İÇTÜZÜK TADİL METNİ DOW JONES İSTANBUL 20 A TİPİ BORSA YATIRIM FONU İÇTÜZÜK DEĞİŞİKLİĞİ Finansbank A.ġ. Dow Jones Istanbul 20 A Tipi Borsa Yatirim Fonu içtüzüğünün 1.2, 5.3, 5.4, 10.2, 10.3, 10.4, 14.1, 14.2 ve 14.3 maddeleri Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 04.11.2011 tarih ve B.02.6.SPK.00.15-984 sayılı izin doğrultusunda aģağıdaki Ģekilde değiģtirilmiģtir. MADDE 1 - FONUN KURULUŞ AMACI 1.2 Bu içtüzükte Finansbank A.ġ. KURUCU, Finans Portföy Yönetimi A.ġ. YÖNETĠCĠ, Kurucu ile YetkilendirilmiĢ Katılımcı SözleĢmesi imzalamıģ olan ve Kurul ca uygun görülen aracı kurum ve bankalar YETKĠLENDĠRĠLMĠġ KATILIMCI, ĠMKB Takas ve Saklama Bankası A.ġ. SAKLAYICI KURULUġ, Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu FON, Sermaye Piyasası Kurulu KURUL, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: VII, No:23 sayılı Borsa Yatırım Fonlarına ĠliĢkin Esaslar Tebliği TEBLĠĞ, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: VII, No:10 sayılı Yatırım Fonlarına ĠliĢkin Esaslar Tebliği SERĠ: VII, NO:10 SAYILI TEBLĠĞ Ġstanbul Menkul Kıymetler Borsası ĠMKB, Dow Jones Turkey Titans 20 Index ENDEKS, Dow Jones & Company Inc. ENDEKS YAPICI olarak ifade edilecektir. MADDE 1 - FONUN KURULUŞ AMACI 1.2 Bu içtüzükte Finansbank A.ġ. KURUCU, Finans Portföy Yönetimi A.ġ. YÖNETĠCĠ, Kurucu ile YetkilendirilmiĢ Katılımcı SözleĢmesi imzalamıģ olan ve Kurul ca uygun görülen aracı kurum ve bankalar YETKĠLENDĠRĠLMĠġ KATILIMCI, ĠMKB Takas ve Saklama Bankası A.ġ. SAKLAYICI KURULUġ, Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu FON, Sermaye Piyasası Kurulu KURUL, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: VII, No:23 sayılı Borsa Yatırım Fonlarına ĠliĢkin Esaslar Tebliği TEBLĠĞ, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: VII, No:10 sayılı Yatırım Fonlarına ĠliĢkin Esaslar Tebliği SERĠ: VII, NO:10 SAYILI TEBLĠĞ Ġstanbul Menkul Kıymetler Borsası ĠMKB, Dow Jones Turkey Titans 20 Index ENDEKS, CME Group Index Services LLC ENDEKS YAPICI veya CME Indexes ve Dow Jones & Company Inc. Dow Jones olarak ifade edilecektir. MADDE 5 - FON YÖNETİMİNE VE YÖNETİCİNİN TABİ OLDUĞU 5.3 Fonla ilgili iģlemlerin düzgün yürütülebilmesini teminen Yönetici bünyesinde bir fon hizmet birimi oluģturulur. Fon hizmet biriminde, Seri: VII, No:10 sayılı Tebliğin 12. maddesinde belirtilen asgari nitelikleri haiz bir fon yönetim müdürü görevlendirilir ve fona iģlerin gerektirdiği mekân, teknik donanım, muhasebe sistemi ve yeterli sayıda uzman personel sağlanır. 1
MADDE 5 - FON YÖNETİMİNE VE YÖNETİCİNİN TABİ OLDUĞU 5.3. Fonla ilgili iģlemlerin düzgün yürütülebilmesini teminen Finans Yatırım Menkul Değerler A.ġ bünyesinde bir fon hizmet birimi oluģturulur. Fon hizmet biriminde, Seri: VII, No:10 sayılı Tebliğin 12. maddesinde belirtilen asgari nitelikleri haiz bir fon yönetim müdürü görevlendirilir ve fona iģlerin gerektirdiği mekân, teknik donanım, muhasebe sistemi ve yeterli sayıda uzman personel sağlanır. MADDE 5 - FON YÖNETİMİNE VE YÖNETİCİNİN TABİ OLDUĞU 5.4. Çıkarılan katılma paylarının kaydına mahsus olmak üzere TTK'nun 69. maddesine göre tasdik ettirilen "Katılma Payları Defteri" tutulur. Katılma payları defterinde günlük katılma paylarının alım satımları izlenir. Fon kurulunun vereceği her tür karar onaylı olarak Fon Kurulu Karar Defterine yazılır. Bunlar dıģında fon iģlemlerine iliģkin olarak TTK, VUK, ve SPKn hükümleri çerçevesinde; Yevmiye Defteri (günlük defter), Defter-i Kebir (büyük defter) Yönetici tarafından tutulur. Maliye Bakanlığı nca istenebilecek VUK ndan kaynaklanan zorunlu defterler de ayrıca tutulur. MADDE 5 - FON YÖNETİMİNE VE YÖNETİCİNİN TABİ OLDUĞU 5.4 Çıkarılan katılma paylarının kaydına mahsus olmak üzere TTK'nun 69. maddesine göre tasdik ettirilen "Katılma Payları Defteri" tutulur. Katılma payları defterinde günlük katılma paylarının alım satımları izlenir. Fon kurulunun vereceği her tür karar onaylı olarak Fon Kurulu Karar Defterine yazılır. Bunlar dıģında fon iģlemlerine iliģkin olarak TTK, VUK, ve SPKn hükümleri çerçevesinde; Yevmiye Defteri (günlük defter), Defter-i Kebir (büyük defter) ve Envanter Defteri Fon Hizmet Birimi tarafından tutulur. Maliye Bakanlığı nca istenebilecek VUK ndan kaynaklanan zorunlu defterler de ayrıca tutulur. 10.2 Endeks 20 hisse senedinden oluģur ve Takasbank taki toplam hisse senetlerinin piyasa değeri üzerinden ağırlıklandırılarak hesaplanır. ġirketlerin halka açıklık oranlarının kullanımında Dow Jones Indexes tarafından değiģiklikler yapılabilir. Endeks teki bir Ģirketin ağırlığı dönem baģında %10 ile sınırlandırılmıģtır. Endeksteki ağırlıklar 3 aylık dönemler itibarıyla gözden geçirilecektir. 2
10.2 Endeks 20 hisse senedinden oluģur ve Takasbank taki toplam hisse senetlerinin piyasa değeri üzerinden ağırlıklandırılarak hesaplanır. ġirketlerin halka açıklık oranlarının kullanımında CME Indexes tarafından değiģiklikler yapılabilir. Endeks teki bir Ģirketin ağırlığı dönem baģında %10 ile sınırlandırılmıģtır. Endeksteki ağırlıklar 3 aylık dönemler itibarıyla gözden geçirilecektir. 10.3 Türk Lirası bazındaki Endeks Dow Jones Indexes tarafından ĠMKB nin iģlem saatleri içerisinde gerçek zamanlı olarak hesaplanır ve 15 saniyede bir veri dağıtım firmaları yoluyla açıklanır. Endeks kapsamındaki pay senetleri pay senetleri seans saatleri içerisinde ĠMKB de oluģan son iģlem fiyatları ile değerlenir. ĠĢlem geçmeyen pay senetleri ise en son iģlem gördükleri fiyattan değerlemeye tabi tutulurlar. 10.3 Türk Lirası bazındaki Endeks CME Indexes tarafından ĠMKB nin iģlem saatleri içerisinde gerçek zamanlı olarak hesaplanır ve 15 saniyede bir veri dağıtım firmaları yoluyla açıklanır. Endeks kapsamındaki pay senetleri pay senetleri seans saatleri içerisinde ĠMKB de oluģan son iģlem fiyatları ile değerlenir. ĠĢlem geçmeyen pay senetleri ise en son iģlem gördükleri fiyattan değerlemeye tabi tutulurlar. 10.4 Endeks hisse senetlerini aģağıda belirtilen yöntemle seçer ve yılda bir kez değiģim yapılır. Bu değiģiklikler yılda bir defa Mart ayı içerisinde geçerlilik kazanır. Geçerlilik tarihi 5 iģgünü öncesinden yatırımcılara duyurulur. Endeks hisse senedi seçiminde; 1. ġirketlerin Dow Jones Indexes yöntemi ile hesaplanan halka açık kısımlarının piyasa değeri, 2. ġirketlerin bir önceki endeks hesaplama dönemindeki günlük ortalama iģlem hacmi, 3. ġirketlerin finansal veya hukuki anlamda sorunları olup olmaması, kriterleri esas alınır Bu kriterler doğrultusunda sıralamaya tabi tutulan Ģirket paylarından ilk 20 adedi endeks kapsamına dâhil edilir. 10.4 Endeks hisse senetlerini aģağıda belirtilen yöntemle seçer ve yılda bir kez değiģim yapılır. Bu değiģiklikler yılda bir defa Mart ayı içerisinde geçerlilik kazanır. Geçerlilik tarihi 5 iģgünü öncesinden yatırımcılara duyurulur. 3
Endeks hisse senedi seçiminde; 1. ġirketlerin CME Indexes yöntemi ile hesaplanan halka açık kısımlarının piyasa değeri, 2. ġirketlerin bir önceki endeks hesaplama dönemindeki günlük ortalama iģlem hacmi, 3. ġirketlerin finansal veya hukuki anlamda sorunları olup olmaması, kriterleri esas alınır. Bu kriterler doğrultusunda sıralamaya tabi tutulan Ģirket paylarından ilk 20 adedi endeks kapsamına dâhil edilir. 14.1 Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu Dow Jones tarafından himaye edilmemekte, desteklenmemekte, satılmamakta ve pazarlanmamaktadır. Dow Jones, Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu katılma belgesi sahipleri de dâhil olmak üzere hiç kimseye Fon a yatırım yapmalarını tavsiye etmek amaçlı bir tanıtım faaliyetinde bulunmamaktadır. Dow Jones un lisansı alan kurum ile iliģkisi endeksin hazırlanması, hesaplanması, yayınlanması ve bakımına iliģkindir. Dow Jones Turkey Titans 20 Index endeksinin kapsamı Dow Jones tarafından tespit edilmektedir ve bütün hesaplamalar Dow Jones tarafından gerçekleģtirilmektedir. Dow Jones un, Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu nun fiyatlaması, Ġstanbul Menkul Kıymetler Borsası nda iģlem görmesi, portföyün oluģturulması ve büyüklüklerine iliģkin hiçbir yetkisi ve sorumluluğu yoktur. Dow Jones, Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu nun pazarlanması, yönetimi, operasyonuna iliģkin hiçbir sorumluluk taģımamaktadır. 14.1 Finansbank'ın Dow Jones Turkey Titans 20 Index e dayanan Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu CME Indexes, Dow Jones veya ilgili bağlı kuruluģları tarafından finanse edilmemekte, desteklenmemekte, satılmamakta veya satıģı teģvik edilmemektedir. CME Indexes, Dow Jones ve ilgili bağlı kuruluģları Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu katılma belgesi sahipleri de dâhil olmak üzere hiç kimseye Fon a yatırım yapmalarını tavsiye etmek amaçlı bir tanıtım faaliyetinde bulunmamaktadır. Dow Jones, CME Indexes veya ilgili bağlı kuruluģlarından herhangi biri ile Lisans alan kurum (Finansbank) arasındaki tek iliģki, Dow Jones un belirli ticari markaları, ticari adları ve hizmet markalarının ve CME Indexes tarafından Lisans Alana (Finansbank) veya ürünlere bakılmaksızın belirlenen, düzenlenen ve hesaplanan Dow Jones Turkey Titans 20 Index in kullanım lisansının verilmesidir. Dow Jones Turkey Titans 20 Index endeksinin kapsamı CME Indexes tarafından tespit edilmektedir ve bütün hesaplamalar CME Indexes tarafından gerçekleģtirilmektedir. Dow Jones, CME Indexes ve ilgili bağlı kuruluģlarının, Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu nun fiyatlaması, Ġstanbul Menkul Kıymetler Borsası nda iģlem görmesi, ihraç edileceği zamanlar, fiyatlar veya miktarların belirlenmesi veya paraya çevrilmesinde kullanılacak denklemin belirlenmesi veya hesaplanmasında hiçbir yetki ve sorumluluğu yoktur, bu tür iģlem ve süreçlere katılmamıģlardır. Dow Jones, CME Indexes ve ilgili bağlı kuruluģları, Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu nun pazarlanması, yönetimi, operasyonuna veya alım satımına iliģkin hiçbir sorumluluk veya yükümlülük taģımamaktadır. 4
14.2 Dow Jones ve ĠMKB, Dow Jones Turkey Titans 20 Index endeksinin doğruluğunu ve/veya bütünlüğünü garanti etmemektedir ve bu verilerde yaģanabilecek hatalardan ve yanlıģlıklardan sorumlu değildir. Dow Jones, Dow Jones Turkey Titans 20 Index endeksinin Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu tarafından kullanılması sırasında ortaya çıkacak ve kar kaybı da dâhil olmak üzere oluģabilecek doğrudan ve /veya dolaylı zararlardan sorumlu tutulamaz. Dow Jones ile Finansbank A.ġ. arasında imzalanmıģ olan sözleģme iki taraflıdır ve üçüncü Ģahıslara haklar vermez. 14.2 Dow Jones, CME Indexes ve ilgili bağlı kuruluģları ve ĠMKB, Dow Jones Turkey Titans 20 Index endeksinin veya bu endekse dâhil edilen verilerin doğruluğunu ve/veya bütünlüğünü garanti etmemektedir ve Dow Jones, CME Indexes ve ilgili bağlı kuruluģları ve ĠMKB, bu endeks ve içerdiği verilerdeki hatalar, ihmaller, eksiklikler veya kesintilerden sorumlu olmayacaklardır. Dow Jones, CME Indexes, ilgili bağlı kuruluģları ve ĠMKB, Dow Jones Turkey Titans 20 Index endeksinin Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu yatırımcıları tarafından kullanılması sırasında ortaya çıkacak ve kar kaybı da dâhil olmak üzere oluģabilecek doğrudan ve /veya dolaylı zararlardan sorumlu tutulamaz. Dow Jones, CME Indexes ve ilgili bağlı kuruluģları, ilgili zararların gerçekleģme olasılığı hakkında bilgilendirilmiģ olsalar dahi, hiçbir durumda herhangi bir kar kaybından veya dolaylı, cezalandırıcı, özel veya arızi kayıp ve/veya zararlardan sorumlu olmayacaklardır. CME Indexes in lisans verenleri dıģında, CME Indexes ve Finansbank arasında düzenlenmiģ sözleģme veya düzenlemeler iki taraflıdır ve üçüncü Ģahıslara haklar vermez. 14.3 Dow Jones, Dow Jones Turkey Titans 20 Index endeksinin doğruluğunu ve/veya bütünlüğünü garanti etmemektedir ve bu verilerde yaģanabilecek hatalardan ve yanlıģlıklardan sorumlu değildir. Dow Jones, Dow Jones Turkey Titans 20 Index endeksinin Finans Portföy Yönetimi A.ġ. ve/veya Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu yatırımcıları tarafından kullanılması sırasında ortaya çıkacak sonuçlardan ve kar kaybı da dâhil olmak üzere oluģabilecek doğrudan ve/veya dolaylı zararlardan sorumlu tutulamaz. Dow Jones ile Finans Portföy Yönetimi A.ġ. arasında imzalanmıģ olan sözleģme iki taraflıdır ve üçüncü Ģahıslara haklar vermez 14.3 Dow Jones, CME Indexes ve ilgili bağlı kuruluģları, Dow Jones Turkey Titans 20 Index endeksinin doğruluğunu ve/veya bütünlüğünü garanti etmemektedir ve bu verilerde yaģanabilecek hatalardan ve yanlıģlıklardan sorumlu değildir. Dow Jones, Dow Jones Turkey Titans 20 Index endeksinin Finans Portföy Yönetimi A.ġ. ve/veya Dow Jones Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu yatırımcıları tarafından kullanılması sırasında ortaya çıkacak sonuçlardan ve kar kaybı da dâhil olmak üzere oluģabilecek doğrudan ve/veya dolaylı zararlardan sorumlu tutulamaz. Dow Jones, CME Indexes veya ilgili bağlı kuruluģları, 5
ilgili zararların gerçekleģme olasılığı hakkında bilgilendirilmiģ olsalar dahi, hiçbir durumda herhangi bir kar kaybından veya dolaylı, cezalandırıcı, özel veya arızi kayıp ve/veya zararlardan sorumlu olmayacaklardır. CME Indexes in lisans verenleri dıģında, CME Indexes ve Finans Portföy Yönetimi A.ġ arasında düzenlenmiģ sözleģme veya düzenlemeler iki taraflıdır ve üçüncü Ģahıslara haklar vermez. 6