KARKİM SONDAJ AKIŞKANLARI ENERJİ MÜHENDİSLİK HİZMETLERİ SANAYİ VE TİCARET A.Ş. 1- Amaç BİLGİLENDİRME POLİTİKASI Karkim Sondaj Akışkanları Enerji Mühendislik Hizmetleri Sanayi ve Ticaret A.Ş., Sermaye Piyasası Mevzuatı, Türk Ticaret Kanunu ve ilgili diğer mevzuat kapsamında, tüm pay sahiplerimiz ile diğer menfaat sahiplerinin bilgilendirilmesinde eşitlik, doğruluk, tarafsızlık, tutarlılık ve zamanlama prensipleri çerçevesinde davranılmasını benimsemektedir. Bu politika dahilinde ele alınan duyuru ve açıklamalarımızın, Şirketimizin hak ve menfaatlerini de gözetecek şekilde, zamanında, doğru, eksiksiz, anlaşılabilir, analiz edilebilir ve düşük maliyetle kolay erişilebilir bir şekilde yapılması esastır. Bilgilendirme politikasının amacı, ticari sır kapsamı dışında kalan bilgilerin pay sahipleri, yatırımcılar ve şirket çalışanlarına iletilmesinin sağlanmasıdır. Bu hususta ilgili mevzuat hükümlerinin uygulanabilmesinde en iyi gayret gösterilir. Sermaye Piyasası Mevzuatı, Türk Ticaret Kanunu ve İMKB mevzuatı ve diğer ilgili mevzuat kapsamında kamuya açıklanması beklenen bilgiler kurumsal yönetim ilkeleri ve mevzuat düzenlemeleri dikkate alınarak uygulanmaktadır. Sermaye Piyasası Kanunu ve Sermaye Piyasası Kurulu nun düzenlemelerine göre, Şirketimizle ilgili kamuya açıklanması gereken her türlü bilgi ve belge İstanbul Menkul Kıymetler Borsası aracılığıyla duyurulmaktadır. 2- Yetki ve Sorumluluk Karkim Sondaj Akışkanları Enerji Mühendislik Hizmetleri Sanayi ve Ticaret A.Ş. nin bilgilendirme politikası ve buna ilişkin değişiklikler Yönetim Kurulu tarafından onaylanarak yürürlüğe girmiştir. Kamunun aydınlatılması ve bilgilendirme politikasının izlenmesi, gözetimi ve geliştirilmesi Yönetim Kurulu nun yetki ve sorumluluğu altındadır. Bilgilendirme fonksiyonu, Yönetim Kurulu nun belirlemiş olduğu Bilgilendirme Politikası çerçevesinde Genel Müdür ve Pay Sahipleri ile İlişkiler Birimi tarafından yürütülür. Söz konusu yetkililer, Denetim Komitesi ve Yönetim Kurulu ile yakın işbirliği içinde bu sorumluluklarını ifa ederler. 3- Kamuyu Aydınlatma Yöntem ve Araçları Sermaye Piyasası Mevzuatı gereğince belirlenen tüm konularda ve Şirketimizin finansal durumunda ve/veya faaliyetlerinde önemli bir değişiklik yaratabilecek gelişmeler hakkında derhal kamuya bilgilendirme yapılır. Ancak kamuya açıklanan bilgiler, rekabet gücünü engelleyerek Şirketimizin ve pay sahipleri ile diğer menfaat sahiplerinin zararına neden olabilecek sonuçlar doğuracak bilgi içeremez ve ticari sır kapsamında olamaz. Kamuyu bilgilendirme özel durum açıklamalarının yanı sıra gerekli hallerde basın açıklamaları yolu ile de yapılır. Bunun yanı sıra pay sahipleri ve diğer menfaat sahiplerinden gelen bilgi ve görüşme talepleri Şirketimizin bilgilendirme politikası çerçevesinde değerlendirilerek, tüm bilgi paylaşımı daha önce kamuya açıklanmış olan içerik kapsamında gerçekleşir.
Karkim Sondaj Akışkanları Enerji Mühendislik Hizmetleri Sanayi ve Ticaret A.Ş. Sermaye Piyasası Mevzuatı, İstanbul menkul Kıymetler Borsası ve Türk Ticaret Kanunu hükümleri çerçevesinde, kamuyu aydınlatma ve bilgilendirme politikasını belirlerken aşağıdaki yöntem ve araçların kullanılacağını tespit etmiştir: - İMKB ye iletilen özel durum açıklamaları - Periyodik olarak İMKB ye gönderilen mali tablo ve dipnotlar, bağımsız denetçi raporu ve beyanlar - Yıllık ve ara dönem faaliyet raporları - Kurumsal Web sitesi (www.karkim.com.) - T. Ticaret Sicil gazetesi ve günlük gazeteler vasıtasıyla yapılan ilanlar ve duyurular - Görsel ve yazılı basında çıkan haberlerin doğrulanması Bilgilendirme politikamız gereği yapılan duyurular, finansal raporlar, faaliyet raporları ve menfaat sahiplerini ilgilendiren diğer hususlara aktif ve güncel olan internet sitemizde (www.karkim.com.) de yer verilir. 4- Özel Durum Açıklamaları Karkim Sondaj Akışkanları Enerji Mühendislik Hizmetleri Sanayi ve Ticaret A.Ş. nin özel durum açıklamaları, SPK nın Seri VIII No:54 sayılı Tebliği çerçevesinde Muhasebe ve Operasyon Müdürlüğü tarafından hazırlanır. Yönetim Kurulu Başkanı ve Genel Müdür ün bilgisi dahilinde 1. derece imza yetkisine sahip kişiler tarafından imzalanarak, Kamuyu Aydınlatma Platformu na (KAP) elektronik ortamda iletilerek kamuya açıklanır. Ayrıca İMKB ye faks yoluyla iletilir. Karkim Sondaj Akışkanları Enerji Mühendislik Hizmetleri Sanayi ve Ticaret A.Ş özel durum açıklamalarını en geç, kamuya açıklama yapıldıktan sonraki iş günü içinde internet sitesinde (www.karkim.com.) ilan eder ve söz konusu açıklamaları beş yıl süreyle internet sitesinde bulundurur. Şirketimiz özel durum açıklamalarını SPK Seri VIII no:54 sayılı tebliği çerçevesinde belirlenmiş esasları dikkate alarak yerine getirdiğinden bu tebliğde tanımlanmış bildirimin ertelenmesi hakkını, kurul tarafından talep halinde gerekçelerini açıklamak kaydıyla saklı tutar. 5- Mali Tabloların Kamuya Açıklanması Karkim Sondaj Akışkanları Enerji Mühendislik Hizmetleri Sanayi ve Ticaret A.Ş. nin mali tabloları ve dipnotları Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenmiş hükümler çerçevesinde, Uluslararası Finansal Raporlama Standartlarına (UFRS) uygun olarak hazırlanır. Mart ve Ekim dönemleri itibariyle şirket tarafından düzenlenir, Haziran ve Aralık dönemleri itibariyle de bağımsız denetimden geçirilir ve Kamuyu Aydınlatma Platformu na (KAP) elektronik ortamda iletilere kamuya açıklanır. Mali tablolar ve dipnotları kamuya açıklanmadan önce Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümleri çerçevesinde Denetim Komitesi nin uygun görüşüyle, Yönetim Kurulunun onayından geçirilir.
Mali tablo ve dipnotları ile bağımsız denetim raporu ve eki dokümanlar Yönetim Kurulu ve Denetim Komitesi onayını takiben Kamuyu Aydınlatma Projesi (KAP) bildirimi olarak elektronik ortamda kamuya açıklanır. Ayrıca zorunluluk arzeden hallerde SPK ve İMKB düzenlemeleri doğrultusunda kapalı zarf içerisinde İMKB ye ve SPK ya iletilebilir. Yıllık mali tablolar ve raporlar, Olağan Genel Kurul toplantısını izleyen 30 gün içinde Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan edilir. 6- Faaliyet Raporunun Kamuya Açıklanması Faaliyet raporu Sermaye Piyasası Mevzuatına ve SPK Kurumsal Yönetim İlkelerine uygun olarak hazırlanır. Yönetim Kurulu ve Denetim Komitesi onayını takiben Kamuyu Aydınlatma Projesi (KAP) bildirimi olarak elektronik ortamda kamuya açıklanır. Ayrıca SPK ve İMKB düzenlemeleri doğrultusunda kapalı zarf içerisinde İMKB ye ve SPK ya iletilir. Web Sitemiz (www.karkim.com.) vasıtasıyla da kamuya açıklanır. 7- T. Ticaret Sicil Gazetesi ve Günlük Gazeteler Vasıtasıyla Yapılan Yazılı ve Görsel İlanlar ve Duyurular Sermaye Piyasası Kanunu, T.Ticaret Kanunu ve Şirket Esas Sözleşmesi gereği; Genel Kurul, sermaye artırımı ve temettü ödemesine ilişkin duyurular gerek T.Ticaret Sicili Gazetesi, gerekse günlük gazeteler vasıtası ile yapılmaktadır. Yıllık mali tablolar ve raporlar, Olağan Genel Kurul toplantısını izleyen 30 gün içinde Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan edilir. Yönetim Kurulu tarafından kurul kararı ile onaylanmayan ortaklık stratejileri, hedefleri ve projeleri kamuya açıklanmaz. Yapılacak tüm açıklamalarda SPK nın ilgili tebliğlerinde yer alan hususlara uyulmaktadır. Basına ve kamuya sadece kamuya açıklama yapmaya yetkili kişiler bilgi verebilir. 8- Kamuya Açıklama Yapmaya Yetkili Kişiler Şirkete yönelik olarak gelen her tür bilgi talebi ticari sır niteliğinde olup olmadığı ve Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: VIII Seri, No:54 sayılı Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği çerçevesinde yatırım kararlarını ve sermaye piyasası araçlarının değerini etkileyebilecek türden olup olmadığı değerlendirilerek ; Yönetim Kurulu Başkanı ve üyeleri, Denetim Komitesi Başkan ve üyeleri, Genel Müdür, Pay Sahipleri İle İlişkiler Birimi tarafından yazılı veya sözlü olmak üzere cevaplandırılır.
9- İdari Sorumluluk İdari sorumluluğu bulunan kişiler sermaye piyasası mevzuatında tanımlanan çerçevede ortaklığın, yönetsel veya denetsel organlarının üyeleri ve bu organların üyesi olmayan, doğrudan ya da dolaylı olarak ortaklık ile ilişkili içsel bilgilere düzenli erişen ve bu ortaklığın gelecekteki gelişimini ve ticari hedeflerini etkileyen yönetsel kararlar verme yetkisi olan kişileri içerir. Yönetim Kurulu Üyeleri, Genel Müdür ve Müdürler, Şirketin her türlü iş ve faaliyetleri ile gelecek ile ilgili strateji ve planları hakkında detaylı bilgiye sahip kabul edilir ve içsel bilgilere erişebilir personel kapsamında değerlendirilir. Şirketimizde, Genel Müdür, Müdürler, Yönetim ve Denetim Kurulu Üyeleri, görevleri gereği içsel bilgiye doğrudan ya da dolaylı bir şekilde düzenli olarak ulaşabildiklerinden ve Şirketin gelecekteki gelişimini ve ticari hedeflerini etkileyebilecek idari kararlar verebilen yetkililer olmalarından dolayı İdari Sorumluluğu Bulunan Kişiler olarak değerlendirilmektedirler. 10- İçsel Bilgilerin Gizliliğinin Korunması Şirketimiz kamuya açıklanmamış ve/veya ticari sır niteliğindeki bilgilerin gizliliğinin korunmasında azami özeni gösterir. Ayrıca Şirketin bazı işlerinin yürütülmesi için üçüncü kişilerle yapılan sözleşmelerde karşılıklı olarak gizlilik hususuna yer verilir. Bu uygulamalara ek olarak, ilgili mevzuat kapsamında hazırlanan İçsel Bilgiye Erişebilecek Kişilerin Listesi nde yer alan kişilere de içsel bilginin gizliliğinin korunması ve bu bilgilerin sermaye piyasası araçlarının ticaretinde kullanılamayacağına dair yükümlülükler hakkında gerekli bilgilendirme yapılır. 11- Karkim Sondaj Akışkanları Enerji Mühendislik Hizmetleri Sanayi ve Ticaret A.Ş. İnternet Sitesi (www.karkim.com.) Bilgilendirme ve kamunun aydınlatılmasında şirketimizin internet sitesi Türkçe olarak, kurumsal yönetim ilkelerinin ve düzenleyici otoritelerin öngördüğü bilgi ve verileri içermektedir. İnternet sitesinin sürekli olarak güncel tutulmasına azami özen gösterilmektedir. Şirket internet sitesinde aşağıdaki bilgilere yer verilir. Son durum itibariyle ortaklık yapısı Son durum itibariyle yönetim kurulu üyeleri Özel durum açıklamaları Periyodik mali tablo ve bağımsız denetim raporları Esas sözleşme İzahname
Çalışma Prensipleri Yatırım amacı/stratejisi Kurumsal Yönetim İlkeleri Uyum Raporu Genel Kurul toplantı tutanağı Hazirun Cetveli Faaliyet Raporu Genel Kurul davet ve gündem Vekaleten oy kullanma formu Ticaret Sicil bilgileri Sorumluluk sınırı Kar dağıtım politikası Bilgilendirme Politikası Şirketimizin halen www.karkim.com adresinde bulunan internet sitesi SPK Kurumsal Yönetim İlkeleri nde belirtilen hususlar doğrultusunda pay sahipleri, yatırımcılar, aracı kuruluşların araştırma uzmanları ve diğer menfaat sahiplerinin yararlanabileceği bir iletişim kanalı olarak kullanılır. 12- Yürürlük Bu Bilgilendirme Politikası, Karkim Sondaj Akışkanları Enerji Mühendislik Hizmetleri Sanayi ve Ticaret A.Ş.'nin 29/04/2011 tarihinde yapılan Yönetim Kurulu toplantısında görüşülerek onaylanmış ve aynı tarih itibariyle yürürlüğe girmiştir.