Transkript

1 T.C. MİLLÎ EĞİTİM BAKANLIĞI Strateji Geliştirme Başkanlığı Sayı B.08.0.SGB /427 29/01/2007 Konu Ön Mali Kontrol GENELGE ( 2007 / 12 ) Bilindiği üzere, 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu nun İç Kontrol Sistemi başlıklı beşinci kısmında sırasıyla iç kontrolün tanımı yapılmış, iç kontrolün amacı ile kontrol yapısı ve işleyişi anlatılmıştır. Aynı Kanun un 58 inci maddesinde ön mali kontrolün nasıl, ne şekilde ve hangi aşamalarda yapılması gerektiği belirtilmiş, son fıkrasında ise; harcama birimlerinde işlemlerin gerçekleştirilmesi aşamasında yapılacak asgari kontroller, kamu idarelerinin Strateji Geliştirme birimleri tarafından ön mali kontrole tabi tutulacak mali karar ve işlemlerin usul ve esasları ile ön mali kontrole ilişkin standart ve yöntemlerin Maliye Bakanlığınca belirleneceği, kamu idarelerinin bu standart ve yöntemlere aykırı olmamak şartıyla bu konuda düzenleme yapabilmelerine izin verilmiştir. Bu hükme dayanılarak Maliye Bakanlığı tarafından çıkarılan İç Kontrol ve Ön Mali Kontrole ilişkin Usul ve Esaslar tarih ve sayılı üçüncü Mükerrer Resmi Gazetede yayımlanmıştır. Bu çerçevede, Bakanlığımız merkez ve taşra birimlerine ait taahhüt ve sözleşme tasarılarından 5018 sayılı Kanun un 60 ıncı maddesi kapsamında, ön mali kontrole tabi tutulması amacıyla; Bakanlığımız Strateji Geliştirme Başkanlığına gönderilecek olan ihale dosyalarında bulunması gereken belgelere ilişkin açıklamalara aşağıda yer verilmiştir. A- ÖN MALİ KONTROLE TABİ TUTULACAK TAAHHÜT VE SÖZLEŞME TASARILARI 1) İç Kontrol ve Ön Mali Kontrole ilişkin Usul ve Esasların 17 inci maddesine göre; Bakanlığımız merkez ve taşra birimlerine ait ihale kanunlarına tabi olsun veya olmasın, harcamayı gerektirecek taahhüt evrakı ve sözleşme tasarılarından tutarı mal ve hizmet alımları için ,00 (bir milyon) Yeni Türk Lirasını, yapım işleri için ,00 (iki milyon) Yeni Türk Lirasını aşanlar kontrole tabidir. Bu tutarlara katma değer vergisi dahil değildir. 2) Belirlenen hadleri aşmayan mal ve hizmet alımları ile yapım işlerine ait taahhüt evrakı ile sözleşme tasarıları ön mali kontrol için Strateji Geliştirme Başkanlığına gönderilmeyecektir. 3) 2942 sayılı Kamulaştırma Kanunu kapsamında yapılan harcamalara ilişkin taahhüt evrakı, tutarı ne olursa olsun kontrole tabi değildir. B- ÖN MALİ KONTROL İŞLEMLERİNİ YAPACAK MERCİLER 5018 sayılı Kanun un 60 ıncı maddesinin (l) bendine göre yapılacak ön mali kontrol faaliyetlerini yürütme görevi Bakanlığımız Strateji Geliştirme Başkanlığı tarafından gerçekleştirilecektir.

2 Strateji Geliştirme Başkanlığınca yapılacak ön mali kontrol işlemleri sırasında ihale işlem dosyasının incelenmesinde dikkat edilmesi gereken asgari hususları gösteren ve EK1 de yer alan inceleme pusulası düzenlenecektir sayılı Kamu İhale Kanunu, 4735 sayılı Kamu İhale Sözleşmeleri Kanunu ve bu kanunlara dayanılarak çıkarılan mevzuat ile yürürlükte bulunan yılları bütçe uygulama tebliğleri, tasarruf tedbirlerine ilişkin Genelgeler ve diğer mevzuatın (Dünya Bankası Satın Alım Esas ve Usulleri vs.) öngördüğü hususlar ön mali kontrol işlemleri sırasında göz önünde bulundurulacaktır. Taahhüt evrakı ve sözleşme tasarıları, Strateji Geliştirme Başkanlığınca en geç on işgünü içinde kontrol edilecek, yapılan kontrol sonucunda düzenlenen görüş yazısı, işlem dosyası ile birlikte ilgili harcama yetkilisine gönderilecektir. Strateji Geliştirme Başkanlığı, kontrol ve uygun görüş işlemlerini belirtilen süre içinde sonuçlandırmak zorundadır. Sürenin başlangıç tarihinin belirlenmesinde, Başkanlığın evrak giriş kayıt tarihini izleyen iş günü esas alınır. Strateji geliştirme birimlerinde ön malî kontrol görevini yürütenler, onay belgesi ve ekleri ile şartname ve sözleşme tasarılarının hazırlanması, malî karar ve işlemlerin belgelendirilmesi, mal ve hizmetlerin teslim alınması gibi malî karar ve işlemlerin hazırlanması ve uygulanması aşamalarında görevlendirilemezler ve ihale komisyonu ile muayene ve kabul komisyonunda başkan veya üye olamazlar. C- ÖN MALİ KONTROL İÇİN GÖNDERİLECEK BİLGİ VE BELGELER İLE ÖN MALİ KONTROL İŞLEMLERİNE İLİŞKİN DİĞER HUSUSLAR 1) Gönderilecek Bilgi ve Belgeler a) 5018 sayılı Kanun un 60 ıncı maddesi uyarınca Bakanlığımız Strateji Geliştirme Başkanlığına ön mali kontrol için yapılacak başvurularda aranılacak bilgi ve belgeler EK2 de belirtilmiştir. Dosyalar, bu bilgi ve belgelerin asıllarını ihtiva eden bir asıl dosya ile onaylı suretlerini ihtiva eden bir suret dosya halinde gönderilecektir. Bunların dışında gerekli olmadıkça başka bir belge gönderilmeyecek; suret dosyadaki belgeler kurum mührü ile mühürlenecek, düzenleyen tarafından imzalanacak ve her sayfaya bir sıra numarası verilecektir. İlân veya ilânların aslı kurumda muhafaza edilecek, ilân metinlerinin yayımlanma tarih ve sayısını da gösteren onaylı birer örneği ise asıl ve suret dosyalara konulacaktır. b) Bakanlığımız bütçesinin 7-Dış Proje Kredileri finansman tipinde bulunan ödeneklerden gerçekleştirilecek olan işlere ait ihaleler de 5018 sayılı Kanun un 60 ıncı maddesine göre ön mali kontrole tabi olduğundan, söz konusu ihalelere ilişkin bilgi ve belgelerin gönderilmesinde yukarıda belirtilen hususlara uyulacak, yabancı dildeki şartname, ilân ve teklifler ile diğer belgelerin aslına uygunluğu onaylanmış Türkçe metinleri gönderilen dosya içine konulacaktır. c) İç Kontrol ve Ön Mali kontrole ilişkin Usul ve Esasların 17 nci maddesinde belirtildiği üzere, idarelerin ihale kanunlarına tabi olsun veya olmasın harcamayı gerektirecek taahhütler (protokol vs.) de ön mali kontrole tabi olduğundan söz konusu taahhütlere ilişkin olarak yukarıda belirtilen bilgi ve belgeler de gönderilecektir. 2) Ön Mali Kontrole İlişkin Limitlerin Belirlenmesinde Dikkat Edilecek Hususlar a) Taahhüt evrakı veya sözleşme tasarısının limit itibarıyla ön mali kontrol amacıyla gönderilip gönderilmeyeceği hususunda ihale bedelinin katma değer vergisi hariç tutarının dikkate alınması gerekmektedir.

3 b) Ön mali kontrole tabi tutulacak limitlerin altında kalmak için yürürlükteki mevzuat hükümlerine aykırı olarak işlerin kısımlara bölünerek ihale edilmemesine önemle uyulacaktır. 3) Ertesi Yıla Geçen Yüklenme ve Gelecek Yıllara Yaygın Yüklenmeler a) 5538 sayılı Bütçe Kanunlarında Yer Alan Bazı Hükümlerin İlgili Kanun ve Kanun Hükmünde Kararnamelere Eklenmesi ve Bazı Kanun ve Kanun Hükmünde Kararnamelerde Değişiklik Yapılmasına Dair Kanun un 4 üncü maddesi ile, 527 sayılı Gelecek Yıllara Geçen Yüklenmelere Dair Kanun, tarihinden itibaren geçerli olmak üzere tarihinde yürürlükten kaldırılmıştır. Bu nedenle, 2006 Yılı Yatırım Programına ek Bakanlığımız yatırımlarından yıllara sari olarak yer alan projelere veya işlere ilişkin olarak sari ihaleye çıkabilmek için Devlet Planlama Teşkilatı Müsteşarlığından Sari Taahhüt Yetki Belgesi alınmasına gerek bulunmamaktadır. b) 5018 sayılı Kanun un 27 nci maddesinde sayılan; niteliğinden dolayı mali yılla sınırlı tutulamayan ve sürekliliği bulunan iş ve hizmetlerden yiyecek, yakacak, akaryakıt ve madeni yağ ihtiyaçları, taşıtların mali sorumluluk sigortası ile makine-teçhizat, yol ve otoyol, bilgisayar ve haberleşme sistemlerinin bakım işleri, her türlü onarım işleri ve elektronik bilgi erişim hizmetleri için her iş itibarıyla, bütçede öngörülen ödeneklerin yüzde ellisini, izleyen yılın Haziran ayını geçmemek ve yüklenme süresi on iki ayı aşmamak üzere, üst yöneticiden onay alınmak suretiyle ertesi yıla geçen yüklenmelere girişilebilinecektir. Ancak, süreli yayın alımı, taşıma, koruma ile güvenlik, temizlik ve yemek hizmetleri için bütçelerinde ödeneklerinin yüzde ellisinin aşılmayacağı hükmü aranmaksızın yüklenmeye girişilebilecektir. Yukarıda belirtilen, üst yöneticiden onay alınmak suretiyle ihale edilmesine izin verilen iş ve hizmetlerin dışındaki iş ve hizmetlerin ise gelecek yıla sari olarak ihalesi mümkün bulunmamaktadır. 4) İhaleye Çıkılacak İşler İçin Ödeneğinin Bulunması 5018 sayılı Kanun ile 4734 sayılı Kamu İhale Kanunu nun 5 inci maddesi gereğince ödeneği bulunmayan işler için ihaleye çıkılması mümkün olmadığından ihale işlemleri esnasında bu hususa dikkat edilmesi gerekmektedir. Ancak, 4734 sayılı Kamu İhale Kanunu nun 62 nci maddesinin (b) bendinde belirtildiği üzere, ertesi mali yılda gerçekleştirilecek süreklilik arz eden mal ve hizmet alımları için bir önceki mali yıl sona ermeden ihaleye çıkılabilir. Öte yandan, 4749 sayılı Kamu Finansmanı ve Borç Yönetiminin Düzenlenmesi Hakkında Kanun un 14 üncü maddesi gereğince dış proje kredilerinden kullanılacak tutarlar için ilgili yıl bütçesinde ihtiyaca göre, kredi anlaşması kullanım dönemleri ve tutarları göz önünde bulundurularak yeterli ödeneğin tahsis edilmesi esas olduğundan finansmanı dış proje kredilerinden sağlanacak harcamalar için ödeneği bütçeleştirilmeden taahhüde girişilmeyecektir. 5) Yıllara Sari Yatırım İhalelerinde Gerekli Olan Asgari Ödenek Miktarı 4734 sayılı Kamu İhale Kanunu nun 62 nci maddesinin (a) bendi ile yılları merkezi yönetim bütçe kanunlarının yatırım harcamalarını düzenleyen ilgili maddelerine göre; yatırım projelerinin planlanan sürede tamamlanarak eğitime kazandırılabilmesi amacıyla, birden fazla yılı kapsayan işlerde ihaleye çıkılabilmesi için, işin süresine uygun olarak

4 yıllar itibarıyla ödeneğin bütçelerinde bulunmasını sağlamak üzere programlamanın yapılmış olması zorunludur. İlk yıl için öngörülen ödeneğin proje maliyetinin %10 undan az olmamasına ve başlangıçta daha sonraki yıllar için programlanmış olan ödenek dilimlerinin sonraki yıllarda azaltılmamasına dikkat edilecektir. Bu çerçevede; a) Bakanlığımız ilgili birimleri, yılı içinde başlanacak ve birden fazla yılda devam edecek işler için (ikmal inşaatı niteliğindeki işler dahil) proje maliyetinin en az %10 u kadar bir ödeneği ayıracaklardır. b) Ödeneği bir proje numarası altında toplu olarak verilmiş projelerin, Yatırım Programının Uygulanması, Koordinasyonu ve İzlenmesine Dair Karara göre detay programları yapılırken, yılı içinde başlatılacak işlerin proje maliyeti ile proje maliyetinin en az %10 u tutarındaki ödenek, detay programında gösterilecektir. %10 ödeneğin hesaplanmasında bütçe ödeneğine ek olarak yatırım programında yer alan diğer kaynaklar da dikkate alınacaktır. 6) Diğer Hususlar a) Ön mali kontrol sonucunda uygun görüş verilip verilmemesi danışma ve önleyici niteliği haiz olup, mali karar ve işlemlerin ön mali kontrole tabi tutulması ve ön mali kontrol sonucunda uygun görüş verilmiş olması harcama yetkilileri ve gerçekleştirme görevlilerinin sorumluluğunu ortadan kaldırmaz. Diğer taraftan, uygun görüş verilmediği halde harcama yetkilileri tarafından gerçekleştirilen işlemlerin, Strateji Geliştirme Başkanlığınca kayıtları tutulur ve aylık dönemler itibariyle üst yöneticiye bildirilir. Söz konusu kayıtlar iç ve dış denetim sırasında denetçilere de sunulur. b) 4734 sayılı Kamu İhale Kanunu nun 62 nci maddesinin (b) bendinde öngörülen ödeneklerin kullanılmasına imkân verecek süre dikkate alınarak, idarelerce ihalelerin zamanında yapılması, birden fazla yılı kapsayan ve yatırım niteliği olan işlerde (doğal afetler nedeniyle yapılması gerekenler hariç) ise yılın ilk dokuz ayında ihalenin sonuçlandırılmasına özen gösterilecektir. c) Taahhüt ve sözleşme tasarılarının Strateji Geliştirme Başkanlığınca ön mali kontrolü yapılmadan imzalanması ve taahhüdün ifasına başlanılması kanuni olmadığından, bu işlemlere ilişkin sorumluluk ilgili birime ait olacaktır. d) Ön mali kontrolü yapılan taahhüt evrakından sözleşmeye bağlananlarla ilgili olarak, ihale dokümanı gereğince noterce tescil edilmiş olsun veya olmasın sözleşmenin onaylı bir örneği ile kesin teminat alındığına dair belgenin onaylanmış bir örneği ön mali kontrolün yapıldığına ilişkin Strateji Geliştirme Başkanlığı yazısının tarih ve sayısı ilgi tutularak 7 gün içinde, sözleşmenin devri halinde devir sözleşmesi, yapım işlerinde sözleşmede öngörülmeyen iş artışının zorunlu hale gelmesi ve bu artışın müteahhide yaptırılması halinde buna ilişkin onay belgesi ve yaklaşık maliyet hesap cetveli ile ek kesin teminata ilişkin belgeler aynı süre içinde Strateji Geliştirme Başkanlığına gönderilecektir. e) İhale işlem dosyası, içerisinde bulunan bütün belgeleri gösteren onaylı bir dizi pusulası düzenlenip dizi pusulasında gösterildiği şekilde tasnif edilerek, aşağıda belirtilen hususları da içeren bir üst yazı ile birlikte Strateji Geliştirme Başkanlığına gönderilecektir. Strateji Geliştirme Başkanlığına gönderilecek üst yazıda bulunması gereken hususlar 1- İdaresi,

5 2- Yüklenicinin ismi veya unvanı, 3- Taahhüdün konusu, 4- Taahhüdün tutarı, 5- Ödeme saymanlığı, 6- Varsa işin DPT yatırım proje numarası ve bu numaranın Resmi Gazete de yer aldığı sayfa ve sıra numarası. Ayrıca, dosya daha önce vize edilmeyen bir işin yeniden ihalesi veya vizesi ile ilgili ise, önceki yazışmaların tarih ve sayısının ilgide belirtilmesi zorunludur. Bilgilerini ve gereğini önemle rica ederim. EKLER EK 1 ( 4 Sayfa ) EK 2 ( 2 Sayfa ) Prof. Dr. Necat BİRİNCİ Müsteşar DAĞITIM A Planı B Planı

6 İHALE İŞLEM DOSYASI İNCELEME FORMU EK-1 1 İhaleyi Yapan İdare İlan Yayım Tarihi Taahüdün Konusu Yaklaşık Maliyeti İhale Bedeli Kullanılabilir Ödeneği Bütçe Yılı ve Tertibi İhale Yetkilisi Onay Tarihi İhale Usulü 9 Avans / Fiyat Farkı ile İlgili Hususlar İhale / Ön Yeterlilik Tarihi - Saati İhale / Ön Yeterlilik İlan Tarihi İlanın Yapılma Şekli ve Nerelerde Yapıldığı İsteklilerce Verilecek Teklifin Türü Verilen Tekliflerin Geçerlilik Süresi Yüklenicinin Uyruğu Yüklenicinin Adı / Unvanı Ortak Girişim ise PİLOT Ortak Yüklenicinin Kayıtlı olduğu Tic.San.Odası Avans Fiyat Farkı Kamu İhale Bülteni Mahalli Gazete Belediye İlan Panosu Ticaret/Sanayi / Meslek Odası Numarası Tic.No Mes.Od.No Yüklenici Tarafından Verilen Geçici Teminat Miktarı ve Uygunluğu Yüklenici Tarafından Sunulan İş Deneyim Belgesinin Tarihi ve Güncel Miktarı Yüklenici Tarafından Sunulan İş Deneyim Belgesi, Şartnamede Belirtilen Kriterleri Sağlıyor mu? Yüklenici Tarfından Sunulan Bilançodaki Cari Oran Şartnamede Belirtilen Orana Uygun mu? ( 0,50 ) Yüklenici Tarafından Sunulan Bilançodaki Öz Kaynak Oranı Şartnameye Uygun mu? (0,10) Yüklenici Tarafından Sunulan Bilançodaki Kısa Vadeli Borçların Öz Kaynaklara Oranı Şartnameye Uygun mu? ( 0,75 ) Yerli ( ) Yabancı ( )

7 Yüklenici Tarfından Sunulan Bilançodaki Toplam Ciro Şartnamede Belirtilen Orana Uygunmu? Yüklenici Tarafından Sunulan Organizasyon ve Personel Durumuna İlişkin Belgeler Şartnamade Belirtilen Kriterleri Taşıyor mu? Yüklenici Tarafından Sunulan Ekonomik ve Mali Yeterliliğe İlişkin Olarak Bankalardan Alınan Kullanılmamış Nakit Kredisi veya Kullanılmamış Teminat Mektubu Kredisi Şartnamede Belirtilen Oranlara Uygun mu? Yüklenicinin Yasaklı Olup Olmadığı İhalede Yerli İstekli Lehine Fiyat Avantajı Uygulanıp Uygulanmayacağı Fiyat Avantajı Uygulanacaksa Oranı Ödemenin Yapılacağı Saymanlık İhale Dökümanı Satın Alanların Sayısı Teklif Veren İstekli Sayısı Teklifi Değerlendirilmeyen İstekli Sayısı Teklifi Kabul Edilen İstekli Sayısı DPT Proje No ve Sayfa Numarası Projenin Başlama ve Bitiş Tarihi Proje Tutarı Varsa DPT Revize Yazısının Tarih ve Numarası Proje Maliyetinin % 10'u İşin Başlama ve Bitiş Tarihi İhale Komisyon Karar Tarihi İhale Yetkilisi Onay Tarihi 46 İhale 10'uncu Madde Taahütleri Var / Yok Karar Pulu Yat.Tarihi ve Miktarı Şartnamelerin ve Satndart Formların KİK Formatına Uygunluğu Uygun / Uygun Değil Sözleşme tasarısınin KİK formatına Uygunluğu Uygun / Uygun Değil İhale Sürecinde KİK Sürelerine Uygunluk Sağlanmış mı? Vergi Borcu Sorgulaması SSK İlişik Belgesi Adli Sicil Kaydı İhale Durum Belgesi

8 BELLİ İSTEKLİLERER USULÜNÜN UYGULANDIĞI İHALELERDE AYRICA Kısa Listeye Girebilecek İstekli Sayısı Asgari Teknik Puan (Danışmanlık İşlerinde) Ön Yet.Dökümanı Satın Alan İstekli Sayısı Ön Yeterlilik İçin Son Başvuran Tarihi Ön Yeterlilik İçin Başvuran İstekli Sayısı Ön Yeterlilik Değerlendirme Karar Tarihi Ön Yeterlilik Sonucu Elenen Aday Sayısı Kısa Listeye Giren İstekli Sayısı İhaleye Davet Tarihi İhale Tarihi TEKLİFLERİN DEĞERLENDİRİLMESİ AŞAMASINDA BİLANÇONUN DEĞERLENDİRME ŞEKLİ Dönen Varlıklar Kısa Vadeli Borçlar CARİ ORAN NOT Yıllara Yaygın İnşaat Maliyetleri Dönen Varlıklardan, Hakedişler ise Kısa Vadeli Borçlardan Düşülür. Asgari istenilmesi gereken oran 0,50 olmalıdır. Öz Kaynaklar Toplam Aktif ÖZ KAYNAK ORANI NOT Yıllara Yaygın İnşaat Maliyetleri Toplam Aktiften Düşülür. Asgari istenilmesi gereken oran 0,10 olmalıdır. KISA VADELİ BORÇLARIN ÖZ KAYNAKLARA ORANI Kısa Vadeli Banka Borçları NOT Öz Kaynaklar Öz Kaynakların Kısa Vadeli Borçları Karşılama Kabiliyetine Bakılır. Asgari istenilmesi gereken oran 0,75 olmalıdır.

9 ÖRNEK MONOGRAFİ BİLANÇO DEĞERLERİ HESABIN ADI TUTARI ( YTL ) DÖNEN VARLIKLAR KISA VADELİ BORÇLAR ÖZ KAYNAKLAR TOPLAM AKTİFLER KISA VADELİ BANKA BORÇLARI YILLARA YAYGIN İNŞAAT MALİYETLERİ HAKEDİŞ GELİRLERİ , , , , , , ,00 Dönen Varlıklar - Yıl.Yay.İnş.Mal. Kısa Vadeli Borçlar - Hakedişler CARİ ORAN SONUÇ 70,00% , ,00 Dönen varlıkların kısa vadeli borçları karşılama oranı %70 'dir. Buda İhale için istenilen %50 oranını karşılamaktadır. YETERLİ Öz Kaynaklar Toplam Aktif - Yıl.Yay.İnş.Mal. ÖZ KAYNAK ORANI SONUÇ , ,00 67,00% ,00 Aktif varlıklar içerisinde öz kaynak oranı %67'dir. Buda ihale için istenilen asgari %10'u karşılamaktadır. YETERLİ Kısa Vadeli Banka Borçları Öz Kaynaklar KISA VADELİ BORÇLARIN ÖZ KAYNAKLARA ORANI SONUÇ ,00 26,00% Kısa vadeli banka borçlarının öz kaynaklara oranı %26'dır. Bu oran İhale için istenilen asgari oaranı karşılamaktadır ,00 YETERLİ

10 EK - 2 KONTROL EDİLMEK ÜZERE STRATEJİ GELİŞTİRME BAŞKANLIĞINA GÖNDERİLECEK İHALE İŞLEM DOSYASINDA BULUNMASI GEREKEN BELGELER Onay belgesi Yaklaşık maliyet ve dayanağını oluşturan hesap cetvelleri İhaleye İlşkin şartnameler Sözleşme tasarısı (dolu, imzasız) İhale komisyonu kurulmasına ilişkin ihale yetkilisi onayı ( asil ve yedek ) Kamu İhale Kurumu tarafından ihale kayıt numarası verilen ihale kayıt formu İlan örneği İlanın yapıldığına ilişkin belgeler Yapılmışsa düzeltme ilanı ve isteklilere tebligat yazıları Düzenlenmiş ise zeyilname ve/veya açıklama ile bunların isteklilere gönderildiğine dair belgeler İlan zorunluluğu bulunmayan ihalelerde, isteklinin davet edildiğine dair davet yazıları Yıllık yatırım programında yer alan işlerle, bu programdaki ek veya değişikliklere göre yapılacak işlerde, yılı merkezi yönetim bütçe kanununun bu konudaki hükümlerinin ve her yıl Bakanlar kurulunca yürürlüğe konulan yatırım programının uygulanması, koordinasyonu ve izlenmesine dair kararda öngörülen işlemlerin yapıldığını kanıtlayan belgeler. Ödeneği toplu olarak verilmiş projelerin detay programlarına ait bilgiler ile toplulaştırılmış projelerin alt kalemlerine ilişkin bilgiler Gelecek yıllara yaygın yüklenmelerde izin alınması gereken hallerde üst yöneticiden alınan izni belgesi İlgili mevzuatı gereğince çevresel etki değerlendirmesi (ÇED) raporu gerekli olan işlerde ÇED olumlu belgesi ve işle ilgili olarak alınması gereken özel komisyon izin veya kararları Yapım işlerinde (4734 sayılı Kamu İhale Kanununun 62 nci Maddesinin (c) bendinde istisna sayılanlar hariç) arsa temini, mülkiyet, kamulaştırma ve imar işlemlerinin tamamlandığına dair belgeler 4734 sayılı Kanunun 22 nci Maddesinin (a), (b) ve (c) bentleri kapsamında tek kaynaktan yapılan alımlara ilişkin olarak ihale mevzuatında belirlenen standart formlar Yapılan ihalenin usul ve türüne uygun olarak, 4734 sayılı Kanun ile 4735 sayılı Kamu İhale Sözleşmeleri Kanununa ilişkin yayımlanan yönetmelikler ve diğer düzenleyici mevzuat hükümleri uyarınca düzenlemesi gereken standart formlar ve diğer belgeler Başbakanlığın veya Bakanlığın iznine tabi alımlarda izin yazısı İhale dökümanı satın alanlara ilişkin tutanak İhale zarflarının komisyonca teslim alındığına ilişikin tutanak Uygun olmadığı için değerlendirme dışı bırakılan zarflara İlişkin tutanak Zarf açma ve belge kontrol tutanağı Ön yeterlilik belge kontrol tutanağı Uygun olmayan belge tutanağı İsteklilerce teklif edilen fiyatlar tutanağı Değerlendirme sonuç tutanağı

11 AYRICA BELLİ İSTEKLİLER ARASINDA İHALE USULÜNÜN UYGULANDIĞI İHALELERDE Değerlendirme sonucu yeterli bulunmayan adaylara bildirim İhaleye davet mektubu Teknik teklif zarf açma ve belge kontrol tutanağı Teknik yetenek değerlendirme formu Teknik yetenek komisyon değerlendirme formu Mali kapasite komisyon değerlendirme formu Ön yeterlilik değerlendirme ve sıralama formu Kısa liste formu Mali tekliflerin açılmaksızın muhafazasına ilişkin ihale komisyon tutanağı Mali tekliflerin açılmasına ilişkin davetiye Mali teklifler zarfı açma ve belge kontrol tutanağı Mali teklif komisyon değerlendirme formu Teklif genel değerlendirme formu Üzerine ihale yapılan isteklinin geçici teminatına ait alındı belgesi Üzerine ihale yapılan isteklinin, şartname hükümleri gereğince ihale komisyonuna ibraz ettiği belgelerin tamamı Ön yeterlilik ve/veya ihale komisyonu değerlendirmelerinde elenen isteklilere ait eleme nedeni olan bütün belgeler İhaleye katılan bütün isteklilere ait teklif mektupları İhale komisyon kararı İhale üzerinde kalan isteklinin, 4734 sayılı Kanunun 58 nci Maddesine göre yasaklı olup olmadığına dair Kamu İhale Kurumundan alınan teyit belgesi İhale kararının onaylandığına dair ihale yetkilisi onayı (onay tarihinin belirtilmiş olması gerekmektedir) İhalelere karşı yapılacak idari başvurulara ait yönetmelik hükümlerine göre Kuruma veya Kamu İhale Kurumuna başvuruda bulunulduğu takdirde buna ilişkin yazışmalar 4374 Kamu İhale Kanunu 10'uncu Madde teyit belgeleri Kamu İhale Kurumunun payının yatırıldığına dair belge İhale kararlarına ait damga vergisinin (karar pulu) tahsil edildiğine ilişkin belge İşlem dosyasında bulunan bütün belgeleri gösteren onaylı dizi pusulası AYRICA SÖZKONUSU İŞE AİT SÖZLEŞMENİN İMZALANMASINDAN SONRA, YEDİ GÜN İÇİNDE AŞAĞIDA BELİRTİLEN BELGELERİN ONAYLI BİRER NÜSHASI BAŞKANLIĞA GÖNDERİLECEKTİR A B Kesin teminata ilişikin alındının örneği Sözleşme (İmzalı) NOT Kontrol edilmek amacıyla Strateji Geliştirme Başkanlığına gönderilecek ihale işlem dosyasında bulunması gereken belgeleri gösteren bu tablo aynı zamanda dizi pusulası yerine kullanılacak olup, idare yetkilisi tarafından onaylandıktan sonra ihale işlem dosyasının en üstünde yer alacaktır.