SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ

Transkript

1 SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ 2016/32 30/11/2016 A. YENİ BAŞVURULAR 1. Piyasası Aracı İhracı Nedeniyle Kurula Başvuran Ortaklıklar Ortaklık Kredi Finans Faktoring Hizmetleri A.Ş. (1) İhraç Edilecek Piyasası Aracı Bedelli Paylar Bedelsiz İç Kaynaklardan Kâr Payından Halka Açılma Diğer Piyasası Araçları Borçlanma Aracı Akfen Holding A.Ş. (2) Borçlanma Aracı Fiba Faktoring A.Ş. (2) Borçlanma Aracı Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş. (3) Borçlanma Aracı Amerikan Doları Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (4) Borçlanma Aracı ) Tahsisli olarak ve/veya nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. 2) Nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. 3) Yurtdışında satılması planlanmaktadır. 4) Halka arz edilerek ve/veya tahsisli olarak ve/veya nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. B. DUYURU VE İLKE KARARLARI 1. Kurul un 30/11/2016 tarih ve 33/1162 sayılı Kararı: Kurulumuzun tarihli ve 1630 Sayılı Kararının Uygulanması Hakkındaki Duyurusu nun (2005/2 sayılı Bültende yayımlanan) altıncı maddesinde yer alan hükmün İlk düzeltmeden kaynaklanan geçmiş yıllar zararı mahsup edilmeden daha sonraki dönemlerde oluşan dönem zararlarının mahsup işlemine tabi tutulmaması ve enflasyon düzeltmesinden kaynaklanan geçmiş yıllar zararları haricinde sermaye hesabına ilişkin düzeltme farklarının geçmiş yıllar zararlarının mahsubunda kullanılmaması gerekmektedir. şeklinde değiştirilmesine karar verilmiştir. NOT : Aksi belirtilmedikçe tüm parasal tutarlar TL cinsindendir. 1

2 C. İZAHNAME / İHRAÇ BELGESİ ONAYLANAN SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI 1. Borçlanma Araçları İhraççı Nominal İhraç Tavanı Satış Turkcell Finansman A.Ş. Tahvil/Bono Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı Doğuş Holding A.Ş. Tahvil/Bono Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı Akbank T.A.Ş. Tahvil/Bono/ Benzeri Borçlanma Aracı Amerikan Doları Yurtdışı 2. Halka Açık Ortaklıkların Pay İhraçları Ortaklık Mevcut Yeni Bedelli Artırımı Bedelsiz Artırımı İç Kaynaklardan Kâr Payından Satış Seyitler Kimya Sanayi A.Ş Diğer Ortaklıkların Pay İhraçları Ortaklık Öncü Girişim si Yatırım Ortaklığı A.Ş. Mevcut Yeni Bedelli Artırımı Bedelsiz Artırımı İç Kaynaklardan Kâr Payından Satış Tahsisli Satış (1) 1) Öncü Girişim si Yatırım Ortaklığı A.Ş. (Şirket) tarafından ihraç edilecek paylar Şirket in kurucu ve tek ortağı olan Doğan Şirketler Grubu Holding A.Ş. ye tahsisli olarak verilecektir. 4. Diğer Piyasası Araçları İhraççı Piyasası Aracı Nominal İhraç Tavanı Satış Kira Sertifikası ve VİDMK İhraçlarında Kurucu Kaynak Kuruluş/Fon Kullanıcı TF Varlık Kiralama A.Ş. Kira Sertifikası Halka Arz/Nitelikli Yatırımcı/Tahsisli Türkiye Finans Katılım Bankası A.Ş. Türkiye Finans Katılım Bankası A.Ş. D. SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER 1. İdari Para Cezaları a) GCM Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının Uygulanmasına Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme GCM Menkul Kıymetler A.Ş. Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrası 2

3 b) INVEST-AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının Uygulanmasına Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme INVEST-AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrası c) ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Uygulanmasına Müşteri ile imzalanmış bir yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesi bulunmadan yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunulması Mülga Seri:V, No:46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ in 13 üncü maddesi d) Hitit Holding AŞ ile ilgili olarak yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının Sait BÖREKÇİ Raşit Berk BÖREKÇİ Mustafa Şahin BADAK Uygulanmasına aykırı olarak Hitit Mesken ve Yapı Endüstrisi Sanayi ve Ticaret A.Ş. ye aktarılan tutarın 3 (üç) ay içerisinde tahsil ve takibi için gerekli işlemlerin yapılmaması. aykırı olarak alacakların tahsil edilmemesi. aykırı olarak Hitit Mesken ve Yapı Endüstrisi Sanayi ve Ticaret A.Ş. ye aktarılan tutarın 3 (üç) ay içerisinde tahsil ve takibi için gerekli işlemlerin yapılmaması. aykırı olarak alacakların tahsil edilmemesi. aykırı olarak Hitit Mesken ve Yapı Endüstrisi Sanayi ve Ticaret A.Ş. ye aktarılan tutarın 3 (üç) ay içerisinde tahsil ve takibi için gerekli işlemlerin yapılmaması. aykırı olarak alacakların tahsil edilmemesi. Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme e) Çağdaş Bağımsız Denetim SMMM A.Ş. ile ilgili olarak yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının Çağdaş Bağımsız Denetim SMMM A.Ş. Uygulanmasına Şeker Piliç ve Yem Sanayi Ticaret A.Ş. nin 2011 yılı mali tablolarına ilişkin bağımsız denetim sürecinde gerekli dikkat ve özenin gösterilmemesi. Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Seri: X No: 22 Piyasasında Bağımsız Denetim Standartları Hakkında Tebliği nin Altıncı Kısmının, 3'üncü ve 7 nci maddeleri

4 f) Karsu Tekstil Sanayii ve Ticaret A.Ş. (KRTEK) pay piyasasında döneminde gerçekleştirilen işlemler ile ilgili olarak yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. Uygulanmasına Levent AĞAN döneminde KRTEK hakkında yanıltıcı izlenim uyandırmak 5 inci maddesinin birinci fıkrasının (a), (c), (ç), (f) bentleri Deniz Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Müşteri IP (Internet Protocol) bilgilerinin mevzuata uygun olarak tutulmaması Seri: V, No: 6 Aracılık Faaliyetinde Belge ve Kayıt Düzeni Tebliği'nin 9 uncu maddesinin ikinci fıkrası g) Componenta Dökümcülük Ticaret ve Sanayi A.Ş. (COMDO) pay piyasasında döneminde, Doğtaş Kelebek Mobilya Sanayi ve Ticaret A.Ş. (DGKLB) pay piyasasında döneminde, Türk Prysmian Kablo ve Sistemleri A.Ş. (PRKAB) pay piyasasında döneminde ve Zorlu Enerji Elektrik Üretim A.Ş. (ZOREN) pay piyasasında döneminde gerçekleştirilen işlemler ile ilgili olarak yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının Şahıs Uygulamasına döneminde COMDO hakkında yanıltıcı izlenim uyandırmak ,84 Levent AĞAN döneminde DGKLB hakkında yanıltıcı izlenim uyandırmak döneminde PRKAB hakkında yanıltıcı izlenim uyandırmak , , döneminde ZOREN hakkında yanıltıcı izlenim uyandırmak ,40 h) Ansa Yatırım Holding A.Ş hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının Uygulanmasına Ansa Yatırım Holding A.Ş tarihli ara dönem finansal raporlarının sınırlı bağımsız denetimine ilişkin olarak bağımsız denetim kuruluşu seçimini zamanında yapmaması Seri:X, No:22 sayılı Piyasasında Bağımsız Denetim Standartları Hakkında Tebliğ in Üçüncü Kısmının 6 ncı maddesi 4

5 E. SERMAYE PİYASASI KURUMLARININ ORTAKLIK YAPISI DEĞİŞİKLİKLERİ 1. İdealist Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. nin (Şirket) ortaklık yapısındaki değişikliğe izin verilmesi talebi olumlu karşılanmış olup, Şirket in pay devri öncesi ve pay devri sonrası ortaklık yapısı aşağıdaki tabloda yer almaktadır. Ortağın Adı Soyadı/Unvanı İbrahim EKŞİ İmdat EKŞİ Süleyman EKŞİ Yüksel EKŞİ İsmail Hakkı EKŞİ Pay Devri Öncesi Ortaklık Yapısı Pay Devri Sonrası Ortaklık Yapısı Pay Pay Oranı (%) Pay Pay Oranı (%) (A) 15, (B) (B) (A) 15, (B) (B) (B) (B) (B) 37,50 37,50 15, , , Diğer , ,00 Toplam , ,00 2. Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nin ortaklık yapısındaki değişiklik III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ in 34 üncü maddesi uyarınca aşağıdaki tabloda yer aldığı şekliyle Kurulumuz kayıtlarına alınmıştır. Ortağın Adı Soyadı/Unvanı Pay Devri Öncesi Ortaklık Yapısı Pay Devri Sonrası Ortaklık Yapısı Pay Pay Oranı (%) Pay Pay Oranı (%) Finansbank A.Ş. (B) , ,60 Finansbank A.Ş. (A) , ,20 Qatar National Bank S.A.Q , Finans Finansal Kiralama A.Ş , ,20 Toplam F. DİĞER BAŞVURU SONUÇLARI 1. Alesta Girişim si Yatırım Ortaklığı A.Ş. nin unvanının Alesta Teknoloji Yatırım A.Ş. olarak değiştirilerek, girişim sermayesi yatırım ortaklığı statüsünden çıkmaya ilişkin talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 2. Ünlü Portföy Yönetimi A.Ş. nin kurucusu olduğu Ünlü Portföy Özel Sektör Borçlanma Araçlarına Yatırım Yapan %100 Anapara Koruma Amaçlı Birinci Fon un tasfiye edilmesine izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 3. Egeli & Co Portföy Yönetimi A.Ş. nin kurucusu olduğu Egeli & Co Portföy Yönetimi A.Ş. Fon Sepeti Şemsiye Fonu ve söz konusu fona bağlı olarak ihraç edilmiş olan Egeli & Co Portföy Birinci Fon Sepeti Fonu nun tasfiye edilmesine izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 5

6 4. Başkent Menkul Değerler A.Ş. nin faaliyetlerinin kendi talebi üzerine tarihi saat 18:00 itibariyle geçici olarak durdurulmasına karar verilmiştir. G. DİĞER ÖZEL DURUMLAR İhraç ettiği sermaye piyasası araçları bir borsada işlem görmeyen ortaklıkların özel durum açıklamalarına adresinden ulaşabilirsiniz. 6