HAK MENKUL KIYMETLER A.Ş TARĐHLĐ YÖNETĐM KURULU FAALĐYET RAPORU

Transkript

1 TARĐHLĐ YÖNETĐM KURULU FAALĐYET RAPORU

2 ŞĐRKETĐN ÜNVANI : HAK MENKUL KIYMETLER A.Ş. MERKEZĐ : ĐSTANBUL KURULUŞ TARĐHĐ : FAALĐYET : MENKUL KIYMET ALIM/SATIMA ARACILIK RAPOR DÖNEMĐ : ÇIKARILMIŞ SERMAYESĐ : ÖDENMĐŞ SERMAYESĐ : YÖNETĐM KURULU tarih ve no.lu yönetim kurulu kararlarıyla şirket ortakları sahip oldukları payları satmışlardır. Yeni ortaklardan oluşan yönetim kurulu üyeleri 437 no.lu kararlarıyla görev dağılımını aşağıda gösterildiği şekilde yapmışlardır. Adı Soyadı Thomas Yeoh Eng Leong E.Kerem Korur Low See Kiong Lim Wah Tong Lim Wah Lin Zekai Aygül Görevi Yönetim Kurulu Başkanı Yönetim Kurulu Başkan Vekili Üye Üye Üye Üye DENETÇĐ Denetçi, tarihinde yapılan olağan genel kurul toplantısında bir sonraki olağan genel kurul toplantısına kadar görev yapmak üzere seçilmiştir. Adı Soyadı : Hakan Şahin 2

3 ORTAKLIK YAPISI HAK MENKUL KIYMETLER A.Ş tarihi itibariyle sermayeye sahip ortakların dökümü aşağıdaki gibidir. Ortaklar HAK MENKUL KIYMETLER A.Ş. ORTAKLIK YAPISI Hisse Pay Ödenmiş Tutarı Oranı(%) Paylar Ödenmemiş Paylar Phillip Brokerage Pte. Ltd , Thomas Yeoh Eng Leong 1 0, Low See Kiong 1 0, Lim Wah Tong 1 0, Lim Wah Lin 1 0, E.Kerem Korur 1 0, Zekai Aygül 1 0, TOPLAM 12, , , FAALĐYETLER Şirketimiz Sermaye Piyasası Kurulu'ndan almış olduğu yetki belgeleri çerçevesinde Đ.M.K.B. üyesi Aracı Kurum olarak faaliyet göstermekte olup, Sermaye Piyasası Mevzuatı na uygun Şekilde aşağıdaki faaliyet belgeleri ile faaliyetlerini sürdürmektedir. Alım Satıma Aracılık Yetki Belgesi ARK / ASA 166 Halka Arza Aracılık Yetki Belgesi ARK / HAA Repo - Ters Repo Yetki Belgesi ARK / RP 028 Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme Đşlemleri Belgesi ARK / KRD 22 Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi - Vadeli Đşlem ve Opsiyon Borsası A.Ş.'de 03/02/2005 ARK / TAASA

4 1- Yatırımlar HAK MENKUL KIYMETLER A.Ş Yılında sistem odamızın alt yapısı modernize edilmiş, yangın önleme ve söndürme sistemleri geliştirilmiştir. Olağan üstü durum merkezimiz tesis edilmiştir. Yeni iş kollarını desteklemek üzere sunucu, yazılım ve bağlantı yatırımları yapılmıştır. Kurumsal Đnternet sayfamız ve müşterilerimize sunduğumuz self servis uygulama hizmetlerimiz için sızma testleri yapılmıştır ve gerekli iyileştirmeler gerçekleştirilmiştir. Kesintisiz ve güvenli hizmet bilinciyle bilgi teknolojileri yatırımlarımıza devam edilecektir. 2- Temettü politikası Şirketin ana sözleşmesinin 16. maddesi gereğince ortaklıkların birinci temettü tutarı, hesap dönemi kârından kanunlara göre ayrılması gereken yedek akçeler ile vergi, fon ve mali ödemeler ve varsa geçmiş yıl zararları düşüldükten sonra kalan dağıtılabilir kârın %20 sinden az olamaz hükmü gereğince dağıtım yapılır. Ayrıca şirketin karlılığı, faaliyette bulunduğumuz sektörün durumu ve beklentileri, enflasyon oranı ile şirket stratejileri dikkate alınarak net dağıtılabilir kardan ortaklarımıza tatminkar oranda temettü dağıtılır. 3. Đşletmenin finansman kaynakları ve risk yönetim politikaları, Şirket genel olarak ihtiyaç duyduğu finansmanı kendi öz kaynaklarından sağlamakta olup, fazlasına ihtiyaç duyduğunda doğacak riski de göz önünde bulundurarak teminat-risk paralelliği çerçevesinde dış kaynaklı finansmandan da faydalanmaktadır. Risklerin yönetimi açısından ise günlük bazda yapılan iç kontrollere ek olarak altı ayda bir kapsamlı iç denetim yapılmaktadır. Ayrıca günlük bazda yapılan icra kurulu toplantılarında müşterilerin öz kaynak oranları, cari borç ve kredili konumları düzenli olarak takip edilmekte, gerekli durumlarda müşteriler, müşteri temsilcileri aracılığıyla bilgilendirilmektedir. Bu şekilde iç kontrol sistemi sağlıklı şekilde işlemektedir. 4- Finansal tablolarda yer almayan ancak kullanıcılar için faydalı olacak diğer hususlar, Yoktur. 5- Hesap döneminin kapanmasından ilgili finansal tabloların görüşüleceği genel kurul toplantı tarihine kadar geçen sürede meydana gelen önemli olaylar, Yoktur. 6- Đşletmenin gelişimi hakkında yapılan öngörüler, Yurtiçi ve Yurtdışı Sermaye piyasalarındaki ürün yelpazemizi genişleterek geniş bir müşteri tabanına mümkün olan en iyi ve en kaliteli hizmeti vermeyi, bireysel ve kurumsal hizmetlerde verimliliğimizi arttırarak sektörün lider ve öncü aracı kurumları arasına girmeyi hedeflemekteyiz. Bu hedeflerimiz doğrultusunda yerli müşterilerimize yurtdışı piyasalarda, yabancı müşterilerimize ise Türkiye deki yatırım fırsatlarını sunabilmek için gerekli yatırım ve pazarlama faaliyetlerimizi sürdürmekteyiz 4

5 7- Kurumsal yönetim ilkelerine uyum raporu, Şirketimiz halka açık bir şirket olmaması nedeniyle kurumsal yönetim ilkelerine uyum raporu hazırlama zorunluluğu yoktur. 8- Yapılan araştırma ve geliştirme faaliyetleri, Türk yatırımcısının geçen zaman süreci içerisinde bilincini sürekli arttırıp, bilgiyi ön planda tutarak yatırım yapmaya başlaması ve bilginin yatırım için en gerekli materyal olduğunu kavraması araştırma departmanının sorumluluğunu bir kat daha arttırmaktadır. Bilgiyi teknoloji ile birleştiren bir ürün olan araştırma departmanı tarafından da desteklenmektedir. bir parçası olan, Internet üzerinden anlık bilgi akışının sağlanması ve verilerin internet aracılığı ile yatırımcılara ulaşması Hak Menkul Kıymetler A.Ş. araştırma departmanının görevleri arasındadır. Sistem, internet üzerinden günlük ve haftalık düzenli periyotlar ile revize edilerek yatırımcıların ihtiyaçlarını karşılanması hedeflenmektedir. Araştırma departmanımızda teknik ve temel analizler ön plandadır. Yapılan analiz sonucunda ortaya çıkan sonuçlar derlenerek yatırımcıya öneri şeklinde sunulmaktadır. Piyasada hisse senetleri işlem gören bütün şirketler ayrım yapılmaksızın analiz edilmekte ve ayrıca diğer piyasalar da yakından izlenmektedir. Hazırlanan raporlar, yatırımcıların faydalanması amacıyla internet üzerinden de şifresiz yayımlanmaktadır. 9- Dönem içinde esas sözleşmede yapılan değişiklikler ve nedenleri, Yoktur. 10- Varsa, çıkarılmış bulunan sermaye piyasası araçlarının niteliği ve tutarı, Yoktur. 11- Đşletmenin faaliyet gösterdiği sektör ve bu sektör içerisindeki yeri hakkında bilgi, Sermaye piyasalarında yirmi ikinci yılını dolduran şirketimiz, müşterilerine sağladığı hizmetlerle sermaye piyasasında güvenilirliğini geçtiğimiz dönemlerde olduğu gibi bu dönemde de artırarak yoluna devam etmektedir. Hisse Senetleri Piyasası : tarihi itibariyle hisse senetleri piyasası işlem hacmimiz TL. olurken Đ.M.KB. nin işlem hacmi TL. olmuştur tarihinde ise şirketimizin işlem hacmi TL. olurken Đ.M.KB. nin TL. olmuştur. Yabancı para bazında ise tarihi itibariyle hisse senetleri piyasası işlem hacmimiz (USD) olurken Đ.M.K.B nin işlem hacmi (USD) olmuştur tarihinde ise şirketimizin işlem hacmi (USD) Olurken Đ.M.KB. nin (USD) olmuştur. 5

6 Hisse Senetleri Piyasası : (Devamı) itibariyle hisse senetleri piyasası net komisyon gelirlerimiz TL. - ( TL. dır.) Yabancı para bazında ise itibariyle hisse senetleri piyasası net komisyon gelirlerimiz (USD) - ( (USD dir) Şirketimizin tarihi itibariyle Đşlem hacimlerimiz ve net komisyon gelirlerimiz içindeki internetin payı aşağıda gösterilmiştir dönemi içerisinde Đnternet üzerinden hisse senetleri piyasasında gerçekleştirilen toplam işlem hacmi TL. - ( TL.dır) dönemi içerisinde Đnternet üzerinden hisse senetleri piyasasında müşterilerimizden elde ettiğimiz komisyon geliri TL.- ( TL.dır) dönem içinde hisse senetleri piyasasında işlem yapan müşteri sayımız ( dır.) Tahvil bono ve repo piyasası : itibariyle tahvil bono ve repo piyasası işlem hacmimiz TL. - ( TL. dir) Türev araçlar, Vadeli işlem ve opsiyon piyasası : itibariyle vadeli işlem borsası işlem hacmimiz TL.- ( TL. dır.) itibariyle vadeli işlem borsasında işlem yapan müşterilerimizden elde ettiğimiz komisyon gelirimiz TL. - ( TL. dır.) Tarihi itibarıyle tüm faaliyetlerimiz sonucunda net karımız TL. olup, Tarihi itibariyle ise net karımız TL. dir. 12- Yatırımlardaki gelişmeler, teşviklerden yararlanma durumu, yararlanılmışsa ne ölçüde gerçekleştirildiği, Teşvik alınmamıştır 13- Đşletmenin üretim birimlerinin nitelikleri, kapasite kullanım oranları ve bunlardaki gelişmeler, genel kapasite kullanım oranı, faaliyet konusu mal ve hizmet üretimindeki gelişmeler, miktar, kalite, sürüm ve fiyatların geçmiş dönem rakamlarıyla karşılaştırmalarını içeren açıklamalar, Şirketimiz, hizmet sektöründe faaliyet gösterdiği için sunulan hizmet yelpazesinin genişliği ve kalitesi konusunda yenilik ve değişikliklere açıktır. 6

7 14- Faaliyet konusu mal ve hizmetlerin fiyatları, satış hasılatları, satış koşulları ve bunlarda yıl içinde görülen gelişmeler, randıman ve prodüktivite katsayılarındaki gelişmeler, geçmiş yıllara göre bunlardaki önemli değişikliklerin nedenleri, Önceki yılla karşılaştırmalı finansal tablolar ektedir. 1. Bilanço HAK MENKUL KIYMETLER A.Ş. (SERĐ :XI NO:29 KONSOLĐDE OLMAYAN) DÖNEMĐNE AĐT BĐLANÇO Bağımsız Denetimden Geçmemiş Cari Dönem Bağımsız Denetimden Geçmiş Geçmiş Dönem Dipnot Referansları 30 Haziran Aralık 2011 VARLIKLAR Dönen Varlıklar Nakit ve Nakit Benzerleri Finansal Yatırımlar Ticari Alacaklar Đlişkili Taraflardan Ticari Alacaklar Diğer Ticari Alacaklar Diğer Alacaklar Đlişkili Taraflardan Diğer Alacaklar Diğer Alacaklar Diğer Dönen Varlıklar Ara Toplam Duran Varlıklar Diğer Alacaklar Finansal Yatırımlar Maddi Duran Varlıklar Maddi Olmayan Duran Varlıklar Ertelenmiş Vergi Varlığı TOPLAM VARLIKLAR

8 Bağımsız Bağımsız Bağımsız Bağımsız GELĐR TABLOSU (TL) incelemeden incelemeden incelemeden incelemeden (XI-29 KONSOLĐDE OLMAYAN) Geçmiş Geçmiş Geçmiş Geçmiş SÜRDÜRÜLEN FAALĐYETLER Dipnot Referansları Satış Gelirleri ,205, ,842, ,448,126 74,163,063 Satışların Maliyeti (-) 28 (246,785,147) (159,028,496) (130,213,641) (73,779,879) Ticari Faaliyetlerden Brüt Kar (Zarar) 420, , , ,184 Faiz, Ücret, Prim, Komisyon ve Diğer Gelirler Faiz, Ücret, Prim, Komisyon ve Diğer Giderler (-) Finans Sektörü Faaliyetlerinden brüt kar (zarar) BRÜT KAR/ZARAR 420, , , ,184 Pazarlama, Satış ve Dağıtım Giderleri (-) 29 (24,664) (33,079) (12,985) (19,684) Genel Yönetim Giderleri (-) 29 (1,056,530) (760,718) (603,507) (372,805) Araştırma ve Geliştirme Giderleri (-) Diğer Faaliyet Gelirleri 31 12,362 1,198 3,778 (0) Diğer Faaliyet Giderleri (-) FAALĐYET KARI/ZARARI (648,272) 21,466 (378,229) (9,306) Özkaynak Yöntemiyle Değerlenen Yatırımların Kar/Zararlarındaki Paylar (Esas Faaliyet Dışı) Finansal Gelirler 32 1,666,794 1,231,520 1,473,662 42,986 (Esas Faaliyet Dışı) Finansal Giderler (-) 33 (11,000) (50,861) 6,745 (21,639) SÜRDÜRÜLEN FAALĐYETLER VERGĐ ÖNCESĐ KARI/ZARARI 1,007,523 1,202,125 1,102,178 12,041 Sürdürülen Faaliyetler Vergi Gelir/Gideri (24,522) (23,991) 3,094 7,876 - Dönem Vergi Gelir/Gideri 35 0 (29,243) 0 (9,478) - Ertelenmiş Vergi Gelir/Gideri 35 (24,522) 5,252 3,094 17,354 SÜRDÜRÜLEN FAALĐYETLER DÖNEM KARI/ZARARI 983,001 1,178,134 1,105,273 19,917 DURDURULAN FAALĐYETLER Durdurulan Faaliyetler Vergi Sonrası Dönem Karı/Zararı DÖNEM KARI/ZARARI 983,001 1,178,134 1,105,273 19,917 DĐĞER KAPSAMLI GELĐR Finansal Varlıklar Değer Artış Fonundaki Değişim Duran Varlıklar Değer Artış Fonundaki Değişim Finansal Riskten Korunma Fonundaki Değişim Yabancı Para Çevrim Farklarındaki Değişim Emeklilik Planlarından Aktüeryal Kazanç ve Kayıplar Özkaynak Yöntemiyle Değerlenen Ortaklıkların Diğer Kapsamlı Gelirlerinden Paylar Diğer Kapsamlı Gelir Kalemlerine Đlişkin Vergi Gelir/Giderleri DĐĞER KAPSAMLI GELĐR (VERGĐ SONRASI) TOPLAM KAPSAMLI GELĐR 983,001 1,178,134 1,105,273 19,917 Dönem Kar/Zararının Dağılımı 983,001 1,178,134 1,105,273 19,917 Azınlık Payları Ana Ortaklık Payları 983,001 1,178,134 1,105,273 19,917 Toplam Kapsamlı Gelirin Dağılımı 983,001 1,178,134 1,105,273 19,917 Azınlık Payları Ana Ortaklık Payları 983,001 1,178,134 1,105,273 19,917 8

9 Hisse Başına Kazanç Seyreltilmiş Hisse Başına Kazanç Sürdürülen Faaliyetlerden Hisse Başına Kazanç Sürdürülen Faaliyetlerden Seyreltilmiş Hisse Başına Kazanç Bu Tebliğ hükümleri çerçevesinde düzenlenen finansal tablo ve bilgiler esas alınarak hesaplanan finansal durum, kârlılık ve borç ödeme durumlarına ilişkin temel rasyolar, Eldeki tablolar ve bilgiler esas alınarak hesaplanan mali durum, karlılık ve borç ödeme durumlarına iliksin temel rasyolar aşağıda gösterilmiştir. Haziran 2012 itibariyle Özsermaye Gerekli Asgari Özsermaye 1,666,000 Asgari Özsermaye Fazlası (veya Açığı) 13,765,235 Sermaye Yeterliliği Tabanı 5,322,069 Sermaye Yeterliliği Tabanı Fazlası (veya Açığı) 3,656,069 Ödenmiş Sermaye 12,500,000 Ödenmiş Sermaye Fazlası (veya Açığı) 12,083,500 Toplam Borçlar 640,678 Toplam Borçlar / Sermaye Yeterliliği Tabanı 0,14 Likidite Rasyosu (Dönen Varlıklar / Kısa Vadeli Borçlar) 9, Đşletmenin finansal yapısını iyileştirmek için alınması düşünülen önlemler, Maliyetlerin gelir düzeyine göre minimum düzeyde tutulup, maksimum gelir seviyesine ulaşmak amacıyla gerekli tedbirlerin alınmasına devam edilmesi düşünülmektedir. 17- Üst yönetimde yıl içinde yapılan değişiklikler ve halen görev başında bulunanların adı, soyadı ve mesleki tecrübesi, tarihli pay devrinden sonra üst yönetimde de değişiklik olmuştur tarihi itibariyle yeni üst yönetim aşağıda gösterildiği gibidir. 9

10 Adı Soyadı Pozisyonu Mesleki tecrübe Thomas Yeoh Eng Leong Yönetim Kurulu Başkanı 30 yıl E.kerem Korur Yönetim Kurulu Başkan Vekili 21 yıl Zekai Aygül Genel Müdür Yardımcısı 35 yıl Ozan Savaşkan Genel Müdür Yardımcısı 10 yıl 18- Personel ve işçi hareketleri, toplu sözleşme uygulamaları, personel ve işçiye sağlanan hak ve menfaatler, Şirket in, 30 Haziran 2012 tarihi itibarıyla çalışan sayısı 20 dir. Şirket, kıdem tazminatı, izin, yol ücreti, prim vb. haklarına ilişkin yükümlülüklerini Çalışanlara Sağlanan Faydalara Đlişkin Türkiye Muhasebe Standardı ( TMS 19 ) hükümlerine göre muhasebeleştirmekte ve bilançoda Çalışanlara sağlanan faydalara ilişkin karşılıklar hesabında sınıflandırmaktadır. Şirket, Türkiye de mevcut iş kanunlarına göre, emeklilik veya istifa nedeniyle ve Đş Kanunu nda belirtilen davranışlar dışındaki sebeplerle işine son verilen çalışanlara belirli bir toplu ödeme yapmakla yükümlüdür. Kıdem tazminatı karşılığı, bu Kanun kapsamında oluşması muhtemel yükümlülüğün, belirli aktüeryal tahminler kullanılarak bugünkü değeri üzerinden hesaplanmakta ve finansal tablolara yansıtılmaktadır. Şirket in, 30 Haziran 2012 tarihi itibarıyla ayrılmış kıdem tazminatı karşılığı TL Şirket in, 30 Haziran 2012 tarihi itibarıyla emeklilik planları bulunmamaktadır. Çalışanlar toplu sözleşmeli değillerdir. Aracı Kurumların Ücretlendirme Esaslarına Đlişkin Đlkeler de yer alan prensipler; sektör koşulları ve personel sayısının azlığı nedeniyle Kurumumuzda uygulanmamaktadır. Dolayısıyla 2012 yılı için uygulamada, ilkelerde yer alan prensipler çerçevesinde bir değişiklik yapma planımız bulunmamaktadır. 19- Yıl içinde yapılan bağışlar hakkında bilgiler, Dönem içinde yapılan bağış yoktur. 20- Merkez dışı örgütlerinin olup olmadığı hakkında bilgi. Merkez dışı örgütümüz yoktur. 10