Hangi Tür Hizmetleri Sunmaya Yetkili Olduğumuz

Transkript

1 Hangi Tür Hizmetleri Sunmaya Yetkili Olduğumuz Şirket in tek pay sahibi Renaissance Capital Limited in küresel daralma planları kapsamında Renaissance Capital Menkul Değerler A.Ş. nin faaliyetlerinin sonlandırılması kararı alması sebebiyle Şirket, Sermaye Piyasası Kurulu nun Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliği (Seri III-39.1) nin 59. maddesi çerçevesinde sahip olunan faaliyet izinlerinden tamamen feragat etme ve bu konuda Sermaye Piyasası Kurulu na bildirimde bulunma kararı almıştır. Başvurumuzun görüşüldüğü Kurulun tarih ve 5 sayılı toplantısında, Yatırım Kuruluşları Tebliği nin 59 uncu maddesi uyarınca yapmış olduğumuz faaliyet izinlerinizden tamamen feragat edilmesine ilişkin başvurumuzun olumlu karşılanarak tarih ve ARK/ASA-399 sayılı Alım Satım Aracılığı Yetki Belgesi ile tarih ve B.02.1.SPK.0.16 sayılı Sermaye Piyasalarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri İzin Belgesi nin iptal edilmesine karar verilmiştir. Bu kararla birlikte, Şirketimizin sahip olduğu herhangi bir finansal faaliyet yetki belgesi kalmamıştır. Şirketimiz Yönetim Kurulu'nun tarih ve 2015/364 sayılı kararı ile, Şirketimizin tarih ve 316 sayılı Halka Arza Aracılık Yetki Belgesi ile tarih ve 202 sayılı Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi'nin iptali için Sermaye Piyasası Kurulu'na başvurulmuştur. Sermaye Piyasası Kurulu'nun tarih ve E sayılı yazısı ile başvurumuz kabul edilmiş ve şirketimizin 316 sayılı "Halka Arza Aracılık Yetki Belgesi" ile 202 sayılı "Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi" iptal edilmiştir. Renaissance Capital Menkul Değerler A.Ş. olarak Sermaye Piyasası Kurulu na yaptığımız başvuru neticesinde, talebimiz üzerine tarih ve ARK/PY-277 numaralı Portföy Yöneticiliği Yetki Belgemiz Sermaye Piyasası Kurulu nun tarihli yazısı ile iptal edilmiştir. Varsa Kurumumuzca Lehine Faaliyet Gösterilen Kuruluşu Tanıtıcı Bilgiler Kurumumuzca lehine faaliyet gösterilen bir kuruluş bulunmamaktadır. Yapılan İşlemlerin Asgari Unsur Ve Riskleri Sermaye piyasalarında yapacağınız işlemler sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, öncelikle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ in 25 inci maddesinde öngörüldüğü üzere Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu"nda yer alan hususları anlamanız gerekmektedir. Ayrıca, genel risk bildirimine ek olarak, gerçekleştirmeyi istediğiniz sermaye piyasası araçları hakkındaki muhtemel risklerin neler olabileceğine dair hususları içeren ve size verilecek olan diğer risk bildirim formlarını da okuyup anlamanız beklenmektedir. Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu"nu görüntülemek için lütfen tıklayınız. Türev Araçlar Risk Bildirim Formu"nu görüntülemek için lütfen tıklayınız. Gelişen İşletmeler Piyasası (GİP) Risk Bildirim Formu"nu görüntülemek için lütfen tıklayınız. Serbest İşlem Platformu Risk Bildirim Formu"nu görüntülemek için lütfen tıklayınız. Varant ve Varant Benzeri Sermaye Piyasası Araçları Risk Bildirim Formu"nu görüntülemek için lütfen tıklayınız. Nominal Değerin Altında Pay İhracı Yoluyla Sermaye Artırımı Risk Bildirim Formu"nu görüntülemek için lütfen tıklayınız. Fon Çıkışı Gerektirmeyen Sermaye Azaltımı İle Eş Anlı Olarak Ya Da Sermaye Azaltımının Sonuçlanmasından İtibaren İki Yıl İçerisinde Yapılacak Sermaye Artırımı Risk Bildirim Formu"nu görüntülemek için lütfen tıklayınız.

2 Alınan Kişisel Verilerin Saklama Ve Kullanım Koşulları Gizliliğiniz bizim için önemlidir ve güveninizi ve gizliliğinizi sürdürmek en başta gelen önceliklerimiz arasındadır. Gizliliğiniz hakkındaki hassasiyetimize ilaveten, Türkiye deki uygulanmakta olan yasal mevzuat çerçevesinde gizliliğinizi korumak ve sürdürmek bizim yasal zorunluluğumuzdur. Kurumumuz tarafından sunulmakta olan hizmetler nedeniyle öğrenilen müşteriye ait kişisel bilgilerin müşteri çıkarlarına aykırı olarak kurum dışında ve kurum içinde farklı birimler arasında paylaşılmasını engelleyecek şekilde iş akış prosedürleri ve bir organizasyon yapısı oluşturulmuştur. Kurumumuzca müşteri hesaplarına ilişkin bilgilerin gizliliği esastır. Bu çerçevede, müşteriye ait bilgiler Sermaye Piyasası Kurulu dahil olmak üzere Türkiye'de yasalarla açıkça yetkili kılınan düzenleyici kurum ve kuruluşlar dışında herhangi bir üçüncü şahısla, müşteri aleyhine ve üçüncü şahıs lehine müşterinin bilgisi olmadan paylaşılmamaktadır. Emir İletimi, İşlemlerin Gerçekleştirilmesi Ve Takas Veya Tasfiyesinin Nasıl Yapılacağı FİNANSAL ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ARACILIK FAALİYETLERİNE İLİŞKİN ÖZEL HÜKÜMLER Alım-Satım Emirleri nin Verilmesi MÜŞTERİ nin Emirleri yazılı olarak vermesi esastır. Bununla birlikte, MÜŞTERİ, Emirleri telefonla, faksla, teleksle, ATM vasıtasıyla, elektronik ortamda (internet ve kapalı devre iletişim sistemleri) ve benzeri iletişim araçlarıyla ve sözlü olarak da verme hakkına sahiptir. Yazılı olarak verilen Emirler dışında herhangi bir iletişim aracıyla iletilen Emirler in tümü sözlü emir niteliğindedir. RENAISSANCE, telefonla aldığı Emirler e ilişkin ses kayıtlarını ve yazılı dokümantasyonu ilgili Sermaye Piyasası Mevzuatı nın öngördüğü süre boyunca saklayacaktır. RENAISSANCE, Emirler de dahil herhangi bir sözlü talimatı uygulamadan önce, bu talimatın yazılı olarak teyit edilmesini isteme hakkına sahiptir. Ancak RENAISSANCE, bu yetkisini kullanmakla yükümlü değildir. Herhangi bir ihtilaf halinde, MÜŞTERİ'nin onayını içeren bu kayıtlar, ilgili işlemlerin delili sayılacaktır. MÜŞTERİ, verdiği Emir de, istediği işlem tipini (alım veya satım), Finansal Aracın adını, tutarını, işlem tarihini, geçerlilik süresini, fiyat sınırlamalarını ve dilediği başka bilgileri belirtmekle yükümlüdür. RENAISSANCE, yazılı olarak verilen Emirler de, Müşteri Emir Formu nun imzalı bir nüshasını MÜŞTERİ ye verir. RENAISSANCE, yazılı ve sözlü olarak alınan tüm Emirler de, MÜŞTERİ nin talebi halinde, Emir in alınması sırasında MÜŞTERİ ye Emir alınış numarasını vermekle yükümlüdür. Emirlerin Uygulanması RENAISSANCE, herhangi bir Emir i tamamen veya kısmen reddetme hakkına sahiptir. Emirler in reddedilmesi halinde, RENAISSANCE, bu durumu gerekçesini göstererek derhal MÜŞTERİ'ye veya onun temsilci veya temsilcilerine bildirecektir. RENAISSANCE, Emirler in uygulanması için, MÜŞTERİ'den, alım emirleri için teminat göstermesini, ön ödemede bulunmasını veya bedelin tamamını (son kapanış fiyatı üzerinden hesaplanır) ödemesini ya da satış emirleri için ilgili finansal araçların derhal teslim edilmesini isteyebilir. Bununla beraber, RENAISSANCE tamamen kendi takdir hakkına bağlı olarak, MÜŞTERİ'nin alım emirlerini MÜŞTERİ gerekli ödemeyi yapmamış olsa bile, ya da MÜŞTERİ'nin satış emirlerini MÜŞTERİ ilgili Finansal Araçları Emir in uygulanmasından önce teslim etmemiş olsa bile ilgili Finansal Aracın takas süresini aşmamak kaydıyla ve Sermaye Piyasası Mevzuatı na uygun olarak bir limit tahsis etmek suretiyle işleme koyabilir. Bu şekilde işleme konulan Emirler in işleme dönüşmesi veya dönüşmemesi sonucunda oluşacak tüm kar veya zararlar MÜŞTERİ'ye ait olur. Belirlenen limit, piyasa şartlarına ve MÜŞTERİ nin mali yapısına göre tesis edileceğinden hiçbir ilave bildirimde bulunmaksızın RENAISSANCE tarafından her zaman iptal edilebilir.

3 MÜŞTERİ, RENAISSANCE ın kendi makul kontrolü dışında bulunan mücbir sebepler ve/veya doğal afetlerden kaynaklanan zarar ve kayıplar için sorumlu tutulmayacağını kabul eder. MÜŞTERİ, ayrıca, faksla, e-postayla veya başka elektronik araçlarla iletilen Emirler in RENAISSANCE a ulaşmamasından dolayı Emirler in uygulanmamasından ve/veya açık olmayan Emirler in açıklığa kavuşturulması talebinden dolayı Emrin geç uygulanmasından ötürü MÜŞTERİ'nin uğrayabileceği zarar ve kayıplardan da RENAISSANCE ın sorumlu tutulmayacağını kabul ve beyan eder. Emirlerin Geçerlilik Süresi MÜŞTERİ, ilgili Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümlerine uygun olmak koşuluyla kendi takdirine göre bir seans için, bir gün için, belirli bir tarih için ya da ikinci bir talimatla iptal edilene kadar sınırsız bir süreyle geçerli olmak üzere Emir vererek Emir in geçerlilik süresini tespit edebilir. Geçerlilik süresi belirtilmeyen bir Emir, Borsa da seans sırasında verilmiş ise, o seans süresince, seans harici bir zamanda verilmiş ise, takip eden ilk seans süresince ilgili Borsa nın belirlediği esaslar çerçevesinde geçerli sayılacaktır. Emirler de Fiyat Tespit Yöntemi Emirler, "serbest (piyasa) fiyatlı" veya "limitli fiyat" şeklinde verilebilir. "Serbest fiyatlı" Emirler de herhangi bir fiyat belirtilmez ve bu Emirler, RENAISSANCE a, işlem anında mevcut piyasa fiyatından işlem yapma konusunda takdir yetkisi verir. MÜŞTERİ, böyle bir Emir vermesi halinde, RENAISSANCE ın mümkün olan en iyi fiyatlarla MÜŞTERİ adına ve hesabına işlem yapmak için sadece "en iyi gayret" aracılığı yapacağını şimdiden kabul eder ve RENAISSANCE ın bu Özel Hükümler den doğan yükümlülüklerinin ifasında iyi niyetli hareket etmiş olması şartıyla, işlemin gerçekleştirildiği fiyattan kaynaklanan kayıp veya zararları için RENAISSANCE'ı sorumlu tutmayacağını kabul eder. "Limitli fiyatlı" Emirler, MÜŞTERİ'nin ilgili işlemin yapılabileceği bir limit koymasına olanak verir ve bu limit, alım emirlerinde en yüksek fiyat limiti, satım emirlerinde ise en düşük fiyat limiti olarak anlaşılacaktır. Bu Emirler, ancak ve sadece, alım emirlerinde piyasa fiyatı bu fiyat limitine eşit veya onun altında ise, ya da satım emirlerinde piyasa fiyatı fiyat limitine eşit veya onun üzerinde ise uygulanacaktır. Fiyat limiti piyasa fiyatına eşitse ve bu fiyat düzeyinde alınıp satılan hisselerin sayısı sınırlı ise, bu tip Emirler kısmen uygulanabilir ya da hiç uygulanmayabilir. Fiyat tespitinden kaynaklanan kâr ve zarardan MÜŞTERİ sorumludur; ancak RENAISSANCE da MÜŞTERİ'nin menfaatlerini korumak için azami dikkati göstermekle yükümlüdür. İşlemlerin Gerçekleştirilmesi Alım Emirleri nde, MÜŞTERİ, RENAISSANCE ın aracılık ücreti de dahil olmak üzere bu alım için ödenmesi gereken bedelin tamamını veya mevcut hesap bakiyesine ilave olarak yatırılması gereken tutarı, RENAISSANCE a, işlemin tabi olduğu takas süresi içerisinde yatırmakla yükümlüdür. RENAISSANCE ın MÜŞTERİ nin vermiş olduğu Emir i işleme koyabilmesi için; a) Limitli Fiyatlı Emirler de; MÜŞTERİ nin belirttiği fiyat ile alımı gerçekleştirilecek Finansal Aracın miktarının çarpımı suretiyle bulunan miktara aracılık komisyonu ve vergilerin eklenmesi suretiyle bulunan toplam tutarın, b) Serbest Fiyatlı Emirler de ise; MÜŞTERİ nin alım Emri vermiş olduğu Finansal Aracın o iş günü içerisinde Borsa da geçerli olan en yüksek fiyatı ile oluşan miktara aracılık komisyonu ve vergilerin eklenmesi suretiyle bulunan toplam tutarın, Müşteri nin RENAISSANCE nezdinde bulunan Yatırım Hesabı nda mevcut olması veyahut bu tutarın ilgili hesaba yatırılmış olması gerekmektedir.

4 Alım İşlemi ile ilgili olarak, ödemede gecikme olması halinde, MÜŞTERİ, tahakkuk etmiş borcunu, fiili ödeme tarihine kadar tahakkuk ettirilecek olan hesaplanacak temerrüt faiziyle birlikte ödemeyi kabul eder. Satım Emirleri nde, MÜŞTERİ, Emir e konu olan Finansal Araçlar ı, RENAISSANCE a transfer etmeyi kabul ve taahhüt eder. MÜŞTERİ nin herhangi bir Finansal Araca ilişkin vermiş olduğu satış Emri nin RENAISSANCE tarafından gerçekleştirilebilmesi için satımı talep edilen Finansal Araçların, tabi oldukları takas süresi içerisinde, MÜŞTERİ tarafından RENAISSANCE nezdinde bulunan menkul kıymetler portföyüne emanet makbuzu karşılığında teslim edilmiş olmaları ve bu Finansal Araçların Takasbank ve/veya MKK tarafından kabul edilerek saklamaya alınmaları gerekmektedir. Satış işleminde MÜŞTERİ, Finansal Aracı takas süresi içerisinde, herhangi bir sebeple RENAISSANCE a transfer edemediği takdirde, RENAISSANCE ın ilgili işlemi gerçekleştirmek için temin etmek zorunda olabileceği Finansal Araçlar için ödediği paraları ve/veya temerrüt faizlerini ve/veya bunlarla ilgili ek ücretleri veya masrafları, RENAISSANCE ın ilk yazılı talebi üzerine derhal, nakden ve defaten RENAISSANCE a ödemeyi kabul, beyan ve taahhüt eder. MÜŞTERİ, ayrıca, MÜŞTERİ'nin Finansal Araçlar ın teslimi veya bedelinin ödenmesine ilişkin herhangi bir yükümlülüğünü ifa etmemesinden dolayı RENAISSANCE ın Finansal Araçlar ı daha düşük bir fiyattan satmasından veya daha yüksek bir fiyattan satın almasından kaynaklanabilecek fiyat farklılıklarını da RENAISSANCE a tazmin edeceğini ve Borsa, Merkezi Kayıt Kuruluşu veya Takasbank'ın tahakkuk ettirebileceği faiz ve giderler de dahil ilgili bütün faiz ve giderleri RENAISSANCE nın ilk talebi üzerine derhal, nakden ve defaten RENAISSANCE a ödeyeceğini kabul ve taahüt eder. MÜŞTERİ, söz konusu tutarları ne olursa olsun herhangi bir sebeple ödemediği takdirde, RENAISSANCE, satın aldığı Finansal Araçları satma ve bu satışın gelirlerini MÜŞTERİ'nin RENAISSANCE ya olan borçlarına sayma ve onlardan mahsup etme haklarına sahip olacaktır. MÜŞTERİ, RENAISSANCE ın MÜŞTERİ adına veya hesabına satın aldığı Finansal Araçları, MÜŞTERİ'nin RENAISSANCE a bu Özel Hükümlerden doğan tüm borçları tam olarak ödenene kadar, elinde tutma ve bu Finansal Araçlar ı MÜŞTERİ ye transfer etmeme hakkına sahip olacağını kabul ve beyan eder. RENAISSANCE, ayrıca, MÜŞTERİ'nin RENAISSANCE a teminat olarak yatırdığı Finansal Araçlar da dahil olmak üzere RENAISSANCE ın MÜŞTERİ'ye olan borçlarını, MÜŞTERİ'nin RENAISSANCE a olan mevcut ve gelecek borçlarından ve yükümlülüklerinden, MÜŞTERİ'nin herhangi bir emir veya talimatı olmadan ya da MÜŞTERİ'ye herhangi bir ön bildirimde bulunmadan, mahsup ve takas etme haklarına da sahip olacağını kabul ve beyan eder. TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ARACILIK FAALİYETİNE İLİŞKİN ÖZEL HÜKÜMLER Alım-Satım Emirlerinin Verilmesi MÜŞTERİ nin alım satım emirlerini yazılı olarak vermesi esastır. RENAISSANCE MÜŞTERİ den VİOP da gerçekleştirilmek üzere bir emir aldığında bir emir formu düzenler ve bu form üzerinde MÜŞTERİ nin imzası da yer alır. MÜŞTERİ, emirlerini, telefon, faks, teleks, ATM, elektronik ortam (Internet ve kapalı devre iletişim sistemleri) ve benzer iletişim araçlarıyla veya seans öncesinde veya sırasında sözlü olarak verme hakkına sahiptir. Yazılı olarak verilen Emirler dışında herhangi bir iletişim aracıyla iletilen Emirlerin tümü sözlü emir niteliğindedir. Bu emirler, alındıkları anda MÜŞTERİ nin imzası aranmaksızın yazılı hale getirilir. RENAISSANCE, MÜŞTERİ den telefon vasıtasıyla almış olduğu Emirlere ilişkin ses kayıtlarını ve yazılı belgeleri Sermaye Piyasası Mevzuatı uyarınca öngörülen süre boyunca saklar. RENAISSANCE, Emirler de dahil herhangi bir sözlü talimatı uygulamadan önce, bu talimatın yazılı olarak teyit edilmesini isteme hakkına sahiptir. Ancak RENAISSANCE, bu yetkisini kullanmakla yükümlü değildir. Herhangi bir ihtilaf halinde, MÜŞTERİ'nin onayını içeren bu kayıtlar ilgili işlemlerin delili sayılacaktır.

5 RENAISSANCE, MÜŞTERİ nin VİOP da gerçekleştirilmesi gereken işlemlere ilişkin Emirler ini Sermaye Piyasası Mevzuatı nda öngörülen ilkelere uygun şekilde işleme koyar. Emirler in alınması ve işleme konulmasına ilişkin olarak Türev Araç Kayıt Tebliği nin 5, 6, 7 ve 8 inci maddelerine uyulur. Alım Ve Satım Emirlerinin Kabulüne Dair İlkeler RENAISSANCE, MÜŞTERİ nin her türlü alım-satım emrini kısmen veya tamamen reddetme hakkına sahiptir. Emirler in reddedilmesi halinde RENAISSANCE, bu durumu gerekçesi ile birlikte MÜŞTERİ ye veya temsilcisine/temsilcilerine derhal bildirmekle yükümlüdür. Alım ve/veya satım Emirler inin işleme konabilmesi için, MÜŞTERİ nin, işbu Özel Hükümler in 10 uncu maddesindeki ilkelere uygun şekilde İşlem Teminatları nı RENAISSANCE nezdinde bulundurması gerekmektedir. VİOP tarafından emirlerin eşleştirilmesi esnasında İşlem Teminatları nın yetersiz kaldığı tespit edilirse, RENAISSANCE, Emir in iptal edilmesinden dolayı herhangi bir sorumluluk taşımayacaktır. RENAISSANCE, VİOP tarafından sözleşme bazında ve toplam olarak belirlenen pozisyon limitlerini aynen uygulayabileceği gibi, farklı pozisyon limitleri de belirleyebilir. MÜŞTERİ, RENAISSANCE tarafından belirlenen bu limitlere uymak zorundadır. RENAISSANCE, pozisyon limitinin aşılması durumunda, limitler tamamlanana kadar MÜŞTERİ hesabına sadece pozisyon kapatmaya yönelik emirleri kabul edebilir. Emirlerin Geçerlilik Süresi MÜŞTERİ, Emirlerinin geçerlilik süresini VİOP un işlem esaslarına uygun olmak kaydıyla istediği gibi belirleyebilir. Emrin belirli bir tarihe kadar geçerli olacak şekilde verilmesi halinde, belirlenen tarih, Emrin geçerli olacağı sürenin hesaplanmasında dikkate alınacaktır. Seans sırasında ve herhangi bir geçerlilik süresi belirtilmeden verilen Emirler sadece o seans için geçerli olacaktır. Seans haricinde ve geçerlilik süresi belirtilmeden verilen Emirler, gün sonuna kadar veya bir sonraki seans boyunca geçerli olacaktır. Belirtilen süre içerisinde gerçekleşmeyen Emirler geçersiz olacaktır. Müşteri Emirlerinde Fiyat Tespit Yöntemi MÜŞTERİ, alım ve satım emirlerinin fiyat ve tutarını kendisi belirleyebileceği gibi bu konuda RENAISSANCE ı da yetkili kılabilir. Alım ve satım emirlerinin fiyatı, piyasa fiyatlı emir, limitli emir, uzlaşma fiyatlı emir veya zarar durdurmalı emir olarak dört kategoride sınıflandırılabilir. Piyasa Fiyatlı Emir, piyasada o an için mümkün olan en iyi fiyattan başlamak üzere alım veya satım emrinin yerine getirilmesini gerektirir. Limitli Emir, alım-satım emrinin MÜŞTERİ nin tespit ettiği sabit bir fiyattan gerçekleştirilmesini öngörür. Ayrıca, limitli alım emrinde, işlemler, piyasa fiyatından veya daha düşük bir fiyattan gerçekleştirilebilirken, limitli satış emrinde, işlemler, piyasa fiyatından veya daha yüksek bir fiyattan gerçekleştirilebilir. Uzlaşma Fiyatlı Emir, ilgili günde gerçekleşen uzlaşma fiyatından verilen emirdir. Zararı Durdurmalı Emri, piyasadaki fiyatların mevcut bir pozisyonun aleyhine gelişmesi üzerine zararı sınırlamak amacıyla verilen ve fiyatların belirli bir seviyeye ulaşması halinde piyasa fiyatlı emir veya limitli emir halini alan bir emir türüdür. Alım satım emirleri, Borsa tarafından belirlenen emir türlerinden biri olarak RENAISSANCE a iletilebileceği gibi, Borsa tarafından belirlenenlerin dışında fiyat belirleme yöntemleri de kullanılabilir. Verilen emirde

6 fiyat tespit yönteminin belirtilmemesi halinde, MÜŞTERİ nin fiyat tespit yönetimini belirlemede RENAISSANCE ı yetkili kıldığı kabul edilir. MÜŞTERİ, fiyat tespitinden doğan zarar ve karlardan sorumludur; fakat RENAISSANCE, MÜŞTERİ nin menfaatlerini korumak maksadıyla azami dikkat ve özeni gösterecektir. Renaissance in Sorumluluğunun Sınırları MÜŞTERİ, RENAISSANCE ın aksi yönde hareket ettiğini usulü dairesinde kanıtlayana kadar, RENAISSANCE ve personelinin tüm Emirler i gereken özen ve dikkat çerçevesinde yerine getirdiğini kabul eder. RENAISSANCE, savaş, iç savaş, işgal, sivil ya da askeri karışıklık, grev, lokavt, yangın, su baskını, deprem vb. doğal afetler gibi mücbir sebepler kapsamında değerlendirilecek olayların doğrudan veya dolaylı etkilerinden dolayı MÜŞTERİ nin uğrayacağı kayıp, zarar ya da cezalardan sorumlu olmayacaktır. RENAISSANCE, kendi kusuru olmadığı sürece, hizmet aldığı kuruluşların ve üçüncü şahısların ihmal veya kasıtlı hareketlerinden sorumlu olmayacak; bu ihmal ve kasıtlardan dolayı RENAISSANCE ın uğrayabileceği zararlar, MÜŞTERİ tarafından RENAISSANCE a tazmin edilecektir. Herhangi bir nedenle RENAISSANCE ın sorumluluğunun söz konusu olduğu hallerde, bu sorumluluk, doğrudan bilfiil maruz kalınan maddi zararla sınırlıdır. İşlem Teminatlarina İlişkin İlkeler MÜŞTERİ, RENAISSANCE tarafından işlemlerin yerine getirilebilmesi amacıyla Sermaye Piyasası Mevzuatı uyarınca öngörülen ve en az bu düzenlemelere göre hesaplanan ve/veya sözleşme bazında belirlenen tutarda İşlem Teminatları nı bulundurmakla yükümlüdür. RENAISSANCE, Borsa düzenlemeleri doğrultusunda belirlenen başlangıç teminatından daha yüksek oranda bir İşlem Teminatı belirleme hakkına sahiptir. İşlem Teminatları, başlangıç ve sürdürme teminatları olarak iki kademede belirlenir. RENAISSANCE, teminatlar üzerindeki tüm tasarruf haklarını, gayri nakdi kısmın nakde çevrilmesi ve kısa pozisyonlardan kaynaklanan zararların telafisi hakkı da dahil ve fakat bununla sınırlı olmamak üzere devralmış ve bunları da Takasbank a devretmiş olacaktır. Başlangıç Teminatı: MÜŞTERİ tarafından VİOP da pozisyon alabilmek için ödenen ve işleme konu olan VİOP Sözleşmesi bazında belirlenen miktardır. MÜŞTERİ, başlangıç teminatını pozisyon almadan önce RENAISSANCE a yatıracaktır. Söz konusu başlangıç teminatının yatırılmaması halinde, VİOP, işlemin gerçekleştirilmesine izin vermeyecektir. Türev Araçlarının vadeleri farklıyken diğer tüm temel öğeleri, özellikle de sözleşmenin büyüklüğü aynıysa, VİOP Sözleşmelerinden birinde uzun pozisyon elde edildiği ancak diğer bir sözleşmede kısa pozisyon elde edildiği takdirde, genişleme pozisyonu (farklı pozisyon) kurulacaktır. RENAISSANCE genişleme pozisyonları için, düz pozisyonlara nazaran, daha düşük bir teminat tutarı belirleyebilir. Sürdürme Teminatı: Piyasadaki günlük fiyat değişikliklerine bağlı olarak güncellenen teminat tutarlarının ve teminat olarak bulundurulması gereken varlık kompozisyonunun koruması gereken en alt düzeydir. MÜŞTERİ, kısa pozisyonun sürdürülmesi sırasında sürdürme teminatına ilişkin yükümlülüklerini yerine getirmeyi kabul eder. Mevcut teminatın, Takasbank ın gün sonundaki hesap güncellemeleri neticesinde, vadeli işlem veya opsiyon sözleşmelerinde meydana gelebilecek değer kayıpları veya diğer nedenlerle sürdürme teminatı seviyesine veya daha alt seviyeye düşmesi halinde, RENAISSANCE, MÜŞTERİ ye çağrıda bulunarak teminatı, Sermaye Piyasası Mevzuatı nda belirtilen zaman ve koşullar dahilinde, başlangıç teminatı seviyesine yükseltmesini isteyecektir. Teminatın sürdürme teminatı seviyesine veya bu seviyenin altına inmesi halinde, teminat başlangıç teminatı seviyesine ulaşıncaya kadar doğrudan nakdi ödemede bulunularak tamamlanmalıdır.

7 İşlem Teminatı tutarı, İşlem Teminatlarının tabi olduğu oranlar, teminat olarak kabul edilebilecek varlıklar, değerlemede kullanılacak katsayılar, teminat yatırma zamanı gibi hususlar, VİOP un onayı ile Takasbank tarafından tespit edilecektir. VİOP, farklı İşlem Teminatları belirleyebilir ve her bir hesaptaki başlangıç teminatının miktarına ve oranına göre ve bu teminatlara ek olarak Olağanüstü İşlem Teminatı talep edebilir. Bu nedenle, MÜŞTERİ, VİOP un gerçekleştirebileceği uygulamalar nedeniyle RENAISSANCE ın farklı oranlarda ve farklı tutarlarda İşlem Teminatları yatırılmasını isteyebileceğini kabul eder. Teminat tamamlama çağrıları RENAISSANCE tarafından MÜŞTERİ ye elektronik ortamda veya faks ile yapılabilir. Bu durumda başka bir ihbar ve/veya bildirime gerek olmaksızın MÜŞTERİ nin bu çağrıyı aldığı kabul edilir. Teminat Tamamlamada Müşteri nin Temerrüt Hali MÜŞTERİ nin, kendisine RENAISSANCE tarafından yapılan teminat tamamlama çağrısına ilişkin yükümlülüklerini yerine getirmemesi durumunda RENAISSANCE, başka bir ihbara veya bildirime gerek olmaksızın, VİOP kurallarına uygun olarak ve MÜŞTERİ nin zarar görmemesi için azami özeni göstermek suretiyle, MÜŞTERİ nin pozisyonlarının bir kısmı veya tamamını ters işlem ile tasfiye edebilir. MÜŞTERİ, RENAISSANCE tarafından pozisyonun ters işlem ile kapatılması veya ters işlem yapılamaması neticesinde hesabında oluşan tüm borçları RENAISSANCE a ödemekle yükümlüdür. Gerçekleştirilen Emirlerin Tasfiyesi MÜŞTERİ tarafından verilen alım ve satım emirleri, RENAISSANCE tarafından Sermaye Piyasası Mevzuatına uygun bir şekilde tasfiye edilecektir. Türev Araçların Ve Nakdin Teslim Esasları MÜŞTERİ alım veya satım emri vermişse, İşlem Teminatları nı RENAISSANCE a yatırmakla yükümlüdür. Alım veya satım emrinin yerine getirilmesi halinde, MÜŞTERİ nin ödemiş olduğu tutar alım veya satım miktarından mahsup edilir. MÜŞTERİ nin bu işlem neticesinde bakiye borcunun kalması halinde RENAISSANCE, söz konusu tutarı Sermaye Piyasası Mevzuatı nda belirtilen süre dahilinde ödemesini MÜŞTERİ den isteyebilir. Emir Gerçekleştirme Politikamız Emir gerçekleştirme politikamızı görmek için lütfen tıklayınız. Herhangi Bir Müşterinin İhtiyacı Ve Talebi Doğrultusunda Müşteri İle Bire Bir Oluşturdukları Türev Araçlar Hariç Olmak Üzere Borsada İşlem Görmeyen Sermaye Piyasası Araçları İçin Verilen Anlık Alım Satım Fiyat Teklifleri Şu an için herhangi bir müşterinin ihtiyacı ve talebi doğrultusunda müşteri ile bire bir oluşturulan türev araçlar hariç olmak üzere borsada işlem görmeyen sermaye piyasası araçları için Kurumumuzca verilen anlık alım satım fiyat teklifi yoktur. Elektronik Ortamda Müşteriler Tarafından Yapılabilecek İşlemler İle Müşteriye Elektronik Ortamda Yapılacak Bildirimlere İlişkin Esaslara Renaissance Capital müşterileri gerçekleştireceği işlemleri mevzuat hükümleri çerçevesinde yazılı, sözlü, telefon ve internet üzerinden gerçekleştirebilir. Internet Şubesi Kullanıcı kodu ve şifresi, MÜŞTERİ'nin Çerçeve Sözleşme Seti ni ve İnternet Şifre ve Kullanıcı Kodu Talebi ni imzalanmasının ardından MÜŞTERİ'nin Müşteri Tanıma ve Bilgi Formu nda beyan ettiği cep telefonuna kısa mesaj olarak gönderilir. Müşteri, internet şubesini kullanarak borç ve alacak kayıtlarını gösteren cari / menkul kıymet ekstresini ve hesap özetini her zaman görebilir.

8 Müşteri internet şubesi üzerinden, telefon veya sözlü olarak verdiği emirlerin tümüne ilişkin olarak, aşağıdaki detayları elektronik olarak internet şubesi üzerinden görüntüleyebilmektedir: - İşleme konu varlığın adı, vadesi, cinsi - Emir tipi - Emrin yönü - Emrin fiyat ve miktarı - Emrin alındığı tarih ve zamanı, - Emrin gerçekleşme tarihi, zamanı, fiyatı ve miktarı - İki tarih aralığında gerçekleşen işlem dökümleri, - Kapanan pozisyonlarda oluşan kesin kar ve zarar tutarlarını - Açık pozisyonlara ilişkin olarak potansiyel kar ve zarar tutarlarını Yatırımcının talebi ile, yatırımcı hesap ekstresi her gün yatırımcının elektronik posta adresine gönderilebilir. Vadeli işlem ve opsiyon piyasası işlemlerine ilişkin olarak her gün Vadeli İşlemler Alım/Satım teyit formu gönderilir. SPK Tebliğleri çerçevesinde yatırımcının yazılı talebi ile aylık hesap eksteleri elektronik ortamda gönderilebilir. İnternet üzerinden müşteri tarafından yapılacak Havale ve EFT işlemlerinde sadece müşterinin kendi hesabına olacak şekilde izin verilir. Sermaye Piyasası Araçları, Borsa Ve Piyasa Bilgileri Sermaye piyasası araçları hakkında detaylı bilgi için adresine tıklayınız. Borsa ve piyasa bilgileri için adresinde Ürünler ve Piyasalar başlığını inceleyiniz. Profesyonel Müşterilerin Yararlanamayacakları Mevzuat Hükümleri Profesyonel müşterilerin yararlanamayacakları mevzuat hükümlerine aşağıda yer verilmiştir: 1) Yazılı onay alınması kaydıyla saklamadaki varlıklarına ilişkin mutabakat alınması zorunlu değildir: Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ inin müşteri ile saklamacı kuruluş arasında mutabakat başlıklı 68 inci maddesinin birinci fıkrasına göre saklama hizmeti sunulan müşteriler ile saklamaya yetkili yatırım kuruluşunun iç kontrolden sorumlu birimi veya personeli tarafından müşteriye ait sermaye piyasası araçları ve nakde ilişkin her takvim yılında en az 1 defa yazılı veya elektronik ortamda mutabakat sağlanması zorunludur. Aynı maddenin ikinci fıkrası uyarınca profesyonel müşterilerden yazılı onay alınması durumunda bu mutabakatın yapılması zorunlu değildir. 2) Sözleşme yapılması kaydıyla saklama hesaplarındaki varlıkların bakiyesine ilişkin aylık bildirim yapılmak zorunda değildir: Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ inin müşteri varlıklarına ilişkin bildirim başlıklı 69 uncu maddesinin birinci fıkrasına göre saklamaya yetkili yatırım kuruluşu tarafından müşterilere ait sermaye piyasası araçlarına ve nakde ilişkin olarak müşterilere Sermaye Piyasası Kurulu nun belge ve kayıt düzenlemelerinde yer alan esaslar çerçevesinde asgari olarak ayda bir bildirim yapılması esas olup, bildirim yapılmaması hususunda profesyonel müşterilerle sözleşme imzalanması veya bu hususa çerçeve sözleşmede yer verilmesi mümkündür. 3) Uygunluk testi yapılması zorunlu değildir: Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ inin uygunluk testi başlıklı 33 üncü maddesinin birinci fıkrasına göre yatırım kuruluşlarının alım satıma aracılık ve halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında yalnızca genel müşterilere uygunluk testi yapması zorunludur. 4) Yerindelik testinde yatırım amaçlarına ilişkin olarak yatırım süresi ile risk ve getiri tercihleri hakkında bilgilerin alınması yeterlidir: Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ inin yerindelik testi başlıklı 40 ıncı maddesinin dördüncü fıkrasına göre talebe dayalı olarak kabul edilenler hariç olmak üzere profesyonel müşteriler ile ilgili olarak;

9 - Müşterinin mali durumunun yatırımın risklerini karşılayacak yeterlilikte olup olmadığına ilişkin olarak; gelir düzeyi ve yatırım amaçlı varlığı hakkında bilgi, - Müşterinin portföyünde veya hesabında gerçekleştirilecek işlemlere ilişkin riskleri anlayacak bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadığına ilişkin olarak; müşterinin yaşı ve mesleği, eğitim durumu, genel ya da profesyonel müşteri olduğu, geçmişte gerçekleştirdiği işlemlere konu olan sermaye piyasası araçları, söz konusu işlemlerin türü, niteliği, hacmi ve sıklığı hakkında bilgilerin alınması zorunlu değildir. 5) Genel risk bildirim formu dışında ilave risk bildirimleri talep halinde açıklanır: III-39-1 Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş Ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliği nin müşteriye risklerin bildirilmesi yükümlülüğü başlıklı 25 inci maddesinin ikinci fıkrası uyarınca yatırım kuruluşlarının alım satıma aracılık faaliyeti kapsamında genel müşterilerine hizmet sunmadan önce birinci fıkra uyarınca yapılan genel risk bildirimine ek olarak üçüncü fıkrada belirtildiği üzere işleme konu sermaye piyasası araçlarının risklerini müşteriye açıklamak ve açıklamaların müşteri tarafından okunup anlaşıldığına dair yazılı bir beyan almak zorundadır. Aynı maddenin yedinci fıkrasında ise profesyonel müşterilerin talep etmesi durumunda yatırım kuruluşunun ikinci ve üçüncü fıkralar kapsamındaki açıklamaları yapmasının zorunlu olduğu hükme bağlanmıştır. Olası Risklere Karşı Hazırlanan Beklenmedik Durum Planları Na Uygun Olarak Müşterilerin Acil Ve Beklenmedik Durumlarda Kullanabilecekleri İletişim Bilgileri İle Müşterilerin Risklerini Azaltacak Asgari Tedbirler Acil Durum Planımızı görmek için lütfen tıklayınız. Kullanılan Bilgisayar Ağı Ve Şifreleme Sisteminin Olası Riskleri Ve Güvenliği Bilgi işlem sistemimiz olası donanım problemlerine karşı olarak günlük olarak kartuşlara yedeklenmekle birlikte veritabanı sunucumuz her gün hem merkez binamızdaki yedek sunucuya hem de acil durum planımızda belirtilmiş olan yedek sunucumuza yedeğin geri dönülmesi yolu ile veri bütünlüğü en son işlem akşamının aynısı olacak şekilde sağlanmaya çalışılmaktadır. Sistemimizin güvenliği dışarıdan içeri bağlantılarda Firewall-Proxy güvenlik sistemi ile korunmakta, web sitemizde yapılan işlemlerin güvenliği de SSL şifreleme ile sağlanmaktadır. Güvenlik altyapımız saldırı algılama kabiliyetine sahiptir ve belirli kriterlere göre gelen saldırıyı engellemektedir. Kullanıcı sistemlerimizde tüm engellemelere rağmen sorun yaşamamak adına antivirüs ve güvenlik yazılımı kullanılmakta ve sürekli ve otomatik olarak güncellenmektedir. Uzak bağlantı ile sisteme bağlanıp işlem yapan müşterilerimizin bilgiyasarlarında güncel antivirus ve güvenlik yazılımları bulundurulması kendi sorumluluğundadır. Tüm sunucu ve kullanıcı bilgisayarları her hafta belirli günlerde güvenlik taramasından geçirilmekte ve işletim sistemi güncellemeleri var ise yüklenmektedir. Kullanılan İşlem Platformunun Ve Bilgisayar Ağının Özelliklerine, Varsa Riskleri Ve Güvenlik Tedbirleri İle Platformda Meydana Gelebilecek Risklere Karşı Kullanılabilecek Alternatif İletişim Yöntemleri İşlem platformumuzda meydana gelebilecek risklere karşı kullanılabilecek alternatif iletişim yöntemleri olarak müşterilerimizin işlemlerini gerçekleştirebilmeleri için aramaları gereken telefon numaraları internet sitemizde yer almaktadır. İşlemler müşterilerimizden telefon vasıtası ile kabul edilerek gerçekleşmesi sağlanır.