SERMAYE PİYASASI KURULU UZMAN YARDIMCILIĞI GİRİŞ SINAVI SINAV BROŞÜRÜ

SERMAYE PİYASASI KURULU UZMAN YARDIMCILIĞI GİRİŞ SINAVI SINAV BROŞÜRÜ Ankara, 2012 SERMAYE PİYASASI KURULU i

İÇİNDEKİLER 1. GENEL BİLGİLER 1.1. SERMAYE PİYASASI KURULU HAKKINDA BİLGİLER 1.2. KURUL UN GÖREV VE YETKİLERİ 2. MESLEK PERSONELİ 2.1. SERMAYE PİYASASI KURULU MESLEK PERSONELİNİN GÖREVLERİ 2.2. SERMAYE PİYASASI KURULU MESLEK PERSONELİNİN YETKİLERİ 3. UZMAN YARDIMCILIĞI GİRİŞ SINAVI 3.1. KATILMA KOŞULLARI 3.2. BAŞVURU BELGELERİ 3.3. SINAVA GİRİŞ BELGESİ VE SINAV YERİ 3.4. SINAVIN ŞEKLİ, KONULARI VE DEĞERLENDİRME 3.4.1. Kamu Personeli Seçme Sınavı (KPSS) 3.4.2. Giriş Sınavı 3.4.2.1. Yazılı Mesleki Sınavlar 3.4.2.2. Sözlü Sınav ii SERMAYE PİYASASI KURULU

SERMAYE PİYASASI KURULU UZMAN YARDIMCILIĞI GİRİŞ SINAVI SINAV BROŞÜRÜ 1. GENEL BİLGİLER 1.1. SPK HAKKINDA BİLGİLER Sermaye Piyasası Kurulu, 28.07.1981 gün ve 2499 sayılı Kanun la kurulmuş olup, kendi sorumluluğu altında bağımsız olarak kullandığı yetkileri bulunan bir kamu tüzel kişisidir. Kurul yetkilerini, düzenleyici işlemler tesis ederek ve özel nitelikli kararlar alarak kullanır. Düzenleyici işlem niteliğindeki yönetmelik ve tebliğler, Resmi Gazete de yayımlanarak yürürlüğe konulur. Özel nitelikli kararlardan kamuoyunu ilgilendirenler, Kurulun haftalık bülteni ile ilgili kişi ve kuruluşlara duyurulur. 6111 sayılı Kanunla değişik, 2499 sayılı Kanun un 17 nci ve Geçici 13 üncü maddeleri uyarınca, Kurul un merkezi İstanbul da olup, Kurul merkezinin İstanbul a taşınmasına ilişkin iş ve işlemler tamamlanıncaya kadar Kurulun idari merkezi Ankara dır. Sermaye piyasası, orta ve uzun vadeli fon arz ve talebinin karşılaştığı piyasadır. Kurul bu piyasada, düzenleme ve denetleme görev ve yetkilerini taşımaktadır. Sermaye piyasasının düzenlenmesi ve denetlenmesi; bu piyasada fon arz edenler, fon talep edenler, aracı kuruluşlar ve sermaye piyasası araçları konusunda ilkeler koyma, kayda alma, izleme, kamuyu SERMAYE PİYASASI KURULU 1

aydınlatma, denetleme, inceleme, değerlendirme ve araştırma çalışmalarıyla yerine getirilmektedir. Sermaye Piyasası Kurulu, biri Başkan, biri İkinci Başkan olmak üzere yedi üye ile Kurul Başkanı na bağlı olarak Kurul faaliyetlerini yürüten teşkilattan oluşmaktadır. Kurul Başkanı yürütme teşkilatının başıdır. Kurul un daire başkanlıklarından oluşan hizmet birimleri, Denetleme (DEDA), Ortaklıklar Finansmanı (OFD), Aracılık Faaliyetleri (AFD), Kurumsal Yatırımcılar (KYD), Muhasebe Standartları (MSD), Piyasa Gözetim ve Denetim (PGD), Araştırma (AD), Bilgi İşlem İstatistik ve Enformasyon (BİED), Hukuk İşleri (HİD), Kurumsal İletişim (KİD), Strateji Geliştirme (SGD), İdari ve Mali İşler (İMİD) daireleri ile İstanbul Temsilciliğinden oluşur. İstanbul Temsilciliği yönetim ve hizmet bakımından daire başkanlığı statüsündedir. 1.2. KURUL UN GÖREV VE YETKİLERİ Sermaye Piyasası Kurulu; sermaye piyasasının güven, açıklık ve kararlılık içinde çalışmasını, tasarrufları menkul kıymetlere yatırmak suretiyle değerlendiren ve bu yolla iktisadi kalkınmaya etkin ve yaygın olarak katılan tasarruf sahiplerinin hak ve yararlarının korunmasını, sağlamak amacıyla kurulmuştur. Aynı amaca yönelik olarak, menkul kıymetler ve kıymetli madenler, vadeli işlemler ve opsiyon borsalarının izleme ve denetim görevi de (ilgili mevzuatla) Kurul a verilmiş bulunmaktadır. Kurul un başlıca görev ve yetkileri şunlardır : 1. Sermaye Piyasası Kanunu nun uygulanması açısından sermaye piyasası araçlarının, ihracını, halka arz ve satışının şartlarını düzenlemek ve denetlemek, 2 SERMAYE PİYASASI KURULU

2. İhraç veya halka arzolunacak sermaye piyasası araçlarını Kurul kaydına almak ve kamu yararının gerektirdiği hallerde sermaye piyasası araçlarının halka arz ve satışını geçici olarak durdurmak, 3. Kanuna tabi sermaye piyasası kurumlarının mali bünyeleri ve kaynaklarının kullanımı ile ilgili standart rasyoları genel olarak ya da faaliyet alanları veya kurumların türleri itibariyle belirlemek, bu rasyoların yayımlanmasına ilişkin usul ve esasları düzenlemek, 4. Sermaye piyasasında, gerektiğinde elektronik ortam da dahil bağımsız denetim faaliyetine ilişkin esasları belirlemek; sermaye piyasasında bağımsız denetleme faaliyetlerinde bulunacak kuruluşların kuruluş şartlarını ve çalışma esaslarını, Türkiye Serbest Muhasebeci Malî Müşavirler ve Yeminli Malî Müşavirler Odaları Birliği ile istişarede bulunarak belirlemek ve bu şartları taşıyanları listeler halinde ilan etmek, 5. Kamunun zamanında yeterli ve doğru olarak aydınlatılmasını sağlamak amacıyla, genel ve özel nitelikte kararlar almak ve her türlü mali tablo ve raporlar ile bunların bağımsız denetimlerinin, sermaye piyasası araçlarının halka arzında yayımlanacak izahname ve sirkülerin ve araçların değerini etkileyebilecek önemli bilgilerin kapsamını, standartlarını ve ilan esaslarını tesbit ve bu konularda tebliğler yayımlamak, 6. Sermaye piyasası aracı ihraçcılarının, bankaların, sermaye piyasası kurumlarının ve borsalar ve teşkilatlanmış diğer piyasaların faaliyetlerinin Kanuna, Kurul yönetmelik, tebliğ ve kararlarına ve sermaye piyasaları ile ilgili diğer mevzuata uygunluğunu gerekli her türlü bilgi ve belgeyi isteyerek, izlemek ve denetlemek, SERMAYE PİYASASI KURULU 3

7. Sermaye piyasasını ilgilendiren her türlü iletişim araçları ile yapılan yayın, duyuru ve reklamları izlemek ve bunlardan yanıltıcı olduğu tespit edilenleri yasaklamak ve gereği yapılmak üzere ilgili kuruluşlara bildirmek, 8. Kanun hükümleri gereğince elde ettiği veya kendisine tevdi edilen mali tablo ve raporlar ile diğer belgeleri incelemek, gerekli gördüğü hususlar hakkında ihraçcı ve kurum denetçilerinden veya bağımsız denetçilerden ayrıca rapor istemek, elde ettiği sonuçları değerlendirerek, Kanunda belirtilen gerekli tedbirleri almak, 9. Halka açık anonim ortaklıkların genel kurullarında genel hükümler çerçevesinde vekaleten oy kullanılmasına ilişkin esasları belirlemek ve bu ortaklıklarda yönetim kontrolünün el değiştirmesine yol açacak oranda vekâlet toplayan ya da pay iktisap edenlerin, diğer payları satın alma yükümlülüğüne ve azınlıktaki ortakların da kontrolü ele geçiren kişi veya gruba paylarını satma hakkına ilişkin düzenlemeleri yapmak, 10. Ekonomik ve finansal göstergelere, sermaye piyasası araçlarına, mala, kıymetli madenlere ve dövize dayalı vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri dahil her türlü türev araçların niteliklerini, alım ve satım esaslarını, bu araçların işlem göreceği borsalar ve piyasalarda çalışacakların denetim, faaliyet ilke ve esasları ile yükümlülüklerini, teminatlar, takas ve saklama sistemi konularındaki esas ve usulleri düzenlemek, 11. Sermaye Piyasası araçlarının geri alma veya satma taahhüdü ile alım ve satımını, ilgili sözleşmeleri ve bu sözleşmelere ilişkin piyasa işlem kurallarını düzenlemek ve bu işlemlerle ilgili faaliyet ilke ve esaslarını belirlemek, 4 SERMAYE PİYASASI KURULU

12. Sermaye piyasası araçlarının ödünç alma ve verme işlemleri ile açığa satış işlemlerine ilişkin ilke ve esasları belirlemek ve Hazine Müsteşarlığı ile Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankasının görüşü alınmak suretiyle kredili sermaye piyasası aracı işlemleri ile ilgili düzenlemeler yapmak, 13. Dışarıda yerleşik kişilerin Türkiye de sermaye piyasası araçlarının ihraç ve halka arzı konusunda ilgili mevzuat çerçevesinde gereken düzenlemeleri yapmak, 14. Sermaye piyasası araçlarının takası, saklanması ile sermaye piyasası kurumlarının ve sermaye piyasası araçlarının derecelendirilmesini düzenlemek ve denetlemek, 15. Sermaye piyasasının gelişmesini teminen yeni sermaye piyasası kurumlarına ilişkin kuruluş, faaliyet, tasfiye ve sona erme esaslarını belirlemek ve bunları denetlemek, 16. İlgili Bakanca istenecek incelemeleri yapmak; çalışmaları hakkında ilgili Bakana rapor vermek; sermaye piyasası ile ilgili mevzuat değişiklikleri hakkında önerilerde bulunmak, 17. Gayrimenkullerin değerlemesini yapabilecek değerleme kurumlarından sermaye piyasasında değerleme faaliyetinde bulunacaklara ilişkin şartları belirlemek ve bu şartlara uyan kişi ve kuruluşları listeler halinde ilan etmek, 18. Sermaye piyasasında medya ve elektronik ortam da dahil yatırım tavsiyelerinde bulunacak kişi ve kuruluşların uyacakları ilke ve esasları belirlemek, SERMAYE PİYASASI KURULU 5

19. Sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunacaklar, gayrimenkul değerlemesi kapsamında faaliyet gösterecek kişi ve kuruluşlar ile sermaye piyasası kurumlarının yönetici ve diğer çalışanlarının mesleki eğitimi, meslekî yeterliliği ve meslekî ehliyetlerini gösterir sertifika verilmesine ilişkin esasları belirlemek, bu amaçlarla merkez kurmak ve faaliyet esaslarını belirlemek, 20. İnternet de dahil, her türlü elektronik bilgi iletişim araç ve ortamı ve benzeri araçlar üzerinden gerçekleştirilen ihraç ve halka arzlar ile sermaye piyasası faaliyetleri ve işlemlerini; genel hükümler çerçevesinde Kanun kapsamına giren işlemlerde elektronik imza kullanım esaslarını düzenlemek ve denetlemek, 21. Sermaye Piyasası Kanuna tabi anonim ortaklıkların genel kurullarında yönetim ve denetim kurulu üyelerinin seçimlerine ilişkin kararlarda her bir üyelik için kullanılacak oy hakkının, kısmen veya tamamen bir veya birkaç üyenin seçiminde birikimli olarak kullanılabilmesi yöntemine ilişkin düzenlemeleri yapmak, 22. Yabancı ülkelerin sermaye piyasalarında düzenleme ve denetime yetkili muadili kuruluşlar ile sermaye piyasalarıyla ilgili her türlü işbirliği yapmak ve bilgi alışverişinde bulunmak. 23. Sermaye piyasasında kurumsal yönetim ilkelerini tespit ve ilan etmek, yatırım ortamının iyileştirilmesine katkıda bulunmak üzere, borsada işlem gören halka açık anonim ortaklıklardan halka açıklık oranları, yatırımcı sayısı ve niteliği, dâhil oldukları endeks ve belirli bir zaman dilimindeki işlem yoğunluğunu dikkate alarak belirlemiş olduğu gruplarda yer alanların kurumsal yönetim ilkelerine kısmen veya tamamen uymalarını zorunlu tutmak, buna ilişkin usul ve esasları belirlemek, getirilen uyum zorunluluğuna aykırı işlemlerin hukuka 6 SERMAYE PİYASASI KURULU

aykırılığının tespiti veya iptali için her türlü teminattan muaf olarak ihtiyati tedbir istemek, dava açmak, açılan davada uyum zorunluluğunun yerine getirilmesi sonucunu doğuracak şekilde karar alınmasını istemek. SERMAYE PİYASASI KURULU 7

2. MESLEK PERSONELİ Meslek personeli yardımcılarının seçimi, yetiştirilmesi ve yetkilendirilmesi belirli kurallara bağlanmıştır. Yarışma sınavları ile seçilen adaylar en az üç yıllık bir yardımcılık döneminden sonra yeterlik sınavına tabi tutulmakta ve bu sınavı başaranlar Sermaye Piyasası Kurulu Uzmanı veya Sermaye Piyasası Kurulu Uzman Hukukçusu unvanını kazanmaktadırlar. Mesleki çalışmalarını, bağımsızlık ilkesine göre yapan SPK meslek personeli görevlerini Kurul Başkanı adına yürütür. Meslek Personeli, bu çalışmalar sırasında resmi ve özel kişi ve kuruluşların gereken kolaylık ve yardımı göstermesi kanunen zorunlu bulunmaktadır. 2.1. SERMAYE PİYASASI KURULU MESLEK PERSONELİNİN GÖREVLERİ Sermaye Piyasası Kurulu meslek personelinin görevleri ile uğraştıkları konular aşağıda gösterilmiştir. Sermaye Piyasası Kurulu meslek personeli: 1) Sermaye Piyasası Kanunu ve diğer kanunların sermaye piyasası ile ilgili hükümlerinin uygulanmasını sağlamak ve her türlü sermaye piyasası işlemlerini izlemek, incelemek ve denetlemek, 2) Sermaye Piyasası Kanunu na tabi kuruluşların varlıkları, alacakları, öz kaynakları, borçları, taahhütleri, kar ve zarar hesapları arasındaki ilgi ve dengeleri ve mali yapıyı etkileyen diğer tüm öğeleri tespit ve tahlil etmek, 8 SERMAYE PİYASASI KURULU

3) Kurul a yapılan başvurulara, alınan, derlenen ve tevdi edilen bilgi ve belgelere, izleme, inceleme ve denetleme sonuçlarına ilişkin dosyaları inceleyip, Kurul ca alınacak idari kararların dayanak ve gerekçesini oluşturan raporları hazırlamak, raportörlüğünü yapmak, 4) Mevzuat ve uygulama ile ilgili olarak karşılaşılan ya da Başkanlıkça gerekli görülen değişik konular hakkında etüd, araştırma ve incelemeler yapmak, görüş bildirmek, öneride bulunmak, 5) Gerekli görülen hallerde, mevzuata ilişkin tasarıların hazırlanmasına, görüşülmesine, Kurul içi ya da kuruluşlararası toplantı ve çalışmalara katılmak, konferans vermek, kurs ve seminerler yapmak, 6) Meslek personeli yardımcılarının en iyi biçimde yetiştirilmesine, bilgi ve deneyimlerinin geliştirilmesine yardımcı olmak, Kurul un sınav komisyonlarına, grup ve ekiplerine, diğer çalışma komisyon, komite ve toplantılarına katılmak, 7) İktisadi, mali, hukuki, özellikle sermaye piyasası ve borsa mevzuatı, menkul değerler, para, altın ve döviz işlemleri, aracılık faaliyetleri, işletmecilik, muhasebe ve mali analiz gibi mesleki konularda yurt içinde ve yurt dışındaki gelişmeleri ve yayınları izlemek, gerekli dokümanı toplamak ve Başkanlıkça bu konularda öngörülen çalışma ve incelemeleri yapmak, ile görevlidirler. 2.2. SERMAYE PİYASASI KURULU MESLEK PERSONELİNİN YETKİLERİ Sermaye Piyasası Kurulu meslek personeli ve yardımcıları, ihraççılar, sermaye piyasası kurumları, SERMAYE PİYASASI KURULU 9

bunların iştirak ve kuruluşları ile diğer gerçek ve tüzel kişilerden Sermaye Piyasası Kanunu ve diğer kanunların sermaye piyasasına ilişkin hükümleriyle ilgili görecekleri bilgileri istemeye, bunların tüm defter, kayıt ve belgelerini ve sair bilgi ihtiva eden vasıtalarını incelemeye ve bunların örneklerini almaya, işlem ve hesaplarını denetlemeye, ilgililerden yazılı ve sözlü bilgi almaya, gerekli tutanakları düzenlemeye yetkilidir. Ayrıca görevlendirilen meslek personeli, istenecek defter, evrak, dosya, kayıt ve diğer belgelerin ibraz veya teslim edilmemesi halinde, mahkeme kararı çerçevesinde ihraçcılar, sermaye piyasası kurumları, bunların iştirak ve kuruluşları nezdinde arama yapabilir. 10 SERMAYE PİYASASI KURULU

3. UZMAN YARDIMCILIĞI GİRİŞ SINAVI 3.1. KATILMA KOŞULLARI Sermaye Piyasası Kurulu uzman yardımcılığı giriş sınavına katılabilmek için; 1) Türk vatandaşı olmak, 2) Görevin gerektirdiği ahlak ve karakter niteliklerini taşımak, 3) Kamu haklarından yasaklı olmamak, 4) Taksirli suçlar hariç, ağır hapis veya 6 aydan fazla hapis veyahut affedilmiş olsalar bile devletin şahsiyetine karşı işlenen suçlarla, zimmet, irtikap, ihtilas, rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, inancı kötüye kullanma, dolanlı iflas gibi yüz kızartıcı bir fiilden dolayı hapis cezasından hükümlü bulunmamak, 5) Sınav tarihi itibariyle 35 yaşını doldurmamış olmak, 6) Devamlı olarak görev yapmasına engel olabilecek vücut veya akıl hastalığı ve vücut sakatlığı ile özürlü bulunmamak, 7) Askerlikle ilişiği bulunmamak, 8) Diğer bir kuruluşa zorunlu hizmet yükümlülüğü bulunmamak veya bu yükümlülüğe ilişkin borcunu ödemeyi kabul etmiş olmak, 9) Sağlıkla ilgili olarak görevini devamlı yapmaya engel bir hali bulunmamak, SERMAYE PİYASASI KURULU 11

10) Sermaye Piyasası Kanunu ve diğer mali yasalara göre suç sayılan bir eylem dolayısıyla aleyhine verilmiş bir hüküm bulunmamak, 11) Giriş işlemleri dolayısıyla gerçeğe aykırı bilgi ve belgeler vermemek, beyanda bulunmamak, 12) Daha önce bulunduğu görevlerde olumsuz sicil ve mütalaa almamış olmak, 13) Haklı bir nedene dayanmaksızın mali gücünden fazla borçlu bulunmamak, 14) Giriş sınavı için aranan ve bu broşürün 3.4.1. Kamu Personeli Seçme Sınavı bölümünde belirtilmiş olan KPSS sınavlarının herhangi birinden, istenilen KPSS puanına ve değerlendirmeye alınan KPSS sonuç belgesinin yabancı dil testi bölümündeki, toplam soru sayısının en az yarısı kadar doğru cevap sayısına sahip olmak, 15) Siyasal Bilgiler, İktisadi ve İdari Bilimler, İktisat, İşletme, İşletme ve Ekonomi, İşletme ve Yönetim Bilimleri, Hukuk, Fen, Fen - Edebiyat, Mühendislik, Ticari Bilimler Fakültelerinin ve 4 yıllık eğitim veren; Bankacılık ve Sigortacılık, Turizm İşletmeciliği ve Bilişim Bilimleri, Uygulamalı Bilimler, Uygulamalı Teknoloji ve İşletmecilik, Uygulamalı Yabancı Diller Yüksekokullarının bölümleri olan, Aktüerya, Aktüerya Bilimleri, Bankacılık, Bankacılık ve Finans, Bankacılık ve Finansman, Bankacılık ve Sigortacılık, Çalışma Ekonomisi ve Endüstri İlişkileri, Ekonometri, Ekonomi/İktisat, Ekonomi ve Finans, Endüstri Mühendisliği, Endüstri Sistemleri Mühendisliği, Hukuk, İktisat, İstatistik, İstatistik ve Bilgisayar Bilimleri, İşletme, İşletme Yönetimi, İşletme Bilgi Yönetimi, İşletme 12 SERMAYE PİYASASI KURULU

Enformatiği, İşletme Mühendisliği, İşletme-Ekonomi, Kamu Yönetimi, Küresel ve Uluslararası İlişkiler, Maliye, Muhasebe, Muhasebe Bilgi Sistemleri, Muhasebe ve Denetim, Muhasebe ve Finans Yönetimi, Muhasebe ve Finansal Yönetim, Muhasebe ve Finansman Öğretmenliği, Pazarlama, Sermaye Piyasası, Sermaye Piyasası Denetim ve Derecelendirme, Sigortacılık, Sigortacılık ve Risk Yönetimi, Siyaset Bilimi, Siyaset Bilimi ve Kamu Yönetimi, Siyaset Bilimi ve Uluslararası İlişkiler, Uluslararası İlişkiler, Uluslararası Ticaret ve Finansman, Uluslararası Finans, Uluslararası İlişkiler ve Avrupa Birliği, Uluslararası İşletme, Uluslararası İşletme Yönetimi, Uluslararası İşletmecilik, Uluslararası Ticaret, Uluslararası Ticaret ve İşletmecilik, Uluslararası Ticaret ve Pazarlama, Yönetim Bilişim Sistemleri bölümlerinden veya yukarıda sayılanlara denk olduğu yetkili makamlarca kabul edilen yabancı fakülte veya yüksekokullardan mezun olmaları, gerekir. Kurul da iki kez giriş sınavına girip de başarı sağlayamayanlar üçüncü bir sınava alınmazlar. 3.2.BAŞVURU BELGELERİ Sınava katılmak isteyenlerin, Sermaye Piyasası Kurulu nun aşağıda adresi verilen Ankara Merkezinden veya Kurulun internet sayfasından temin edilebilecek Başvuru Formu ve istenilen belgelerle birlikte, 15-19 Ekim 2012 tarihleri arasında (Saat 9.30-17.30) Sermaye Piyasası Kurulu Başkanlığı Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA adresine elden veya posta ile başvurmaları gerekmektedir. İstenilen belgelerin en geç son başvuru günü 17.30 a kadar teslim edilmesi gerekmektedir. Başvuru süresi içerisinde yapılmayan SERMAYE PİYASASI KURULU 13

başvurular ile postadaki gecikmeler dikkate alınmayacaktır. 1) Başvuru formu (4 sayfadan oluşmaktadır) eksiksiz doldurulmalı gerekli yerlere fotoğraf yapıştırılmalı ve bu forma aşağıdaki belgeler eklenmelidir: 2) Öğrenim belgesinin onaylı örneği (Yurtdışındaki üniversitelerden mezun olan adaylar için denklik belgesi ile birlikte), 3) KPSS Sonuç Belgesinin fotokopisi, 4) 2 adet vesikalık resim (Son 1 yıl içinde çekilmiş). Belgelerin aslı ibraz edilmek kaydıyla fotokopisi SPK sınav bürosu tarafından tasdik edilebilecektir. Eksik belge ve bilgileri bulunan başvurular ile şartları uymadığı halde yapılan başvurular değerlendirmeye alınmayacaktır. 3.3. SINAVA GİRİŞ BELGESİ VE SINAV YERİ 1) Kurula yapılan başvurular, Sınav Komisyonunca değerlendirildikten sonra yarışma sınavına katılabileceklerin isimleri ile sınav başlama saati, Kurulun (http://www.spk.gov.tr) internet adresinde ilan edilir. Bu ilan tebligat hükmündedir. Yarışma sınavına kabul edilecek adaylara Kurul şahsen veya telefonla ayrıca bildirim yapmakla mükellef değildir. Sınava katılabileceği tespit edilmiş olup isimleri ilan olunan adaylardan, daha sonra sınava katılma şartlarını taşımadığı halde gerçeğe aykırı bilgi verdiği veya herhangi bir şekilde gerçeği sakladığı belirlenenler yarışma sınavına alınmazlar. Bunlardan sınava girmiş olanların sınavları geçersiz sayılır ve atamaları yapılmaz. 14 SERMAYE PİYASASI KURULU

Bu kişiler, hiçbir hak talep edemezler ve haklarında Cumhuriyet Başsavcılığına suç duyurusunda bulunulur. 2) Adaylar giriş sınavına gelirken yanlarında Sınav Giriş Belgesi, nüfus cüzdanı veya sürücü belgesi gibi fotoğraflı ve onaylı özel bir kimlik belgesi, kurşun kalem ve silgi bulunduracaklardır. Sınav Giriş Belgesini, fotoğraflı ve onaylı başka bir kimlikle birlikte gösteremeyenler sınava kabul edilmezler. 3) Kurul tarafından yapılacak olan ve bu broşürün 3.4.2.1. bölümünde açıklanan gruplardan oluşan yazılı sınavlar, 17-18 Kasım 2012 tarihlerinde sabah ve öğleden sonraları ayrı bölümler halinde Gazi Üniversitesi İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi 06500 Beşevler/Ankara adresinde yapılacaktır. Sınav yeri ve/veya tarihinin değiştirilmesi halinde durum Kurulun (http://www.spk.gov.tr) internet adresinde ilan edilir. Bu ilan tebligat hükmündedir. 4) Giriş sınavının yazılı aşamasını kazanan adaylar Kurulun (http://www.spk.gov.tr) internet adresinde ilan edilir. Bu ilan tebligat hükmündedir. 5) Sözlü sınavlar, Kurul Başkanlığı nın belirleyeceği ve adaylara Kurulun (http://www.spk.gov.tr) internet adresinde duyuracağı gün ve saatte Kurul un Ankara merkez binasında yapılır. 6) Başvuru sırasında ibraz edilen evraklar hiçbir şekilde iade edilmeyecektir. SERMAYE PİYASASI KURULU 15

3.4. SINAVIN ŞEKLİ, KONULARI VE DEĞERLENDİRME 1) Kamu Personeli Seçme Sınavı (KPSS) 2) Giriş Sınavı; - Yazılı Mesleki Sınav - Sözlü Sınav şeklinde iki aşamalı olarak yapılır. 3.4.1. Kamu Personeli Seçme Sınavı (KPSS) ÖSYM tarafından yapılan 2011 KPSS A Grubu ve Öğretmenlik ve 2012 KPSS LİSANS sınavlarında alınan puanlar dikkate alınarak yapılacak yazılı sınavlara; a) KPSSP5 veya KPSSP54 puanı 80 ve üzerinde olmak kaydıyla başvuruda bulunanlardan en yüksek puanlı 500 kişi içerisinde bulunanlar (Eşit puan almış olmaları nedeniyle 500 üncü sıradaki aday sayısının 1 den fazla olması halinde bu adayların tümü sınava çağrılacaktır), b) Değerlendirmeye alınan KPSS sonuç belgesinin yabancı dil testi bölümündeki, toplam soru sayısının en az yarısı kadar doğru cevap sayısına sahip olanlar, katılabileceklerdir. 16 SERMAYE PİYASASI KURULU

3.4.2. Giriş Sınavı 3.4.2.1. Yazılı Mesleki Sınavlar KPSSP5 veya KPSSP54 puanı 80 ve üzerinde olan uzman yardımcısı adaylarının yazılı mesleki sınavları aşağıdaki gruplara giren konulardan yapılır : a) İKTİSAT : Makro ve Mikro İktisat, Para, Banka, Dış Ticaret, Planlama, İşletme İktisadı, b) HUKUK : Ticaret Hukuku, Borçlar Hukuku, Medeni Hukuk, İcra ve İflas hukuku, Ceza Hukukunun genel esasları, c) MALİYE: Kamu Gelirleri, Kamu Harcamaları, Bütçe, Kamu Kredisi, Maliye Politikası. d) MUHASEBE : Genel Muhasebe, Mali Tahlil. e) GENEL MATEMATİK, İSTATİSTİK VE TİCARİ HESAP : Genel bilgiler, f) YABANCI DİL : İngilizce, Fransızca, Almanca dillerinden bir metnin Türkçe ye çevrilmesi ve Türkçe bir metnin, İngilizce, Fransızca, Almanca dillerinden birine çevrilmesi, Her sınav konusu için 10 üzerinden değerlendirme yapılır. Bu grupların herbirinden en az yarısı kadar not alınması ve alınan notlar toplamının 40 dan aşağı olmaması zorunludur. Sınav sonucu Kurulun ilan panosu ve Kurulun (http://www.spk.gov.tr) internet adresinde ilan edilir. Bu ilan tebligat hükmündedir. SERMAYE PİYASASI KURULU 17

3.4.2.2. Sözlü Sınav Sınavın son aşaması olan sözlü bölümüne, yazılı sınavda başarılı olanlar çağrılır. Sözlü sınavda başarı gösterenler yazılı ve sözlü aşama sınav notları toplamına göre derecelendirilir. Toplamın eşit olması halinde yazılı sınavdaki yabancı dil notu yüksek olanlar tercih edilir. Sınavda başarılı olanların sayısı ilan edilen boş kadro sayısından fazla ise, en yüksek puan alan adaydan başlamak üzere sıralama yapılarak, ilan edilen boş kadro sayısı kadar aday sınavı kazanmış kabul edilir. Sınavda başarılı olmak bu sıralamaya giremeyen adaylar için kazanılmış hak teşkil etmez. Sınav sonucu Kurulun ilan panosu ve Kurulun (http://www.spk.gov.tr) internet adresinde ilan edilir. Bu ilan tebligat hükmündedir. Sınavı kazananların, başvuru esnasında belirttikleri adreslerine posta yoluyla yazılı olarak göreve başlama çağrısı yapılır. Sınavı kazananların, işlemlerinin yapılabilmesi için sınav sonuçlarının ilanından itibaren üç gün içerisinde Kurula müracaat etmeleri gerekmektedir. Yapılan başlama çağrısına rağmen, Kurul tarafından kabul edilebilir bir belgeyle ispatı mümkün mücbir sebepler dışında, sınav sonuçlarının ilanından itibaren yirmi gün içerisinde müracaat etmeyenlerin ve her halükarda 3 ay içerisinde göreve başlamayanların ataması yapılmaz. Postadaki gecikmeden Kurul sorumlu değildir. Kazanan personelin Kurulun internet sitesinde ilanı, aynı zamanda tebligat niteliği taşır. 18 SERMAYE PİYASASI KURULU

SERMAYE PİYASASI KURULU ANKARA MERKEZİ Eskişehir Yolu 8. Km. No: 156 06530 ANKARA İrtibat Tel: (0312) 292 89 98 İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Caddesi No: 15 Süzer Plaza Kat: 3 34367 Şişli / İSTANBUL İrtibat Tel: (0212) 334 56 09 334 56 10 İNTERNET ADRESİ http://www.spk.gov.tr SERMAYE PİYASASI KURULU 19