T.C. BAŞBAKANLIK HAZİNE MÜSTEŞARLIĞI DEVLET İÇ BORÇLANMA SENETLERİNİN GERİ ALIMINA İLİŞKİN USÜL VE ESASLAR 11 Mart 2016
Devlet İç Borçlanma Senetlerinin Geri Alımına İlişkin Usül ve Esaslar Birinci Bölüm Amaç, Kapsam, Dayanak ve Tanımlar Amaç ve Kapsam MADDE 1 - (1) Bu usül ve esaslar Türkiye Cumhuriyeti Başbakanlık Hazine Müsteşarlığı (Müsteşarlık) tarafından gerçekleştirilen Devlet iç borçlanma senetleri (DİBS) geri alım ihalesi işlemlerine ilişkin düzenlemeleri ve bu işlemlere taraf olan katılımcıların uymaları gereken esasları içerir. Dayanak MADDE 2 - (1) Bu usül ve esaslar 4059 sayılı Hazine Müsteşarlığının Teşkilat ve Görevleri Hakkında Kanun ve 4749 sayılı Kamu Finansmanı ve Borç Yönetiminin Düzenlenmesi Hakkında Kanun kapsamında hazırlanmıştır. Tanımlar MADDE 3 - (1) Bu usül ve esaslarda yer alan; a) Çoklu Fiyat İhalesi: İhalenin kesildiği noktaya kadar her bir katılımcıya kendi teklif ettiği fiyatın uygulandığı ihaleyi, b) DİBS: Müsteşarlık tarafından yurtiçinde ihraç edilen Devlet iç borçlanma senedini, c) Geri Alım İhalesi: İhraç edilmiş DİBS lerin geri alındığı ihaleyi, ç) İhale Limiti: Geri alınacak azami veya asgari net tutarı, d) İhale Sonrası Teklif: DİBS ihaleleri sonrasında, ihale sistemine göre ihalede oluşan veya ortalama fiyattan alım teklifini, e) İhale Tarihi: İhalenin yapıldığı günü, f) İHS: TCMB Ödeme Sistemleri İhale Sistemini, g) İtfa Tarihi: DİBS in vadesinin dolması nedeni ile ödemenin yapıldığı günü, 1
ğ) Katılımcı: İhalelere katılan piyasa yapıcı bankaları, h) Ortalama Fiyat: İhaleyi kazanan teklifler esas alınarak ihale tarihinde hesaplanan ve açıklanan ağırlıklı ortalama fiyatı, ı) Piyasa Yapıcı: Müsteşarlık ile imzalanan Piyasa Yapıcılığı Sözleşmesine taraf olan, birincil ve ikincil piyasada belirli hak ve yükümlülüklere sahip bankayı, i) PVDS: TCMB Piyasalar Genel Müdürlüğü Piyasalar Veri Dağıtım Sistemini, j) Rekabetçi Olmayan Teklif (ROT): DİBS ihalelerinde, ihale sistemine göre ihalede oluşan veya ortalama fiyattan teklifi, k) TCMB: Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankasını, l) Valör Tarihi: İhaleyi kazananların TCMB ye geri alıma konu DİBS i iade edeceği ve Müsteşarlıkça geri alım karşılığı ödeme yapılacağı günü ifade eder. İkinci Bölüm İhaleye İlişkin Genel Bilgiler MADDE 4 - (1) Müsteşarlık tarafından düzenlenen DİBS geri alım ihalelerine Piyasa Yapıcılığı Sözleşmesi uyarınca sadece piyasa yapıcılar katılabilir. (2) İhaleler perşembe günü, cuma günü valörlü olarak gerçekleştirilecektir. (3) İhalelerde ROT veya ihale sonrası teklif yoluyla alım yapılmayacaktır. (4) İhalelerde çoklu fiyat ihale yöntemi uygulanacaktır. (5) TCMB, Müsteşarlığın mali ajanı olarak ihalelere ilişkin işlemleri yürütür. İhalenin Duyurulması MADDE 5 - (1) Geri alınacak senetlere ilişkin bilgiler Müsteşarlıkça aylık olarak duyurulan İç Borçlanma Strateji lerinde ilan edilecektir. Ayrıca, geri alınacak senetler Müsteşarlık internet sayfasında (www.hazine.gov.tr>kamu Finansmanı>Yatırımcılar için Bilgiler) duyurulacaktır. İhale gününden bir gün önce katılımcılara İHS yoluyla ihaleye ilişkin bilgiler gönderilir. İhaleye Teklif Verilmesi MADDE 6 - (1) Katılımcılar, ihalelere tekliflerini İHS üzerinden, TCMB ye iletir. 2
(2) Tüm katılımcılar ihale tarihinde, ihale son teklif verme saati olan 13:30 a kadar ihaleye, belirledikleri fiyatı ve söz konusu fiyattan satmak istedikleri nominal tutarı belirten ihale teklifini göndermekle yükümlüdür. Her bir katılımcı istediği sayıda ihale teklifi verebilir. (3) Katılımcılar, TL cinsi ihalelerde aynı fiyatlardan nominal olarak en düşük 1.000 TL en yüksek 25 milyon TL olmak üzere 1 TL nin katları şeklinde teklif verebilirler. Ayrıca, her bir katılımcı tarafından aynı fiyattan verilen teklif tutarlarının toplamı 25 milyon TL yi geçemez. (4) Katılımcılar ihalelere teminatsız katılırlar. (5) İhale katılımcılarının, ihalesi yapılan DİBS ile ilgili damga veya pul parası türünden yerine getirmeleri gereken herhangi bir yükümlülükleri yoktur. Tekliflerin Geçerliliği MADDE 7 - (1) Bu maddenin 2 nci fıkrasında yer alan hükümler saklı kalmak kaydıyla, geliş yöntemine veya mükerrer olmasına bakılmaksızın TCMB ye ulaşan tüm teklifler katılımcı için kesin olup tekliflere ilişkin olarak herhangi bir iptal veya değişiklik işlemi yapılamaz. Ancak katılımcının sistem üzerinden gönderdiği bir teklifin teknik arıza nedeniyle TCMB ye ulaşmaması durumunda, son teklif verme saatinden önce TCMB ye telefonla bilgi vermek kaydıyla, DİBS Geri Alım İhalesine Katılım Teklif Formu nu (Ek-1) faks veya e-posta yoluyla TCMB ye göndermesi ve teklif formunda açık bir biçimde Teyit Amaçlıdır. Teklifimizin İHS Üzerinden Bankanıza Ulaşmış Olması Halinde Bu Formu Dikkate Almayınız ifadesinin yer alması ve İHS yoluyla ulaşan teklif ile faks veya e-posta yoluyla gönderilen teklifte yer alan fiyat ve miktarların aynı olması koşuluyla, TCMB tarafından söz konusu teklif mükerrer olarak değerlendirilir. (2) Herhangi bir katılımcının hatalı teklif girmesi durumunda, ilgili katılımcı hatalı teklif girdiğini ve söz konusu teklifin iptaline ilişkin talebini son teklif verme saatinden önce TCMB ye telefonla bildirir ve DİBS Geri Alım İhalesi Teklif İptal Formu nu (Ek-2) faks veya e-posta yoluyla (Ek-3) TCMB ye iletir. Bildirimin TCMB ye ad ve soyadları ile iletişim bilgileri ve imza sirküleri gönderilmiş, Müsteşarlık ihalelerinde kurumu adına işlem yapmaya yetkili kişilerce yapılması zorunludur. Katılımcının hatalı teklifine dair iptal talebi TCMB ce ihaleye ilişkin bütün teklifler alındıktan sonra ihale bilgileri ile birlikte Müsteşarlığa iletilir ve söz konusu talep Müsteşarlıkça değerlendirilir. Söz konusu teklifin iptali Müsteşarlığın takdirindedir. Hatalı teklifin iptaline yönelik formun aslı 3 iş günü içinde Müsteşarlığa ve TCMB ye iletilir. 3
(3) Faks veya e-posta ile gönderilen tekliflerde, ekte (Ek-1 ve Ek-2) yer alan Teklif Formlarının kullanılması, formların eksiksiz doldurulması ve TCMB ye ad ve soyadları ile iletişim bilgileri ve imza sirküleri gönderilmiş, Müsteşarlık ihalelerinde kurum adına işlem yapmaya yetkili kişilerce imzalanmış olması zorunludur. Bu koşulları taşımayan teklif formları geçersiz sayılır. (4) Geliş yöntemine bakılmaksızın son teklif verme saatinden sonra TCMB ye ulaşan teklifler geçersiz sayılır. Son teklif verme saati TCMB ödeme sistemi saati esas alınarak takip edilir. Son teklif verme saati ihale tarihinde saat 13:30 dur. Söz konusu zaman sınırında TCMB ödeme sistemi İHS saati esas alınır. Katılımcıların esas aldıkları saat ile TCMB ödeme sistemi İHS saati arasında farklılıklar olması durumunda TCMB ve/veya Müsteşarlık sorumlu tutulamaz. (5) İHS üzerinden gönderilen teklif mesajlarının, TCMB talimatlarına uygun içerik ve formatta olması zorunludur. İHS mesajındaki bilgilerin yanlış olması, yanlış alana girilmesi, hiç girilmemesi veya diğer hataların oluşması halinde sistem söz konusu mesajı geçersiz sayacaktır. Bu şekilde geçersiz sayılan teklifler nedeniyle doğacak olumsuz sonuçların sorumluluğu teklif veren katılımcıya ait olacaktır. İhalenin Değerlendirilmesi MADDE 8 - (1) Üst limit ilan edilmiş ihalelerde, ihalede kabul edilen son fiyattan teklif veren birden fazla katılımcı olması ve söz konusu katılımcıların bu fiyattan verdikleri tekliflerin tümünün kabul edilmesi durumunda ihale limitinin aşılması halinde, ihalede teklif edilen bir alt fiyat düzeyinde oluşan kümülatif hasılat ile ihale üst limiti arasında kalan tutar son fiyattan teklif veren katılımcıların toplam teklif tutarlarına göre oransal olarak dağıtılır. Bu ihalelerde, kabul edilen son teklif dahil kümülatif hasılat üst limitten fazla ise kabul edilen son teklifin üst limit tutarı içerisinde kalan bölümü kabul edilir. (2) Üst limit ilan edilmemiş ihalelerde, Müsteşarlık ihalede uygun gördüğü miktarda alış yapar. İhale Sonucunun Duyurulması MADDE 9 - (1) İhale sonucu Müsteşarlık tarafından tespit edilir ve TCMB ye bildirilir. İhale sonucunun TCMB ye bildirilmesinin ardından sonucun en kısa sürede PVDS üzerinden TL038 kodlu veri içeriğiyle kamuoyuna duyurulması sağlanır. (2) Müsteşarlıkça ihale sonucuna ilişkin istatistikler valör tarihinde Müsteşarlık internet sayfasında (www.hazine.gov.tr) yayımlanır. 4
İhale Bedellerinin Ödenmesi ve DİBS lerin Transfer Edilmesi MADDE 10 - (1) Geri alım ihalelerinde teklifleri Müsteşarlık tarafından kabul edilen katılımcılar, geri verecekleri DİBS tutarını belirten D01 mesajını (Kıymet Satış İşlemi) EMKT sistemi üzerinden TCMB ye gönderirler. TCMB Ankara Şubesi bu mesajın TCMB ye ulaşmasını takiben en kısa sürede oluşturduğu D03 mesajını (Kıymet Alış İşlemi) EMKT sistemi üzerinden katılımcıya gönderir. Bunun sonucunda işlem otomatik olarak tamamlanır. (2) Valör gününün resmi tatil olması durumunda ödeme ve DİBS lerin transferlerine ilişkin işlemler takip eden ilk işgünü yapılır. Yaptırımlar MADDE 11 - (1) İhaleyi kazandığı halde, yükümlülüğünü kısmen veya tamamen yerine getirmeyen katılımcı takip eden 2 geri alım ihalesine katılamaz. Son Hükümler MADDE 12 - (1) Usül ve esaslarda yer alan hususlara ilişkin olarak oluşabilecek uyuşmazlık halinde TCMB kayıtları esas alınır. (2) Bu usül ve esaslar 11 Mart 2016 tarihinden itibaren geçerlidir. 5
Ek - 1 Teklif Formu DİBS Geri Alım İhalesine Katılım Teklif Formu İhale No Teklif Tarihi Katılımcı adı./../ Teklif (Nominal) Teklif Fiyatı Devlet İç Borçlanma Senetlerinin Geri Alımına İlişkin Usül ve Esaslar ında yer alan hususlar çerçevesinde teklif formunun son teklif verme saatinden sonra TCMB ye ulaşması halinde teklifimizin geçersiz olacağını, ihaleyi kazanmış olmamıza rağmen yükümlülüğümüzü kısmen ya da tamamen yerine getirmememiz durumunda Devlet İç Borçlanma Senetlerinin Geri Alımına İlişkin Usül ve Esaslar ın 11 inci maddesinde yer alan hususları kabul ediyoruz. Adı-Soyadı : Ünvanı : Telefon : İmza : Not: Islak imzalı teyit yazılarının 3 iş günü içinde TCMB İdare Merkezi, Piyasalar Genel Müdürlüğü, Türk Lirası Piyasaları Müdürlüğüne gönderilmesi gerekmektedir. TCMB İdare Merkezi Piyasalar Genel Müdürlüğü, Türk Lirası Piyasaları Müdürlüğü İstiklal Cad. 10 Ulus 06100 ANKARA Tel: 0312 507 51 60 68 Faks: 0312 507 51 99-15 E-posta: hazineislemleri@tcmb.gov.tr 6
Ek - 2 Teklif İptal Formu DİBS Geri Alım İhalesi Teklif İptal Formu İhale No Teklif Tarihi Katılımcı adı./../ Teklif (Nominal) Teklif Fiyatı Yukarıda bilgileri verilen teklifimizin iptal edilmesini talep ediyoruz. Teklif iptal formunun son teklif verme saatinden sonra TCMB ye ulaşması halinde teklif iptal talebimizin geçersiz olacağını kabul ediyoruz. Adı-Soyadı : Ünvanı : Telefon : İmza : Not: Islak imzalı teyit yazılarının en geç 3 iş günü içinde T.C. Başbakanlık Hazine Müsteşarlığının ve TCMB İdare Merkezinin Ek-3 te yer alan adreslerine gönderilmesi gerekmektedir. TCMB İdare Merkezi Piyasalar Genel Müdürlüğü, Türk Lirası Piyasaları Müdürlüğü İstiklal Cad. 10 Ulus 06100 ANKARA Tel: 0312 507 51 60 68 Faks: 0312 507 51 99-15 E-posta: hazineislemleri@tcmb.gov.tr 7
Ek - 3 İletişim Bilgileri TCMB İdare Merkezi Piyasalar Genel Müdürlüğü, Türk Lirası Piyasaları Müdürlüğü İstiklal Cad. 10 Ulus 06100 ANKARA Tel: 0312 507 51 60 68 Faks: 0312 507 51 99-15 E-posta: hazineislemleri@tcmb.gov.tr T.C. Başbakanlık Hazine Müsteşarlığı Kamu Finansmanı Genel Müdürlüğü İç Finansman Yönetimi Dairesi İnönü Bulvarı No:36 Emek 06510 ANKARA Tel: 0312 204 61 61 Faks: 0312 204 71 45 E-posta: kaf.finans@hazine.gov.tr 8