1
2
3
İÇİNDEKİLER 1. GENEL BİLGİLER. 5 1.a. Raporun İlgili Olduğu Hesap Dönemi 5 1.b. Şirketin Ticaret Unvanı, Merkez ve Şube Bilgileri 5 1.c. Şirketin Ortaklık Yapısı ve Organizasyonu.. 6 1.d. Şirketin Yönetim Kurulu, Üst Yönetim Kadrosu ve Personel Bilgileri.. 6 2. YÖNETİM KURULU ÜYELERİ İLE ÜST DÜZEY YÖNETİCİLERE SAĞLANAN MALİ HAKLAR.. 7 3. ŞİRKETİN ARAŞTIRMA ve GELİŞTİRME ÇALIŞMALARI. 7 4. ŞİRKET FAALİYETLERİ VE FAALİYETLERE İLİŞKİN ÖNEMLİ GELİŞMELER. 7 4.a. Şirketin 2014 Hesap Döneminde Yapmış Olduğu İşlemlere İlişkin Bilgiler.. 7 4.b. Şirketin İç Kontrol Sistemi ve İç Denetim Faaliyetleri Hakkında Bilgiler... 7 4.c. Şirketin Doğrudan veya Dolaylı İştirakleri 7 4.d. Şirketin İktisap Ettiği Kendi Paylarına İlişkin Bilgiler. 7 4.e. Hesap dönemi içerisinde yapılan denetimler 7 4.f. Şirket ve yönetim kurulu üyeleri hakkında uygulanan idari veya adli yaptırımlar 7 4.g. Belirlenen hedefler ve olağan ve olağanüstü Genel Kurullar. 7 4.h Şirketin yıl içinde yapmış olduğu bağış ve yardımlar 8 4.ı. Şirket aleyhine açılan ve şirketin mali durumunu ve faaliyetlerini etkileyecek nitelikteki davalar ve olası sonuçları hakkında bilgiler.. 8 4.j. İlişkili şirketlerle yapılan işlemler.. 8 5. FİNANSAL DURUM. 9 5.a. Sektörel Gelişmeler. 9 5.b. Şirket Pazar Payı 10 5.c. Kar payı dağıtım politikasına ilişkin bilgiler ve kar dağıtımı yapılmayacaksa gerekçesi ile dağıtılmayan karın nasıl kullanılacağına ilişkin öneriler. 12 6. RİSKLER ve YÖNETİM ORGANININ DEĞERLENDİRİLMESİ 12 7. DİĞER HUSUSLAR... 13 4
1. GENEL BİLGİLER 1.a. Raporun İlgili Olduğu Hesap Dönemi 01.01.2014 31.12.2014 dönemine ait faaliyet raporudur. 1.b. Şirketin Ticaret Unvanı, Merkez ve Şube Bilgileri Şirketin ticaret ünvanı : ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. dir. Ticaret sicil no : 359210 İşletme adı : Şekeryatırım 1997 yılında faaliyetine başlayan Şeker Yatırım, Sermaye Piyasası Kurulu nun BİST ve VİOP için verdiği tüm yetki belgelerine sahiptir. Genel Müdürlük Merkezi İstanbul da bulunan Şeker Yatırım ın, biri Ankara ve diğeri İzmir de olmak üzere iki şubesi bulunmaktadır. Buna ilaveten Şekerbank T.A.Ş. ile tesis edilmiş bulunan acentelik sözleşmesi ile Şekerbank ın bütün şubeleri Şeker Yatırım ın acentesi statüsüne sahiptir. Borsa seans salonu bulunan şube sayısı ise 68 dir. 30 milyon TL ödenmiş sermayesi bulunan Şeker Yatırım, dördü Şekerbank ın iki kendisinin toplam altı adet yatırım fonunu yönetmektedir. Ticaret Ünvanı Ticaret Sicili : Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş : İstanbul Ticaret Sicil No : 359210 Web adresi E mail : www.sekeryatirim.com : sekery@sekeryatirim.com Genel Müdürlük : Büyükdere Cad. No:171 MetroCity A Blok Kat :4-5 34330 Esentepe -Şişli/İstanbul Telefon : +90 (212) 334 33 33 Faks : +90 (212) 334 33 34 Ankara Şubesi : Atatürk Bulvarı Çakmak Apt.No:171/5-8 Bakanlıklar/ Ankara Telefon : +90 (312) 424 0065 Faks : +90 (312) 418 1254 İzmir Şubesi : Cumhuriyet Bulvarı No:22/2 Konak/ İzmir Telefon : +90 (232) 441 00 07 Faks : +90 (232) 48906 60 5
1.c. Şirketin Ortaklık Yapısı ve Organizasyonu Tescil edilmiş sermayenin dağılımı aşağıdaki gibidir: Ortaklık Yapısı-30.06.2014 Hissedarlar Hisse Tutarı Hisse Oranı % 1 - Şekerbank T.A.Ş. 29,711,995.00 99.04 2 Şeker Faktoring Hizmetleri A.Ş. 288,002.50 0.96 4- Diğer 2.50 0.00 Toplam 30,000,000.00 100.00 31.12.2014 tarihinde şirketimiz Ödenmiş Sermayesi 30.000.000,00 TL dir. 01.01.2014 31.12.2014 tarihleri arasında sermaye artırımı yapılmamıştır. 19.06.2014 tarihli yapılan hisse devri sonucu Şeker Faktoring Hizmetleri A.Ş nin hisse tutarı 288,002.50 olmuştur. Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Organizasyon Şeması 31.12.2014 tarihi itibarıyla toplam 91 adet personel istihdam edilmekte olup toplu iş sözleşmesi yapılmamaktadır. Sermaye Piyasası Kurulu nun (SPK) Aracı Kurumların Ücretlendirme Esaslarına İlişkin İlkeler çerçevesinde şirketimiz personeline düzenli ücretlendirme yapılmıştır. 1.d. Şirketin Yönetim Kurulu, Üst Yönetim Kadrosu ve Personel Bilgileri Şirketin yönetim kurulu ve üst yönetim bilgileri aşağıdaki gibidir. Yönetim Kurulu Üyeleri 27.02.2014 tarihli 2013 yılı olağan genel kurul toplantısında;3 yıllık süre ile seçilmişlerdir. Adı Soyadı Dr.Hasan Basri Göktan Halit Haydar Yıldız Ramazan Karademir Erdal Batmaz Osman Göktan Ramazan Öznacar Mehtap Önay (*) A.Necati Simer Özlem Sezen (**) Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş Görevi Yönetim Kurulu Başkanı Yönetim Kurulu Başkan Vekili Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi / Genel Müdür Yönetim Kurulu Üyesi / Genel Müdür Yardımcısı Mali ve İdari İşler Grup Başkanı Hazine Grup Başkanı Hisse & Pazarlama & FX Grup Başkanı Banu Yargılı Operasyon Grup Başkanı (*) 31.07.2014 tarihi itibariyle Mehtap Önay, Mali ve İdari İşler Grup Başkanı görevinden ayrılmıştır. (**) 23.06.2014 tarihi itibariyle Özlem Sezen Hisse & Pazarlama & FX Grup Başkanı görevinden ayrılmıştır. 6
2. YÖNETİM KURULU ÜYELERİ İLE ÜST DÜZEY YÖNETİCİLERE SAĞLANAN MALİ HAKLAR: 27.02.2014 tarihinde yapılan olağan Genel Kurulda alınan karar doğrultusunda yönetim kurulu üyelerine ödenen huzur hakkı ile birlikte üst düzey yöneticilere sağlanan menfaatlerin brüt toplamı 2.276.767,- dir. 3. ŞİRKETİN ARAŞTIRMA ve GELİŞTİRME ÇALIŞMALARI Yatırımcı profilini geliştirmek ve müşteri kazanımı sağlamak için araştırma ve pazarlama faaliyetinde bulunulmaktadır. 4. ŞİRKET FAALİYETLERİ VE FAALİYETLERE İLİŞKİN ÖNEMLİ GELİŞMELER 4.a. Şirketin 2014 Hesap Döneminde Yapmış Olduğu İşlemlere İlişkin Bilgiler Finansal durum bölümünde ayrıntılı olarak açıklanmıştır. 4.b. Şirketin İç Kontrol Sistemi ve İç Denetim Faaliyetleri Hakkında Bilgiler Şirkette, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:V No:68 sayılı tebliğ uyarınca iç kontrol sistemi ve denetimine ilişkin esaslar uygulanmakta olup, aylık olarak sorumlu Yönetim Kurulu Üyesine raporlama yapılmaktadır. 4.c. Şirketin Doğrudan veya Dolaylı İştirakleri Şirketin sahip olduğu İştirakler ve Bağlı Ortaklıklar aşağıdaki gibidir: İştirakler 31.12.2014 İştirak İştirak Payı İştirak Tutarı Şeker Finansal Kiralama A.Ş % 7.15 3.219.516,29 Şeker Faktoring Hizmetleri A.Ş % 0.00002 3,20 Şeker Mortgage Finansman A.Ş % 0.000005 1,00 4.d. Şirketin İktisap Ettiği Kendi Paylarına İlişkin Bilgiler 2014 hesap dönemi içinde Şirketin iktisap ettiği kendi payı bulunmamaktadır. 4.e. Hesap dönemi içerisinde yapılan denetimler Hesap dönemi içerisinde sözleşme yapılan denetim kuruluşları aşağıda gösterilmiştir. Şirket Akis Bağımsız Denetim ve SMMM A.Ş. ( KPMG) Akis Bağımsız Denetim ve SMMM A.Ş. ( KPMG) Kuzey Yeminli Mali Müşavirlik A.Ş. (Ernst&Young) Konusu Bağımsız Denetim BT Denetimi Vergi ve Mali Müşavirlik *Şirket dönem içersisinde herhangi bir kamu denetiminden geçmemiştir. 4.f. Şirket ve yönetim kurulu üyeleri hakkında uygulanan idari veya adli yaptırımlar Yönetim kurulu üyeleri hakkında uygulanan idari veya adli yaptırım bulunmamaktadır. Şirket hakkında 23.09.2014 tarih 28/930 sayılı karar gereği (Seri:V, No:125 Tebliğ) Emirlerin Alınması ve Kaydedilmesi başlıklı 15 inci maddesinin 3 üncü ve 5 inci fıkralarına aykırılık sebebiyle tarafımıza idari para cezası uygulanmıştır. 4.g. Belirlenen hedefler ve olağan ve olağanüstü Genel Kurullar 27.02.2014 tarihinde A grubu, B grubu pay sahipleri ve Genel olmak üzere 2 adet olağan Genel Kurul yapılmıştır. 7
4.h. Şirketin yıl içinde yapmış olduğu bağış ve yardımlar İlgili dönem içerisinde yapılan bağış ve yardımların toplam tutarı 3.903,-TL. Türk Eğitim Vakfı 800 Bodem Eğitim 2.003 Diğer 1.100 4.ı. Şirket aleyhine açılan ve şirketin mali durumunu ve faaliyetlerini etkileyecek nitelikteki davalar ve olası sonuçları hakkında bilgiler. Dönem içerisinde açılmış dava bulunmamaktadır. 4.j. İlişkili şirketlerle yapılan işlemler Şirketin ilişkili kişi ve şirketler ile yaptığı işlemler aşağıdaki gibidir: Acente Komisyon Giderleri Kira Giderleri Şekerbank Pers.Sos.Sig.Sandığı Vakfı 64.500,00 Sigorta İşlemleri Diğer Giderler (Teminat mekt+kredi Faizi) +bina+kur faizi (TL) (TL) (TL) (TL) Şekerbank Genel Muhasebe Müd 4.128.568,50 0 17.320,52 Şeker Finansal Kiralama A.Ş 0 Sekar Oto Kiralama 188.700,00 Şekerbank Munzam Vakfı SEMVAK 680.269,09 SBN Sigorta A.Ş. 308.063,69 4.128.568,50 253.200,00 988.332,78 17.320,52 Portföy Yönetim Ücretleri Komisyon Gelirleri Halka Arz Şekerbank Genel Muhasebe Müd 229.096 1750000 Şekerbank Pers.Sos.Sig.Sandığı Vakfı 49.013 Şekerbank TAŞ.Pers.Mun.Sos.Güv.Yard.San.Vakfı 143.154 BTA Securities JSC 35.062 Samruk Kzyna 62.869 Şekerbank T.A.Ş. Yatırım Fonları 1.562.023 145.247 Şeker Finansal Kiralama A.Ş 9.000 700.000 Şeker Faktoring Hizmetleri A.Ş 0 Şeker Mortgage Finansman A.Ş. 9.603 (TL) (TL) 1.562.023 683.043 2.450.000 8
5. FİNANSAL DURUM 5.a. Sektörel Gelişmeler 2014 ü geride bırakırken dönüp baktığımızda 2014 ün Türkiye için zor koşullar altında başladığını söyleyebiliriz. Küresel tarafta öne çıkan gelişme; 2013 Mayıs da ilk sinyalleri verilen ve sonrasında FED tarafından Ocak 2014 itibariyle varlık alım programının azaltılmaya başlanmasıdır. Buna göre; FED her ay 10 milyar dolarlık dilimler halinde 85 milyar dolar seviyesindeki varlık alım programını Ekim ayı itibariyle sonlandırmıştır. Yerel tarafta ise; iki tane seçim süreci öncesinde Aralık ayında yükselen iç siyasi gerginlik Merkez Bankasının artan siyasi riskin TL üzerinde oluşturduğu baskıyı azaltmak için Ocak ayı ara toplantı ile tüm faiz hadlerinde ortalamada 400 baz puan artış yapmasına sebep olmuştur. Bu ani hareketin yarattığı etkiye ilaveten özellikle yerel seçimler öncesinde ortaya çıkan politik belirsizlikle S&P ve Moody s Türkiye nin kredi derecelendirme notunda bir değişikliğe gitmese de kredi derecelendirme not görünümünü durağandan negatife revize etmiştir. Hem global hem de yerel baskılara karşın Türkiye kredi derecelendirme notunu yatırım yapılabilir seviyesinde korumuştur. Her ne kadar yatırım yapılabilir notunun korunması olumlu olsa da yabancı sermayenin özellikle 1Ç14 döneminde eksiye dönmesi, artan faiz oranları ve BDDK nın kredi kartı düzenlemeleri ile GSYH büyümesi ilk 9 ayda %2.9 seviyesi ile, 2013 ün aynı dönemi rakamı olan %4 ün bir hayli gerisinde performans göstermiştir. Yerel seçimlerin siyasi istikrarın devamı ile sonuçlanması ve siyasi belirsizliğin azalmasına rağmen iç talepteki artış sınırlı kalmıştır. Bu noktada; kur geçirgenliğinin yavaş yavaş etkisini kaybetmesi ve ekonomik büyümeyi desteklemek amacıyla Merkez Bankası Para Politikası Kurulu, Mayıs ayı ile birlikte faizlerde indirim sürecini başlatmıştır. Bu çerçevede; Eylül ayına kadar politika faizi %10 dan %8.25 e, borç verme oranı %12 den %11.25 e ve borç alma oranı ise %8 den %7.50 ye çekilmiştir. Eylül ayı itibariyle küresel piyasalar kaynaklı temkinli duruş ve enflasyon tarafındaki hayal kırıklığı ile beraber PPK faiz indirimlerine ara vermiştir. Fakat sonrasında özellikle son çeyrek itibariyle sert bir şekilde düşmeye başlayan petrol fiyatları ve baz etkisiyle 1Ç15 boyunca düşüş gösterecek yıllık enflasyon beklentisi ile PPK Ocak ayı itibariyle faiz indirim sürecine yeniden başlamıştır. Fakat genel olarak küresel büyümedeki problemli görünüm ve petrol fiyatlarındaki düşüşe rağmen büyük ekonomilerdeki zayıflık 2015 için çok parlak bir görünüme işaret etmemektedir. 2014 den kalan zayıf büyüme performansının 2015 yılında da devam edeceğini düşünmekteyiz. Her ne kadar PPK ilk yarıda küresel koşulların elverdiği ölçüde gevşek para politikasını tercih edecek olsa da büyüme tarafındaki zayıflığın özellikle özel sektör yatırımlarındaki daralmanın devam edeceği yönündeki tahminimiz çerçevesinde büyümenin 2015 yılında da Türkiye nin potansiyel büyümesinin altında kalmaya devam edeceğini düşünüyoruz. Türkiye nin yumuşak karnı olduğu düşünülen cari açığı, petrol fiyatlarındaki gerileme ve zayıf iç talep ile 2014 yılsonu seviyesine göre gerilemesi beklense de yapısal bir sorun olduğu unutulmamalıdır. Enflasyon ise düşük petrol fiyatları tarafından desteklenecek olsa da Merkez Bankası hedefi olan %5 in üzerinde kalmaya devam edeceğini düşünüyoruz. Genel olarak 2015 yılı, 2014 yılı kadar zor koşullarda başlamamış olsa da özellikle 2. yarıda daha FED in faiz artırım sürecine girmesi ile zorlu koşulların yaşanacağı bir yıl portresi çizdiğini düşünüyoruz. 9
5.b. Şirket Pazar Payı Pay Piyasası İşlem Hacmi (Milyon TL) Bist 2013 Bist 2014 Değişim SKY 2013 SYK 2014 Ocak 83.886 76.858-8,38% 1.692 1.714 Şubat 63.154 57.598-8,80% 1.653 1.116 Mart 61.180 60.724-0,75% 1.210 1.104 Nisan 61.139 72.646 18,82% 1.388 1.474 Mayıs 78.567 69.861-11,08% 1.557 1.526 Haziran 77.257 71.770-7,10% 1.458 1.270 Temmuz 71.853 63.566-11,53% 1.542 1.220 Ağustos 51.925 73.629 41,80% 1.305 1.397 Eylül 73.156 73.018-0,19% 1.332 1.243 Ekim 56.210 72.362 28,73% 1.243 1.594 Kasım 69.844 84.367 20,79% 1.485 1.859 Aralık 68.646 96.511 40,59% 1.815 2.017 Toplam 816.817 872.910 6,87% 17,679 17,535 Değişim 1,34% -32,45% -8,74% 6,21% -2,03% -12,93% -20,86% 7,08% -6,66% 28,20% 25,22% 11,13% -0,82% BYETLERİ BIST nin 2014 yılındaki işlem hacmi 2013 yılına göre %6,9 artışla 872.9 milyar TL seviyesinde gerçekleşmiştir. Şekeryatırım ın2014 yılında ki işlem hacmi 2013 yılına göre %0,8 azalarak 17.5 milyar TL seviyesinde gerçekleşmiştir. 2013 yılını %1.08 kümülatif pazar payı ile tamamlayan Şeker Yatırım ın 2014 yılı sonu itibariyle kümülatif pazar payı %1.00 seviyesinde gerçekleşmiştir. 2014 yılında Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. %1.00 kümülatif Pazar payı ile 86 aracı kurum arasında 34. sırada yer almıştır. BORÇLANMA ARAÇLARI FAALİYETLERİ - BONO SKY *Piyasa Pazar Payı BORÇLANMA ARAÇLARI FAALİYETLERİ - REPO SKY *Piyasa Pazar Payı 31.12.2014 597.588.378,83 115.911.774.437,15 0,52% 31.12.2014 28.574.764.377,00 1.467.617.806.552,00 1,95% 31.12.2013 1.248.737.192,07 143.272.831.561,50 0,87% 31.12.2013 31.011.509.608,00 1.236.681.695.624,00 2,51% YURTDIŞI KURUMSAL SATIŞ FAALİYETLERİ İşlem hacmi komisyon geliri Dönem içinde açılan hesap sayısı Toplam hesap sayısı 31.12.2014 422.402.283 186.896 2 38 31.12.2013 389.039.797 229.857 12 36 10
YATIRIM FONLARI 1 OCAK-31 ARALIK 2013 FON GETİRİ TABLOSU FON GETİRİSİ PİYASA GETİRİSİ ŞEKERBANK T.A.Ş. A TİPİ HİSSE SENEDİ FONU -7,22% -6,76% ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. A TİPİ KARMA FON -0,15% -1,45% ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. B TİPİ ALTIN FON -14,18% -14,97% ŞEKERBANK T.A.Ş. B TİPİ TAHVİL VE BONO FONU 3,83% 1,91% ŞEKERBANK T.A.Ş. B TİPİ LİKİT FON 5,13% 4,94% ŞEKERBANK T.A.Ş. B TİPİ KISA VADELİ TAHVİL VE BONO FONU 4,34% 4,50% 1 OCAK-31 ARALIK 2014 FON GETİRİ TABLOSU FON ADI FON GETİRİSİ PİYASA GETİRİSİ ŞEKERBANK T.A.Ş. A TİPİ HİSSE SENEDİ FONU 26,01% 23,25% ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. A TİPİ KARMA FON 15,43% 16,00% ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. B TİPİ ALTIN FON 1,50% 4,56% ŞEKERBANK T.A.Ş. B TİPİ TAHVİL VE BONO FONU 4,79% 10,71% ŞEKERBANK T.A.Ş. B TİPİ LİKİT FON 8,25% 8,43% ŞEKERBANK T.A.Ş. B TİPİ KISA VADELİ TAHVİL VE BONO FONU 7,04% 7,88% Yönetimini yapmış olduğumuz yatırım fonları portföy büyüklüğü 2013 yılı 4. çeyrek dönem sonunda 115.17 milyon TL iken, 2014/4. çeyrek dönem sonunda 112.14 milyon TL olarak gerçekleşmiştir. İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank) tarafından işletilen Türkiye Elektronik Fon Dağıtım Platformu (TEFDP) 9 Ocak 2015 tarihinde faaliyete geçmiştir. Kurucusu ve/veya yöneticisi olduğumuz aşağıdaki yatırım fonları da TEFDP işlem görmektedir. - Şekerbank T.A.Ş. A Tipi Hisse Senedi Fonu - Şekerbank T.A.Ş. B Tipi Tahvil ve Bono Fonu - Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Karma Fonu - Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. B Tipi Altın Fonu VİOP İşlem Hacmi 2014 2013 % Endeks Sözleşmeleri 798.180.752.120 773.821.202.903 3,15% Döviz Sözleşmeleri İşlem Hacmi 63.736.511.796 45.210.983.777 40,98% Diğer Sözleşmeler 7.346.900.457 9.373.518.815-21,62% Toplam 869.264.164.373 828.405.705.495 4,93% Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş 2014 2013 % Endeks Sözleşmeleri 5.371.866.283 3.380.830.673 58,89% Döviz Sözleşmeleri İşlem Hacmi 342.228.093 296.248.173 15,52% Diğer Sözleşmeler 33.111.864 45.735.631-27,60% Toplam 5.747.206.240 3.72.814.477 54,38% Şeker Yatırım ın toplam ViOP işlem hacmi 2014 yılında, 2013 yılının aynı dönemine göre yüzde 54,4 artış göstererek 5.747 milyar TL seviyesine yükselmiştir. İşlem hacminin yaklaşık olarak yüzde 93 ü endeks sözleşmelerinde, yüzde 6 sı döviz sözleşmelerinde gerçekleşti. Şeker Yatırım ın Endeks sözleşmelerindeki işlem hacmi, 2013 yılına göre yüzde 58,9 artarak 5.371 milyar TL seviyesinde gerçekleşirken, döviz sözleşmeleri işlem hacmi ise yüzde 15,5 artarak 342 milyon TL seviyesinde gerçekleşmiştir. KALDIRAÇLI İŞLEMLER 31.12.2014 31.12.2013 Hesap Açma Sayısı 236 327 Para Yatırma 10,150,859.34 $ 4,211,222.91 $ Para Çekme -8,418,285.19 $ -1,585,311.50 $ İşlem Hacmi -USD- 12,643,094,601.57 $ 18,796,699,349.41 $ Gelir -TL- 3,304,983.10 TL 1,801,483.21 TL 11
PORTFÖY YÖNETİMİ 31.12.2014 31.12.2013 Bireysel Müşteriler Portföy Toplamı TL 577.282 828.119 Bireysel Müşteriler Sayısı 72 68 Kurumsal Müşteriler Portföy Toplamı TL 54.584 550.787 Kurumsal Müşteriler Sayısı 1 2 Toplam TL 631.865 1.378.907 Toplam Müşteri Sayısı 73 70 Portföy Yönetim Bölümü olarak sürdürmekte olduğumuz limitsiz Herkese Portföy Yönetimi hizmetimizde yaklaşık 2 yılı geride bırakmış bulunuyoruz. Başladığımız ilk ayımızda 54,188 TL olan yönettiğimiz bireysel portföylerin büyüklüğü, 31/12/2014 tarihiyle 631,865 TL tutara ulaşmıştır. Yönetilen bireysel portföylerin sayısı ise 73 kişidir. SWEET İŞLEMLERİ 31.12.2014 31.12.2013 İşlem Hacmi -EUR- 4,531,389.46 4,607,558.10 İşlem Hacmi -TL- 12,811,144.28 13,520,418.49 Komisyon -EUR- 30,650.49 36,147.74 Komisyon -TL- 87.432,46 106,071.93 5.c. Şirket hakkında finansal bilgiler MALİ BÜYÜKLÜĞÜMÜZ 31.12.2014 31.12.2013 Değişim % Ödenmiş Sermaye 30.000.000 30.000.000 0,00% Özsermaye 39.627.052 37.638.193 5,28% Aktif Büyüklük 188.862.453 163.308.285 15,65% Vergi Öncesi Dönem Karı 2.707.660 1.307.379 105,65% Vergi (608.440) (229.953) 156,32% Net Dönem Karı 2.099.220 1.077.424 94,84% Seri V No:34 sayılı tebliğe göre 31.12.2014 tarihinde hesaplanan Sermaye Yeterliliği Tabanı Fazlası : 6.795.323,77 Asgari Özsermaye Fazlası : 29.309.384,07 Toplam Borçlar/Sermaye yet.tabanı : 2,90 Dönen Varlıklar/Kısa Vadeli Borçlar : 1,31 Tüm Finansal tablolar ve dipnotlara www.sekeryatirim.com adresinden ulaşılabilmektedir. 5.c. Kar payı dağıtım politikasına ilişkin bilgiler ve kar dağıtımı yapılmayacaksa gerekçesi ile dağıtılmayan karın nasıl kullanılacağına ilişkin öneriler. Kar dağıtımına ilişkin uygulamalar Ana Sözleşme çerçevesinde Genel Kurula sunulan ve kurulda alınan kararlar doğrultusunda yapılmaktadır. 6. RİSKLER ve YÖNETİM ORGANININ DEĞERLENDİRİLMESİ Şirketimizin finansal araçlardan kaynaklanan risklerin yönetimini Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yayınlanmış Seri :V No: 34 sayılı Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliği kapsamında yapılmaktadır. Şirketimiz Seri:V No:34 sayılı tebliğ kapsamında periyodik olarak risk karşılığı sermeye yeterliliği tabanı ve likidite yükümlülüğü hesaplama tablolarını hazırlayıp SPK ya bildirmekle yükümlüdür. Bu çerçevede 2014 yılı içerisinde herhangi bir sorun ile karşılaşılmamıştır. 12
7. DİĞER HUSUSLAR 6102 sayılı kanuna göre hazırlana Bağlılık raporu sonuç kısmı aşağıdaki gibidir. Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile Şirketler Topluluğu nda yer alan Hakim ve Bağlı Şirketler arasında yapılan hukuki işlemler, detayları yukarıda yer aldığı üzere özetle; - Hakim şirket Şekerbank T.A.Ş. ile; Genel kredi sözleşmesi kapsamında nakdi ve gayri nakdi kredi kullanımı, bankacılık hizmet sözleşmesi kapsamında vadesiz ve vadeli mevduat işlemleri yapılması, işyeri kiralaması ve bilgi sistemleri danışmanlık ve destek hizmeti alınması, Acentelik hizmeti alınması ile Borçlanma aracı ihraçlarında aracılık hizmeti verilmesi, - Bağlı şirket Şeker Finansal Kiralama A.Ş ile; Halka Arza Aracılık ve MKK hizmeti verilmesi, - Bağlı şirket, Sekar Oto Kiralama Turizm Kargo Taşımacılık Hizmet ve Ticaret Ltd. Şti. ile; Oto kiralama hizmeti alınması şeklinde olmuştur. Şirketimiz hakim şirket ve ona bağlı şirketlerle 01.Ocak -31 Aralık 2014 faaliyet yılında yapılan tüm işlemlerde, tarafımızca bilinen hal ve şartlara göre, hakim şirketin yönlendirmesiyle hakim şirketin ya da ona bağlı bir şirketin yararına yaptığı hukuki işlemler ve 2014 yılında hakim şirketin ya da ona bağlı bir şirketin yararına alınan veya alınmasından kaçınılan tüm önlemler değerlendirilmiştir. 2014 faaliyet yılına ilişkin olarak bilinen hal ve şartlara göre oluşan bir işlemden dolayı şirketimizin böyle bir zarara uğramadığını beyan ederiz. 13