BORSA İSTANBUL A.Ş. ye EMİR İLETİMİ VE İŞLEMLERİN GERÇEKLEŞTİRİLMESİNİN USUL VE ESASLARI

Transkript

1 BORSA İSTANBUL A.Ş. ye EMİR İLETİMİ VE İŞLEMLERİN GERÇEKLEŞTİRİLMESİNİN USUL VE ESASLARI AÇIKLAMA VE KAPSAM: İşlem aracılığı faaliyeti kapsamında Vakıf Yatırım Menkul Değerler A.Ş (Bundan sonra ŞİRKET olarak adlandırılacaktır), T.Vakıflar Bankası T.A.O (Bundan sonra EMİR İLETİMİNE ARACILIĞA YETKİLİ KURULUŞ olarak adlandırılacaktır) tarafından iletilen emirleri veya kendi Müşteri lerinden almış olduğu emirleri Müşteri hesabına veya Müşteri nam ve hesabına, ilgili işlem kuralları çerçevesinde Borsa İstanbul A.Ş. ye (Borsa veya BİST) iletecek ve diğer Müşteri talimatlarının gereğini yerine getirecektir. İşbu belge; bir yandan ŞİRKET in kendi Müşteri leri tarafından doğrudan ŞİRKET e verilen emirleri, öte yandan da EMİR İLETİMİNE ARACILIĞA YETKİLİ KURULUŞ tarafından ŞİRKET e iletilen Müşteri emirlerinin gerçekleştirilmesinin usul ve esaslarını kapsamaktadır. 1. MÜŞTERİ EMİRLERİ 1.1. ŞİRKET çerçeve sözleşmenin imzalanmasından önce, ilgili mevzuat gereğince ve müşteriyi tanıma kuralı çerçevesinde alınması gereken bilgi ve belgeleri Müşteri den alır, kimlik tespitini yapar ve adres teyit işlemini gerçekleştirir ŞİRKET, sermaye piyasası mevzuatı uyarınca Müşteri ye gerekli risk bildirimlerini yapar, Müşteri yi genel veya profesyonel müşteri olarak sınıflandırır ve profesyonel müşterileri kendilerine uygulanmayacak mevzuat hükümleri bakımından bilgilendirir. ŞİRKET, genel müşterilerine uygunluk testi yapar. İlgili prosedürler tamamlanmadan Müşteri nin alım-satım emirleri kabul edilmez ŞİRKET, Alım emri veren Müşteri den satın alınmak istenen Sermaye Piyasası Aracının bedelinin tamamını hesabında bulundurmasını, Satım Emri veren Müşteri den ise satmak istedikleri Sermaye Piyasası Aracını hesabında bulundurmasını, Alım Emri ni veya Satım Emri ni BİST e intikal ettirmenin ön koşulu olarak isteyebilir Emirlerin işleme konulmak üzere BİST e iletilmesi, BİST Borsa tarafından belirlenen değişik şartların yerine getirilmesine bağlı olduğundan, Emir ya da talimatların BİST e iletilmesinde ya da yerine getirilmesi esnasında gecikmeler veya teknik aksaklıklar olabileceğini Müşteri kabul eder. Anılan gecikmelerden veya teknik aksaklıklardan dolayı ya da Emir konusu işlemin yapılamamasından ya da gecikmeli olarak gerçekleştirilmesinden dolayı, ŞİRKET ve EMİR İLETİMİNE ARACILIĞA YETKİLİ KURULUŞ kendilerine atfedilebilen kusurlar dışında sorumlu değildir Emirlerin açık ve tereddüte yer vermeyecek şekilde yazılı olması esastır. Ancak, ŞİRKET ve EMİR İLETİMİNE ARACILIĞA YETKİLİ KURULUŞ; telefon, faks, telefaks, elektronik ortam gibi iletişim araçlarıyla verilen Emirleri de kabul eder. ŞİRKET, bu tür Emirlerin daha sonra yazılı hale dönüştürülerek teyit edilmesini müşteriden talep edebilir. Şu kadar ki ŞİRKET bu şekilde yazı ile teyit edilmemiş ve belirsiz, çelişkili olan sözlü olarak

2 telefonla ve benzeri iletişim araçları ile verilen Emir ve talimatları yerine getirmeyebilir. ŞİRKET, sözlü emirlerin teyit edilmesini talep ettiği takdirde, Müşteri ya da vekili, bunları derhal ŞİRKET e ulaştırır. ŞİRKET sözlü emirleri yerine getirdiği durumlarda, müteakiben gelen yazılı teyitlerin sözlü emirlerden farklı olması halinde, sözlü emirlere istinaden gerçekleştirilen işlemler geçerli olacaktır. Müşterinin şahsen şifahi olarak verilen emirleri sermaye piyasası mevzuatına uygun olarak derhal yazılı hale getirilir Müşteri, ŞİRKET e verdiği Emrin, Borsa'ya intikal ettirilmesinden sonra, BİST mevzuatı çerçevesinde yapılabilecek değişiklikler dışında Emri değiştiremez ve geri alamaz. İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank) veya Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. (MKK) kuralları ve projeleri kapsamında, Takasbank veya MKK'ya iletilmek üzere kimlik bilgisi vermeyen Müşteri'nin hesabına, Takasbank veya MKK veya Müşteri tarafından bloke konulması durumunda, ŞİRKET Müşteri'nin Alım veya Satım Emri'ni işleme koymayabilir. ŞİRKET, MKK hesap eşleştirmesini gerçekleştirmeden veya hesabın işlem yapılabilir hale gelmesi için gerekli prosedürler tamamlanmadan alım-satım emirlerini ve diğer işlem taleplerini kabul etmez Müşteri, ŞİRKET e vermiş olduğu Emrin gerçekleşip gerçekleşmediğini takip etmek zorundadır. Alım-satım işlemleri, ilgili Borsa'da uygulanan piyasa ve takas kurallarına tabi olarak Müşteri hesabına kaydedilir. Bu durumda ŞİRKET in Müşteri'ye ayrıca bir bildirim yapmasına gerek yoktur. ŞİRKET, müşterilerinin takas yükümlülüğünün gerçekleştirilmesini ve gerçekleşen Müşteri emirlerinin Müşteri tarafından takibine imkan sağlamakla yükümlüdür ŞİRKET, Müşteri emirlerini gerçekleştirirken özen yükümlülüğü çerçevesinde hareket edecek olmakla birlikte gerçekleştirilen işlemlerden dolayı herhangi bir karın elde edilmesi veya zararın bertaraf edilmesi konusunda Müşteri ye taahhüt vermemektedir. Müşteri yatırım kararı alırken tamamen serbest olup, fiyat tespitinden ve/veya alım-satım emirlerinden kaynaklanan her türlü kar ve zarardan sorumludur. 2. Elektronik Ortam Üzerinden iletilen Müşteri Emirleri; 2.1. MÜŞTERİ, ŞİRKET in kendisine sağladığı elektronik ortamlar vasıtasıyla kullanıcı kodu ve şifre girişi yaparak alım satım emirlerini iletebilecektir. Ancak elektronik ortam hizmetini sadece kendisi kullanabilecektir Müşteri ye elektronik ortam hizmetlerinden faydalanabilmesi amacı ile verilen şifrenin muhafazası ve Müşteri nin yanlış kullanımından doğan her türlü risk tamamen Müşteri ye aittir. Müşteri ye tahsis edilen şifre Müşteri nin bu sözleşme kapsamındaki işlemlerini elektronik ortamda gerçekleştirmesine yetki sağlar. Bu şifreler ile yapılan tüm işlemlerden, çalınmış veya bir şekilde kaybedilmiş veya unutulmuş olan şifreden ŞİRKET kendine atfedilebilen kusurlar dışında sorumlu tutulamaz MÜŞTERİ, söz konusu hizmetten başkalarını yararlandırıp, bu kullanım sebebi ile komisyon, ücret gibi maddi menfaatler temin edemez. ŞİRKET, bu tip işlemlerin vuku

3 bulması halinde, yasal merciler nezdinde veya üçüncü kişilerle MÜŞTERİ arasında doğabilecek ihtilaflardan kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu değildir. MÜŞTERİ nin, söz konusu hizmetten başkalarını yararlandırıp, bu kullanım sebebi ile komisyon, ücret gibi maddi menfaatler temin ettiğinin ŞİRKET tarafından tespit edilmesi halinde, ilgili mercilere derhal bildirim yapılır MÜŞTERİ, ŞİRKET in elektronik ortam üzerinden sunduğu hizmetler esnasında herhangi bir sebeple oluşabilecek arıza ve sair teknik sebepler ile bu hizmetlerin verilmesine ara ve/veya son verilmesinden ya da hizmetin kesintiye uğramasından, emirlerin yerine getirilmemiş veya yanlış ya da eksik yerine getirilmiş olmasından; keza donanım, yazılım ve MÜŞTERİ nin hizmet aldığı İnternet Servis Sağlayıcı dan kaynaklanan aksaklıklar ile MÜŞTERİ nin gerekli güvenlik önlemlerini (işletim sistemi güncellemesi, güncel anti virüs, internet güvenlik duvarı, solucan tarama programları ve benzeri programlar) kullanmaması sonucu doğacak kayıplarından ŞİRKET i sorumlu tutmayacağını beyan, kabul ve taahhüt eder. 3. Telefonla ve Şifahi Olarak Verilen MÜŞTERİ Emirleri: 3.1. MÜŞTERİ, ŞİRKET e telefonla veya şifahen verdiği talimat yerine getirilirken; olası hile ve sahteciliklerin sonuçlarından, genel veya özel iletişim araçlarının işlememesinden veya arızalanmasından veya telefon veya diğer iletişim sistemleriyle gelen bilgi ve talimatın yanlış ve yetersiz olmasından ya da yanlış veya değişik veya eksik iletilmiş olmasından ötürü oluşabilecek sonuçlardan ve/veya zararlardan; atfı mümkün haller dışında ŞİRKET in sorumlu olmayacağını kabul eder. 4. Faks Cihazı İle Gönderilen MÜŞTERİ Emirleri: 4.1. MÜŞTERİ nin ŞİRKET e faks cihazı ile ilettiği talimat gereğince yapılacak işlemlerden doğacak hukuki sorumluluk, ŞİRKET e atfı mümkün olan haller dışında MÜŞTERİ ye aittir MÜŞTERİ, ŞİRKET e faks yolu ile talimatı iletirken faksın, MÜŞTERİ gerçek kişi ise yalnızca kendisi veya yetkili temsilcisi, tüzel kişi ise yalnızca tüzel kişiliği temsil ve ilzama yetkili olanlar tarafından iletilmesi için gerekli önlemleri alır Faks yoluyla iletilen emirlere ilişkin talimatın, faks cihazı tarafından otomatik olarak yazılan, göndericinin faks numarası, tarih ve zaman bilgilerini kapsaması zorunludur MÜŞTERİ faksla gönderdiği talimatın asıl nüshalarını teyit için derhal ŞİRKET e gönderir. ŞİRKET, faks talimatı aldığında, yukarıda adı geçen yazılı teyidi beklemeksizin talimatın gereğini yerine getirir. Ancak, ŞİRKET herhangi bir neden ileri sürmeksizin kendi takdirine göre, MÜŞTERİ ye durumu derhal bildirmek koşuluyla, talimatı yerine getirmeyi ret hakkını saklı tutar. ŞİRKET, faksla kendisine iletilen talimatın üzerindeki imzaları MÜŞTERİ nin imzasıyla karşılaştırırken makul bir dikkat gösterir ŞİRKET, herhangi bir neden göstermeksizin faksla iletilen talimatları uygulamayıp asıl metnin kendisine ulaşmasını beklemek hakkına sahip olup, bu durumu MÜŞTERİ ye

4 bildirir. ŞİRKET faksla iletilen talimatları uygulamış ise, faks talimatının orijinal metni MÜŞTERİ tarafından bu Sözleşme koşullarında ŞİRKET e teslim edilmezse veya ŞİRKET çe talep edilmezse dahi yapılan işlemler geçerli ve MÜŞTERİ için bağlayıcı olur MÜŞTERİ; ilk bakışta fark edilemeyecek imza sahteciliklerinden, faks talimatıyla ilgili hile ve sahteciliklerin sonuçlarından, bağlı olduğu genel veya özel iletişim araç ve sistemlerinin işlememesinden veya arızalanmasından, faks sistemiyle gelen bilgi ve talimatın yanlış ve yetersiz olmasından ya da yanlış, değişik, eksik veya geç iletilmiş olmasından veya herhangi bir sebeple ŞİRKET e ulaşmamasından, üçüncü kişilerin herhangi bir kusurundan doğacak sonuçlardan, atfı mümkün haller dışında ŞİRKET in sorumlu olmayacağını kabul eder. 5. MÜŞTERİ EMİRLERİNDE FİYAT BELİRLENMESİ 5.1. Müşteri'nin emirleri "serbest fiyatlı" veya "limitli" olabilir. Serbest fiyatlı emirlerde herhangi bir fiyat kaydı yoktur. Bu tür emirler Müşteri menfaatleri gözetilerek ve özen borcu çerçevesinde yerine getirilecektir. Müşteri emrinde fiyat konusunda hiçbir açıklık yoksa emrin serbest fiyatla olduğu kabul edilecektir Limitli emirlerde işlemin yapılacağı fiyat bizzat Müşteri tarafından belirlenir. Bildirilen fiyat, alışlarda en yüksek, satışlarda en düşük fiyat anlamını taşır. Alışlarda, Borsa'da oluşan fiyat, limitli fiyatın altında veya bu fiyata eşit olduğu, satış durumunda ise Borsa fiyatı limit fiyata eşit veya onun üstünde olduğu takdirde emir yerine getirilir. Limit fiyatın Borsa fiyatına eşit olması hallerinde bu fiyattan işlem gören senet miktarı sınırlı ise emir kısmen icra edilebilir veya hiç gerçekleşmeyebilir Müşteri yatırım kararı alırken tamamen serbest olup, fiyat tespitinden veya alımsatım emirlerinden kaynaklanan her türlü kar ve zarardan sorumludur. MÜŞTERİ nin yapmış olduğu yatırım tercihlerinden dolayı ŞİRKET e herhangi bir kusur veya sorumluluk atfedilemez. 6. MÜŞTERİ EMİRLERİNDE KARŞILIKLARININ BULUNDURULMASI 6.1. Müşteri, ŞİRKET e verdiği Alım Emri nin TL karşılığını ya da ŞİRKET tarafından kabul edilen teminatları; Satım Emir lerinin konusu Sermaye Piyasası Araçlarını Emri verdiği an itibariyle EMİR İLETİMİNE ARACILIĞA YETKİLİ KURULUŞ ve/veya ŞİRKET nezdindeki hesaplarında bulunduracaktır. Müşteri nin söz konusu nakdi ya da teminatları veya Sermaye Piyasası Araçlarını hesaplarında bulundurmaması halinde, ŞİRKET emri işleme koymayabilir Alım Emri nin gerçekleşmesi durumunda, Müşteri nin hesabında alımı ve sair giderleri karşılayacak nakit yoksa Müşteri alım bedelini ve diğer her türlü gideri en geç ilgili Borsa nın takas merkezinin ilan ettiği takas süreleri içinde ŞİRKET e ve/veya EMİR İLETİMİNE ARACILIĞA YETKİLİ KURULUŞ a tevdi eder. Satım emrinin gerçekleşmesi durumunda, Emrin konusu olan Sermaye Piyasası Aracı Müşteri tarafından ilgili Borsa takas merkezinin ilan ettiği takas süresi içinde ŞİRKET e tevdi edilir.

5 7. MÜŞTERİ EMİRLERİNİN GEÇERLİLİK SÜRESİ 7.1. Müşteri, Emrinin geçerlilik süresini, ilgili Borsa mevzuatına uygun olarak ve ŞİRKET in belirlediği esaslar çerçevesinde istediği şekilde belirleyebilir Müşteri nin ŞİRKET e ve/veya EMİR İLETİMİNE ARACILIĞA YETKİLİ KURULUŞ a vereceği her türlü Alım ve /veya Satım emri, emirde daha farklı bir süre belirtilmemişse; seans sırasında verilen emirlerde emrin verildiği seans, seans dışı verilen emirler emrin verilmesini izleyen ilk seans süresince geçerlidir. 1 (bir) günden uzun süreli emirler kabul edilmeyebilir Belirlenen sürede gerçekleşmeyen emirler geçerliliğini yitirir. Müşteri geçerlilik süresi sona eren emirleri yenilemediği sürece emri tekrar işleme konulmayacaktır. Verdiği emir, herhangi bir nedenle yerine getirilemeyen Müşteri, emrinin yerine getirilmesini halen istiyorsa, emrini tekrar iletmek ile yükümlüdür. 8. EMİRLERİN SONUÇLARININ MÜŞTERİ TARAFINDAN ÖĞRENİLMESİ 8.1. Müşteri, vermiş olduğu emirlerinin sonucunu bizzat öğrenmek zorunda olup, ŞİRKET in ve/veya EMİR İLETİMİNE ARACILIĞA YETKİLİ KURULUŞ un bu konuda Müşteri ye bildirim yapmak yükümlülüğü yoktur. Emrinin sonucunu bizzat takip etmeyerek geç öğrenen Müşteri, bu nedenle EMİR İLETİMİNE ARACILIĞA YETKİLİ KURULUŞ ve ŞİRKET ten her ne nam altında olursa olsun bir alacak, hak veya tazminat talebinde bulunamaz MÜŞTERİ, Alım ve/veya Satım emirlerinin gerçekleşip gerçekleşmediğine dair kesin teyitleri, talebi üzerine, işlem gününü takip eden iş günü saat 09:00 ile 09:45 arasında ŞİRKET ten ve/veya EMİR İLETİMİNE ARACILIĞA YETKİLİ KURULUŞ tan bizzat ya da elektronik ortam vasıtasıyla alacaktır. Bu sebeple, talebi üzerine MÜŞTERİ ye işlem günü verilen teyitler geçici teyitlerdir.