QNB FİNANS PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. BORÇLANMA ARAÇLARI ŞEMSİYE FONU NA BAĞLI FİNANS PORTFÖY EUROBOND BORÇLANMA ARAÇLARI FONU İZAHNAME DEĞİŞİKLİĞİ Finans Portföy Eurobond Borçlanma Araçları Fonu nun izahnamesinin giriş ve kısaltmalar bölümü ile 1.1, 1.2.1, 1.2.2, 1.6 ve 6.1 No lu maddeleri Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 14/11/2018 tarih ve 12233903-305.04-E.12303 sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: FİNANS PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş BORÇLANMA ARAÇLARI ŞEMSİYE FONU NA BAĞLI FİNANS PORTFÖY EUROBOND BORÇLANMA ARAÇLARI FONU KATILMA PAYLARININ İHRACINA İLİŞKİN İZAHNAME. tarafından 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 52. ve 54. maddelerine dayanılarak, 14/05/2015 tarihinde İstanbul ili Ticaret Sicili Memurluğu na 437698 sicil numarası altında kaydedilerek 21/05/2015 tarih ve 8824 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan edilen Borçlanma Araçları Şemsiye Fon içtüzüğü ve bu izahname hükümlerine göre yönetilmek üzere oluşturulacak Finans Portföy Eurobond Borçlanma Araçları Fonu nun katılma paylarının ihracına ilişkin bu izahname Sermaye Piyasası Kurulu tarafından 16/09/2015 tarihinde onaylanmış ve Sermaye Piyasası Kurulu nun onayı ile kurucusu Finansbank A.Ş olan Finansbank A.Ş Uzun Vadeli B Tipi Değişken Fon u. ye devrolmuştur. İzahnamenin onaylanması, izahnamede yer alan bilgilerin doğru olduğunun Kurulca tekeffülü anlamına gelmeyeceği gibi, izahnameye ilişkin bir tavsiye olarak da kabul edilemez. İhraç edilecek katılma paylarına ilişkin yatırım kararları izahnamenin bir bütün olarak değerlendirilmesi sonucu verilmelidir. Bu izahname, Kurucu. nin adresli resmi internet sitesi (www.finansportfoy.com) ile Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) nda (www.kap.gov.tr) yayımlanmıştır. İzahnamenin nerede yayımlandığı hususunun tescili ve TTSG de ilan tarihine ilişkin bilgiler yatırımcı bilgi formunda yer almaktadır. Ayrıca bu izahname katılma paylarının alım satımının yapıldığı ortamlarda, şemsiye fon içtüzüğü ve yatırımcı bilgi formu ile birlikte, talep edilmesi halinde ücretsiz olarak yatırımcılara verilir
QNB FİNANS PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş BORÇLANMA ARAÇLARI ŞEMSİYE FONU NA BAĞLI QNB FİNANS PORTFÖY EUROBOND BORÇLANMA ARAÇLARI FONU KATILMA PAYLARININ İHRACINA İLİŞKİN İZAHNAME. tarafından 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 52. ve 54. maddelerine dayanılarak, 14/05/2015 tarihinde İstanbul ili Ticaret Sicili Memurluğu na 437698 sicil numarası altında kaydedilerek 21/05/2015 tarih ve 8824 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan edilen Borçlanma Araçları Şemsiye Fon içtüzüğü ve bu izahname hükümlerine göre yönetilmek üzere oluşturulacak Finans Portföy Eurobond Borçlanma Araçları Fonu nun katılma paylarının ihracına ilişkin bu izahname Sermaye Piyasası Kurulu tarafından 16/09/2015 tarihinde onaylanmış ve Sermaye Piyasası Kurulu nun onayı ile kurucusu Finansbank A.Ş olan Finansbank A.Ş Uzun Vadeli B Tipi Değişken Fon u. ye devrolmuştur. Kurul un tarih ve sayılı yazısı ile Kurucu nun unvan değişikliği sebebiyle Fon un unvanının QNB Finans Portföy Eurobond Borçlanma Araçları Fonu olarak değiştirilmesine izin verilmiştir. İzahnamenin onaylanması, izahnamede yer alan bilgilerin doğru olduğunun Kurulca tekeffülü anlamına gelmeyeceği gibi, izahnameye ilişkin bir tavsiye olarak da kabul edilemez. İhraç edilecek katılma paylarına ilişkin yatırım kararları izahnamenin bir bütün olarak değerlendirilmesi sonucu verilmelidir. Bu izahname, Kurucu QNB. nin adresli resmi internet sitesi (www.qnbfp.com) ile Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) nda (www.kap.org.tr) yayımlanmıştır. İzahnamenin nerede yayımlandığı hususunun tescili ve TTSG de ilan tarihine ilişkin bilgiler yatırımcı bilgi formunda yer almaktadır. Ayrıca bu izahname katılma paylarının alım satımının yapıldığı ortamlarda, şemsiye fon içtüzüğü ve yatırımcı bilgi formu ile birlikte, talep edilmesi halinde ücretsiz olarak yatırımcılara verilir. Bilgilendirme Dokümanları BIST Finansal Raporlama Tebliği Fon Şemsiye Fon Kanun KAP Kurucu Kurul MKK Portföy Saklayıcısı KISALTMALAR Şemsiye fon içtüzüğü, fon izahnamesi ve yatırımcı bilgi formu Borsa İstanbul A.Ş. II-14.2 sayılı Yatırım Fonlarının Finansal Raporlama Esaslarına İlişkin Tebliğ Finans Portföy Eurobond Borçlanma Araçları Fonu Borçlanma Araçları Şemsiye Fonu 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu Kamuyu Aydınlatma Platformu. Sermaye Piyasası Kurulu Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.
PYŞ Tebliği Rehber Saklama Tebliği Takasbank Tebliğ TEFAS TMS/TFRS Yönetici III-55.1 sayılı Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Tebliği Yatırım Fonlarına İlişkin Rehber III-56.1 sayılı Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliği III-52.1 sayılı Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği Türkiye Elektronik Fon Alım Satım Platformu Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu tarafından yürürlüğe konulmuş olan Türkiye Muhasebe Standartları/Türkiye Finansal Raporlama Standartları ile bunlara ilişkin ek ve yorumlar. Bilgilendirme Dokümanları BIST Finansal Raporlama Tebliği Fon Şemsiye Fon Kanun KAP Kurucu Kurul MKK Portföy Saklayıcısı PYŞ Tebliği Rehber Saklama Tebliği Takasbank Tebliğ TEFAS TMS/TFRS Yönetici KISALTMALAR Şemsiye fon içtüzüğü, fon izahnamesi ve yatırımcı bilgi formu Borsa İstanbul A.Ş. II-14.2 sayılı Yatırım Fonlarının Finansal Raporlama Esaslarına İlişkin Tebliğ QNB Finans Portföy Eurobond Borçlanma Araçları Fonu QNB Borçlanma Araçları Şemsiye Fonu 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu Kamuyu Aydınlatma Platformu QNB. Sermaye Piyasası Kurulu Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. III-55.1 sayılı Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Tebliği Yatırım Fonlarına İlişkin Rehber III-56.1 sayılı Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliği III-52.1 sayılı Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği Türkiye Elektronik Fon Alım Satım Platformu Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu tarafından yürürlüğe konulmuş olan Türkiye Muhasebe Standartları/Türkiye Finansal Raporlama Standartları ile bunlara ilişkin ek ve yorumlar QNB.
I. FON HAKKINDA GENEL BİLGİLER 1.1. Fona İlişkin Genel Bilgiler Fon un Adı: Bağlı Olduğu Şemsiye Fonun Bağlı Olduğu Şemsiye Fonun Türü: Süresi: Finans Portföy Eurobond Borçlanma Araçları Fonu Eurobond Borçlanma Araçları Fonu Borçlanma Araçları Şemsiye Fonu Borçlanma Araçları Fonu Süresiz 1.2.1. Unvan ve Yetki Belgelerine İlişkin Bilgiler Kurucu ve Yönetici nin Yetki Belgesi/leri 1 Portföy Saklayıcısı nın Portföy Saklama Faaliyeti İznine İlişkin Kurul Karar Tarihi ve Numarası. Portföy Yöneticiliği ve Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine İlişkin Yetki Belgesi Tarih: 17/04/2015 No:PYŞ/PY.14-YD.8/325 Tarih: 24/07/2014 No:23/762 sayılı Kurul Kararı 1.2.2. İletişim Bilgileri Kurucu ve Yönetici. nin Merkez adresi ve internet sitesi: Esentepe Mahallesi, Büyükdere Caddesi Kristal Kule Binası Kat:23, No: 215 Şişli İstanbul www.qnbfp.com Telefon numarası: 0 212 336 7171 Portföy Saklayıcısı nin Merkez adresi ve internet sitesi: Reşitpaşa Mahallesi Borsa Cad. No:4 Sarıyer/İstanbul www.takasbank.com.tr Telefon numarası: 0 212 315 2525 1.6. Kurucu Bünyesinde Oluşturulan veya Dışarıdan Temin Edilen Sistemler, Birimler ve Fonun Bağımsız Denetimini Yapan Kuruluş Birim Fon hizmet birimi Birimin/Sistemin Oluşturulduğu Kurum Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş
İç kontrol sistemi Risk Yönetim sistemi Teftiş birimi Araştırma birimi Fon un finansal raporlarının bağımsız denetimi Güney Bağımsız Denetim ve SMMM A.Ş. tarafından yapılmaktadır. 1.1. Fona İlişkin Genel Bilgiler Fon un Adı: Bağlı Olduğu Şemsiye Fonun Bağlı Olduğu Şemsiye Fonun Türü: Süresi: QNB Finans Portföy Eurobond Borçlanma Araçları Fonu Eurobond Borçlanma Araçları Fonu QNB Borçlanma Araçları Şemsiye Fonu Borçlanma Araçları Fonu Süresiz 1.2.1. Unvan ve Yetki Belgelerine İlişkin Bilgiler Kurucu ve Yönetici nin Yetki Belgesi/leri Portföy Saklayıcısı nın Portföy Saklama Faaliyeti İznine İlişkin Kurul Karar Tarihi ve Numarası QNB. Portföy Yöneticiliği ve Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine İlişkin Yetki Belgesi Tarih: 17/04/2015 No: PYŞ/PY.14-YD.8/325 Tarih: 24/07/2014 No:23/762 sayılı Kurul Kararı 1.2.2. İletişim Bilgileri Kurucu ve Yönetici QNB. nin Esentepe Mahallesi, Büyükdere Cad. Kristal Kule Merkez adresi ve internet sitesi: Binası No:215 Kat:23 34394 Levent/İSTANBUL www.qnbfp.com Telefon numarası: 0 212 336 7171 Portföy Saklayıcısı nin Reşitpaşa Mahallesi Borsa Cad. No:4 Merkez adresi ve internet sitesi: Sarıyer/İSTANBUL www.takasbank.com.tr Telefon numarası: 0 212 315 2525
1.6. Kurucu Bünyesinde Oluşturulan veya Dışarıdan Temin Edilen Sistemler, Birimler ve Fonun Bağımsız Denetimini Yapan Kuruluş Birim Fon hizmet birimi İç kontrol sistemi Risk Yönetim sistemi Teftiş birimi Araştırma birimi Birimin/Sistemin Oluşturulduğu Kurum QNB Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş QNB QNB QNB QNB Fon un finansal raporlarının bağımsız denetimi Güney Bağımsız Denetim ve SMMM A.Ş. tarafından yapılmaktadır. VI. KATILMA PAYLARININ ALIM SATIM ESASLARI 6.1. Katılma Payı Alım Esasları Yatırımcıların BIST Borçlanma Araçları Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 a kadar verdikleri katılma payı alım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. BIST Borçlanma Araçları Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 dan sonra iletilen talimatlar ise, ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. BIST Borçlanma Araçları Piyasası nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar, izleyen ilk işgünü yapılacak ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. İleri fiyatlı fon alım talimatına konu tutarlar fon alım talimatının gerçekleşeceği günden önceki iş gününde Finans Portföy Para Piyasası Şemsiye Fonu na bağlı olarak ihraç edilen fonlarda veya dağıtıcı kurumun belirlediği nemalandırma esaslarına uygun olarak nemalandırılır VI. KATILMA PAYLARININ ALIM SATIM ESASLARI 6.1. Katılma Payı Alım Esasları Yatırımcıların BIST Borçlanma Araçları Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 a kadar verdikleri katılma payı alım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. BIST Borçlanma Araçları Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 dan sonra iletilen talimatlar ise, ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. BIST Borçlanma Araçları Piyasası nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar, izleyen ilk işgünü yapılacak ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. İleri fiyatlı fon alım talimatına konu tutarlar fon alım talimatının gerçekleşeceği günden önceki iş gününde QNB Finans Portföy Para Piyasası Şemsiye Fonu na bağlı olarak ihraç edilen fonlarda veya dağıtıcı kurumun belirlediği nemalandırma esaslarına uygun olarak nemalandırılır.