2017 YILI ÜYE TEMSĠLCĠ EĞĠTĠMLERĠ BAġVURU KILAVUZU
A ) Ü Y E L E R Ġ N B O R S A D A T E M S Ġ L Ġ Üyelerin Borsada temsili ile ilgili hususlar 19/11/2012 tarihli, 408 sayılı Genelge ile duyurulmuştur. Üyelerin Borsada kurulu piyasa, pazar, platform veya sistemlerin her birinde temsilcileri aracılığıyla işlem gerçekleştirmek istemeleri halinde, söz konusu kişilerin, sermaye piyasası mevzuatında yer alan ve aşağıda belirtilen niteliklere sahip olmaları ve Borsa tarafından yetkilendirilmeleri gerekmektedir. I. ÜYE TEMSĠLCĠLERĠNĠN NĠTELĠKLERĠ Üye temsilcilerinin: a) T.C. vatandaşı olması, b) Kısıtlanmış veya kamu haklarından yasaklanmış olmaması, c) İflas etmemiş olması, ç) Mevzuatla müsaade edilmiş hususlar dışında başka meslek ve ticaretle uğraşmaması, d) Sermaye piyasası mevzuatı, 5411 sayılı Bankacılık Kanunu, 5237 sayılı Türk Ceza Kanununun 282 nci maddesinde düzenlenen suçtan kaynaklanan malvarlığı değerlerini aklama suçundan ve 3713 sayılı Terörle Mücadele Kanununun 8 inci maddesinin birinci fıkrasında düzenlenen terörün finansmanı suçundan, ödünç para verme işleri hakkında mevzuata aykırılıktan ve/veya Türk Ceza Kanununun 53 üncü maddesinde belirtilen süreler geçmiş olsa bile; kasten işlenen bir suçtan dolayı beş yıl veya daha fazla süreyle hapis cezasına ya da Devletin güvenliğine karşı suçlar, Anayasal düzene ve bu düzenin işleyişine karşı suçlar, milli savunmaya karşı suçlar, devlet sırlarına karşı suçlar ve casusluk, zimmet, irtikâp, rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, güveni kötüye kullanma, hileli iflas, ihaleye fesat karıştırma, edimin ifasına fesat karıştırma, bilişim sistemini engelleme, bozma, verileri yok etme veya değiştirme, banka veya kredi kartlarının kötüye kullanılması, kaçakçılık, vergi kaçakçılığı veya haksız mal edinme suçlarından mahkûm olmaması, e) Borsa tarafından yapılacak inceleme sonucunda tecrübe, bilgi ve ahlak bakımından yeterli olduklarına kanaat getirilmesi, f) Dört yıllık bir yükseköğrenim kurumundan mezun olması, g) Piyasa, pazar, platform veya sistem ile ilgili eğitim programlarında başarılı olması gerekmektedir. II. ÜYE TEMSĠLCĠ EĞĠTĠMLERĠ A- Borçlanma Araçları Piyasası Borsa İstanbul Borçlanma Araçları Piyasasında üye temsilcisi olarak yetkilendirilebilmek için adayların, Borçlanma Araçları Piyasası Üye Temsilci Teorik Eğitimi sınavında başarılı olmaları veya başvuru kılavuzunda belirtilen muafiyetlerden birisine sahip olmaları gereklidir. Ayrıca, tüm temsilci adaylarının, Borçlanma Araçları Piyasası Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulama Eğitiminde başarılı olmaları zorunludur. B- Vadeli ĠĢlem ve Opsiyon Piyasası Borsa İstanbul Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında üye temsilcisi olarak yetkilendirilebilmek için adayların, Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Teorik Eğitimine katılmaları veya başvuru kılavuzunda belirtilen muafiyetlerden birisine sahip olmaları gereklidir. Ayrıca, tüm temsilci adaylarının, Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi
Uygulama Eğitim programına katılmaları zorunludur. C Pay Piyasası Borsa İstanbul Pay Piyasasında üye temsilcisi olarak yetkilendirilebilmek için adayların, Pay Piyasası Üye Temsilci Teorik Eğitimi Sınavında başarılı olmaları veya başvuru kılavuzunda belirtilen muafiyetlerden birisine sahip olmaları gereklidir. Ayrıca tüm temsilci adaylarının, Pay Piyasası Üye İşlem Terminali kullanımına ilişkin Uygulama eğitimine katılmaları zorunludur. III ÜYE TEMSĠLCĠ EĞĠTĠMLERĠ ĠLE ĠLGĠLĠ MUAFĠYETLER Aşağıda belirtilen nitelikleri taşıyan kişilerin Üye Temsilci Teorik Eğitimine ve sınavlarına katılma zorunluluğu bulunmamaktadır. a) TCMB, Sermaye Piyasası Kurulu ve Borsamızda uzmanlık gerektiren veya daha üst kademelerde en az 5 yıl süre ile olumlu tezkiye alarak bilfiil çalışmış olan kişiler, b) Bankalarda Genel Müdür veya Genel Müdür Yardımcılığı ile Menkul Kıymetler Müdürlüğü görevlerini bilfiil en az 3 yıl yapmış olan kişiler, c) Bir aracı kurum üyenin yanında fiilen 5 yıl çalışmış ve bu sürenin en az 3 yılını Genel Müdür olarak ifa etmiş kişiler, d) Bir aracı kurumda en az 3 yıl Yönetim Kurulu Başkanı ya da Murahhas Aza olarak görev yapmış kişiler, e) Sadece Borçlanma Araçları Piyasası üye temsilciliği ile ilgili olarak; 31.08.1994 tarihine kadar 2 yıl süreyle bir borsa üyesinin temsilcisi olarak Borsamız Borçlanma Araçları Piyasasında bilfiil işlem yapmış kişiler, f) Pay Piyasası üye temsilciliği ile ilgili olarak Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ gereği yapılmakta olan Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey-1 Sınavında başarılı olanlar, g) Borçlanma Araçları Piyasası üye temsilciliği ile ilgili olarak, Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ gereği yapılmakta olan Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey-2 Sınavı veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey-3 Sınavında başarılı olanlar, h) Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası üye temsilciliği ile ilgili olarak, Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ gereği yapılmakta olan Türev Araçlar Lisans Sınavı na giren ve başarılı olanlar, i) Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası üye temsilciliği ile ilgili olarak, üye temsilciliği eğitiminin teorik kısmında verilecek bilgilere sahip olduklarına Genel Müdürlük tarafından karar verilmesi şartıyla, yurt dışındaki yetkili kurumlardan türev araçlar alanında işlem yapmak konusunda yetki belgesi almış olanlar veya yurt dışındaki herhangi bir aracı kuruluşta vadeli işlem ve opsiyonlar konusunda en az üç yıl bilfiil çalışmış olanlar, j) Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası üye temsilciliği ile ilgili olarak, türev ürünlerin işlem gördüğü borsalardaki piyasalarda uzman olarak en az üç yıl süre ile çalışanlarla, bu borsalarda üye temsilcisi olarak çalışmış olan kişiler
Diğer taraftan, muafiyet koşullarından yararlanan üye temsilcisi adayları ilgili piyasanın Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulama Eğitimlerine katılarak başarılı olmak zorundadırlar. B ) Ü Y E T E M S Ġ L C Ġ E Ğ Ġ T Ġ M L E R Ġ N E B A ġ V U R U E S A S L A R I Tüm Üye Temsilci Eğitim Programlarına kayıt başvurusunda bulunabilmek için adayların bir aracı kuruluşta çalışıyor olmaları gerekmektedir. Ayrıca, her piyasanın uygulama eğitimlerine katılmak için teorik eğitimlerinden başarılı olmak veya muafiyet şartlarını sağlıyor olmak gerekmektedir. I. EĞĠTĠMLER ĠLE ĠLGĠLĠ DUYURULAR Üyelerimize her yıl eğitim programları hakkındaki bilgilerin yer aldığı duyuru gönderilmektedir. Ayrıca, eğitimler ile ilgili tüm bilgiler internet sayfamızda (http://www.borsaistanbul.com/kurumsal/egitim/borsa-istanbulda-egitim/uye-temsilciegitimleri) adresinde yer almaktadır. II. BAġVURU YÖNTEMĠ VE BAġVURUDA ĠSTENEN BELGELER Eğitim başvuruları sadece başvurulan eğitim dönemi için geçerlidir. Başvurular; internet sayfamızda yer alan (http://www.borsaistanbul.com/kurumsal/egitim/borsaistanbulda-egitim/uye-temsilci-sirket-egitimleri-basvuru-formu) Üye Temsilci/Şirket Eğitimleri Katılımcı Başvuru Formu doldurularak yapılacaktır. Başvuru belgelerinin scan edilerek, Üye Temsilci Eğitimleri Başvuru Formuna eklenmesi gerekmektedir. Elden teslim, posta, faks, veya e-posta ile başvuru kabul edilmeyecektir. BaĢvuru Belgeleri; 1. Aracı KuruluĢ Teyit Yazısı Eğitim başvurularında, başvuruda bulunan kişilerin aracı kuruluşta çalışmakta olduğunun, kılavuzun okunduğunun, anlaşıldığının ve başvuru belgelerinin kılavuza uygun olarak hazırlandığının ve hazırlanan belgelerdeki bilgilerin doğru olduğunun imza sahiplerince taahhüt edildiği imzalı kaşeli yazı. (Kılavuz ekinde örnek bulunmaktadır) 2. Kimlik (Nüfus Cüzdanı/Ehliyet) Eğitimlerle ilgili tüm işlemlerde katılımcıların kimliklerinde belirtilen isimleri esas alınacaktır. 3. Diploma veya ÇıkıĢ Belgesi Fotokopisi Yurtdışındaki üniversitelerden mezun olan katılımcıların diploma örneğine ek olarak; Yüksek Öğrenim Kurumu ndan alınacak dört yıllık yüksekokul (lisans) denklik belgesini eklemeleri gerekmektedir. 4. Lisans Belgeleri Pay Piyasası Uygulama Eğitimi için Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey-1 Lisans Belgesi, Borçlanma Araçları Piyasası Uygulama Eğitimi için Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey-2 veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey-3 Lisans Belgesi Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Uygulama Eğitimi için Türev Araçlar Lisans Belgesi III. BAġVURULARIN KABULÜ Temsilci eğitimlerine yapılacak başvurulara ilişkin kabul şartları aşağıda yer almaktadır; 1. Borsa üyesi aracı kuruluşlar, yetkili oldukları piyasaların üye temsilci eğitim programlarına diledikleri sayıda başvuru yapabileceklerdir. Ancak online başvuru formunun iletilmesi kaydın kesinleşmesi anlamını taşımamaktadır. Başvuru kılavuzunda her bir eğitim için ayrı ayrı
belirtilen ödeme süreleri içinde ödemelerin ilgili kılavuzda yer alan hesap numaralarına yatırılması ile kayıt kesinleşir. 2. Başvuru süresi sonunda her bir eğitim için belirtilen asgari katılımcı sayısına ulaşılmadığı takdirde eğitim açılmayacaktır. Eğitim iptali durumunda katılımcılara ücret yatırma süreleri öncesinde haber verilecektir. 3. Katılımcılar girdikleri teorik sınav sonucunu beklemeksizin müteakip uygulama eğitimine başvuru yapabilecekler ancak katılımcıların isimleri teorik sınavdan başarılı oldukları takdirde uygulama eğitimi kabul listelerinde yer alabilecektir. Temsilci eğitimleri düzenlenebilmesi için gerekli asgari katılımcı sayısı 10, azami katılımcı sayısı 25 dir. Eğitime kabul Online Başvuru Formunda bildirilen iletişim adreslerine mail yoluyla yapılacaktır. 4. Eğitim Ücreti ile Ġlgili Bilgiler Başvuru yapılırken online ortamda form doldurulup, istenilen belgeler forma eklenecek ancak ücret yatırılmayacaktır. Ücretle her bir eğitim için belirtilen ücret yatırma süreleri içinde kurum adı, katılımcı ismi, eğitim ismi, eğitim tarihi açıklamasıyla aşağıda verilen T. İş Bankası, Borsa Şubesi nezdindeki IBAN numaralarına yatırılması gerekmektedir. Eğitim Ġsmi Pay Piyasası Üye İşlem Terminali Kullanımına İlişkin Uygulama Eğitimi BISTECH İşlem Öncesi Risk Yönetimi (PTRM) Uygulama Eğitimi Borçlanma Araçları Piyasası Üye Temsilci Eğitimi Borçlanma Araçları Piyasası Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulama Eğitimi Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Üye İşlem Terminali Kullanımına İlişkin Uygulama Eğitimi KDV Dâhil Eğitim Ücreti 500 TL 500 TL 3500 TL 500 TL 500 TL IBAN No Eğitim ücretlerinin yatırılıp yatırılmadığı İnsan Kaynakları Direktörlüğü tarafından hesap dökümlerinden kontrol edilecek olup ayrıca dekont belgesi gönderilmesi gerekmemektedir. Eğitim ücretlerinin her eğitim için belirtilen süre zarfı içinde ilgili hesaplara yatırılması zorunludur. Belirtilen sürelerde eğitim ücretlerini yatırmayan kişilere kesin kayıt maili gönderilmeyecektir. Kesin kayıt maili katılımcılara gönderildikten sonra başvurular değiştirilemez, ertelenemez, eğitim ücreti iade edilmez. IV. EĞĠTĠME KABUL EDĠLMEYEN BAġVURULAR Bu kılavuzda yapılan tariflerden farklı şekilde, eksik bilgi ve belgelerle ve süresi içinde yapılmayan başvurular, geçersiz olacağından dikkate alınmayacaktır.
V. EĞĠTĠM SÜRELERĠ Eğitim Ġsmi Eğitim Saati Pay Piyasası Üye İşlem Terminali Kullanımına İlişkin Uygulama Eğitimi 8 BISTECH İşlem Öncesi Risk Yönetimi (PTRM) Uygulama Eğitimi 8 Borçlanma Araçları Piyasası Üye Temsilci Eğitimi 33 Borçlanma Araçları Piyasası Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulama Eğitimi Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Üye İşlem Terminali Kullanımına İlişkin Uygulama Eğitimi 8 8 VI. DĠĞER KURALLAR Temsilci adaylarının, Borsa Bina Kompleksi dâhilinde eğitim ve sınav süresi boyunca işyeri ortamına uygun kıyafet giymeleri, üye temsilcilerinin tabii olduğu kıyafet ve şekil şartlara uymaları gerekmektedir. Borsaya girişlerde kimlik kontrolü yapılacağından adaylar beraberlerinde resimli resmi bir kimlik bulundurmak zorundadırlar. VII. DEVAM ZORUNLULUĞU Temsilci eğitimlerinde programa devam zorunludur ve kontrol edilir. Teorik Eğitimlerde asgari % 80 devam oranını sağlayamayan katılımcılar sınavlara kabul edilmeyecektir. Tüm Uygulama eğitimlerinde (PAYUYG, BAPUYG, VİOPUYG) %100 devam gereklidir. Sınava kabul edilmek için asgari devam oranını sağlamak gereklidir. VIII SINAV HAKKI Program ve sınavın amacı, temsilci olacak adaylara bu görev için gerekli bilgileri vermek ve onların bilgi seviyelerini arttırmalarını sağlamaktır. Katılımcıların, devam oranını sağladıkları; 1. Teorik eğitimlerden sonra ve 2. Uygulama Eğitiminden (gerekiyorsa simülasyon çalışmalarından) sonra her bir teorik ve uygulama eğitimi için arka arkaya yapılacak iki sınava katılma hakları bulunmaktadır. Katılımcıların girmedikleri sınav hakları saklı tutulmadığından; arka arkaya yapılan sınavlara girmeyerek veya girdikleri halde sınavlarda başarısız olarak sınav haklarını kaybeden katılımcılar, yeni bir sınava girebilmek için yeniden eğitime katılmak ve devam oranını sağlamak zorundadırlar. Eğitim çerçevesinde verilecek dokümanlar genel amaçlı kaynaklar olup yazılı sınavın içeriği sadece bu dokümanlar ile sınırlı değildir. Her kursiyer, eğitim sırasında anlatılacak konulardan sorumludur. Sınavda cepte taşınabilen, bilgisayar niteliğinde olmayan hesap makinası kullanılabilir. Sınava giriş yoklamasına katılanlar, sınava girmiş sayılırlar.
IX. SINAV DEĞERLENDĠRMESĠ BAP teorik eğitiminin sonunda yapılacak olan çoktan seçmeli sınavda 100 üzerinden 68 ve üzerinde not alanlar Borçlanma Araçları Piyasası Bilgisayarlı Alım-Satım Sistemi Uygulama Eğitiminde üzerinden 90 ve üzerinde not alanlar, Pay Piyasası Üye İşlem Terminali Kullanımına İlişkin Uygulama Eğitiminde 90 ve üzerinde not alanlar Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Üye İşlem Terminali Kullanımına İlişkin Uygulama Eğitiminde 90 ve üzerinde not alanlar başarılı sayılacaklardır. X. SINAV SONUCUNA ĠTĠRAZLAR Sınav sonuçlarına itirazlar sınav sonuç mailini takip eden 3 iş günü içinde bir dilekçe ile Borsa İstanbul İnsan Kaynakları Direktörlüğüne başvurmak suretiyle yapılabilecektir. Süresi içinde yapılmayan itirazlar kabul edilmeyecektir. XI. BAġARI BELGELERĠ Sınav sonucu başarılı olan katılımcıların başvuru formlarında yazılı adreslerine posta ile "Başarı Belgesi" gönderilecektir. Teslim alınmayarak geri dönen başarı belgelerinin Borsa İstanbul İnsan Kaynakları Direktörlüğünden alınması gerekmektedir. Katılımcılar varsa adres değişikliklerini en geç sınav sonuçlarının ilan edildiği tarihe kadar Borsa İstanbul İnsan Kaynakları Direktörlüğüne bildirmelidirler. Başarı belgeleri bir kez düzenlenecek olup söz konusu belgelerin kaybedilmesi nedeni ile yapılacak yazılı talepler, ancak katılımcıların başarı durumlarını gösterir bir yazı ile belgelenecektir. XII. YETKĠ ĠġLEMLERĠ ĠÇĠN BAġVURU İlgili piyasaların teorik ve uygulama eğitimlerinden başarılı olanlar, yetki almak üzere Borsa Ġstanbul Pazarlama ve SatıĢ Direktörlüğüne başvuruda bulunacaklardır.
EK: 1 ARACI KURULUŞ TEYİT YAZISI BORSA ĠSTANBUL A.ġ. GENEL MÜDÜRLÜĞÜNE, Kurumumuzda çalıģmakta olan Adı Soyadı, Borsanızda...Tarih tarihinde gerçekleģtirilecek olan Eğitim Adı Eğitimine katılma talebinde bulunmuģtur. BaĢvuru kılavuzunun okunduğunun, anlaģıldığının ve baģvuru belgelerindeki bilgilerin doğruluğunu teyit ederiz. (KaĢe-Ġmza) Adı Soyadı Unvan
2017 Yılı Üye Temsilci Eğitimleri Yıllık Planı Pay Piyasası Üye İşlem Terminali Kullanımına İlişkin Uygulama Eğitimi Eğitim Tarihi Eğitim Saati Son Başvuru Tarihi Ücret Yatırma Tarihleri Sınav Tarihi Sınav Saati 3 Mayıs 09:30-17:00 20 Nisan 21-24 Mayıs 4 Mayıs 10.00-11.00 BISTECH Pay Piyasası İşlem Öncesi Risk Yönetimi (PTRM) Uygulama Eğitimi Eğitim Tarihi Eğitim Saati Son Başvuru Tarihi Ücret Yatırma Tarihleri 17 Mayıs 09:30-17:00 20 Nisan 21-24 Nisan Sınav Yapılmayacaktır BISTECH Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası İşlem Öncesi Risk Yönetimi (PTRM) Uygulama Eğitimi Eğitim Tarihi Eğitim Saati Son Başvuru Tarihi Ücret Yatırma Tarihleri 29 Mayıs 09:30-17:00 24 Mayıs 23-24 Mayıs Sınav Yapılmayacaktır Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Üye İşlem Terminali Kullanımına İlişkin Uygulama Eğitimi Eğitim Tarihi Eğitim Saati Son Başvuru Tarihi Ücret Yatırma Tarihleri Sınav Tarihi Sınav Saati 24 Mayıs 09:30-17:00 11 Mayıs 13-15 Mayıs 24 Mayıs 17:00-18:00 Borçlanma Araçları Piyasası Teorik Eğitimi Eğitim Tarihi Eğitim Saati Son Başvuru Tarihi Ücret Yatırma Tarihleri Sınav Tarihi Sınav Saati 22-26 Mayıs 09:30-17:30 5 Mayıs 15-16 Mayıs 29 Mayıs 14.00-14.45 9-13 Ekim 09:30-17:30 3 Ekim 04-05 Ekim 16 Ekim 14.00-14.45 11-15 Aralık 09:30-17:30 1 Aralık 4-5 Aralık 18 Aralık 14.00-14.45 Borçlanma Araçları Piyasası Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulama Eğitimi Eğitim Tarihi Eğitim Saati Son Başvuru Tarihi Ücret Yatırma Tarihleri Sınav Tarihi Sınav Saati 8-9 Haziran 25-26 Ekim 15-16 Kasım 27-28 Aralık 1. Gün 13:30-17:30 2. Gün 09:30-12:30 1. Gün 13:30-17:30 2. Gün 09:30-12:30 1. Gün 13:30-17:30 2. Gün 09:30-12:30 1. Gün 13:30-17:30 2. Gün 09:30-12:30 2 Haziran 19 Ekim 8 Kasım 19 Kasım 5-6 Haziran 20-23 Ekim 9-10 Kasım 20-21 Aralık 13 Nisan 26 Ekim 16 Kasım 28 Aralık 14.00-15.00 14.00-15.00 14.00-15.00 14.00-15.00