OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş.

Transkript

1 OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş. ile arasında akdedilmiş olan SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI ALIM / SATIM VE ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ (GERÇEK KİŞİ) / / 20 Versiyon: 1013

2 SÖZLEŞME İÇERİĞİ: Sayfa No I- Risk Bildirimleri i. Sermaye Piyasası İşlemleri Risk Bildirim Formu 1-2 ii. Varant ve varant benzeri sermaye piyasası araçları risk bildiirm formu 3-4 iii. Serbest İşlem Platformu Risk Bildirim Formu 5 iv. Gelişen İşletmeler Pazarı Risk Bildirim Formu 6-7 II- Sermaye Piyasası Araçları Alım Satım ve Aracılık Çerçeve Sözleşmesi 8-29 III- Ekler i. Ek 1: Müşteri Tanıma Formu ii. Ek 2: Ekstre Gönderim talimatı 32 iii. Ek 3: İnternet Şifresi Teslimatı 33 iv. Ek 4: Fon Talimatları 34 v. Ek-5: Masak Beyan Formu 35 IV- İmza Kartonu

3 RİSK BİLDİRİMLERİ İşbu Sermaye Piyasası Araçları Alım Satım ve Aracılık Çerçeve Sözleşmesi ni ( Sözleşme ) imzalamadan önce, Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ e (Seri: V, No46) istinaden aşağıda belirtilen ve Sözleşme nin ayrılmaz bir parçası olan Sermaye Piyasası İşlemleri Risk Bildirim Formunu, Varant Ve Varant Benzeri Sermaye Piyasası Araçları Risk Bildirim Formunu, Serbest İşlem Platformu (SİP) Risk Bildirim Formunu, Gelişen İşletmeler Piyasası (GİP) Risk Bildirim Formunu ve A-B-C Gruplarına Dahil Olan Hisse Senetleri İle İlgili İşlem Kuralları Bildirim Formunu okumanız ve anlamanız gerekmektedir. SERMAYE PİYASASI İŞLEMLERİ RİSK BİLDİRİM FORMU Önemli Açıklama: Sermaye piyasalarında yapacağınız işlemler sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, Seri: V, No:46 Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ in 13. maddesinde öngörüldüğü üzere Sermaye Piyasası İşlemleri Risk Bildirim Formu nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir. Uyarı: İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun yapmak istediğiniz sermaye piyasası işlemlerine ilişkin Yetki Belgesi olup olmadığını kontrol ediniz. Sermaye piyasası işlemleri konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını veya web sitelerinden öğrenebilirsiniz. Risk Bildirimi: İşlem yapacağınız aracı kuruluş ile imzalanacak Çerçeve Sözleşmesi nde belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir. 1. Aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, borsalar ve takas merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır. 2. Sermaye piyasası işlemleri çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluşa yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız işlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahi aşabilecektir. 3. Kredili işlem veya açığa satış gibi işlemlerde kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük öz kaynakla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır. 4. Aracı kuruluşun piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır. 5. Sermaye piyasası araçlarının alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır. 6. Yabancı para cinsinden yapılan işlemlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hare ketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım-satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir. 7. İşlemlerinize başlamadan önce, aracı kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz. İMZA 1/37

4 İşbu Sermaye Piyasası İşlemleri Risk Bildirim Formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, sermaye piyasası araçlarının alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız. Yukarıda yer alan Sermaye Piyasası İşlemleri Risk Bildirim Formunu okuyup anladığımı, özgür iradem sonucu imzaladığımı, kabul, beyan ve taahhüt ederim. İMZA 2/37

5 Önemli Açıklama: VARANT ve VARANT BENZERİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI RİSK BİLDİRİM FORMU Sermaye piyasasında gerçekleştireceğiniz varant ve/veya varantlara benzer sermaye piyasası araçları alım satım işlemleri sonucunda kâr edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, Seri: III, No:37 Aracı Kuruluş Varantlarının Kurul Kaydına Alınmasına ve Alım Satım İşlemlerine İlişkin Esaslar Tebliği nin (Tebliğ) 16. maddesinde öngörüldüğü üzere Varantlara İlişkin Risk Bildirim Formu nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir. Uyarı: İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun alım satım aracılığı yetki belgesi ne sahip olup olmadığını kontrol ediniz. Bu yetki belgesine sahip banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını veya web sitelerinden öğrenebilirsiniz. Varantlara İlişkin Genel Bilgi: Aracı Kuruluş Varantı (Varant), elinde bulunduran kişiye, dayanak varlığı ya da göstergeyi önceden belirlenen bir fiyattan belirli bir tarihte veya belirli bir tarihe kadar alma veya satma hakkı veren ve bu hakkın kaydi teslimat ya da nakit uzlaşı ile kullanıldığı menkul kıymet niteliğindeki sermaye piyasası aracıdır. Varantın dayanak varlığını, BORSA İSTANBUL 30 endeksinde yer alan hisse senedi ve/veya BORSA İSTANBUL 30 endeksi kapsamında yer alan birden fazla hisse senedinden oluşan sepet oluşturur. Dayanak göstergesi ise BORSA İSTANBUL A.Ş. (BORSA İSTANBUL) tarafından oluşturulmuş hisse senedi endeksleridir. Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından uygun görülmesi halinde, yukarıda belirtilen dayanak varlık ve göstergeler dışında kalan konvertibl döviz, kıymetli maden, emtia, geçerliliği uluslararası alanda genel kabul görmüş endeksler gibi diğer varlık ve göstergeler de varanta dayanak teşkil edebilir. Bu formda yer alan açıklamalar Tebliğ in 20 nci maddesi uyarınca Kurul un uygun göreceği varantlara benzer nitelikli sermaye piyasası araçları (varant benzeri) için de geçerlidir. Varant benzeri sermaye piyasası aracı alım satım işlemini gerçekleştiren aracı kuruluş, söz konusu sermaye piyasası aracının özellikleri hakkında müşterilerini bilgilendirmek zorundadır. İşleme başlamadan önce bu bilgileri edinmeniz önemlidir. Aracı kuruluşunuzdan mutlaka talep ediniz. İşleyiş Esasları, Hak ve Yükümlülükler: 1. Varantların alım satımı, Kurulun onayı üzerine Borsa İstanbul mevzuatı çerçevesinde belirlenecek işlem esasları kapsamında Borsa İstanbul un uygun göreceği pazarda, piyasa yapıcılık esasına dayalı olarak yapılır. Piyasa yapıcılığı kapsamında, piyasa yapıcısı aracı kurum likidite sağlamak üzere, ilgili piyasa düzenlemeleri çerçevesinde sürekli alım-satım kotasyonu vermek zorundadır. Piyasa yapıcılığına ilişkin esaslar, Kurulun uygun görüşü üzerine Borsa İstanbul tarafından belirlenir. 2. Varantların satışının aracı kuruluşlar vasıtasıyla yapılması ve Borsa İstanbul da işlem görmesi zorunludur. Borsa İstanbul da işlem gören varantların işlem sırasının kapatılmasına ilişkin esaslar Borsa İstanbul tarafından belirlenir. 3. Varantların vadeleri iki aydan az, beş yıldan fazla olamaz. 4. Dayanak varlığı veya göstergesi Borsa İstanbul 30 endeksinde yer alan hisse senedi veya Borsa İstanbul 30 endeksi kapsamında yer alan birden fazla hisse senedinden oluşan sepetin olduğu varantlarda uzlaşı biçimi kaydi teslimat veya nakit uzlaşı olarak belirlenebilir. Dayanak varlığı bunların dışında varlık ya da gösterge olan varantlarda ise nakit uzlaşı esaslarının uygulanması zorunludur. İMZA 3/37

6 5. Varant ihracından doğan uzlaşı yükümlülüğünün yerine getirilmesinden ihraççı sorumludur. Garantör bulunması halinde, ihraççı ile garantör müteselsilen sorumlu olur. 6. Varant ihraçları kaydi olarak yapılır ve ihraççının MKK üyesi olması zorunludur. Risk Bildirimi: İşlem yapacağınız aracı kuruluş ile imzalanacak çerçeve sözleşmede belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir. 1- Aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, borsalar, takas ve saklama merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır. 2- Varant işlemleri çeşitli oranlarda riske tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluşa yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız işlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahi aşabilecektir. 3- Kaldıraç etkisi nedeniyle varant alım işlemi yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır. 4- Bir varant satın alırsanız ve varantın sağladığı dayanak varlığı ya da göstergeyi önceden belirlenen bir fiyattan belirli bir tarihte veya belirli bir tarihe kadar alma veya satma hakkını kullanmamaya karar verirseniz, riskinizi varanta ödediğiniz bedel ve buna ek olarak ödeyeceğiniz komisyon ve diğer muamele ücreti ile sınırlamanız mümkündür. 5- Aracı kuruluşun piyasada işlem yapacağınız varantlara ilişkin olarak tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulamaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır. 6- Varant alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır. 7- Varant ihracı nedeniyle ihraççının maruz kaldığı risklere ilişkin risk yönetim politikasının izahnamede yer alması zorunludur. İzahname, Tebliğ uyarınca ihraççı ile piyasa yapıcının internet sitesinde yayınlanır. İhraççının risk yönetim politikası, yatırım kararınızı vermeden önce dikkatle okunmalıdır. 8- Yabancı para cinsinden düzenlenen varantlar ve/veya varantların dayanak varlığında, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir. 9- İşlemlerinize başlamadan önce, aracı kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz. İşbu varantlara ilişkin risk bildirim formu yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, varantların alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız. Yukarıda yer alan Varant Ve Varant Benzeri Sermaye Piyasası Araçları Risk Bildirim Formunu okuyup anladığımı, özgür iradem sonucu imzaladığımı, kabul, beyan ve taahhüt ederim. İMZA 4/37

7 SERBEST İŞLEM PLATFORMU (SİP) RİSK BİLDİRİM FORMU OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş. ile yaptığım Alım Satıma Aracılık Çerçeve Sözleşmesi nde belirtilen hususlara ek olarak; 1. Serbest İşlem Platformu nda (Platform) Kurul kaydında bulunan fakat daha önce Borsa da işlem görmeyen şirketlerden Kurulca belirlenen şirketlerin paylarının işlem gördüğünün, 2. Şirket paylarının Platforma kabul şartı olarak Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) kararı dışında Borsa İstanbul tarafından şirketin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmadığının, bu alanlarda Kotasyon Yönetmeliği ve diğer Borsa mevzuatında yer alan herhangi bir nicelik ve/veya niteliğe ilişkin kritere (karlılık, faaliyet süresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmış sınırlayıcı şartlar) göre değerlendirme yapılmadığının, söz konusu paylar Borsa da işlem görmeye başladıktan sonra da söz konusu şirketlerin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmayacağının, 3. SİP te işlem gören şirketin SPK ve Borsa İstanbul düzenlemelerine uymaması halinde, şirket paylarının işlem sırasının geçici veya sürekli olarak durdurulabileceğinin, 4. SPK nın tarihli ve 17/519 sayılı kararı gereği Şirketin paylarının Platformda işlem görmeye başladığı tarihten itibaren SPK nın Seri: VIII, No:54 sayılı Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği kapsamında özel durum açıklaması yapmakla yükümlü olduğunun, ancak diğer sermaye piyasası mevzuatı yükümlülükleri açısından Serbest işlem platformunda işlem gören şirketler için Kurul ca belirlenen diğer yükümlülüklere tabi olduğunun, 5. Şirket paylarının Platformda işlem görmesinin şirketin veya şirket paylarının SPK ve Borsa İstanbul tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, Platform da yapacağım yatırım ve üstlendiğim risk nedeniyle uğrayabileceğim zararlardan SPK ve Borsa İstanbul un sorumlu olmadığının bilincinde olarak işlem yaptığımı, Serbest İşlem Platformu Risk Bildirim Formunu ve Serbest İşlem Platformu İşleyiş Usul ve Esaslarını okuyup anladığımı, iş bu belgeyi özgür iradem sonucu imzaladığımı, kabul, beyan ve taahhüt ederim. İMZA 5/37

8 GELİŞEN İŞLETMELER PİYASASI (GİP) RİSK BİLDİRİM FORMU Önemli Açıklama: Borsa İstanbul GİP te işlem yapılması bazı özel risk unsurları barındırmakta ve yüksek bir yatırım riski taşımaktadır. Borsa İstanbul GİP te yapacağınız alım-satım işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar edebilme riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, GİP te işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, Borsa İstanbul GİP Yönetmeliği nin 67 nci maddesinde öngörüldüğü üzere, GİP Risk Bildirim Formunda yer alan aşağıdaki hususları okuyarak anlamanız ve imzalamanız gerekmektedir. Uyarı: İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz aracı kuruluşun Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından verilen Alım Satıma Aracılık Yetki Belgesi ile Borsa İstanbul GİP te işlem yapma yetkisine sahip, Borsa İstanbul un halen faaliyetlerine devam eden bir üyesi olup olmadığını ve internet sitelerinden veya diğer iletişim araçlarıyla kontrol ediniz. Risk bildirimi (Yatırımcılar için GİP işlemleri hakkında genel açıklamalar): Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. nin Acentesi sıfatıyla T.Garanti Bankası A.Ş. ile akdettiğim Sermaye Piyasası Araçları Muhafaza İşlem Çerçeve Sözleşmesi nde belirtilen hususlara ek olarak; 1. Aracı kuruluş nezdinde açtırdığım ve/veya açtıracağım hesaplar üzerinden GİP te gerçekleştirilecek tüm işlemlerin SPK, Borsa İstanbul ve diğer sermaye piyasası kuruluşları tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm düzenleme hükümlerine tabi olacağının, 2. GİP in Borsa İstanbul kotasyon şartlarını sağlayamayan gelişme ve büyüme potansiyeline sahip şirketlerin sermaye piyasalarından fon sağlamak için ihraç edecekleri menkul kıymetlerin işlem görebileceği şeffaf ve düzenli bir ortam yaratmak amacıyla kurulduğunun, 3. GİP in Borsa İstanbul Hisse Senetleri Piyasası ndan (HSP) farklı ve münferit bir piyasa olarak organize edildiğinin, GİP in işlem kurallarının ve uygulanan işlem yöntemlerinin HSP ile benzerlikler gösterebileceği gibi farklılıklar da gösterebileceğinin; şirket paylarının GİP Listesi ne kabul edilme kriterleri, piyasa danışmanı uygulaması, kamuyu aydınlatma hususunda GİP ve HSP arasında farklılıklar bulunduğunun, 4. Şirket paylarının GİP Listesi ne kabulünün Borsa İstanbul GİP Yönetmeliği ne göre yapıldığının, Borsa İstanbul Kotasyon Yönetmeliği ne göre yapılmadığının, 5. Şirket paylarının GİP Listesi ne kabul şartı olarak SPK ve Borsa İstanbul tarafından nicelik ve/veya niteliğe ilişkin kriterler (karlılık, faaliyet süresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmış sınırlayıcı şartlar) aranmadığının, şirketin hukuki ve finansal durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmadığının, 6. Şirket paylarının GİP te işlem görüp göremeyeceği hususunda piyasa danışmanı tarafından hazırlanan şirket raporuna ve rapor ekindeki belgelere dayanarak Borsa İstanbul Yönetim Kurulu tarafından değerlendirme yapıldığının, 7. Şirketin SPK ve Borsa İstanbul düzenlemelerine uymaması halinde, şirket paylarının işlem sırasının geçici olarak durdurulabileceği veya şirket paylarının GİP Listesi nden çıkarılabileceğinin, 8. Şirket paylarının GİP Listesi ne kabul edilmesi, işlem görmeye başlaması ve işlem görmeyi sürdürebilmesi için şirketin bir piyasa danışmanı ile imzaladığı piyasa danışmanlığı anlaşması bulunmasının zorunlu olduğunun, 10. Şirketin payları GİP te işlem görmeye başladıktan sonra herhangi bir nedenle şirket ve piyasa danışmanı arasındaki anlaşmanın sona ermesi halinde; şirketin yeni bir piyasa danışmanı ile anlaşmasının bulunmadığı süre zarfında şirket paylarının işlem sırasının geçici olarak durdurulabileceğinin, piyasa danışmanı bulunmaması nedeniyle paylarının işlem sırasının kapanmasından itibaren dört ay içerisinde yeni bir piyasa danışmanı ile anlaşma imzalamaması halinde şirket paylarının GİP Listesi nden çıkarılabileceğinin, 11. Şirket paylarının kayda alınmasının, şirketin veya şirket paylarının SPK tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, şirket paylarının GİP te işlem görmesine izin verilmesinin, şirketin ve/veya şirket paylarının İMZA 6/37

9 Borsa İstanbul tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, GİP te yapacağım yatırım ve üstlendiğim risk nedeniyle uğrayabileceğim zararlardan Borsa İstanbul un sorumlu olmadığının, 12. GİP in özelliği gereği bu piyasada payları işlem görecek şirketlerin sermaye piyasasından kaynaklanan bazı yükümlülüklerinin payları Borsa da işlem gören şirketlere göre daha az olduğunun, pay ihraçlarına ilişkin olarak izahname düzenleme muafiyeti kapsamında olmaları halinde izahname düzenlenmeyebileceğinin ve bu durumda şirkete, faaliyetlerine, ihraç edilen menkul kıymete ilişkin bilgilerin GİP şirket bilgi formunda yer aldığının, bu nedenler ile bu şirketlere yatırım yapmanın her durumda riskli olduğunun tarafımca bilindiğini, Borsa İstanbul GİP Risk Bildirim Formunu okuyup anladığımı, özgür iradem sonucu imzaladığımı, kabul, beyan ve taahhüt ederim. A-B-C GRUPLARINA DAHİL OLAN HİSSE SENETLERİ İLE İLGİLİ İŞLEM KURALLARI BİLDİRİM FORMU Sermaye Piyasası Kurulu nun tarih ve 21/657 sayılı kararında; Halka açık piyasa değeri 10 Milyon TL nin ve dolaşımdaki pay sayısı adetin altında olan şirketlerin, Halka açık piyasa değeri 45 milyon TL ve fiili dolaşımdaki pay oranı % 5 in altında olan şirketlerin, Borsa fiyatı birim pay değerinin 1,5 katı ve üzeri olan yatırım ortaklıklarının, Paylarının B listesi kapsamında değerlendirilmesine, Halka açık piyasa değeri için alt ve üst sınır belirlenmeksizin Gözaltı Pazarı nda işlem gören payların, Fiili dolaşımdaki pay sayısı in altında yer alan şirketlerin, Borsa fiyatı birim pay değerinin 2 katı ve üzeri olan yatırım ortaklıklarının, Paylarının C listesi kapsamında değerlendirilmesine (İlgili yatırım ortaklığının piyasa yapıcısı bulunması durumunda tek fiyat sisteminin uygulanmayarak piyasa yapıcılı sürekli müzayede sisteminde işlem görmesine) Yukarıda yer alan şirketler dışındaki şirketlerin A listesi kapsamında değerlendirilmesine karar verilmiştir. A, B, C listeleri kapsamında uygulanacak tedbirler aşağıda belirlenmiştir. A-B-C Gruplarına Dahil Olan Hisse Senetleri İle İlgili İşlem Kuralları Bildirim Formunu okuyup anladığımı, özgür iradem sonucu imzaladığımı, kabul, beyan ve taahhüt ederim. İMZA 7/37

10 İşbu SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI ALIM SATIM VE ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ (bundan böyle Sözleşme olarak anılacaktır),./ / tarihinde, 1. Türkiye Cumhuriyeti Kanunlarına uygun şekilde anonim şirket olarak kurulmuş ve fasılasız bir şekilde varlığını sürdüren, İstanbul Ticaret Sicil Memurluğu nezdinde kayıtlı şirket merkezi Büyükdere Caddesi, Nurol Plaza, No 257, B Blok, Kat: 8 Maslak Şişli / İstanbul adresinde bulunan Osmanlı Menkul Değerler A.Ş. ( Şirket ) ve 2. Türkiye Cumhuriyeti Kanunlarına uygun şekilde hak ve fiil ehliyetine sahip, T.C./Vergi Kimlik Numarası sahibi, oğlu/kızı. doğumlu ve.adresinde bulunan ( Müşteri ) arasında akdedilmiştir. Bundan böyle Şirket ve Müşteri birlikte Taraflar ve ayrı ayrı Taraf olarak anılacaktır. A. Taraflar, aşağıda tanımlanmış olan Sermaye Piyasası Araçları nın Şirket tarafından Müşteri adına, yurtiçi veya yurtdışında yerleşik teşkilatlanmış borsalarda (Borsa İstanbul dahil ancak bununla sınırlı olmamak üzere), ya da borsalar dışında ya da yurt içi veya yurt dışı başka aracı kurumlar vasıtasıyla Şirket tarafından, Müşteri adına alım satımına aracılık edilmesi ve bunlarla ilgili her türlü işlemin ilgili piyasalarda Şirket tarafından Müşteri adına takip ve intaç edilmesi ve Sermaye Piyasası Araçları nın Müşteri ile Şirket arasında alım satımı ve alım satımı yapılan işbu Sermaye Piyasası Araçları nın Şirket, Takasbank, MKK veya Şirket tarafından belirlenecek olan diğer bir Saklayıcı (aşağıda tanımlanmıştır) nezdinde saklanmasına ilişkin işlemler de dahil olmak üzere bunlarla ilgili bankacılık ve para/sermaye piyasası işlemlerinin Müşteri adına Şirket tarafından takibinin aşağıda belirtilen usul ve esaslar çerçevesinde olması hususunda mutabık kalmışlardır. B. Müşteri, işbu Sözleşme tahtında yapacak olduğu işlemleri kendi nam ve hesabına ve kendi adına yaptığını Şirket e beyan ve taahhüt etmektedir. C. İşbu Sözleşme nin, Müşteri nin Şirket nezdinde açılmış ve ileride açılacak bütün hesapları için geçerli olacağı ve Taraflar arasında daha önce sözlü ve/veya yazılı olarak varılmış olan tüm mutabakatların veya imzalanmış olan sözleşmelerin (işbu Sözleşme konusu işlemleri düzenleyen) yerine geçeceği ve anılan mutabakat veya sözleşmeleri hükümsüz bırakacağı hususunda Taraflar mutabık kalmışlardır. D. İşbu Sözleşme yurtiçi Borsalar da gerçekleştirilen türev araçlarının alım satımına aracılık işlemlerine uygulanmaz. Taraflar arasında aşağıdaki hal ve şartlarda işbu Sözleşme akdedilmiştir; 1 TANIMLAR VE YORUMLAR Alım/Alış Emri Müşteri veya Müşteri nin usulüne uygun olarak yetkilendirdiği vekil ya da temsilcileri tarafından, Şirket e, Sermaye Piyasası Araçları nın satın alınması için, yazılı veya sözlü ya da telefon, teleks, telefaks, internet, elektronik posta ya da diğer iletişim araçlarını kullanarak yapılan alım emri bildirimini, Alım Satım Tutarı Sermaye Piyasası Araçları işlemlerinden Müşteri için ve Müşteri nin vereceği talimat uyarınca satın alınacak olan Sermaye Piyasası Araçları için ödenecek Türk Lirası ya da yabancı para tutarını, Aracı Kuruluş Yurt içi veya yurt dışı borsalarda ve/veya piyasalarda işlem yapmaya ve/veya saklama hizmeti vermeye yetkili olan ve işbu Sözleşme deki hizmetlerin ifası için Şirket tarafından atanan ya da hizmetlerinden yararlanılan banka veya aracı kurumları, Borsa Sermaye Piyasası Araçları nın işlem göreceği borsalar ve teşkilatlanmış diğer piyasaları, Emir, Alım Emri, Satım Emri ya da Alım ve Satım Emrini, BİST Borsa İstanbul A.Ş. yi, İnternet Sitesi Şirket tarafından Müşteri ye bildirilecek olan ve bağlanılmak suretiyle Koşullu Özel Emir Sistemi nin Müşteri tarafından kullanılabilecek olduğu web tabanlı internet sitesini, İMZA 8/37

11 Koşullu Özel Emir Sistemi Müşterinin alım satım emirlerinin internet de dahil elektronik ortamlarda ilgili Borsa ya iletilmesini sağlayan veya Şirket in uygun göreceği sermaye piyasası araçlarının alım satımına imkan veren, Müşteri nin bilgisayarına yüklenecek olan ve/veya Şirket tarafından kullanıma tahsis edilen İnternet Sitesi vasıtası ile kullanılabilen uygulamaları içeren yazılım sistemini, Menkul Kıymet(ler) Sermaye Piyasası Kanunu nun 3 üncü maddesinde ve sair kanun ve mevzuatın ilgili maddelerinde sayılan her türlü menkul kıymet ile Türk Parasının Kıymetini Koruma mevzuatı çerçevesinde alım ve satımı yapılabilen her türlü yabancı menkul kıymetleri, MKK Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. yi, Müşteri Tanıma Formu, Sermaye Piyasası mevzuatında öngörülen ve işbu Sözleşme nin 1 Numaralı ekinde ( Ek-1 ) yer alan formu, Önleyici Mevzuat 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik başta olmak üzere önleyici nitelikte her türlü yasal düzenlemeleri, Özel Emir Tipleri Şirket tarafından geliştirilerek Müşteri nin kullanımına sunulacak olan şartlı ve diğer özel emir tiplerini, Peşin Tahsil Tutarı İşbu Sözleşme uyarınca alımı yapılacak olan ve talimat tarihi itibariyle henüz ihraç edilmemiş ancak anılan tarih itibariyle en yakın tarihte yapılacak ihalede satışa konu Sermaye Piyasası Araçları satın alımı için Şirket e ödenen peşin satın alım bedelini Piyasa Sermaye Piyasası Araçları nın alım satımının yapılabildiği yurt içi veya yurt dışı organize veya organize olmayan her türlü platformu, Saklayıcı İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. ve Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. dahil olmak üzere, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yetkilendirilen ya da kanunen kabul edilen saklayıcı kuruluşlar ile yurt dışında saklama hizmetleri veren kuruluşları, Satım/Satış Emri Müşteri veya Müşteri nin usulüne uygun olarak yetkilendirdiği vekil ya da temsilcileri tarafından Sermaye Piyasası Araçları nın satılması için Şirket e yazılı veya sözlü ya da telefon, teleks, telefaks, internet, elektronik posta ya da diğer iletişim araçlarını kullanarak yapılan satım emri bildirimini, Sermaye Piyasası Araçları Tahvil/Bono ile varlığa dayalı menkul kıymetler, fonlar tarafından ihraç edilen fon katılma belgeleri ve varantlar dahil olmak üzere Sermaye Piyasası Kanunu nun 3. maddesinde uyarınca kabul edilen ya da ileride kabul edilecek her türlü sermaye piyasası araçları ile Türk Parasının Kıymetini Koruma mevzuatı çerçevesinde alım ve satımı yapılabilen, yurt dışında ihraç edilen bono, tahvil, fon katılma belgesi dahil, her türlü yabancı sermaye piyasası araçlarını, Sermaye Piyasası Mevzuatı 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ile Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa, Takas Merkezi, Merkezi Kayıt Kuruluşu, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği, Yatırımcı Tazmin Merkezi ve diğer sermaye piyasası kurumları tarafından yapılan düzenlemeler ve ileride bunlarda yapılacak değişiklikleri SPK Sermaye Piyasası Kurulu nu, Takasbank İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. yi, TCMB Türkiye Cumhuriyeti Merkez Bankası nı, Türkiye Elektronik Fon Dağıtım Platformu Takasbank tarafından işletilen Türkiye Elektronik Fon Dağıtım Platformunu, Veri Koşullu Özel Emir Sistemi nde yer alan her türlü fiyat, değer, miktar, işlem, haber ve diğer her türlü iletilen bilgiyi, ifade eder. İMZA 9/37

12 2 MÜŞTERİNİN YATIRIM TERCİHLERİ 2.1 Sermaye Piyasası Kanunu gereği Müşteri, işbu Sözleşmenin 1 nolu ekinde yer alan; Müşteri nin risk ve getiri tercihleri, yatırım amaçları ve mali durumları gibi bilgilerin yer aldığı standart Müşteri Tanıma Formunu doldurduğunu, okuduğunu, anladığını ve bu formda yer alan bilgilerin değişmesi halinde bunları yazılı olarak Şirket e bildirerek güncelleyeceğini, doldurmaması halinde bu formda yer alan bilgiler olmaksızın Şirket in işlem yapmaya yetkili olduğunu kabul, beyan ve taahhüt eder. 2.2 Şirket in yapacağı işlemlerde, anılan formda yer alan bilgiler esas alınacak olup, bu bilgilerin güncellenmesinden Müşteri sorumludur. Anılan bilgilerin güncellenmemesi nedeniyle Şirket tarafından işbu Sözleşme uyarınca yerine getirilecek işlemlerden Şirket sorumlu olmayacaktır. Müşteri, bilgi vermeyi istememesi durumunda bilgi vermek istemediğine ilişkin Şirket e yazılı bir beyan vermek zorundadır. 2.3 Müşteri işbu Sözleşme yi imzalamadan önce, yukarıda yer alan ve SPK tarafından yayımlanan Sermaye Piyasası İşlemleri Risk Bildirim, Varantlara İlişkin Risk Bildirim Formunu, Serbest İşlem Platformu Risk Bildirim ve Serbest İşlem Platformu İşleyiş Usul ve Esaslarını, Borsa İstanbul GİP Risk Bildirim ve A-B- C Gruplarına Dahil Olan Hisse Senetleri İle İlgili İşlem Kuralları Bildirim Formunu okuduğunu, anladığını, kendi özgür iradesi ile imzaladığını ve anılan formların bir nüshasını aldığını kabul ve beyan eder. 3 MÜŞTERİ ADINA HESAP AÇILMASI VE KİMLİK TESPİTİNE İLİŞKİN İŞLEMLER 3.1 Müşteri işbu Sözleşme ve eklerini imza tarihinde, Önleyici Mevzuat ve Sermaye Piyasası Mevzuatı uyarınca, Müşteri ve varsa vekilinin kimlik bilgilerinin Şirket tarafından tespit edilmesi amacıyla Şirket tarafından talep edilen kimlik aslını ve diğer ilgili bilgi ve belgeleri Şirket e teslim edecektir. 3.2 Müşteri, kendisi ve varsa vekiline ilişkin kimlik tespiti ve/veya teyidi için Şirket tarafından talep edilen ve/veya ileride talep edilebilecek her türlü kimlik bilgi ve belgesini, Şirket in talebine uygun olarak Şirket e derhal teslim etmeyi kabul, beyan ve taahhüt eder. Şirket, işbu Sözleşme hükümlerine uygun olarak gerekli kimlik tespitini yapmadıkça herhangi bir hesap açmakla yükümlü değildir. 3.3 Şirket in, işbu 3 üncü madde uyarınca yapacağı kimlik tespiti ya da teyidi için, ileride Müşteri den isteyebileceği ilave bilgi ve belgelerin Müşteri tarafından zamanında temin edilerek Şirket e verilmemesi halinde Şirket, işbu Sözleşme yi tek taraflı olarak derhal feshedebilir. Müşteri, Şirket e tevdi ettiği tüm kimlik bilgilerinin doğru olduğunu ve gerçeği yansıttığını kabul, beyan ve taahhüt eder. 3.4 Şirket nezdinde, Müşteri adına açılan hesap için Şirket bir hesap numarası verir ve bu hesap numarası, işbu Sözleşme uyarınca Müşteri için yapılacak aracılık ve saklama faaliyetleri dahil diğer tüm işlemler için kullanılır. 4 MENKUL KIYMETLERE İLİŞKİN HÜKÜMLER 4.1 Müşteri tarafından Şirket e doğrudan fiziki olarak teslim edilen Menkul Kıymetler için Şirket tarafından ilgili Menkul Kıymetler in niteliğini gösteren bir sevk formu ( Sevk Formu ) düzenlenecektir. Sevk Formu karşılığında teslim alınan Menkul Kıymetler, Takasbank tarafından ilgili yasal düzenlemeler çerçevesinde yapılacak kontrollerden sonra, MKK nezdinde kaydileştirilmesi işleminin tamamlanması ve Şirket in MKK nezdindeki müşteri alt hesabında satılabilir veya satılamaz olarak kayden saklanması için Takasbank veya MKK nezdinde muhafaza edilir. 4.2 Yukarıda bahsi geçen kontrollerin yapılması sonrasında, MKK nezdinde kaydileştirme işlemleri tamamlanan Menkul Kıymetler için Şirket, teslim aldığı Menkul Kıymetler in tertibi, adedi, nominal değeri, varsa kupon türü adedi, numarasını gösteren ve anılan Menkul Kıymetler in Müşteri adına MKK nezdinde saklamaya alındığını belirten bir makbuzu ( Emanet Giriş Makbuzu ) Müşteri ye tevdi eder. 4.3 Yukarıda belirtildiği şekilde teslim alınan Menkul Kıymetler in, işleyecek bu süreç içerisinde kaybolmasından, tahrifatından, sahteliğinden, hasara ya da zarara uğramasından, bu ve benzeri nedenlerle mahkeme kararı ile ödeme yasaklı, tedbirli veya ihtilaflı olmasından kaynaklanacak tüm sorumluluk Müşteri ye ait olacaktır. 4.4 Menkul Kıymetler in Şirket e teslim edilmesinden sonra ortaya çıkabilecek hak talepleri nedeniyle oluşacak hukuki ihtilaf ve sonuçları ile bu işlemler nedeniyle Şirket in uğrayacağı her türlü zarardan Müşteri sorumlu İMZA 10/37

13 olacaktır. Kaydileştirme, satma veya saklama amacıyla Şirket e teslim edilen Menkul Kıymetler den ötürü diğer kurum ve kuruluşlara Şirket tarafından ödenmek zorunda kalınacak her türlü ücret ve masraf, Müşteri tarafından uygulanan ücret tarifeleri esas alınarak, saklama öncesi veya sonrasında Müşteri den talep edilecektir. 4.5 Müşteriler tarafından fiziki olarak teslim edilmeyip virman yoluyla, kaydi olarak teslim edilen Menkul Kıymetler için Emanet Giriş Makbuzu ve Sevk Formu düzenlenmez. 4.6 Yabancı Menkul Kıymetler, Şirket ile sözleşme akdeden ve anılan yabancı Menkul Kıymet in tabi olduğu mevzuat uyarınca bu tür Menkul Kıymetler için saklama hizmeti vermeye yetkili kuruluşlar nezdinde saklanır. 4.7 Müşteri, Şirket e tevdi ettiği Menkul Kıymetler in Borsa İstanbul veya herhangi bir yurt içi Borsa da satımını yahut alımını isterse, bu talebini Şirket e vereceği Emir le iletir. Şirket, Satım Emri veren Müşteri den, satmak istediği Menkul Kıymet in ya da bu Menkul Kıymet i temsil eden belgelerin kendisine teslimini, Emri Borsa İstanbul a ya da ilgili Borsa ya intikal ettirmenin önkoşulu olarak isteyebilir. 4.8 Müşteri, işbu Sözleşme nin 4.7 inci maddesi uyarınca Şirket aracılığıyla vereceği Menkul Kıymet Satım Emirleri için, Satım Emri bedelleri ve satıma konu Menkul Kıymetler ile temettü bedellerinin, Alım Emirleri için de alıma konu Menkul Kıymetler ile Alım Emri bedellerinin Şirket nezdindeki hesaplar arasında herhangi bir tutarla sınırlı olmaksızın aktarılmasına bir itirazı bulunmadığını, bu hususta Şirket i yetkili kıldığını gayrikabili rücu olarak kabul ve beyan eder. 5 VARANTLARA İLİŞKİN HÜKÜMLER 5.1 Şirket, SPK ve BORSA İSTANBUL tarafından yapılan düzenlemelere uygun olarak, Aracı Kuruluş Varantlarının Kurul Kaydına Alınması ve Alım Satım İşlemlerine İlişkin Esaslar Tebliği ( Varant Tebliği ) hükümleri veya ilerde yürürlüğe girecek diğer ilgili mevzuat uyarınca varant işlemleri yapmaya yetkilidir. 5.2 Müşteri, Şirket tarafından yapılan varant işlemlerinin devamı aşamasında SPK tarafından Şirket in varant işlemleri yapma yetkisinin süreli veya sürekli durdurulması halinde, yapılamayacak varant işlemleri tahtında Şirket in herhangi bir sorumluluğu olmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. 5.3 Varant Tebliği uyarınca tespit edilen Varantlara İlişkin Esaslar, işbu Sözleşme tahtında da uygulama alanı bulacaktır. Varantların işlem sırasının BORSA İSTANBUL tarafından kapatılması halinde Şirket in herhangi bir sorumluluğu olmayacaktır. 5.4 Müşteri nin, Şirket hesabında bulunan varantlardan doğacak kullanım haklarının Şirket tarafından kullanımında uygulanacak esaslar şu şekildedir: Hak kullanımı nakit uzlaşı yöntemi ile yapılabilecek olan ve sadece vade tarihinde işleme konulabilen (Avrupa tipi) varantlarda; a. Alım hakkı veren (call) varantlarda, varant karda ise, yani işleme koyma fiyatı varlığın piyasa fiyatından (vade sonunda dayanak varlığın ikinci seans sonu ağırlıklı ortalama fiyatı veya varant sirkülerinde belirtilen fiyat) düşük ise, ihraççı tarafından MKK aracılığıyla ödenen fark Müşteri hesabına aktarılır. İşleme koyma fiyatı varlığın piyasa fiyatına eşit veya bu fiyattan fazla ise, Şirket tarafından herhangi bir işlem yapılmaz. b. Satım hakkı veren (put) varantlarda, varant karda ise, yani işleme koyma fiyatı varlığın piyasa fiyatından yüksek ise, ihraççı tarafından MKK aracılığıyla ödenen fark Müşteri hesabına aktarılır. İşleme koyma fiyatı varlığın piyasa fiyatına eşit veya düşük ise, Şirket tarafından herhangi bir işlem yapılmaz Hak kullanımı nakit uzlaşı yöntemi ile yapılabilecek olan ve vade tarihinde veya vadeye kadar olan herhangi bir tarihte işleme konulabilen (Amerikan tipi) varantlarda; vadeye kadar olan dönemde MKK veya Takasbank tarafından belirlenen süreler içerisinde hak kullanımı talep eden Müşteri, hesabında işleme konu varantın bulunması kaydıyla Şirket e başvurarak hak kullanımı işlemini gerçekleştirebilir. Vade sonunda ise, Avrupa tipi varantlarda uygulanan yöntem geçerlidir. Bu konuda Şirket, Borsa ve takas merkezi uygulamaları çerçevesinde hareket eder Hak kullanımı kaydi teslimat ile yapılabilecek olan Avrupa tipi varantlarda; a. Alım hakkı veren (call) varantlarda, vade sonunda varant karda ise, bu durum Müşteri lehine olacağından, İMZA 11/37

14 Müşteri den aksi talimat gelmedikçe vade sonunda işleme koyma bedeli, Müşteri hesabından tahsil edilerek varanta konu varlıklar Müşteri hesabına aktarılır. Müşteri nin nakit hesabında yeterli bakiye bunmaması durumunda Şirket, hak kullanımını gerçekleştirmeyebilir. Ancak Şirket, Müşteri hesabını borçlandırarak hak kullanımını gerçekleştirir ise, Müşteriye ayrıca bir ihbarda bulunmaksızın hak kullanımı sonucu Müşteri hesabına aktarılan varlıkları satarak Müşterinin borcunu tasfiye etmeye Şirket yetkili kılınmıştır. Bu durumda varant hak kullanımı sonucu Şirket nezdinde bulunan Müşteri varlıkları, Müşteri nin borcu kapatılıncaya kadar Şirket tarafından satılır, bakiye varlıklar, Takasbank veya MKK nezdindeki Müşteri hesabına aktarılır. Müşteri, bu konuda Şirket in her ne şekilde olursa olsun ihbar mükellefiyeti bulunmadığını kabul etmiştir. Müşteri, varant hakkı kullanımından doğan borcunu Şirket in varant hakkı kullanımı tarihinden itibaren ödemeyerek temerrüde düşmesi halinde, işbu Sözleşme nin 20 nci maddesi uygulama alanı bulur. Varanta konu dayanak varlığın fiyatının vade sonundan sonra değişerek Müşteri aleyhine bir durum oluşması halinde Şirket in herhangi bir sorumluluğu bulunmayacaktır. Vade sonunda varant zararda ise, Şirket tarafından herhangi bir işlem yapılmaz. b. Satım hakkı veren (put) varantlarda, vade sonunda varant karda ise; Müşteri hesabında hak kullanımına konu varlıkların mevcut olması halinde Müşteri den aksi talimat gelmedikçe vade sonunda söz konusu varlıklar Borsa düzenlemeleri uyarınca ihraççı hesabına aktarılarak işlemin karşılığı tutar Müşteri hesabına aktarılır. Müşteri hesabında yeterli bakiye bulunmaması durumunda hiçbir işlem yapılmaz. Şirket bu konuda Müşteriye ihbarda bulunmak zorunluluğu taşımaz. Varanta konu dayanak varlığın fiyatının vade sonundan sonra değişerek Müşteri aleyhine bir durum oluşması halinde, Şirket in herhangi bir sorumluluğu bulunmayacaktır. Vade sonunda varant zararda ise Şirket tarafından herhangi bir işlem yapılmaz Hak kullanımı kaydi teslimat ile yapılabilecek olan Amerikan tipi varantlarda; vadeye kadar olan dönemde MKK veya Takasbank tarafından belirlenen süreler içerisinde hak kullanımı talep eden Müşteri, Hesabında işleme konu varantın ve hak kullanımı için gerekli olan bedelin veya varlığın bulunması kaydıyla, Şirket e başvurarak hak kullanımı işlemini gerçekleştirebilir. Vade sonunda ise, Avrupa tipi varantlarda uygulanan yöntem geçerlidir Hak kullanımında ihraççının yaşayabileceği herhangi bir ödeme güçlüğü nedeniyle Şirketin hiçbir sorumluluğu yoktur, söz konusu risk tümüyle Müşteri ye aittir. 6 MÜŞTERİ EMİRLERİNİN ŞİRKETE ULAŞTIRILMASI VE İŞLEME ALINMASI 6.1 Şirket, Alım Emri konusu Sermaye Piyasası Araçları nın, alım bedelinin tamamının Şirket in hesaplarında hazır bulundurulmaması ya da Şirket tarafından belirlenen teminatın Şirket e verilmemesi halinde, Alım Emri konusu işlemi yerine getirmek ya da Alım Emri ni işleme koymakla yükümlü ve sorumlu değildir. Aynı şekilde Şirket, Satım Emri konusu Sermaye Piyasası Araçları nın Müşteri nin Şirket veya Saklayıcı nezdindeki hesaplarında hazır bulundurulmaması ya da Şirket tarafından belirlenen teminatın Şirket e verilmemesi halinde, Satım Emri konusu işlemi yerine getirmek ya da Satım Emri ni işleme koymakla yükümlü ve sorumlu değildir. 6.2 Müşteri nin Şirket e ulaştıracağı Emir ve her türlü talimatın açık ve tereddüde yer vermeyecek şekilde yazılı olması esastır. Ancak Şirket, telefaks, internet, elektronik posta ve telefon gibi iletişim araçlarıyla ya da sözlü olarak kendisine iletilen Emir leri de kabul edebilir. Şirket, bu yolla aldığı Emir leri yazılı hale getirir ve Emir takip formuna işler veya doğrudan bilgisayara kaydeder. Şirket bu tür Emir lerin daha sonra yazılı hale dönüştürülerek teyit edilmesini Müşteri den talep edebilir. Şirket sözlü Emir lerin teyit edilmesini talep ettiği takdirde Müşteri ya da vekili bunları derhal Şirket e ulaştırır. 6.3 Şirket in sözlü Emirler i yerine getirdiği durumlarda, müteakiben gelen yazılı teyitlerin sözlü Emirler den farklı olması halinde, Şirket in sözlü Emirler e binaen gerçekleştirdiği işlemler geçerli olacaktır. Anılan sözlü Emir in varlığı hususunda Taraflar arasında doğabilecek olan uyuşmazlıklarda, Şirket in kayıtlarının yanı sıra, faks, bilgisayar ağı, internet ve benzeri yollarla Şirket tarafından girilen kayıtlar gibi her türlü yazılı Emir ve mutabakatlar ile ses ve görüntü kayıtları delil ya da yazılı delil başlangıcı olarak dikkate alınacaktır. 6.4 Şirket her türlü yazılı veya sözlü Emir i kısmen veya tamamen kabul etmeme ve yerine getirmeme hakkına sahiptir. Bu konudaki takdir hakkı tamamen Şirket e ait olup, Şirket bu nedenden dolayı hiçbir şekilde sorumlu tutulamaz. Müşteri Şirket e şartlı Emir de verebilecek olup, anılan Emir in kabulü ve ilgili şartın gerçekleşip gerçekleşmediğinin tespiti münhasıran Şirket in yetkisindedir. Şirket kendisine iletilen Emir i yerine İMZA 12/37

15 getirmeyecek olması halinde bu durumu gerekçe göstermek zorunluluğunda olmaksızın Müşteri ye veya onun vekiline yazılı ya da sözlü olarak aynı gün içerisinde bildirir. Anılan bildirimin Müşteri ye ya da vekiline ulaşmamasından ötürü Şirket in herhangi bir sorumluluğu bulunmayacaktır. 6.5 Müşteri tarafından Şirket e verilen Emir in ilgili Borsa ya intikal ettirilmesinden sonra Müşteri, BORSA İSTANBUL mevzuatı veya ilgili Borsa nın tabi olduğu mevzuat çerçevesinde yapılabilecek değişiklikler dışında Emri değiştiremez veya geri alamaz. 6.6 Takasbank veya MKK kuralları ve projeleri kapsamında, Takasbank veya MKK ya verilmek üzere, kendisinden talep edilen bilgileri Şirket e vermeyen Müşteri nin hesabına Takasbank veya MKK veya ilgili diğer bir kişi tarafından bloke konulması durumunda, Müşteri nin Şirket e vereceği Satış Emri ni Şirket işleme koymayabilir. Müşteri bu nedenle Şirket i sorumlu tutamaz. 6.7 Müşteri, Şirket e vermiş olduğu Emir in gerçekleşip gerçekleşmediğini takip etmek zorundadır. 6.8 Müşteri, işbu Sözleşme tahtında Şirket e vereceği her türlü Emir de ilk bakışta ayırt edilemeyecek imza benzerliklerinden, bunların okunaksız, silik ve eksik olmasından dolayı Müşteri ya da üçüncü kişilerin maruz kalabileceği zarar ziyandan hiçbir şekilde Şirket in sorumlu olmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. 6.9 Müşteri, Emir ve talimatlarını Şirket tarafından adres ve numaraları Müşteri ye bildirilen faks, telefon, internet kanallarını kullanmak suretiyle Şirket e ulaştırabilir. Müşteri, telefon ile verilen talimatlarda ıslak imza veya fiziken görüşme olmadığını, yapılan görüşmenin Şirket nezdindeki ses kayıt sistemi aracılığıyla kayda alındığını, ve bu sebeple ses benzerliğinden kaynaklanan aksaklık, hata ve yanlışlıkların her halde ihtimal dahilinde olduğunun bilincinde ve farkında olduğunu, kabul, beyan ve taahhüt eder. Müşteri ye bildirilen ya da işbu Sözleşme konusu işlemler için Müşteri ile Şirket arasında kullanılan adres ve numaralardan farklı adres ve numaralara iletilen ya da anılan adreslere ulaşmayan Emir in ya da Şirket e geç ulaşan Emirler in işleme konulmaması ya da yerine getirilmemesinden dolayı hiçbir şekilde Şirket in sorumlu olmayacağını Müşteri kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, yabancı ve yerli Sermaye Piyasası Araçları alım ve satımına ilişkin Emirler in Şirket tarafından belirlenen Aracı Kuruluş ya da yetkili kurumlar vasıtasıyla yerine getirilebileceğini, Müşteri nin aksine yazılı bir talimatı olmadıkça Aracı Kuruluş ya da yetkili kurumun seçiminde Şirket in münhasıran tam yetkili olduğunu kabul eder Müşteri nin verecek olduğu Emirler neticesinde adına alım satımı yapılan Sermaye Piyasası Araçları nı Şirket tarafından belirlenen yetkili Saklayıcı veya Aracı Kuruluş nezdinde Şirket tarafından, Şirket ve/veya Müşteri adına saklamaya Şirket in tam yetkili olduğunu Müşteri kabul eder. Emir konusu Yatırım Araçları nın alım satım ve saklaması dahil diğer her türlü işlemleri ile ilgili yurt içinde ve yurt dışında yapılan bütün işlem ve muamelelerden kaynaklanan komisyon, ücret, saklama ücreti, masraf, hesap işletim ücreti ve diğer her türlü gider ile yurtiçi ve yurt dışında doğacak her türlü vergi, resim, harç ve fonların Müşteri ye ait olduğunu, Şirket in talebi üzerine anılan bedellerin derhal ve nakden Şirket e ödeneceğini Müşteri kabul, beyan ve taahhüt eder. Emir konusu yabancı Yatırım Araçları alım satım işlemleri ile ilgili her türlü para transferi ve kambiyo işlemlerinden kaynaklanan vergi, komisyon masraf, fon ve benzeri her türlü giderler Müşteri ye aittir Alım Emri konusu Sermaye Piyasası Araçları nın Alım Satım Tutarı nın Müşteri tarafından, en geç takas süresi içerisinde olmak kaydıyla Şirket tarafından kendisine bildirilen zamanda, işlemin gerçekleşeceği hesaba nakden ve tamamen yatırılacağı kabul edilmektedir. Buna karşın, Müşteri nin yazılı/sözlü talebi üzerine ve takdir hakkı münhasıran Şirket e ait olmak üzere Şirket, ilgili kanun ve sair mevzuata uygun olmak kaydı ile, dilerse Müşteri tarafından verilen teminatın belli bir katına kadar ulaşan tutarlardaki Alım veya Satım Emirleri ni işleme alabilir Sermaye Piyasası Aracı na ilişkin Alım Emri nin gerçekleştirilmesi durumunda Müşteri, Alım Satım Tutarı nı, en geç Alım Emri nin gerçekleştirildiği gün ya da en geç takas süresi bitiminden makul bir süre önce olmak kaydıyla Şirket tarafından kendisine bildirilen zamanda Şirket nezdindeki hesaplarına yatıracaktır. Müşteri nin bu şekilde takas tarihinde para borcunu Şirket e yatırmaması durumunda Müşteri temerrüde düşmüş sayılır ve işbu Sözleşme nin 20 nci maddesinde yer alan Temerrüt hükümleri uygulanır Satım Emri nin gerçekleştirilmesi halinde ise Müşteri, Satım Emri ne konu Sermaye Piyasası Aracı nı İMZA 13/37

16 Satım Emri nin gerçekleştirildiği gün takas süresi bitiminden makul bir süre önce olmak kaydıyla Şirket tarafından kendisine bildirilen zamanda Şirket e tevdi etmek zorundadır. Anılan Sermaye Piyasası Aracı nın tevdi edilmemesi durumunda Müşteri temerrüde düşmüş sayılır ve işbu Sözleşme nin 20 nci maddesinde yer alan Temerrüt hükümleri uygulanır Şirket, Müşteri nin işbu madde de dahil olmak üzere Sözleşme den doğan tüm borçlarını işbu Sözleşme nin 17 inci maddesi kapsamında takas ve mahsup etmek suretiyle tahsil etmeye yetkilidir Müşteri, Emir karşılıklarının tahsilini teminen Şirket nezdinde bulunan tüm hesaplarını borçlandırmaya ve bu suretle hesaplarından tahsile ve hesapları arasında herhangi bir tutarla sınırlı olmaksızın aktarılmasına bir itirazı olmadığını ve bu hususlarda gayrikabili rücu olarak Şirket i yetkili kıldığını kabul, beyan ve taahhüt eder. Aynı yetki, Müşteri, Saklayıcı ve Şirket arasında yazılı bir sözleşme imzalanması koşuluyla, Müşteri nin Saklayıcı nezdindeki hesapları için de verilebilir Emir verilirken işbu Sözleşme nin 7 nci maddesinde ifade edilen hususlar eksiksiz belirtilir. Sermaye Piyasası Araçları alım satım işlemleri, anılan alım satım işlemlerinin gerçekleştirildiği Piyasalar da uygulanan piyasa ve takas kurallarına tabi olarak Müşteri hesabına kaydedilir. Şirket in bu durumda Müşteri ye ayrıca herhangi bir bildirim yapmasına gerek yoktur. 7 MÜŞTERİ EMİRLERİNDE BULUNACAK BİLGİLER 7.1 Bir Müşteri Emri nde en az aşağıdaki bilgiler bulunur: a. Emir verenin adı, soyadı veya unvanı ve adresi, b Emir verilen Sermaye Piyasası Aracı nın işlem gördüğü Piyasa, c. Emrin, Alım Emri mi, Satım Emri mi olduğu, d. Satın alınacak veya satılacak Sermaye Piyasası Aracı nın cinsi, tanımı, adedi, varsa nominal değer tutarı, e. Emrin limitli mi, yoksa serbest fiyatlı Emir olarak mı verildiği, f. Limitli Emirler de limit fiyatı, g. Varsa Emrin geçerlilik süresi, h. Emrin verildiği yer, tarih, saat ve dakika, ı. Emrin Şirket tarafından alındıktan sonra ilk seansta mı yoksa geçerlilik süresi içerisinde uygun göreceği başka bir seansta mı ilgili Piyasalar a intikal ettirileceği ve i. Emir numarası. 7.2 Müşteri Emirleri en az iki nüsha olarak düzenlenir ve bir nüshası emri veren Müşteri ye talebi halinde verilir. Müşteri işlem Emir lerine ait nüshaları Şirket ten teslim alacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. 8 MÜŞTERİ EMİRLERİNDE FİYAT BELİRLENMESİ Müşteri, Şirket e verdiği Emirler de, alım ve satım fiyatlarını belirleyebileceği gibi, fiyat belirlenmesi konusunda Şirket i serbest de bırakabilir. Emirler, Emir konusu işlemin yerine getirileceği Piyasa da geçerli olan büyüklükler ya da diğer kısıtlamalara uygun olarak verilebilir. 9 MÜŞTERİ EMİRLERİNİN DÜZELTİLMESİ VEYA İPTALİ Müşteri, Şirket e ilettiği herhangi bir Emri değiştirmek veya iptal etmek istediğinde bu isteği, Piyasa şartlarına uygun olması kaydıyla, Şirket e en ivedi biçimde iletecektir. Ancak bu bildirime rağmen, Emir ile ilgili işlem henüz gerçekleşmemiş olsa bile Müşteri nin bu talebinin, yerine getirilmemesinden veya getirilememesinden Şirket sorumlu değildir. 10 MÜŞTERİ EMİRLERİNİN GEÇERLİLİK SÜRESİ Müşteri, Emri nin geçerlilik süresini ilgili Piyasa mevzuatına uygun olarak istediği şekilde belirleyebilir. Süresi belirlenmemiş olan Emirler verildiği gün için; son seans sonrası verilen Emirler bir sonraki İş Günü İMZA 14/37

17 için geçerlidir. Emir in geçerli olduğu süre içinde karşılanmayan Emirler otomatik olarak iptal edilmiş sayılır. Organize olmayan bir Piyasa da yapılan işlemlerde Müşteri, ilgili Piyasa kurallarına veya Sermaye Piyasası Araçları ile ilgili özel şartlara uymakla yükümlüdür. Her türlü Piyasa da, belirlenen sürede yerine getirilemeyen Emir geçerliliğini yitirir. 11 MENKUL KIYMETLERE İLİŞKİN MÜŞTERİ EMRİNİN KARŞILIĞININ BULUNMASI Müşteri, Şirket e verdiği Menkul Kıymet Alım Emri nin, bir önceki gün borsa kapanış fiyatının SPK Mevzuatına uygun olmak kaydıyla Şirket tarafından belirlenecek belirli bir oranı kadar fazlasıyla, limitli emirlerde verilen fiyat limitinin TL karşılığını, Satım Emirleri nin konusu hisse senetlerini, Emri verdiği an itibariyle Şirket veya Saklayıcı nezdindeki hesaplarda bulunduracaktır. Şirket, zorunda olmamakla birlikte, nakit ve/veya menkul kıymet karşılığı bulunmadan da Alım-Satım Emri ni uygulayabilir. Şirket, herhangi bir sebep ileri sürmek zorunluluğu olmaksızın, nakit ve/veya menkul kıymet karşılığı bulunmayan hallerde, Müşteri den teminat istemeye, teminat verilmemesi halinde ise hiçbir işlem yapmamak hakkına, sahiptir. Alım işleminin gerçekleşmesi durumunda, Müşteri nin hesabında alımı karşılayacak nakit yoksa, Müşteri alım bedelini en geç ilgili Borsaların takas merkezlerinin ilan ettiği takas süreleri içinde, Şirket e tevdi etmek zorundadır. Satımın gerçekleşmesi durumunda, Müşteri hesabında Satım Emirleri nin konusu menkul kıymet mevcut değilse, Müşteri, satıma konu olan menkul kıymetini en geç ilgili Borsa lar ve takas merkezlerinin ilan ettiği takas süresi içinde Şirket e tevdi etmek zorundadır. 12 KOŞULLU ÖZEL EMİR SİSTEMİ 12.1 Koşullu Özel Emir Sisteminin Tesisi ve Destek Hizmetleri Koşullu Özel Emir Sistemi, Şirket in belirleyeceği usul ve yöntemlerde Müşteri nin bilgisayarına yüklenen yazılım ve/veya Şirket tarafından hazırlanarak kullanıma tahsis edilen ve Müşteri nin Şirket tarafından kendisine verilen kullanıcı kodu ve özel şifre ile bağlanabildiği İnternet Sitesi ile kullanılabilecektir Müşteri, herhangi bir itiraz hakkı olmaksızın, Koşullu Özel Emir Sistemi ile gerçekleştireceği işlemlerden doğan veya doğacak her türlü yükümlülükten ve Koşullu Özel Emir Sistemi ni kullanırken gerçekleştireceği her türlü eylemin sonucundan sorumludur Şirket, Koşullu Özel Emir Sistemi kurumu ve/veya kullanımı süresince kendi belirleyeceği kapsamda (kurulum, bakım, onarım, eğitim vb.) ve herhangi bir zorunluluğu bulunmaksızın destek hizmeti sağlayabilir. Destek hizmeti Şirket in asli bir yükümlülüğü olmayıp, ücret karşılığında Müşteri ye sunabilecek olduğu ek bir hizmettir. Anılan hizmetin verilmesinin Müşteri tarafından talep edilmesi halinde, hizmet bedeli Müşteri ye ayrıca Şirket tarafından bildirilecektir Kullanıcı Kodu, Şifre, Pin Kodu, İnternet Sitesi Şirket, Müşteri ye Şirket in kendi takdiri ile belirleyeceği usul ve yöntemlerde Koşullu Özel Emir Sistemi ni kullanabileceği İnternet Sitesi ne giriş için gerekli kullanıcı kodunu ve şifreyi verecektir Müşteri, kullanıcı kodunun ve şifrenin gizliliğinin özenle sağlanması ve yetkisiz üçüncü kişilere verilmemesi ve/veya kullandırılmaması ile yükümlüdür. Müşteri, bu Sözleşme çerçevesinde Şirket tarafından verilecek hizmetlerden yararlanma hakkının münhasıran kendisine ait olduğunu, kendisine verilecek olan şifre veya şifrelerin gizli kalması için gerekli dikkat ve özeni göstereceğini, bu şifre veya şifreleri herhangi bir üçüncü şahsa açıklamayacağını ve herhangi bir üçüncü şahıs tarafından kullanıma izin vermeyeceğini, şifrenin/şifrelerin herhangi bir üçüncü şahıs tarafından kullanımının sonuçlarından tamamıyla kendisinin sorumlu olduğunu, Şirket tarafından kendisine verilen şifre veya şifreler ile yapılan her türlü işlemin kendisi tarafından yapılmış sayılacağını beyan ve kabul eder. Müşteri ayrıca söz konusu yükümlülüğe uymaması nedeniyle doğabilecek her türlü zarar, ziyan ve kayıptan sorumlu olduğunu, bu nedenle Şirket e her ne nam altında olursa olsun herhangi bir itiraz ve talepte bulunmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, şifreleri kullanmak suretiyle işlem yapan kişilerin kimliklerini araştırma yükümlülüğünün Şirket e ait olmadığını ve iş bu kendisine verilen şifrenin veya şifrelerin değiştirilmesine yönelik olmak üzere Şirket e yazılı olarak başvuruda bulunmadığı sürece bu şifrelerin kullanımı suretiyle yapılan işlemlerin kendisi için bağlayıcı olduğunu kabul ve beyan eder. İMZA 15/37

18 Müşteri nin tüzel kişi olması halinde; Müşteri, Koşullu Özel Emir Sistemi aracılığı ile işlem yapacak kişilerin kendisini kimlik tespitine ilişkin belgeler ile bu kişilerin kendisini temsile yetkili olduğunu gösteren belgeleri Şirket e sunacağını, işlem yapan kişilerin veya temsil yetkilerinin değişmesi halinde Şirket e derhal yazılı olarak bildirimde bulunacağını, Şirket e derhal yazılı bildirimde bulunulmaması halinde doğabilecek tüm sorumluluğun kendisine ait olduğunu, Müşteriyi temsile yetkili kişi veya kişiler tarafından yapılan işlemlerin kayıtsız şartsız hukuken bağlayıcı olduğunu kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri tarafından Şirket e ibraz edilen imza sirküleri veya muadili yetkilendirme belgesinde belirtilmiş olan yetkilendirmelerin tam olarak ifade edilememesi, sirküler metninin açık olmaması veya çelişkili ifadeler içermesi gibi sebeplerden ötürü Şirket in ilgili temsilciye Koşullu Özel Emir Sistemi nde işlem yaptırmaması halinde Müşteri Şirket in talep etmiş olduğu eksiklikleri giderecek ve imza sirküleri ve/veya muadili belge içeriğinde gerekli değişiklikleri gerçekleştirecektir. Bu sebepten ötürü Koşullu Özel Emir Sistemi ne bağlanılamamış olması veya sistem içerisinde arzu edilen işlemlerin gerçekleştirilmemiş olmasından ötürü Şirket in hiçbir sorumluluğu olmayacağını Müşteri kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri nin Koşullu Özel Emir Sistemi nde internet üzerinden yaralanabilmesi için Şirket tarafından ilan edilen İnternet Sitesi adresini kullanması zorunludur. Şirket, ilan etmiş olduğu İnternet Sitesi adresini kullanması zorunludur. Şirket, ilan etmiş olduğu İnternet Sitesi adresini dilediği zaman değiştirebilir. Müşteri, bu değişiklikler nedeniyle oluşacak zararlardan ve gecikmelerden Şirket in sorumlu olmadığını, Şirket tarafından yapılan değişiklikleri kendisinin takip etmekle yükümlü olduğunu kabul ve beyan eder Müşteri Şirket in şifre dışında da zaman zaman güvenlik tedbirleri geliştirip yürürlüğe koyabileceğini, Şirket in sunacağı güvenlik tedbirlerini takip etme ve uygulama konusunda kendisinin sorumlu olduğunu kabul ve beyan eder Emirlere İlişkin Hükümler Müşteri, emirleri Koşullu Özel Emir Sistemi ile borsaya iletecektir Koşullu Özel Emir Sistemi aracılığı ile gerçekleştirilen işlemlerden doğan kar ve zarar tamamen Müşteri ye aittir Şirket, Müşteri nin Koşullu Özel Emir Sistemi ile vereceği alım satım emirlerini, kısmen veya tamamen kabul etmeme hakkına sahiptir Koşullu Özel Emir Sistemi aracılığı ile alım veya satım emri verilmesine rağmen herhangi bir işlem gerçekleştirilmediğini iddia eden Müşteri, emrin verildiğini ispatla yükümlüdür Koşullu Özel Emir Sistemi nden işlem emri verildiği anda Müşteri nin hesabında işlemin gerçekleşeceği para birimi dışında başka para birimlerinden oluşan nakdin olması durumunda, Koşullu Özel Emir Sistemi tarafından Müşteri nin onayına gerek olmaksızın mevcut nakit işlem para birimine dönüştürülecektir. Müşteri dönüşüm işlemlerinde kullanılacak yabancı para kurlarına hiçbir şekilde itiraz etmeyeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Müşteri, yabancı para kurlarının hareketleri nedeniyle doğacak zararlardan hiçbir şekilde Şirket i sorumlu tutamaz Koşullu Özel Emir Sistemi nde meydana gelebilecek olan arıza veya kesinti sebebiyle Koşullu Özel Emir Sistemi üzerinden işlem yapılıp emir verilmesinin mümkün olmaması halinde Müşteri, iş bu Sözleşme nin diğer hükümlerine uygun olarak işlemleri gerçekleştirerek emirlerini vereceğini bildiğini, iş bu arıza veya kesinti sebebiyle Şirket in bir sorumluluğunun olmayacağını kabul ve beyan eder Özel Emir Tiplerine İlişkin Hükümler Özel Emir Tipleri Şirket in müşterilerine sunduğu bir hizmet olup, bu hizmetten yararlanıp yararlanmamak tamamıyla müşterinin tercihine bağlıdır. Müşteri, kendi isteğiyle Şirket in vermekte olduğu bir hizmet olan Koşullu Özel Emir Sistemi ni ve Özel Emir Tiplerini kullanmayı talep etmekte olduğunu, buradaki kabul ve beyanlarına bağlı olarak Koşullu Özel Emir Sistemi nin kendi kullanımına sunulduğunu, Koşullu Özel Emir Sistemi nin esas olarak bir elektronik emir iletim sistemi olduğunu, bu sistemde her zaman, herhangi bir teknik arıza veya diğer herhangi bir nedenle sisteme emir tanımlayamaması veya tanımladığı emirlerin ilgili İMZA 16/37

19 Borsa veya piyasalara zamanında veya hiçbir zaman iletilememesi gibi riskler olabileceğini, Şirket ile Şirket personelinin sadece ağır ihmalleri veya kasıtlarından kaynaklanan zararlardan sorumlu tutulabileceğini bildiğini kabul eder Müşteri, Şirket tarafından kendisine iletilen Özel Emir Tiplerini kullanmadan önce detaylı olarak inceleyeceğini, bu emir tipleri hakkında yeterli bilgi sahibi olacağını ve bu emir tiplerini kullanmasının tamamen kendi tercihinde olacağını, bu emir tiplerini kullanmasından dolayı herhangi bir zarar doğması halinde tüm zararın kedisine ait olduğunu kabul eder Müşteri, Şirket, ilgili Borsa veya piyasalar ya da diğer üçüncü kişilere ait bilgi işlem, telekomünikasyon, data sistemlerindeki arıza, kesinti veya benzeri nedenlerle Koşullu Özel Emir Sistemi üzerinden emir iletilememesi veya geç iletebilmesi, iletilmiş olduğu emirleri değiştirememesi ya da iptal edememesi nedeniyle doğabilecek zararlardan Şirket in herhangi bir şekilde sorumlu tutulamayacağını kabul eder Müşteri, şarta bağlı özel emir tiplerinde Müşteri nin belirlediği şartın oluşması ile emrin aktif hale geleceğini veya aktif hale gelmek üzere ilgili borsa veya piyasalara gönderileceğini ancak Müşteri, ilgili borsa veya piyasalar ya da diğer üçüncü kişilere ait bilgi işlem, telekomünikasyon sistemlerindeki arıza, kesinti veya benzeri nedenlerle şartın oluşmasına rağmen emrin aktif hale gelmemesi ya da ilgili borsa veya piyasalara gönderilememesi veya geç gönderilebilmesi durumunda emir konusu işlemin gerçekleşmemesinden doğabilecek zararlardan Şirket in her hangi bir şekilde sorumlu tutulamayacağını kabul eder Müşteri, şarta bağlı özel emir tiplerinde emrin aktive olmasını sağlayacak verinin, veri/data sağlayıcıları tarafından her hangi bir sebeple Şirket sistemine hatalı iletilmesi, geç iletilmesi yada hiç iletilmemesi neticesinde işlemin hatalı gerçekleşmesi, geç gerçekleşmesi veya hiç gerçekleşmemesi nedeniyle doğabilecek zararlardan Şirket in herhangi bir şekilde sorumlu tutulamayacağını kabul eder İşlem Teminatlarına ve Teslimata İlişkin Bildirimler Koşullu Özel Emir Sistemi'nde türev araçların alım ve satım işlemleri için gerekli teminatlara ilişkin kontroller otomatik ve anlık olarak yapılmakta olup Müşteri, kendisine Koşullu Özel Emir Sistemi üzerinden herhangi bir anda yapılabilecek tüm teminat tamamlama çağrısı ve/veya teminata ilişkin bildirimlerin bağlayıcı olduğunu, bu bildirimlere uygun hareket edeceğini, bu bildirimlere uyulmaması nedeniyle karşılaşabileceği her türlü zarar, ziyan ve kayıptan kendisinin sorumlu olduğunu, bu nedenle Şirket'e her ne nam altında olursa olsun herhangi bir talep ya da itirazda bulunmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, Koşullu Özel Emir Sistemi nde işlem yapılan fiziki teslimatlı türev araçların veya söz konusu türev araçlardaki pozisyonların kapatılmasına ilişkin herhangi bir anda yapılabilecek her türlü bildirimin bağlayıcı olduğunu, bu bildirimlere uygun hareket edeceğini, aksi halde karşılaşabileceği her türlü zarar, ziyan ve kayıptan kendisinin sorumlu olduğunu, bu nedenle Şirket'e her ne nam altında olursa olsun herhangi bir talep ya da itirazda bulunamayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Şirketin Hakları Şirket, Koşullu Özel Emir Sistemi ile verilecek emirlere ve işlemlere limit ve sınır koyma hakkını saklı tutar Şirket, Müşteri'ye haber vermeksizin veri paylaşımına veya işlemlere geçici bir süre için ara verebilir veya tamamen durdurabilir, Müşteri'nin Koşullu Emir Sistemi ni kullanım yetkilerini kaldırabilir Şirket, Müşteri'ye hiçbir şekil ve surette ön ihbara ve/veya ihtara gerek kalmaksızın yazılım, donanım ve iletişim sistemlerinde değişiklik yapabilir. Yazılım içinde ilave servisler açabilir, mevcut sistemleri değiştirebilir veya sonlandırabilir. Müşteri, bu durumun bu Sözleşme'nin feshi sonucunu doğurmayacağını ve tazminat talep etmeyeceğini kabul ve taahhüt eder Şirket, Koşullu Özel Emir Sistemi nin bu Sözleşme de belirtilen koşullara uygun olarak kullanılıp kullanılmadığını dilediği zamanda denetlemek hakkına sahiptir Koşullu Özel Emir Sistemi kapsamındaki uygulama ve markalar, Şirket'in yazılı izni olmaksızın Müşteri tarafından kullanılamaz veya başkasının kullanımına sunulamaz. İMZA 17/37

20 Koşullu Özel Emir Sistemi ve Koşullu Özel Emir Sistemi'nde yer alan sistem, yazılım ve program ve benzeri bileşenler, ilgili tedarikçiler ve/veya Şirket tarafından güncellenebilir Şirket, Müşteri'nin Şirket nezdindeki tüm hesaplarındaki Türk Lirası'nı veya farklı para birimleri olarak bulunan nakdini, Koşullu Özel Emir Sistemi'nde yer alan veya kendi takdiri ile belirleyebileceği yabancı para kurundan uygun para birimine veya Türk Lirası'na çevirerek Müşteri'nin Şirket nezdinde doğmuş, doğacak maddi yükümlülüklerine karşılık olarak işbu Sözleşme hükümleri uyarınca tahsil edilebilir Sorumluluğun Sınırlanması Şirket, Koşullu Özel Emir Sistemi aracılığı ile ancak Müşteri hesap bakiyesinde yeterli nakdi, kredi ya da kendisine tahsis edilmiş işlem limiti, menkul kıymeti veya yeterli teminatı olan hesabı için gelen işlem emirlerini kabul edebilir Şirket, hile ve sahteciliklerin sonuçlarından, iletişim araçlarının faaliyet göstermemesinden veya arızalanmasından, Müşteri tarafından verilen emrin yanlış, yetersiz veya eksik olmasından sorumlu değildir Müşteri, Koşullu Özel Emir Sistemi nin kullanımı esnasında veya herhangi bir zamanda oluşabilecek arıza, sorun veya herhangi bir sebeple bu hizmetlerin verilememesi veya hizmetlere ara verilmesi veya yazılım, donanım ve/veya iletişim ağı üzerinden meydana gelebilecek herhangi bir hata, teknik sorun ya da uyuşmazlık sonucunda veya herhangi başka bir nedenden dolayı veri alamaması, hatalı veri alması, yanlış/eksik işlem gerçekleşmesi, işlem gerçekleştirememesi veya geç gerçekleşmesi, işlemlerin tamamlanmaması, iptal edilmesi vb. hallerde Şirket'in hiçbir şekilde sorumlu olmayacağını ve bu kapsamda her türlü talep ile dava haklarından peşinen feragat ettiğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Bu kapsamda Şirket nezdinde ve buna bağlı olarak üçüncü kişiler nezdinde doğabilecek her türlü zarar ve ziyandan da Müşteri sorumludur Müşteri, Koşullu Özel Emir Sistemi'nin internet dahil elektronik ortamlar üzerinden emir iletilebilen bir uygulama olduğunu kabul etmiş olup bu kapsamda kendisine ve/veya Şirket'e iletişim hizmetini sağlayan internet servis sağlayıcılardan, mobil iletişim hizmetlerinden, Türkiye'nin ulusal ve/veya Uluslararası internet bağlantılarında, mobil iletişim hizmetlerinde yaşanılabilecek sorunlardan kendisi ve/veya Şirket merkezli olarak internet hizmetlerinin kesintiye uğramasından, performans kayıplarından Şirket kesinlikle sorumlu tutulamaz. Koşullu Özel Emir Sistemi'nin kullanımı için gerekli iletişim altyapısı ve internete ilişkin tüm riskler Müşteri'nin sorumluluğundadır Şirket, Müşteri nin Koşullu Özel Emir Sistemi'ni kullandığı veya Koşullu Özel Emir Sistemi'ne bağlandığı bilgisayar ve/veya mobil cihazının güvenlik zafiyetleri dolayısıyla Müşteri'nin maruz kalabileceği güvenlik ihlalleri ve/veya saldırılarından dolayı sorumlu tutulamaz. Müşteri kullanmakta olduğu bilgisayar veya diğer hardware ürünlerinin gerekli virüs koruma alt yapısına sahip olacağını ve bunun sağlanmasına ilişkin tüm sorumluluğun kendisine ait olduğunu kabul ve beyan eder Şirket Koşullu Özel Emir Sistemi nde güvenlik ve şifreleme için makul ölçüde gerekli tedbirleri almakta olup, Koşullu Özel Emir Sistemi nden iletilen Müşteri işlemlerinin içeriklerinin, Müşteri'nin internete bağlı bilgisayar ve/veya mobil cihazı ile Şirket arasında iletimdeki herhangi bir noktada gizlilik ihlaline uğraması, işlemlerinin içeriğinin kopyalanması, yeniden kullanılması vb. Durumlardan kaynaklanabilecek herhangi bir zarardan ötürü Şirket sorumlu değildir Müşteri, Koşullu Özel Emir Sistemi, sistemin kullanımı, kesintisiz işlemesi, hatasız olduğu ve Müşteri amaçlarına uygun olduğunun garantisinin verilmediğini kabul ve beyan eder Müşteri, donanım, yazılım veya internet sunucusundan kaynaklanan aksaklıklar sonucu üçüncü kişilerin kendisine ait bilgilere erişimi nedeniyle Şirket'in herhangi bir sorumluluğu olmadığını beyan ve kabul eder Müşteri, yukarıdaki hükümlerin varlığına rağmen Koşullu Özel Emir kullanımı nedeniyle herhangi bir şekilde Şirket in sorumlu tutulması halinde, söz konusu sorumluluğun en fazla Şirket'in Müşteri'den Koşullu Özel Emir kullanımı ile ilgili olarak sağladığı son bir yıllık kazanç ile sınırlı olacağını kabul ve beyan eder Yatırımcının Yükümlülükleri Koşullu Özel Emir Sistemi sadece Müşteri tarafından kullanılabilir, üçüncü kişilere kesinlikle İMZA 18/37

21 kullandırılamaz Müşteri, Koşullu Özel Emir Sistemi aracılığı ile gerçekleştirdiği suç teşkil edebilecek gerek adli gerekse idari cezası gerektiren eylemlerinden sadece kendisinin sorumlu olduğunu, Şirket'e bu nedenle herhangi bir suç ve/veya sorumluluk atfedilemeyeceğini ve söz konusu eylemleri sebebiyle Şirket ve/veya üçüncü kişiler nezdinde oluşabilecek her türlü zararı herhangi bir ihtarnameye gerek kalmaksızın ilk talepte peşinen ve defaten tazmin edeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder Koşullu Özel Emir Sistemi aracılığı ile müşterek hesap için emir iletilmesi halinde, müşterek hesap sahiplerinden her biri, diğer hesap sahibi veya sahiplerinin Koşullu Özel Emir Sistemi ile verdiği emirlerden, Koşullu Özel Emir Sistemi'nin kullanımı ile doğacak tüm borçlardan ve yükümlülüklerden Şirket'e karşı müteselsilen sorumlu olduklarını, müşterek hesap sahiplerinden herhangi birinin Koşullu Özel Emir Sistemi'nin kullanımından dolayı diğer hesap sahiplerinin karşılaşabileceği zarar, ziyan ve kayıplardan Şirket'in her ne ad altında olursa olsun sorumlu tutulamayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, Koşullu Özel Emir Sistemi'nin kusursuz, hatasız olmayabileceğini ve kendisinin özel taleplerini karşılamayabileceğini, bu ve benzeri nedenlerle karşılaşabileceği zarar, ziyan ve kayıplardan Şirket'in her ne ad altında olursa olsun sorumlu tutulamayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Koşullu Özel Emir Sistemi'nin, Müşteri bilgisayarına/ mobil cihazına yüklenilerek kullanılması halinde, Koşullu Özel Emir Sistemi'nin bulunduğu bilgisayar/ mobil cihazın çalınma, kaybolması ya da üçüncü şahısların eline geçmesi durumunda Müşteri en seri haberleşme aracı ile derhal Şirket'e bilgi verecektir. Müşteri tarafından bildirim yapılmaması halinde Müşteri, tüm zarar ve ziyana ve sair her türlü kayıplara kendisinin katlanacağını, bu durumda Şirket'e her ne nam altında olursa olsun herhangi bir sorumluluk atfetmeyeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Müşteri tarafından geçerli yollardan yapılan bildirim sonucunda doğabilecek tüm zararlardan Müşteri sorumludur Müşteri, Şirket tarafından Koşullu Özel Emir Sistemi'ne giriş için verilecek PIN kodları, kullanıcı kodları ve şifreleri kendisi haricinde üçüncü kişilere kullandırmayacağı, PIN kodu, kullanıcı kodu ve şifrenin kendisi hariç üçüncü kişiler tarafından kullanıldığını tespit etmesi halinde, Şirket e en kısa sürede bilgi verileceğini, Şirket tarafından bu bildirimin alınmasıyla Koşullu Özel Emir Sistemi'ne giriş yetkisinin kaldırılarak elektronik ortamda emir kabul edilmeyeceğini, Müşteri'nin, sistem giriş yetkisi kaldırılana kadar iletilen tüm emirlerden ve sonuçlarından sorumlu olacağını Müşteri kabul ve beyan eder Koşullu Özel Emir Sistemi'nin Müşteri'nin bilgisayarına/mobil cihazına yüklenmesinden veya İnternet sayfası üzerinden kullanımdan doğan mücbir sebeplerden kaynaklanan riskler dahil tüm riskler için sorumluluk tamamen Müşteri'ye aittir Müşteri, Koşullu Özel Emir Sistemi'nin kullanımı nedeniyle kendisi dahil her türlü gerçek ve/veya tüzel üçüncü kişilerin, doğrudan ve/veya dolaylı olarak uğrayabileceği, maddi ve/veya manevi zarar, kar mahrumiyeti, velhasıl her ne nam altında olursa olsun uğrayabileceği her türlü zarardan hiçbir şekil ve surette Şirket'i sorumlu tutamaz ve hiçbir şekil ve surette her ne nam altında olursa olsun Şirket ten hak ve alacak talebinde bulunamaz Müşteri, yeterli güvenlik önemleri veya tedbirleri alınmamış veya umumi olarak kullanılan veya güvenli olduğu konusunda yeterli bilgi sahibi olmadığı bilgisayarlar veya mobil cihazlardan Şirket'in bildirdiği İnternet Sitesi'nde işlem yapmayacağını, Koşullu Özel Emir Sistemi'nin kullanımı için gerekli kullanıcı kodu ve şifrenin güvenli olmayan bilgisayar /mobil cihazlar kullanılması nedeniyle yetkisiz kişilerin eline geçmesi ye yetkisiz kişilerce işlem yapılması veya Müşteri'nin güvenli olmayan bilgisayar/mobil cihazlardan işlem yapması halinde işlemlerden doğan her türlü sorumluluğun kendisine ait olduğunu kabul, beyan ve taahhüt eder Ücret Şirket, Koşullu Özel Emir Sistemi ve Koşullu Özel Emir Sistemi aracılığı ile sunulan hizmetler için Müşteri den ücret, masraf ve/veya komisyon talep edebilir. Şirket tarafından talep edilen ücret Müşteri'ye bildirilecek olup, Müşteri kendisine bildirilen komisyon bedelini herhangi bir itirazda bulunmaksızın Şirket'e ödeyeceğini peşinen kabul, beyan ve taahhüt eder. Müşteri tarafından ödenecek olan ücret, masraf ve/veya komisyon, ilgili vadelerinde Şirket tarafından Müşteri'nin hesabından İşbu Sözleşme hükümlerine uygun olarak resen tahsil edilir. İMZA 19/37

22 13 İHRAÇ EDİLMEMİŞ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI İŞLEMLERİ 13.1 Taraflar işbu Sözleşme nin, Müşteri tarafından satın alınmak istenen ancak bu talebin Şirket e iletildiği aşamada henüz ihraç edilmemiş Sermaye Piyasası Araçlarının Müşteri tarafından satın alınmasına ilişkin işlemlerine de uygulanacağını kabul ederler Müşteri, Emir tarihi itibariyle henüz ihraç edilmemiş ancak Emir tarihinden sonra ilk yapılacak ihale konusu olacak Sermaye Piyasası Araçları alımı için Şirket e işbu Sözleşme hükümlerine uygun olarak Emir verebilir. Emirler in yazılı olması esastır. Ancak Şirket sözlü ya da internet ya da faks ile Şirket e iletilen Emirler i de kabul edebilir. Şirket kabul edilen Emir leri Müşteri ye sözlü ya da internet ya da faks kanalıyla bildirir. Şirket tarafından kabul edildiği teyidi bildirilmeyen Müşteri talimatları uyarınca Şirket in herhangi bir alım satım işlemi gerçekleştirme yükümlülüğü söz konusu olmayacaktır Şirket tarafından kabul edilen talimat konusu Sermaye Piyasası Araçlarının Müşteri ye satımı işlemlerinde, satım konusu Sermaye Piyasası Araçlarının Müşteri ye Şirket tarafından satışı ve teslimi, Şirket in ilgili ihaleye katılarak anılan menkul kıymetlerin kısmen ya da tamamen ihaleden satın alınarak bunların Şirket e teslim edilmiş olması, Alım Satım Tutarının kısmen ya da tamamen peşin olarak Şirket e ödenmiş ya da Alım Satım Tutarı teminatının Şirket e önceden verilmiş olması şartlarının tamamen yerine getirilmiş olmasına bağlıdır Şirket tarafından kabul edildiği belirtilen Emir konusu Sermaye Piyasası Araçları ihalesinin yapılmaması, iptal edilmesi ya da ertelenmesi ya da Şirket in ihaleye katılmaması ya da Şirket in katıldığı ihalede Şirket tarafından satın alınamaması ya da Alım Satım Tutarının kısmen ya da tamamen peşin olarak Şirket e ödenmemiş ya da Alım Satım Tutarının teminatının Şirket e önceden verilmemiş olması halinde, Şirket in Müşteri ye işbu Sözleşme uyarınca işbu madde konusu Sermaye Piyasası Araçları satma ve teslim etme yükümlülüğü söz konusu olmayacak ve bu nedenle Şirket in Müşteri ye karşı hiçbir şekilde doğrudan ya da dolaylı olarak sorumluluğu olmayacaktır İhale makamınca gerçekleştiği belirtilen satışlara binaen Şirket tarafından teyit edilen satışların sonradan ihale makamında kısmen ya da tamamen iptal edilmesi ya da ertelenmesi halinde Şirket tarafından Müşteri ye iletilen teyit ve satışlar da aynen iptal edilecek ya da ertelenecektir Şirket in ihaleye katılarak kısmen Sermaye Piyasası Araçlarını satın alması halinde, Şirket in Müşteri ye satacağı Sermaye Piyasası Araçları, Şirket in katıldığı ihalede teklifinin kabul edilen kısmının teklif toplamına oranı üzerinden Şirket tarafından hesaplanan tutara denk kısmı ile sınırlıdır. Şirket bu tutarın üstünde Müşteri ye Sermaye Piyasası Araçları satmak ve teslim etmekle yükümlü değildir Şirket, Alım Satım Tutarına ilişkin Şirket tarafından belirlenen teminatı verilmeyen, henüz ihraç edilmemiş Sermaye Piyasası Araçlarını Müşteri ye satmakla yükümlü değildir Şirket, henüz ihraç edilmemiş Sermaye Piyasası Araçları alım satım işlemlerinde Alım Satım Tutarının bir kısmını ya da tamamını peşinen tahsil edebilir. Kısmen tahsil edilen Peşin Tahsil Tutarları, Alım Satım Tutarından anılan Peşin Tahsil Tutarının düşülmesinden sonra kalacak bakiye tutarın Şirket e Emir konusu Sermaye Piyasası Araçlarının ihale makamlarınca Şirket e tesliminden bir gün önce ödenmemesi halinde, Şirket anılan Peşin Tahsil Tutarını hiçbir şekilde Müşteri ye iade etmekle yükümlü değildir Alım Satım Tutarının bir kısmının teminat olarak Şirket e verilmesi suretiyle Şirket in kabul ettiği Sermaye Piyasası Araçlarının Müşteri ye satışı işlemlerinde, Şirket bunların Müşteri ye satışına hazır olmasına rağmen, Alım Satım Tutarının tamamının Şirket e talimat konusu Sermaye Piyasası Araçlarının ihale makamlarınca Şirket e tesliminden bir iş günü önce ödenmemiş olması halinde, anılan teminat Şirket tarafından işbu Sözleşme hükümleri uyarınca derhal nakde çevrilecek ve Şirket in alacağı takas mahsup edildikten sonra varsa bakiye tutar Müşteri ye iade edilecektir. İşbu Sözleşme nin 17 inci madde hükümleri saklıdır. 14 SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ SAKLANMASI 14.1 Sermaye Piyasası Araçları, Müşteri nin Şirket nezdindeki yatırım hesaplarında izlenir. Sermaye Piyasası Araçlarının teslimi anılan hesaplara kayıt suretiyle olur. Şirket, ilgili mevzuat çerçevesinde Saklayıcı nezdinde müşteri adına ana saklama hesabı veya alt saklama hesabı açacaktır. Müşteri, Emirlerin ancak müşteri saklama hesabı açıldıktan sonra işleme alınacağını kabul ve beyan eder. İMZA 20/37

23 14.2 Şirket, Şirket nezdindeki yatırım hesaplarında saklanmak üzere Şirket in belirlediği merkez ya da şubelerinde ve/veya Takasbank ve/veya saklama hizmeti veren bir Aracı Kuruluş veya Saklayıcıya teslim edilmek suretiyle Sermaye Piyasası Araçlarının kendisine fiziki teslimini kabul edebilir. Şirket, teslim aldığı Sermaye Piyasası Araçlarının varsa tertibi, adedi, nominal değeri, kupon türü, adedi, numarasını gösteren ve anılan Sermaye Piyasası Aracı nın Müşteri emanet hesaplarında saklanmak üzere alındığını belirten bir makbuzu ( Emanet Giriş Makbuzu ) ve teslim bordrosunu ( Yatırım Araçları Bordrosu ) Müşteri ye verir. Emanet Giriş Makbuzu ve Yatırım Araçları Bordrosu menkul kıymet niteliğinde olmayıp, sadece Müşteri için düzenlenir Piyasalarda alım-satımı yapılan Sermaye Piyasası Araçları, Emir konusu Sermaye Piyasası Araçlarının tabi olduğu mevzuat uyarınca bunlar için saklama hizmeti vermeye yetkili bir Aracı Kuruluş ve/veya Saklayıcı nezdinde Şirket adına saklanır Piyasalarda hizmet veren Saklayıcının verdiği saklama hizmeti ile ilgili olarak ortaya çıkabilecek kayıp, çalınma, sahtecilik, dolandırıcılık ve buna benzer durumlar ile, Saklayıcının iflası, tasfiyesi veya bu süreç içerisine girmesi veya üçüncü kişilere olan borcundan dolayı aleyhine yapılacak her türlü yasal takibat neticesinde, saklanılan Sermaye Piyasası Araçları üzerinde haciz, rehin ve yabancı mevzuat hükümlerine göre tasarruf kısıtlaması getiren diğer mahkeme ve resmi kurum kararları sonucunda Müşteri nin uğrayacağı zararlardan Şirket sorumlu tutulamayacaktır. Şirket, Müşteri nin uğradığı zararlardan dolayı Müşteri nin Saklayıcıya karşı yapacağı her türlü yasal takibatta kullanılmak üzere Saklayıcı ile ilgili her türlü bilgi, kayıt, belge ve sözleşmelerin fotokopilerini Müşteri ye verebilir Saklama hizmeti nedeniyle Aracı Kuruluş ya da Saklayıcının talep edeceği her türlü ücret, komisyon, vergi ve masraflar Şirket tarafından Müşteri nin Aracı Kuruluş nezdindeki hesabından, Şirket tarafından belirlenen misli ile (iki katına kadar) tahsil edilerek, Müşteri adına Aracı Kuruluş ya da Saklayıcıya ödenir. Ayrıca, hesap işletim ücreti olarak her hesaptan 40 TL yıllık hesap işletim ücreti tahsil edilir. Söz konusu tutar her yıl yeniden değerleme oranında Şirket tarafından Müşteri ye bildirilmek kaydıyla serbestçe arttırılabilir. Sözleşme nin 21 inci madde hükmü saklıdır. 15 MENKUL KIYMET HESABI 15.1 Müşteri nin aksine bir talimatı olmadıkça Şirket, yedindeki Sermaye Piyasası Araçlarından vadesi dolanların anaparasını, faiz tahakkuk edenlerin faizini, Sermaye Piyasası Araçlarının kuponlarının ibrazı ile temettülerinin tahsili konusunda yetkili olup, bu işlemler ve Sermaye Piyasası Araçları satışı sonucu tahakkuk eden bedelleri Şirket nezdinde Müşteri adına açılmış veya açılacak bir hesapta toplamaya yetkilidir Aksi Müşteri tarafından Şirket e yazılı olarak bildirilmediği müddetçe, temettü ödemeleri Müşteri hesabına stopaj sonrası net temettü tutarının aktarılması suretiyle gerçekleştirilecektir. 16 MENKUL KIYMETLERDEN DOĞAN HAKLARIN KULLANILMASI 16.1 Şirket, kendisine tevdi edilen geçici ilmühaberleri Sermaye Piyasası Araçları ile değiştirmeye, nama yazılı olanları ilgili şirket pay defterine kaydettirmeye yetkilidir Müşteri, Sermaye Piyasası Araçlarından doğan oy haklarını, Şirket eliyle kullanmak isterse, bunu Şirket e yazılı olarak bildirmedikçe ve gerekli bedel ve belgeleri bu hakların kullanılmasından en geç bir hafta önce Şirket e tevdi etmedikçe, Şirket bu işlemleri kendiliğinden yerine getirmekle yükümlü değildir Müşteri nin, Şirket emanetinde bulunan Sermaye Piyasası Araçlarından doğacak rüçhan haklarının Şirket tarafından kullanımında uygulanacak esaslar şu şekildedir: Rüçhan hakkına konu Sermaye Piyasası Aracı nın Borsa değerinin, rüçhan hakkı kullanımı süresi içinde olmak üzere, rüçhan hakkı kullanım gününden bir gün önce rüçhan hakkı kullanım bedeliyle aynı fiyatta veya işbu bedelin altında işlem görmesi halinde, bu durum Müşteri nin zararına olacağından, Müşteri den aksi talimat gelmedikçe Şirket rüçhan hakkını kullanmaz. Söz konusu Sermaye Piyasası Aracı nın fiyatının, Şirket sermaye artırımına katıldıktan sonra rüçhan hakkı kullanım bedelinin üzerine çıkması halinde Şirket sorumluluk taşımaz Rüçhan hakkına konu Sermaye Piyasası Aracı Borsa değerinin, rüçhan hakkı kullanımı süresi içinde olmak üzere, rüçhan hakkı kullanım gününden bir gün önce rüçhan hakkı kullanım bedelinin üstünde işlem İMZA 21/37

24 görmesi halinde, bu durum Müşteri nin lehine olacağından, Müşteri den aksi talimat gelmedikçe, Şirket rüçhan hakkını kullanır. Söz konusu Sermaye Piyasası Aracı nın fiyatının, Şirket sermaye artırımına katıldıktan sonra rüçhan hakkı kullanım bedelinin altına düşmesi halinde Şirket sorumluluk taşımaz Her iki durumda da Şirket rüçhan hakkını kullandığı takdirde, rüçhan hakkı bedelini Müşteri nin hesabında veya diğer hesaplarında bulunan mevcut nakitten karşılar. Hesabın müsait olmaması halinde, sermaye artırımı bilgileri kamuya açıklandığından, Müşteri ye ayrıca bir ihbarda bulunmaksızın, rüçhan hakkına konu ve hesaba geçen sermaye artırımından gelen Sermaye Piyasası Araçlarını sermaye artırımı bitiş tarihinden itibaren satarak Müşteri nin borcunu tasfiye etmeye Şirket yetkili kılınmıştır. Bu durumda sermaye artırımı sonucu Şirket nezdinde bulunan Müşteri Sermaye Piyasası Araçları, Müşteri nin borcu kapatılıncaya kadar Şirket tarafından satılır, bakiye Sermaye Piyasası Araçları, Takasbank veya MKK nezdindeki Müşteri hesabına girilir. Müşteri, bu konuda Şirket in her ne şekilde olursa olsun ihbar mükellefiyetinin bulunmadığını kabul etmiştir. Müşterinin, rüçhan hakkı kullanımından doğan borcunu Şirket in rüçhan hakkı kullanımı tarihinden itibaren ödemeyerek temerrüde düşmesi halinde, işbu Sözleşme nin 20 nci madde hükümleri uygulanır. 17 REPO VE TERS REPO İŞLEMLERİ 17.1 Müşteri, Şirket e verecek olduğu Emir neticesinde, repoya konu Menkul Kıymetleri almayı ve vadede geri satmayı ve/veya ters repoya konu menkul kıymetleri satmayı ve vadede geri almayı kabul ve taahhüt eder Her bir repo ve ters repo işleminde vade ve buna bağlı faiz oranı Müşteri ve şirket tarafından belirlenir Müşteri repo ve/veya ters repo işlemlerine ilişkin taleplerini, işlemin yapılmasını istediği gün en geç Şirket tarafından belirlenen saate kadar yazılı veya sözlü olarak Şirket e ulaştıracaktır. Müşteri, reponun ifasını sağlamak amacıyla reponun bedelini işlem günü hesaben veya Elektronik Fon Transferi (EFT) yoluyla en geç Şirket tarafından belirlenerek Müşteri ye bildirilen süreler içerisinde Şirket hesaplarında hazır bulundurmalıdır. Aksi takdirde repo işlemini gerçekleştirip gerçekleştirmemek veya ertesi gün valörü ile gerçekleştirmek Şirket in ihtiyarında olacaktır. Şirket in repo işlemini gerçekleştirmemesi sebebiyle Müşteri'nin herhangi bir talep hakkı bulunmayacaktır Müşteri, ters repo işleminde Şirket in menkul kıymeti alma bedelinin Şirket tarafından hesabına alacak kaydedilmesini ve vadesinde mutabık kalınan menkul kıymeti satma bedelini yine bu hesapta en geç saat 15.00'e kadar Şirket in alacağına mahsup edilmek üzere hazır bulundurmayı veya Şirket e nakden ve defaten ödemeyi kabul ve taahhüt eder Müşteri tarafından verilen Emir içeriğinde belirtilen; repoya konu Menkul Kıymetlerin bedelinin repo vadesinde Müşteri hesabına alacak kaydedilmesiyle Şirket in bu işlemden doğan tüm yükümlülükleri sona erer Repo ve ters repo işlemleriyle ilgili olarak oluşan veya ileride oluşacak tüm vergiler, harçlar, repo konusu Menkul Kıymetlerin TCMB de depo edilmesi işleminden kaynaklanan muhafaza ücretleri dâhil tüm giderler ve ödenecek fonlar Müşteri'ye aittir Repo işlemlerinde Menkul Kıymetlerin mülkiyeti Müşteri ye geçmekle birlikte getirileri Şirket e ait olur. Ters repo işlemlerinde Menkul Kıymet in mülkiyeti ve her türlü getirisi Şirket e geçer. Vade tarihinde ise, Menkul Kıymetlerin mülkiyeti, kararlaştırılan bedelin ödenmesi ile tekrar karşı tarafa geçer Repo ve ters repo konusu Menkul Kıymetler, TCMB tarafından yapılmış ve yapılacak düzenlemeler çerçevesinde depo edilmek üzere TCMB ye veya ilgili mevzuatla yetkili kılınan Saklayıcıya teslim edilecektir Repo ile Müşteri'ye satılan Menkul Kıymetlerin üzerine herhangi bir nedenle ihtiyati haciz, ihtiyati tedbir uygulanması veya haciz veya rehin gibi bir kısıtlama getirilmesi halinde, Şirket tarafından uygun görülmesi durumunda, Menkul Kıymetlerin vadede geri alınmasına ilişkin Şirket in taahhüdü ortadan kalkar Müşteri, repoya konu Menkul Kıymetleri belirlenen vade tarihinde geri satmadığı ya da ters repoya konu Menkul Kıymet i vade tarihinde geri almadığı takdirde, işlem yapılırken kararlaştırılan Menkul Kıymetlerin vade tarihinde ulaşacağı değer üzerinden, gecikme süresi için, işbu Sözleşme nin 19 uncu maddesinde belirlenmiş olan faiz oranı üzerinden cezai şart ödemeyi kabul eder, Şirket tarafından Müşteri adına satın alınan veya Müşteri tarafından satışa tevdi edilen Sermaye Piyasası Araçlarının yasaklı ve/veya ayıplı olması, sahteliğinin anlaşılması veya kuponunun ve/veya rüçhan ve/veya İMZA 22/37

25 bedelsiz hisse senedi alma haklarının eksik bulunması durumunda ağır kusuru dışında Şirket in hiçbir sorumluluğu bulunmayacaktır Ters repo işleminde Şirket in mülkiyetine geçen işleme konu Menkul Kıymet in yasaklı, tahrif edilmiş veya sahte olması sebebiyle doğan tüm sorumluluklar Müşteri'ye ait olacaktır. Bu nedenle Müşteri Şirket in doğmuş ve doğacak tüm zararlarını tazmin etmekle yükümlü olduğunu kabul eder. 18 TEMİNAT, TAKAS, REHİN VE HAPİS HAKKI 18.1 Müşteri, Şirket ve Saklayıcı nezdinde bulunan bilcümle alacak, her türlü açılmış ve açılacak olan hesaplar, emanet hesap muhteviyatı, Sermaye Piyasası Araçları dahil her nevi menkul kıymetler ve kıymetli evrak da dahil olmak üzere Şirket ten olan her türlü hak ve alacağının ve menkul kıymetin, dönemsel getirileri de dahil olmak üzere her türlü ferileriyle birlikte Şirket e, işbu Sözleşme den kaynaklanan her türlü borç ve yükümlülüklerinin, Şirket tarafından gerçekleştirilen Emirlerin karşılıklarının vadesinde Şirket nezdinde hazır bulundurulması yükümlülüğünün, işbu Sözleşme uyarınca mutabık kalınan ya da gerçekleştirilen işlemlerinden kaynaklanan ancak bunlarla sınırlı olmaksızın Şirket e karşı her ne nam altında olursa olsun doğmuş ve doğacak, kefalet ve sebepsiz zenginleşme dahil her türlü borçların ve bu borçların vadelerinde ödenmemesi halinde bunların Şirket e ödendiği tarihe kadar geçecek süre için işbu Sözleşme de belirtilen oran üzerinden hesaplanacak temerrüt faizinin, kanun yollarına başvurulması halinde yapılacak her türlü masraflar ile % 10 (yüzde on) Avukatlık ücreti, İcra Müdürlükleri ne ödenmesi gerekli tahsil ve cezaevi harcından doğan borçların teminatını teşkil etmek üzere Şirket e birinci derecede rehinli olduğunu beyan, kabul ve taahhüt eder Şirket Müşteri nin bu sözleşmeden kaynaklanan borçlarının tamamı ödeninceye kadar işbu sözleşme ve Sermaye Piyasası Mevzuatı ve ilgili diğer mevzuat hükümlerine göre Müşteri hesabında bulunan veya saklama kuruluşları nezdinde saklanan Menkul Kıymetler ve Sermaye Piyasası Araçları üzerinde rehin ve hapis hakkına sahiptir. Şirket, temerrüt halinde, herhangi bir hukuki takibe ve İcra ve İflas Kanunu nda öngörülen menkul rehininin paraya çevrilmesi yoluna başvurmaksızın, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu nun 47/4.b maddesi hükmüne uygun olarak rehin hakkına sahip olduğu menkul kıymetleri, Borsa değerinden aşağı olmamak üzere satarak satım bedelinden alacağını karşılama ve/veya bu menkul kıymetleri mülkiyetine geçirerek değerini Müşterinin yükümlülüklerinden mahsup etme hakkına sahiptir Müşteri, borçlarını zamanında, kısmen veya tamamen ödemediği takdirde, bu rehinin mevcudiyetine rağmen Şirket in her zaman kendisi aleyhine haciz ve iflas yoluyla takibe geçebileceğini, Şirketin hangi takip yolunu seçerse seçsin yapacağı tahsilatı alacaklarından istediğine mahsup etme yetkisi bulunduğunu, borçlar tamamen ödenmeden rehinin kaldırılmasını talep edemeyeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, Şirket in mezkur alacaklarını, işbu maddede yer alan varlıklar ve değerler üzerinde hapis hakkını kullanarak ve/veya paraya çevirerek veya takas/mahsup hakkını kullanarak tahsile yetkili olduğunu beyan ve kabul eder. Şirket tarafından işbu takas yetkisinin kullanılması için, alacakların aynı mahiyet ve nitelikte olmaları ve alacaklardan her birinin geçerli ve dava edilebilir olması gerekmektedir Taraflar işbu Sözleşme ile tesis edilen rehinin işbu Sözleşme nin esaslı bir unsuru olduğunu kabul ve beyan ederler Şirket her zaman Müşteri nin işbu Sözleşme den kaynaklanacak borç ve/veya taahhütlerine karşılık olarak her türlü ek teminatı Müşteri den talep edebilecektir. Müşteri söz konusu talebi derhal yerine getireceğini kabul ve beyan eder. 19 MÜŞTERİYE AİT NAKDİN DEĞERLENDİRİLMESİ 19.1 Şirket, Müşteri ye ait nakit tutarları, Müşteri den aksine bir talimat almadığı sürece mevduat, repo, yatırım fonu veya uygun gördüğü başka bir şekilde değerlendirebilir. Ancak Müşteri alacak bakiyesinin TL den ( Türk Lirası) az olması durumunda, Şirket bu bakiyeyi nemalandırmadan ilgili hesapta tutmaya yetkilidir. Şirket, Müşteri ye bildirmek suretiyle yukarıda belirtilen limiti değiştirebilir. İşbu Sözleşme nin imzalanması ile Müşteri Şirket i, alacak bakiyesinin işbu maddede gösterilen miktardan düşük olmaması kaydıyla, aşağıda sayılan işlemlerden herhangi birisi tahtında değerlendirebileceğini kabul, beyan ve taahhüt etmektedir. Aşağıda sayılan işlemlerden hangisi ile nakdin değerlendirileceği tamamıyla Şirket in takdirinde olacaktır. Müşteri, kendisine ait nakdin spesifik olarak bir yatırım aracında değerlendirilmesini talep etmesi halinde, bu talebini İMZA 23/37

26 derhal Şirket e yazılı olarak bildirmekle yükümlüdür. - Repo - Yatırım Fonu - Mevduat 19.2 Şirket, Müşteri hesaplarında kalacak nakit alacak bakiyelerinden, Müşteri tarafından verilecek talimata uygun olarak, çeşitli kurum ve kişilere Müşteri tarafından yapılacak periyodik ödeme işlemlerini yapabilir Müşteri, işbu Sözleşme nin 18 inci madde tahtında belirtilen işlemler nedeniyle ortaya çıkacak her türlü masraf ve vergiden kendisinin sorumlu olacağını ve Şirket in söz konusu tutarları hesaplarından mahsup etmeye yetkili olduğunu kabul ve taahhüt eder. 20 TEMERRÜT 20.1 Müşteri, kanuni temerrüt hallerine ek olarak işbu Sözleşmeden kaynaklanan yükümlülüklerini Emir karşılıklarını vadesinde ya da süresi içinde yerine getirmediği, Sermaye Piyasası Araçları ile ilgili yapmış olduğu işlemin takas gününe kadar o işlemle ilgili yükümlülüklerini yerine getirmediği veya Şirket e karşı ödeme yükümlülüklerini zamanında ödemediği takdirde işbu Sözleşme tahtında temerrüde düşmüş olacaktır Temerrüde düşmüş Müşteri, Sermaye Piyasası Araçları satış temerrüdünde Sermaye Piyasası Aracı nın gün sonu kapanış fiyatı ve komisyon tutarı üzerinden, para temerrüdünde ise, Sermaye Piyasası Aracı alış ve komisyon tutarı üzerinden, alım-satımın gerçekleştiği takas gününden itibaren, günlük olarak, Sözleşme nin imzalandığı tarihteki koşullar ve menkul kıymet piyasaları için bankalar ve Aracı Kuruluşlar nezdinde oluşmuş ve oluşacak yerleşik uygulamalar gereğince günlük faiz hesaplama esasına göre yıllık %72 (yüzdeyetmişiki) olarak tespit edilen oranda temerrüt faizi tatbik edileceğini beyan, kabul ve taahhüt eder. Bu oran, günün koşullarına göre Şirket tarafından azaltılır veya arttırılabilir. Sözleşmede belirtilenden daha yüksek bir oran uygulanacaksa belirlenen yeni oran Müşteri ye yazılı olarak bildirilir. Ancak Sözleşmede belirlenmiş orandan daha düşük bir oran uygulanmaktayken oranın, Sözleşmede kararlaştırılmış orana yükseltilmesi halinde Müşteri ye herhangi bir şekilde ihbarda bulunulmaz Müşterinin, Alım Emri ni verdiği halde, ödeme yükümlülüğünü yerine getirmeyerek temerrüde düşmesi halinde veya Satım Emri verdiği halde, Sermaye Piyasası Araçlarını teslim yükümlülüğünü yerine getirmeyerek temerrüde düşmesi halinde, ilgili kanunlar ile işbu Sözleşme de Teminat, Takas ve Hapis Hakkı başlıklı 18 inci madde de Şirket e tanınan takas, mahsup, hapis ve rehin hakları ile Sermaye Piyasası Araçlarını dilediği fiyattan satarak satış bedellerinden alacaklarını tahsil etmek de dahil tüm yetkilerin Şirket tarafından kullanılacağını ve bu hususta herhangi bir itirazda bulunmayacağını kabul ve beyan eder Müşteri temerrüdü nedeniyle Şirket in maruz kaldığı zarar, ziyan, masraf, gider ve diğer tutarları Şirket in ilk talebinde derhal, nakden ve defaten Şirket e ödeyeceğini, anılan tutarları Şirket in Müşteri ye ait hesaplardan tahsil edeceğini, bu nedenle Müşteri hesaplarını borçlandırabileceğini beyan kabul ve taahhüt eder. 21 ARACILIK KOMİSYONU, MASRAFLAR VE SAİR GİDERLER 21.1 İşlemlerin yapıldığı ilgili Piyasa tarafından işlem bazında uygulanan maktu ve nispi komisyona, Şirket in müşterilerine uyguladığı komisyon ilave edilerek, yapılan alım satım işlemine bağlı olarak, Müşteri nin Şirket nezdindeki hesabına borç kaydedilir Şirket tarafından yerine getirilen Emir konusu işlemlerden dolayı doğan her türlü vergi, harç ve sair tüm giderler ile Şirket in aracılık komisyonuna ilişkin her türlü vergi, harç ve sair tüm giderler Müşteri hesabına borç kaydedilir. Şirket tarafından işbu Sözleşme tahtında Müşteri ye verilen hizmetler tahtında MKK dahil ancak bununla sınırlı olmamak üzere üçüncü kişilere ödenen her türlü ücret, masraf vb. bedelleri Müşteri den misli olarak (iki katına kadar) talep edebilecektir Menkul Kıymetlere ilişkin işlemler tahtında Takasbank veya MKK ya yapılacak hesap açılış ücreti, yıllık bakım ücreti, saklama ücreti vs. ödemeleri ve sözleşmelere ait damga vergisi dahil olmak üzere yapılan her türlü giderler, ödenen komisyon, vergi resim ve harçlar Müşteri tarafından ödenir. Müşteri, Aracı Kuruluş veya Acentenin bunları herhangi bir ihbarda bulunmaksızın Menkul Kıymet hesabına borç yazabileceğini ve Şirket in İMZA 24/37

27 işbu madde tahtında sayılanlara ek olarak, ücret veya komisyon adı altında, ilave ücret talep edebileceğini, bu hususları peşinen kabul ettiğini ve bunlara karşı herhangi bir itiraz hakkının bulunmadığını kabul ve beyan eder Şirket, verdiği hizmetler karşılığında, Şirket tarafından belirlenen ve Müşteri ye önceden bildirilen genel tarifelere veya karşılıklı olarak yapılan anlaşmaya göre nisbi ve/veya maktu komisyon alacaktır. Şirket, işbu Sözleşme nin imza tarihinden itibaren geçerli olmak üzere, işlem tutarının oranında komisyonu Müşteriden tahsil etmeye yetkilidir. Tahakkuk eden komisyon tutarının 1 (bir) Kuruş tan az olması durumunda, Şirket, bu tutarı 1 (bir) Kuruş a yuvarlamaya yetkilidir İşbu Sözleşme nin 6.11 inci maddesinde belirtilen ücret, komisyon, masraf, vergi, fon ve benzerleri de dahil olmak üzere Aracı Kuruluşlar nezdinde yapılacak hesap açılış ücreti, yıllık bakım ücreti, saklama ücreti vs. Ödemeleri ve sözleşmelere ait damga vergisi dahil olmak üzere yapılan her türlü giderler, ödenen komisyon, vergi, resim, fon, harç ve sair masraflar Müşteri tarafından ödenir. Müşteri, Şirket in bunları herhangi bir ihbarda bulunmaksızın Şirket nezdinde açmış olduğu hesap ya da hesaplara borç yazabileceğini ve bu hesaplardan mahsup edebileceğini, borç yazdığı tarih itibarı ile bu hesaplarda yeterli bakiye olmadığı takdirde Şirket in bu tutarları, gerek işbu Sözleşme uyarınca gerekse Şirket le akdedilmiş sözleşmeler uyarınca Şirket e rehinli olan tutarlardan ya da işbu Sözleşme nin 18 inci maddesi uyarınca Şirket e rehinli olan Müşteri ye ait Sermaye Piyasası Araçları da dahil olmak üzere Şirket e rehinli olan Menkul Kıymetleri doğrudan satış suretiyle elde edilen tutarlardan tahsil etmeye Şirket in yetkili olduğunu Müşteri kabul, beyan ve taahhüt eder. 22 MÜŞTERİYE EKSTRE GÖNDERİMİ 22.1 Müşteri ya da vekili, işbu Sözleşme uyarınca Şirket nezdinde Müşteri ye ait bulunan hesaplardaki tüm hareketleri her zaman öğrenme hakkına sahiptir. Şirket, Müşteri ye Sermaye Piyasası Araçları bakiyesi ve Sermaye Piyasası Araçları hareket ekstresi, üzerinde Ekstre Zarfıdır ibaresi bulunan zarfların içinde aylık olarak, takip eden ayın 7 inci (yedinci) İş Günü ne kadar, ilgili ay içinde yapılan işlem ve para hareketlerini gösterecek şekilde iadeli taahhütlü olarak gönderir. Müşteri, iadeli taahhütlü gönderim masrafının Şirket e olan borcu olarak hesabına borç kaydedilmesini gayrikabili rücu kabul, beyan ve taahhüt eder. Bununla beraber, Aracılık Faaliyetinde Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ in 4 üncü maddesine uygun olarak hesap ekstreleri, Müşteri nin yazılı talebine istinaden Müşteri nin elektronik posta adresine de gönderilebilir. Müşteri, her hal ve şartta hesabını günlük, haftalık ve aylık dönemler halinde takip ve kontrol etmekle yükümlüdür Ayrıca Müşteri, işbu Sözleşmede numarası belirtilmiş olan faksa Şirket in münhasır takdirinde olmak üzere tüm hesap ekstrelerini göndermeye yetkili olduğunu, bu faks kanalı ile gönderilen tüm belge ve ekstrelerin kendisine tebliğ edilmiş ve kendisi tarafından öğrenilmiş sayılacağını kabul ve beyan eder. Faks numarası değişikliğini yazılı olarak Şirket e bildirmeyen Müşteri nin bilinen faksına gönderilecek bilgilerin Müşteri tarafından alındığı kabul edilir. Faks ile yapılan bildirimler tebliğ edilmiş addolunur İşbu Sözleşme nin 22.1 inci maddesi uyarınca Müşteri ye gönderilen bir ay önceki aya ait bildirimlerin makul süre içerisinde Müşteri ye tebliğ edilmemesi veya Şirket tarafından gönderilen ekstre zarfının boş veya eksik olması halinde Müşteri bu durumu makul süre içinde Şirket e yazılı olarak (faks mesajı dahil) ihbar etmek yükümlülüğündedir. Aksi takdirde Müşteri, Şirket tarafından gönderilen ekstreleri tebellüğ ve kabul etmiş sayılır Anılan hesap ekstrelerinde yer alan bilgi ve işlemlere Müşteri nin herhangi bir itirazı var ise anılan itiraz nedenleri ile birlikte ekstre tarihinden itibaren makul süre içinde Şirket e ulaştırır Şirket in, işbu Sözleşme nin 22.2 ve 22.3 üncü maddeleri ile üstlenmiş olduğu yükümlülükleri eksiksiz olarak yerine getirmesine rağmen, postada meydana gelebilecek gecikme, yırtılma ve kaybolmadan veya Müşteri nin işbu Sözleşme de gösterilen adresine tebliğ yapılmasına rağmen bildirimin üçüncü kişilerce teslim alınmış olması ve sair hallerden sorumlu tutulamaz Müşteri ekstre almak istemiyorsa, bu isteğini yazılı olarak Şirket e bildirmek zorundadır. Ancak bu durum kendisinin aylık hesap kontrol yükümlülüğünü ortadan kaldırmaz. Müşteri, bu isteğine rağmen Şirket in noter, posta ya da telefon vasıtasıyla, hesabıyla ilgili tebligat yapabilme hak ve yetkisine sahip olduğunu kabul eder İlgili dönem içerisinde herhangi bir işlem yapmayan Müşteri ye hesap ekstresi gönderilmez. İMZA 25/37

28 23 KİMLİK İNCELEMESİ Şirket, Müşteri nin ve yetkili temsilcilerinin kimliğini kendisine verilmiş bulunan imza örneklerini, sözü geçenlerin Şirket nezdinde doldurdukları belgelerin üzerine atacakları imzalarla karşılaştırmak suretiyle denetler ve inceler. Şirket, imza karşılaştırılmasını makul bir dikkatle yapacak ve ilk bakışta anlaşılamayacak olan imza benzerliklerinin sonuçlarından sorumlu olmayacaktır. Şirket, kendisine ibraz edilen belgelerin, vekaletnamelerin ve diğer yetki belgelerinin sahteliğinden sorumlu tutulmayacaktır. Ayrıca Şirket, yukarıda belirtilen belgelerin gerçeğe uygunluğunu araştırmakla yükümlü tutulamaz. 24 INTERNET SİTESİ ÜZERİNDEN İŞLEM YAPILMASINA İLİŞKİN KURALLAR 24.1 Şirket tarafından uygun görülmesi ve alt yapısının tesis edilmesi şartıyla, Müşteri işbu Sözleşme konusu işlemlerini internet aracılığı ile de yapabilecektir Müşteri tarafından talep edilmesi halinde Şirket tarafından Müşteri ye verilecek internet şifresi ve sair güvenlik adımları ile ilgili tüm bilgilerin saklanması sorumluluğu ve internet işlemlerinden yararlanma hakları münhasıran Müşteri ye ait olacaktır Müşteri şifrenin/şifrelerin gizli kalması için gerekli özeni göstereceğini, bunları üçüncü kişiler ile kesinlikle paylaşmayacağını, kullanımına izin vermeyeceğini, aksi takdirde, tüm sorumluluğun kendisinde olacağını, Şirket tarafından, gelişen teknolojiye uygun olarak internet işlemlerinin güvenliğinin arttırılması halinde, derhal arttırılan güvenlik önlemlerine uyacağını ve bunun için gerekli tüm işlemleri yerine getireceğini, aksi takdirde, Şirket tarafından zorunda olmamakla beraber, internet işlemlerinin durdurulabileceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Şirket tarafından Müşteri ye verilen şifre, parola vb. nin Müşteri tarafından kaybedildiğinin veya üçüncü kişilerin eline geçtiğinin Müşteri tarafından Şirket e yazılı olarak bildirilmesi halinde Şirket, Müşteri hesabını süreli veya süresiz olarak bloke edebilecektir Müşteri, internet aracılığı ile yapabileceği işlemlere dair riskler hakkında Şirket tarafından bilgilendirildiğini, söz konusu risklere ilişkin olarak Şirket in internet sitesinde yer alan bilgilendirmeleri okuduğunu, Şirket in teknolojik imkanlar dahilinde tüm güvenlik önlemleri almış olduğunu, şifre dışında da zaman zaman Şirket in güvenlik tedbirleri geliştirip yürürlüğe koyabileceğini, bunları takip etme ve uygulama konusunda tüm sorumluluğun Müşteri ye ait olacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri, internet aracılığı ile işlem yaparken, hizmetlerin verilmesi esnasında veya herhangi bir zamanda oluşabilecek arıza, kesinti vs. Teknik sebepler ile bu hizmetin kesintiye uğramasından, keza donanım, yazılım veya internet sunucusundan kaynaklanan aksaklıklar sonucu üçüncü kişilerin kendisine ait bilgilere erişimi nedeniyle Şirket in herhangi bir sorumluluğu olmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. 25 MÜŞTERİ BİLGİLERİNİN PAYLAŞILMASI Müşteri, işbu Sözleşme kapsamında yapacağı menkul kıymet alım satım işlemleri ile ilgili olarak BORSA İSTANBUL ile yetkili kurum ve kuruluşlar tarafından Şirket ten talep edilecek her türlü bilgi ve belge ile Şirket nezdinde bulunan her türlü kaydın, talep eden kuruluşa sağlanması hususunda herhangi bir itirazı bulunmadığını ve ileride de bu hususta herhangi bir itirazda bulunmayacağını kabul ve beyan eder. 26 SÖZLEŞMENİN TADİLİ Şirket, işbu Sözleşme deki hükümleri kısmen veya tamamen gerektiğinde değiştirme hakkına sahiptir. Şirket bu değişiklikleri Müşteri ye adi veya iadeli taahhütlü posta, telgraf, faks veya noter vasıtasıyla bildirilecektir. Müşteri, bu bildirimin tebliğinden itibaren 7 gün içinde bu değişikliklere herhangi bir itirazda bulunmadığı takdirde değişiklikleri kabul etmiş sayılacaktır. Anılan değişikliklere Müşteri tarafından itiraz edilmesi ya da bu değişikliklerin kabul edilmemesi halinde Sözleşme Şirket tarafından feshedilmiş sayılacaktır. 27 SORUMLULUK 27.1 Şirket; Kendisine tevdi edilen veya borsalardan usulüne uygun olarak Müşteri adına satın alınan ve/veya satın alınmak üzere Emir verilen ve/veya satılan ve/veya satılmak üzere Emir verilen Sermaye Piyasası Araçları üzerinde mahkeme kararı uyarınca tedbir uygulanmasından, icra daireleri tarafından haciz istenilmesinden, İMZA 26/37

29 tahrifat ve benzeri haller sebebiyle geçersizliğinden, Telekomünikasyon araçları ile yapılan haberleşmede doğacak gecikme veya diğer hatalardan, Müşteri emirlerinin kısmen ya da tamamen yerine getirilmemesinden, Yazılı talimatının eksikliği halinde, Sermaye Piyasası Araçlarından doğan hakların kullanılmamasından/ kullanılmasından sözleşmenin ilgili madde hükümleri gereği sorumlu değildir Müşteri tarafından işbu Sözleşme nin imzalanmış olması, Müşteri nin sadece kendisi veya vekili olduğu gerçek veya tüzel kişi nam ve hesabına işlem yapmayı kabul ve taahhüt ettiği anlamını taşır Müşteri, Şirket e yazılı olarak bildirimde bulunmadan ve bunun neticesinde SPK nın iznini almadan, yetkisiz olarak sermaye piyasası aracılığı kapsamında sayılabilecek faaliyetlerde bulunamaz. Aksi durumun SPK nın ilgili mevzuatında tanımlaması yapılan Acente Addolunma hükmü kapsamına dahil olduğunu, Şirket in üzerine düşen ve ilgili mevzuatta yer alan yükümlülükleri yerine getirdiği halde, SPK raporu ve/veya yargı hükmü ile acente addolunduğunun belirlenmesi durumunda ve bunun neticesinde, Şirket in uğrayacağı maddi ve manevi bütün zararları ödemeyi Müşteri kabul, beyan ve taahhüt etmiştir. 28 KISMİ HÜKÜMSÜZLÜK İşbu Sözleşme nin herhangi bir hükmünün geçersiz olması Sözleşme nin diğer hükümlerinin geçerliliğini etkilemez. 29 VEKİL ATANMASI VE ŞİRKET E DOĞRU BİLDİRİM YÜKÜMLÜLÜĞÜ 29.1 Müşteri, işbu Sözleşme kapsamında yapılacak işlemlerde, Şirket bünyesinde çalışmayan, dilediği bir gerçek kişiyi vekil tayin edebilir. Bunun için Müşteri, vekilinin ismini, imza örneğini ve şekil ve içeriği önceden Şirket tarafından belirlenecek noter tasdikli bir vekâletnameyi Şirket e ibraz etmek zorundadır. Şirket, gerek gördüğü takdirde, Vekil ile ilgili tüm bilgi ve belgeleri talep edebilecektir. Talebin yerine getirilmemesi halinde, Şirket, Vekil e işlem yaptırmama hakkına sahiptir. Vekâletnamenin iptal edildiği veya bir kısım yetkinin kaldırıldığı konusunda Şirket e yazılı bir ihbarname tebliğ edilmediği sürece veya Müşteri nin vefatı halinde, kanuni mirasçılarının Şirket e yazılı olarak başvurmadığı sürece vekil tam yetkili olarak hareket edebilir. Müşteri Şirket e, vekili azlettiği ihbarını yapmadığı sürece her türlü ilan, azil ve ihbar gibi kısıtlamalar Şirket e karşı ileri sürülemez Şirket, Müşteri'nin ve onun vekillerinin kimliğini kendisine vermiş bulunan imza örneklerini, sözü geçenlerin Şirket nezdinde doldurulan belgelerin üzerine vaz ettiği imzalarla karşılaştırmak suretiyle denetler ve inceler. Şirket, imza karşılaştırmasını makul bir dikkatle yapar ve ilk bakışta anlaşılmayacak olan imza benzerliklerinin sonuçlarından sorumlu tutulamazlar. Şirket, kendisine ibraz edilen bu gibi belgelerin gerçeğe uygunluğunu incelemek ve araştırmakla yükümlü değildir Müşteri nin ya da vekillerinin ehliyetsizliğinden doğabilecek bütün sorumluluk Müşteri ye aittir. Ehliyetsizlikle ilgili hususlar Şirket e yazılı olarak ulaştırılmış olmadıkça Şirket bu yüzden hiç bir sorumluluk yüklenemez. Özellikle ehliyetsizliğin ilan edilmiş ya da yayın organlarında yayınlanmış olması, kendilerine yazılı ihbarda bulunulmadıkça Şirket için bağlayıcı değildir. Şirket kendilerine yazılı ihbarda bulunulmadıkça Müşteri'yi ya da onun vekillerini tam ehliyetli ve her türlü tasarruf yetkisine haiz saymaya yetkili olup bu yüzden sorumlu tutulamaz Önleyici Mevzuat hükümleri gereğince, Müşteri Şirket tarafından talep edilen her türlü bilgi ve belgeleri vermeyi, talep edilen bilgi ve belgelerde eksiklik ve/veya uyumsuzluk olması halinde, Şirket in Müşteri ile ilgili tüm işlemleri geçici olarak veya sürekli olarak durdurabileceğini kabul, beyan ve taahhüt eder Müşteri Şirket nezdinde Müşteri adına açmış bulunduğu hesaplarda başkası adına hareket etmediğini ve etmeyeceğini, hesaplarda bulunan tüm kıymetlerin ve işlemlerin Müşteri ye ait ve Müşteri adına olduğunu, Müşteri haricinde bir başka gerçek ve/veya tüzel kişi adına hareket etmesi halinde, işleme başlamadan önce bu durumu derhal Şirket e bildireceğini, lehine işlem yapmakta olduğu kişi ile ilgili gerekli tüm bilgi ve belgeleri Şirket e ibraz edeceğini, iş burada belirlenen taahhütlerine aykırı davranması halinde, Şirket in doğrudan ve/veya dolaylı uğrayabileceği tüm zararlardan mesul olacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. İMZA 27/37

30 29.6 Önleyici Mevzuat hükümleri gereğince ve bu hükümlere uygun olarak yapılacak risk değerlendirmeleri neticesinde, Şirket gerek görmesi halinde, Müşteri nin tüm işlemlerini durdurabilir ve/veya işlemleri kapatabilir ve/veya mevcut teminatın Şirket in dilediği bedele kadar ve dilediği zaman içerisinde arttırılmasını isteyebilir. Bu halde Müşteri hiçbir itiraz ileri sürmeksizin işlemleri kabul etmek ve varsa talepleri yerine getirmek ile yükümlüdür. 30 TEBLİGAT 30.1 Yazışmalar İşbu Sözleşme nin 22 nci Madde hükümleri saklı kalmak kaydıyla, işbu Sözleşme uyarınca veya işbu Sözleşme dolayısıyla yapılacak herhangi bir haberleşme ve bildirim yazılı olarak yapılacak ve aksi belirtilmedikçe noter vasıtasıyla veya iadeli taahhütlü mektup yoluyla yapılabilecektir Taraflar arasında tüm uyuşmazlıklarda ve uygulamalarda Şirket in telefon, telefaks, elektronik ortamdaki iletişim sistemleri (Internet, Intranet vb.), veya telex gibi iletişim araçları vasıtasıyla ya da sözlü olarak Müşteri'den Emir aldığı durumlarda, Şirket in defter, kayıt ve belgeleri, elindeki telefon kayıtları, telefaks, elekronik ortamdaki iletişim sistemleri (Internet, Intranet, vb.) veya teleks sistemiyle gönderilen talimat örnekleri Şirket ile Müşteri arasındaki ilişkilerde Hukuk Muhakemeleri Kanunu'nun 193. maddesine göre geçerli bir delil niteliğindedir Şirket, Müşteri ile yapılan telefon dahil her türlü görüşmeleri kaydedebilir. Müşteri, bu hususa peşinen muvafakat etmiş olup, bu kayıtların da buradaki delil sözleşmesine dair anlaşmanın bir parçası olduğunu, ses benzerliğinden kaynaklanan yanlış ve hatalı işlemlerden Şirket in sorumlu tutulamayacağını kabul ve beyan eder Müşteri, mobil imza/elektronik imza ile yapacağı işlemlerin kendisini bağladığını ve işbu Sözleşme dahil olmak üzere mobil imza/elektronik imza ile imzalayacağı belgelerin kesin delil teşkil edeceğini kabul ve taahhüt eder Müşteri, kendisinden kaynaklanmış (sadır olmuş) bulunan veya kendisinden kaynaklanmış olduğu kabul edilmekte haklı görülebilecek bir elektronik belgenin, elektronik/mobil imza ile imzalanmamış dahi olsa, kendi aleyhine kesin delil teşkil edeceğini kabul ve taahhüt eder Adres İşbu Sözleşme uyarınca Müşteri ye yapılacak tüm bildirim ve yazışmalar, aksi belirtilmediği takdirde, sözleşme ekinde yer alan Müşteri Tanıma Formunda belirtilen tebligat adresine veya ilerde Şirket e bildireceği diğer bir adrese yapılır. Yapılan adres değişiklikleri Şirket e 15 (onbeş) gün içinde bildirilmediği takdirde, ilk adrese yapılan tebligat usulüne uygun olarak yapılmış sayılacaktır Tebligatın Müşteri tarafından teslim alınıp alınmaması, faksının çalışıp çalışmaması, Müşteri'nin adreste bulunup bulunmaması ve sair sebepler, Şirket in yapacağı tebligatın geçerliliğini ve bağlayıcılığını etkilemeyecektir Çalışılmayan Tatil Günleri Çalışılmayan tatil günlerinde veya normal iş saatleri dışında ulaşan bildirim veya yazışmalar ilgili ülkedeki bir sonraki iş gününde tebliğ edilmiş sayılır. İşbu Sözleşme uyarınca iş günü, (cumartesi veya pazar günü hariç) İstanbul da bankaların açık oldukları günleri ifade eder Mobil veya Elektronik İmza Müşteri nin mobil imza/elektronik imza ile işlem yapmak imkânından faydalanmak istemesi halinde, Şirket in sisteminin de müsait olması şartıyla ve bu şartlar dahilinde Müşteri mobil imza/elektronik imza ile işlem yapabilecek ve işbu Sözleşme tahtında imzalanması öngörülen her türlü belge (kanunen mümkün olması halinde) mobil imza/elektronik imza ile imzalanabilecektir. Bu tip işlemlerde yürürlükte olan ve olacak gerek mevzuat hükümleri gerekse de Şirket in uygulama esaslarının uygulanacağını, Şirket in uygulama esaslarını değiştirmek ve uygulamak konusunda takdir yetkisine sahip olduğunu ve bu kurallara aynen uyacağını Müşteri Kabul, beyan ve taahhüt eder. İMZA 28/37

31 Müşteri, elektronik belge, elektronik/mobil imza veya bunların ekleriyle ilgili yanlışlık, hata, hile veya sahteciliklerin sonuçlarından ve bunların iletimi sırasında yaşanabilecek sorunlardan Şirket in sorumlu olmayacağını kabul eder Müşteri, mobil imza/elektronik imza ile yapacağı işlemlerde dilerse internet yoluyla dilerse cep telefonuna gelen mesajları yanıtlayarak veya imzalayarak işlemleri tamamlayabilir. Müşteri bu yöntemleri dilediği gibi seçebileceğini ve seçiminin sonuçlarını bildiğini, imzasının kendisini bağladığını ve bu hususlarda her türlü itiraz haklarından feragat ettiğini kabul ve taahhüt eder. 31 DAVA VE İCRA MASRAFLARI, AVUKATLIK ÜCRETİ VE CEZAEVLERİ HARCI 31.1 Müşteri, Şirket e olan borçlarının tahsili amacıyla mahkeme ve icra dairelerinde kanuni takip yapılması halinde, bu yolla yapacağı tüm masrafları ve ayrıca bunların mahkeme ve icra veznelerine yatırıldığı tarihlerden tahsillerine kadar geçecek süreler için ticari temerrüt faiz oranı üzerinden hesaplanacak faiz, fon ve gider vergilerini de ödemeyi kabul ve taahhüt ederler Müşteri, kanuni takibata başlandığı tarihte anapara, faiz, komisyon ve sair her türlü masraflarla birlikte icra takip talebinde belirtilen toplam borcu ya da dava dilekçesinde belirtilen müddeabih üzerinden en az %10 avukatlık ücretini ve bunun gider vergisini Şirket e ödemeyi kabul eder Müşteri, Şirket in kendisi aleyhine icra takibinde bulunması halinde, tüm yargı giderlerini ödemeyi, söz konusu giderlerin Şirket ten tahsil edilmesi halinde, Şirket in, ödediği miktarı ayrı bir işlemle tazminat olarak kendisinden isteme hakkının bulunduğunu ve bu isteği kayıtsız ve şartsız kabul ettiğini beyan eder. 32 SÖZLEŞMENİN SONA ERMESİ İşbu Sözleşme süresiz olarak akdedilmiştir. İşbu Sözleşme nin 20 nci ve 26 ncı madde hükümleri saklı kalmak kaydıyla, Şirket Sözleşme yi, Şirket in müdahalesi olmaksızın değişebilecek olan Sermaye Piyasası Araçları işlemleri ve buna bağlı olarak değişebilecek olan yeni piyasa koşullarını gerekçe göstermek kaydıyla haklı sebeple, Müşteri ye 10 (on) gün öncesinden yazılı olarak bildirmek şartıyla, tek taraflı olarak feshedebilir. İşbu Sözleşme nin bu şekilde feshedilmesi halinde, Şirket in Müşteri ye yapacağı fesih bildirimi yeterli olacak olup, Şirket fesih nedenlerine ilişkin ayrıca bir açıklama yapmak zorunda bulunmayacaktır. Yapılan fesih bildirimine rağmen 7 (yedi) gün içinde Müşteri tarafından teslim alınmayan Sermaye Piyasası Araçları için Şirket masrafı Müşteri ye ait olmak üzere mahkemeden tevdi yerinin tayinini talep eder. Sözleşme nin feshi halinde Müşteri nin hesabında mevcut ve ileride doğabilecek borçları kapatılmadan, hesabında bulunan mevduat, menkul kıymet ve diğer mevcutları Müşteri ye teslim edilmez. Müşteri, işbu Sözleşme yi 30 (otuz) gün öncesinden yazılı olarak bildirmek ve Şirket e olan tüm borçlarını ödemek kaydıyla tek taraflı olarak feshedebilir. 33 UYGULANACAK HUKUK VE YARGI MERCİİ 33.1 İşbu Sözleşme nin ve her bir maddesinin ve bölümünün kurulması, geçerliliği, ifası ve yorumu Türkiye Cumhuriyeti kanunlarına tabidir ve bu yasalar uyarınca yorumlanacaktır İstanbul (Merkez) Mahkemeleri ve İcra Daireleri işbu Sözleşme den doğacak veya işbu Sözleşme ile ilgili her türlü uyuşmazlığı (işbu Sözleşme nin varlığı, geçerliliği ve sona ermesiyle ilgili uyuşmazlıklar da dâhil olmak üzere) çözmeye münhasıran yetkilidir. 34 YÜRÜRLÜĞE GİRME İşbu Sözleşme, Tarafların karşılıklı iradelerine uygun olarak, hiçbir baskı ve zorlama altında olmaksızın, iki nüsha olarak tanzim edilmiş ve işbu Sözleşme konusu işlemleri düzenleyen geçmiş tüm sözleşme, taahhütname ve sair belgeleri yürürlükten kaldırmış olup imza tarihinden itibaren geçerli olacaktır. Müşteri Adı-Soyadı: Osmanlı Menkul Değerler A.Ş. İMZA 29/37

32 EK 1: MÜŞTERİ TANIMA FORMU Tarih:.../.../... SPK nın Seri V No:46 sayılı Tebliği gereğince, yatırım yapmak isteyen müşterilerin risk getiri ve tercihlerinin belirlenmesi amacıyla formun müşteri tarafından doldurulması zorunludur. Müşteri Bilgileri Ad Soyadı Cinsiyeti Bayan Bay TC Kimlik Numarası Doğum Tarihi ve Yeri Uyruğu İkametgah Adresi Ev ve İş Telefon No Cep Tel No Elektronik posta adresi Meslek İş Adresi Tebligat Adresi İMZA 30/37

33 Yatırım Profili Daha önce aşağıda belirtilen ürünlere yatırım yaptınız mı? Repo Hazine Bonosu/Devlet Tahvili Yatırım Fonu Eurobond Hisse Senedi Opsiyon Forward Vadeli İşlem Sözleşmesi(VOBAŞ) Vadeli Mevduat Döviz Varant Risk ve Getiri Tercihi Yatırım yaparken aşağıdakilerden hangisi sizi en çok ilgilendirir? Risk alarak yüksek getiri elde etmek Ortalama Getiri Ortalama Risk Risk almadan düşük getiri elde etmek Yatırım Vadesi Tercihleri Yatırım yaparken vade tercihiniz aşağıdakilerden hangisidir? 1 aya kadar 1 ay 3 ay arası 3 ay 6 ay arası 6 aydan uzun Mali Bilgiler Aylık ortalama geliriniz TL altı TL TL TL TL üzeri Aylık ortalama tasarruf tutarınız TL altı TL TL TL TL üzeri Gayrimenkulünüz var mı? Otomobiliniz var mı? Evet Hayır Evet Hayır Yukarıda vermiş olduğum bilgilerin tümünün doğru olduğunu, formda yer alan boş kısımları bilinçli bir şekilde boş bıraktığımı kabul eder ve buna ilişkin sorumluluğun tarafıma ait olacağı hususunda yetkili personelce uyarıldığımı beyan ederim.. Tarih:.../.../... İMZA 31/37

34 EK 2: EKSTRE GÖNDERİM TERCİHİ Tarafımca imzalanmış bulunan././. tarihli Sermaye Piyasası Araçları Alım Satım ve Aracılık Çerçeve Sözleşmesi tahtında Şirket tarafından tarafıma gönderilecek olan Hesap Ekstrelerinin, Ek:1 Müşteri Tanıma Formunda yer alan elektronik posta adresine gönderilmesini, anılan adrese gönderilecek olan ekstrelerin tarafıma ulaşmış sayılacağını, elektronik posta adresindeki yanlışlıklar, değişiklikler, hatalar, server veya servis sağlayıcı kaynaklı sorunlar gibi, Şirket in kastı veya ağır kusuru dışındaki sebeplerle işbu ekstrelerin tarafıma ulaşmaması sebebiyle Şirket in hiçbir sorumluluğu bulunmadığını kabul, beyan ve taahhüt ederim. Müşteri Adı-Soyadı: Not: Burada yer alan elektronik posta adresinin doldurularak imzalanması halinde aylık ekstreniz belirtilen elektronik posta adresine gönderilecektir. Aksi halde ekstreniz posta adresinize iletilecektir. İMZA 32/37

35 EK 3: İNTERNET ŞİFRESİ TESLİMATI Tarafımca imzalanmış bulunan././. tarihli Sermaye Piyasası Araçları Alım Satım ve Aracılık Çerçeve Sözleşmesi tahtında Şirket tarafından tarafıma gönderilecek olan internet şifremin, aşağıda yer alan posta adresine gönderilmesini, anılan adrese gönderilecek olan İnternet Şifremin, ilk olarak tarafıma, benim olmamam durumunda...adlı kişi / kişilere kimlik ibrazı ve imza karşılığı verilmesini, her hangi bir sebeple yenilenmesi halinde Şifremin Ek1 Müşteri Tanıma Formu nda yazılı mobil telefonuma SMS olarak gönderilmesini, bu şekilde gönderilen internet şifremin tarafıma ulaşmış sayılacağını, Şifremin üçüncü kişiler tarafından öğrenilmesinden Şirket in sorumluluğu olmayacağını kabul, beyan ve taahhüt ederim. Müşteri Adı-Soyadı: İMZA 33/37

36 EK 4: FON TALİMATLARI Tarafımca imzalanmış bulunan././. tarihli Sermaye Piyasası Araçları Alım Satım ve Aracılık Çerçeve Sözleşmesi uyarınca Elektronik Fon Dağıtım Platformu üzerinden Takasbank a tarafımca iletilen fon alım talimatlarının ancak fon kurucu hesabında yeterli fon payının bulunması durumunda ve valöründe gerçekleşeceğini, uygulama esaslarında ve işlem kurallarında tanımlı talimat iptal saatine kadar yeterli bakiyenin bulunmaması halinde vermiş olduğum talimatların yerine getirilmeyerek iptal edileceğini bildiğimi, bu konuda Şirket in tarafıma gerekli bilgilendirmeyi yapmış olduğunu beyan eder ve bu konuda Şirket in hiçbir sorumluluğu bulunmadığını kabul, beyan ve taahhüt ederim. Müşteri Adı-Soyadı: İMZA 34/37

37 EK 5: MASAK BEYAN FORMU Osmanlı Menkul Değerler A.Ş. ne Osmanlı Menkul Değeler A.Ş. (Aracı Kurum) nezdinde açtığım tüm hesaplarda kendi hesabıma hareket ettiğimi, başka bir tüzel ya da gerçek kişi hesabına hareket etmediğimi; başka şahıs hesabına hareket etmem durumunda, 5549 Sayılı Kanun un 15. Maddesi ve Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik hükümlerine uygun olarak, hesabına işlem yapacağım tüzel ya da gerçek kişinin kimlik bilgilerini derhal ve yazılı olarak Aracı Kurum unuza bildireceğimi kabul, beyan ve taahhüt ederim. Tarih : Müşteri Adı-Soyadı:: İMZA 35/37

38 İMZA KARTONU HESAP NO: MÜŞTERİ ADI SOYADI: MÜŞTERİ İMZA ÖRNEĞİ İMZA 36/37 İMZA 37/37