Emir ve talimatların işbu Sözleşme ile belirlenen geçerlilik sürelerinden sonraki seans veya seanslarda geçerli olabilmesi için tekrar ve ayrıca emir veya talimat vermekle yükümlüdür Telefonla veya sözlü verilen talimatın Müşteri'nin yanlış veya eksik açıklamalarından dolayı yanlış anlaşılmasından ve işlemlerin buna göre gerçekleşmiş olmasından Sanko Yatırım hiçbir şekilde sorumlu olmayacaktır Madde 9 EMİR ve TALİMATLARDA YÖNLENDİRME OLMAMASI İşbu Sözleşme çerçevesinde, Müşteri tarafından Yurtdışı Muhabir'e iletilmek üzere Sanko Yatırım'a teslim edilen veya ulaştırılan tüm emir ve talimatlar sadece Müşteri'nin kendi bilgi ve arzusu çerçevesinde düzenlediği yahut verdiği emir ve talimatlardır Müşteri tüm emir ve talimatlarının bu nitelikte olduğunu, Sanko Yatırım'ın verilen emir ve talimatların içeriğine ilişkin olarak bilgi iğfali, zorlama, aldatma ve benzeri her nitelik ve hatta danışma, tavsiye ve sair şekilde yönlendirme yapmadığını kabul ve bu hususu bilerek emir ve talimat verdiğini teyit eder Madde 10 DANIŞMANLIK HİZMETLERİNİN OLMAMASI Genel Kurumumuz, hiçbir koşulda aşağıdakileri sağlamayacaktır: bir İşlemin doğruluğuna dair tavsiye/düşünce; veya bir İşlemin size uygun olduğuna dair bir tavsiye; veya vergiye dair tavsiye/düşünce Yine aynı şekilde, yatırımlar, yatırım stratejileri, piyasalar, fırsatlar, durumlar ve diğer hususlara ilişkin yazılı veya sözlü olarak size ifade edilen görüşlerin her durumda sadece bilgilendirme amaçlı ve/veya kişisel olduğu ve tavsiye veya danışmanlık şeklinde verilmediği anlaşılmalıdır Madde 11 KURUMUMUZUN ÜCRETLERİ Namınıza girilmiş olan tüm İşlemlere ilişkin olarak tarafınıza bildirilen, kurumumuza ait tüm ücretler ve ayrıca aynı şekilde ödenmesi gerekli olan, uygulamadaki her türlü vergi, harç, rüsum, her nev i mali ve idari masraflar, aracılık ücretleri, transfer ücretleri, tescil/kayıt ücretleri ve tüm diğer yükümlülük, ücret, masraf ve maliyet bedelleri tarafınızca ödenecektir Kurumumuz ücretlerine ilişkin tüm değişiklikleri size bildirecektir

58 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Vadesi gelmiş herhangi bir meblağı vadesinde ödemediğiniz taktirde, kurumumuz bu şekilde ödenmemiş olan tüm meblağlar için müşteriye önceden bildirilen oran üzerinden hesaplanan miktar gerektiğinde tarafınıza yansıtacaktır Faiz günlük bazda tahakkuk edecektir Kurumumuz, tüm ödemelerden her türlü vergi, rüsum, harç bedellerini ve mali ve düzenlemelere ilişkin ve diğer ücretleri Geçerli mevzuatça yapmaya zorunlu kılındığı taktirde kesebilir veya alıkoyabilir ve söz konusu bu miktarları tahmin edebilir Nihai olarak teyid edilen yükümlülük miktarını aşan bu şekildeki tüm tahmini miktarlar hesabınıza alacak kaydedilecektir Marj Tamamlama Talebi Kurumumuzun, kendi mutlak takdiri dahilinde ve gerekli zamanlarda ilgili Borsa ve/veya Takas Merkezinin kurallarına istinaden ve/veya kurumumuzu mevcut, müstakbel veya planlanan işlemlere ilişkin zararlara veya zarar riskine karşı korumak üzere makul şekilde talep edebileceği bu miktarları, talep üzerine, başlangıç ve fark marjı ve/veya teminatı olarak kurumumuza ödemeniz veya transfer etmeniz gereklidir Kurumumuz bir saklayıcı olarak hareket edebilir veya üçüncü bir tarafı saklayıcı olarak hareket etmek üzere atayabilir, Varlıklar, kurumumuzun mutlak takdirine saklama kuruluşlarında tutulur Kurumumuz sizin yazılı ön izniniz olmaksızın varlıkları hiçbir amaçla kullanamaz Aracı Kurum, Saklamacı Kuruluşun verdiği saklama hizmeti nedeniyle ortaya çıkacak kayıp, çalınma, sahtecilik, dolandırıcılık ve buna benzer durumlardan doğacak sonuçlarla, Saklamacı Kuruluş'un iflası veya tasfiye sürecine girmesi neticesinde üçüncü kişilere borcundan dolayı aleyhine yapılacak her türlü yasal müracaat neticesinde, saklanılan Araçlar üzerinde haciz, rehin ve yabancı mevzuat hükümlerine göre tasarruf kısıtlaması getiren mahkeme ve resmi kurum kararları sonucunda doğan herhangi bir tutardan (Yatırımcı nın uğrayacağı doğrudan ya da dolaylı zararlar ile sınırlı olmaksızın) sorumlu olmayacaktır Yatırımcı, yapacağı İşlemler için Aracı Kuruluş'un bulunduğu ülke ve Borsa'nın ve/veya Borsa'nın bulunduğu ülkenin resmi mercileri tarafından belirlenmiş her türlü yasal düzenlemeyi kabul ettiğini, ilgili piyasada oluşan teamüllere uyacağını, Aracı Kurum un İşlemlerin yapılacağı ülkelerde faaliyet gösteren Aracı Kuruluşla yapacağı sözleşmeler ve/veya eklerinde yer alan bütün yükümlülükleri kabul ettiğini ve bunlara uyacağını, bu sözleşmeler ile eklerinin işbu Sözleşme'nin tamamlayıcı ve ayrılmaz parçası olduğunu gayrikabili rücu kabul, beyan ve taahhüt eder Aracı Kurum, Yatırımcı nın ilgili sistemlerden edindiği bildirimler doğrultusunda Aracı Kurum a verdiği emirleri yerine getirir Bu bildirimlerden kaynaklanan eksiklikten, iletimdeki gecikmeden ya da kayıplardan Aracı Kurum sorumlu değildir Yatırımcı, Aracı Kurum un gerektiğinde işbu sözleşme tahtında belirtilen her tür (takas ve saklama dahil ve fakat bunlarla sınırlı olmaksızın) iş ve işlemin gerçekleştirilmesinde rol alacak gerek yerli gerekse yurt dışında hizmet veren kuruluşlardan destek ve hizmet alabileceğini, hizmet alacağı kurum ve kuruluşları belirlemede, bu kuruluşları değiştirmede Aracı Kurum un kendi inisiyatifi ile hareket edeceğini ve Aracı Kurum tarafından atanan kurum ve kuruluşlara hiçbir itirazı olmadığını ve olmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Yatırımcı, Araçlar'ın saklanmasında, Aracı Kuruluşun ve Saklamacı Kuruluş un bulunduğu ülkenin düzenlemeleri ile Borsa'nın ve/veya Borsa'nın bulunduğu ülkenin sermaye piyasası, saklama kuralları ve diğer ilgili mevzuatının geçerli olduğunu, saklama hizmetinin buna göre yapılacağını gayrikabili rücu kabul, beyan ve taahhüt eder Madde 12 MENKUL KIYMETLERİN SAKLANMASI, TRANSFERLER, KOMİSYON ve MASRAFLAR Müşteri, gerçekleşmesini talep ettiği işlemlere yönelik işlem bedeli, komisyon ve sair giderleri yabancı türev piyasalarda ilgili işlemin yapılmasi için gerekli zamanda karşılamakla ve ödemekle yükümlüdür Sisteme girildikten sonra iptal edilen emirlerden de sözleşmede belirlenen komisyon-kurtaj bedeline kadar kurtaj-komisyon bedeli alınabilir Yurtdışı işlemler için gerekli bedellerin ödenmesi uluslararası para iletimi trafiği nedeniyle bedellerin belli bir süre öncesinden yatırılıp transfer edilmesini gerektirebilir Bu bedellerin geç karşılanması nedeniyle oluşabilecek valör farkından veya geç karşılanması nedeniyle işlemin yerine getirilememesinden Müşteri sorumludur Müşteri'nin Sanko Yatırım'a verdiği ve Yurtdışı Muhabir'e verilen emir ve talimatlar neticesinde edindiği tüm menkul kıymetler Yurtdışı Muhabir' in sorumluluğu çerçevesinde saklanacaktır Madde 13 KORUMA ve GARANTİ FONLARI Yurtdışı İşlemlerde yatırımcıların haklarını korumak üzere tüm uluslararası ve yurtdışı borsaları kapsayan genel bir düzenleme mevcut olmadığı gibi bu çerçevede herhangi bir uluslar arası tazmin fonu da bulunmamaktadır Bununla birlikte bazı ülkeler ve/veya borsalar, işlemleri için esas olmak üzere yatırımcıların haklarını korumaya yönelik çeşitli düzenlemelere yer verebilmekte olup; yatırımcıları koruma fonksiyonu, işlem yapılan ülkenin ve/veya borsanın varsa kendi düzenlemeleri ile sınırlıdır Sanko Yatırım kendisine sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde verilen ve işbu Sözleşme'deki konumu ve yetkileri dahilinde Müşteri'nin talep ve emirlerinin ilgili yurtdışı mevzuatına uygun şekilde akışı için de gerekli tedbir ve bilgilendirmeleri yapar

59 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Vadesi dolan sözleşmelerde uzlaşma tarihinden en az iki gün önce Müşteri pozisyonu likide edip etmeyeceğini, vadesini uzatıp uzatmayacağını, teslimata gidip gitmeyeceğini Sanko Yatırım'e yazılı olarak bildirecektir Böyle bir bildirim olmaması halinde, Sanko Yatırım Müşteri adına kendisi karar verecek olup verilecek karar ile Müşteri bağlıdır Bu karar nedeniyle Müşteri Sanko Yatırım ı herhangi bir şekilde sorumlu tutmayacak ve/veya herhangi bir nam altında tazminat talep etmeyecektir Madde 14 BORSALARA PARA TRANSFERİ Kurumumuz sizden aldığı parayı bir İşlemi yürürlüğe koymak veya marj veya teminat sağlamaya dair yükümlülüğünüzü karşılamak üzere bir Borsaya, aracı kuruma veya Takas merkezine geçirebilir Faiz Aksi üzerinde herhangi bir yazılı mutabakat yapılmadıkça, kurumumuz tarafınıza herhangi bir faiz ödemeyecektir Madde 15 TAZMİNAT Doğrudan veya dolaylı olarak kurumumuz veya yetkililerimiz, çalışanlarımız veya temsilcilerimizce maruz kalınan her türlü zarar, yükümlülük, maliyet ve masraflara karşı kurumumuz ve sayılan bu kişileri tazmin etmek durumundasınız Madde 16 MÜŞTERİ TAAHHÜTLER (a) Genel Bu Kuralları ve her İşlemi imzaladığınız tarihte kurumumuza aşağıdakileri beyan ve taahhüt etmiş olacaksınız: (i) Bu Koşulları ve tüm işlemleri akdetmek için gerekli tüm rızaya, güce, ruhsatlara ve yetkilere sahip ve gerekli olan tüm aksiyonları almış olduğunuz; ve (ii) Bu Kuralların ve her bir işlemin üzerinizde bağlayıcı gücü olduğu ve sizi bağlayan hiçbir kanunu, yönetmeliği, kuralı, görevi veya sözleşmeyi ihlal etmeyeceğiniz ve (iii) Aksi belirlendiği taktirde işleriniz ve mali durumunuz veya bu Koşullar altındaki yükümlülüklerinizi icra etmeniz üzerinde önemli bir ters etki yapabilecek, cari veya bilginiz dahilinde beklemede veya açılma aşamasında olan aleyhinizde hiçbir hukuk davası, tahkim veya idari işlem bulunmadığı; ve (v) Kurumumuza aksini açıkça bildirmediğiniz sürece, hesap açma formunda öngörülen sıfatla hareket ettiğiniz; ve (vi) Kurumumuza bildirilmiş olan tüm bilgilerin eksiksiz ve gerçeğe uygun olduğu herhangi bir yanıltıcı taraf içermediği; ve (vii) İşlemler sonucunda varlıkların tamamının kaybedilebilme durumunu göze aldığınız ve bunu mali olarak kaldırmaya gücünüzün olduğu; ve (viii) yukarıda yer alan bent (v) e tâbi olarak; sağlanan tüm marj ve taahhütlerin; ve hesabınızın, yegane imtiyaz hakkı sahibi olduğunuz, ilgili varlıkların alıkonulabileceği bir takas sisteminde rutin olarak uygulanan haciz haricinde, her iki durumda da bunların herhangi bir üçüncü taraf hakkından âri olduğu (b) Şahıslar Bir şahıs olmanız halinde, kurumumuza ayrıca bu koşulların ve her bir İşlemin tarihinde, bu Koşulları akit ve icra etmek üzere tam yetkiye sahip olduğunuzu da beyan ve taahhüt etmiş olacaksınız (c) Tüzel kişiler Bir tüzel kişi olmanız halinde, bu Koşulların ve her bir İşlemin tarihinde beyan ve taahhüt etmiş olacaksınız: Tüzel kişiliğin usulüne uygun şekilde teşekkül etmiş ve kanunen geçerli şekilde mevcut olduğunu Bu Koşulları ve İşlemleri akdetmeye, icra etmeye ve bunların geçerlilikleri ve yürürlüğe konabilmelerine ilişkin olarak şart koşulan her türlü yetkiyi almış ya da tam anlamı ile yürürlüğe koymuş olduğunuz

60 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Madde 17 TEYİDLER Kurumumuz her İşleme ilişkin bir teyidi, söz konusu İşlemi sizinle veya sizin için başlattıktan hemen sonra Müşteri Bilgileri beyanı Formunda talep etmiş olduğunuz şekilde tarafınıza gönderecek veya temin edecektir Madde 18 LİMİT KOYMA VE KONTROL Maksimum emir/işlem tutarı, sizin için üstlendiğimiz toplam risk miktarı, üçüncü şahıslar için toplam risk miktarımız, emir fiyatı ve yürürlükteki mevzuata uygunluk açısından gereken diğer koşullar dahil olup bunlarla sınırlı olmamak kaydıyla elektronik alım satıma erişiminiz ile ilgili kısıtlamalar ve kontroller getirebiliriz Madde 19 DİĞER HUSUSLAR Yurtdışı Muhabir tarafından gönderilen bilgi ve data ile hazırlanan ekstre ve diğer belgeler Sanko Yatırım tarafından Müşteri'ye iletilir Müşteri, gerçekleştirmiş olduğu işlemler ile ilgili olarak, kanuni ve idari merciler ile mahkemeler tarafından yapılacak talepler ile ilgili mevzuat çerçevesinde talep edilecek her türlü bilginin verilmesi nedeniyle Sanko Yatırım'dan hiçbir şekilde alacak, zarar / ziyan / tazminat ve sair nam altında talepte bulunma hakkının bulunmadığını kabul ve beyan eder Madde 20 SÖZLEŞMENİN FESHİ İşbu Sözleşme, çerçeve sözleşme niteliğinde olup, süresiz olarak akdedilmiş olup Sanko Yatırım sözleşmenin herhangi bir zamanında herhangi bir neden belirtme zorunda olmaksızın sözleşmeyi tek taraflı feshetme hakkına sahiptir Müşteri ise ancak haklı bir nedene dayalı olarak Sözleşmeyi feshedebilir Öngörülmez ve önü alınamaz bir durum (özellikle sistemde ya da telefon, fax, modem hattında, bilgisayarlarda meydana gelen teknik arızalar ve benzeri iletim veya iletişimi engelleyen her türlü nedenle) dolayısı ile hizmetin Müşteriye sunulamaması halinde de yine Müşteri'nin Sanko Yatırım'dan herhangi bir talep hakkı söz konusu değildir Madde 21 DELİL ŞARTI Müşteri ile Sanko Yatırım arasında doğacak bütün uyuşmazlıklarda, Sanko Yatırım 'ın defter, kayıt ve belgeleri ile elindeki telefon kayıtları, faks, elektronik ortamdaki iletişim sistemleri veya teleks sistemiyle gönderilen Müşteri talimat örnekleri Sanko Yatırım ile Müşteri arasındaki ilişkilerde Hukuk Usulü Muhakemeleri Kanunu'nun 287'inci maddesi uyarınca münhasıran geçerli delil niteliğinde olup uyuşmazlıklar buna göre çözümlenecektir Sanko Yatırım ın yukarıda belirtilen kayıt ve belgeleri kesin delil teşkil eder Mahkeme ve icra dairelerinde teminat yatırılması gerektiği takdirde Sanko Yatırım ın teminat yatırmaktan vareste tutulmasını müşteri kabul eder Madde 22 UYUŞMAZLIKLARIN ÇÖZÜMÜNDE YETKİLİ MAHKEME ve İCRA DAİRELERİ İşbu Sözleşme, Türkiye Cumhuriyeti Kanunlarına tabidir İş bu sözleşmeden doğacak bütün uyuşmazlıklarda İstanbul Merkez Mahkemeleri ve İcra Daireleri yetkilidir Madde 23 SÖZLEŞMENİN YÜRÜRLÜĞE GİRİŞİ Sözleşme imzalandığı tarihte yürürlüğe girer 9 (dokuz) sayfa ve 15 (on beş) madde ve 4 ekten ibaret ve bir örneği Müşteri'ye verilecek olan işbu sözleşmenin tüm hükümlerini // tarihinde tarafımızca okunup, içeriğinin aynen kabul ve imza ettiğimizi beyan ederiz MÜŞTERİ Adı Soyadı/Ünvanı İMZA SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ Ekler : Müşteri Tanıma Formu Müşteri Yurtdışı Türev Piyasalar Risk Bildirim ve Bilgilendirme Yazısı Gerçek Kullanıcı Tanıma Formu Fax Taahhütnamesi

61 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİNE EK İNTERNET ŞUBESİ KULLANIM SÖZLEŞMESİ İşbu sözleşme, Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ (Kısaca Sanko Yatırım) ile cari hesap numaralı, Sayın (kısaca yatırımcı) arasında aşağıda maddelerde belirtilen şartlarda tanzim ve imza edilmiştir Yatırımcı bu sözleşmedeki maddelerle beraber Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Çerçeve sözleşmesindeki maddeleri peşinen kabul ettiğini beyan etmiştir Madde1 Müşteri, işbu sözleşmeyi imzalamakla, Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile İnternet şubesinden işlem yapılabilmesi için, aşağıda belirtilen şartlara sahip olmalıdır 1 Internet aracılığı ile işlem yapacaksa, yeterli konfigürasyonda bilgisayar, işletim sistemi, ilgili programlar, modem ve telefon hattı, 2 Wap aracılığı ile işlem yapacaksa, WAP uyumlu cep telefonu, data hattı açık olan bir GSM hattı, 3 GPRS aracılığı ile işlem yapacaksa; GPRS uyumlu cep telefonu olması gerektiğini bunlardan birinin eksik olması durumunda ilgili hizmetlerde aksama olabileceğini kabul ve beyan eder İleride uzaktan erişim kanalları aracılığı ile verilmeye başlanacak yeni hizmetler de yine bu sözleşme ve ek sözleşme/taahhütnameler hükümlerine tabi olacaktır 4 Kısa mesaj servisi (SMS) işlem yapacaksa; kısa mesaj alıp gönderebilen bir cep telefonu ve GSM hattı 5 Sesli yanıt sistemi (IVR) aracılığı ile işlem yapacaksa; Tuşlu telefon ile bir telefon hattı 6 Interaktif Televizyon(İTV) aracılığı ile işlem yapacaksa; Digitürk hattı Madde2 Müşteri, Sanko Yatırım' ın iş bu sözleşmeye konu işlemlerle ilgili yapacağı operasyonel değişiklikleri uzaktan erişim kanallarından ve/veya broşür ve ilanlardan izleyeceğini, bu değişikliklerin yayınlandığı an kendisi için ayrıca bir sözleşme imzalanmaksızın veya başkaca bir ihbar yapılmaksızın geçerli ve bağlayıcı olacağını kabul ve beyan eder Madde3 Telekomünikasyon ağlarında, internette veya uzaktan erişim kanallarının kullanıldığı/kullanılacağı diğer iletişim altyapılarında meydana gelebilecek kesintilerden ve veya yetersizliklerden ve /veya Sanko Yatırım'ın bilgisayar sisteminde olabilecek teknik arızalar nedeniyle oluşabilecek hizmet aksamalarından ya da Müşteri talimatının yanlış ve /veya yetersiz ya da değişik veya eksik iletilmiş ya da hiç iletilmemiş bulunmasından ötürü işlem yapılmaması eksik ya da hatalı yapılmasından dolayı Sanko Yatırım sorumlu olmayacaktır Müşteri bu hususu peşinen kabul eder Madde4 Hesabın münferit kullanımlı bir ortak hesap olması halinde, her bir hesap sahibi bu hesap üzerinde münferiden tasarruf yetkisine sahip olmakla, bu hesabın uzaktan erişim kanalları ile de her bir ortak tarafından münferiden kullanabileceğini peşinen kabul ve beyan ederler Madde5 Sanko Yatırım, Elektronik Sistemleri kendisine özel bir şifre ile sunmaktadır Sanko Yatırım internet sitesinde yer alan günlük yorum ve analizler kamu veya özel kurum veya kuruluşlar tarafından halka açıklanmış bilgilere dayanılarak, güvenilir olduklarına inanılan kaynaklardan hazırlanmıştır Yatırımcı bu yorumları kullanıp kullanmamakta serbest olup; kullanmaktan veya uygulamaktan doğan bütün risk ve sorumlulukların kendisine ait olduğunu, bundan doğabilecek her türlü zarar ve ziyandan Sanko Yatırım'ü sorumlu tutmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Madde6 İnternet sitemizde yer alan bilgi, yatırımcının şahsi kullanımı için hazırlanmış olup; herhangi bir şekilde çoğaltılması, dağıtılması, üçüncü şahıslara iletilmesi; bunlardan yararlanılarak veya bunları değiştirerek birtakım analiz, beklenti, yorum ve tavsiyeler üretilmesi; bu yollar ile ticari kazanç amacının güdülmesi kesinlikle sözleşmeye aykırıdır Bu durumların tespiti halinde Sanko Yatırım verdiği hizmeti kesebileceği gibi yatırımcı hakkında kanuni takibat yapma hakkına sahiptir Madde7 Yatırımcı herhangi bir nedenle Internet sistemini kullanmak istemediğinde; Sanko Yatırım'a haberdar ederek, şifresini iptal ettirecektir Sanko Yatırım herhangi bir neden göstermeksizin istediği anda yatırımcıya verdiği hizmeti tamamen sona erdirmekte serbesttir Yatırımcı bu durumda doğabilecek zarar ve ziyandan Sanko Yatırım'ı sorumlu tutamayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Madde8 Yatırımcı, işbu sözleşme gereğince adına açılacak Portföy Hesabındaki tüm hareketleri bizzat kendisi her gün izleyip kontrol edeceğini, cari hesap numarası ve şifresi ile kendisine ulaşan özel mesajların gizli kalması ve üçüncü kişiler tarafından kullanılmaması için her türlü tedbiri alacağını ve gereken özeni göstereceğini, her ne şekilde olursa olsun şifrenin üçüncü kişiler tarafından kullanılması halinde yapılan işlemlerin kendisi tarafından yapılmış sayılacağını, bu konuda Sanko Yatırım'ın herhangi bir sorumluluğunun bulunmadığını kabul, beyan ve taahhüt eder

62 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Madde9 Yatırımcı, İnternet şubesi aracılığı ile yapacağı işlemlerin, mücbir sebepler ve beklenmeyen hallerde dahil olmak üzere sistemdeki hata, arıza vb sebepler yüzünden kesintiye uğraması, gerektiği gibi ya da hiç yapılamaması durumunda Sanko Yatırım sorumlu olmayacaktır; Yatırımcı, talimatının akıbetini Uzaktan Erişim Kanalları aracılığı ile gerçekleşip gerçekleşmediğini öğrenmekle yükümlüdür İnternet ortamındaki her türlü güvenlik riskini bildiğini ve doğabilecek tüm zararın kendisine ait olduğunu kabul beyan ve taahhüt eder Madde10 Havale, Menkul kıymet virman talimatları, en geç işlem saatlerinin bitiminden önce Sanko Yatırım'a ulaştırılmalıdır Yatırımcı, Sanko Yatırım nezdinde ki hesaplarından; bir başka kurum nezdinde kisadece kendi TL hesaplarına havale ve menkul kıymet virmanı yapabilecektir Madde11 Sanko Yatırım her zaman tek taraflı olarak İnternet Şubesi aracılığı ile yapılabilecek işlem tutarları için herhangi bir ihbara gerek olmaksızın; Yatırımcının Web sitesinde görebileceği, bir alt ve /veya üst limit getirmeye ve gerektiğinde değiştirmeye yetkilidir Madde12 Yatırımcının, şifre ile gerçekleştireceği tüm işlemlerin sistem gereği imzası olmadan yapılacağı ve bu şekilde vereceği talimatların sözlü emir niteliğinde olmakla birlikte bu tür emirlerin ve münderecatının, müşterinin sadece kendisinin bildiği şifresi ile gerçekleştirilmesi nedeniyle yazılı talimat sayılması hususlarında anlaşmışlardır Madde13 Sanko Yatırım, gerekli gördüğü her durumda işlem yapmadan önce Yatırımcıdan teyit isteme hakkını saklı tutar Sanko Yatırım teyit alamadığı için işlem yapamaması nedeniyle Yatırımcıya karşı sorumlu olmayacaktır Madde 14 İşbu sözleşme // tarihinde iki suret olarak imza edilmiştir Taraflar arasında oluşacak ihtilaf durumunda İstanbul Mahkemeleri yetkilidir Madde15 Taraflar, 15 maddeden oluşan işbu sözleşmenin tamamını okuduklarını, her sayfayı ayrı ayrı imza veya paraf etmeye gerek olmadığını, tüm sözleşme hükümlerinin kendileri hakkında geçerli olacağını kabul ve beyan eder YATIRIMCI SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ Adı Soyadı : İmza :

63 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ YURT DIŞI PİYASALARDA ALIM SATIM ARACILIK İŞLEMLERİNDE YURTDIŞI PİYASA DÜZENLEMELERİ KAPSAMINDA YURTDIŞI MUHABİR VE SANKO YATIRIM IN TABİ OLDUĞU ESASLAR, RİSKLER İLE YATIRIMCIYA TANINAN HAKLAR ve YÜKÜMLÜLÜKLERE İLİŞKİN YATIRIMCI BİLGİLENDİRME YAZISI İşbu bilgilendirme yazısı, Sermaye Piyasası Kurulu Seri V No 46 Sayılı Tebliği Madde 52 (b) bendi hükmü uyarınca yurt dışı piyasalarda alım satım aracılık işlemlerinde, yurtdışı piyasa düzenlemeleri kapsamında Yurtdışı Muhabir ve Sanko Yatırım'ın tabi olduğu esaslar ile yatırımcıya tanınan haklar ve yükümlülüklere ilişkin Müşteriler'in bilgilendirilmesi amacıyla düzenlenmiştir Ayrıca yurtdışı türev işlemler bakımından, Yurtiçinde olduğu gibi yurtdışı piyasalarda da türev araçlar çeşitli oranlarda risklere tabidir Piyasada oluşacak Fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluşa yatırdığınız teminatın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız toplam teminatınızı dahi aşabilir Bir opsiyon sözleşmesi alırsanız, opsiyonu kullanmadığınız takdirde riskinizi, opsiyon primi ve buna ek olarak ödeyeceğiniz komisyon ve diğer muamele ücreti ile sınırlamanız mümkündür Bir opsiyon satarsınız, görece küçük ters bir piyasa hareketinde, opsiyon satmakla elde ettiğiniz prim ödemesini aşabilecek sınırsız potansiyel kayıp riskini üstlenirsiniz Opsiyonu yerine getirmeniz istendiğinde, bunun üzerinde herhangi bir kontrol yetkiniz yoktur Dolayısıyla, sadece yüksek sermayeye sahip deneyimli kişiler opsiyon satmaya teşebbüs etmelidirler Opsiyonların birçok çeşidi vardır ve kendinizi bir taahhüt altına sokmadan önce, aracı kurumunuzla yatırım ihtiyaçlarınız ve tip sözleşmelere taraf olmanın içerdiği riskler konusunda fikir alışverişinde bulunmalısınız Piyasanın sıkışık, likiditenin oldukça düşük olduğu, maksimum fiyat hareketinin gerçekleştiği bir ortamda, sistemde piyasa yapıcılığı mevcut ise; piyasa yapıcılarının en geniş banttan kotasyon verdikleri piyasa şartlarında, riski sınırlama imkanı veren "şarta bağlı emirler" ile "strateji emirleri" de dahil olmak üzere aracı kuruluş vasıtasıyla piyasaya iletilmesi istenilen emrin gerçekleşmeme ihtimali dikkate alınmalıdır Vadeli işlem sözleşmesinde "spread" (fark veya yayılma) pozisyonu almak normal şartlarda daha az risklidir Ancak olağanüstü piyasa şartlarında yayılma pozisyonu vadeli işlemler piyasasında doğrudan uzun veya kısa pozisyon almaktan her zaman daha az riskli olmayabilir Kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük teminatla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır Yurtdışı borsa tarafından, hesap ve firma bazında belirlenen pozisyon limitine ulaşıldığı takdirde pozisyonunuzu kapatmak dışında vereceğiniz emirler piyasada gerçekleşmeyebilecektir Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır Yabancı para cinsinden menkul kıymetlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım-satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği ve teslimat öngörülen sözleşmelerde fiziksel varlığın teslim edilmeme riskine de maruz kalınabileceği bilinmelidir Yurtdışı İşlemlerden open outcry/pit (yüzyüze sesli pazarlık yöntemi) seansları esnasında telefon aracılığıyla verilecek talimatlarla yapılacak olanlarında, işlemlerin gerçekleşmesi normal işlemlerden daha uzun sürebilir ve işlemin şeffaflığı diğer işlemler kadar olmayabilir Bu işlemlerin zamanında ve talimatlara uygun olarak gerçekleştirilememesinden Sanko Yatırım hiçbir şekilde sorumlu olmayacaktır Sanko Yatırım, Yurtdışı Muhabir aracılığıyla Müşterileri hesabına gerçekleştireceği yurtdışı piyasalarda alım satım işlemlerini, Sermaye Piyasası Kurulu Seri V No 46 sayılı Tebliği Madde 52 hükmüne uygun olarak Yurtdışı Muhabir nezdinde açılacak ve "Global Hesap" aracılığıyla Sanko Yatırım adına ve Müşteri hesabına gerçekleştirecek olup; Müşteri hesabına yapılacak işlemlerin tümü hesap ve işlem özetleri ilgili Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümleri doğrultusunda aylık liste halinde sunulacaktır Yurtdışı Muhabir, Yurtdışı Piyasalarda Müşteri için gerçekleştirilecek Yurtdışı İşlemlerde, Sanko Yatırım ın Müşteri'den almış olduğu talimat ve emirler dairesinde Müşteri için türev araçların alım satımına aracılık işlemlerini ifa edecektir Müşteri hesabına Yurtdışı Piyasalarda Yurtdışı İşlemlerinin gerçekleştirilmesi için ilgili yurtdışı sermaye piyasası mevzuatı uyarınca Müşteri tarafından yatırılması gereken teminatlar, Yurtdışı Muhabir tarafından ancak Müşteri için gerçekleştirilecek işlemler için ilgili yurtdışı sermaye piyasası mevzuatı hükümlerine uygun olarak kullanılacaktır

64 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ Müşteri emirlerinin Yurtdışı Muhabir' e iletimine ilişkin Sanko Yatırım ile Yurtdışı Muhabir arasında gerçekleştirilecek tüm sözlü görüşmeler ve belgeler, ilgili yurtdışı sermaye piyasası mevzuatı uyarınca Yurtdışı Muhabir tarafından Müşteri güvenliği sebebiyle kaydedilecek olup; uyuşmazlık halinde delil olarak kullanılacaktır Müşteri'nin yatırım tercihlerini etkileyebilecek yurtdışı piyasalara ilişkin kamunun kullanımına sunulmamış, özel derlenmiş nesnel "Piyasa Verileri", Yurtdışı Muhabir tarafından Sanko Yatırım aracılığıyla Müşteri ile paylaşılacaktır Ancak bu bilgilerin, herhangi bir şekilde bir yatırıma yönlendirme amacıyla verilmediği ve bu bilgilerin herhangi bir getiri veya kaybın önlenmesi garantisi vermediği bilinmelidir Yurtdışı Muhabir ve/veya Sanko Yatırım, Yurtdışı Piyasalarda Müşteri için işbu Sözleşme kapsamında gerçekleştirilecek Yurtdışı İşlemlerden doğabilecek, yoksun kalınan kâr da dahil olmak üzere Müşteri'nin hiçbir dolaylı, zincirleme ve menfi zararından sorumlu olmayacaktır Yurtdışı Muhabir ve/veya Sanko Yatırım, Müşteri emirlerinin ilgili borsa ve piyasaların planlanmamış kapanışları, iletim, ticaret veya iletişim sistemlerinde meydana gelen arızalar sebebiyle emirlerin geç iletilmesi halleri de dahil olmak üzere Yurtdışı Muhabir'e ve/veya Sanko Yatırım'a atfedilemeyen her türlü teknik aksaklık nedeniyle Müşteri'nin uğrayacağı zarar, ziyan ve kayıplardan sorumlu olmayacaktır Müşteri'nin, Yurtdışı Piyasalarda hesabına gerçekleştirilecek Yurtdışı İşlemlerin Yurtdışı Muhabir tarafından gereği gibi ifa edilebilmesi için Müşteri'nin; yerine getirmesi gereken yükümlülüklerini zamanında ve gereği gibi yerine getirmemiş olması, finansal durumunda esaslı bir olumsuz değişim olması, tasfiyeye girmesi, yeniden yapılandırılması, iflası, aczi ve benzeri sebeplerle hakkında hukuki prosedür başlatılmış olması, borçlarını sürekli olarak ödeyemez hale gelmesi sebebiyle alacaklarını üçüncü kişilere temlik etmesi hallerinde Müşteri temerrüdü doğacak olup Yurtdışı Muhabir, ilgili sermaye piyasası mevzuatı uyarınca gerekli tüm gerekli tedbirleri almak durumundadır Müşteri, Yurtdışı İşlemler nedeniyle girmiş olduğu sözleşmesel hak ve yükümlülükleri Yurtdışı Muhabir'in önceden alınmış yazılı izni olmaksızın devredemez, temlik edemez Yurtdışı Muhabir, Müşteri'ye karşı yurtdışı piyasalarda gerçekleştirilecek alım satım işlemlerine ilişkin hak ve yükümlülüklerini, ancak ilgili yurtdışı sermaye piyasası mevzuatına uygun olarak faaliyet gösteren ve gerekli yasal yetki ve ehliyeti haiz bir sermaye piyasası kuruluşuna devredebilir Yurtdışı Piyasalarda Müşteri için yürütülen Yurtdışı İşlemlere yönelik sözleşmesel ilişki sona erdirilse dahi, tarafların söz konusu fesih anından önce doğmuş hak, borç ve yükümlülüklerine halel gelmez Yurtdışı Piyasalarda hesabına gerçekleştirilecek Yurtdışı işlemlerden doğan uyuşmazlıkların çözümü için Müşteri, uyuşmazlığı doğuran vakıanın gerçekleşmesinden itibaren 1 (bir) yıl içerisinde sonradan hak sahibi olan üçüncü kişilerin ise her halukarda 2 (iki) yıl içerisinde ilgili adli mercie başvurması gerekmektedir İlgili süreler hak düşürücü sürelerdir Müşteri, Yurtdışı Piyasalarda hesabına gerçekleştirilecek Yurtdışı İşlemlerden doğan uyuşmazlıkların çözümünde jüri usulünden imtina edildiğini beyan ve teyit eder Müşteri, Yurtdışı Piyasalarda hesabına gerçekleştirilecek Yurtdışı İşlemlerden doğan uyuşmazlıkların çözümünde; (i) Uyuşmazlığın doğduğu türev işlemin gerçekleştirildiği piyasanın kurumsal tahkimine veya (ii) İngiltere Sermaye Piyasaları Düzenleyicisi ve Regülatöre olan Financial Services Authority-FSA tahkimine başvurma hakkına sahiptir CFD PİYASALAR RİSK BİLDİRİM FORMU CFD PİYASALARI ÇEŞİTLİ ORANLARDA RİSKE TABİDİR PİYASALARDA OLUŞACAK FİYAT HAREKETLERİ SONUCUNDA ARACI KURULUŞA YATIRDIĞINIZ TEMİNATIN TÜMÜNÜ KAYBEDEBİLECEĞİNİZ GİBİ, KAYIPLARINIZIN TOPLAMI TEMİNATINIZI DAHİ AŞABİLİR TÜM PARANIZI KAYBEDEBİLECEĞİNİZ GİBİ HESABINIZ EKSİ BAKİYEYE DE GEÇEBİLİR CFD PİYASALARI TEZGAHÜSTÜ PİYASALARDIR (OVER THE COUNTER), BU YÜZDEN ORGANİZE BİR PİYASADA İŞLEM YAPILMAMAKTA OLUP LİKİDİTE SAĞLAYAN KURUMUN RİSKİ DE ALINMIŞ BULUNMAKTADIR Bu metin tamamen yurtdışı piyasalarda mevcut mevzuat ve sözleşme yapılarının genel esasları göz önüne alınarak ve sadece Müşteri'nin bilgilendirilmesi amacı ile hazırlanmıştır; herhangi bir taahhüt, beyan, garanti, söz, niyet içermemektedir Sanko Yatırım, yurtdışı türev işlemlere yönelik kamusal, özel kuruluşların, düzenleme, denetleme ve yargılama yetkileri ve bu yetkiler kullanılarak yürütülecek iş, işlem ve eylemleri kesinlikle tekeffül etmemektedir ve bunların iş, işlem ve eylemlerinden kesinlikle sorumlu değildir

65 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ FAKS TAAHHÜTNAMESİ Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ nezdinde bulunan şahsıma/şirketimize ait hesaplara ilişkin olarak faks cihazı aracılığı ile göndereceğim talimatlarımın uygulanmasında aşağıda belirttiğim tercihimin dikkate alınmasını rica ederim Belirttiğim tercihime uygun olarak vereceğim(iz) her türlü havale işlemi, hesaplar arası virman, hesaptan nakit ödeme vb işlemlere ilişkin talimatlar nedeniyle oluşabilecek zararlardan tamamen sorumlu olduğumu(zu), Belirttiğim tercihime uygun olarak gelmekle beraber talimat üzerindeki imzanın şahsıma/şirketimize ait olup olmadığı konusunda tereddüt oluşması durumunda Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ işlemi gerçekleştirmezse hiçbir hak talebinde bulunmayacağımı(zı) ve talimatların yerine getirilmemesinden kaynaklanabilecek her türlü zararın şahsıma/şirketimize ait olacağını, Talimattaki ifadelerin anlaşılmaz, eksik, silik vb olması durumunda Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ gerçekleştirmezse hiçbir hak talebinde bulunmayacağımı(zı) ve talimatların yerine getirilmemesinden kaynaklanabilecek her türlü zararın şahsıma/şirketimize ait olacağını, Söz konusu faks talimatlarının imzalı, orijinal nüshasını teyide dahil olmak üzere aynı gün içinde Sanko Yatırım Menkul Değerler AŞ'ye elden veya taahhütlü göndereceğimi/göndereceğimizi, Kabul ve taahhüt ederim/ederiz TERCİHİM;(Not:Tercih edilen seçenek "Evet", diğerleri "Hayır" yazısı ile belirlenmeli ve her üç seçenek ile ilgili kutu mutlaka doldurulmalıdır) 1 Numara ayırımı yapılmaksızın herhangi bir fax numarasından gönderdiğim talimatları kabul ediniz 2 Yalnızca numarasından gönderdiğim talimatları kabul ediniz 3 Fax kullanılarak gönderilen talimatları kesinlikle kabul etmeyiniz Müşteri Adı, Soyadı / Ünvanı Tarih: Adres: İmza:

66 SANKO Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mah Gülbahar Cad No:43/8 Yatırım Menkul Değerler AŞ İNTERNET ARACILIĞIYLA YAPILACAK İŞLEMLER ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ TARAFLAR MADDE 1 Bir tarafta, SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ (Bundan sonra ARACI KURUM olarak anılacaktır) ile diğer tarafta Bundan sonra kısaca MÜŞTERİ/LER olarak anılacaktır), aşağıda belirlenen şartlarda anlaşmışlardır Taraflar Müşteri hesap açılış formundaki adreslerini tebligat adresi olarak kabul etmişlerdir Bu adreste değişiklik yapmak isteyen taraf diğer tarafa yazılı olarak bildirmek zorundadır Aksi takdirde yukarıda yer alan adreslere yapılan tebligatlar geçerli sayılacaktır KONU MADDE 2 İşbu sözleşmenin konusu internet hattı üzerinden elektronik emirler verilerek Sermaye Piyasası Kanununda tanımlanan menkul kıymet ve diğer sermaye piyasası araçlarının İMKB nda ve diğer teşkilatlanmış resmi piyasalarda alım satım işlemlerinin gerçekleştirilmesi, emir formu basımı ve müşteri menkul kıymet alım satıma aracılık çerçeve sözleşmesi, kredili menkul kıymet alım, açığa satış ödünç menkul kıymet işlemleri sözleşmelerinde yer alan menkul kıymet ve nakit virmanları, ibra amaçlı ekstre teslimatı gibi diğer işlemlerin yapılmasıdır Müşterinin işlemlerinde diğer bahis konusu menkul kıymet alım satım ve kredi sözleşmelerinde yer alan tüm geçerli limitler ve mevzuattan kaynaklanan yasal sınırlamalar uygulanır Ayrıca Müşteri nin işlem limitleri konusunda iş bu sözleşmenin 7 maddesinde yer alan hükümler uygulanır HESAP AÇILIŞI MADDE 3 Müşteri, Aracı Kurum Hesap Açma Formu na öncelikle kendisine ait kimlik bilgilerini eksiksiz girdikten sonra, sözleşmeleri imzalayacak ve bunların ekine nüfus cüzdan fotokopisini ekledikten sonra Aracı Kurum a eksiksiz teslim edecektir Bunları teslim alan Aracı Kurum, Müşteri tarafından hesap açma formunun eksiksiz doldurulup doldurulmadığını, burada yer alan bilgilerin Müşteri nüfus cüzdan fotokopisi ile aynı olup olmadığını ve menkul kıymet alım satıma aracılık çerçeve sözleşmesinin imzalanıp imzalanmadığını kontrol edecektir Bunların hepsinin tamam olması şartı ile, Aracı Kurum tarafından belirlenmiş yöntemlerle Müşteri nin Aracı Kurum da işlem yapabilmesi için öncelikle kullanıcı kodu ve şifresi belirlenecek, yatırım hesabı açılacak ve işlem yapabilmesi için gerekli yetkiler verilecektir Hesap Açma Formunda, Müşteri nin para transferlerinin yapılacağı kendi adına açılmış olan, ilgili banka ve hesap numarasını Aracı Kurum a bildirmemiş olması durumunda, Aracı Kurum un Müşteriye yatırım hesabı açmamak hakkı vardır Aracı Kurum yapacağı kontroller sonucunda yapılan başvuruyu herhangi bir neden ileri sürmeksizin reddetmek hakkına da sahiptir ŞİFRENİN OLUŞUMU VE KORUNMASI MADDE 4 Müşteri yukarıda 3 madde uyarınca kendisine verilen şifre ile Aracı Kurum un sistemine girdiğinde, kendisinden yeni şifre oluşturması talep olunur İşlem yapılabilmesi için Müşteri nin kendi şifresini oluşturması zorunludur Müşteri tarafından oluşturulan bu şifre 5070 sayılı Kanun ve bu kanun ile ilgili mevzuat hükümleri uyarınca Müşteri nin güvenli elektronik imzasıdır Bu elektronik imza ( şifre ve parola) elle atılan imza ile aynı hukuki sonucu doğurur Elektronik imza (şifre ve parola) konusunda 5070 sayılı Kanun ve bu kanun uyarınca çıkarılan mevzuat hükümleri geçerlidir Müşteri elektronik imzanın (şifre ve parolasının) oluşturulmasında ve kullanımında azami özeni göstermek, bu konuda genel kabul görmüş kurallara ve aracı kurumun uyarılarına uymak zorundadır Müşteri sistem tarafından belirtilen zamanlarda, kendisinin uygun gördüğü zamanlarda veya elektronik imzasının (şifre ve parolasının) başkasının eline geçtiği bilgi ve şüphesinin olduğu anlarda derhal elektronik imzasını (şifre ve parolasını) değiştirecektir Müşteri tarafından oluşturulan elektronik imzanın (şifre ve parolanın) unutulması halinde Müşteri nin yazılı müracaatı üzerine aracı kurum tarafından kendisine elektronik imzasını (şifre ve parolasını) oluşturmak üzere tekrar şifre verilebilir Elektronik imzasına (şifre ve parolasına) her ne şekil ve sebepte olursa olsun başkalarının vakıf olduğunu bilen veya bundan şüphelenen Müşteri, aracı kuruma yazılı olarak başvurarak aracı kurumdan işlemlerinin durdurulmasını talep edebilir Ancak yazılı başvurunun aracı kuruma ulaştığı ana kadar Müşteri nin elektronik imzası (şifre ve parolası) ile yapılan işlemler müşteriyi bağlar MÜŞTERİ VİRMAN TALİMATLARI MADDE 5 Müşteri dilerse, kendi adına açılmış olan hesaplar için internet ortamında bilgisayar marifeti ile EFT talimatı verebilir Ancak, bunun için Müşteri nin önceden kendi adına açmış olduğu ve EFT talimatı verebileceği banka hesaplarını ve hesap numaralarını Aracı Kurum a bildirmesi gerekmektedir Müşteri nin hesabından üçüncü kişilere para veya menkul kıymet virmanı ile ilgili olarak internet vasıtası ile verdiği talimatlar kabul edilmez Üçüncü kişilere yapılacak virmanlara ait bu tür talimatların yazılı ve Müşteri tarafından imzalı talimatla yapılması zorunludur

67 Müşteri nin telefon ya da yolu ile vermiş olduğu talimatlarda, yalnızca aracı kuruma bildirilmiş olan Bankası AŞ Şubesi nezdindeki numaralı IBAN hesabına EFT veya virman yapılabilir Müşterinin telefon veya talimatı üzerinde aracı kurum tarafından bu maddede belirtilen banka hesap numarasına EFT veya virman yapılması halinde aracı kurumun başkaca bir sorumluluğu bulunmadığını Müşteri peşinen kabul eder İŞLEM HAKKI KULLANIMI MADDE 6 Müşteri internet üzerinden işlem yapma hakkını sadece kendi nam ve hesabına kullanabilir Doğrudan veya dolaylı veya muvazaalı olarak başkaları adına, namına ve hesabına işlem yapamaz Aracılık yapamaz Komisyon, ücret vs menfaatler temin edemez Müşterinin internet üzerinden yapacağı işlemler sermaye piyasası mevzuatına aykırı olamaz Aracı Kurum, mevzuata aykırılıkların tespiti halinde sözleşmeyi feshederek hesabı dondurur ve durumu resmi mercilere bildirir İŞLEM LİMİTLERİ MADDE 7 Müşteri internet ortamında Aracı Kurum dan, ancak hesap bakiyesinde yeterli nakdi, kredi limiti veya menkul kıymeti olan hesaplar için gelen işlem emirlerini yerine getirecektir Hesap bakiyesi yeterli olmayan veya hesabında yapılması istenilen işlemi yerine getirecek kadar menkul kıymeti olmayan Müşteri nin bu hattı kullanarak vermiş olduğu talimat yerine getirilmeyecektir Müşteri bu hususu bildiğini ve bu sebeple işlem yapılmamasından dolayı Aracı Kurumu sorumlu tutmayacağını peşinen kabul ve taahhüt eder SORUMSUZLUK HALLERİ MADDE 8 Müşteri tarafından İnternet vasıtası ile yapılacak işlemlerin Aracı Kurum un kusuru olmayan teknik sebeplerden dolayı yerine getirilmemiş veya yanlış yerine getirilmiş olmasından Aracı Kurumun herhangi bir sorumluluk taşımadığını Müşteri kabul ve taahhüt eder Türk Telekom hatları, uydu bağlantıları, internet servis sağlayıcılar gibi internette işlem yapmayı sağlayan hatlarda, bağlantılarda, vesair teknolojilerde veya diğer iletişim sistemlerinin ya da taşıma ve ulaştırma araçlarının kullanılmasından veya bunlarla yapılan iletişim ve taşıma sırasında meydana gelecek olan kaybolma, gecikme, silinme, hata, yanlış anlama veya mükerrer bildirimlerden Aracı Kurum sorumlu değildir İNTERNET YAPI DEĞİŞİKLİKLERİ MADDE 9 Aracı Kurum, sunmuş olduğu internet hattının yapısını, adını, içeriğini ve yer alan bilgileri, teknik yapısını dilediği zaman, dilediği şekilde değiştirmekte serbesttir Yapılan değişikliklerin bu sözleşmede yer alan Müşteri hak ve sorumluluklarını ilgilendirmesi ölçüsünde Müşteriye yazılı bildirimde bulunur SÖZLEŞMEDE HÜKÜM BULUNMAYAN HALLER MADDE 10 İşbu sözleşmede hüküm bulunmayan hallerde Müşteri ve aracı kurum tarafından imzalanan alım satıma aracılık çerçeve sözleşmesi hükümleri uygulanır DELİL ANLAŞMASI MADDE 11 İşbu sözleşmenin uygulanmasından doğacak ihtilaflarda Aracı Kurum un kanuni ve yardımcı defterleri ile bunların müstenidi kayıt ve belgeler internet üzerinden elektronik imza (şifre ve parola) ile yapılan müşteri işlemleri ve Müşteri emirleri, Aracı Kurum tarafından internet üzerinden Müşteri ye iletilen her türlü bildirimler ve işlemler, internet raporları Müşteri işlemleri ile ilgili ses kayıtları ve faks gönderileri yegane delil teşkil eder YETKİLİ MAHKEME VE İCRA DAİRELERİ MADDE 12 İşbu Sözleşmenin uygulanması ve yorumlanması nedeni ile çıkacak uyuşmazlıklarda İstanbul Merkez Adliyesi ve İcra Daireleri yetkilidir YÜRÜRLÜK MADDE 13 İşbu sözleşme / / tarihinde iki nüsha olarak düzenlenip imzalanmış ve imzası ile yürürlüğe girmiş olup bir nüshası Müşteri, bir nüshası da Aracı Kurum tarafından alınmıştır MÜŞTERİ/LER ARACI KURUM SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ ADI SOYADI : İMZA :

68 SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ ye // Hesabıma ait aylık olarak gönderilen hesap ekstrelerimin posta adresime değil de, aşağıdaki mail adresime gönderilmesini rica ederim Mail Adresim : Hesap Numaram: Saygılarımla İmza : Ad Soyad:

69 SANKO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ ye // Açılacak olan hesabıma hiçbir şekilde repo, nema ve faiz işletilmemesini rica ederim Ad-Soyad-İmza

70 Banka Adı ve Kodu : Banka Şube Adı ve Kodu : Müşteri IBAN Numarası :

71 Yatırım Menkul Değerler AŞ Evren Mahallesi, Gülbahar Caddesi, No: 43/ GÜNEŞLİ-İSTANBUL Tel: (0212) Faks: (0212) Mersis No: wwwsankomenkulcom