Kaldıraçlı Varlık Alım Satıma Aracılık Sözleşmesi

Kaldıraçlı Varlık Alım Satıma Aracılık Sözleşmesi (Gerçek Kişi) SÖZLEŞME VERSİYON NO: 0415 OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.

I. TARAFLAR İşbu Kaldıraçlı Varlık Alım Satıma Aracılık Sözleşmesi (bundan böyle Sözleşme olarak anılacaktır), aşağıdaki taraflar arasında akdedilmiştir. 1.... (Aşağıda kısaca Müşteri diye anılacaktır.) Adresi: Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetler Çerçeve Sözleşmesi ( Çerçeve Sözleşme ) nde yazılı adrestir. Kimlik Bilgileri: Müşteri Tanıma Formu nda yer almaktadır. 2. OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. (Aşağıda kısaca Şirket veya Yatırım Kuruluşu diye anılacaktır) Adresi: Büyükdere Caddesi, Nurol Plaza, B Blok, No: 257 Kat: 8 34398 Maslak Sarıyer/İstanbul Bu Sözleşme, aşağıdaki imzaların atıldığı tarihte yürürlüğe girecektir. Bu Sözleşme yi imzalamakla, Müşteri bu Sözleşme nin tüm hüküm ve şartlarını okuduğunu ve anladığını ve Sözleşme nin hüküm ve şartlarıyla bağlı olacağını kabul ve taahhüt etmiş sayılır. Bu Sözleşme, bu konu hakkında taraflar arasında varılan mutabakat ve anlaşmanın tamamını kapsar ve burada düzenlenmeyen hususlarda Çerçeve Sözleşmesi hükümlerine halel getirmemek üzere, kaldıraçlı varlık alım satım işlemleri hakkında daha önce yazılı veya sözlü yapılan her türlü teyit, mutabakat, sözleşme ve anlaşmanın yerine geçer. 2. SÖZLEŞMENİN KONUSU VE KAPSAMI İşbu Sözleşme nin konusu Müşteri nin talebi ve Şirket in kabul etmesi üzerine, Sermaye Piyasası Mevzuatı ve ilgili sair mevzuat hükümleri çerçevesinde, döviz, mal, kıymetli maden ve Sermaye Piyasası Kurulu nca belirlenecek diğer varlıkların Şirket tarafından Müşteri ye sunulan işlem kanalları vasıtasıyla kaldıraçlı varlık alım-satımına bu Sözleşme de belirtilen hüküm ve şartlara uygun olarak aracılık yapılmasıdır. Şirket, Kaldıraçlı Varlık Alım Satım işlemlerine ilişkin emirleri, işlemin karşı tarafı olarak kendi hesabından gerçekleştirebileceği (Kanun md 37/1.c) gibi yetkili bir başka yatırım kuruluşu hesabından müşteri adına ve hesabına veya kendi adına ve müşteri hesabına (Kanun md 37/1.b) gerçekleştirebilir. İşlemlerin başka bir yatırım kuruluşu hesabından gerçekleşmesi halinde ( Kanun md 37/1.b) bu Sözleşme nin işlemin başka yatırım kuruluşu hesabında gerçekleşmesi durumu ile çelişmeyen hükümlerinin yanı sıra Müşteri ile Şirket arasında akdedilmiş Çerçeve Sözleşmesi veya bu amaçla akdedilmiş başka sözleşmelerin aracılık işleminin Kanun md 37/1.b madde hükmü kapsamında gerçekleşmesine ilişkin hükümleri ile Şirket ile işlemin karşı tarafı konumunda olacak yatırım kuruluşu veya kurum arasında kaldıraçlı varlık alım ve satış işlemleri için akdedilecek sözleşme hükümleri ve/veya işlemin gerçekleşeceği piyasa veya platformların kuralları söz konusu işlemlere uygulanacaktır. Bu durumda bu Sözleşme nin işlemin karşı tarafının Şirket dışındaki başka kuruluş olması ile çelişen hükümleri uygulanmaz. 1

İşbu Sözleşme de düzenlenmemiş olan hususlarda bu Sözleşme nin ayrılmaz bir parçası olan Çerçeve Sözleşmesi hükümleri uygulanır. İşbu Sözleşme akdedildiği sırada Şirket tarafından Müşteri ye sunulan ve Müşteri tarafından imzalanan Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemleri Risk Bildirim Formu, Kaldıraçlı / CFD İşlemler Yatırımcı Beyanı, Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemlerinde Uygulanacak Olan Kaldıraç Oranları Formu ve Genel Virman Talimatı Sözleşme nin ekleri ve ayrılmaz bir parçasıdır. İşbu Sözleşme imzalanmadan önce, Şirket Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemleri Risk Bildirim Formu nun bir örneğini Müşteri ye verdiğini, Müşteri ise, işbu Sözleşme yi imzalamadan önce Şirket tarafından kendisine sunulan Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemleri Risk Bildirim Formu nu okuduğunu ve bir örneğinin kendisine verildiğini, Form da yazılı riskleri okuyarak ve bilerek bu Sözleşme yi akdettiğini ve türev araçları üzerinde bu Sözleşme hükümleri çerçevesinde alım ve satım işlemleri yapacağını kabul ve beyan eder. Müşteri, Sermaye Piyasası Mevzuatı nın konu ile ilgili hükümlerini bildiğini, söz konusu mevzuatta ileride yapılacak her türlü değişikliğin bu Sözleşme ye uygulanmasını kabul ettiğini beyan eder. Tarafların Çerceve Sözleşme de belirtilen adresi ve iletişim bilgileri bu Sözleşme için de geçerlidir. Müşteri, Çerçeve Sözleşmesi nin ekindeki Müşteri Tanıma Formu nda yer alan risk ve getiri tercihleri, yatırım amacı ve mali durumu ile ilgili bilgilerin doğru olduğunu, söz konusu bilgilerde herhangi bir değişiklik meydana gelmediğini, bilgilerin değişmesi halinde bilgileri güncelleyeceğini, güncelleme yapmaması halinde Şirket in yapacağı işlemlerde söz konusu formda yer alan bilgileri esas almasını kabul ve beyan eder. 3. TANIM VE KISALTMALAR Sözleşme de büyük harfle kullanılmış ancak tanımlanmamış olan ifadeler aksi işbu Sözleşme de belirtilmedikçe kendilerine Çerçeve Sözleşmesi nde atfedilen anlamlara haiz olacaktır. Bu Sözleşme de yer alan; Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemi / İşlem: Bu Sözleşme ve ilgili mevzuat hükümlerine tabi olmak üzere, Müşteri tarafından yatırılan teminat tutarı karşılığında, teminatın, Sözleşme kapsamında belirlenen kaldıraç ile çarpılması ile bulunacak parasal tutarda Şirket tarafından işleme kabul edilen her türlü döviz, mal, kıymetli maden ve Kurul ca belirlenecek diğer varlıkların kaldıraçlı olarak Müşteri hesabına alım satım işlemini, Emir: Bu Sözleşme kapsamında kaldıraçlı ürün alımı veya satımı için Müşteri den yazılı, sözlü ya da elektronik olarak alınan ve/veya işlem platformuna iletilen talimatları, Talimat: Emirleri de kapsayacak şekilde Müşteri tarafından iletilecek ve Müşteri adına Şirket tarafından yerine getirilmesini talep ettiği tüm işlemlere ilişkin sözlü veya yazılı her türlü talebi, Kaldıraç Oranı: İşlem yapmak için yatırılan teminat tutarı karşılığında alınabilecek pozisyon tutarını gösteren oranı, Elektronik İşlem Platformu: Şirket tarafından Müşteriye verilen şifrenin kullanımı suretiyle Müşteri nin internet üzerinden kaldıraçlı varlık alım-satımı yapabileceği ve hesap durumunun ve cari fiyatların görüntülenebildiği elektronik ortamda işletilen alım satım platformunu, 2

İşlem Teminatı: Müşteri nin kaldıraçlı varlık alım-satım işlemi gerçekleştirmek için Şirket nezdinde bulundurması gereken teminatı, Teminat Oranı: Müşteri ye ait olan teminatın Müşteri nin sahip olduğu pozisyon tutarına bölünmesi ile çıkan oranı, Taşıma Maliyeti / Kazancı (Swap): Müşteri nin kaldıraçlı olarak aldığı pozisyon için kendisinin katlanmak zorunda olduğu maliyet nedeniyle ödeyeceği gider veya karşı tarafın katlanması gereken maliyet nedeniyle elde edeceği kazanç tutarı, Ters İşlem: Alış işlemi karşısında satışı, satış işlemi karşısında alışı, Spread: Satış kotasyonu ve alış kotasyonu arasındaki farkı ve Scalping: Çok kısa bir zaman aralığında, sık ve çok küçük fiyat aralıklarında kotasyonları istismar etmek suretiyle kar elde etme amaçlı işlem yapmayı ifade eder. 4. EMİRLERE İLİŞKİN HÜKÜMLER Müşteri, İşlem yapmaya karar vermeden önce karşılaşabileceği tüm riskleri bildiğini, bu riskler hakkında kendisine tam bilgi verildiğini, verilen tüm bilgileri anladığını, mali durumunu ve kısıtlarını dikkate alarak bu bilgiler ışığında karar verdiğini, Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemleri nin çeşitli oranlarda riske tabi olduğunu, ters fiyat hareketleri sonucunda yatırdığı teminatın tümünü kaybedebileceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Emrin Kanun md 37/1.b kapsamında işlemin karşı tarafı olacak yetkili bir başka yatırım kuruluşu hesabından müşteri adına ve hesabına veya kendi adına ve müşteri hesabına gerçekleştirilmesi durumu saklı olmak üzere Şirket, Müşteri tarafından verilen emirler için doğrudan karşı taraf konumunda olacak ve verilen emirler bizzat Şirket tarafından gerçekleştirilecektir. Her bir işlem kapatıldığında işlem sonucu taraflardan birinin lehine, diğerinin aleyhine sonuçlanabilir. Müşteri verdiği emir neticesinde gerçekleştirdiği alım veya satış işleminde kendisi kâra geçtiğinde Şirket in zarar edeceğini veya kendisi zarar ettiğinde Şirket in kâr edeceğini, bu nedenle aralarında çıkar çatışması olabileceğini kabul eder. Müşteri nin bu sözleşme kapsamında gerçekleştireceği işlemler, Müşteri nin Şirket nezdinde açılmış olan yatırım hesabında takip edilir. Kaldıraçlı varlık alım-satım emirleri, yazılı, sözlü veya Şirket in belirleyeceği elektronik ortamda Şirket e veya Şirket in uygun görmesi halinde Müşteri ye tahsis edilen Elektronik İşlem Platformu na Müşteri nin kendisi tarafından doğrudan iletilebilir. Müşteri nin Elektronik İşlem Platformu ile vereceği Emirler genel hükümler açısından sözlü emir niteliğindedir. Şirket, sözlü olarak verilen bir talimatı uygulamadan önce, bu talimatın yazılı olarak teyit edilmesini isteme hakkına sahiptir. Ancak Şirket, bu yetkisini kullanmakla yükümlü değildir. Müşteri, yazılı ve/veya telefonla yalnızca Şirket in mesai saatleri içinde emir iletebilir. Mesai saatleri dışında emirler, yalnızca Elektronik İşlem Platformu ndan iletilebilir. Müşteri Şirket tarafından belirlenen süreler içerisinde Elektronik İşlem Platformu na emir iletebilir. Müşteri, Şirket in ulusal ve/veya uluslararası piyasaların tatil olduğu günlerde emir kabul etmeyebileceğini, yaz saati uygulaması ve benzeri değişiklikler nedeniyle emir iletim saatlerinde değişikliğe gidebileceğini ve bu kapsamda Şirket in hiçbir sorumluluğu olmayacağını kabul eder. Müşteri, ulusal piyasaların tatil ve bu sebeple Şirket in kapalı olduğu ancak uluslararası piyasaların açık olduğu dönemlerde uluslararası piyasadaki fiyat hareketlerine göre açık pozisyonların değerlemeye tabi tutu- 3

lacağını bildiğini, bu Sözleşme hükümleri kapsamında teminat tamamlama çağrısı yapılması, Şirket in kapalı olması nedeniyle teminat yatıramama ve neticesinde pozisyonun otomatik kapanması riskleri ile karşı karşıya gelebileceğini, böyle durumlarda söz konusu riskleri azaltmak için teminatlarını artırmak gibi önlemler alması gerektiğini ve anılan madde hükmü kapsamda Şirket e hiç bir sorumluluk yükletilemeyeceğini bildiğini beyan ve kabul eder. Müşteri verdiği emirde, istediği işlem tipini (alım veya satım), işlem yapmak istediği varlığın adını, miktarını, emir türünü, geçerlilik süresini, fiyat sınırlamalarını ve Şirket in talep edeceği diğer bilgileri açık, net ve eksiksiz şekilde belirtmekle yükümlüdür. Şirket kendi takdir ve anlayışına göre Müşteri nin açık olmayan ya da tereddüde yer veren Emir veya Talimatlarını yerine getirmekle yükümlü değildir. Müşteri, mevcut açık pozisyonların kapatılmasına ilişkin talepler hariç olmak üzere, Şirket in Emirleri ve/veya Talimatları gerekçe göstermeksizin kısmen veya tamamen reddedebileceğini kabul ve beyan eder. Müşteri kendi takdirine göre emrin geçerlilik süresini tespit edebilir. Emir, günlük veya ikinci bir talimatla iptal edilinceye kadar sınırsız bir süreyle geçerli olmak üzere verilmiş kabul edilir. Müşteri, Şirket in kabul etmesi şartıyla Şirket e belirli bir tarihte geçerli olacak şekilde emir iletebilir 5. EMİRLERİN ELEKTRONİK İŞLEM PLATFORMU ARACILIĞIYLA İLETİLMESİ Müşteri nin Elektronik İşlem Platformu ndan yararlanabilmesi için internet erişimini sağlayabilecek bilgisayar, modem ve telefon hattına veya benzeri özelliklere sahip teknik imkânlara sahip bulunması, Elektronik İşlem Platformu nun şartlarına uygun yazılımı ve donanımı bulundurması ve bu yazılımı ve donanımı kullanabilecek teknik bilgiye sahip olması gerekmektedir. Müşteri nin ilgili Elektronik İşlem Platformu hizmet sözleşmesini imzalayarak Şirket ten kendisine şifre verilmesi talebinde bulunması halinde, Müşteri nin söz konusu teknik şartlara ve bilgiye sahip olduğu kabul edilir. Teknik şartların sağlanamaması veya eksik/yetersiz olması veya gerekli teknik bilgiye sahip olunmaması durumunda Elektronik İşlem Platformu ndan yararlanılamamasının sorumluluğu Müşteri ye aittir. Şirket Müşteri nin yararlanacağı işlem platformunun altyapısını, uygulamalarını, şeklini ve içeriğini Müşteri nin gerçekleştirmiş olduğu işlemlerden kaynaklanan haklarına zarar vermemek koşuluyla değiştirmekte, daraltmakta veya genişletmekte, yeni ürünler/hizmetler ekleyip mevcut ürünlerin/hizmetlerin bir veya birkaçını çıkartmakta serbesttir. Yapılacak değişiklikler Şirket tarafından Müşteri ye elektronik posta veya Elektronik İşlem Platformu vasıtasıyla bildirilecektir. Müşteri, söz konusu değişikliklerin Elektronik İşlem Platformu na yansıtıldığı tarihten itibaren 2 iş günü içerisinde kabul etmediğini ve Sözleşmeyi fesih etme hakkını kullanmak istediğini Şirket e yazılı olarak bildirmediği takdirde, değişikliklerin Elektronik İşlem Platformu na yansıtıldığı tarihten itibaren 2. iş gününün sonunda uygulanmaya başlayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. Müşteri, Elektronik İşlem Platformu vasıtasıyla iletilen emirlerin ve/veya talimatların gönderilmesinde kullanılacak şifreyi ve kullanıcı adını ve hesap numarasını gizli tutacaktır. Müşteri, işbu Sözleşme hükümlerine dayanarak, İşlem Platformu nu sadece kendisi kullanabilir ve her ne şekilde olursa olsun bir başkasına kullandıramaz, bir başkasını bundan yararlandıramaz, kullanım hakkını devir ve temlik edemez, üçüncü kişi lehine hak ve menfaat sağlayamaz ya da üçüncü kişiye işbu sözleşmeden doğan yükümlülüklerini devredemez. Üçüncü şahısların Müşteri nin kullanıcı adını/hesap numarasını ve şifresini kullanarak göndereceği her türlü emir ve/ veya talimat Müşteri tarafından gönderilmiş kabul edilecek ve emirle ve/veya talimatla ilgili tüm sonuçlardan Müşteri sorumlu olacaktır. Herhangi bir üçüncü şahsın Müşteri nin rızası olmaksızın bu bilgileri temin ettiği 4

tespit edilirse, durum derhal Şirket e bildirilecektir. Bu durumda Aracı Kurum, mümkün olan en kısa zamanda, yetkisiz emirlerin ve talimatların verilmesinin önüne geçmek için gerekli önlemleri alacaktır. Şirket, teknik nedenlerden ve/veya mücbir sebeplerden ya da kendisine kusur atfedilmesi mümkün olmayan diğer sebeplerden dolayı Müşteri tarafından Elektronik İşlem Platformu na iletilen emir ve/veya talimatların yerine getirilmemiş olmasından ya da yanlış yerine getirilmesinden sorumlu değildir. Müşteri, Elektronik İşlem Platformu üzerinden gerçekleştirilecek işlemlere ilişkin her türlü riski bildiğini ve bu risklerin gerçekleşmesi neticesinde doğabilecek tüm zararın doğrudan doğruya Şirket in kusuruna atfedilecek durumlar haricinde kendisine ait olduğunu kabul, beyan ve taahhüt eder. Elektronik İşlem Platformu na verilen emirler emirlerin platforma geliş sırasına göre eşleşmekte olup, verilen emrin, emrin verildiği sırada Elektronik İşlem Platformu nda görünen bir alım veya satım fiyatından gerçekleşeceğinin bir garantisi bulunmamaktadır. Elektronik İşlem Platformu nun Müşteri nin bilgisayarına/mobil cihazına yüklenmesi halinde Elektronik İşlem Platformu na ilişkin tüm fikri mülkiyet hakları Şirket e ait olacaktır. Müşteri nin İşlem Platformu üzerinde bu Sözleşme çerçevesindeki işlemleri gerçekleştirmek için kullanım hakkından başka hiçbir hakkı yoktur. Elektronik İşlem Platformu kapsamındaki uygulamaların logo ve isim dahil olmak üzere markaları, Aracı Kurum un yazılı izni olmaksızın kullanılamaz ve başkasının kullanımına sunulamaz. Müşteri, Elektronik İşlem Platformu nu Şirket tarafından tahsis edilen internet sitesi vasıtasıyla kullanılması haricinde, sadece yüklettiği bilgisayarda/mobil cihazda kullanabilir. Elektronik İşlem Platformu nu bir başka bilgisayarda, mülkiyeti kendine ait olsa dahi kopyalayamaz, çoğaltamaz, yayınlayamaz, yazılım üzerinde hiçbir değişiklik yapamaz. Elektronik İşlem Platformu nun çalışıp çalışmadığının test edilmesi Müşteri nin sorumluluğundadır. Bu hükme aykırılık halinde Şirket in uğrayacağı zararlardan Müşteri Şirket e karşı sorumludur. Müşteri nin talep etmesi halinde Elektronik İşlem Platformu na programlama kodları (script) yüklenebilir. Müşteri, bu kodların bilgisayara zarar verebilecek nitelikte riskli uygulamalar olduğunu bildiğini, kodların kullanımı nedeniyle uğrayabileceği zararlardan Şirket im sorumlu olmayacağını kabul ve beyan eder. 6. EMİRLERİN UYGULANMASI VE İŞLEM TEMİNATLARINA İLİŞKİN ESASLAR A. Emrin Uygulanması İçin Teminat Bulundurma Zorunluluğu Müşteri, alım satım emirlerinin uygulanabilmesi için her bir varlık/varlık çifti ve/veya hesap bazında gerekli olan işlem teminat tutarını Şirket nezdinde bulundurmakla yükümlüdür. Müşteri nin yatırım hesabında alınmak istenen pozisyon için yeterli işlem teminatı bulunmaması halinde Müşteri nin emirleri kısmen veya tamamen gerçekleştirilmez B. Kaldıraç Oranı a. Kaldıraçlı işlemlerde kaldıraç oranı, işlem yapmak için yatırılan teminat tutarı karşılığında alınabilecek pozisyon tutarını gösteren orandır. Kaldıraçlı işlemlerde pozisyonun ilk açıldığı sırada uygulanacak kaldıraç oranı 100:1 i geçemez. b. Kaldıraçlı işlemlerde Türk Lirası, Amerikan Doları, Euro nun birbirilerine karşı olan değişim oranlarını esas alan varlıklar ile altına dayalı yapılan işlemlerde kaldıraç oranı azami 100:1 olarak uygulanır. Bunlar dışındaki varlıklarda kaldıraç oranı azami 50:1 olarak uygulanır. 5

c. Hesap açılışı sırasında başlangıç teminat tutarı 20.000 TL veya muadili döviz tutarının altında olan müşteriler için ikinci fıkrada belirtilen kaldıraç oranlarının azami yarısı uygulanabilir. İşlemlerin devamında, merkezi takas kurumuna yapılan raporlama saati itibarıyla toplam teminat tutarı asgari 30.000 TL veya muadili döviz tutarına ulaşmış müşteriler için yazılı veya elektronik ortamdaki her türlü araç yoluyla talepleri bulunması halinde raporlamayı takip eden iş günü itibarıyla kaldıraç oranları (b) bendinde belirtilen oranlara kadar yükseltilebilir. d. Başlangıç teminat tutarı 20.000 TL veya muadili döviz tutarının üstünde işlemlere başlayan müşteriler için işlemlerin devamında teminatın bu tutarın altına düşmesi durumunda kaldıraç oranında değişiklik yapılmayabilir. Ancak, müşterinin toplam teminat tutarının işlemlerin devamında hesaptan nakit çekilmesi veya başka bir yatırım kuruluşuna virman yapılması suretiyle 20.000 TL nin altına düşürülmesi halinde, yeni açılacak pozisyonlarda ikinci fıkrada belirtilen kaldıraç oranlarının azami yarısı uygulanır. Kaldıraç Oranına yönelik prensipler Şirket in internet sitesinde anlık olarak işlem yapılmadan önce ilan edilir. Kaldıraçlı varlık alım satım işlemlerine başlamadan önce uygulanacak kaldıraç oranı yukarıda (a), (b) ve (c) fıkralarında yer alan oranı geçmemek kaydıyla Şirket ve Müşteri arasında enstruman bazında serbestçe işbu Sözleşme nin ekinde yer alan Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemlerinde Uygulanacak Olan Kaldıraç Oranları Formu kapsamında belirlenir. Söz konusu oranların daha sonra değiştirilebilmesi için Müşteri nin yazılı ve/veya elektronik ortamdaki her türlü araç yoluyla onayı alınır. Böyle bir değişiklik olması halinde Müşteri ilgili onayı işbu Sözleşme nin ekinde yer Kaldıraç Oranı Yükseltme Talimatı nın imzalanması suretiyle verecektir. Müşteri, değişikliği kabul etmezse, hedge dahil yeni pozisyon açma talepleri Şirket tarafından yerine getirilmeyebilir ve/veya engellenebilir. C. İşlem Teminatları ve Teminatların Hesaplanması a. Teminat Olarak Kabul Edilecek Varlıklar ve Teslimine İlişkin Hükümler: Şirketce aksi kararlaştırılmadıkça Kaldıraçlı Varlık Alım ve Satım işlem teminatı olarak yalnızca ABD Doları kabul edilecek ve Müşteri işlem teminatlarının tamamını ABD Doları olarak yatıracaktır. Ancak, Şirketce kabul edilmesi veya her hangi bir başka nedenle teminatın ABD Doları dışında başka bir para veya varlık olarak hesapta bulunması halinde Şirket, söz konusu teminatları bankalar tarafından uygulanan kurları dikkate almak suretiyle ABD Dolarına çevirmeye ve bu şekilde izlemeye yetkili olacaktır. Bu Sözleşme hükümleri uyarınca Şirket e tevdi edilmesi gereken işlem teminatları, iade edilmesi gerektiğinde aynen değil, misli olarak iade edilir. Bu teminatlar Müşteri tarafından, Sözleşme ve ilgili Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümlerine göre nakit dışı olanları nakde çevirme ve bunlarla açık pozisyonlardan oluşan zararları karşılama dahil olmak üzere teminatlar üzerindeki tüm tasarruf haklarının inançlı mülkiyet esaslarına göre Şirket e geçmesini ve Şirket tarafından kullanılmasını sağlayacak şekilde Şirket e teslim edilir. Kaldıraçlı varlık alım satım işlemleri için alınan teminatlar üçüncü kişilere rehnedilemez, kullanım amaçları dışında tasarruf edilemez, üçüncü kişilere devredilemez. Teminatların saklanmasında SPK nın belirlediği esaslara uyulur. Kaldıraçlı işlemler için müşteri hesabında bulunan nakit teminat, Şirket tarafından bankacılık düzenlemeleri uyarınca mevduat toplama anlamına gelebilecek şekilde değerlendirilmeyecek, bu bağlamda herhangi bir nema ödemesi yapılmayacaktır. Teminat olarak kabul edilebilecek varlık- 6

ların yasal merciler tarafından farklılaştırılması ya da genişletilmesi halinde Şirket bu varlıkları kabul etmeye yetkili olacaktır. Ancak bu durumda Şirket, Müşteri ye bildirmek kaydıyla, kabul edebileceği teminatlara yasal gereklere uymak koşuluyla farklı sınırlamalar getirebilir. Şirket, Müşteri tarafından işlem teminatı olarak verilen kıymetlerin cari değerinin tamamını ya da belirli bir yüzdesini teminat olarak kabul etmeye yetkilidir. b. İşlem Teminatları: İşlem Teminatları, başlangıç ve sürdürme teminatları olarak iki kademede belirlenir: Başlangıç Teminatı: Müşteri nin kaldıraçlı varlık alım veya satım işlemini yaparak bir alım veya satım pozisyonu alabilmesi için başlangıçta hesabında bulundurması gereken asgari teminat tutarıdır. Başlangıç Teminatı, alınmak istenen pozisyon tutarının Başlangıç Teminat Oranı ile çarpılması ile hesaplanır. Başlangıç Teminat Oranı, Kaldıraç Oranının tersidir. Kaldıraç Oranı 100:1 olarak belirlendiğinde Başlangıç Teminat Oranı 1/100 olacaktır. Kaldıraç Oranı 50:1 olarak belirlendiğinde ise Başlangıç Teminat Oranı 1/50 olacaktır. Müşteri, pozisyon açılmadan önce Başlangıç Teminatını Şirket nezdindeki hesabına yatırmak ve/ veya bulundurmakla yükümlüdür. Müşteri, söz konusu Başlangıç Teminatı hesaba yatırılıp Şirket tarafından kullanılabilir ve Elektronik İşlem Platformunda işleme konu edilebilir hale getirilinceye kadar, emirlerinin uygulanmayacağını bildiğini beyan eder. Sürdürme Teminatı: Müşteri nin, aldığı bir alım veya satım pozisyonu devam ettirmesi için, piyasadaki günlük fiyat değişikliklerine bağlı olarak güncellenen kar ve zararlar ile teminat tutarları dikkate alınarak hesaplanan hesabında bulundurması gereken asgari teminat tutarıdır. Sürdürme Teminatı, güncellenmiş pozisyon tutarının, Sürdürme Teminat Oranı ile çarpılması ile hesaplanır. Sürdürme Teminat Oranı, Başlangıç Teminat Oranının (%50 si) yarısıdır. Başlangıç Teminat Oranı 1/100 olarak belirlendiğinde Sürdürme Teminat Oranı 1/200 olacaktır. Başlangıç Teminat Oranı 1/50 olarak belirlendiğinde ise Sürdürme Teminat Oranı 1/100 olacaktır. Müşteri, Şirket in işbu maddede belirtilen İşlem Teminatları dışında farklı teminatlar belirleyebileceğini ve her bir işleme ilişkin teminatın miktarına ve oranına göre ve bu teminatlara ek olarak ilave teminat talebinde bulunabileceğini kabul ve beyan eder. Şirket, Müşteri ye işlem türleri ve enstrüman bazında işlem yapma ve/veya pozisyon açma limiti tahsis eder. Bu limit telefon, e-posta, SMS, Elektronik İşlem Platformu gibi elektronik ortamlarda Müşteri ye bildirilir. Yeterli teminat olsa da, tahsis edilen limitin, kullandırıp kullandırılmaması Şirket in ihtiyarindedir. Bu limit, açık pozisyonların kapatılmasına yönelik işlemler dışında Şirket tarafından her zaman güncellenebilir. Şirket in Müşteri den talep edebileceği teminatların toplam tutarı Müşteri nin açık pozisyonlarının toplam tutarını aşamaz. Sermaye Piyasası Mevzuatı tahtında tanımlı Genel Müşteriler için ise piyasa koşullarından dolayı teminatından daha fazla zarara uğraması halinde söz konusu zarar Şirket tarafından Müşteri den talep edilemez. Sermaye Piyasası Mevzuatı tahtında tanımlı Profesyonel Müşteri veya Talebe Dayalı Profesyonel Müşteriler için piyasa koşullarından dolayı teminatından daha fazla zarara uğraması halinde söz konusu zarar Şirket tarafından Müşteri den talep edilebilecek olup, Müşteri işbu Sözleşme ile ilgili hususu kabul, beyan ve taahhüt eder. 7

c. Teminat Tamamlama: Müşteri nin hesabında bulunan tüm açık pozisyonlar için bulundurulan teminat tutarı, Başlangıç Teminat nın % 50 sinin altına veya doğrudan bu tutarının altına düştüğü takdirde, Şirket Müşteri ye teminat tamamlama çağrısı yaparak teminat tamamlamasını talep eder. Müşteri, teminat tamamlama yükümlülüğünü yerine getirmekle yükümlüdür. İşbu madde hükmü tahtında yükümlülüklerini yerine getirmeyen Müşteri için Şirket Çerçeve Sözleşmesi ndeki temerrüt hükümlerini çalıştırmaya yetkilidir. Teminat tamamlama çağrıları Şirket tarafından Müşteri ye sözlü, yazılı veya elektronik ortamda yapılabilir. Şirket in bu çağrıyı göndermesi veya yapması durumunda Müşteri nin bir ihbar ve bildirime gerek kalmaksızın çağrıyı aldığı kabul edilir. Müşterinin kaldıraçlı varlık alım satım işlemleri ile bu işlemlerin dışındaki türev araç işlemleri nedeniyle açmış olduğu pozisyonlara ait gerekli teminat yükümlülüklerinin yerine getirilmesini teminen, Müşteri hesapları arasındaki borç ve alacağın mahsubuna yönelik olarak hazırlanan ve bu sözleşmenin ekinde yer alan Genel Virman Talimatı nın imzalanması suretiyle Müşteri tarafından Şirket e yetki verilmesi halinde Şirket, bu yetki çerçevesinde Müşteri nin diğer hesaplarında bulunan varlıkları, herhangi bir başka talimata gerek olmaksızın virman yapabilir, virman yapılan varlıkları kaldıraçlı varlık alım ve satım işlemleri teminatı olarak kabul edebilir. Müşteri nin Elektronik İşlem Platformu aracılığı ile ilettiği emirlere ilişkin teminat kontrolleri otomatik ve anlık olarak yapılmakta olup Müşteri, kendisine elektronik ortamda belirli bir anda yapılabilecek tüm teminat tamamlama çağrısı ve/veya teminata ilişkin bildirimlerin bağlayıcı olduğunu, bu bildirimlere uygun hareket edeceğini, bu bildirimlere uyulmaması nedeniyle karşılaşabileceği her türlü zarar, ziyan ve kayıptan kendisinin sorumlu olduğunu, bu nedenle Şirket e her ne nam altında olursa olsun herhangi bir talep ya da itirazda bulunmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. d. Pozisyonun Aracı Kurum Tarafından Kapatılması: Müşterinin hesabında bulunan tüm açık pozisyonlar için bulundurulan teminat tutarı, Sürdürme Teminat tutarına eşit veya Sürdürme Teminat tutarının altına düşerse, Şirket, Müşteri nin hesabında olan Açık Pozisyon ların tamamını veya bir kısmını, yükümlülüğü olmamak ile birlikte likide etme hakkına sahip olacaktır. Müşteri, Şirket tarafından yapılacak teminat tamamlama çağrılarını istenen süre içinde ve şeklinde yerine getirilmemesi veya ani fiyat değişiklikleri neticesinde teminat tamamlama çağrısı göndermeden veya teminat tamamlama çağrısının yapılmasından sonra teminatın yatırılmadan önce teminat tutarının, Sürdürme Teminat tutarına eşit veya Sürdürme Teminat tutarının altına düşmesi halinde Aracı Kurumun resen ters işlem ile pozisyonları kısmen veya tamamen kapatma yetkisine sahip olmasını kabul ve beyan eder. Müşteri, bu şekilde ters işlem ile pozisyonların tasfiye edilmesi nedeniyle maruz kalabileceği zararın tümünün kendisine ait olduğunu kabul ve beyan eder. e. İşlem Sınırlaması: Şirket Müşteri nin açabileceği pozisyonlara, varlık çifti bazında sınırlama getirebilir. Bu durumda Müşteri ye en seri iletişim aracı ile bildirimde bulunulur. f. Farklı Para Birimlerinin Dönüştürülmesi: Müşteri nin teminatının işlem yapmak istediği varlık türünden farklı bir para birimi cinsinden olması halinde, Müşteri nin onayına gerek olmaksızın mevcut nakit ilgili varlığın işlem gördüğü para birimine Elektronik İşlem Platformu üzerinde oluşan anlık döviz kurları üzerinden dönüştürülür. Müşteri, bu işlemlerde kullanılacak döviz kurlarına hiçbir itirazı olmayacağını, Şirket döviz kurları hareketleri nedeniyle doğacak zararlardan sorumlu olmadığını gayrikabili rücu kabul, beyan ve taahhüt eder. 8

7. TAKAS VE MAHSUP YETKİSİ Şirket nezdinde açılan Müşteriye ait hesaplarda Müşteri nin bu Sözleşme ve varsa Şirket ile imzalamış olduğu diğer çerçeve sözleşmeler çerçevesinde gerçekleştirdiği işlemler ile bunlar neticesinde oluşan borç ve alacaklar ile Müşteri nin sahip olduğu Sermaye Piyasası Araçları ve diğer menkul kıymetler izlenir. Müşteri nin bu Sözleşme hükümleri çerçevesinde gerçekleşen işlemleri neticesinde oluşan borç ve alacakları aynı mahiyette olduğundan Şirket, Müşteri nin Şirket ile imzalamış olduğu diğer sözleşmelerden kaynaklanan borç ve alacakları üzerinde herhangi bir beyana gerek olmaksızın Çerceve Sözleşmesi hükümlerine uygun olarak takas ve mahsup yetkisine sahiptir. Şirket in burada yer alan haklarından herhangi birini kullanmamış olması, Şirket in ilerisi için de o hakkından feragat ettiği anlamına gelmeyecektir. 8. REHİN VE HAPİS HAKKI Şirket Çerçeve Sözleşmesi hükümlerine uygun olarak, Müşteri nin Sözleşme den kaynaklanan borçlarının tamamı ödeninceye kadar işbu Sözleşme ve Sermaye Piyasası Mevzuatı ve ilgili diğer mevzuat hükümlerine göre Müşteri hesabında bulunan teminatlar veya saklama kuruluşları nezdinde saklanan Menkul Kıymetler ve Sermaye Piyasası Araçları üzerinde rehin ve hapis hakkına sahiptir. Aracı Kurum, temerrüt halinde, herhangi bir hukuki takibe ve İcra ve İflas Kanunu nda öngörülen menkul rehninin paraya çevrilmesi yoluna başvurmaksızın, Kanun un 47/4.b maddesi hükmüne uygun olarak rehin hakkına sahip olduğu menkul kıymetleri, Borsa değerinden aşağı olmamak üzere satarak satım bedelinden alacağını karşılama ve/veya bu menkul kıymetleri mülkiyetine geçirerek değerini Müşteri nin yükümlülüklerinden mahsup etme hakkına sahiptir. 9. EMİRLERİN İPTALİ Müşteri, vermiş olduğu emri, gerçekleşmemiş olması koşuluyla iptal edebilir. Müşteri, emir iptal talimatını ilettiği sırada emrin gerçekleşebileceğini ve Şirket in iptal talimatını yerine getiremeyebileceğini kabul ve beyan eder. Gerçekleşmiş Müşteri emirleri Şirket tarafından iptal edilmez veya değiştirilmez. Ancak gerçekleşmiş emirler Şirket tarafından aşağıdaki durumlarda iptal edilebilir. Gerçekleştirilecek emir iptali en geç ertesi işlem günü içerisinde gerçekleştirilebilir. a. İtiraz üzerine Müşteri lehine bir iyileştirme yapılması amacıyla, b. Elektronik İşlem Platformunda meydana gelen teknik bir sorun nedeniyle ortaya çıkan Müşteri mağduriyetinin giderilmesi amacıyla, c. Müşteri emrinin alınması sonrasında, Şirket in söz konusu emre ilişkin olarak başka bir kuruluş nezdinde korunma amaçlı olarak almış olduğu pozisyonun karşı tarafça iptal edilmesi veya fiyatının değiştirilmesi durumunda, emir iptali veya fiyat değişikliği yapılabilir. Bu durumda Müşteri ye gerekçesi ile birlikte en seri iletişim aracıyla bildirim yapılır. 9

Müşteri, fiyat sağlayıcı kuruluşlar ile olan iletişimde yaşanabilecek güçlükler, olağandışı piyasa koşulları veya belirli bir varlık/varlık çifti ile ilgili likidite sorunları nedeniyle Elektronik İşlem Platformu vasıtasıyla sunulacak fiyat kotasyonları ile piyasada oluşan fiyat kotasyonları arasında farklılıklar oluştuğu takdirde, Şirket in bekleyen emirleri iptal edilebileceğini, fiyatlarını değiştirebileceğini veya müşteri hesaplarını işleme kapatabileceğini kabul ve beyan eder. Müşteri tarafından verilen emre ilişkin fiyat, miktar veya diğer unsurlardan herhangi birisinin emir gerçekleşmeden önce Şirket tarafından Müşteri aleyhine değiştirilmek istenmesi durumunda, Müşteri nin konuya ilişkin onayı alınacaktır. Ancak, Müşteri tarafından verilen emirlerin unsurlarında Müşteri lehine sonuç olarak nitelikteki değişikliklerde veya Müşteri tarafından verilen emirlerde fiyat aralığının belirlenmiş olması durumunda bu fiyat aralığında oluşan değişimler için Müşteri onayı aranmaksızın Şirket tarafından ilgili emir gerçekleştirilebilir. Müşteri tarafından kaldıraçlı işlemlerde iletilen emirlere ilişkin fiyatın Şirket tarafından gerçekleştirilmeden önce değiştirilmek istenmesi fiyat yenilenmesi olarak kabul edilir. Fiyat yenilemesinin Müşteri aleyhine uygulanması durumunda, lehe olan her durumda da uygulanması zorunludur. 10. TAŞIMA MALİYETİ/KAZANCI Uluslararası piyasalarda, döviz cinslerinin faiz farklılıklarının fiyata yansıtılması ile açık pozisyonların taşıma maliyetleri/kazançları ortaya çıkar. Taşıma maliyetleri/kazançları gecelik olarak belirlenebileceği gibi pozisyon taşıma süresine göre de belirlenebilir. Söz konusu maliyet/kazanç, sahip olunan pozisyonun yönüne göre Müşteri hesabına yansıtılır. Taşıma maliyeti/kazancı faiz oranları söz konusu işlemin gerçekleştirildiği tarihte piyasada geçerli olan faiz oranları ve yurtdışı piyasaların tatil olduğu zamanlar ile hafta sonu tatilleri dikkate alınarak Şirket tarafından belirlenir Müşteri, taşıma maliyetleri / kazançlarına ilişkin faiz oranlarının ve swap miktarlarının Şirket tarafından tek taraflı olarak belirlenebileceğini, piyasada oluşabilecek değişiklikleri kabul ve beyan eder. Faiz tutarlarının, faiz gelirinin/giderinin tespitinde baz alınacak para birimine çevrilmesinde Elektronik İşlem Platformu nda oluşan anlık döviz kuru uygulanır. 11. SCALPING Şirket, ilgili Sermaye Piyasası Mevzuatı tarafından engel olmaması kaydıyla scalping metotları kullanan müşterilerin işlemlerini iptal etme hakkını saklı tutar. Müşteri nin scalping niteliği taşıyan işlemlerinden dolayı Şirket in doğrudan veya dolaylı olarak bir zarara uğraması halinde, Şirket uğrayacağı her türlü zararın tazminini Müşteri den talep etme hakkına sahiptir. 12. İŞLEMLERİN TASFİYESİ Müşteri, açık pozisyonlarını ters işlem yoluyla kapatarak karını/zararını realize eder. Müşteri nin Şirket tarafından uygun görülmesi halinde açık pozisyonlarını kısmen veya tamamen kapatması mümkündür. Şirket, Müşteri tarafından açık pozisyonun kapatılması talimatı verildiği zaman, açık pozisyonu tasfiye ederek oluşan karı ve zararı kaydi olarak kendi nezdindeki Müşteri hesaplarına yansıtacaktır. Müşteri nin işlem netice- 10

sinde kâr elde etmesi ve bu kârı tahsil etmek istemesi durumunda, Şirket, kâr tutarını pozisyonun kapatılması talimatını izleyen 2 (iki) iş günü içerisinde Müşteri tarafından bildirilen banka hesabına yatıracaktır. Bu süre bazı para birimlerinde 3 (üç) iş gününe kadar uzayabilir. Ödemelerin USD / TL cinsinden yapılması esastır. Ancak Müşteri nin ödemenin farklı bir para birimi cinsinden yapılmasını talep ettiği hallerde ödenecek tutar, Şirket tarafından kullanılan ilgili bankanın kuru üzerinden ilgili para birimine çevrilecektir. 13. TARAFLARIN BİRBİRİNE BİLGİ VERME ESASLARI Müşteri hesabında gerçekleşen tüm kaldıraçlı varlık alım satım işlemlerine ve tüm varlık giriş, çıkış ve transferlerine, kapanan pozisyonlarda oluşan kesin kar ve zarar tutarlarına, açık pozisyonlara ilişkin olarak potansiyel kar ve zarar tutarlarına, hesabına tahakkuk ettirilen her türlü komisyon, ücret ve vergi tutarlarına ve hesabın teminat durumlarına ilişkin bilgilere Elektronik İşlem Platformu üzerinden erişim sağlar. Şirket aylık olarak, alınan tüm pozisyonlara ilişkin olarak, tarih, zaman, fiyat ve miktara; kapatılan pozisyonlara ilişkin kesin kâr ve zarar tutarlarına; açık pozisyonlara ilişkin potansiyel kâr ve zarar tutarlarına; Şirket nezdinde tutulan nakit, menkul kıymet ve diğer varlıklara ilişkin tüm hareketlere; hesaba tahakkuk ettirilen her türlü komisyon, ücret ve vergilere ve teminat durumlarına ilişkin bilgileri içerir yazılı bildirimi, ilgili dönemi izleyen 7 (yedi) gün içerisinde Müşteri nin adresine taahhütlü olarak gönderecektir. Ancak Müşteri nin yazılı talebi üzerine söz konusu aylık bildirimler müşteri tarafından beyan edilecek elektronik posta adresine aynı süre içinde elektronik ortamda gönderilebilir ya da müşterilerin bu bilgilere elektronik ortamda erişimine imkan sağlanabilir. Şirket tarafından, her işlemin yapıldığı günü izleyen iş günü içerisinde, bir önceki gün içinde alınan tüm pozisyonlara ilişkin bilgiler Müşteri ye, elektronik ortamda erişim sağlanarak, elektronik posta ile bildirilecektir. Şirket Cerceve Sözleşmesi nde bu yönde bir talebi olması halinde, Müşteri nin yazılı talebi halinde söz konusu günlük ve/veya aylık bildirimlerde bulunmayabilir. Ayrıca Müşteri nin ilgili dönemde hesabında herhangi bir hareket bulunmaması halinde Şirket bildirimde bulunmama hakkına sahiptir. 14. KOMİSYON, MASRAF VE VERGİLERİN TESPİT VE ÖDENME ESASLARI A. Komisyon, Spread ve Taşıma Maliyetleri;Aksi taraflarca kararlaştırılmadıkça, Şirket kaldıraçlı varlık alım ve satım fiyat farkı (spread) uygulaması dışında Müşteri ye kaldıraçlı varlık alım ve satış işlemleri için herhangi bir komisyon uygulanmayacaktır. Müşteri ye kaldıraçlı varlık alım ve satımlarda uygulanacak fiyat farkları (spread) Elektronik işlem Platformunda ilan edilecektir. Sahip olunan pozisyon için katlanılması gereken taşıma maliyeti piyasalarda geçerli olan maliyetler dikkate alınmak suretiyle Şirket tarafından belirlenir. Şirket, taşıma maliyetini piyasada geçerli maliyetler üzerine bir marj eklemek suretiyle belirleyebilir. Hesaba yansıtılacak taşıma maliyeti Şirket in internet sitesinde ve/veya Elektronik İşlem Platformunda yayınlanacaktır. 11

B. Şirketin Müşteri ye uyguladığı komisyon, masraf ve ücretlere ilişkin olarak yapılacak herhangi bir değişiklik Şirket tarafından Müşteriye yazılı olarak bildirilecektir. Müşteri söz konusu tutar ve oranlara ilişkin değişiklikleri bildirimin kendisine tebliği edildiği tarihten itibaren 2 (iki) işgünü içinde kabul etmediğini ve Sözleşmeyi fesih etme hakkını kullanmak istediğini Şirket e yazılı olarak bildirmediği takdirde, komisyon, masraf ve ücretlerdeki değişikliğe ilişkin bildirimin kendisine tebliğ edildiği tarihten itibaren 2. (ikinci) iş gününün sonunda uygulanmaya başlayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. C. Vergi ve Masraflar: Mahiyeti ne olursa olsun kaldıraçlı varlık alım ve satım işlemleri ile ilgili doğacak masraf, vergi, fon ve yükümlerin ve sair her türlü yükümlülüklerin ödenmesi ve sorumluluğu ister Türkiye içinde ister Türkiye dışında olsun Müşteri ye aittir. Bu Sözleşme kapsamında yer alan iş ve işlemlerin yapılması ile ilgili olarak ortaya çıkan her türlü masraf ve hizmet bedelleri (hesap işletim gideri, hesap ekstresi ve diğer bildirimlere ilişkin posta ve noter ücretleri, EFT ve diğer virman masrafları, takas ücreti ile diğer ücretler ve üçüncü kişilere ödenen diğer gider ve hizmet bedelleri) Müşteri tarafından ödenecektir. Şirket söz konusu giderleri Müşterinin hesabına yansıtmaya ve hesabından tahsil etmeye yetkilidir. Şirket, söz konusu ücret ve masrafların tahsilini Müşteri nin hesabından ihbara gerek olmaksızın mahsup etmek suretiyle gerçekleştirebilir. 15. MUACCELİYET VE TEMERRÜT Çerçeve Sözleşmesi nin ilgili hükümleri saklı kalmak kaydıyla aşağıda belirtilen hallerin vukuunda kaldıraçlı varlık alım satım işlemlerinden doğan borç muaccel hale gelmiş ve Müşteri temerrüde düşmüş sayılır. a. Şirket tarafından yapılan teminat tamamlama bildirimine rağmen müşterinin süresi içerisinde ve usulüne uygun olarak teminat tamamlama yükümlülüğünü yerine getirmemesi, b. Müşteri nin bu sözleşmede yer alan herhangi bir edimini yerine getirmemesi, c. Yetkili otoriteler, mahkemeler ve icra daireleri tarafından Müşteri ya da teminat olarak verilen nakit ve/ veya diğer varlıklar aleyhine hesap hareketlerini kısıtlayıcı nitelikte karar verilmesi halinde Şirket in alacağının kısmen veya tamamen karşılıksız kalması, d. Şirket tarafından talep edilmesine rağmen komisyon, masraf, faiz, teminatlar ve sair her türlü borcu zamanında ödeyememesi. Müşteri, Elektronik İşlem Platformlarının, Müşteri nin mevcut toplam teminat tutarı, işlem yapılmak istenen varlık türü bazında gerekli olan toplam teminat tutarı için yeterli olmadığı durumda işlem yapılmasına izin vermediğini kabul eder. Müşteri temerrüde düştüğü hallerde Çerçeve Sözleşmesi nin temerrüde ilişkin hükümlerinin uygulanacağını kabul ve beyan eder. 12

16. DELİL ANLAŞMASI Taraflar arasında tüm uyuşmazlıklarda ve uygulamalarda Müşteri mutabakatını içermesi kaydıyla Şirket in Elektronik İşlem Platformu, telefon, faks, elektronik ortamdaki iletişim sistemleri gibi iletişim araçları vasıtasıyla ya da sözlü olarak alınan emirlere, verilen talimat ve bildirimlere ilişkin olarak Şirket in defter, kayıt ve belgeleri, Elektronik İşlem Platformu kayıt ve logları, telefon kayıtları, faks, elektronik ortamdaki iletişim sistemleri kayıtları Şirket ile Müşteri arasındaki ilişkilerde Hukuk Muhakemeleri Kanunu nun 193. maddesine göre geçerli bir delil niteliğindedir. 17. ŞİRKET İN SORUMLULUĞUNUN BULUNMADIĞI DURUMLAR VE SORUMLULUĞUN SINIRLANMASI Müşteri, Şirket in, Türkiye de ve/veya işlemlerin gerçekleştirildiği ülkelerde meydana gelebilecek ekonomik, sosyal veya politik karışıklıklar; Şirket in faaliyetlerini önemli ölçüde etkileyebilecek bölgesel ve küresel savaşlar, ulusal, bölgesel veya global ekonomik krizler ve dalgalanmalar, Türkiye nin veya diğer ülkelerin kambiyo rejimlerine, emtia ve kıymetli maden piyasalarına getirebilecekleri kısıtlamalar, doğal afetler ve olağandışı piyasa koşulları gibi nedenlerle veya Türkiye de ve diğer ülkelerde yapılabilecek yasal düzenlemeler, kamu otoritelerinin tasarrufları ya da bunlardan farklı olarak, önceden tahmin edilmesi ve gerekli ihtimam gösterilmek suretiyle üstesinden gelinmesi mümkün olmayan diğer olaylar ya da sebepler nedeniyle, işbu Sözleşme den kaynaklanan yükümlülüklerini yerine getiremeyebileceğini ve bunlardan dolayı Müşteri ye karşı herhangi bir sorumluluğunun olmayacağını kabul eder. Şirket, Müşteri ye sunacağı fiyat kotasyonlarının piyasada oluşan fiyat kotasyonları ile uyumlu olması için makul çabayı gösterecektir. Ancak, fiyat sağlayıcı kuruluşlarla olan iletişimde yaşanabilecek güçlükler, olağandışı piyasa koşulları ve belirli bir varlık/varlık çifti ile ilgili likidite sorunları nedeniyle Elektronik İşlem Platformu vasıtasıyla sunulacak fiyat kotasyonları ile piyasada oluşan fiyat kotasyonları arasında farklılıklar oluşabilecektir. Müşteri, yukarıda bahsi geçen farklılığın oluşabileceğini ve böyle bir farklılığın oluşması durumunda, doğrudan doğruya Şirket in kusuruna atfedilebilecek durumlar haricinde, Şirket in herhangi bir sorumluluğunun olmayacağını kabul ve beyan eder. Şirket, emrin Kanun md 37/1.b kapsamında işlemin karşı tarafı olacak yetkili bir başka aracı kurum hesabından gerçekleşmesi halinde kendi kusurunun varlığı saklı kalmak kaydıyla karşı tarafın temerrüt ve ödeme güçlüğüne düşmesi veya iflasından doğan zararlar ve dolaylı zararlar, kar mahrumiyeti veya manevi zararlardan sorumlu olmayacaktır. Müşteri, İşlem Platformu üzerinden emir iletirken, internet servis sağlayıcılarında, mobil iletişim hizmetlerinde, ulusal ve/veya uluslararası internet bağlantılarında ve/veya mobil iletişim hizmetlerinde yaşanabilecek sorunlardan, kendisinin ve/veya Şirket in internet hizmetlerinin kesintiye uğramasından, performans kayıplarından Şirket i kesinlikle sorumlu tutamaz. İşlem Platformu nun kullanımı için gerekli iletişim alt yapısı ve internete ilişkin tüm riskler Müşteri nin sorumluluğudur. Şirket, Müşteri nin Elektronik İşlem Platformu nu kullandığı veya Elektronik İşlem Platformu na bağlandığı bilgisayar ve/veya mobil cihazın güvenlik zafiyetlerinden dolayı Müşteri nin maruz kalabileceği güvenlik ihlalleri ve/ veya saldırılarından sorumlu tutulamaz. 13

Şirket, teknik nedenlerden ve/veya mücbir sebeplerden dolayı Müşteri tarafından elektronik işlem platformuna iletilen emir ve/veya talimatların yerine getirilmemiş olmasından veya eksik ya da yanlış yerine getirilmesinden sorumlu değildir. Müşteri, Elektronik İşlem Platformu nda meydana gelebilecek risklere karşı emirlerini Şirket i belirlediği ve internet sitesinde ilan ettiği alternatif iletişim kanallarını kullanarak ve yine Şirket tarafından belirlenen çalışma saatleri içerisinde iletebilir. Şirket in çalışma saatleri dışında alternatif iletişim kanalları vasıtasıyla canlı destek, ertesi gün çalışma saati başlangıcından itibaren verilir. Şirket e bir sorumluluğun yükletileceği durumlarda, Şirket, ancak Müşteri nin doğrudan doğruya uğradığı gerçek zararlardan sorumlu tutulabilir. Şirket, kâr yoksunluğundan dolayı zararlardan, manevi zararlardan veya üçüncü kişilerin neden olduğu zararlardan sorumlu değildir. 18. SÖZLEŞMENİN SÜRESİ VE SONA ERMESİ Sözleşme süresiz olup akdedildiği tarihte yürürlüğe girer. Müşteri ve Şirket karşılıklı olarak feshi ihbarda bulunmak kaydıyla Sözleşmeyi feshedebilir. Müşteri nin söz konusu fesih imkanını kullanabilmesi, Şirket in her türlü hak ve alacaklarını tahsil ve Müşteri nin bütün borçlarını tediye ve ifa etmesi kaydı ile mümkündür. 19. SÖZLEŞME NİN TADİLİ Şirket, bu sözleşmedeki tüm hükümleri (kısmen veya tamamen) değiştirme hakkına sahiptir. Şirket, bu değişiklikleri Müşteri ye yazılı olarak bildirecektir. Müşteri bildirimin tebliğ edildiği tarihi izleyen 7 (yedi) gün içinde bu değişikliklere herhangi bir itirazı bulunmadığı takdirde değişiklikleri kabul etmiş sayılacaktır. İtiraz halinde ise Sözleşme, itirazı izleyen 7 (yedi) günün sonunda feshedilmiş sayılacaktır. Şirket in müdahalesi olmaksızın değişebilen, kaldıraçlı varlık alım satım işlemlerine ilişkin ortaya çıkan durumlar haklı sebep kabul edilerek sözleşme şartları Şirket tarafından tek taraflı değiştirilebilir. Bu durumda Müşteri derhal haberdar edilecektir. Değişiklikler, Müşteri ye bildirim tarihinden itibaren uygulanır. 20. BÖLÜNEBİLİRLİK Bu Sözleşmenin herhangi bir hükmü, maddesi veya koşulunun herhangi bir zamanda ve herhangi bir sebeple tamamen veya kısmen geçersiz, yasadışı veya ifa edilemez olması veya sayılması halinde, bu durum, diğer hükümlerin, maddelerin veya koşulların geçerliliğini ve ifa kabiliyetini kesinlikle etkilemeyecek veya bozmayacak ve diğer hükümler, maddeler veya koşullar tam olarak yürürlükte kalacaktır. Bu durumda, Taraflar, kısmen veya tamamen geçersiz, yasadışı veya ifa edilemez olan veya sayılan hükümleri. Taraflar üzerinde aynı ekonomik ve hukuki etkilere sahip yeni, geçerli ve İfa edilebilir hükümlerle değiştirmek için iyi niyetle müzakerede bulunacaklardır. 14

21. UYGULANACAK HUKUK VE İTHİLAFLARIN ÇÖZÜMLENMESİ Bu Sözleşme, Türkiye Cumhuriyeti Kanunlarına tâbi olacaktır. Bu Sözleşme nin uygulanması veya yorumlanmasından kaynaklanan ihtilâfların çözümlenmesinde İstanbul Merkez Mahkemeleri ve İcra Daireleri yetkili olacaktır. 22. SÖZLEŞMENİN BİRLİKTE UYGULANACAĞI DOKÜMANLAR Aşağıda belirtilen dokümanlar bu Sözleşme nin ayrılmaz parçalarını oluşturmakta olup, bu Sözleşme ile birlikte uygulanacaktır. 1. EK 1/A de yer alan Kaldıraçlı Varlık Alım-Satım İşlemlerine İlişkin Risk Bildirim Formu, 2. Ek 1/B de yer alan Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemleri Bilgilendirme Notu, 3. Ek 2/A da yer alan Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemlerinde Uygulanacak olan Kaldıraç Oranlar Formu, 4. Ek 2/B de yer alan Kaldıraç Oranı Talep Formu, 5. Ek 3 de yer akan Genel Virman Talimatı, 6. Ek 4 de yer alan Kaldıraçlı/CFD İşlemler Yatırımcı Beyanı. 23. DİĞER HÜKÜMLER Müşteri, Şirket in Müşteri nin kimliğini Sermaye Piyasası Kurulu da dahil olmak üzere Türkiye deki her türlü yetkili düzenleyici kurum ve kuruluşa açıklayabileceğini kabul eder. Müşteri, ayrıca, başka bir şahıs hesabına hareket edip etmediğini, Şirket e bildireceğini beyan ve taahhüt eder. Müşteri, başka bir şahıs hesabına hareket ettiği hallerde, talep üzerine, bu şahısların kimliklerinin de, Sermaye Piyasası Kurulu da dahil olmak üzere Türkiye deki her türlü yetkili düzenleyici kurum ve kuruluşa açıklanmasını kabul eder. İşbu Sözleşme nin Sermaye Piyasası Mevzuatı nı ihlal eden hükümleri uygulanmaz. Sözleşmede hüküm bulunmayan hallerde Sermaye Piyasası Mevzuatı düzenlemeleri, Sermaye Piyasası Mevzuatında hüküm bulunmayan hallerde genel hükümler uygulanır. Müşteri, Müşteri ye ait her türlü bilginin, işbu Sözleşme tahtındaki işlemlerin gerçekleştirilmesi amacıyla Şirket e hizmet ve destek veren üçüncü şahıslara açıklanmasına veya üçüncü şahıslar nezdinde saklanmasına muvafakat eder. Müşteri, işbu Sözİeşme de Şirket e tanınan hak ve yetkilerin kullanılmasının Şirket in takdirinde olduğunu, Şirket in bu hak ve yetkileri kullanmamasının söz konusu hak ve yetkilerden feragat ettiği anlamına gelmediğini kabul ve beyan eder. Bu sözleşme, taraflarca okunup, içeriği aynen kabul edilmek suretiyle imza altına alınmış ve bir nüshası Müşteri ye verilmiştir. Bu Sözleşme...tarihinden itibaren yürürlüğe girer. (Sözleşme imzaları bir sonraki sayfada yer almaktadır.) 15

Müşteri 23 maddeden ve 4 adet ekten ibaret matbu olarak basılmış bulunan ve sayfa numaraları birbirini takip eden Sözleşme nin tamamını okuduğunu, anladığını ve kabul ettiğini, Çerçeve Sözleşme deki bilgilerin doğru olduğunu, Çerceve Sözleşme de belirlenen ücret, masraf, komisyon ve vergiler dahil Sözleşme deki ilgili diğer tüm hususları müzakere ettiğini ve tam bir mutabakatla kabul ettiğini ve dilerse Sözleşme yi kısmen veya tamamen kabul etmeme hakkı ile ilgili bilgilendirildiğini, Sözleşme nin bu yolla imzalandığını, keza Elektronik İşlem Platformu kullanımı hakkında detaylıca uyarılarak her safhada (kimlik bilgisi, şifre/parola koruma, ortak bilgisayarlar üzerinden bağlanmama ve güncel virüs-saldırı koruma programlarından yararlanma vb. gibi) güvenlik önlemi almaları, Şirket in belirtmiş olduğu güvenlik önerilerini izlemeleri konusunda uyarıldıklarını, her sayfayı ayrı ayrı imza ve paraf etmeye gerek olmadığını, tüm Sözleşme hükümlerinin ekleri ile birlikte hakkında geçerli olacağını ve (elektronik imza ile imzalanan sözleşmeler hariç olmak üzere) işbu Sözleşme nin aslına uygun olduğuna ilişkin Şirket kaşesi ve Şirket yetkilisinin imzasını taşıyan bir sözleşme suretinin tarafınca Sözleşme hükümleri kapsamında belirtilen iletişim araçları ile elden teslim alındığını kabul, beyan ve taahhüt eder. MÜŞTERİ Adı ve Soyadı Şirket OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. Aşağıda yer alan beyanı EL yazınız ile belirtiniz: Dökümanın bir örneğini teslim aldım.... İMZA 1/7 16

EK 1/A: KALDIRAÇLI ALIM-SATIM İŞLEMLERİNE İLİŞKİN RİSK BİLDİRİM FORMU Kaldıraçlı varlık alım satım işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle işlem yapmaya karar vermeden önce, karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, Sermaye Piyasası Kurulu nun III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğinin 25 inci maddesi çerçevesinde öngörüldüğü üzere Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemlerine İlişkin Risk Bildirim Formu nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir. Uyarı Kaldıraçlı varlık alım satım işlemi hizmeti sunmak Sermaye Piyasası Kurulu nun iznine tabidir. Bu nedenle, işlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun söz konusu işlemlere ilişkin yetkisinin olup olmadığını kontrol ediniz. Kaldıraçlı varlık alım satım işlemi yapmaya yetkili olan kuruluşları www.spk. gov.tr veya www.tspakb.org internet sitelerinden öğrenebilirsiniz. RİSK BİLDİRİMİ 1. Osmanlı Yatırım Menkul Menkul Değerler A.Ş. (Osmanlı Yatırım) ile imzalanacak Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemleri Çerçeve Sözleşmesi nde ve Cerceve Sözleşme de yer alan genel risk formlarında belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir. 2. Osmanlı Yatırım nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır. 3. Kaldıraçlı varlık alım satım işlemleri (Forex) çok yüksek riskli bir yatırımdır. Forex işlemleri yüksek kaldıraç oranları uygulanan işlemler olduğundan yüksek risk içerirler ve bu risk seviyesi her yatırımcı için uygun olmayabilir. Yüksek kaldıraç sizin lehinize olabileceği gibi, fiyatların aksi yönde hareket etmesi durumunda aleyhinize de olabilir. Sunulan ürünlerle işlem yapmaya başlamadan önce parasal durumunuzu, deneyiminizi ve risk iştahınızı dikkatlice gözden geçirmelisiniz. Yatırımınızın bir kısmını ya da tümünü çok kısa süre içerisinde kaybetme olasılığınız bulunmaktadır. Sunulan ürünlerin içerdiği tüm risklerin farkında olmalısınız. Yüksek getiri vadeden reklamlara itibar etmeyiniz. 4. Bu piyasada gerçekleştireceğiniz işlemlere konu ürünlerin ikincil piyasası bulunmamaktadır. Osmanlı Yatırım. işlemlerinizin karşı tarafıdır. Osmanlı Yatırım ın müşteriye karşı taraf olarak pozisyon aldığı ve sunulan hizmet ya da ürünün niteliği gereği: müşterinin zarar etmesi Osmanlı Yatırım ın kâr elde etmesi anlamına gelmektedir. 5. İşlem platformunda yer alan fiyat kotasyonları, uluslararası likidite sağlayıcıların fiyat kotasyonları dikkate alınarak sunulmaktadır. 6. Kaldıraçlı varlık alım satım işlemlerinde farklı döviz çiftleri, emtialar ve kıymetli madenlere dayalı finansal ürünler işlem görmektedir. Kaldıraçlı varlık alım satım işlemlerinde likidite riski bulunmaktadır. İşlem yapacağınız finansal ürünün işlem gördüğü piyasaların tatil olması, teknik ya da diğer mücbir sebepler 17