T.C. MİLLÎ EĞİTİM BAKANLIĞI EĞİTİM TEKNOLOJİLERİ GENEL MÜDÜRLÜĞÜ. Sınav Hizmetleri Daire Başkanlığı

Transkript

1 S201 T.C. MİLLÎ EĞİTİM AKANLIĞI EĞİTİM TEKNOLOJİLERİ GENEL MÜDÜRLÜĞÜ Sınav Hizmetleri Daire aşkanlığı KİTAPÇIK TÜRÜ SERMAYE PİYASASI KURULU LİSANSLAMA SINAVLARI SERMAYE PİYASASI FAALİYETLERİ TEMEL DÜZEY (TD), TAKAS VE OPERASYON İŞLEMLERİ (TO) 20 AĞUSTOS 2011 Saat: CUMARTESİ 2. OTURUM Adayın Adı ve Soyadı : Aday Numarası (T.C. Kimlik No) : Sınav Salon No : Sıra No: DİKKAT: 1. u sınavda, 4 modüle ait test soruları yer almaktadır. Soru sayısı Sayfa No Genel Ekonomi Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları Diğer Teşkilatlanmış Piyasa ve orsalar İlgili Vergi Mevzuatı Takas ve Operasyon İşlemleri Soru kitapçıklarını kontrol ederek, baskı hatası olan kitapçığın değiştirilmesi için sınav başlamadan önce salon sorumlularına başvurunuz. 3. Sınavda hesap makinesi kullanabilirsiniz. Ancak alfabetik tuş takımına sahip olan hesap makineleri, databank, el bilgisayarı vb. özel elektronik donanımların kullanılması ve bulundurulması yasaktır. u cihazları yanında bulunduran adayların sınavları geçersiz sayılacaktır. CEVAP KÂĞIDI İLE İLGİLİ AÇIKLAMALAR 1. Cevap kâğıdı üzerine yazacağınız yazı ve yapacağınız işaretlemelerde kurşun kalemden başka kalem kullanmayınız. 2. Size verilen cevap kâğıdında yazılı olan bilgilerin size ait olup olmadığını kontrol ediniz. Cevap kâğıdı kullanılamayacak durumdaysa veya size ait değilse verilecek yedek cevap kâğıdına, kimliğinizle ilgili bilgileri, salon başkanının açıklamalarına göre yazınız. 3. Cevap kâğıdında Genel Ekonomi, Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları, Diğer Teşkilatlanmış Piyasa ve orsalar, İlgili Vergi Mevzuatı ve Takas ve Operasyon İşlemleri testleri için beş ayrı sütun bulunmaktadır. Cevaplarınızı cevap kâğıdındaki ilgili sütunlara aşağıdaki örnekte olduğu gibi yuvarlağı, dışına taşırmadan işaretleyiniz. Yanlış karalamalarınızı düzeltirken yuvarlağın içini temizce siliniz. ÖRNEK KODLAMA: SORU KİTAPÇIĞI İLE İLGİLİ AÇIKLAMA 1. u soru kitapçığında toplam 120 soru bulunmaktadır. ir modül için 45 dakikalık cevaplama süresi verilmiştir. Kitapçığın tümü için verilen cevaplama süresi 225 dakikadır. 2. Sınavlarda başarılı sayılmak için her modülden alınan notun en az 60 ve aritmetik ortalamanın en az 70 olması zorunludur. 3. Her sorunun dört seçeneği vardır. Dört seçenekten sadece bir tanesi doğru cevaptır. Doğru bulduğunuz seçeneği cevap kâğıdında o soru için ayrılan yerde bularak işaretleyiniz. 4. Cevaplamaya istediğiniz testin, istediğiniz sorusundan başlayabilirsiniz. Yalnız cevaplarınızı, cevap kâğıdında o test için ayrılmış olan bölümdeki aynı numaralı cevap yerine işaretlemeyi unutmayınız. 5. Size ayrı bir karalama kâğıdı verilmeyecektir. Soru kitapçığınızın içindeki boş alanları karalama yapmak için kullanabilirsiniz. 6. Cevabını bilmediğiniz sorular üzerinde fazla zaman kaybetmeden diğer sorulara geçiniz. Zamanınız kalırsa bu sorulara daha sonra dönebilirsiniz. 7. Puanlamada her doğru cevaba eşit puan verilecek, yanlış cevaplarınız dikkate alınmayacaktır. 8. Sınavın bitiminde cevap kâğıdınızı ve soru kitapçığınızı salon sorumlularına teslim etmeyi unutmayınız. Arka kapağa geçiniz. DİKKAT: Testteki sorular tarihi itibarıyla hazırlanmıştır. u tarihten sonra sınav konuları ile ilgili yasa değişiklikleri yapılmış olsa bile, soruları cevaplandırırken bu değişiklikleri dikkate almayınız.

2 1. Aşağıdakilerden hangisi talep eğrisini kaydırmaz? A) Gelirdeki değişiklik ) Malın fiyatındaki değişiklik C) eklentilerdeki değişiklik D) enzer veya ikame malların fiyatındaki değişiklik GENEL EKONOMİ 6. LM (Mal ve Hizmetler Piyasası) 2. 0 IS (Para Piyasası) Y (Gelir Düzeyi) Malın Talep Miktarı Gelir Düzeyi 100 Adet TL 120 Adet TL ir malın talep düzeyi ile tüketici gelir düzeyi hakkında yukarıdaki bilgiler verilmiştir. u bilgiler ışığında söz konusu mal için talebin gelir esnekliği kaçtır? A) 0,08 ) 0,20 C) 0,40 D) 0,50 Yukarıda ekonominin genel dengesini gösteren IS-LM eğrileri esas alındığında, kamu harcamaları ile para arzının birlikte artırılması durumunda ortaya çıkacak yeni denge durumuna ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi kesin olarak söylenebilir? A) Y artar. ) Y azalır. C) Faiz oranları artar. D) Faiz oranları azalır. 3. I- Dış Alem Net Faktör Gelirleri pozitif (+) ise GSYH > GSMH dir. II- Dış Ticaret Dengesi Cari İşlemler Dengesi nin alt kalemidir. III- ÜFE, talep enflasyonunun bir göstergesidir. Yukarıdaki ifadelerden hangisi/hangileri yanlıştır? A) Yalnız I ) Yalnız III C) II - III D) I - III 7. Aşağıdakilerden hangisi bir ülkenin mal ticaretinden elde ettiği net döviz geliri ile, hizmet ticaretinden ve üretim faktörleri gelirlerinden elde ettiği net döviz girişinin toplamını verir? A) Rezerv Hareketleri ) Karşılıksız Transferler C) Cari İşlemler Dengesi D) Sermaye Hareketleri Toplamı 4. Millî Gelirden Gayri Safi Millî Hasılaya ulaşmak için aşağıdaki işlemlerden hangisi yapılmalıdır? A) Amortismanlar ve dolaylı vergiler eklenmelidir. ) Amortismanlar ve dolaylı vergiler çıkarılmalıdır. C) Dolaylı vergiler çıkarılmalıdır. D) Amortismanlar eklenmelidir. 5. ir ülkede, o ülke vatandaşlarının bir yılda gelir vergisi öncesi eline geçen toplam gelir aşağıdaki kavramlardan hangisi ile ifade edilir? A) Harcanabilir kişisel gelir ) Kişisel gelir C) Yurt içi gelir D) Millî gelir 8. Aşağıdakilerden hangisi Tam Rekabet Piyasası için geçerli değildir? A) Mallar türdeştir (homojendir). ) Piyasada sonsuza yakın sayıda alıcı ve satıcı vardır. C) Piyasa denge fiyatı, firmaların marjinal gelirlerine eşittir. D) Firmalardan birinin malın arz miktarını değiştirmesi, malın fiyatını etkiler. 9. Tam rekabet piyasasında firmanın kâr maksimizasyonunu sağladığı üretim hacminde ortalama hasılatın ortalama maliyete eşit olması durumuna ne ad verilmektedir? A) Firmanın zarar etmesi ) Firmanın normal kâr elde etmesi C) Firmanın aşırı kâr elde etmesi D) Firmanın kapanma noktası 2

3 10. Monopolcü bir firmanın üçüncü derece fiyat farklılaştırması uygulaması ile ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A) Monopolcü firma piyasayı alt piyasalara ayırır ve her alt piyasada farklı fiyat uygular. ) Fiyat farklılaştırması işlemi için alt piyasalardaki talebin fiyat esnekliği farklı olmalıdır. C) Fiyat farklılaştırması işlemi için tüketicilerin alt piyasalar arasında arbitraj yapmaları mümkün olmamalıdır. D) Monopolcünün kârını maksimize etmek için talebin daha esnek olduğu piyasada malı daha yüksek fiyattan satması gerekir GENEL EKONOMİ 14. Aşağıdakilerden hangisi dolaylı vergiler den biri değildir? A) Özel Tüketim Vergisi ) Motorlu Taşıtlar Vergisi C) Akaryakıt Tüketim Vergisi D) anka ve Sigorta Muamele Vergisi 15. Aşağıdakilerden hangisi ulusal ekonomide millî gelirin nasıl dağıldığını ölçmede kullanılır? A) Okun yasası ) Gini kat sayısı C) eta kat sayısı D) Farksızlık eğrisi 11. Vadesi yakın olan ve/veya kısa vadeli kamu borçlarının uzun süreli veya süresiz bir borç şekline dönüştürülmesi süreci aşağıdakilerden hangisidir? A) Konversiyon ) Taksitlendirme C) Konsolidasyon D) ütçe açığının finansmanı 16. A malının fiyatındaki % 10 artış nedeniyle üretici üretim miktarını % 5 artırmıştır. Aşağıdakilerden hangisi arz esnekliğinin durumunu belirtmektedir? A) Esneklik 0 ile 1 arasında bir değerdir. ) Esneklik (- 2) dir. C) Esneklik sonsuzdur. D) Esneklik 0 dır. 12. Kamu maliyesinde aşağıdakilerden hangisi transfer harcamalarından biri olarak kabul edilemez? A) KİT lere yapılan transferler ) İç ve dış borç faiz ödemeleri C) ankalar arası fon transferleri D) Sosyal güvenlik sistemine yapılan transferler 17. Aşağıdakilerden hangisi ekonomideki ihtiyaç kavramının temel özelliklerinden değildir? A) İhtiyaçlar sınırsızdır. ) İhtiyaçlar alışkanlığa dönüştükçe önem dereceleri artar. C) İhtiyaçlar tatmin edildikçe onlara karşı duyulan istek artar. D) İhtiyaçların önem derecesi farklıdır, başka bir ifadeyle şiddet açısından farklılık gösterir. 13. Aşağıdakilerden hangisi, Türkiye Cumhuriyet Merkez ankasının analitik bilançosunun pasifinde yer alan Merkez ankası Parasını oluşturan kalemlerden biri değildir? A) Altın mevcudu ) ankacılık sisteminin zorunlu karşılıkları C) ankaların Merkez ankası nezdinde tuttukları serbest mevduat D) Kamu Fonlarının Merkez ankası nezdinde tuttukları mevduat 18. Aşağıdaki konu başlıklarından hangisi mikro ekonominin konuları arasında yer almamaktadır? A) Piyasa ) Tüketiciler C) Tedarikçiler D) Ekonomik üyüme ve Kalkınma 19. Üretici firmaların içinde bulunduğu endüstrinin genişlemesinden doğan ve ham maddeler ile yarı mamullerin fiyatlarının düşmesine yol açan, enerji temininde kolaylıklar sağlayan, ulaştırma imkânlarını artıran vb. etkilere ne denir? A) İçsel ekonomiler ) Dışsal ekonomiler C) İçsel eksi ekonomiler D) Dışsal eksi ekonomiler 3

4 20. Enflasyonun yükselmesi ile birlikte ulusal para biriminin taşıması gereken özellikler yıpranmaya başlar ve paranın fonksiyonlarını yerine getirememeye başlaması sonucunda ulusal para yerine yabancı para kullanımı yaygınlaşmaya başlar. u olgu para ikamesi veya dolarizasyon olarak adlandırılmaktadır. Para ikamesinin artması aşağıdaki gelirlerden hangisinin başka ülkelere gitmesine neden olmaktadır? GENEL EKONOMİ 24. İş gücünün coğrafik ve niteliksel bileşiminin sırasıyla talepteki ve teknolojideki değişmelere anında uyum sağlayamaması sonucu çalışanların bir kısmının işlerini kaybetmelerinden kaynaklanan işsizlik aşağıdakilerden hangisidir? A) Yapısal işsizlik ) Devrevi işsizlik C) Geçici işsizlik D) Doğal işsizlik A) Vergi gelirleri ) Şerefiye gelirleri C) Senyoraj gelirleri D) Patrimuan gelirleri 21. Tüketicilerin farksızlık eğrilerindeki sağa doğru paralel kaymaların sonucunu aşağıdakilerden hangisi en doğru şekilde ifade eder? 25. ir ekonomide hem büyümede durgunluk, hem de enflasyon ve işsizlik oranında aynı zaman diliminde bir yükselme gözlemleniyor ise bu süreç ne şekilde adlandırılır? A) Depresyon ) Durgunluk C) Devalüasyon D) Stagflasyon A) Gelir düzeyleri artmış ve mal tercihlerinin birbirine oranı değişmemiştir. ) Gelir düzeyleri azalmış ve mal tercihlerinin birbirine oranı değişmemiştir. C) Gelir düzeyleri artmış ve tüketicilerin tüketim konusu mal tercihlerinin birbirine oranı değişmiştir. D) Gelir düzeyleri azalmış tüketicilerin tüketim konusu mal tercihlerinin birbirine oranı değişmiştir. 22. Aşağıdaki ifadelerden hangisi toplam talebi en doğru bir biçimde tanımlamaktadır? A) Toplam talep; tüketim, tasarruf, dolaylı vergiler ve net ihracat (ihracat-ithalat) kaleminden oluşur. ) Toplam talep; tüketim, tasarruf, bütçe dengesi ve net ihracat (ihracat-ithalat) kalemlerinden oluşur. C) Toplam talep; tüketim, yatırım, doğrudan vergiler ve net ihracat (ihracat-ithalat) kalemlerinden oluşur. D) Toplam talep; tüketim, yatırım, kamu harcamaları ve net ihracat (ihracat-ithalat) kalemlerinden oluşur. 23. I- Gelir ile istihdam düzeyi II- Ekonomik büyüme ve kalkınma III- Firmaların yatırım kararı almaları IV- Ödemeler bilançosu Yukarıdakilerden hangisi/hangileri makro ekonomik analize konu edilen inceleme alanlarından olamaz? A) Yalnız I ) Yalnız III C) I - IV D) II - IV 4

5 MENKUL KIYMETLER VE DİĞER SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI 1. Aşağıdaki kıymetli evraklardan hangisi menkul kıymet sayılmaz? A) Hisse Senedi ) Devlet Tahvili C) Kira Sertifikası D) tipi Fon Katılma elgesi 2. Aşağıdakilerden hangisi yatırım fonu birim pay değerinin tespitine ilişkin süreci ifade eder? 6. Sermaye Piyasası Kurulunun Varlık Finansmanı Fonu (VFF) düzenlemeleri çerçevesinde aşağıdakilerden hangisi doğrudur? A) VFF nin tüzel kişiliği yoktur. ) VFF, süreli olarak kurulmak zorundadır. C) VFF yalnızca doğrudan aktarım usulüyle yönetilir. D) VFF den yapılacak her türlü harcama, kurucunun hesapları arasında muhasebeleştirilir. A) (Fon Toplam Değeri+Hazır Değerler+Alacaklar- orçlar)/tedavüldeki Pay Sayısı ) (Fon Portföy Değeri+Hazır Değerler+Alacaklar orçlar)/toplam Pay Sayısı C) Fon Toplam Değeri/Tedavüldeki Pay Sayısı D) Fon Portföy Değeri/Toplam Pay Sayısı 3. Aşağıdakilerden hangisi yatırım fonu katılma belgesinin özelliklerinden biri değildir? A) İtibari değeri vardır. ) Kaydi değer olarak tutulur. C) Kıymetli evrak niteliğinde bir senettir. D) elge sahibinin fona kaç pay ile katıldığını gösterir. 4. Nominal değeri TL olan hisse senedine dönüştürülebilir tahvil için dönüştürme oranı 5 ise dönüştürme fiyatı kaç TL dir? A) ) C) D) Sermaye Piyasası Kurulunun varlık finansmanı fonlarına ve varlığa dayalı menkul kıymetlere ilişkin düzenlemeleri çerçevesinde aşağıdakilerden hangisinden kaynaklanan alacaklar bankaların ve finansman şirketlerinin varlık finansmanı fonu portföyüne dâhil edilebilecek varlıklardan değildir? A) Kurumsal kredilerinden kaynaklanan alacaklar ) İpotekli konut kredilerinden kaynaklanan alacaklar C) Proje finansmanı kredilerinden kaynaklanan alacaklar D) Motorlu kara taşıtları kredilerinden kaynaklanan alacaklar 7. anka bonoları ve finansman bonolarına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A) anka bonoları iskontolu olarak satılır. ) Finansman bonoları iskontolu olarak satılır. C) Finansman bonolarının vadesi 1 yıldan az olamaz. D) Halka arz edilen banka bonolarının vadesi 60 günden az, l yıldan fazla olamaz. 8. Altın, gümüş ve platin bonolarına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A) Altın, gümüş ve platin bonolarının iskontolu satışı mümkün değildir. ) Altın, gümüş ve platin bonolarının vadesi 60 günden az, 1 yıldan fazla olamaz. C) Altın, gümüş ve platin bonoları İstanbul Altın orsası üyesi bankalar ile kıymetli maden aracı kurumları tarafından ihraç edilir. D) Altın, gümüş ve platin bonolarının satış bedeli, esasları izahname ve sirkülerde belirtilmek kaydıyla Türk Lirası, döviz veya kıymetli maden olarak tahsil edilir. 9. Depo sertifikalarına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur? A) Türkiye de ihraç edilen depo sertifikalarına kısaca ADR denilmektedir. ) Depo sertifikalarının Sermaye Piyasası Kuruluna kaydettirilmesi zorunlu değildir. C) Depo sertifikaları Merkezi Kayıt Kuruluşu AŞ nezdinde fiziki olarak ihraç edilir. D) Depo sertifikaları istendiğinde, depo sertifikası sahiplerince temsil ettikleri yabancı sermaye piyasası aracı ile değiştirilir. 5

6 MENKUL KIYMETLER VE DİĞER SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI 10. Aşağıdakilerden hangisi vadeli işlem sözleşmelerinin genel özelliklerinden biri değildir? A) Standart sözleşmelerdir. ) Vadeye kadar nakit akışı yoktur. C) Organize borsalarda işlem görürler. D) İşlemlerde teminat zorunluluğu vardır. 11. Avrupa tipi opsiyonları Amerikan tipi opsiyonlardan ayıran özellik aşağıdakilerden hangisidir? 15. Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde; aracı kurumlar, bankalar ve kaynak kuruluşlar tarafından münhasıran kira sertifikası ihraç etmek üzere kurulmuş olan anonim şirket aşağıdakilerden hangisidir? A) Ekspertiz şirketi ) Varlık kiralama şirketi C) Gayrimenkul yatırım fonu D) Gayrimenkul değerleme şirketi A) Kredi riski bulunmamaktadır. ) Riskten korunma amacıyla kullanabilirler. C) Avrupa dışında alım satıma konu olamazlar. D) Sözleşmeye konu malı veya kıymeti satın alma veya satma hakkı sadece vade sonunda kullanılabilir. 12. Aşağıdakilerden hangisi ipotek teminatlı menkul kıymetlerin (İTMK) özelliklerinden değildir? A) Sadece nama yazılı olarak ihraç edilebilir. ) İhraççının genel yükümlülüğü niteliğindedir. C) Teminat varlıklar karşılık gösterilerek ihraç edilen borçlanma senedidir. D) İTMK sabit veya değişken faizli, iskontolu veya primli olarak ihraç edilebilir. 13. Sermaye Piyasası Kurulunun Varlık Teminatlı Menkul Kıymetlere İlişkin Esaslar Tebliği hükümleri çerçevesinde, aşağıdakilerden hangisi Varlık Teminatlı Menkul Kıymet ihraççısı olamaz? A) Gayrimenkul yatırım ortaklıkları ) Finansal kiralama şirketleri C) Faktoring şirketleri D) ankalar 14. Aşağıdakilerden hangisi gayrimenkul sertifikasında belirtilen sürede mülkiyetin gayrimenkul sertifikası sahibine geçirilmesi yükümlülüğünü ifade eder? A) Asli edim ) Tali edim C) Cezai şart D) Temerrüt 16. Aşağıdakilerden hangisi bir pay senedinin ait olduğu işletmenin varlıkları, kârlılık durumu, dağıtılan kâr payları, sermaye yapısı gibi değişkenlerin belirlediği değer olarak tanımlanır? A) Defter Değeri ) Gerçek Değer C) Alternatif Gelir Değeri D) İşleyen Teşebbüs Değeri 17. Sermaye piyasası mevzuatı uyarınca, pay sahiplerinin ortaklıkta sahip oldukları payları halka arz edebilmeleri için aşağıdakilerden hangisi gerekli değildir? A) Ortaklığın kayıtlı sermaye sisteminde olması ) Ortaklık sermayesinin tamamının ödenmiş olması C) Paylarında pay sahibinin haklarını kullanmasına engel teşkil edici kayıtların olmaması D) Paylarında rehin veya teminata verilmek suretiyle devir veya tedavülünü kısıtlayıcı kayıtların olmaması 18. I- Nama yazılı hisse senetleri esas mukavelede aksine hüküm olmadıkça devrolunabilir. II- Nama yazılı hisse senetlerinde devir işlemi sadece ciro edilmiş senedin devir alana teslimi ile tamamlanır. III- Hamiline yazılı hisse senetlerinin devri pay defterine kayıt ile gerçekleşir. Hisse senetlerinin devri ile ilgili olarak yukarıdaki ifadelerden hangisi/hangileri yanlıştır? A) Yalnız I ) I - II C) I - III D) II - III 6

7 MENKUL KIYMETLER VE DİĞER SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI 19. Sermaye piyasası düzenlemeleri kapsamında aşağıdakilerden hangisi tahvil ihraç edemez? A) ankalar ) Limited şirketler C) Faktoring şirketleri D) Finansal kiralama şirketleri 24. Gelir ortaklığı senedi alan kişiler kamuya ait olan alt yapı tesislerinin hangi özelliği ile ilgilenmektedir? A) Gelirleri ) İşletmesi C) Çevresi D) Mülkiyeti 20. Sermaye Piyasası Kurulunun tahvillere ilişkin düzenlemeleri uyarınca aşağıdakilerden hangisi doğrudur? A) Tahvillerin vadesi 1 yıldan uzun olmamak üzere serbestçe belirlenebilir. ) Tahvillerin anaparası, vade bitiminde bir defada ödenmek zorundadır. C) İhraççının veya tasarruf sahibinin talebine bağlı olarak kısmen veya tamamen erken itfa edilebilir nitelikte tahvil ihracı mümkündür. D) Erken itfaya konu tahvillerin bedellerinin tasarruf sahiplerine, erken itfanın başladığı tarihten itibaren en geç 1 ayın sonunda ödenmesi zorunludur. 25. Aşağıdaki ifadelerden hangisi Gelire Endeksli Senetler (GES) ile ilgili olarak doğrudur? A) GES sadece vadeli işlem borsasında işlem görebilen bir yatırım aracıdır. ) GES, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yayınlanan bir tebliğ ile düzenlenmiştir. C) GES, kamu kurumlarının yapacakları ihale ve sözleşmelerde teminat olarak kabul edilir. D) GES, bilanço değeri belirlenen bir değerden büyük olan halka açık anonim şirketlerin geliri ile ilişkilendirilmiş olan bir yatırım aracıdır. 21. Varant ve opsiyona ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A) Opsiyonlar sözleşmedir. ) Varantlar borçlanma aracı niteliğindedir. C) Varantlar menkul kıymet borsalarında işlem göremezler. D) Sermaye piyasası mevzuatında aracı kuruluş ve ortaklık varantı düzenlenmiştir. 22. Aşağıdakilerden hangisi Devlet iç borçlanma senedi ihraç yöntemlerinden biri değildir? A) TAP Yöntemi ) İhale Yöntemi C) Doğrudan Satış Yöntemi D) Değişken-Çoklu Fiyat Yöntemi 23. Kamu Finansmanı ve orç Yönetiminin Düzenlenmesi Hakkında Kanun çerçevesinde, yıl içinde yapılan iç ve dış borçlanmalardan yıl içinde vadesi gelen anapara ödemelerinin düşülmesi suretiyle aşağıdakilerden hangisi elde edilir? A) Risk hesabı ) Net borç kullanımı C) İkraz ücreti D) İhraç tutarı 7

8 DİĞER TEŞKİLATLANMIŞ PİYASA VE ORSALAR 1. I- ir günde tek seans uygulaması vardır. II- iri öğleden önce diğeri öğleden sonra olmak üzere bir günde iki seans uygulaması vardır. III- Normal seans aralığı 9:15-17:35 saatleri arasındadır. IV- Normal seanslar 9:15-12:30 ve 14:00-18:00 aralıklarındadır. Vadeli İşlem ve Opsiyon orsasında seans saatleri ile ilgili olarak yukarıdakilerden hangisi/ hangileri doğrudur? A) Yalnız I ) Yalnız II C) I - III D) I - II 2. Aşağıdakilerden hangisi bir vadeli işlem ve/veya opsiyon borsası değildir? 6. İstanbul Altın orsasına üyelik için gereken faaliyet izni aşağıdaki kurumlardan hangisi tarafından verilmektedir? A) İstanbul Altın orsası ) Hazine Müsteşarlığı C) T.C. Merkez ankası D) Sermaye Piyasası Kurulu 7. İstanbul Altın orsası nezdindeki Kıymetli Madenler Ödünç Piyasasında kıymetli madeni ödünç alan üyenin, işlemin gerçekleştiği tarihten vade sonunda yapılacak teslimata kadar geçen sürede geçerli olmak üzere toplam net teminat tutarının % kaçı kadar işlem yapması mümkündür? A) 97 ) 95 C) 92 D) 90 A) İstanbul Menkul Kıymetler orsası-imk ) Vadeli İşlem ve Opsiyon orsası-vo C) Güney Afrika Vadeli İşlemler orsası-safex D) Eurex 3. I- İMK endeks farkı vadeli işlem sözleşmesi II- Altın vadeli işlem sözleşmesi III- Tek hisse senedine dayalı vadeli işlem sözleşmesi Yukarıdakilerden hangisi/hangileri Vadeli İşlem ve Opsiyon orsası AŞ de işlem görmektedir? A) Yalnız II ) I - II C) II - III D) I - II - III 4. Aşağıdakilerden hangisi Vadeli İşlem ve Opsiyon orsası Yönetmeliği çerçevesinde alım veya satım fiyatlarında belirlenen müşteri emir tiplerinden biri değildir? A) Limitli emir ) Piyasa fiyatlı emir C) Uzlaşma fiyatlı emir D) Kalanı iptal et emri 8. Aşağıdakilerden hangisi İstanbul Altın orsası nezdindeki Kıymetli Madenler Piyasasında işlem yapmak isteyen üyelerin tesis etmek zorunda olduğu teminat türlerinden birisidir? A) Risk teminatı ) Sürdürme teminatı C) aşlangıç teminatı D) Yoğunlaşma teminatı 9. I- ankalar II- Yetkili müesseseler III- Kıymetli madenler aracı kurumları Yukarıdakilerden hangisi/hangileri İstanbul Altın orsası üyesi olabilir? A) Yalnız I ) I - II C) II - III D) I - II - III 10. Aşağıdakilerden hangisi, altının her bin parçasında, gümüş ve platinin ise her yüz parçasında mikroyapısal özellikleri taşıyan saf metal parça sayısını ifade eder? A) Dore bar ) Granül C) Saflık ayarı D) ar 5. Aşağıdakilerden hangisi Vadeli İşlem ve Opsiyon orsasında alım satım emirlerinin eşleşme anında, normal seansta geçerli olan kural veya şartlardan biri değildir? A) Fiyat önceliği ) Zaman önceliği C) Pozisyon önceliği D) Eşleşme anında yeterli teminatı bulunmayan emrin iptali 11. Aşağıdakilerden hangisi Türkiye deki tezgâhüstü piyasalardan biri değildir? A) Serbest Döviz Piyasası ) ankalararası TL Piyasası C) ankalararası Repo Piyasası D) Vadeli İşlem ve Opsiyon orsası 8

9 DİĞER TEŞKİLATLANMIŞ PİYASA VE ORSALAR 12. Tezgâhüstü piyasalar ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A) Tezgâhüstü piyasalar, gayri-resmî nitelikteki borsa dışı piyasalardır. ) orsaya kote edilmiş menkul kıymetlerin, bu piyasalarda işlem görmesi mümkün değildir. C) İşlem sırası kapalı hisse senetleri, ülkemizde orsa dışında satılabilir. D) Tezgâhüstü piyasalarda genellikle, düzenli borsaların kotasyon koşullarını karşılayamayan şirketlerin hisse senetleri işlem görür. 13. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulunun, İMK de işlem sırası kapatılan şirket hisse senetlerinin İMK dışında alış satışına ilişkin düzenlemesinde belirtilen işleyiş esaslarından değildir? 16. T.C. Merkez ankasının aşağıda yer alan para politikası araçlarından hangisi parasal tabanı etkilemek için kullanılamaz? A) Zorunlu karşılıklar ) Döviz alım satımları C) Açık piyasa işlemleri D) Reeskont penceresi işlemleri 17. Aşağıdakilerden hangisi T.C. Merkez ankasının fiyat istikrarı amacına yönelik olarak kullandığı temel politika aracıdır? A) Döviz alım ihalesi ) Gösterge tahvil ihracı C) ir hafta vadeli repo ihalesi D) Enflasyona endeksli menkul kıymet ihracı A) İletilecek müşteri emirlerinde fiyat serbestçe belirlenir. ) İşlemlerin takası işlemi izleyen ikinci iş günü gerçekleşir. C) Fiyatı uyuşan emirler zaman önceliği bakımından karşılaştırılır. D) orsa dışında gerçekleştirilecek işlemlere ilişkin uygulanacak kurtaj tutarı düzenlemelere göre aracı kuruluş tarafından belirlenir. 18. T.C. Merkez ankası enflasyon hedeflemesi rejimi çerçevesinde, hedef değişken olarak aşağıdakilerden hangisini esas almaktadır? A) Enerji Hariç Tüketici Fiyat Endeksi ) Çekirdek Enflasyon Oranı C) Üretici Fiyat Endeksi D) Tüketici Fiyat Endeksi 14. I- Altın arz ve talebi II- Para arzı III- Enflasyon Yukarıdakilerden hangisi/hangileri altın fiyatlarını etkileyen faktörler arasındadır? A) I - II - III ) Yalnız I C) Yalnız II D) Yalnız III 19. Açık piyasa işlemleri yapmaya yetkili kuruluşlar, T.C. Merkez ankası ile repo işlemi yapabilmek için aşağıda belirtilen kıymetlerden hangisini açık piyasa işlemlerinin teminatı olarak veremezler? A) Merkez ankası likidite senetleri ) Türk özel sektör borçlanma senetleri C) Yabancı devletler ve hazinelerince ihraç edilmiş bono ve tahviller D) Hazine Müsteşarlığınca ihraç edilmiş Eurobondlar 15. Aşağıdakilerden hangisi Serbest Altın Piyasası için doğru bir ifadedir? A) Serbest altın piyasası organize bir piyasadır. ) Serbest altın piyasasında sadece büyük montanlı işlemler gerçekleşir. C) Serbest altın piyasasında işlemler pazarlık metoduyla gerçekleşmektedir. D) Serbest altın piyasasında işlemler ayrıntılı yönetmelikler ile düzenlenir. 20. T.C. Merkez ankasının bir tür likidite kontrol aracı ve aktif olarak gecelik faizlerin aşırı dalgalanmasının önüne geçmek amacı ile kullandığı açık piyasa işlemi aşağıdakilerden hangisidir? A) TL depo işlemleri ) Gün içi likidite imkânı C) TL depo alım ihalesi işlemleri D) Geç likidite penceresi işlemleri 9

10 DİĞER TEŞKİLATLANMIŞ PİYASA VE ORSALAR 21. T.C. Merkez ankası piyasaları ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? 25. ankalararası piyasaların işleyişine ilişkin olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A) Aracı kurumlar, açık piyasa işlemi yapma yetkisi elde edebilir. ) Döviz müdahaleleri, para politikası araçları arasında sayılmaktadır. C) T.C. Merkez ankası zorunlu karşılıklar için enflasyon oranında faiz ödemektedir. D) T.C. Merkez ankası, enflasyon hedeflemesi rejiminde temel para politikası aracı olarak kısa vadeli faiz oranlarını kullanmaktadır. A) Aracı kuruluşlar tahvil ve bono doğrudan alım ve doğrudan satım işlemlerini kendi aralarında özel bir düzenlemeye tabi olmadan yapabilirler. ) ankalararası piyasalarda işlemler ancak line ı olan bankalarla yapılabilir. C) ankalararası döviz piyasasında işlemlerin vadeleri yönünden bir kısıt bulunmamaktadır. D) ankalararası TL piyasasında bankaların kendi aralarındaki fon alışverişlerinde teminat alınması zorunludur. 22. Aşağıdakilerden hangisi T.C. Merkez ankası Para Piyasaları Müdürlüğü bünyesinde faaliyet gösteren ankalararası Para Piyasasında gerçekleştirilebilecek işlemlerden biri değildir? A) Geç likidite penceresi işlemleri ) Türk Lirası depo işlemleri C) Gün içi likidite imkânı D) Ters repo işlemi 23. ankalararası Döviz Piyasasına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A) Piyasada sadece spot işlemler yapılabilir, dövize dayalı türev işlem yapılamaz. ) u piyasada bankalar kendi nam ve hesaplarına işlem yaparlar. C) ankaların yanı sıra T.C. Merkez ankası da bu piyasada işlem yapabilir. D) İşlemlerden dolayı teminat alınmaz. 24. I- ankalararası Repo Piyasası II- T.C. Merkez ankası Döviz Piyasası III- ankalararası Tahvil Piyasası IV- İMK Tahvil ve ono Piyasası Yukarıdaki piyasalardan hangisi/hangileri ülkemizdeki organize piyasalardır? A) Yalnız I ) II - IV C) I - III D) III - IV 10

11 1. Gelir Vergisi Kanunu na göre tam mükellefiyete tabi gerçek kişiler aşağıda belirtilen gelirlerden hangisi için yıllık beyanname verirler? İLGİLİ VERGİ MEVZUATI 5. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında düzenlenmiş bulunan örtülü kazanç suçunun bir unsurudur? A) Gerçek usulde vergilendirilmeyen zirai kazançlar ) Kazanç ve iratların istisna hadleri içinde kalan kısmı C) Tek işverenden alınmış ve tevkif suretiyle vergilendirilmiş ücretler D) Tek işverenden alınmış ve tevkif suretiyle vergilendirilmemiş ücretler 2. Gelir Vergisi Kanunu çerçevesinde vergi sorumluları tarafından tevkifat yoluyla tahsil edilen vergilerin bildirimi için kullanılan beyanname aşağıdakilerden hangisidir? A) Muhtasar eyanname ) Münferit eyanname C) Yıllık eyanname D) Özel eyanname 3. Aşağıdaki vergilerden hangisinde verginin tahakkuk etmesi beklenmeden ödeme söz konusu olabilir? A) Veraset ve İntikal Vergisi ) Motorlu Taşıtlar Vergisi C) Emlak Vergisi D) Damga Vergisi 4. AC İşletmesinin hesap dönemi başındaki bilançosuna ilişkin veriler aşağıdaki gibidir: Mevcutlar : TL Alacaklar : TL orçlar : TL İşletme dönem içinde şirket sermayesinin % 50 sine sahip ortak K dan TL borç alarak yatırım harcamalarında kullanmıştır. AC işletmesi için hesaplanan örtülü sermaye ne kadardır? A) TL ) TL C) TL D) TL A) Sermaye piyasası araçlarının değerini etkileyebilecek kapsamda açıklamakla yükümlü olunan bilgilerin açıklanmaması ) Emanetçi sıfatıyla veya teminat olarak tevdi veya teslim edilen sermaye piyasası araçlarını tahvil ve tağyir etmek C) Emsallerine göre bariz şekilde farklı fiyat, ücret ve bedel uygulamak D) Aktif bir piyasanın varlığı izlenimini uyandırmak 6. Aşağıdakilerden hangisi Damga Vergisinden istisna edilen kâğıtlardan değildir? A) Kurumlar vergisi beyannameleri ) Her türlü tahvillerin temettü ve faiz kuponları C) Kıymetli madenler borsalarında kıymetli madenlerin ödünç işlemlerine ilişkin düzenlenen kâğıtlar D) Tüketici finansman şirketlerince kullandırılacak kredilerin temini amacıyla düzenlenecek kâğıtlar 7. Aşağıdakilerden hangisi Damga Vergisi Kanunu hakkında yanlış bir bilgidir? A) Hisse senetleri Damga Vergisinden istisnadır. ) Damga Vergisinin mükellefi kâğıtları imza edenlerdir. C) ir nüshadan fazla olarak düzenlenen kâğıtların her nüshası ayrı ayrı aynı miktar veya nispette Damga Vergisine tabidir. D) Damga Vergisine tabi yabancı para yazılı kâğıtlarda Damga Vergisi yabancı para cinsinden alınır. 8. Aşağıdakilerden hangisi Harçlar Kanunu uyarınca harca tabi değildir? A) Yatırım ortaklığı kurma ve faaliyet izin belgeleri ) Döviz büfelerinin kapatacakları şubeler için düzenlenecek belgeler C) Finansal kiralama şirketleri için kuruluş izin belgeleri D) Sermaye piyasasında aracılık yapan kurumlara verilen yetki belgeleri 11

12 9. (X) ankası tarafından yapılan aşağıdaki işlemlerden hangisi banka ve sigorta muameleleri vergisine tabi değildir? İLGİLİ VERGİ MEVZUATI 14. Aşağıdakilerden hangisi Gelir Vergisi Kanunu uyarınca gelir kapsamına giren irat ve kazançlardan biri değildir? A) Menkul kıymet alım-satımına aracılık işlemi ) Gayrimenkul satış işlemi C) Finansal kiralama işlemi D) Mevduat işlemi 10. Aşağıdakilerden hangisinin üzerinde Kaynak Kullanımı Destekleme Fonu Kesintisi yapılması gerekir? A) anka kredileri ) Mevduata ödenen faizler C) Havale yoluyla gönderilen paralar D) Emeklilik şirketleri tarafından yapılan ödemeler 11. Veraset ve İntikal Vergisinin mükellefi aşağıdakilerden hangisidir? A) İntikal işlemleri vergiye tabi değildir. ) İntikal eden malı iktisap eden kişi C) İntikal eden malın, intikal öncesindeki sahibi D) İntikal eden malı iktisap eden ile intikal öncesi sahibinin tam ve dar mükellef olmasına göre değişir. 12. ay A, 2009 yılında elde ettiği gelirler için yıllık Gelir Vergisi beyannamesi vermemiştir. Vergi dairesi tarafından durum Kasım 2010 da tespit edilmiş ve söz konusu durum nedeniyle uğranılan vergi kaybının TL olduğu anlaşılmıştır. ay A nın vergi dairesine ödemesi gereken tutar nedir? A) Kayba uğratılan vergi tutarı olan TL ) Kayba uğratılan vergi tutarı olan TL ve iki katı vergi cezası ile birlikte toplam TL C) Kayba uğratılan vergi tutarı olan TL ve aynı tutarda vergi cezası ile birlikte toplam TL D) Kayba uğratılan vergi tutarı olan TL ve gecikilen her ay ve kesri için hesaplanacak olan gecikme faizi 13. Vergi alacağının yasalarda öngörülen matrah ve nispetler üzerinden vergi dairesi tarafından hesaplanarak miktar itibarıyla tespit edilmesine ne ad verilir? A) ağış ) Zirai Kazanç C) Ücret D) Ticari Kazanç 15. Tam mükellef gerçek kişilerin, tam mükellef kurumlardan elde ettikleri kâr paylarının yüzde kaçı vergiden istisnadır? A) 10 ) 20 C) 30 D) Aşağıdakilerden hangisi menkul sermaye iradı kapsamında sayılan gelirlerden değildir? A) Tahvil ve hazine bonosu faizleri ) İştirak hisselerinin devir ve temlikinden elde edilen gelirler C) Kâr ve zarar ortaklığı belgesi karşılığında ödenen kâr payları D) Hisse senedi ve tahvillerin vadesi gelmemiş kuponlarının satışından elde edilen gelirler 17. Aşağıda yer alan finansal araç-vergilendirilecek menkul sermaye iradı eşleşmelerinden hangisi yanlıştır? A) Menkul Kıymet Yatırım Fonu Katılma elgesi- Faiz ) Katılma İntifa Senedi-Kâr Payı C) Finansman onosu-faiz D) Ters Repo-Faiz 18. Kurumların, en az iki tam yıl süreyle aktiflerinde yer alan taşınmazlar ve iştirak hisselerinin satışından doğan kazançların yüzde kaçlık kısmı kurumlar vergisinden istisnadır? A) 15 ) 30 C) 50 D) Aşağıdaki kurumlardan hangisinin kazancı, Kurumlar Vergisine tabi kazançlar arasında sayılmamıştır? A) Yatırım fonları ) Anonim şirketler C) Dernek ve vakıflar D) Sermayesi paylara bölünmüş komandit şirketler A) Tahakkuk ) Tarh C) Tahsil D) Tevkifat 12

13 20. Halka açık anonim ortaklıkların kurum kazançları için Kurumlar Vergisi Kanunu nda öngörülen Kurumlar Vergisi oranı ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur? A) Yıllık cirolarına göre artan oranda vergiye tabidir. ) Yatırımcı sayılarına göre azalan oranda vergiye tabidir. C) Halka açıklık oranlarına göre artan oranda vergiye tabidir. D) Diğer kurumlar vergisi mükellefleri ile aynı oranda vergiye tabidir. 21. Hisse senetleri İstanbul Menkul Kıymetler orsasında işlem gören AC Şirketi 2 tam yıl süre ile aktifinde duran arsanın satışından TL elde etmiştir. Arsa satışına ilişkin olarak AC şirketinin yararlanacağı kurumlar vergisi istisnası ne kadardır? A) TL ) TL C) TL D) TL İLGİLİ VERGİ MEVZUATI 25. İkametgâhı Ankara da bulunan ay (A), 2010 yılında bir limited şirketten TL ücret geliri ve Türkiye deki bir bankadan da TL mevduat faiz geliri elde etmiştir. ay (A) nın 2010 yılı gelirlerine ilişkin gelir vergisi beyannamesinde beyan edeceği gayrisafi kazanç tutarı nedir? A) Sadece TL ücret geliri ) Sadece TL mevduat faiz geliri C) 2010 yılı gelirlerine ilişkin olarak beyanname vermesi gerekmez. D) TL si mevduat faizi, TL si olmak üzere TL 22. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasalarında yatırımı teşvik etmeye yönelik bir tedbir olarak nitelendirilemez? A) Vergi oranlarının düşürülmesi ) Damga vergisi için üst sınır belirlenmesi C) Çeşitli finansal enstrümanlar arasında farklı vergi rejimleri uygulanması D) Hazine bonosunun piyasa değerindeki artışın vergi matrahına dâhil edilmemesi 23. Tam mükellef gerçek kişi ay A nın 2010 yılında İstanbul Menkul Kıymetler orsasında işlem gören ulaştırma ve gıda sektöründeki muhtelif hisse senetlerinin alım satımından elde ettiği kazanç üzerinden hangi oranda vergi tevkifatı yapılır? A) % 0 ) % 5 C) % 10 D) % Aşağıdakilerden hangisi 193 sayılı Gelir Vergisi Kanunu nda yer alan gelir vergisi beyanname türlerinden birisi değildir? A) Münferit ) Parafiskal C) Muhtasar D) Yıllık 13

14 1. Aşağıdakilerden hangisi bedelsiz sermaye artırımı kaynaklarından biri değildir? A) Emisyon primi ) Rüçhan hakkı kuponları C) Geçmiş yıllara ait temettü D) Yeniden değerleme değer artışı 2. Kaydileştirilen sermaye piyasası araçları ve bunlara ilişkin haklarla ilgili olarak Merkezi Kayıt Kuruluşu AŞ nezdinde aşağıdakilerden hangisi kapsamında kayıt tutulmamaktadır? A) Saklamacı Kuruluşlar ) Aracı Kuruluşlar C) Hak Sahipleri D) İhraççılar 3. I- DİS Depo Hesabı II- Aracı Kuruluş Havuz Hesabı III- Yatırımcı Hesabı IV- İhraççı Hesabı Merkezi Kayıt Kuruluşu nezdinde açılan aracı kuruluş hesabı yukarıdakilerden hangilerinden oluşur? A) I - II - IV ) II - III - IV C) I - III - IV D) I - II - III 4. İstanbul Menkul Kıymetler orsası Tahvil ve ono Piyasası Kesin Alım Satım Pazarı ve Repo-Ters Repo Pazarında gerçekleştirilen işlemlerin takas tarihi (işlem günü T olarak ifade edilirse) aşağıdakilerden hangisinde doğru olarak verilmiştir? TAKAS VE OPERASYON İŞLEMLERİ 6. Aşağıdakilerden hangisi İstanbul Menkul Kıymetler orsası Tahvil ve ono Piyasasında uygulanan temerrüt esasları ile ilgili olarak yanlış bir ifadedir? A) Temerrüt hâline ilişkin olarak herhangi bir itiraz yapılabilmesi mümkün değildir. ) Tüm temerrüt cezaları tahakkuk tarihinden itibaren bir iş günü içerisinde ödenir. C) Ertesi gün valörüyle yerine getirilen yükümlülükler nedeniyle tahakkuk eden temerrüt cezalarına üst sınır uygulanmaz. D) Aynı gün içerisinde bir defadan fazla nakit ve/veya birden fazla menkul kıymetten temerrüde düşürülmesi hâlinde bu durum tek bir temerrüt hâli olarak değerlendirilir. 7. Takasbank Elektronik Transfer Sistemine (TETS) ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A) TETS kullanıcıları, EFT sistemindeki kullanıcıların sahip oldukları bütün olanaklardan faydalanırlar. ) TETS Sisteminde kullanılan mesajlar nakit içerikli, menkul kıymet içerikli veya haber niteliklidir. C) TETS sistemi, kural olarak 08:30 ile 17:30 arasında açıktır. D) TETS üyeleri, sistem üzerinden girmiş oldukları nakit içerikli talimatları en son saat 17:15 e kadar doğrulamak zorundadır. 8. İMK Takas ve Saklama ankası AŞ aşağıdaki yabancı yatırımcılardan hangilerine doğrudan saklama hizmeti veremez? A) T+0 ) T+1 C) T+2 D) T+3 5. Aşağıdakilerden hangisi, Takasbank nezdinde bulunan depo hesaplarından birisi değildir? A) 006 SPK loke Deposu ) 1100 TSPAK loke Deposu C) 502 Serbest Müşteri Depo D) 501 Serbest Portföy Depo A) Yabancı bankalar ) Yabancı aracı kurumlar C) Yabancı bireysel yatırımcılar D) Yurt dışı takas ve saklama kuruluşları 9. orsa fiyatı 11 TL olan bir şirket % 50 bedelsiz, % 50 bedelli sermaye artırımı yapmıştır. edelli sermaye artırımında rüçhan hakları 4 TL den kullanılmış ve sermaye artırımları sonrasında hisse başına 1 TL temettü dağıtılmıştır. u durumda hissenin düzeltilmiş fiyatı kaç TL olacaktır? A) 4,00 ) 6,00 C) 7,50 D) 8, Aşağıdakilerden hangisi kıymetli evrakın zayi olması hâlinde senet üzerinde hak sahibi olan hamil ile senet borçlusu tarafından alınacak tedbirlerden biri değildir? 14 A) Ödeme yasağı kararı alınması ) Mahkemede iptal davası açılması C) İcra Müdürlüğü nezdinde takip yapılması D) Senet bedelinin mahkemece belirlenecek belli bir yere tevdi

15 11. Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK) Yönetmeliği uyarınca aşağıdakilerden hangisi MKK üyesi olamaz? TAKAS VE OPERASYON İŞLEMLERİ 18. Hisse senetleri piyasasında gerçekleşen işlemlerin takası ile ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A) Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşlar irliği ) Yetkili takas ve saklama kuruluşları C) Aracı Kuruluşlar D) İhraççılar 12. Takasbank ödünç piyasasında başlangıç ve sürdürme teminat oranları sırasıyla aşağıdakilerden hangisidir? A) % 50 - % 35 ) % % 95 C) % % 150 D) % % İstanbul Menkul Kıymetler orsası Tahvil ve ono Piyasası nda işlem yapan üyeler, işlemin valör gününde nakit ve menkul kıymet yükümlülüklerini en geç saat kaça kadar yerine getirmek zorundadırlar? A) ) C) D) ir hisse senedi için bir seans süresince o hisse senedinin işlem görebileceği en üst ve en alt fiyat limitlerinin belirlenmesinde esas teşkil eden fiyata ne ad verilir? A) Referans fiyatı ) Primli fiyat C) az Fiyat D) İşlem fiyatı A) Aracı kuruluşların, iki seans süresince gerçekleştirilen işlemlerinde, hisse bazında ve toplam TL olarak netleştirme yapılır. ) Takasa olan para borçları ile takastan olan para alacakları hesaben ödenir. C) Aracı kuruluşların takas merkezine olan borçlarını kapatmaları beklenmeden, takastan olan alacakları otomatik olarak kendilerine ödenir. D) Takas hesaplarına fiziken kıymet tevdiatı veya takas hesaplarından fiziken kıymet teslimi mümkün değildir. 19. Aşağıdakilerden hangisi hisse senetleri piyasası temerrüt işlemlerinin esaslarından değildir? A) T+2 günü saat 16:00 ya kadar borcunu kapatmayan aracı kuruluşlar, herhangi bir bildirime gerek kalmaksızın temerrüde düşmüş sayılırlar. ) Hem kıymet hem de para temerrüdünde orsa Yönetim Kurulunca belirlenmiş asgari 50 TL ve altındaki tutarlar bir gün için temerrüt cezasından müstesna tutulur. C) Temerrüt cezası hesaplamasında İMK Repo- Ters Repo Pazarında veya TCM ankalararası Para Piyasasında oluşan bir gecelik ağırlıklı ortalama faiz oranlarından en yüksek olanı esas alınır. D) Temerrüt faizi, temerrüde düşülen tarihi takip eden gün ile yükümlülüklerin yerine getirildiği tarih arasındaki takvim günleri esas alınarak hesaplanır. 15. Aşağıdakilerden hangisi Takasbank Para Piyasasında teminat olarak kullanılamaz? A) Teminat Mektubu ) Hazine onosu C) Yabancı Para D) Altın 16. Aşağıdakilerden hangisi Takasbank Para Piyasasında işlem yapamaz? A) İMK üyesi bankalar ) Yatırım ortaklıkları C) T.C. Merkez ankası D) İMK üyesi aracı kurumlar 20. İstanbul Menkul Kıymetler orsasında (orsa) gerçekleştirilen hisse senedi işlemleri nedeniyle temerrüde düşen üyeye temerrüt hâlini sona erdirmesi için, orsa aşkanlığınca belirlenen sürenin sonunda işlem konusu menkul kıymetlerin, resen alış ve satışına, alış-satış yöntemlerine, temerrütlerin tahsil ve dağıtım esaslarına karar vermeye yetkili merci aşağıdakilerden hangisidir? A) Sermaye Piyasası Kurulu aşkanı ) Takasbank Yönetim Kurulu C) orsa Yönetim Kurulu D) orsa aşkanı 17. ir yatırımcının, hisse senedi piyasasında gerçekleştirdiği işlemlerin takasında, toplam menkul kıymet satış adedi kadar takasa borçlu, toplam menkul kıymet alış adedi kadar takastan alacaklı olarak kabul edilmesine ne ad verilmektedir? TEST İTTİ. CEVAPLARINIZI KONTROL EDİNİZ. A) rüt takas ) Netleştirme C) Şartlı virman D) Teslim karşılığı ödeme 15

16 Soracağınız bir şey var mı? Varsa, şimdi sorunuz; sınav başladıktan sonra sorularınıza cevap verilmeyecektir. Hazır mısınız? Sınav, okulun bütün salonlarında aynı anda başlayacağı için başlama zilini beraberce bekleyelim. Hepinize başarılar dileriz. (Salon başkanı başlama ve bitiş saatini tahtaya yazacaktır.) u kitapçığın her hakkı saklıdır. u kitapçıkta yer alan sorulardaki görüşler yazarlarına ait olup, Sermaye Piyasası Kurulunun görüşlerini yansıtmaz. Soruların telif hakları Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşlar irliğine aittir. Hangi amaçla olursa olsun, kitapçığın tamamının veya bir kısmının Millî Eğitim akanlığı Eğitim Teknolojileri Genel Müdürlüğünün ve Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları irliğinin ayrı ayrı yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, bilgisayar ortamına alınması, herhangi bir yolla çoğaltılması, yayımlanması veya başka bir amaçla kullanılması yasaktır. u yasağa uymayanlar, doğabilecek cezai sorumluluğu ve kitapçığın hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.

17 20 AĞUSTOS 2011 TARİHİNDE YAPILAN PİYASASI KURULU LİSANSLAMA SINAVLARI SERMAYE PİYASASI FAALİYETLERİ TEMEL DÜZEY (TD), TAKAS VE OPERASYON İŞLEMLERİ (TO) GRUU (S201) KİTAPÇIĞI CEVAP ANAHTARI GENEL EKONOMİ (1100) DİĞER TEŞKİLATLANMIŞ PİYASA VE ORSALAR (1200) İLGİLİ VERGİ MEVZUATI (1220) TAKAS VE OPERASYON İŞLEMLERİ (1260) C 3. D 4. A A 7. C 8. D D 11. C 12. C 13. A A 17. C 18. D C 21. A 22. D A 25. D MENKUL KIYMETLER VE DİĞER SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI (1140) 1. D 2. C 3. A 4. D A 7. C 8. A 9. D D 12. A 13. C 14. A A 18. D C 21. C 22. D A 25. C 1. C 2. A D 5. C D 8. A 9. D 10. C 11. D A 15. C 16. A 17. C 18. D A 21. C 22. D 23. A D 1. D 2. A 3. D C 6. A 7. D C 10. A C A 15. D A 18. D 19. C 20. D C 23. A C A 3. D 4. A A 7. D 8. C C 11. A 12. D C 15. D A 18. C 19. D 20. C