TASARRUF SAHİPLERİNE DUYURU HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. B TİPİ ŞEMSİYE FONU NA BAĞLI RELATİF PERFORMANS DEĞİŞKEN ALT FONU (2.

Transkript

1 TASARRUF SAHİPLERİNE DUYURU HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. B TİPİ ŞEMSİYE FONU NA BAĞLI RELATİF PERFORMANS DEĞİŞKEN ALT FONU (2. ALT FON) İZAHNAME DEĞİŞİKLİĞİ Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. B Tipi u na Bağlı Relatif Performans Değişken Alt Fonu (2.Alt Fon) izahnamesinin giriş bölümü, 1.6., 2., 3.1., 3.10., 3.11., 3.18., 4.2., 5., 7.2. ve maddeleri, Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 25/06/2012 tarih ve B.02.1.SPK sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiş olup, yeni izahname metni 09/07/2012 tarihinde Ticaret Sicili ne tescil ettirilmiştir. Değişiklikler 01/08/2012 tarihinden itibaren uygulanmaya başlanacaktır. İZAHNAME DEĞİŞİKLİKLERİNİN KONUSU: 1. Fon stratejisinde yapılan değişiklik ile daha yüksek getiriye ulaşabilmek için dinamik bir yönetim stratejisi benimsenmiştir. Oluşturulan stratejinin odağında dinamik varlık dağılımı yatmaktadır. Hedef, gerekli görüldüğü takdirde varlık dağılımında değişiklikler yapılarak yatırımcıların lehine daha yüksek getiriye ulaşma imkanı sağlamaktır. Fon un varlık dağılımı önceden belirlenmez. Piyasa koşullarına göre gerektiğinde risk düzeyini artırıp azaltan, dinamik bir fon yönetimi politikası uygulanır. Varlık dağılımındaki ağırlıklar düşük yükseliş potansiyeli olanlardan, yükseliş potansiyeli fazla olanlara kaydırılır. 2. Yatırım stratejisindeki dinamizmin vurgulanması amacıyla fonun unvanı da değiştirilmiştir. 3. Fon portföy yöneticisi Halk Portföy Yönetimi A.Ş. olarak değiştirilmiştir. 1

2 HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. B TİPİ ŞEMSİYE FONU NA BAĞLI RELATİF PERFORMANS DEĞİŞKEN ALT FONU (2. ALT FON) İZAHNAME DEĞİŞİKLİĞİ Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. B Tipi u na Bağlı Relatif Performans Değişken Alt Fonu (2. Alt Fon) izahnamesinin giriş bölümü, 1.6., 2., 3.1., 3.10., 3.11., 3.18., 4.2., 5., 7.2. ve maddeleri Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 25/06/212 tarih ve B.02.1.SPK sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. NİN B TİPİ ŞEMSİYE FONU NA BAĞLI RELATİF PERFORMANS DEĞİŞKEN ALT FONU NUN (2. ALT FON) KATILMA PAYLARININ HALKA ARZINA İLİŞKİN İZAHNAMEDİR. Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu nun 37. ve 38. maddelerine dayanılarak, 16/05/2011 tarihinde İstanbul ili Ticaret Sicili Memurluğuna sicil numarası altında kaydedilen 23/05/2011 tarih ve 7820 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilen şemsiye fon içtüzüğü ve bu izahname hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma payları karşılığında toplanacak paralarla, katılma payı sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre sermaye piyasası araçları, ters repo, altın, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri ve Kurulca uygun görülen diğer finansal varlıklardan oluşan portföyü işletmek amacıyla Sermaye Piyasası Kurulu nun 05/05/2011 tarih ve B.02.1.SPK sayılı izni ile kurulmuş Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. B Tipi u na () Bağlı Relatif Performans Değişken Alt Fonu nun (Alt Fon) katılma paylarının halka arzına ilişkin izahnamedir. HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. NİN B TİPİ ŞEMSİYE FONU NA BAĞLI DİNAMİK YAKLAŞIM DEĞİŞKEN ALT FONU NUN (2. ALT FON) KATILMA PAYLARININ HALKA ARZINA İLİŞKİN İZAHNAMEDİR. Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu nun 37. ve 38. maddelerine dayanılarak, 16/05/2011 tarihinde İstanbul ili Ticaret Sicili Memurluğuna sicil numarası altında kaydedilen 23/05/2011 tarih ve 7820 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilen şemsiye fon içtüzüğü ve bu izahname hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma payları karşılığında toplanacak paralarla, katılma payı sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre sermaye piyasası araçları, ters repo, altın, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri ve Kurulca uygun görülen diğer finansal varlıklardan oluşan portföyü işletmek amacıyla Sermaye Piyasası Kurulu nun 05/05/2011 tarih ve B.02.1.SPK sayılı izni ile Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. B Tipi u na Bağlı Relatif Performans Değişken Alt Fonu (2. Alt Fon) kurulmuştur. Adı geçen fonun unvanı SPK nın 25/06/2012 tarih ve B.02.1.SPK sayılı izni ile 01/08/2012 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. B Tipi u na Bağlı Dinamik Yaklaşım Değişken Alt Fonu (2. Alt Fon) olarak değiştirilmiştir. I.6. Alt Fon Portföy nin Unvanı: Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. I.6. Alt Fon Portföy nin Unvanı: Halk Portföy Yönetimi A.Ş.

3 II. ALT FONUN YATIRIM AMACI VE PORTFÖY YÖNETİM STRATEJİSİ: Alt fon portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemelerine, şemsiye fon içtüzüğüne ve alt fon izahnamesine uygun olarak seçilir ve alt fon portföyü yönetici tarafından içtüzüğün 5. maddesine ve Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:VII, No:10 sayılı Tebliği nin 41. maddesine uygun olarak yönetilir. Alt fon türü, Tebliğ de belirtilen diğer fon türlerinden herhangi birine girmeyen Değişken Fon dur. Alt Fon portföyüne alınacak hisse senedi, ters repo, tahvil, bono ve vadeli işlem sözleşmeleri ile yatırımcılara getiri sağlanması hedeflenmektedir. Alt fonun yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde nakde dönüşü kolay ve riski ölçülebilir olanlar tercih edilir. Alt fon stratejisinin esası; piyasa risklerinden bağımsız olarak, yatırım araçlarının getirilerinin ve birbirleriyle olan korelasyonlarının dikkate alınması suretiyle uzun ve kısa pozisyonlar almak ve bu yolla getiri elde etmek olarak belirlenmiştir. Amaç alınan uzun pozisyonların, korunma amacıyla alınan kısa pozisyonlardan relatif olarak daha iyi performans göstermesidir. Anılan yöntem ile piyasalarda yaşanan gelişmelerin portföy üzerindeki etkisinin en aza indirilmesi ve relatif getirilerin fon getirisine yansıtılması hedeflenmektedir. Söz konusu stratejinin uygulama aşamasında vadeli işlem sözleşmelerinden yararlanılacaktır. II. ALT FONUN YATIRIM AMACI VE PORTFÖY YÖNETİM STRATEJİSİ: Alt fon portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemelerine, şemsiye fon içtüzüğüne ve alt fon izahnamesine uygun olarak seçilir ve alt fon portföyü yönetici tarafından içtüzüğün 5. maddesine ve Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:VII, No:10 sayılı Tebliği nin 41. maddesine uygun olarak yönetilir. Alt fon türü, Tebliğ de belirtilen diğer fon türlerinden herhangi birine girmeyen Değişken Fon dur. Fon, portföyünün tamamını ya da bir kısmını değişen piyasa koşullarına göre Kurul'ca uygun görülen menkul kıymetler ve diğer sermaye piyasası araç ve işlemlerine yatıran, yatırımcısına hem sermaye kazancı hem de temettü ve faiz kazancı elde etmeyi hedefleyen bir fondur. Fon un varlık dağılımı önceden belirlenmez. Piyasa koşullarına göre gerektiğinde risk düzeyini artırıp azaltan bir fon yönetimi politikası uygulanır. Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde nakde dönüşümü kolay, riski ölçülebilir olanlar tercih edilir. Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz, finansal göstergeler ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri, forward, finansal vadeli işlemler ve vadeli işlemlere dayalı opsiyon işlemleri dahil edilebilir. Bu işlemler için prim olarak ödenen ücret toplamı fon portföy değerinin % 5 inden fazla olamaz. Vadeli işlem sözleşmeleri nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon toplam değerini aşamaz. Portföye alınan vadeli işlem sözleşmelerinin fonun yatırım stratejisine uygun olması zorunludur. III.1. Portföyde yer alabilecek varlıklar için belirlenmiş sınırlamalar portföyün en az ve en çok yüzdesi olarak aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. VARLIK TÜRÜ EN AZ % EN ÇOK % Hisse Senetleri Kamu Borçlanma Araçları Özel Sektör Borçlanma Araçları Ters Repo İşlemleri Yabancı Borçlanma Araçları 0 49 Yabancı Hisse Senetleri 0 49 Borsa Para Piyasası İşlemleri 0 20 Altın ve Kıymetli Madenler 0 49 Altın ve Kıymetli Madenlere Dayalı Sermaye Piyasası Araçları 0 49 Gayrimenkul Sertifikaları 0 49 Repo 0 10

4 III.1. Portföyde yer alabilecek varlıklar için belirlenmiş sınırlamalar portföyün en az ve en çok yüzdesi olarak aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. VARLIK TÜRÜ EN AZ % EN ÇOK % Pay Senetleri Kamu Borçlanma Araçları Özel Sektör Borçlanma Araçları Ters Repo İşlemleri Borsa Para Piyasası İşlemleri 0 20 Yabancı Pay Senetleri Yabancı Borçlanma Araçları Altın ve Kıymetli Madenler Altın ve Kıymetli Madenlere Dayalı Sermaye Piyasası Araçları Gelir Ortaklığı Senetleri Gelire Endeksli Senetler III.10: Alt fon portföyünün en az % 0 en çok % 49 TPKK hakkında 32 sayılı karar hükümleri çerçevesinde alım satımı yapılabilen sermaye piyasası araçlarına yatırılır. III.10: Alt fon portföyünün en az % 0 en çok % 100 ü TPKK hakkında 32 sayılı karar hükümleri çerçevesinde alım satımı yapılabilen sermaye piyasası araçlarına yatırılır. III.11: Alt fon portföyünün en az % 0 en çok % 49 ü altın ve kıymetli madenler ile bunlara dayalı sermaye piyasası araçlarına yatırılır. Alt fon portföyüne alınacak altın ve diğer kıymetli madenler ile bunlara dayalı sermaye piyasası araçlarının T.C. Merkez Bankası tarafından kabul edilen uluslararası standartlarda olması ve ulusal ve uluslararası borsalarda işlem görmesi zorunludur. III.11: Alt fon portföyünün en az % 0 en çok % 100 ü altın ve kıymetli madenler ile bunlara dayalı sermaye piyasası araçlarına yatırılır. Alt fon portföyüne alınacak altın ve diğer kıymetli madenler ile bunlara dayalı sermaye piyasası araçlarının T.C. Merkez Bankası tarafından kabul edilen uluslararası standartlarda olması ve ulusal ve uluslararası borsalarda işlem görmesi zorunludur. III.18: Alt fon portföyünün riskten korunması ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz, finansal göstergeler ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri, forward, finansal vadeli işlemler ve vadeli işlemlere dayalı opsiyon işlemleri dahil edilebilir. Vadeli işlem sözleşmeleri nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı alt fon toplam değerini aşamaz. Portföye alınan vadeli işlem sözleşmelerinin alt fonun yatırım stratejisine ve karşılaştırma ölçütüne uygun olması zorunludur. III.18: Alt fon portföyünün riskten korunması ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz, finansal göstergeler ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri, forward, finansal vadeli işlemler ve vadeli işlemlere dayalı opsiyon işlemleri dahil edilebilir. Bu işlemler için prim olarak ödenen ücret toplamı fon portföy değerinin % 5 inden fazla olamaz. Vadeli işlem sözleşmeleri nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı alt fon toplam değerini aşamaz. Portföye alınan vadeli işlem sözleşmelerinin alt fonun yatırım stratejisine ve karşılaştırma ölçütüne uygun olması zorunludur.

5 IV.2: Yönetici: Alt fon portföyü Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. tarafından kurucu ile yapılan bir portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve şemsiye fon içtüzüğü hükümlerine uygun olarak yönetilir. IV.2: Yönetici: Alt fon portföyü Halk Portföy Yönetimi A.Ş. tarafından kurucu ile yapılan bir portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve şemsiye fon içtüzüğü hükümlerine uygun olarak yönetilir. V. ALT FON YÖNETİMİ HAKKINDA BİLGİLER: Adı Soyadı Görev Son 5 Yılda Yaptığı İşler (Yıl-Şirket-Mevki) Tecrübesi (Yıl) Alim Telci Kurul Başkanı Kasım 2001 Eylül 2006: Ak Portföy/ Hisse Senetleri Müdür Eylül 2006 Eylül 2007 Ak Yatırım/ Araştırma-Müdür Eylül 2007 Ağustos 2008 Unicorn Capital/ Araştırma-Gen. Md. Yrd 16 Deniz Başkaynak Kurul Üyesi Ağustos 2008 Şubat 2009 Unicorn Portföy/ Genel M. Vekili Ocak / Varlık Yönetimi Birimi- Müdür : Anadolubank A.Ş. / Hazine /Senior Dealer : T. Garanti Bankası A.Ş. / Kurumsal Yatırım / Kurumsal Portföy 11 Kerem Yerebasmaz Alpaslan Tekyıldız Kurul Üyesi Denetçisi Devam: Varlık Yönetimi Birimi- Yönetmen - Bölüm : Ziraat Portföy Yönetimi A.Ş./Portföy Yönetim Birimi/Yönetmen Devam : Varlık Yönetimi Birimi- Yönetmen-Bölüm : MNG Yatırım Menkul Kıymeter A.Ş. Mali ve İdari İşler Bölümü/ Genel Müdür Yrd Devam : Muhasebe ve Mali İşler Birimi Müdür

6 Deniz Başkaynak Alt Fon Portföy : Anadolubank A.Ş. / Hazine /Senior Dealer : T. Garanti Bankası A.Ş. / Kurumsal Yatırım / Kurumsal Portföy Devam: Varlık Yönetimi Birimi- Yönetmen - Bölüm 11 Alim Telci Alt Fon Müdürü Kasım 2001 Eylül 2006: Ak Portföy Hisse Senetleri Müdür Eylül 2006 Eylül 2007 Ak Yatırım Araştırma - Müdür Eylül 2007 Ağustos 2008 Unicorn Capital Araştırma Gen. Md. Yrd. 16 Ağustos 2008 Şubat 2009 Unicorn Portföy Genel Md. Vekili Ocak 2011 Devam : Varlık Yönetimi Birimi- Müdür Murat Eryılmaz Alt Fon Hizmet Birimi Yetkilisi Şubat 2004 Şubat 2011 Pozitif Menkul Değerler A.Ş./ Operasyon Birimi-Yönetmen Mart 2011 Devam : Varlık Yönetimi Birimi- Yönetmen 16

7 V. ALT FON YÖNETİMİ HAKKINDA BİLGİLER: Adı Soyadı Görev Son 5 Yılda Yaptığı İşler (Yıl-Şirket-Mevki) Tecrübesi (Yıl) Alim Telci Kurul Başkanı : Unicorn Capital Araştırma / Genel Müdür Yardımcısı : Unicorn Portföy /Genel Müdür Vekili : Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Varlık Yönetimi Birimi /Müdür 17 Ali İhsan Çamcı Kerem Yerebasmaz Oğuz Deniz Kurul Üyesi Kurul Üyesi Denetçisi 2011 Devam: Halk Portföy Yönetimi A.Ş./ Genel Müdür 2003 Devam: Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. / Hazine Birimi / Müdür : Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş/ Varlık Yönetimi Birimi / Müdür Yardımcısı Devam: Halk Portföy Yönetimi A.Ş. /SGMK Bölüm : Ak Portföy Yönetimi A.Ş. / Müfettiş : Tekstilbank A.Ş./Müfettiş : Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. / Denetçi Devam: Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. / İç Kontrol-Yönetmen Serkan Şevik Alt Fon Portföy : Evgin Yatırım Menkul Değerler A.Ş./Yatırım Fonları ve Portföy Yönetimi Müdürü Devam: Halk Portföy Yönetimi A.Ş./Hisse Senetleri Bölüm 14 Ali İhsan Çamcı Alt Fon Müdürü 2003 Devam: Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. / Hazine Birimi / Müdür 20 Pınar Çalışır Alt Fon Hizmet Birimi Yetkilisi : Metro Yatırım Menkul Değerler A.Ş./ Hazine Yetkilisi 8

8 2012 Devam: Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş/ Hazine Birimi / Uzman VII.2: Hisse Senedi Kurtajı: Binde 1 + BSMV VII.2: Hisse Senedi Kurtajı: Onbinde 7 + BSMV XII.4: YÖNETİCİNİN UNVANI ADRES TELEFON NO Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Halide Edip Adıvar Mah. Darülaceze Cad. No:20/ Şişli/İstanbul XII.4: YÖNETİCİNİN UNVANI ADRES TELEFON NO Halk Portföy Yönetimi A.Ş. Halide Edip Adıvar Mah. Darülaceze Cad. No:20 Kat: Şişli/İstanbul