ALLIANZ YAŞAM VE EMEKLÎLÎK A. Ş. KATILIM KATKI EMEKLİLİK YATIRIM FONU IZAHNAME TADlL METNt

Transkript

1 ALLIANZ YAŞAM VE EMEKLÎLÎK A. Ş. KATILIM KATKI EMEKLİLİK YATIRIM FONU IZAHNAME TADlL METNt "Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Katılım Katkı Emeklilik Yatırım Fonu" izahnamesinin Kısaltmalar bölümü ile Bölüm (I) "FON HAKKINDA GENEL BİLGİLER" başlığı altmdaki (1.2) Kurucu, Yönetici ve Saklayıcı Hakkında Genel Bilgiler maddesi, (1.3) Kurucu Yöneticileri maddesi ve (1. 4) Fon Kurulu, Fon Denetçisi ve Fon Hizmet Birimi maddesi ve Bölüm (VII) "FON MALVARLIGINDAN KARŞILANACAK HARCAMALAR VE KURUCU'NUN KARŞILADIĞI GİDERLER" başlığı altındaki (7. 1.3) Fon Portföyündeki Varlıkların Alım Satımına Aracılık Eden Kuruluşlar ve Aracılık işlemleri için Ödenen Komisyonlar maddesi, Sermaye Piyasası Kurulu'ndan alınan... lj... /. 0.2~.. /.. 2n<?. f<s'tarih ve 3:}-. -. f,... l. Q... sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir. ESKİ EKIL: KISALTMALAR Bil ilendinne Dokümanları BIST Devlet Katkisi Hakkında Finansal Raporiama Tebliği Fon Kanun KAP Kurucu Kurul KYD MKK PYŞ Tebliği Rehber RMD Sakla ıcı Sistem Yönetmeli'i Takasbank TMS/TFRS Fon i tüzü'ü, fon izahnamesi ve tanıtım formu Borsa Istanbul A.. Bireysel Emeklilik Sisteminde Devlet Katkisi Hakkında II sayılı Yatırım Fonlannm Finansal Raporlama Esaslannalli kintebli" Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Katılım Katkı Emeklilik Yatırım Fonu 4632 sayılı Bireysel Emeklilik Tasarruf ve Yatırım Sistemi Kanunu Kamu u A dınlatma Platformu Allianz Ya am ve Emeklilik A. Semıa e Pi asası Kurulu Kurumsal Yatırımcı Yöneticileri Deme ~i Merkezi Ka it Kurulu u A.. III sayılı Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin Faali etlerine ili kin Esaslar Tebli"i Kurulun i-spk.4632 s.kn ( tarih ve 7/223 s.k.) sayılı ilke Kararı olarak kabul edilen, "Emeklilik Yatırım Fonlanna ili kin Rehber Riske Maruz Değer (RMD), belirli güven aralığmda ve ölçüm süresi içinde bir fon portfoyünün kaybedebileceği maksimum de "eri ifade eder. Istanbul Takas ve Saklama Bankasi A.. Bire sel Emeklilik Sistemi Hakkında.. Jstanbul Takas ve Saklama Bankasi A.. ;;-Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu tsrafiîjdan yürürlüğe konulmuş olan Türkiye Muhasebe -SSmdatîtlan/Türki e Finansal Ra orlama Standartları ile c AL NZYftŞffMVEÇVEKLİL

2 vlop Yönetici bunlara ili kin ek ve orumlar Vadeli işlem ve O,si. on Pi, asası Yapı Kredi Portföy Yönetimi A. Ş. Emeklilik Yatırım Fonlannm Kuruluş ve Faaliyetlerine ilişkin Esaslar Hakkında YENÎ EKIL: KISALTMALAR Bil ilendirme Dokümanları BIST Finansal Raporlama Tebliği Fon Kanun KAP Kurucu/Şirket Kurul KYD PYŞ Tebliği Rehber RMD Sakla ıcı Sistem Yönetmeli ı Takasbank VtOP Yönetici Devlet Katkisi Hakkında Fon i tuzu"", fon izahnamesi ve tanıtım formu Borsa Istanbul A sayılı Yatırım Fonlanmn Finansal Raporlama Esaslanna ili kin Tebli' Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Katılım Katkı Emeklilik Yatırım Fonu 4632 sayılı Bireysel Emeklilik Tasarruf ve Yatırım Sistemi Kanunu Kamu u A dmlatma Platformu Allianz Ya am ve Emeklilik A. Serma e Pi asası Kurulu K.ummsal Yatırımcı Yöneticileri Deme'i III sayılı Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin Faali etlerine ili kin Esaslar Tebli'i Kurulun i-spk s. kn ( tarih ve 7/223 s. k.) sayılı ilke Karan olarak kabul edilen, "Emeklilik Yatırım Fonlanna ili kin Rehberi Riske Mamz Değer (RMD), belirli güven aralığında ve ölçüm süresi içinde bir fon portföyünün kaybedebileceği maksimum de "eri ifade eder. Istanbul Takas ve Saklama Bankasi A.. Bire sel Emeklilik Sistemi Hakkında Istanbul Takas ve Saklama Bankasi A. Vadeli I lem ve O si on Pi asası HSBCPortfö Yönetimi A.. Emeklilik Yatırım Fonlannın Kuruluş ve Faaliyetlerine ilişkin Esaslar Hakkında Bireysel Emeklilik Sisteminde Devlet Katkisi Hakkında SJi >;'i'.-'..'." f ALL,. YAŞAM VE EMEKLİLİK A.

3 ESKİ EKIL: I. FON HAKKINDA GENEL BÎLGILER 1.2. Kurucu, Yönetici ve Saklayıcı Hakkında Genel Bilgiler Unvan ve Yetki Belgelerine ilişkin Bilgiler Kurucu nün Kurulu izin Tarihi ve Numarasi Faali et izin Tarihi ve Numarasi Yönetici'nin Yetki Belgesi Sakla ıcı'nın AIIianz Ya am ve Emeklilik A.. 05/02/ /07/2003 ve Emeklilik Ruhsatı Ya ı Kredi Portfo Yönetimi A.. Portföy Yöneticiliği ve Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine ilişkin Yetki Belgesi ** Tarih: 13/05/2015 No:PY.PY. 17-YD. 9/391 Istanbul Takas ve Saklama Bankasi A.. "Portföy Yönetim Şirketleri Tebliği'ne uyum çerçevesindc, Yapı Kredi Portföy Yönetimi A. Ş. ilin 08/03/2007 larih ve PYŞ/PY/25-20 ve PYŞ/YD/10 sayılı PORTFÖY YÖNETİMİ ve YATIRIM DANIŞMANLIĞI yetki belgcsi iptal edilerek, Yapı Kredi Portföy Yönetimi A. Ş."ye Kanun'un 40 mcı ve 55 inci maddeleri uyarınca düzenlenen 13/05/2015 ve PYŞ.PY. 17-YD. 9/391 sayılı YATIRIM DANIŞMANLIĞI ve PORTFÖY YÖNETİMİ yetki bclgesi verilmiştir." iletişim Bilgileri Kurucu Allianz Yaşam ve Emeklilik A.Ş. 'nin Merkez adresi ve intemet sitesi: Allianz Tower, Küçükbakkalköy Mahallesi Kayışdagı Caddesi No: l Ataşehir/Istanbul www. allianz asamemeklilik. com. tr Telefon numarasi: Yönetici Yapı Kredi Portföy Yönetimi A.Ş. 'nin Merkez adresi ve intemet sitesi: Büyükdere Cad.Yapı Kredi Plaza A Blok Kat: Levent/tSTANBUL www. a ikredi ortfo. com.tr Telefon numarasi: Sakla ıcı Istanbul Takas ve Saklama Bankasi A.. 'nin Merkez adresi ve intemet sitesi: Reşitpaşa Mahallesi, Tuncay Artım Caddesi, Emirgan, Sarıyer Istanbul com. tr Telefon numarasi: ( ". ~ 'a V c 'V -ti, YŞAMVEEMEÜLİK

4 1.3. Kurucu Yöneticileri Kurucunun yönetim kumlu üyelerine ve diğer yöneticilerine ilişkin bilgiler aşa almaktadır: ;ıda yer Adı Soyadı Görevi Son 5 Yılda Yaptığı işler Tecrübesi Aylin Somersan döneminde Allianz SE CEO Coqui Başkanı/ Ofisi Eş Başkanı Murahhas Ocak Aralık 2015 Allianz Sigorta A. Ş. ve Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. şirketlerinde Mali işler Genel Müdür Yardımcılığı Temmuz Aralık 2015 Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Üyesi Ocak 2016 tarihinden itibaren Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş.'de Başkanı ve Murahhas Üye H. Faik Açıkalın Başkan Vekili 2010 tarihinden itibaren Koç Finansal Hizmetler Murahhas Üye ve icra Başkanı 2011 tarihmden itibaren Koç Holding Bankacılık ve Sigorta Grubu Başkam 24 Yıl Niccolö Ubertalli Yönetim Kumlu döneminde UniCredit SpA Tüketici Finansmanı Başkanı döneminde UniCredit Tiriac Bank Genel Müdür Şubat 2015 tarihüıden itibaren Yapı Kredi'de UniCredit'i temsilen Murahhas Üye ve Genel Müdür Vekili ve Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Oyesi 20 Yıl Sergio Balbinot döneminde Assicurazioni Generali SpA' da sırasıyla Genel Müdür, Genel Müdür, Murahhas Üye ve Sigorta Başkanı 01 Ocak 2015 tarihinden itibaren Allianz Türkiye Üyesi 33 Yıl Sirma Genteheva Gotovats (iç Denetim) döneminde Uralsib Insurance Group Hayatdışı branşı CEO, Hayat ve Sağlık branşı Başkanı ağustos 2015 tarihinden itibaren Allianz SR Güney ve Batı Avrupa Bölge sorumlusu A J NZYSŞAMVMpfC KA. Ş.

5 . i'ı:' Ahmet Turul tarihinden itibaren Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş tarihinden itibaren Allianz Sigorta (iç A. Ş. ve Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Kontrol ve Risk Yönetimi ile 2013 tarihinden itibaren Allianz Yaşam ve Uyum) Emeklilik A. Ş. Üyesi 21 Yıl 36 Yıl Tolga Gürkan /Operasyonlar Genel Müdür 2010 tarihüıden itibaren Alliamz Hayat ve Emeklilk A. Ş. ve Allianz Sigorta A. Ş. Genel Müdür 2014 tarihinden itibaren Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Taylan Türkölmez Yönetim Kumlu / Genel Müdür l Mayıs Ekim 2013 Yapı Kredi Emeklilik A. Ş. Genel Müdürü ve Yönetim Kurulu 4 Ekim 2013 tarihüıden itibaren Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Genel Müdürü ve 25 Yıl Ersin Pak Mali işler Genel Müdür Allianz Sigorta A. Ş. Ürün ve Fiyatlandınna Grup Müdürü Allianz Sigorta A. Ş. Teknik işler Genel Müdür 2015 tarihinden itibaren Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Mali işler Genel Müdür 15 Yıl Ilkay Özel insan Kaynakları Genel Müdür döneminde Yapı Kredi Sigorta Genel Müdür yardimcisi ve Yapı Kredi Sigorta Mali Grup Genel Müdür 2013 tarihinden itibaren Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. insan Kaynakları Genel Müdür 22 Yıl Okan Ozdemir Pazarlama Genel Müdür döneminde Allianz Pazarlama Uzmanı, Istanbul Anadolu Yakası Acente Temsilcisi, Istanbul Anadolu Yakası Bölge Müdürü, Acenteler Satış Grup Başkanı, Satış ve Dağıtım Kanalları Grup Başkanı l/,-. -2ÜN;>Ağustos 2016 döneminde Satış ve Bağîtım'Kanallan Direktörü ylu.1,2016 tarihinden itibaren Allianz 20 Yıl t A" NZ<<ŞAMVEM0«ÎLKA. Ş.

6 Şebnem Seniye Kaıaduman Hukuk Genel Müdür Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Pazarlama Genel Müdür döneminde Finansbank Hukuk Müşavirliğinden Sorumlu Genel Müdür 2015 tarihinden itibaren Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Hukuk Genel Müdür Fon Kurulu, Fon Denetçisi ve Fon Hizmet Birimi Fon hizmet birimi Yapı ve Kredi Bankasi A. Ş. nezdinde oluşturulmuştur. 'in 12 nci maddesi çerçevesinde atanan fon kurulu üyeleri, 14 üncü maddesi çerçevesinde atanan fon denetçisi ve fon hizmet biriminde görevli fon müdürüne ilişkin bilgilere KAP'ta yer alan sürekli bilgilendirme formundan ( ulaşılması mümkündür. YENİ EKIL: I. FON HAKKINDA GENEL BİLGİLER 1.2. Kurucu, Yönetici ve Saklayıcı Hakkında Genel Bilgiler Unvan ve Yetki Belgelerine ilişkin Bilgiler Kurucu'nun Kuruluş izin Tarihi ve Numarasi Faali et izin Tarihi ve Numarasi îönetici'nin Yetki Belgesi Sakla ıcı'nm AIIianz Ya am ve Emeklilik A. 05/02/ /07/2003 ve Emeklilik Ruhsatı HSBCPortfö Yönetimi A.. Portföy Yöneticiliği ve Yatırım Faaliyetine ilişkin Yetki Belgesi** Tarih: No:PY.PY. 5-YD.4/1192 Istaııhul Takas ve Saklama Bankasi A.. Danışmanlığı.. Portföy Yönetim Şirketleri Tebliği'ne uyum çcrçevesinde, HSBC Ponföy Yönetimi A. Ş. nin 06/02/2004 tarih ve PYŞ/PY/23-18 sayılı Portföy yöneticiliği yetki belgesi iptal edilerek, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'un 40 inci ve 55 inci maddeleri uyarınca düzenlenen 26/01/2015 ve PYŞ/PY.5-YD. 4/1192 sayılı Portföy Yöneticiliği ve Yatırım danışmanlığı yetki belgeleri verilmiştir. /'y. i~ ALL N AŞAMVEEMEKlM,S. w"

7 iletişim Bilgileri Kurucu Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş.'nin Merkez adresi ve intemet sitesi: Allianz Tower, Küçükbakkalköy Mahallesi Kayışdağı Caddesi No: l Ataşehir/lstanbul www. allianz asamemeklilik. com. tr Telefon numarasi: 0216) Yönetici HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. 'nin Merkez adresi ve intemet sitesi: Esentepe Mah. Büyükdere Cad. No: Şişli/Istanbul com. tr/tr/ ortfo Telefon numarasi: 0212) Sakla ıcı Istanbul Takas ve Saklama Bankasi A.. 'nin Merkez adresi ve intemet sitesi: Reşitpaşa Mahallesi, Borsa Istanbul Caddesi No: 4, Sanyer/ISTANBUL com. tr Telefon numarasi: almaktadır: 1.3. Kurucu Yöneticileri Kurucunun yönetim kurulu üyelerine ve genel müdürüne ilişkin bilgiler aşa gıda yer Adı Soyadı Görevi Son 5 Yılda Yaptığı işler Tecrübesi Aylin Somersan Coqui Başkanı/ Murahhas Üye döneminde Allianz SE CEO Ofisi Eş Başkanı Ocak Aralık 2015 Allianz Sigorta A. Ş. ve Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. şirketlerinde Mali işler Genel Müdür Yardımcılığı Temmuz Aralık 2015 Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Ocak 2016 tarihinden itibaren Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş.'de Yönetim Kurulu Başkanı ve Murahhas Üye H. Faik Açıkalın Başkan Vekili 2010 tarihinden itibaren Koç Finansal Hizmetler Murahhas Üye ve icra Başkanı 2011 tarihüıden itibaren Koç Holding Bankacılık ve Sigorta Grubu Başkanı 24 Yıl Niccolö Ubertalli döneminde UniCredit g-'. -":.-% >t ı. Fı.nansmam Başkanı 2012.< 2İ>15 pneminde UniCredit Tiriac AU! ZY/ÇAMVEE. IKA. Ş.

8 Bank Genel Müdür Şubat 2015 tarihinden itibaren Yapı Kredi'de UniCredit'i temsilen Murahhas Üye ve Genel Müdür Vekili ve Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. 20 Yıl Sergio Balbinot döneminde Assicurazioni Generali SpA' da sırasıyla Genel Müdür, Genel Müdür, Murahhas Üye ve Sigorta Başkanı 01 Ocak 2015 tarihinden itibaren Allianz Türkiye Üyesi 33 Yıl Sirma Gentcheva Gotovats (iç Denetim) döneminde Uralsib Insurance Group Hayatdışı branşı CEO, Hayat ve Sağlık branşı Başkanı Ağustos 2015 tarihinden itibaren Allianz SE Güney ve Batı Avmpa Bölge sorumlusu tarihinden itibaren Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. 21 Yıl Ahmet Tuml (iç Kontrol ve Risk Yönetimi ile Uyum) 2010 tarihinden itibaren Allianz Sigorta A. Ş. ve Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Üyesi 2013 tarihinden itibaren Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Üyesi 36 Yıl Tolga Gürkan /Operasyonlar Genel Müdür 2010 tarihinden itibaren Allianz Hayat ve Emeklilk A. Ş. ve Allianz Sigorta A. Ş. Genel Müdür 2014 tarihinden itibaren Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Üyesi Taylan Türkölmez / Genel Müdür l Mayıs Ekim 2013 Yapı Kredi Emeklilik A. Ş. Genel Müdürü ve Yönetim Kurulu 4 Ekim 2013 tarihinden itibaren Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Genel Müdürü ve Üyesi 25 Yıl /..' 1\ N fw YIVEEMBKÜLİKA.

9 1.4. Fon Kurulu, Fon Denetçisi ve Fon Hizmet Bu-liSFÎ :'îv y. ::'. ;.;.*. Fon hizmet birimi HSBC'fofn.ı/i. A/fe-Ajynezdindeltui-ulmuştur. 'm 12 nci maddesi çerçevesindei ateinait', fqil;;l Brul j üyeleri, 14 üncü maddesi çerçevesin atanan fon denetçisi ve fon Kzmettroin(fe, gevlifon'nriidürim kin bilgilere KAP'ta yer alan sürekli bilgilendirme fomiuridafltokap. or ulasılmasî mümkündür. '.; - ' '~~* ESKİ EKIL: r"., FON. MA.LVARLIGINDAN_KARLANACAK HARCAMALAR VE KURUCU'NUN KARŞILADIĞI GÎDERLER: Fon Portfoyündeki Varlıkların Alım Satımma Aracılık Eden Kuruluşlar' ve Aracılık işlemleri îçin Ödenen Komisyonlar Fonjortföyünde yer alan varlıkların alım satımma Yapı Kredi Yatırım Menkul Değerler A. Ş. ve Yapı ve Kredi Bankasi A. Ş. aracılık etmektedir. 1) ortakhk pay\komisyon": Ugili kummun komisyon tarifesine göre ile ıgında değişkenlik göstermektedir. 2) Kira Sertifıkası alım satım Komisyonu: ) Gelir Ortaklığı Senetleri Komisyonu : Yyk andaki komisyon oranlanna BSMV dahil olmayıp. Borsa tstanbul tarafindan borsa payı ve tescil ücreti dahildir. YENİ EKÎL: FON MALVARLIĞINDAN KARŞILANACAK HARCAMALAR VE GİDERLER: YII;.., KURUCU'NUN KARŞILADIĞI Fon Portfoyündeki Varlıkların Alım Satımma Aracılık Eden Aracılık işlemleri tçin Ödenen Komisyonlar ar ve Fon portföyımde yer alan varlıkların alım satımına Yapı Kredi Yatırım Menkul Ede rler A. Ş, HSBC Yatırım Menkul Değerler A. Ş., Oyak Yatırım Menkul Değerler A"; HSBC Bank A. Ş. ve Yapı Kredi Bankasi A. Ş. aracılık etmektedir. ---~"~ ~ 'c~'~ ' "v" l) Ortaklık Payı Komisyonu: ilgili kurumun komisyon tarifesine göre ile aralığında değişkenlik göstermektedir. 2) Kira Sertifikası alım satım Komisyonu: ) Gelir Ortaklığı Senetleri Komisyonu : Yukandakı komisyon oranlanna'bsfînj olmayıp, BIST tarafindan tahsil edilen ve tescil ücreti dahildir. " y'"'"-' - /' f-'/ YA5A((fVEEW;KLİUK.y