ERGO EMEKLĐLĐK VE HAYAT A.Ş. GELĐR AMAÇLI KAMU BORÇLANMA ARAÇLARI (EURO) FONU ĐZAHNAME DEĞĐŞĐKLĐĞĐ

Transkript

1 ERGO EMEKLĐLĐK VE HAYAT A.Ş. GELĐR AMAÇLI KAMU BORÇLANMA ARAÇLARI (EURO) FONU ĐZAHNAME DEĞĐŞĐKLĐĞĐ Ergo Emeklilik ve Hayat A.Ş. Gelir Amaçlı Kamu Borçlanma Araçları (EURO) Emeklilik Yatırım Fonu izahnamesinin Bölüm A.I, Bölüm A.II, Bölüm B.I.1., Bölüm B.II.1., Bölüm B.II.3. maddeleri, Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 24/02 /2014 tarih ve sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir. I. Đzahnamenin Amacı ve Kapsamı Bu izahname Ergo Emeklilik ve Hayat A.Ş. tarafından kurulan Ergo Emeklilik ve Hayat A.Ş Gelir Amaçlı Kamu Borçlanma Araçları (EURO) Emeklilik Yatırım Fonu paylarının Sermaye Piyasası Kurulu tarafından kayda alınmasına ilişkin olarak düzenlenmiş olup, katılımcıların fonun yatırım amaçları, stratejileri ve riskleri ile ilgili konularda bilgilendirilmelerine yönelik olarak hazırlanmıştır. Fon paylarının kayda alınması Fon'a ve fon paylarına resmi teminat verilmesi şeklinde yorumlanamaz ve reklam amacıyla kullanılamaz. I. Đzahnamenin Amacı ve Kapsamı Bu izahname Ergo Emeklilik ve Hayat A.Ş. tarafından kurulan Ergo Emeklilik ve Hayat A.Ş Gelir Amaçlı Kamu Dış Borçlanma Araçları Emeklilik Yatırım Fonu paylarının Sermaye Piyasası Kurulu tarafından kayda alınmasına ilişkin olarak düzenlenmiş olup, katılımcıların fonun yatırım amaçları, stratejileri ve riskleri ile ilgili konularda bilgilendirilmelerine yönelik olarak hazırlanmıştır. Fon paylarının kayda alınması Fon'a ve fon paylarına resmi teminat verilmesi şeklinde yorumlanamaz ve reklam amacıyla kullanılamaz. II. Tanımlar Bu izahnamede Ergo Emeklilik ve Hayat A.Ş. ŞĐRKET, Ergo Portföy Yönetimi A.Ş. PORTFÖY YÖNETĐCĐSĐ, ĐMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. SAKLAYICI KURULUŞ, Ergo Emeklilik ve Hayat A.Ş. Gelir Amaçlı Kamu Borçlanma Araçları (EURO) Emeklilik Yatırım Fonu FON, Sermaye Piyasası Kurulu KURUL, 4632 sayılı Bireysel Emeklilik Tasarruf ve Yatırım Sistemi Kanunu KANUN, Sermaye Piyasası Kurulu nun Emeklilik Yatırım Fonlarının Kuruluş ve Faaliyetlerine Đlişkin Esaslar Hakkında Yönetmelik ile ek ve değişiklikleri ise YÖNETMELĐK olarak ifade edilecektir. BÖLÜM A: GENEL ESASLAR 1

2 II. Tanımlar Bu izahnamede Ergo Emeklilik ve Hayat A.Ş. ŞĐRKET, Ergo Portföy Yönetimi A.Ş. PORTFÖY YÖNETĐCĐSĐ, Đstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. SAKLAYICI KURULUŞ, Ergo Emeklilik ve Hayat A.Ş. Gelir Amaçlı Kamu Dış Borçlanma Araçları Emeklilik Yatırım Fonu FON, Sermaye Piyasası Kurulu KURUL, 4632 sayılı Bireysel Emeklilik Tasarruf ve Yatırım Sistemi Kanunu KANUN, Sermaye Piyasası Kurulu nun Emeklilik Yatırım Fonlarının Kuruluş ve Faaliyetlerine Đlişkin Esaslar Hakkında Yönetmelik ile ek ve değişiklikleri ise YÖNETMELĐK, Kamuyu Aydınlatma Platformu KAP olarak ifade edilecektir. I.Tanıtıcı Bilgiler 1. GENEL BĐLGĐLER : Fon un Unvanı Fon un Türü Fon Tutarı ve Pay Sayısı Avans Tutarı ERGO EMEKLĐLĐK VE HAYAT A.Ş. GELĐR AMAÇLI KAMU BORÇLANMA ARAÇLARI (EURO) EMEKLĐLĐK YATIRIM FONU GELĐR AMAÇLI ,00 (Yüzmilyon) TL (Onmilyar) PAY ,00 (Birmilyonyediyüzellibin) TL I.Tanıtıcı Bilgiler 1. GENEL BĐLGĐLER : Fon un Unvanı Fon un Türü Fon Tutarı ve Pay Sayısı Avans Tutarı ERGO EMEKLĐLĐK VE HAYAT A.Ş. GELĐR AMAÇLI KAMU DIŞ BORÇLANMA ARAÇLARI EMEKLĐLĐK YATIRIM FONU GELĐR AMAÇLI ,00 (Yüzmilyon) TL (Onmilyar) PAY ,00 (Birmilyonyediyüzellibin) TL 1. Fonun Yatırım Stratejisi: Fon Portföyünün en az %80'ini ters repo dahil dövize endeksli ya da döviz cinsinden Devlet Borçlanma Senetlerine yönlendirerek yatırımların değerini 2

3 enflasyon ve kur riskine karşı koruyarak faiz geliri elde etmeyi hedefleyen fondur. Ağırlıklı olarak Hazine tarafından ihraç edilen EURO cinsi veya EURO ya endeksli borçlanma enstrümanlarına yatırım yapılan fon portföyünün küçük bir kısmıyla da nakit eşdeğeri enstrümanlara yatırım yapılır. Nakit eş değeri yatırım araçlarına yönlendirilen kısım, fon katılım payı geri dönüşlerinin karşılanmasında ve piyasalarda oluşacak fırsatların değerlendirilebilmesi noktasında imkan sağlar. Döviz cinsinden devlet iç borçlanma senetleri kısa süreli olduğu için az riskli bir yatırım aracı olmakla beraber finansal piyasalardaki dalgalanmalardan kaynaklanan faiz ve kur değişimlerine bağlı olarak ortaya çıkan faiz oranı riski ve/veya iç ve dış kamu borçlanma senedi pozisyon riski ve kur riski gibi riskler nedeni ile piyasa riski taşımaktadır. Fonun Amacı: Döviz cinsi veya dövize endeksli devlet borçlanma araçlarındaki getiri imkanından yararlanarak, orta-uzun vadede istikrarlı getiri performansı sağlamak hedeflenmektedir. Fonun Karşılaştırma Ölçütü: %90 KYD EUR Eurobond Endeksleri EUR-TL + %1 KYD 1 Aylık Gösterge Mevduat Endeksi TL + %1 KYD 1 Aylık Gösterge Mevduat Endeksi (EUR) + %7 KYD O/N Repo Endeksi Brüt + %1 KYD OST Endeksi Sabit Yatırım Stratejisi Bant Aralığı: % Kamu Borçlanma Senetleri, %0-20 Mevduat/Katılma Hesabı, %0-20 Kira Sertifikaları, %0-20 Özel Sektör Tahvili, %0-20 Özel Sektör Kira Sertifikaları/Özel Sektör Varlığa Dayalı Menkul Kıymetler, %0-20 Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları Tarafından Đhraç Edilen Para ve Sermaye Piyasası Araçları/Girişim Sermayesi Yatırım Fonu, %0-20 Borsa Yatırım Fonu /Menkul Kıymet Yatırım Fonu,%10 Ters Repo/Takasbank Para Piyasası 1. Fonun Yatırım Stratejisi: Fon, Gelir Amaçlı Đkinci Kamu Dış Borçlanma Araçları Emeklilik Yatırım Fonu olup, portföyünün en az %80'ini kamu dış borçlanma senetlerine yönlendirerek yatırımların değerini enflasyon ve kur riskine karşı koruyarak orta-uzun vadede istikrarlı bir şekilde faiz geliri elde etmeyi hedefleyen fondur. Fon portföyünde ağırlıklı olarak Hazine tarafından ihraç edilen EURO cinsi dış borçlanma enstrümanlarına yer verilir. Buna ek olarak ve %20 ağırlığı geçmemek kaydıyla, TL ve EURO bazında özel sektör borçlanma enstrümanlarına, banka mevduatlarına ve ters repo işlemlerine de yer verilebilir. Portföyünde ağırlıklı bulunan döviz bazlı orta ve uzun vadeli borçlanma enstrümanlarına bağlı olarak fon kur riski, faiz riski ve piyasa riski taşımaktadır. Birikimlerini döviz cinsinden varlıklarda değerlendirmeyi tercih eden düşük-orta risk profiline sahip katılımcılar için uygun bir yatırım aracıdır. Fonun Amacı: Kamu dış borçlanma senetlerine yatırım yaparakorta-uzun vadede döviz bazında istikrarlı getiri performansı sağlanması hedeflenmektedir. Fonun Karşılaştırma Ölçütü: %90 KYD EUR Eurobond Endeksleri EUR-TL + %1 KYD 1 Aylık Gösterge Mevduat Endeksi TL + %1 KYD 1 Aylık Gösterge Mevduat Endeksi (EUR) + %7 KYD O/N Repo Endeksi Brüt + %1 KYD OST Endeksi Sabit Yatırım Stratejisi Bant Aralığı: % Kamu Dış Borçlanma Senetleri, %0-20 Mevduat/Katılma Hesabı, %0-20 Kira Sertifikaları, %0-20 Özel Sektör Tahvili, %0-3

4 20 Özel Sektör Kira Sertifikaları/Özel Sektör Varlığa Dayalı Menkul Kıymetler, %0-20 Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları Tarafından Đhraç Edilen Para ve Sermaye Piyasası Araçları/Girişim Sermayesi Yatırım Fonu, %0-20 Borsa Yatırım Fonu /Menkul Kıymet Yatırım Fonu,%10 Ters Repo/Takasbank Para Piyasası 3. Fon Portföyünde Yer Alacak Para ve Sermaye Piyasası Araçları Fon içtüzüğü çerçevesinde fonun yatırım yapacağı para ve sermaye araçlarının azami ve asgari oranları: VARLIK TÜRÜ EN AZ % EN ÇOK % Türk Ortaklık Payları 0 20 Yabancı Ortaklık Payları 0 20 Kamu Borçlanma Senetleri + Ters Repo Türk Özel Sektör Borçlanma Senetleri 0 20 Ters Repo 0 10 Kira Sertifikaları 0 20 Yabancı Borçlanma Senetleri 0 20 Repo 0 10 Vadeli Mevduat / Katılma Hesapları 0 20 Takasbank Para Piyasası Đşlemleri 0 10 Menkul Kıymet Yatırım Fonu ve Borsa Yatırım Fonu 0 20 Katılma Payları Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları Tarafından 0 20 Đhraç Edilen Para ve Sermaye Piyasası Araçları/Girişim Sermayesi Yatırım Fonu Türkiye de ve Uluslararası Piyasalarda Đhraç Edilen Özel Sektör Kira Sertifikaları (TL-Döviz) 0 20 Varlığa Dayalı Menkul Kıymetler (TL-Döviz) 0 20 Varantlar 0 15 Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz, finansal göstergeler ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri, forward, finansal vadeli işlemler ve vadeli işlemlere dayalı opsiyon işlemleri dâhil edilebilir. Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon net varlık değerini aşamaz. Portföye alınan vadeli işlem sözleşmelerinin fonun yatırım stratejisine ve karşılaştırma ölçütüne uygun olması zorunludur. 4

5 3. Fon Portföyünde Yer Alacak Para ve Sermaye Piyasası Araçları Fon içtüzüğü çerçevesinde fonun yatırım yapacağı para ve sermaye araçlarının azami ve asgari oranları: VARLIK TÜRÜ EN AZ % EN ÇOK % Türk Ortaklık Payları 0 20 Yabancı Ortaklık Payları 0 20 Kamu Dış Borçlanma Senetleri Türk Özel Sektör Borçlanma Senetleri 0 20 Ters Repo 0 10 Kira Sertifikaları (TL-Döviz) 0 20 Yabancı Borçlanma Senetleri 0 20 Repo 0 10 Vadeli Mevduat / Katılma Hesapları (TL-Döviz) 0 20 Takasbank Para Piyasası Đşlemleri 0 10 Menkul Kıymet Yatırım Fonu ve Borsa Yatırım Fonu 0 20 Katılma Payları Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları Tarafından 0 20 Đhraç Edilen Para ve Sermaye Piyasası Araçları/Girişim Sermayesi Yatırım Fonu Türkiye de ve Uluslararası Piyasalarda Đhraç Edilen Özel Sektör Kira Sertifikaları (TL-Döviz) 0 20 Varlığa Dayalı Menkul Kıymetler (TL-Döviz) 0 20 Varantlar 0 15 Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz, finansal göstergeler ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri, forward, finansal vadeli işlemler ve vadeli işlemlere dayalı opsiyon işlemleri dâhil edilebilir. Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon net varlık değerini aşamaz. Portföye alınan vadeli işlem sözleşmelerinin fonun yatırım stratejisine ve karşılaştırma ölçütüne uygun olması zorunludur. 5