AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare BULETINUL ASF

Transkript

1 Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare BULETINUL ASF Activitatea în perioada ATESTAT NR. 16 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3) și art. 27 din Ordonanța de Urgența a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările în conformitate cu art. 2 alin. (1) pct. 9, pct. 12 și pct. 40 din Legea nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă, în baza prevederilor art. 2 şi art. 3 din Instrucţiunea nr. 11/2005, cu modificările şi completările având în vedere cererea societății OMV PETROM S.A., înregistrată la ASF cu nr. RG/11627/ , ținând cont de Atestatul ASF nr. 17/ prin care a fost înregistrată componenţa anterioară a grupului OMV, în baza analizei direcției de specialitate, Vicepreședintele A.S.F. Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare a decis ATESTAT Art. 1. Se înregistrează la ASF noua componenţă a grupului OMV, conform declaraţiei pe proprie răspundere a reprezentanţilor legali ai societății OMV PETROM S.A. Art. 2. Grupul OMV are componenţa prezentată în anexă, parte integrantă a prezentului atestat. Art. 3. Prevederile Atestatului ASF nr. 17/ îşi încetează aplicabilitatea. Art. 4. Prezentul atestat intră în vigoare la data comunicării către societatea OMV PETROM S.A. şi va fi publicat în Buletinul ASF, forma electronică. VICEPREŞEDINTE, Anexă la Atestatul ASF nr. 16 / Nr. crt. SOCIETATE (COD ŞI DENUMIRE) COMPANIE MAMĂ PARTICIPAŢII 1 OMV OMV Aktiengesellschaft ABU OMV Abu Dhabi E&P GmbH OMVEP 100% 3 AGGM AGGM Austrian Gas Grid Management AG OGG 51% 4 ALAIN OMV East Abu Dhabi Exploration GmbH OMVEP 100% 5 BORA Borealis AG OMVRM OMV 32,67% 3,33%

2 Nr. crt. SOCIETATE (COD ŞI DENUMIRE) COMPANIE MAMĂ PARTICIPAŢII 6 BORASC OMV Samsun Elektrik Üretim Sanayi ve Ticaret A.Ş. OGI 100% 7 BULG OMV Bulgaria OOD PETROM OMVRM 99,90% 0,10% 8 DIRA Diramic Insurance Limited OMV 100% 9 DTAL Deutsche Transalpine Oelleitung GmbH OMVD 25% 10 ECOGAS OMV Gas Marketing&Trading GmbH OGI 100 % 11 ECONDE OMV Gas Marketing&Trading Deutschland GmbH ECOGAS 100% 12 ECONHR OMV Gas Marketing & Trading d.o.o. ECOGAS 100% 13 ECONHU OMV Gas Marketing & Trading Hungaria Kft. ECOGAS 100% 14 ECONIT OMV Gas Marketing & Trading Italia S.r.l. ECOGAS 100% 15 ELG Erdöl-Lagergesellschaft m.b.h. OMVRM 55,60% 16 EMPA E-Mobility Provider Austria GmbH OMVRM 40,00% 17 ENERCO Enerco Enerji Sanayi Ve Ticaret AS OGI 40% 18 EPSKG EPS Ethylen-Pipeline-Sud GmbH&Co KG OMVD 20,66% 19 FETRAT FE-Trading GmbH OMVRM 100% 20 FETRDE FE-Trading Deutschland GmbH FETRAT 100% 21 FETRSI FE-Trading trgovina d.o.o. FETRAT 100% 22 FREYKG Freya Bunde-Etzel GmbH&Co.KG OGSG 39,99% 23 GASTR OMV Enerji Ticaret Anonim Sirketi OGI 100% 24 GENOL GENOL Gesellschaft m.b.h&co KG OMVRM 29% 25 HUB Central European Gas Hub AG OGI 65% 26 ISERV OMV - International Services Ges.m.b.H. OMVRM 100% 27 KONAI KOM MUNAI LLP PETROM 95% 28 MAURI OMV Maurice Energy GmbH OMVEP 100% 29 MAURIL OMV Maurice Energy Limited MAURI 100% 30 MOLDO Petrom-Moldova S.R.L. PETROM 100% 31 NZEA OMV New Zealand Limited OMVEP 100% 32 OABUE OMV Abu Dhabi Offshore GmbH OMVEP 100% 33 OAFR OMV (AFRICA) Exploration & Production GmbH OWEAFR 100% 34 OAUST OMV AUSTRALIA PTY LTD OMV 100% 35 OBERMG OMV (Berenty) Exploration GmbH OMVEP 100% 36 OBINA OMV Bina Bawi GmbH PETEX 100% 37 OCTS OMV Clearing und Treasury GmbH SNO 100% 38 OEPA OMV Austria Exploration & Production GmbH OMVEP 100% 39 OETAL Transalpine Ölleitung in Österreich Gesellschaft m.b.h. OMVRM 25%

3 Nr. crt. SOCIETATE (COD ŞI DENUMIRE) COMPANIE MAMĂ PARTICIPAŢII 40 OFFBLG OMV Offshore Bulgaria GmbH OMVEP 100% 41 OFFMOR OMV Offshore Morondava GmbH OMVEP 100% 42 OFS OMV Finance Services GmbH SNO 100% 43 OFSNOK OMV Finance Services NOK GmbH SNO 100% 44 OFSUSD OMV Finance Solutions USD GmbH SNO 100% 45 OGEX OMV Oil and Gas Exploration GmbH OMVEP 100% 46 OGG GAS CONNECT AUSTRIA GmbH 47 OGI OMV Gas & Power GmbH OMV 100% 48 OGMTF OMV Gas Marketing Trading&Finance B.V. OFS 100% 49 OGNOND OMV (Gnondo) Exploration GmbH OAFR 100% 50 OGNOGA OMV (Gnondo) Exploration S.A. OWEAFR 100% 51 OGSA OMV Gas Storage GmbH OGI 100% 52 OGSG OMV Gas Storage Germany GmbH OGI 100% OMVRM 51% 53 OHARTR Haramidere Depoculuk Anonim Șirketi GASTR 49% 54 OHUN OMV Hungária Ásványolaj Korlátolt Felelösségü Társaság OGI 51% OMVRM 100% 55 OILEXP OMV Oil Exploration GmbH OMVEP 100% 56 OILPRO OMV Oil Production GmbH OMVEP 100% 57 OIRAN OMV (IRAN) onshore Exploration GmbH OMVEP 100% 58 OJA3 OMV Jardan Block 3 Upstream GmbH OMVEP 100% 59 OKH OMV Kraftwerk Haiming GmbH OGI 100% 60 OLIB OMV OF LIBYA LIMITED OMVEP 100% 61 OMANGA OMV (Manga) Exploration GmbH OAFR 100% 62 OMAGA OMV (Manga) Exploration S.A. OWEAFR 100% 63 OMANMG OMV (Mandabe) Exploration GmbH OMVEP 100% 64 OMBELI OMV (Mbeli) Exploration GmbH OAFR 100% 65 OMBEGA OMV (Mbeli) Exploration S.A. OWEAFR 100% 66 OMEA OMV Middle East&Africa GmbH OMVEP 100% 67 OMVD OMV Deutschland GmbH OMVRM OMV 68 OMVEP OMV Exploration & Production GmbH OMV 100% 69 OMVINT OMV International Oil & Gas GmbH OMV 100% 70 OMVRM OMV Refining & Marketing GmbH OMV 100% 71 OMVRUS OMV Russia Upstream GmbH OMV 100% 72 OMVSK OMV Slovensko s.r.o. OMVRM 99,96% 73 ONAMEX OMV (Namibia) Exploration GmbH ONAFRU 100% 74 ONAFRU OMV Offshore (Namibia) GmbH OMVEP 100% 75 ONOR OMV (NORGE) AS OMVEP 100% 90% 10%

4 Nr. crt. SOCIETATE (COD ŞI DENUMIRE) COMPANIE MAMĂ PARTICIPAŢII 76 ONTSIN OMV (Ntsina) Exploration GmbH OAFR 100% 77 ONTSGA OMV (Ntsina) Exploration S.A. OWEAFR 100% 78 ONSHOL OMV Switzerland Holding AG OGI 100% 79 OPEI Preussag Energie International GmbH OMVEP 100% 80 OPGSOL OMV Petrom Global Solutions SRL SNO PETROM 75.00% 25.00% 81 OPK OMV (PAKISTAN) Exploration Gesellschaft m.b.h. OMVEP 100% 82 ORMMEA OMV Refining&Marketing Middle East&Asia GmbH OMVRM 100% 83 OSERB OMV SRBIJA d.o.o. PETROM OMVRM 99,96% 0,04% 84 OSUP OMV Supply & Trading AG OMVRM 100% 85 OTCH OMV Česká republika, s.r.o. OMVRM 100% 86 OTNPRO OMV (Tunesien) Production GmbH OMVEP 100% 87 OTNUP OMV Tunisia Upstream GmbH OMVEP 100% 88 OTRAD OMV Supply & Trading Limited OMVRM 100% 89 OUPI OMV Upstream International GmbH OMVEP 100% 90 OWEAFR OMV (WEST AFRICA) Exploration & Production GmbH OMVEP - 100% 91 OYEM70 OMV Block 70 Upstream GmbH OMVEP 100% 92 OYEM86 OMV Myrre Block 86 Upstream GmbH OMVEP 100% 93 PCGAS PEGAS CEGH Gas Exchange Services GmbH HUB 49% 94 PEARL Pearl Petroleum Company Limited OUPI 10% 95 PEPL PETROM EXPLORATION & PRODUCTION LIMITED 96 PETAV OMV PETROM AVIATION SA PETROM 99,99% PETROM ROMAN 99,99% 0,01% 97 PETEX OMV Petroleum Exploration GmbH OMVEP 100% 98 PETGAS OMV PETROM GAS SRL PETROM 99,99% 99 PETMED PETROMED SOLUTIONS SRL PETROM 99,99% 100 PETROM OMV PETROM SA OMV 51,01% 101 PIL Petroleum Infrastructure Limited NZEA 100% 102 POGI OMV Gaz Iletim A. Ş. OGI 100% 103 ROMAN OMV Petrom Marketing SRL PETROM 100% 104 SIOT Societa Italiana per l Oleodotto Transalpino SpA OMVRM 25% 105 SLOVJA OMV SLOVENIJA trgovina z nafto in naftnimi derivati, d.o.o. OMVRM 92,25% 106 SMATKG SMATRICS GmbH&Co KG OMVRM 40% 107 SNGPRU OJSC SEVERNEFTEGAZPROM OMVEP 24,99% 108 SNO OMV Solutions GmbH OMV 100%

5 Nr. crt. SOCIETATE (COD ŞI DENUMIRE) COMPANIE MAMĂ PARTICIPAŢII 109 TAG Trans Austria Gasleitung GmbH OGG 15,53% 110 TASBU Tasbulat Oil Corporation LLP PETROM 100% 111 YEALMA OMV (YEMEN) Al Mabar Exploration GmbH OMVEP 100% 112 YEM2 OMV (Yemen Block S 2) Exploration GmbH OMVEP 100% 113 YRGMRU JSC GAZPROM YRGM Development OMVEP 0% 99,99 (ec.) AUTORIZAŢIA NR. 129 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3) și art. 27 din Ordonanța de Urgența a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ţinând cont de prevederile art. 4 alin. (1) şi (2) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările în conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 4, art. 5 alin. (1) şi art. 6 din Regulamentul A.S.F. nr. 8/2015 privind agenţii pentru servicii de investiţii financiare, agenţii delegaţi şi pentru modificarea şi completarea Regulamentului C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, în conformitate cu dispoziţiile art. 2 şi art. 5 alin. (1) pct. 2 lit. a) din Regulamentul nr. 4/2009, cu modificările şi completările analizând cererea societăţii de servicii de investiţii financiare BT CAPITAL PARTNERS S.A. nr. 566/ , înregistrată la ASF cu nr. RG/11146/ , AUTORIZAŢIE Art. 1. Se autorizează următoarea persoană în calitate de agent pentru servicii de investiţii financiare în numele societăţii de servicii de investiţii financiare BT CAPITAL PARTNERS S.A., cu sediul situat în Mun. Cluj-Napoca, str. Constantin Brâncuși nr , parter, jud. Cluj: Nume şi prenume Nr. Atestat Profesional APOSTICĂ DANIEL-CONSTANTIN 2505/ Art. 2. Se atestă înscrierea în Registrul A.S.F. a următoarei persoane în calitate de agent pentru servicii de investiţii financiare: Nume/ Prenume Nr. de înregistrare în Registrul ASF APOSTICĂ DANIEL-CONSTANTIN PFR02ASIF/ Art. 3. Societatea de servicii de investiţii financiare BT CAPITAL PARTNERS S.A. are obligaţia să solicite A.S.F. retragerea autorizaţiei acordate persoanei menţionate la art. 1 şi radierea acesteia din Registrul A.S.F. în termen de maximum două zile lucrătoare de la data încetării raporturilor de muncă dintre aceasta şi societate. Art. 4. Prezenta autorizaţie intră în vigoare la data comunicării acesteia societăţii de servicii de investiţii financiare BT CAPITAL PARTNERS S.A., şi se publică în Buletinul ASF, forma electronică.

6 AUTORIZAȚIA NR. 130 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 8 alin. (1) şi art. 27 din aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ţinând cont de prevederile art. 4 alin. (1) şi (2) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările având în vedere prevederile art. 5 alin. (1) și alin. (3) și art. 6 din Regulamentul nr. 8/2015, în conformitate cu dispoziţiile art. 2 şi art. 5 alin. (1) pct. 2 lit. a) din Regulamentul nr. 4/2009, cu modificările și completările analizând cererea RAIFFEISEN BANK S.A., înregistrată la ASF cu nr. RG/9053/ , completată prin adresa nr. RG/14637/ , în baza analizei direcției de specialitate, Vicepreședintele ASF Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare a decis AUTORIZAŢIE Art. 1. Se autorizează următoarele persoane în calitatea de agent pentru servicii de investiţii financiare în numele RAIFFEISEN BANK S.A. cu sediul social situat în București, Calea Floreasca nr. 246C, Clădirea SKY TOWER, et. 2-7, Sector 1: Nr. crt. Nume/Prenume Atestat profesional 1. DAVID-BĂNĂȚAN ANDREEA-ELIZA CI: 190/ PĂRĂIANU-LUGOJAN PATRICIA SIMONA CI: 189/ Art. 2. Se atestă înscrierea următoarelor persoane menţionate la art. 1 în Registrul ASF, în calitate de agenţi pentru servicii de investiţii financiare: Nr. crt. Nume/Prenume Nr. de înscriere în Registrul ASF 1. DAVID-BĂNĂȚAN ANDREEA-ELIZA PFR02ASIF/ PĂRĂIANU-LUGOJAN PATRICIA SIMONA PFR02ASIF/ Art. 3. RAIFFEISEN BANK S.A. are obligaţia să solicite ASF retragerea autorizaţiei acordată persoanelor menţionate la art. 1 şi radierea acestora din Registrul ASF în termen de maximum două zile lucrătoare de la data încetării raporturilor de muncă dintre aceștia şi societate. Art. 4. Prezenta autorizaţie intră în vigoare la data comunicării acesteia RAIFFEISEN BANK S.A. şi se publică în Buletinul ASF, forma electronică. AUTORIZAŢIA NR. 131 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3) și art. 27 din aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ţinând cont de prevederile art. 4 alin. (1) şi (2) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările

7 în conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 4, art. 5 alin. (1) şi art. 6 din Regulamentul A.S.F. nr. 8/2015 privind agenţii pentru servicii de investiţii financiare, agenţii delegaţi şi pentru modificarea şi completarea Regulamentului C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, în conformitate cu dispoziţiile art. 2 şi art. 5 alin. (1) pct. 2 lit. a) din Regulamentul nr. 4/2009, cu modificările şi completările analizând cererea societăţii de servicii de investiţii financiare IEBA TRUST S.A. nr. 125/ , înregistrată la ASF cu nr. RG/11125/ , completată prin adresa nr. RG/15537/ , AUTORIZAŢIE Art. 1. Se autorizează următoarea persoană în calitate de agent pentru servicii de investiţii financiare în numele societăţii de servicii de investiţii financiare IEBA TRUST S.A., cu sediul social situat în Mun. Bucureşti, B-dul. Dimitrie Pompeiu nr. 5-7, Corp C, et. 6, sector 2: Nume şi prenume Nr. Atestat Profesional MARIN ȘERBAN VALENTIN 1885/ / Art. 2. Se atestă înscrierea în Registrul A.S.F. a următoarei persoane în calitate de agent pentru servicii de investiţii financiare: Nume/ Prenume Nr. de înregistrare în Registrul ASF MARIN ȘERBAN VALENTIN PFR02ASIF/ Art. 3. Societatea de servicii de investiţii financiare IEBA TRUST S.A. are obligaţia să solicite A.S.F. retragerea autorizaţiei acordate persoanei menţionate la art. 1 şi radierea acesteia din Registrul A.S.F. în termen de maximum două zile lucrătoare de la data încetării raporturilor de muncă dintre aceasta şi societate. Art. 4. Prezenta autorizaţie intră în vigoare la data comunicării acesteia către societatea de servicii de investiţii financiare IEBA TRUST S.A. şi se publică în Buletinul ASF, forma electronică. AUTORIZATIA NR. 132 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 8 alin. (1) şi art. 27 din aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările în conformitate cu dispozițiile art. 2 și art. 5 alin. (1) pct din Regulamentul nr. 4/2009, cu modificările și completările avand în vedere Autorizația A.S.F. nr. 128/ , prin care dna Ana Maria Andruș a fost autorizată în calitate de persoană responsabilă cu administrarea și evaluarea riscurilor în cadrul societății de servicii de investiții financiare IEBA TRUST S.A., AUTORIZAȚIE Art. 1. După articolul 1 din Autorizația A.S.F. nr. 128/ se introduce un nou articol având următorul continut: Art. 1 1 Se atestă înscrierea doamnei Ana Maria ANDRUȘ în Registrul A.S.F. cu nr. PFR13 2 FARA/ în calitate de persoană responsabilă cu administrarea și evaluarea riscurilor. Art. 2. Prezenta autorizație intră în vigoare la data comunicării acesteia societății de servicii de investiții financiare IEBA TRUST S.A. şi se publică în Buletinul A.S.F., forma electronică.

8 DECIZIA NR. 572 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 8 alin. (1) și art. 27 din Ordonanța de Urgența a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (1) lit. a) și alin. (3) din Regulamentul A.S.F. nr. 14/2015 privind evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie în cadrul entităţilor reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, analizând cererea RAIFFEISEN BANK S.A. înregistrată la A.S.F. cu nr. RG/12442/ , completată prin adresa nr. RG/14710/ , Art. 1. Se retrage autorizația de reprezentant al Compartimentului de control intern acordată doamnei RACOLȚA ANA IRINA prin Autorizația nr / în numele RAIFFEISEN BANK S.A. cu sediul social situat în București, Calea Floreasca nr. 246C Clădirea SKY TOWER, et. 2-7, Sectorul 1. Art. 2. Se radiază din Registrul A.S.F. nr. PFR13RCCI/400585, reprezentând înregistrarea doamnei RACOLȚA ANA IRINA în calitate de reprezentant al Compartimentului de control intern. Art. 3. După retragerea autorizaţiei acordate persoanei menţionate la art. 1 al prezentei decizii, aceasta nu va putea fi încadrată şi autorizată în cadrul Compartimentului de control intern al unui alt intermediar pentru o perioadă de 15 zile de la data retragerii autorizaţiei. Art. 4. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării acesteia RAIFFEISEN BANK S.A. şi se publică în Buletinul ASF, forma electronică. DECIZIA NR. 573 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 8 alin. (1) și art. 27 din aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ţinând cont de prevederile art. 4 alin. (1) şi (2) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările în conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 4, art. 9 lit. a) şi art. 10 din Regulamentul A.S.F. nr. 8/2015 privind agenţii pentru servicii de investiţii financiare, agenţii delegaţi şi pentru modificarea şi completarea Regulamentului C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, având în vedere prevederile art. 6 alin. (1) din Regulamentul nr. 4/2009, cu modificările şi completările analizând cererile RAIFFEISEN BANK S.A. înregistrate la A.S.F. cu nr. RG/11092/ și nr. RG/11544/ , completate prin adresele nr. RG/13167/ și nr. RG/14637/ ,

9 Art. 1. Se retrag autorizaţiile de agent pentru servicii de investiţii financiare acordate, în numele RAIFFEISEN BANK S.A., cu sediul social situat în București, Calea Floreasca nr. 246 C, Clădirea SKY TOWER, et. 2-7, Sector 1, următoarelor persoane: Nr. crt. Nume/Prenume Autorizație 1. FRUJINĂ MIHAELA Autorizația nr. 77/ poz LAZĂR MIHAI Autorizația nr. 77/ poz. 2 Art. 2. Se radiază din Registrul A.S.F. numerele reprezentând înregistrarea în calitate de agent pentru servicii de investiții financiare a următoarelor persoane: Nr. crt. Nume/Prenume Nr. de înregistrare în Registrul A.S.F. 1. FRUJINĂ MIHAELA PFR02ASIF/ LAZĂR MIHAI PFR02ASIF/ Art. 3. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării acesteia RAIFFEISEN BANK S.A. şi se publică în Buletinul ASF, forma electronică. DECIZIA NR. 574 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 8 alin. (1) și art. 27 din aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ţinând cont de prevederile art. 4 alin. (1) şi (2) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările în conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 4, art. 8, art. 9 lit. a) şi art. 10 din Regulamentul A.S.F. nr. 8/2015 privind agenţii pentru servicii de investiţii financiare, agenţii delegaţi şi pentru modificarea şi completarea Regulamentului C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, având în vedere prevederile art. 6 alin. (1) din Regulamentul nr. 4/2009, cu modificările şi completările analizând cererea Băncii Comerciale Române S.A. înregistrată la A.S.F. cu nr. RG/6963/ , completată prin adresele nr. RG/8653/ , nr. RG/10926/ și nr. RG/12108/ , Art. 1. Se retrage autorizaţia de agent pentru servicii de investiții financiare acordată domnului BĂNICĂ VALENTIN MIHAI prin Autorizația nr. 66/ poz. 3 în numele BĂNCII COMERCIALE ROMÂNE S.A. cu sediul social situat în București, Bd. Regina Elisabeta nr. 5, sector 3. Art. 2. Se radiază înregistrarea cu nr. PFR02ASIF/ care atestă înscrierea în Registrul A.S.F. în calitate de agent pentru servicii de investiții financiare a domnului BĂNICĂ VALENTIN MIHAI. Art. 3. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării acesteia BĂNCII COMERCIALE ROMÂNE S.A. şi se publică în Buletinul A.S.F., forma electronică.

10 DECIZIA NR. 575 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3) și art. 27 din aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ţinând cont de prevederile art. 2 alin. (1) pct. 1 1, art. 4 alin. (1 1 ), alin. (2) şi alin. (3) din Legea nr.297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările în conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 22 alin. (1) lit. a) şi alin. (2) şi art. 23 din Regulamentul A.S.F. nr. 8/2015 privind agenţii pentru servicii de investiţii financiare, agenţii delegaţi şi pentru modificarea şi completarea Regulamentului C.N.V.M. nr.32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, având în vedere prevederile art. 6 alin. (1) din Regulamentul nr. 4/2009, cu modificările şi completările analizând cererea societăţii de servicii de investiţii financiare BT CAPITAL PARTNERS S.A. nr. 566/ , înregistrată la ASF cu nr. RG/11146/ , Art. 1. Se retrage autorizaţia de agent pentru servicii de investiții financiare acordată următoarei persoane în numele societăţii de servicii de investiţii financiare BT CAPITAL PARTNERS S.A., cu sediul situat în Mun. Cluj-Napoca, str. Constantin Brâncuși nr , parter, jud. Cluj: Nume/prenume Decizie/Autorizaţie APOSTICĂ DANIEL-CONSTANTIN 1175/ Art. 2. Se radiază din Registrul ASF numărul reprezentând înregistrarea în calitate de agent delegat a următoarei persoane: Nume/prenume Nr. de înscriere în Registrul ASF APOSTICĂ DANIEL-CONSTANTIN PFR02ADEL/ Art. 3. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării acesteia societăţii de servicii de investiţii financiare BT CAPITAL PARTNERS S.A. şi se publică în Buletinul ASF, forma electronică. DECIZIA NR. 590 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 8 și art. 27 din aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările în baza prevederilor art. 17 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările în conformitate cu prevederile art. 13 din Regulamentul A.S.F. nr. 14/2015 privind evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie în cadrul entităţilor reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, având în vedere prevederile art. 6 alin. (1) din Regulamentul nr. 4/2009, cu modificările şi completările analizând cererea societăţii de servicii de investiţii financiare BT CAPITAL PARTNERS S.A. înregistrată la A.S.F. cu nr. RG/13972/ , Art. 1. Se retrage autorizaţia de reprezentant al Compartimentului de control intern acordată doamnei CHIȚA ANDREEA DANA prin Decizia nr.3314/ , în numele societăţii de servicii de investiţii financiare BT CAPITAL PARTNERS S.A. cu sediul social situat în Cluj-Napoca, Str. Constantin Brâncuși nr , parter, jud. Cluj. Art. 2. Se radiază din Registrul A.S.F. nr. PFR13RCCI/120019, reprezentând înregistrarea doamnei CHIȚA ANDREEA DANA în calitate de reprezentant al Compartimentului de control intern. Art. 3. După retragerea autorizaţiei acordate persoanei menţionate la art.1 al prezentei decizii, aceasta nu va putea fi încadrată şi autorizată în cadrul Compartimentului de control intern al unui alt intermediar pentru o perioadă de 15 zile de la data retragerii autorizaţiei.

11 Art. 4. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării acesteia societăţii de servicii de investiţii financiare BT CAPITAL PARTNERS S.A. se publică în Buletinul ASF, forma electronică. DECIZIA NR. 592 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) și (3), art. 7 alin. (2), art.14 și art. 27 din O.U.G. nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările având în vedere: prevederile art. 6 alin. (1) şi art. 16 alin. (2) din Legea nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă, prevederile art. 15 alin. (10) şi (11) din Regulamentul nr. 1/2006 privind emitenţii şi operaţiunile cu valori mobiliare, cu modificările şi completările hotărârea AGEA TRANSCOM S.A. București din data de de majorare a capitalului social, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a nr. 1058/ , în baza analizei direcției de specialitate și a hotărârii adoptate în ședința din data de , Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act individual, Art. 1. Se aprobă prospectul proporţionat aferent emisiunii de acțiuni în vederea majorării capitalului social al societății TRANSCOM S.A. București, care urmează să fie publicat pe site-urile web ale intermediarului ( emitentului ( și Bursei de Valori București ( cu următoarele caracteristici: - Obiectul ofertei: maxim acţiuni - Preţul de subscriere: 0,1 lei/acţiune - Perioada de derulare: Intermediarul ofertei: SSIF IEBA TRUST S.A. - Locul de subscriere: conform prospectului de ofertă. Art. 2. Oferta se va desfăşura cu respectarea tuturor condiţiilor din prospectul de ofertă. Art. 3. Responsabilitatea privind operaţiunile aferente ofertei publice, în conformitate cu prevederile prospectului de ofertă şi ale reglementărilor incidente revine intermediarului ofertei, intermediarilor implicaţi în derularea ofertei și ofertantului, cu luarea în considerare a atribuţiilor fiecăruia. Art. 4. Notificarea cu privire la rezultatele ofertei va fi remisă la A.S.F., însoţită de dovada virării cotei de 0,1% determinată pe baza subscrierilor realizate în cadrul ofertei, în conformitate cu prevederile Regulamentului ASF nr. 16/2014 privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară. Art. 5. Prezenta decizie se publică în Buletinul A.S.F., forma electronică. PREȘEDINTE, Leonardo BADEA DECIZIA NR. 593 / În temeiul prevederilor art. 2 alin.(1) lit. a) și d), art.3 alin. (1) lit d), art.6 alin. (1) și alin.(3), art. 7 alin. (2), art. 14 și art. 27 din OUG nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr.113/2013, cu modificările şi completările având în vedere: prevederile art. 42 alin. (1) din Legea nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă şi ale art.74 din Regulamentul nr. 1/2006, cu modificările și completările Decizia ASF nr. 383/ de aprobare a anunțului prin care AGRANA ZUCKER GMBH Viena își exprimă intenția privind inițierea procedurii retragerii acționarilor societății AGRANA ROMANIA S.A. București, la prețul de 0,1740 lei/acţiune, prevederile Ordonanţei CNVM nr. 305/ , adresa transmisă de Depozitarul Central S.A. și înregistrată la A.S.F. cu nr. RG/11820/ , în baza analizei direcției de specialitate și a hotărârii adoptate în ședința din data de , Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act individual, Art. 1. Se ridică măsura asiguratorie de restricţionare a celor acţiuni emise de societatea AGRANA ROMANIA S.A. București și înregistrate la Depozitarul Central S.A. în conturile deținătorilor MID INVEST (CUI , acțiuni) și SSIF DESFIINȚAT

12 ACȚIUNI ÎN CUSTODIE EMITENT (13 acțiuni), în vederea efectuării transferului dreptului de proprietate asupra acestora în contul AGRANA ZUCKER GMBH Viena. Pe măsura identificării proprietarilor celor acţiuni, aceştia vor putea oricând solicita contravaloarea acţiunilor la preţul de 0,1740 lei/acţiune, sumele urmând a fi menţinute în contul colector deschis de AGRANA ZUCKER GMBH Viena în favoarea acestora. Art. 2. Prezenta decizie intră în vigoare la data emiterii. Art. 3. Cu drept de contestație la ASF în termen de 30 de zile de la data comunicării. Contestația nu suspendă executarea măsurilor dispuse. Art. 4. Prezenta decizie va fi comunicată către societatea AGRANA ROMANIA S.A. București, AGRANA ZUCKER GMBH Viena, Depozitarul Central S.A. şi va fi publicată în Buletinul A.S.F., forma electronică. PREŞEDINTE, Leonardo BADEA DECIZIA NR. 599 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 8 alin. (1) şi art. 27 din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările în aplicarea prevederilor art. 33 alin. (1) din O.U.G. nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, aprobată prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările având în vedere prevederile art. 7 alin. (7) lit. a) din Regulamentul nr. 9/2014, cu modificările și completările în baza prevederilor art. 6 alin. (1) din Regulamentul nr.4/2009 privind Registrul public al A.S.F. cu modificările și completările având în vedere solicitarea LIBRA INTERNET BANK S.A. înregistrată la AS.F. cu nr. RG 41083/ , completată prin adresa cu nr. RG 42310/ , Vicepreședintele A.S.F. Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare a decis Art. 1. Se radiază din Registrul public al A.S.F., secțiunea 24 Distribuitori de titluri de participare ale OPC (DIST), înregistrarea cu nr. PJR24DIST/400004, care atestă înscrierea instituției de credit LIBRA INTERNET BANK S.A. în Registrul public al A.S.F., în calitate de distribuitor de titluri de participare ale OPC. Art. 2. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării acesteia către LIBRA INTERNET BANK S.A. şi se publică în Buletinul A.S.F., forma electronică. DECIZIA NR. 604 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 8 alin. (1) și art. 27 din aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările în conformitate cu prevederile art. 10 alin. (1) lit. c), art. 11 alin. (1) și (2) și art. 24 din Regulamentul ASF nr. 8/2015, analizând cererea Băncii Comerciale Române S.A. înregistrată la ASF cu nr. RG/13017/ , completată prin adresa nr. RG/14488/ , în baza analizei direcției de specialitate, Vicepreședintele ASF Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare a decis Art. 1. Se suspendă, la cerere, autorizaţia de agent delegat acordată domnului SCARLAT IONUȚ-BOGDAN prin Autorizația nr.25/ poz. 18 în numele BĂNCII COMERCIALE ROMÂNE S.A. cu sediul social situat în București, Bd. Regina Elisabeta nr. 5, sector 3. Art. 2. BANCA COMERCIALĂ ROMÂNĂ S.A. are obligația ca la data reluării activității domnului SCARLAT IONUȚ-BOGDAN să notifice A.S.F. cu privire la acest aspect. Art. 3. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării acesteia către BANCA COMERCIALĂ ROMÂNĂ S.A. și se publică în Buletinul ASF, forma electronică.

13 DECIZIA NR. 605 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 8 alin. (1) și art. 27 din aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ţinând cont de prevederile art. 4 alin. (1) şi (2) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările în conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 4, art. 8, art. 9 lit. a) şi art. 10 din Regulamentul ASF nr. 8/2015 privind agenţii pentru servicii de investiţii financiare, agenţii delegaţi şi pentru modificarea şi completarea Regulamentului CNVM nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, cu modificările și completările având în vedere prevederile art. 6 alin. (1) din Regulamentul nr. 4/2009, cu modificările şi completările analizând cererea societăţii de servicii de investiţii financiare BRK FINANCIAL GROUP S.A. înregistrată la ASF cu nr. RG/12070/ , Art. 1. Se retrag autorizaţiile de agenți pentru servicii de investiţii financiare acordate în numele societăţii de servicii de investiţii financiare BRK FINANCIAL GROUP S.A., cu sediul social situat în Cluj-Napoca, Calea Moților nr. 119, jud. Cluj, următoarelor persoane: Nr. crt. Nume/Prenume Decizie/Autorizație 1. CRISTEA CORNEL-COSTIN 153/ ROTARU VASILE-GABRIEL 228/ Art. 2. Se radiază din Registrul ASF numerele reprezentând înregistrările în calitate de agenți pentru servicii de investiții financiare a următoarelor persoane: Nr. crt. Nume/Prenume Nr. de înregistrare în Registrul A.S.F. 1. CRISTEA CORNEL-COSTIN PFR02ASIF/ ROTARU VASILE-GABRIEL PFR02ASIF/ Art. 3. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării acesteia societăţii de servicii de investiţii financiare BRK FINANCIAL GROUP S.A. și se publică în Buletinul ASF, forma electronică.