QNB FİNANS PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. HİSSE SENEDİ ŞEMSİYE FONU NA BAĞLI FİNANS PORTFÖY BİRİNCİ HİSSE SENEDİ FONU NUN (HİSSE SENEDİ YOĞUN FON) İZAHNAME DEĞİŞİKLİĞİ Finans Portföy Birinci Hisse Senedi Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) nun izahnamesinin giriş ve kısaltmalar bölümü ile 1.1, 1.2.1, 1.2.2, 1.6 ve 6.1 No lu maddeleri Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 14/11/2018 tarih ve 12233903-305.04-E.12303 sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: FİNANS PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş HİSSE SENEDİ ŞEMSİYE FONU NA BAĞLI FİNANS PORTFÖY BİRİNCİ HİSSE SENEDİ FONU NUN(HİSSE SENEDİ YOĞUN FON) KATILMA PAYLARININ İHRACINA İLİŞKİN İZAHNAME. tarafından 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 52. ve 54. maddelerine dayanılarak, 14.05.2015 tarihinde İstanbul ili Ticaret Sicili Memurluğu na 437698 sicil numarası altında kaydedilerek 21.05.2015 tarih ve 8824 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan edilen Hisse Senedi Şemsiye Fonu içtüzüğü ve bu izahname hükümlerine göre yönetilmek üzere oluşturulacak Finans Portföy Birinci Hisse Senedi Fonu nun (Hisse Senedi Yoğun Fon) katılma paylarının ihracına ilişkin bu izahname Sermaye Piyasası Kurulu tarafından 16.09.2015 tarihinde onaylanmış ve Sermaye Piyasası Kurulu nun onayı ile kurucusu Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş olan Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş A Tipi Değişken Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) Finans Portföy Yönetimi A.Ş. ye devrolmuştur. Sermaye Piyasası Kurul unun 24/07/2017 tarih ve.12233903-305.01.02-e.8782 sayılı izni ile Finans Portföy İkinci Hisse Senedi Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) nun Finans Portföy Birinci Hisse Senedi Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) bünyesinde birleştirilmesine izin verilmiştir. İzahnamenin onaylanması, izahnamede yer alan bilgilerin doğru olduğunun Kurulca tekeffülü anlamına gelmeyeceği gibi, izahnameye ilişkin bir tavsiye olarak da kabul edilemez. İhraç edilecek katılma paylarına ilişkin yatırım kararları izahnamenin bir bütün olarak değerlendirilmesi sonucu verilmelidir. Bu izahname, Kurucu. nin adresli resmi internet sitesi (www.qnbfp.com) ile Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) nda (www.kap.gov.tr) yayımlanmıştır. İzahnamenin nerede yayımlandığı hususunun tescili ve TTSG de ilan tarihine ilişkin bilgiler yatırımcı bilgi formunda yer almaktadır. Ayrıca bu izahname katılma paylarının alım satımının yapıldığı ortamlarda, şemsiye fon içtüzüğü ve yatırımcı bilgi formu ile birlikte, talep edilmesi halinde ücretsiz olarak yatırımcılara verilir.
QNB FİNANS PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş HİSSE SENEDİ ŞEMSİYE FONU NA BAĞLI QNB FİNANS PORTFÖY BİRİNCİ HİSSE SENEDİ FONU NUN(HİSSE SENEDİ YOĞUN FON) KATILMA PAYLARININ İHRACINA İLİŞKİN İZAHNAME. tarafından 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 52. ve 54. maddelerine dayanılarak, 14.05.2015 tarihinde İstanbul ili Ticaret Sicili Memurluğu na 437698 sicil numarası altında kaydedilerek 21.05.2015 tarih ve 8824 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan edilen Hisse Senedi Şemsiye Fonu içtüzüğü ve bu izahname hükümlerine göre yönetilmek üzere oluşturulacak Finans Portföy Birinci Hisse Senedi Fonu nun (Hisse Senedi Yoğun Fon) katılma paylarının ihracına ilişkin bu izahname Sermaye Piyasası Kurulu tarafından 16.09.2015 tarihinde onaylanmış ve Sermaye Piyasası Kurulu nun onayı ile kurucusu Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş olan Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş A Tipi Değişken Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) Finans Portföy Yönetimi A.Ş. ye devrolmuştur. Sermaye Piyasası Kurul unun 24/07/2017 tarih ve.12233903-305.01.02-e.8782 sayılı izni ile Finans Portföy İkinci Hisse Senedi Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) nun Finans Portföy Birinci Hisse Senedi Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) bünyesinde birleştirilmesine izin verilmiştir. Kurul un tarih ve sayılı yazısı ile Kurucu nun unvan değişikliği sebebiyle Fon un unvanının QNB Finans Portföy Birinci Hisse Senedi Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) olarak değiştirilmesine izin verilmiştir. İzahnamenin onaylanması, izahnamede yer alan bilgilerin doğru olduğunun Kurulca tekeffülü anlamına gelmeyeceği gibi, izahnameye ilişkin bir tavsiye olarak da kabul edilemez. İhraç edilecek katılma paylarına ilişkin yatırım kararları izahnamenin bir bütün olarak değerlendirilmesi sonucu verilmelidir. Bu izahname, Kurucu QNB. nin adresli resmi internet sitesi (www.qnbfp.com) ile Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) nda (www.kap.org.tr) yayımlanmıştır. İzahnamenin nerede yayımlandığı hususunun tescili ve TTSG de ilan tarihine ilişkin bilgiler yatırımcı bilgi formunda yer almaktadır. Ayrıca bu izahname katılma paylarının alım satımının yapıldığı ortamlarda, şemsiye fon içtüzüğü ve yatırımcı bilgi formu ile birlikte, talep edilmesi halinde ücretsiz olarak yatırımcılara verilir. KISALTMALAR Bilgilendirme Dökümanları Şemsiye fon içtüzüğü, fon izahnamesi ve yatırımcı bilgi formu BIST Borsa İstanbul A.Ş. Finansal Raporlama Tebliği II-14.2 sayılı Yatırım Fonlarının Finansal Raporlama Esaslarına İlişkin Tebliğ
Fon Şemsiye Fon Kanun KAP Kurucu Kurul MKK Portföy Saklayıcısı PYŞ Tebliği Rehber Saklama Tebliği Takasbank Tebliğ TEFAS TMS/TFRS Yönetici Finans Portföy Birinci Hisse Senedi Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon Hisse Senedi Şemsiye Fonu 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu Kamuyu Aydınlatma Platformu. Sermaye Piyasası Kurulu Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.. III-55.1 sayılı Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Tebliği Yatırım Fonlarına İlişkin Rehber III-56.1 sayılı Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliği III-52.1 sayılı Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği Türkiye Elektronik Fon Alım Satım Platformu Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu tarafından yürürlüğe konulmuş olan Türkiye Muhasebe Standartları/Türkiye Finansal Raporlama Standartları ile bunlara ilişkin ek ve yorumlar. KISALTMALAR Bilgilendirme Dökümanları Şemsiye fon içtüzüğü, fon izahnamesi ve yatırımcı bilgi formu BIST Borsa İstanbul A.Ş. Finansal Raporlama Tebliği II-14.2 sayılı Yatırım Fonlarının Finansal Raporlama Esaslarına İlişkin Tebliğ Fon QNB Finans Portföy Birinci Hisse Senedi Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon Şemsiye Fon QNB Hisse Senedi Şemsiye Fonu Kanun 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu KAP Kamuyu Aydınlatma Platformu Kurucu QNB. Kurul Sermaye Piyasası Kurulu MKK Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Portföy Saklayıcısı. PYŞ Tebliği III-55.1 sayılı Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Tebliği Rehber Yatırım Fonlarına İlişkin Rehber Saklama Tebliği III-56.1 sayılı Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliği Takasbank Tebliğ III-52.1 sayılı Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği TEFAS Türkiye Elektronik Fon Alım Satım Platformu TMS/TFRS Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu tarafından yürürlüğe konulmuş olan Türkiye Muhasebe
Yönetici Standartları/Türkiye Finansal Raporlama Standartları ile bunlara ilişkin ek ve yorumlar QNB. I. FON HAKKINDA GENEL BİLGİLER 1.1. Fona İlişkin Genel Bilgiler Fon un Finans Portföy Birinci Hisse Senedi Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) Adı: Birinci Hisse Senedi Fonu Bağlı Olduğu Şemsiye Fonun Hisse Senedi Şemsiye Fonu Bağlı Olduğu Şemsiye Fonun Türü: Hisse Senedi Şemsiye Fonu Süresi: Süresizdir 1.2.1. Unvan ve Yetki Belgelerine İlişkin Bilgiler Kurucu ve Yönetici nin Yetki Belgesi/leri 1 Portföy Saklayıcısı nın Portföy Saklama Faaliyeti İznine İlişkin Kurul Karar Tarihi ve Numarası. Portföy Yöneticiliği ve Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine İlişkin Yetki Belgesi Tarih: 17/04/2015 No:PYŞ/PY.14-YD.8/325 Tarih: 24/07/2014 No:23/762 sayılı Kurul Kararı 1.2.2. İletişim Bilgileri Kurucu ve Yönetici. nin Merkez adresi ve internet sitesi: Esentepe Mahallesi, Büyükdere Caddesi Kristal Kule Binası Kat:23, No: 215 Şişli İstanbul www.qnbfp.com Telefon numarası: 0 212 336 7171 Portföy Saklayıcısı nin Merkez adresi ve internet sitesi: Reşitpaşa Mahallesi Borsa Cad. No:4 Sarıyer/İstanbul www.takasbank.com.tr Telefon numarası: 0 212 315 2525
1.6. Kurucu Bünyesinde Oluşturulan veya Dışarıdan Temin Edilen Sistemler, Birimler ve Fonun Bağımsız Denetimini Yapan Kuruluş Birim Fon hizmet birimi İç kontrol sistemi Risk Yönetim sistemi Teftiş birimi Araştırma birimi Birimin/Sistemin Oluşturulduğu Kurum Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş Fon un finansal raporlarının bağımsız denetimi Güney Bağımsız Denetim ve SMMM A.Ş. tarafından yapılmaktadır. 1.1. Fona İlişkin Genel Bilgiler Fon un QNB Finans Portföy Birinci Hisse Senedi Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) Adı: Birinci Hisse Senedi Fonu Bağlı Olduğu Şemsiye Fonun QNB Hisse Senedi Şemsiye Fonu Bağlı Olduğu Şemsiye Fonun Türü: Hisse Senedi Şemsiye Fonu Süresi: Süresizdir 1.2.1. Unvan ve Yetki Belgelerine İlişkin Bilgiler Kurucu ve Yönetici nin Yetki Belgesi/leri QNB. Portföy Yöneticiliği ve Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine İlişkin Yetki Belgesi Tarih: 17/04/2015 No: PYŞ/PY.14-YD.8/325 Portföy Saklayıcısı nın Portföy Saklama Faaliyeti İznine Tarih: 24/07/2014 İlişkin Kurul Karar Tarihi ve No:23/762 sayılı Kurul Kararı Numarası 1.2.2. İletişim Bilgileri Kurucu ve Yönetici QNB. nin
Esentepe Mahallesi, Büyükdere Cad. Kristal Kule Binası Merkez adresi ve internet sitesi: No:215 Kat:23 34394 Levent/İSTANBUL www.qnbfp.com Telefon numarası: 0 212 336 7171 Portföy Saklayıcısı nin Reşitpaşa Mahallesi Borsa Cad. No:4 Merkez adresi ve internet sitesi: Sarıyer/İSTANBUL www.takasbank.com.tr Telefon numarası: 0 212 315 2525 1.6. Kurucu Bünyesinde Oluşturulan veya Dışarıdan Temin Edilen Sistemler, Birimler ve Fonun Bağımsız Denetimini Yapan Kuruluş Birim Fon hizmet birimi İç kontrol sistemi Risk Yönetim sistemi Teftiş birimi Araştırma birimi Birimin/Sistemin Oluşturulduğu Kurum QNB Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş QNB QNB QNB QNB Fon un finansal raporlarının bağımsız denetimi Güney Bağımsız Denetim ve SMMM A.Ş. tarafından yapılmaktadır. VI. KATILMA PAYLARININ ALIM SATIM ESASLARI 6.1. Katılma Payı Alım Esasları Yatırımcıların BIST Pay Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 a kadar verdikleri katılma payı alım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. BIST Pay Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 dan sonra iletilen talimatlar ise, ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. BIST Pay Piyasası nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar, izleyen ilk işgünü yapılacak ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. İleri fiyatlı fon alım talimatına konu tutarlar fon alım talimatının gerçekleşeceği günden önceki iş gününde Finans Portföy Para Piyasası Şemsiye Fonu na bağlı olarak ihraç edilen fonlarda veya dağıtıcı kurumun belirlediği nemalandırma esaslarına uygun olarak nemalandırılır. VI. KATILMA PAYLARININ ALIM SATIM ESASLARI 6.1. Katılma Payı Alım Esasları
Yatırımcıların BIST Pay Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 a kadar verdikleri katılma payı alım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. BIST Pay Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 dan sonra iletilen talimatlar ise, ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. BIST Pay Piyasası nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar, izleyen ilk işgünü yapılacak ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. İleri fiyatlı fon alım talimatına konu tutarlar fon alım talimatının gerçekleşeceği günden önceki iş gününde QNB Finans Portföy Para Piyasası Şemsiye Fonu na bağlı olarak ihraç edilen fonlarda veya dağıtıcı kurumun belirlediği nemalandırma esaslarına uygun olarak nemalandırılır