T.C. KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ REKTÖRLÜĞÜ 2011 YILI FAALİYET RAPORU

Transkript

1 T.C. KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ REKTÖRLÜĞÜ İDARİ VE MALİ İŞLER DAİRESİ BAŞKANLIĞI 20 YILI FAALİYET RAPORU Kocaeli, Mart 202

2 İÇİNDEKİLER BİRİM YÖNETİCİ SUNUŞU. I- GENEL BİLGİLER.. A- Misyon ve Vizyon B- Yetki, Görev ve Sorumluluklar. C- İdareye İlişkin Bilgiler. - Fiziksel Yapı Örgüt Yapısı.. 3- Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar 4- İnsan Kaynakları.. 5- Sunulan Hizmetler 6- Yönetim ve İç Kontrol Sistemi II- AMAÇ ve HEDEFLER A- Birimin Amaç ve Hedefleri.... B- Temel Politikalar ve Öncelikler. III- FAALİYETLERE İLİŞKİN BİLGİ VE DEĞERLENDİRMELER. A- Mali Bilgiler.. - Bütçe Uygulama Sonuçları Mali Denetim Sonuçları B- Performans Bilgileri - Faaliyet ve Proje Bilgileri...- Faaliyet Bilgileri Proje Bilgileri Performans Hedef ve Gösterge Tablosu IV- KURUMSAL KABİLİYET ve KAPASİTENİN DEĞERLENDİRİLMESİ A- Üstünlükler B- Zayıflıklar.. C- Değerlendirme. V- ÖNERİ VE TEDBİRLER. 2

3 BİRİM YÖNETİCİ SUNUŞU Küreselleşen dünya ve beraberinde getirdiği rekabetçi ortam, günün koşullarına uyum sürecinde kurumları farklı yönetim anlayışı arayışlarına yöneltmiştir. Mevcut statükonun korunması ve otoriter yönetim esaslarına dayalı, temeli katı çizgilerle çizilmiş modelleri benimseyen klasik yönetim anlayışı, globalleşen dünya teknolojisinin hızlı değişimi ve temel sorun kaynak kıtlığı seyri içerisinde yönetim anlayışında kaçınılmaz bir değişimi zorunlu kılmıştır. Günümüz iş dünyasının değişen ve gelişen koşullarına ayak uydurabilmenin ön koşulu insana verilen değer ve baş döndürücü hızla yaşanan değişim sürecine uygun yönetim sistemlerini yakından takip ederek geleceğimize yön vermektir. Bu anlayıştan hareketle Üniversitemizin bilinen kıt kaynaklarını etkin, verimli ve amacına uygun kullanmak için sürekli değişim, rekabet temeline dayalı kaynak kullanımı, şeffaflık ve çalışan ile dış müşteri memnuniyetini esas alan katılımcı bir yönetim anlayışı amacımız olacaktır. Amacımıza ulaşmak için birlik, beraberlik ve takım ruhu ile hareket etme konusunda azami çaba sarf etmek hepimizin görevi olmalıdır. Daire Başkanlığımızın 20 yılı faaliyetlerine ilişkin verilerden de anlaşılacağı üzere, harcama yetkimizde bulunan kaynaklarla ne denli etkin ve verimli hizmet sunulmaya çalışıldığı açıkça görülmektedir. Bilgilerinize arz ederim. Tülay KOŞUCU İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanı

4 I- GENEL BİLGİLER A. Misyon ve Vizyon Misyon Misyonumuz ; Üniversitemiz birimlerinin, hizmetlerini en iyi şekilde yürütebilmeleri için, mevcut ödenekler dahilinde; ihtiyaçların en kısa zamanda, kaliteli ve en uygun fiyatla satınalınması, depolanması ve dağıtılmasını sağlamaktır. Vizyon Vizyonumuz ; Üniversitemizin bilinen kıt kaynaklarını etkin, verimli ve amacına uygun kullanmak için sürekli değişim, rekabet temeline dayalı kaynak kullanımı, şeffaflık ve çalışan ile dış müşteri memnuniyetini esas alan katılımcı bir yönetim anlayışı ile işinde uzman, yaratıcı ve yenilikçi elemanlarıyla Üniversitemizde örnek bir Başkanlık olmaktır. B. Yetki, Görev ve Sorumluluklar Yükseköğretim Üst Kuruluşları ile Yükseköğretim Kurumlarının İdari Teşkilatı Hakkında 24 Sayılı Kanun Hükmünde Kararname, 90 Sayılı Kanun Hükmünde Kararname, 508 Sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu ve ilgili diğer mevzuatlar ve düzenlemeler ile verilen yetki, görev ve sorumlulukları yerine getirmektir. C. İdareye İlişkin Bilgiler - Fiziksel Yapı.. İdari Personel Hizmet Alanları Servis Çalışma Odası.. İdari Personel Hizmet Alanı Sayısı/Adet Alanı/ m 2 Kullanan Sayısı( Kişi) Toplam Ambar Alanları Ambar Sayısı Ambar Alanı : Adet :.200 m2.3- Arşiv Alanları Arşiv Sayısı Arşiv Alanı : 3 Adet : 72 m2

5 .4- Dayanıklı Taşınırlar Hesap Kodu I. Düzey Kodu II. Düzey Kodu.8.DAYANIKLI TAŞINIRLAR Ölçü Birimi Miktarı 253 Tesis, Makine ve Cihazlar Adet Makineler ve Aletler Grubu Adet Tarım ve Ormancılık Makineleri ve Aletleri İnşaat Makineleri ve Aletleri Atölye Makineleri ve Aletleri İş Makineleri ve Aletleri Güç Elektroniği ve Basınçlı Makineler ile Aletleri Posta Makineleri Paketleme Makineleri Etiketleme ve Numaralandırma Makineleri Ayırma, Sınıflandırma Makineleri Matbaacılıkta Kullanılan Makine ve Aletler Cihazlar ve Aletler Grubu Adet Yıkama, Temizleme ve Ütüleme Cihaz ve Araçları Beslenme/Gıda ve Mutfak Cihaz ve Aletleri Kurtarma Amaçlı Cihaz ve Aletler Ölçüm, Tartı, Çizim Cihazları ve Aletleri Tıbbi ve Biyolojik Amaçlı Kullanılan Cihazlar ve Aletler Araştırma ve Üretim Amaçlı Cihazları ve Aletleri Müzik Aletleri ve Aksesuarları Spor Amaçlı Kullanılan Cihaz ve Aletler Taşıtlar Grubu Adet Karayolu Taşıtları Grubu Otomobiller Makam Araçları Hizmet Araçları Yolcu Taşıma Araçları Otobüsler Minibüsler Midibüsler Minivanlar veya Vanlar Diğer Yolcu Taşıma Araçları Yük Taşıma Araçları Tırlar Kamyonlar Kamyonetler Kargo Kamyonları Pick-uplar Diğer Yük Taşıma Araçları

6 255 Demirbaşlar Grubu Adet Döşeme ve Mefruşat Grubu Adet Döşeme Demirbaşları Temsil ve Tören Demirbaşları Koruyucu Giysi ve Malzemeler 0 Seyahat, Muhafaza ve Taşıma Amaçlı Demirbaş Niteliğindeki Taşınırlar Hastanede Kullanılan Demirbaş Niteliğindeki Taşınırlar Büro Makineleri Grubu Adet Bilgisayarlar ve Sunucular Bilgisayar Çevre Birimleri Teksir ve Çoğaltma Makineleri Haberleşme Cihazları Ses, Görüntü ve Sunum Cihazları Aydınlatma Cihazları Diğer Büro Makineleri ve Aletleri Grubu Mobilyalar Grubu Adet Büro Mobilyaları Misafirhane, Konaklama ve Barınma Amaçlı Mobilyalar Kafeterya ve Yemekhane Mobilyaları Bebek ve Çocuk Mobilyası ve Aksesuarları Seminer ve Sunum Amaçlı Ürünler Beslenme/Gıda ve Mutfak Demirbaşları Grubu Yemek Hazırlama Ekipmanları Tarihi veya Sanat Değeri Olan Demirbaşlar Grubu Geleneksel Türk Süslemeleri Güzel Sanat Eserleri Mühür ve Mühür Baskıları Kütüphane Demirbaşları Grubu Kütüphane Mobilyaları Basılı Yayınlar Görsel ve İşitsel Kaynaklar Bilgi Saklama Üniteleri Eğitim Demirbaşları Grubu Spor Amaçlı Kullanılan Demirbaşlar Grubu Adet Doğa Sporlarında Kullanılan Demirbaşlar Salon Sporlarında Kullanılan Demirbaşlar Saha Sporlarında Kullanılan Demirbaşlar Diğer Spor Amaçlı Kullanılan Demirbaşlar Güvenlik, Kontrol ve Tedbir Amaçlı Demirbaşlar Grubu Adet Güvenlik ve Korunma Amaçlı Araçlar Kontrol ve Güvenlik Sistemleri Yangın Söndürme ve Tedbir Cihaz ve Araçları Kullanımda Olan Demirbaş Niteliğindeki Değerli Eşyalar Büro Malzemeleri Diğer Demirbaşlar Grubu 0

7 2- Örgüt Yapısı Üniversitemizin kuruluşundan itibaren faaliyetlerini sürdüren Başkanlığımızda; Satınalma, Bilimsel Araştırmalar, Ayniyat ve Levazım, Genel Evrak ve İç Hizmetler olmak üzere beş Şube Müdürlüğü bulunmaktadır. DAİRE BAŞKANLIĞI Satınalma Şube Müdürlüğü Ayniyat ve Levazım Şube Müdürlüğü Bilimsel Araştırmalar Şube Müdürlüğü Genel Evrak Şube Müdürlüğü İç Hizmetler Şube Müdürlüğü 3- Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar 3.- Yazılımlar ve Bilgisayarlar Başkanlığımız bünyesinde yürütülmekte olan işlemler bilgisayar ortamında yürütülmekte olup, yapılan işlerin niteliğine göre yerel ağ ve internet ortamında bilgi paylaşımı sağlanmaktadır. 3.. Yazılım ve Bilgisayarlar Cinsi İdari Amaçlı (Adet) Eğitim Amaçlı (Adet) Araştırma Amaçlı (Adet) Toplam Yazılım - - Masa Üstü Bilgisayarlar Taşınabilir Bilgisayarlar Diğer Bilgisayar ve Sunucular

8 3.2- Diğer Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar Projeksiyon Cinsi Slayt Makinesi Tepegöz Episkop Barkod Okuyucu Baskı Makinesi 3.2. Diğer Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar İdari Amaçlı (Adet) Eğitim Amaçlı (Adet) Araştırma Amaçlı (Adet) Toplam (Adet) Fotokopi Makinesi 3 3 Faks 4 4 Fotoğraf Makinesi Kameralar Televizyonlar 3 3 Tarayıcılar Müzik Setleri Mikroskoplar DVD ler TOPLAM İnsan Kaynakları 4.- İdari Personel 4.. İdari Personel (Kadroların Doluluk Oranına Göre) Dolu Boş Toplam Doluluk Oranı % Genel İdari Hizmetler Sınıfı Koruma-Güvenlik Hizmetleri Teknik Hizmetleri Sınıfı Eğitim ve Öğretim Hizmetleri Sınıfı Avukatlık Hizmetleri Sınıfı Din Hizmetleri Sınıfı Yardımcı Hizmetler Sınıfı Toplam

9 4.2- İdari Personelin Eğitim Durumu 4.2. İdari Personelin Eğitim Durumu Yüksek L. İlköğretim Lise Ön Lisans Lisans ve Doktora TOPLAM Kişi Sayısı Yüzde ( % ) 2,88 43,35 7,7 7, İdari Personelin Hizmet Süreleri Kişi Sayısı 4.3. İdari Personelin Hizmet Süresine Göre Dağılımı 3 Yıl 4 6 Yıl 7 0 Yıl 5 Yıl 6 20 Yıl 2 - Üzeri TOPLAM Yüzde(%) 2,0 2,58 9,87 27,90 28,33 9, İdari Personelin Yaş İtibariyle Dağılımı 4.4. İdari Personelin Yaş İtibariyle Dağılımı 8-20 Yaş 2-25 Yaş Yaş 3-35 Yaş Yaş 4-50 Yaş 5- Üzeri TOPLAM Kişi Sayısı Yüzde (%) - 4,72 6,87 9,87 8,89 5,50 8, Sunulan Hizmetler 5. - İdari Hizmetler Üniversitemiz tüm birimlerinin her türlü mal ve hizmet alımlarının, makine-teçhizat ve taşıt alım ihalelerinin 4734 sayılı Kamu İhale Kanunu hükümleri doğrultusunda hazırlanarak sonuçlandırılması, Üniversitemize ait kantin, büfe gibi yerlerin kiralanması ile ilgili ihalelerin 2886 sayılı Devlet İhale Kanunu hükümlerine göre gerçekleştirilmesinin sekreterya hizmetlerinin yürütülmesi, Tübitak, Devlet Planlama Teşkilatı, San-Tez, AB ve Üniversitemiz tarafından desteklenen tüm Bilimsel ve Teknolojik Araştırma Projelerinin satınalımları da dahil olmak üzere, her türlü işlemlerin yürütülmesi,

10 Satınalınan ve hibe edilen demirbaş ve tüketim malzemelerinin muayenesinin yapılmasının sağlanması ile kayıt altına alınarak ihtiyaç sahibi birimlere dağıtımı, Üniversitemizin koruma, güvenlik ve ulaşım hizmetlerinin aksatılmadan yürütülebilmesi ve Kamu İhale Kanunu kapsamında ihale edilen temizlik ve güvenlik hizmeti alımıyla ilgili denetim ve kontrollerin yapılarak, sözleşme hükümlerinin uygulanmasının sağlanması konularında Genel Sekreter Yardımcılığı ile işbirliği içerisinde yürütülmesi, Ayrıca, Yönetim Kurulu ve Senato Kararlarının yazılımının sağlanması ve Üniversitemize gelen - giden bütün yazışmaların kayıtlarının tutularak ilgili yerlere dağıtımının yapılması Genel Sekreterlik ile koordineli bir şekilde yürütülmektedir Diğer Hizmetler Yıllar 5..2 Yurtdışı Kongre Katılım Desteği Desteklenen Kişi Sayısı ( BAP KAPSAMINDA ) Destek Verilen Tutar (TL) Genel Toplam (TL) , , , , , , , ,75 Toplam , ,68 6- Yönetim ve İç Kontrol Sistemi Daire Başkanlığımız harcamaları 508 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu, 4734 sayılı Kamu İhale Kanunu, 4735 sayılı Kamu İhale Sözleşmeleri Kanunu, 2886 sayılı Devlet İhale Kanunu ile İç Kontrol ve Ön Mali Kontrole İlişkin Usul ve Esaslar ve Merkezi Yönetim Harcama Belgeleri Yönetmeliği ile diğer ilgili mevzuat hükümlerine uygun olarak gerçekleştirilmektedir. II- AMAÇ ve HEDEFLER A-Birimin Amaç ve Hedefleri Amacımız ; Üniversitemizin bilinen kıt kaynaklarını etkin, verimli ve amacına uygun kullanmak için sürekli değişim, rekabet temeline dayalı kaynak kullanımı, şeffaflık ve çalışan ile dış müşteri memnuniyetini esas alan katılımcı bir yönetim anlayışı ile işinde uzman, yaratıcı ve yenilikçi elemanlarıyla, bünyesindeki hizmet ve faaliyetlerin ekonomik ve etkin bir şekilde yerine getirilmesi için, insan, para ve malzeme gibi mevcut kaynakların en uygun ve en verimli şekilde kullanılmasını sağlamaktır.

11 Stratejik Amaçlar Stratejik Amaç- : Etkin bir İç Kontrol Sistemi geliştirmek. Stratejik Amaç-2 : Çalışma hayatı kalitesinin arttırılması, çalışanlar arası iletişim ve motivasyonun sağlanması, kuruma bağlılığın arttırılması ve sonuç olarak performansın yükseltilmesi en önemli amaçlarımızdan birisidir. Stratejik Hedefler Hedef- : Harcama sürecinde yetki sorumluluk dengesini kurmak. Hedef-2 : Bilginin hızlı aktarılması ve tasnifinin yapılarak, erişimini kolaylaştırmak için Yönetim Bilgi Sistemlerinden yararlanmak. Hedef-3 : Kaynakların kullanımında; verimlilik, saydamlık, sürekli gelişim, katılımcılık,hesap verebilirlik, öngörülebilirlik, yerindelik, beyana güven, ve hizmetten yararlananların ihtiyacına ve hizmetlerin sonucuna odaklılığı esas alan bir sistem geliştirmek. Hedef- : Personellerimizin nicelik ve nitelik yönünden gelişimini sağlamak. Hedef-2 : Katılımcı yönetim anlayışını benimsemek Hedef-3 : Başarılı personellerimizi teşvik etmek. B.Temel Politikalar ve Öncelikler Günümüz iş dünyasının değişen ve gelişen koşullarına ayak uydurabilmenin ön koşulu insana verilen değer ve baş döndürücü bir hızla yaşanan değişim sürecine uygun yönetim sistemlerini yakından takip ederek geleceğimize yön vermek temel politika ve önceliklerimiz arasında bulunmaktadır. III- FAALİYETLERE İLİŞKİN BİLGİ VE DEĞERLENDİRMELER A-Mali Bilgiler Daire Başkanlığımızın iç ve dış mali denetimlerinde, Ön Mali Kontrol incelemesinden geçen İhale işlem dosyalarında Kamu İhale Kurumu incelemeleri de dahil olmak üzere herhangi bir hatalı işlem tespit edilmemiştir. -Bütçe Uygulama Sonuçları. - Bütçe Giderleri ( Rektörlük, Genel Sekreterlik ).. Bütçe Giderleri 20 Bütçesi Başlangıç Ödeneği 20 Bütçesi Gerçekleşme Durumu Gerçekleşme Oranı (%) 03 Mal ve Hizmet Alım Giderleri , ,32 85,44 Bütçe Giderleri Toplamı , ,32 85,44

12 .2 - Bütçe Giderleri ( İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı ).. Bütçe Giderleri 20 Bütçesi Başlangıç Ödeneği 20 Bütçesi Gerçekleşme Durumu Gerçekleşme Oranı (%) 0 - Personel Giderleri , ,32 04, Sosyal Güvenlik Kurumlarına Devlet Primi Giderleri , ,22 97, 03 - Mal ve Hizmet Alım Giderleri , ,85 97, Cari Transferler , ,58 64, Sermaye Giderleri , ,83 43,2 Bütçe Giderleri Toplamı , ,80 0,8.3 - Bütçe Giderleri ( Bilimsel ve Teknolojik Araştırma Hizmetleri ).. Bütçe Giderleri 20 Bütçesi Başlangıç Ödeneği 20 Bütçesi Gerçekleşme Durumu Gerçekleşme Oranı (%) 03 Mal ve Hizmet Alım Giderleri , ,98 88, Sermaye Giderleri , ,63 68,75 Tübitak Destekli Projeler* * ( Bütçe Dışı ) , ,22 84,30 Bütçe Giderleri Toplamı , ,83 99,75 2-Mali Denetim Sonuçları Daire Başkanlığımızın iç ve dış mali denetimlerinde, Ön Mali Kontrol incelemesinden geçen İhale işlem dosyalarında, Kamu İhale Kurumu incelemeleri de dahil olmak üzere herhangi bir hatalı işlem tespit edilmemiştir.

13 B- Performans Bilgileri - Faaliyet ve Proje Bilgileri Rektörlük, Rektörlüğe bağlı birimler ile Başkanlığımız sorumluluğunda bulunan her türlü satınalma işlemlerinin yapılması, Üniversitemiz resmi araçlarının ve Umuttepe Kampüsünde bulunan jeneratörlerin yakıtlarının temini için gerekli ihale işlemlerinin yapılması, Elektrik, su ve doğalgaz giderlerinin ödenmesi için gerekli işlemlerin yapılarak, gecikme zammına girmemesi için zamanında ödenmesin sağlanması, Posta ücretleri ile telefon abonelik ve kullanım giderlerinin ödenmesi, Üniversitemiz Rektörlüğü ve Rektörlüğe bağlı birimler ile tüm Fakülte, Yüksekokul ve Meslek Yüksekokullarının makine - teçhizat ve bilgisayar taleplerinin karşılanması için ihale aşamasından ödeme aşamasına gelinceye kadar yapılması gerekli tüm işlemlerin gerçekleştirilmesi. Üniversitemiz bağlı Birimleri ile Fakülte, Yüksekokul ve Meslek Yüksekokullarının temizlik ve güvenlik hizmetlerinin ihalelerinin yapılması ile sözleşme hükümlerinin uygulanmasının sağlanması, Rektörlük, Rektörlüğe bağlı birimler ve Başkanlığımız sorumluluğunda kullanılan cihazların bakım - onarımlarının ve periyodik bakımlarının yaptırılmasının sağlanması, Üniversitemizin resmi araçlarının sigorta işlemlerinin ve bakımlarının yaptırılması, Üniversitemiz Umuttepe Kampüsü ve tüm Fakülte, Yüksekokul ve Meslek Yüksekokullarındaki kantin, kafeterya, çay ocağı, fotokopi ve kırtasiye reyonu, ATM hizmetleri v.b.gibi tüm kiralama işlemleri ile ilgili olarak 2886 sayılı Devlet İhale Kanunu hükümleri çerçevesinde gerekli tüm işlemlerin sekreterya hizmetlerinin yürütülmesi, Genel Sekreterlik ve Daire Başkanlığımız kadrosunda bulunan personelin 657 Sayılı Devlet Memurları Kanunu uyarınca yazlık ve kışlık giyecek yardımı işlemlerinin yapılması. Bilimsel Araştırma Projeleri ile ilgili talep dilekçelerinin, ara ve sonuç raporlarının görüşülerek karara bağlanması ve alınan kararların proje sahiplerine tebliğ edilmesinin sağlanması ( 2004 yılında 58, 2005 yılında 69, 2006 yılında 39, 2007 yılında 85, 2008 yılında 44, 2009 yılında 55, 200 yılında 04, 20 yılında da 93 Bilimsel Araştırma Projesi desteklenmiştir. ) Tübitak ve DPT destekli projelerle ilgili gerekli işlemlerin yapılmasının sağlanması, ( 2005 yılından itibaren kabul edilen 9 Tübitak Destekli Bilimsel Araştırma Projesinin 25 i yürürlüktedir.) Üniversitemize gelen ve giden evrakların kayıtlarının tutulması, ilgili birimlere havale edilmesi, zimmet karşılığı teslim edilmesi, postaya hazırlanması ve postalanması gibi işlemlerin yerine getirilmesinin sağlanması, 2547 sayılı Kanunun 4 ve 5.nci maddelerinin (b) bentleri kapsamında Üniversitemiz Senatosu, Yönetim Kurulu ve Disiplin Kurulu toplantılarının gündeminin hazırlanması, alınan kararların yazılması ve ilgili yerlere ulaştırılmasının sağlanması ( 20 yılında Disiplin Kurulu 6, Üniversitemiz Senatosu 5, Yönetim Kurulu da 9 kez toplanmıştır.)

14 Daire Başkanlığımıza 20 Yılında tahsis edilen ödeneklerle ; Başkanlığımız kadrosunda maaş alan personele 20 yılı içerisinde toplam ,32 TL lik brüt maaş ödemesi, ,22 TL lik Sosyal Güvenlik Kurumlarına Devlet Primi Gideri ve 3.285,60 TL lik yolluk ödemesi yapılmıştır. Tüketime Yönelik Mal ve Malzeme Alımları tertibinden ,70 TL lik elektrik, su, doğalgaz, akaryakıt, kırtasiye ve diğer malzeme alımları yapılmıştır. Görev Giderleri tertibinde bulunan 4.000,00 TL lik ödeneğin 2.676,74 TL lik kısmı araç muayenesi ve egsoz muayenesinde kullanılmıştır. Hizmet alımları tertibinde bulunan ödenekten ,78 TL lik Temizlik Hizmeti,Güvenlik Hizmeti, Telefon giderleri ve diğer hizmet alımları yapılmıştır. Menkul Mal, Gayrimaddi Hak Alım, Bakım ve Onarım Giderleri tertibinden ,03 TL tutarında demirbaş malzeme alımı ile bakım onarım gideri yapılmıştır. Memurların Öğle Yemeğine Yardım tertibinden ,94 TL lik ödeme yapılmıştır. Ayrıca Üniversitemizin üyesi olduğu Avrupa Üniversiteler Birliğine ( EUA ) üyelik aidatı olarak 20 yılında 2.248,64 TL lik ödeme yapılmıştır. Sermaye Giderleri harcama kaleminden ,99 TL tutarında Makine - Teçhizat,.9.868,44 TL tutarında Bilgi Teknolojileri ve ,40 TL tutarında Bilgisayar Yazılımı alımı yapılmıştır. Ayrıca Üniversitemiz tarafından Bilimsel Araştırma Projelerine tahsis edilen ödenekler ile ; Tüketime Yönelik Mal ve Malzeme Alımları tertibinden Bilimsel Araştırma Projelerinde kullanılmak üzere ,67 TL lik sarf malzemesi alımı yapılmıştır. Yolluklar tertibinden ,7 TL Üniversitemiz öğretim üyeleri ve öğretim elemanlarının Ulusal ve Uluslararasında yapılan Kongrelere katılımlarını desteklemek üzere kullanılmıştır. Hizmet alımları tertibinden Bilimsel Araştırma Projelerinde kullanılmak üzere ,39 TL lik çeşitli analiz hizmetleri ve diğer hizmet alımları yapılmıştır. Menkul Mal, Gayrimaddi Hak Alım, Bakım ve Onarım Giderleri tertibinden Bilimsel Araştırma Projelerinde kullanılmak üzere ,80 TL lik demirbaş malzeme alımı yapılmıştır. Mamul Mal Alımları tertibinden Bilimsel Araştırma Projelerinde kullanılmak üzere ,52 TL lik Makine- Teçhizat alımı yapılmıştır.

15 2008 yılında kabul edilen 2008 K No lu DPT destekli projenin 200 yılından devreden ,42 TL lik ödeneği ile 20 yılında verilen 0.000,00 TL lik ek ödenek ile ,0 TL lik demirbaş malzeme alımı, 5.9,0 TL lik yolluk ödemesi gerçekleştirilmiştir. 20 yılında kabul edilen 20 K No lu DPT projesinde kullanılmak üzere tahsis edilen ,00 TL lik ödeneğin 6.083,4 TL si ile Sarf Malzeme alımı (03.2), ,0 TL si ile Medikal Elektro-optik Sistemler Araştırma Merkezi nin kurulumu için makine teçhizat (06.) alımı yapılmıştır ,68 TL si de Yolluk ödemelerinde kullanılmıştır. Tübitak destekli projelere de; toplam ,22 TL lik harcama ile satınalma işlemi, proje teşvik ikramiyesi ve burs ödemesi gerçekleştirilmiştir. Yukarıda sayılan işlemlerle ilgili her türlü sarf malzemenin ve demirbaşın muayene ve kabulü işlemleri yapılmış, doğrudan tüketilmeyen ve kullanıma verilmeyen malzemeler Üniversitemiz Ayniyat Ambarında muhafaza edilmektedir... Faaliyet Bilgileri.. Ulusal ve Uluslar Arası Bilimsel Toplantı Sayısı Faaliyet Türü Sayısı Sempozyum ve Kongre ( Bilimsel Araştırma Projelerinden Desteklenenler ) Konfrerans - Panel - Eğitim Semineri - Diğer Seminerler - Açık Oturum - Söyleşi - Tiyatro - Konser - Sergi - Turnuva - Teknik Gezi - 30 Toplam 30

16 .2. Proje Bilgileri.2.. Bilimsel Araştırma Proje Sayısı 20 Projeler Önceki Yıldan Devreden Proje Yıl İçinde Eklenen Proje Toplam Yıl İçinde Tamamlanan Proje Toplam Ödenek (TL) DPT ,00 TÜBİTAK ,45 A.B. - ( ) ,00 BAP ( DÖSE PAYINDAN ) ,60 SAN - TEZ ,00 DİĞER Toplam , , Bilimsel Araştırma Proje Bütçesi Yıllar DPT , , , ,00 TÜBİTAK , , , ,00 A.B , ,00 - SAN - TEZ , , , ,00 BAP ( DÖSE PAYI ) , , , ,00 TOPLAM ,00 TL , , , , ,00

17 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Eğitim ve öğretimin kalite ve altyapısının geliştirilmesi. Hedef Eğitim, öğretim ve sağlık hizmetleri için gerekli laboratuar, sınıf, amfilerinin oluşturulması teknolojik donanımlarının sağlanması hedeflenmiştir. Performans Hedefi SORUMLU BİRİM Tüm Harcama Birimleri Binaları tamamlanan ve ihtiyaç duyulan okulların ve birimlerin büro, sınıf ve laboratuarlarında kullanılmak üzere gereksinim duyulan teknolojik donanım,mefruşat, sarf malzeme ihtiyaçları karşılanacaktır. Performans Göstergeleri Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Bakım onarımın tamamlanma oranı Yüzde %00 Sınıf,Laboratuar ve binaların mefruşat ve makine teçhizatlarının bakım onarımın tamamlanma oranı Teknolojik donanım ihtiyacı karşılanma oranı Laboratuar malzeme ihtiyacı karşılanma oranı Zirai malzeme ihtiyacı karşılama oranı Mefruşat ihtiyacı tamamlanma oranı Yüzde %80 - Yüzde %00 %00 Yüzde %00 - Yüzde %00 %00 Faaliyetler Bütçe Kaynak İhtiyacı Bütçe Dışı Toplam Büro sınıf ve laboratuarların gereksinimlerini karşılama faaliyeti Genel Toplam

18 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Hedef İleri disiplinler arası endüstriyel araştırma-geliştirme laboratuarlarının kurulması ve her yıl yeni araştırma projelerinin yürütülmesi hedeflenmiştir. SORUMLU BİRİM Özel Kalem (Rektörlük) Performans Hedefi İleri Disiplinler Arası Laboratuarlar kapsamında medikal elektro optik sistemleri mükemmeliyet merkezi oluşturulacaktır. Performans Göstergeleri Medikal Elektro Optik Sistemleri Mükemmeliyet Merkezi Tamamlanma Oranı Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Yüzde %60 %40 Faaliyetler Kaynak İhtiyacı Bütçe Bütçe Dışı Toplam Mükemmeliyet merkezi oluşturma faaliyeti Genel Toplam

19 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Hedef Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Üniversitemizde var olan ve bilimsel araştırmalara yönelik donanım parkının envanterinin bir araya getirilerek kullanımı ve %20 lik verim artışı sağlanması hedeflenmiştir. SORUMLU BİRİM Özel Kalem (Rektörlük) Performans Hedefi Donanım parkı envanterinin bir araya getirilme çalışmalarına devam edilip donanım parkına gerekli iç donanım temin edilecektir. Performans Göstergeleri Donanım parkının makine teçhizat ve sarf malzeme ihtiyacı karşılama oranı Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Yüzde %00 %00 Faaliyetler Bütçe Kaynak İhtiyacı Bütçe Dışı Toplam Bilimsel araştırmalara yönelik donanım parkının ihtiyaçlarının temini Genel Toplam

20 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Hedef Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Üniversitemizin araştırma birimleri, merkezleri ve laboratuarları ile teknoparklarda ve diğer sanayi kuruluşları arasındaki işbirliğini kuvvetlendirmek ve her yıl en az 2 adet şirket ortaklı proje yürütmek hedeflenmiştir. SORUMLU BİRİM Özel Kalem (Rektörlük) Performans Hedefi Sanayiden doğrudan doğruya katkılı projeler oluşturacaklardır Performans Göstergeleri Destekleyen Kuruluş sayısı Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Adet 3 2 Faaliyetler Kaynak İhtiyacı Bütçe Bütçe Dışı Toplam Sanayi işbirliğiyle proje yürütme faaliyeti Genel Toplam

21 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Hedef Yurt içi ve yurtdışından alanında uzman kişi ve kişilerin konferans vermek üzere çağırılması hedeflenmiştir. SORUMLU BİRİM Özel Kalem (Rektörlük) Performans Hedefi Arge labaratuarlarının ve diğer birimlerinin isteğiyle ilgili toplantılar düzenlenecektir Performans Göstergeleri Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Ar-Ge Laboratuarlarıyla ilgili yapılan toplantı sayısı Adet 25 5 Faaliyetler Kaynak İhtiyacı Bütçe Bütçe Dışı Toplam Toplantı düzenlenmesi Genel Toplam

22 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Hedef Her yıl ocak ayında Ar-Ge proje pazarı düzenlenmesi hedeflenmiştir. SORUMLU BİRİM Özel Kalem (Rektörlük) Performans Hedefi Ar-Ge proje pazarı düzenlenecektir Performans Göstergeleri Proje pazarıyla ilgili yapılan toplantı sayısı yısı Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Adet 0 2 Düzenlenen proje pazarı sayısı Adet 0 Faaliyetler Kaynak İhtiyacı Bütçe Bütçe Dışı Toplam Proje pazarı düzenlenmesi Genel Toplam

23 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Hedef Bilimsel araştırma olanaklarının ve araştırma sonuçlarının ilgili kurumlara tanıtımının gerçekleştirilmesi hedeflenmiştir. SORUMLU BİRİM Özel Kalem Rektörlük Performans Hedefi Bilimsel araştırma olanaklarının ve araştırma sonuçlarının ilgili kurumlara tanıtımının gerçekleştirilmesi Performans Göstergeleri Tanıtımı yapılan kurum sayısı Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Adet 30 5 Faaliyetler Kaynak İhtiyacı Bütçe Bütçe Dışı Toplam Araştırma faaliyetlerini tanıtma faaliyeti Genel Toplam

24 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Hedef Araştırma-geliştirme çalışmalarına yönelik ulusal ve uluslararası bilimsel ve teknolojik düzlemlere katılımın sağlanması hedeflenmiştir. SORUMLU BİRİM Performans Hedefi Özel Kalem (Rektörlük) Araştırma-geliştirme çalışmalarına yönelik ulusal ve uluslararası bilimsel ve teknolojik etkinliklere katılımın sağlanması hedeflenmiştir. Performans Göstergeleri Teknolojik etkinliklere katılacak personel sayısı Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Adet Faaliyetler Kaynak İhtiyacı Bütçe Bütçe Dışı Toplam Bilimsel ve teknolojik etkinliklere katılım faaliyeti Genel Toplam

25 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Hedef Mekatronik alanında araştırma altyapısı ve insan kaynaklarının güçlendirilmesi hedeflenmiştir. SORUMLU BİRİM Özel Kalem (Rektörlük) Performans Hedefi Mekatronik alanında araştırma altyapısı oluşturulacaktır. Performans Göstergeleri Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Araştırma altyapısı tamamlanma oranı Yüzde %00 %00 Faaliyetler Kaynak İhtiyacı Bütçe Bütçe Dışı Toplam Araştırma altyapısı oluşturma faaliyeti Genel Toplam

26 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Hedef Bilişim teknolojileri alanlarının araştırma altyapısı ve insan kaynaklarının güçlendirilmesi hedeflenmiştir. SORUMLU BİRİM Özel Kalem (Rektörlük) Performans Hedefi Bilişim teknolojileri alanlarının araştırma altyapısı ve insan kaynaklarının güçlendirilmesi hedeflenmiştir. Performans Göstergeleri Altyapı projelerinin tamamlanma oranı Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Yüzde %00 %00 Faaliyetler Kaynak İhtiyacı Bütçe Bütçe Dışı Toplam Bilişim teknolojilerinin araştırma altyapısı ve insan kaynaklarını güçlendirme faaliyeti Genel Toplam

27 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Hedef Bölgenin gereksinimleri doğrultusunda çevre ve halk sağlığı konusunda yapılan araştırma çalışmalarının arttırılması hedeflenmiştir. SORUMLU BİRİM Performans Hedefi Özel Kalem (Rektörlük) Bölgenin gereksinimleri doğrultusunda çevre ve halk sağlığı konusunda yapılan araştırma çalışmalarının arttırılması hedeflenmiştir. Performans Göstergeleri Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Çevre ve halk sağlığı konusunda yapılan proje çalışmaları sayısı Adet 8 2 Faaliyetler Kaynak İhtiyacı Bütçe Bütçe Dışı Toplam Çevre ve halk sağlığı konusunda yapılan araştırma çalışmaları faaliyeti Genel Toplam

28 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Hedef İleri malzemeler ve işleme alanında araştırma altyapısı ve insan kaynaklarının güçlendirilerek verimli duruma getirilmesi hedeflenmiştir. Sorumlu Birim Performans Hedefi Özel Kalem (Rektörlük) İleri malzemeler ve işleme alanında araştırma altyapısı ve insan kaynaklarının güçlendirilerek verimli duruma getirilmesi hedeflenmiştir. Performans Göstergeleri Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen İleri malzemeler alanında yapılan proje sayısı Adet 3 3 Faaliyetler Kaynak İhtiyacı Bütçe Bütçe Dışı Toplam İleri malzemeler alanında araştırma altyapısı ve insan kaynaklarını güçlendirme faaliyeti Genel Toplam

29 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Hedef Elektronik haberleşme alanında araştırma altyapısı ve insan kaynaklarının güçlendirilmesi hedeflenmiştir. Sorumlu Birim Özel Kalem (Rektörlük) Performans Hedefi Elektronik haberleşme alanında araştırma altyapısı ve insan kaynaklarının güçlendirilmesi hedeflenmiştir. Performans Göstergeleri Elektronik haberleşme alanında desteklenen proje sayısı Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Adet Elektronik haberleşme alanında proje gerçekleşme oranı Yüzde %00 %00 Faaliyetler Kaynak İhtiyacı Bütçe Bütçe Dışı Toplam Elektronik haberleşme alanında haberleşme altyapısı oluşturma faaliyeti Genel Toplam

30 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Hedef Her yıl bağış olarak verilen AB fonlarından her yıl en az 3 yeni proje ile yararlanılması hedeflenilmiştir. Performans Hedefi Sorumlu Birim Özel Kalem (Rektörlük) Her yıl bağış olarak verilen AB fonlarından yararlanılması hedeflenmiştir projeler ile Performans Göstergeleri AB fonlarından desteklenen proje sayısı Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Adet 3 2 Faaliyetler Kaynak İhtiyacı Bütçe Bütçe Dışı Toplam AB fonlarıyla ilgili proje üretme faaliyeti Genel Toplam

31 PERFORMANS HEDEFİ TABLOSU İdare Adı KOCAELİ ÜNİVERSİTESİ Amaç Araştırma kalitesini artırarak, ulusal ve uluslararası sorunların çözümüne bilgi ve teknolojik katkı sağlamak. Hedef Moleküler teknoloji ve biyoteknoloji alanında araştırma altyapısı ve insan kaynaklarının güçlendirilmesi hedeflenmiştir. SORUMLU BİRİM Özel Kalem Performans Hedefi Moleküler teknoloji ve biyoteknoloji alanında araştırma altyapısı ve insan kaynaklarının güçlendirilmesi hedeflenmiştir Performans Göstergeleri Moleküler teknoloji ve biyoteknoloji alanındaki proje tamamlanma oranı Ölçü Birimi Hedeflenen Gerçekleşen Yüzde %00 %00 Faaliyetler Kaynak İhtiyacı Bütçe Bütçe Dışı Toplam Moleküler teknoloji ve biyoteknoloji alanında araştırma altyapısı faaliyeti Genel Toplam

32 IV- KURUMSAL KABİLİYET ve KAPASİTENİN DEĞERLENDİRİLMESİ A- Üstünlükler Başkanlığımızın 20 yılı faaliyetlerine ilişkin verilerinden de anlaşılacağı üzere, Başkanlığımız sorumluluğunda bulunan kaynaklarla ne denli etkin ve verimli hizmet sunulmaya çalışıldığı açıkça görülmektedir. B- Zayıflıklar Daire Başkanlığımızın faaliyet dönemi içerisinde yürüttüğü işlemlerdeki iş süreçlerinin ( örneğin: İhale işlemleri ) uzunluğu ve bürokratik işlemlerin uzamasından kaynaklanan zaman kayıpları vb. birimler arası iletişim eksikliği gibi nedenlerden dolayı bazı sıkıntılar yaşanmaktadır. V- ÖNERİ VE TEDBİRLER 508 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu uyarınca kaynakların etkin kullanımı, mali saydamlık ve hesap verebilirlik ilkeleri doğrultusunda risk değerlendirme, kontrol faaliyetleri, bilgi ve iletişim, izleme ve paylaşım gibi konularda yaşanabilecek sıkıntıları etkili bir uygulama ile minimuma indirmek gerekmektedir. Ayrıca İhale sürecinde karşılaşılan sorunların azaltılmasında yarar görülmektedir.

33 Ek 3: Harcama Yetkilisinin İç Kontrol Güvence Beyanı İÇ KONTROL GÜVENCE BEYANI [6] Harcama yetkilisi olarak yetkim dahilinde; Bu raporda yer alan bilgilerin güvenilir, tam ve doğru olduğunu beyan ederim. Bu raporda açıklanan faaliyetler için idare bütçesinden harcama birimimize tahsis edilmiş kaynakların etkili, ekonomik ve verimli bir şekilde kullanıldığını, görev ve yetki alanım çerçevesinde iç kontrol sisteminin idari ve mali kararlar ile bunlara ilişkin işlemlerin yasallık ve düzenliliği hususunda yeterli güvenceyi sağladığını ve harcama birimimizde süreç kontrolünün etkin olarak uygulandığını bildiririm. Bu güvence, harcama yetkilisi olarak sahip olduğum bilgi ve değerlendirmeler, iç kontroller, iç denetçi raporları ile Sayıştay raporları gibi bilgim dâhilindeki hususlara dayanmaktadır. [7] Burada raporlanmayan, idarenin menfaatlerine zarar veren herhangi bir husus hakkında bilgim olmadığını beyan ederim. [8] ( Kocaeli,././ 202 ) Tülay KOŞUCU İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanı [] Bakan sunuşu, sadece merkezi yönetim kapsamındaki kamu idareleri ile sosyal güvenlik kurumlarının faaliyet raporlarında yer alır. [2] Kamu idareleri, misyon ve vizyon alt bölümüne ilk stratejik planlarını hazırladıkları yıldan itibaren yer verirler. [3] Üst yönetici tarafından imzalanan iç kontrol güvence beyanı idare faaliyet raporuna eklenir. [4] Yıl içinde üst yönetici değişmişse benden önceki yönetici/yöneticilerden almış olduğum bilgiler ibaresi de eklenir. [5] Üst yöneticinin herhangi bir çekincesi varsa bunlar liste olarak bu beyana eklenir ve beyanın bu çekincelerle birlikte dikkate alınması gerektiği belirtilir. [6] Harcama yetkilileri tarafından imzalanan iç kontrol güvence beyanı birim faaliyet raporlarına eklenir. [7] Yıl içinde harcama yetkilisi değişmişse benden önceki harcama yetkilisi/yetkililerinden almış olduğum bilgiler ibaresi de eklenir. [8] Harcama yetkilisinin herhangi bir çekincesi varsa bunlar liste olarak bu beyana eklenir ve beyanın bu çekincelerle birlikte dikkate alınması gerektiği belirtilir. [9] Strateji geliştirme başkanlıklarında başkan, strateji geliştirme daire başkanlıklarında daire başkanı, strateji geliştirme ve malî hizmetlerin yerine getirildiği müdürlüklerde müdür, diğer idarelerde idarelerin mali hizmetlerini yürüten birim yöneticisi.