BU ĐZAHNAME KATILMA BELGELERĐNĐN SATIŞININ YAPILDIĞI YERLERDE FON ĐÇTÜZÜĞÜ VE HER AY ĐTĐBARĐYLE HAZIRLANAN, FONA ĐLĐŞKĐN MALĐ BĐLGĐLERĐN YERALDIĞI AYLIK RAPORLARLA BĐRLĐKTE TASARRUF SAHĐPLERĐNĐN ĐNCELEMESĐNE SUNULMAK VE ÜCRETSĐZ OLARAK KENDĐLERĐNE VERĐLMEK ÜZERE YETERLĐ SAYIDA HAZIR BULUNDURULUR. BU ĐZAHNAME YENĐ BĐR TUTAR ARTIRIMINA KADAR GEÇERLĐ OLUP, ĐZAHNAME KAPSAMINDAKĐ BĐLGĐLERDEKĐ DEĞĐŞĐKLĐKLER TĐCARET SĐCĐLĐNE TESCĐL VE TÜRKĐYE TĐCARET SĐCĐLĐ GAZETESĐ NDE ĐLANINI MÜTEAKĐP BU ĐZAHNAMENĐN EKĐ HALĐNE GETĐRĐLĐR. HERYILIN OCAK AYI ĐTĐBARĐYLE ĐZAHNAME DEĞĐŞĐKLĐKLERĐ TEKRAR TESCĐL ETTĐRĐLMEKSĐZĐN TEK BĐR METĐN HALĐNE GETĐRĐLEREK TASARRUF SAHĐPLERĐNE SUNULMAK ÜZERE TEKRAR BASTIRILIR. ERGO SĐGORTA A.Ş.'NĐN 300,000,000 PAY 2. TERTĐP A TĐPĐ DEĞĐŞKEN FONU KATILMA BELGELERĐNĐN HALKA ARZINA ĐLĐŞKĐN ĐZAHNAMEDĐR. ĐSVĐÇRE SĐGORTA A.Ş. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 37 ve 38'nci maddelerine dayanılarak, 21/04/2003 tarihinde ĐSTANBUL ili Ticaret Sicili Memurluğuna 250415-197986 sicil numarası altında kaydedilerek 25/04/2003 tarih ve 5785 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilen ve katılma belgelerinin arkasında da tam metni bulunan fon içtüzüğü hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma belgeleri karşılığında toplanacak paralarla, katılma belgesi sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre Sermaye Piyasası araçları ve altın ile diğer kıymetli madenlerden oluşan portföyü işletmek amacıyla Sermaye Piyasası Kurulu'nun 09/04/2003 tarih ve KYD-166 sayılı izni ile kurulmuş ĐSVĐÇRE SĐGORTA A.Ş. A Tipi DEĞĐŞKEN Fonu katılma belgelerinin halka arzına ilişkin izahnamedir. Đsviçre Sigorta A.Ş nin unvanı 27.12.2006 tarihinde Ergoisviçre Sigorta A.Ş. olmuş ve Fon nun unvanı Sermaye Piyasası Kurulu nun 06.02.2008 tarih ve 15-140 sayılı izni ile Ergoisviçre Sigorta A.Ş. A Tipi Değişken Fon olarak değişmiştir. Ergoisviçre Sigorta A.Ş nin unvanı 26.04.2010 tarihinde Ergo Sigorta A.Ş. olarak değişmiştir. Takiben Sermaye Piyasası Kurulu nun 11.11.2010 tarih ve 15-1126 sayılı izni ile Fon nun unvanı Ergo Sigorta A.Ş. A Tipi Değişken Fon olmuştur. ERGO SĐGORTA A.Ş. A TĐPĐ DEĞĐŞKEN Fonu nun bu tutar artırımı öncesi Kurul kaydına alınan halka arzlarına ilişkin bilgiler tarih sırasıyla aşağıdaki tabloda gösterilmektedir. HALKA ARZ SPK KAYIT SPK KAYIT TERTĐBĐ TUTARI (TL NA) TARĐHĐ TARĐHĐ NUMARASI (TL NDAN) 12/08/2003 11/07/2003 KB358/819 1.TERTĐP 2,000,000 -
Bu sefer fon tutarının 2,000,000 TL ndan 5,000,000 TL na artırımı dolayısıyla ihraç olunarak fona iştirak sağlayan ve fon varlığına katılım oranını gösteren 2. tertip 300,000,000 pay katılma belgeleri, Sermaye Piyasası Kurulu'nca 08.01.2004 tarih ve KB.358-2/1555 sayı ile kayda alınmıştır. Ancak bu kayda alınma, Fon'un ve katılma belgelerinin, Kurul veya kamuca tekeffülü anlamına gelmez. I. FON HAKKINDA BĐLGĐLER: 1. Fonun Türü : Değişken Fon (Tebliğ in 5. Maddesi uyarınca, fon portföyü sınırlamaları itibariyle, diğer fon türlerinden herhangi birine girmeyen fonlar DEĞĐŞKEN FON olarak adlandırılmaktadır.) 2. Fonun Tipi : A Tipi (Fon içtüzüklerinde belirtilmek suretiyle, portföy değerinin aylık ağırlıklı ortalama bazda en az %25 ini, devamlı olarak mevzuata göre özelleştirme kapsamına alınan Kamu Đktisadi Teşebbüsleri dahil Türkiye de kurulmuş ortaklıkların hisse senetlerine yatırmış fonlar A Tipi olarak adlandırılır.) 3. Mevcut Fon Tutarı : 2,000,000 TL 4. Artırılan Fon Tutarı : 3,000,000 TL 5.Artırım Sonrası Fon Tutarı : 5,000,000 TL 6. Mevcut Pay Sayısı : 200,000,000 Adet 7. Artırılan Pay Sayısı : 300,000,000 Adet 8. Artırım Sonrası Pay sayısı : 500,000,000 Adet 9. Artırılan Payların Tertibi : 2. 10. Fon un Süresi : Fon süresizdir II. FON PORTFÖY STRATEJĐSĐ: Fon portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemelerine ve fon içtüzüğüne uygun olarak seçilir ve fon portföyü yönetici tarafından içtüzüğün 5. md. ve Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:VII,No:10 sayılı Tebliğinin 41. md. ne uygun olarak yönetilir. Buna göre fon portföy sınırlamaları itibariyle Tebliğ deki türlerden hiçbirine girmeyen Değişken Fon dur. Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde piyasa koşullarına göre nakde dönüşümü kolay ve riski az olanlar tercih edilir. III. FON PORTFÖYÜNÜN YÖNETĐMĐ VE SAKLANMASI: 1. Kurucu : ERGO SĐGORTA A.Ş. Fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre, fonun belge sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur. 2. Yönetici : Fon portföyü ERGO PORTFÖY YÖNETĐMĐ A.Ş. tarafından kurucu ile yapılan bir portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve fon içtüzüğü hükümlerine uygun olarak yönetilir. 3. Saklama Kuruluşu : Kurucu ERGO SĐGORTA A.Ş.'nin, fon varlığının korunması ve saklanmasına ilişkin sorumluluğu devam etmek üzere, fon portföyündeki varlıklar ĐMKB TAKAS ve SAKLAMA BANKASI A.Ş., ĐSTANBUL ALTIN BORSASI, CLEARSTREAM BANKING LUXEMBOURG ve EUROCLEAR BANK S.A./N.V. nezdinde muhafaza edilecektir.
IV- FON YÖNETĐMĐ HAKKINDA BĐLGĐLER: Fon da görev alan kişilere ilişkin bilgiler aşağıda verilmektedir: Adı Soyadı Görev Son 5 Yılda Yaptığı Đşler (Yıl-Şirket-Mevki) Tecrübesi Atanmasına (Yıl) Đlişkin Yönetim Kurulu Kararı Tarihi ve Sayısı Murat Vanlı Fon Kurulu 2000-Ergo Portföy Yönetimi A.Ş. / Genel Müdür 12 17.11.2008-579 Başkanı Đbrahim Sabri Fon Kurulu Nisan 2006 - Aralık 2006 Fortis Emeklilik ve Hayat A.Ş. Genel 5 25.09.2009 Erdem Üyesi Müdür Yardımcısı Operasyon Teknik 2007- Ergo Emeklilik ve Hayat A.Ş. Genel Müdür Yardımcısı Operasyon Teknik 2009/614 Saadet Köksal Fon Kurulu Üyesi 2004-2007 Ergo Sigorta A.Ş. /Muhasebe Md.Yrd. 2007- Ergo Sigorta A.Ş. / Muhasebe Md. 15 17.11.2008-579 Fon 5 03.05.2011 Denetçisi 2011-745 Fehmi Özbalkan 08.2003-02.2006 University of Illinois / öğretim görevlisi 03.2006-10.2006 Đş Portföy Yönetimi A.Ş./Fon Yöneticisi 01.2007-02-2008 Garanti Portföy Y..A.Ş./ Fon Yöneticisi 04.2009-11-2009 HSBC Portföy Y..A.Ş./ Fon Yöneticisi 11.2009-04.2011 Allianz Emek. ve Hayat A.Ş./ Fon Yöneticisi 04.2011-Ergo Grubu Holding A.Ş./Kurumsal Finansman /Müdür Serdar Necdet Vatansever Dilek Öztürk Mehmet Necati Tunçer Serdar Necdet Vatansever Fatma Özgül Avşar (Mumcuoğlu) Hamit Özman Elif Đsmet Şahinalp Fon Müdürü Fon Muhasebecisi Mart 1999 - Aralık 2005 T.Garanti Bankası A.Ş. /Yetkili, Dealer, Kıdemli Dealer Ocak 2006 Nisan 2011 Garanti Portföy Yönetimi A.Ş. /Kıdemli Portföy Yönetici Aralık 2005-Eylül 2008 Ingbank A.Ş.-Üsküdar Şubesi,Cari Hesaplar Yetkili Yrd. Eylül 2008 Ocak 2009 Ingbank A.Ş.-Hasanpaşa Şubesi,Cari Hesaplar Yetkilisi Ocak-2009-Temmuz 2009 Ingbank A.Ş.-Çengelköy Şubesi,Müşteri Hizmetleri Yetkilisi Temmuz 2009-ErgoĐsviçre Portföy Yönetimi A.Ş.,Fon muhasebe operasyon uzman yrd. Fon Uzmanı Ergo Portföy Yönetimi A.Ş. Genel Md. Yrd (2010-) 15 Portföy Yöneticisi Portföy Yöneticisi Portföy Yöneticisi Portföy Yöneticisi Ergo Portföy Yönetimi A.Ş. Operasyon Grup Bşk. (2005-10) K Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Muhasebe Müdür (1997-2005) Mart 1999 - Aralık 2005 T.Garanti Bankası A.Ş. /Yetkili, 12 Dealer, Kıdemli Dealer Ocak 2006 Nisan 2011 Garanti Portföy Yönetimi A.Ş. /Kıdemli Portföy Yönetici 2002-2003 Akbank A.Ş./ Bireysel Bankacılık 8 2003-2006 Ak Emeklilik A.Ş./Bireysel Satış Departmanı 2006- Ergo Portföy Yönetimi A.Ş./Portföy Yöneticisi 2005-2007 Yapı Kredi Bankası A.Ş./Ticari Portföy Yönetmeni 2007-2008 Alternatif Bank A.Ş. / Kurumsal Bankacılık Yönetmeni 2004-2005 Finansbank A.Ş. Genel Müd./ Risk Yönetetimi Böl. Piyasa Risk Yönetimi Uzmanı 2005-2008 Đş Yatırım Menkul Değerler A.Ş.Genel Müd. / Yatırım Danışmanı Uzmanı 2009-2010 Eczacıbaşı Đlaç Pazarlama Hazine Uzmanı 2010- Ergo Portföy Yönetimi A.Ş. Portföy Yöneticisi 12 5 6 5
V. FON PORTFÖY SINIRLAMALARI HAKKINDA BĐLGĐLER Portföyde yer alabilecek varlıklar için belirlenmiş içtüzük sınırlamaları portföyün en az ve en çok yüzdesi olarak aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. Bu konu ile ilgili detaylı bilgiler katılma belgesi alım satımının yapıldığı adreslerden temin edilecek Fon Đçtüzüğü nden sağlanabilir. VARLIK TÜRÜ (içtüzükte olanlar yazılır) ĐÇTÜZÜĞE GÖRE PORTFÖY EN AZ % Hisse Senetleri 0 100 Yabancı Hisse Senetleri 0 100 Kamu Borçlanma Senetleri 0 100 Özel Sektör Borç. Senetleri 0 100 Yabancı Borçlanma Senetleri 0 100 Ters Repo 0 100 Repo 0 10 Varlığa Dayalı Men. Kıymet 0 0 Altın ve Kıym. Maden 0 100 Alt ve Kıy.Mad.Dayalı S. Piy.Araçları 0 100 ĐÇTÜZÜĞE GÖRE PORTFÖY EN ÇOK % VI. FON PORTFÖYÜNÜN OLUŞUMU VE DAĞILIMI: Fon portföyünün 06.01.2004 tarihi itibariyle yapısı aşağıda verilmiştir. Fon tutar artırımı suretiyle toplanacak paralar 3 işgünü içinde içtüzükte belirlenmiş varlıklara yatırılır. VARLIK TÜRÜ 06.01.2004 TUTARI (TL) ORANI (%) Hisse Senetleri 531.628.369.939 22.99 Yabancı Borçlanma Senetleri 1.602.926.846.523 69.32 Ters Repo 21.014.843.836 0.91 Diğer Menkul Kıymetler 156.832.085.292 6.78 FON TOPLAM DEĞER TABLOSU 06.01.2004 TUTARI (TL) Fon Portföy Değeri 2.312.402.145.590 Hazır Değerler (+) 970.532.091 Alacaklar (+) 107.280.000.000 Borçlar (-) 225.288.000 Yönetim Ücreti 878.050.395 Diğer 1.962.920.637 Fon Toplam Değeri 2.417.586.418.649 Pay Sayısı 199.426.972 Birim Pay Değeri 12.123
06/01/2004 tarihi itibariyle fon portföyündeki hisse senetlerine ilişkin bilgiler aşağıdadır: HĐSSE SENETLERĐ 06.01.2004 ŞĐRKET ÜNVANI Nominal Değer (TL) Rayiç Değer (TL) 1- Akbank T.A.Ş. 13.600.000.000 106.760.000.000 2- AKSA 8.000.000.000 118.264.000.000 3- Koç Holding A.Ş. 4.300.000.000 102.860.300.000 4- Sabancı Holding A.Ş. 15.200.000.000 101.566.400.000 5- Trakya Cam A.Ş. 32.000.523.000 102.177.669.939 06/01/2004 tarihi itibariyle Fon portföyündeki borçlanma senetlerine ilişkin bilgiler aşağıdadır: BORÇ.SNT. 06.01.2004 KIYMET TÜRÜ, Nominal Değer (TL) Vade Tanımı Rayiç Değer (TL) Rev.Repo 28.520.000.000 TRT260105T12 21.014.843.836 06/01/2004 tarihi itibariyle Fon portföyündeki yabancı borçlanma senetlerine ilişkin bilgiler aşağıdadır: YABANCI 06.01.2004 VARLIK KIYMET TÜRÜ Nominal Değer ($) Vade Tarihi Rayiç Değer (TL) T.C. Eurobond 432.000 13/01/2008 729.866.434.968 T.C. Eurobond 210.000 15/12/2008 361.795.730.512 T.C. Eurobond 315.000 19/09/2007 511.264.681.043 PORTFÖYE ĐLĐŞKĐN ORANLAR: 12.08.2003 tarihi ile 06.01.2004 tarihi arasındaki dönemde: (son bir yıllık) PORTFÖYDEKĐ HĐSSE SENETLERĐ DÖNÜŞÜM ORANI : 1.94 ORTALAMA HĐSSE SENETLERĐ ORANI : %25.63 PORTFÖYDEKĐ YABANCI VARLIKLAR DÖNÜŞÜM ORANI : 1.11 PORTFÖYDEKĐ ORTALAMA YABANCI VARLIKLAR ORANI: %68.25 YILLIK KATILMA BELGESĐ DEĞER ARTIŞ ORANI : %21.23 SON BĐR AYLIK KATILMA BELGESĐ DEĞER ARTIŞ ORANI : -%0.83 YILLIK ORTALAMA PORTFÖY BÜYÜKLÜĞÜ : 1.870.619.557.276 PORTFÖYÜN SON BĐR AYLIK ORTALAMA VADESĐ : 2.36 yıl
VII. KATILMA BELGELERĐNĐN DEĞERĐNĐN TESPĐTĐ: Katılma belgelerinin değeri, fon içtüzüğü ve Sermaye Piyasası Kurulu nun seri:vii, No:10 Tebliği nin 45. maddesi çerçevesinde; portföydeki varlıklardan hisse senetleri için en son tarihli borsa ikinci seans ağırlıklı ortalama fiyatlar, borçlanma araçları ve ters repolar için en son tarihli borsada gerçekleşen ortalama oranlar dikkate alınarak her işgünü sonu itibariyle hesaplanır ve müteakip işgünü katılma belgelerinin alım satım yerlerinde açıkça görülebilecek şekilde asılan ilanlarla duyurulur. Đlan gününde yapılan alım satımlarda bu fiyat geçerli olur. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu nca uygun görülmesi halinde, katılma belgelerinin birim pay değerleri hesaplanmayabilir. VIII. FONDAN TAHSĐL EDĐLECEK GĐDER,KOMĐSYON VE KARŞILIKLAR: 1- Kurucuya ve/veya Fon Portföy Yöneticisine Ödenecek Yönetim Ücretinin Tespit Esası ve Oranı: Her gün için fon toplam değeri üzerinden %0,006 (yüz binde altı) oranında bir yönetim ücreti tahakkuk ettirilir ve her ayın sonunu izleyen bir hafta içinde portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde kurucu ve/veya yöneticiye ödenir. 2-Pay Senedi Kurtajı: % 0.2 (Bindeiki) 3-Sabit Menkul Kıymet Kurtajı: %0,0003(Yüzbindeüç) 4-Karşılık Ayrılan Giderler ve Tutarları: Bağımsız denetim ücreti (2010 yılı için, toplam 5,015.00-TL) IX. ĐHRACA ĐLĐŞKĐN GĐDERLER: 1-Tutar Artırımı Đhraç Giderleri: 40,250,000,000 TL SPK Kayıt Ücreti : 9,000,000,000 TL* KB Basım Masrafları : 5,000,000,000 TL Tescil ve Đlan Giderleri : 750,000,000 TL Gazete Đlan Giderleri : 3,000,000,000 TL Diğer Giderler : 22,500,000,000 TL SPK kayıt ücretinin 10.000 TL üzerinden kurucu tarafından peşin olarak ödenen ilk bölümü bu kısımda gösterilmektedir. Ayrıca, tutar artırımı nedeniyle yeni ihraç edilen payların ilk kez satışı sırasında, satış değerinin 10.000 TL nın üzerinde olması halinde aradaki fark üzerinden yine kurucu tarafından ek kayda alma ücreti ödenir. Gerek peşin olarak ödenen gerekse ilave olarak ödenecek ücret, satış anında yatırımcıdan tahsil edilir. Artırım giderleri en çok bir yıl içinde tahsil edilmek zorundadır. Bu süre içinde tahsil edilemeyen artırım giderlerinden kurucu feragat etmiş sayılır. X- YATIRIM FONUNUN VERGĐLENDĐRĐLMESĐ: 1. Fon Portföy Đşletmeciliği Kazançlarının Vergilendirilmesi a) Kurumlar Vergisi Düzenlemesi Açısından: 5520 sayılı Kurumlar Vergisi Kanunu nun 5'inci maddesinin 1 no lu bendinin (d) alt bendi uyarınca, menkul kıymet yatırım fonlarının portföy işletmeciliğinden doğan kazançları kurumlar vergisinden istisnadır. b) Gelir Vergisi Düzenlemesi Açısından: Fonların portföy işletmeciliği kazançları, Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca, A ve B Tipi ayrımı olmaksızın % 0 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir. 2. Katılma Payı Satın Alanların Vergilendirilmesi Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesi uyarınca Sermaye Piyasası Kanununa göre kurulan menkul kıymetler yatırım fonlarının katılma paylarının ilgili olduğu fona iadesi %10 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir. Ancak anonim, eshamlı komandit ve limited şirketlerce elde edilenler ile anonim, eshamlı komandit ve limited şirket niteliğindeki yabancı kurumlar ile Sermaye Piyasası Kanunu göre kurulan yatırım fonu ve yatırım ortaklıklarıyla
benzer nitelikte olduğu Maliye Bakanlığınca belirlenen yabancı kurumlarca elde edilenler % 0 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir.[1] Sürekli olarak portföyünün en az % 51 i Đstanbul Menkul Kıymetler Borsasında işlem gören hisse senetlerinden oluşan yatırım fonlarının bir yıldan fazla süreyle elde tutulan katılma belgelerinin elden çıkarılmasında Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesi kapsamında tevkifat yapılmaz. Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca fon katılma paylarının fona iadesinden elde edilen gelirler için yıllık beyanname verilmez. Diğer gelirler nedeniyle beyanname verilmesi halinde de bu gelirler beyannameye dahil edilmez. Ticarî işletmeye dahil olan bu nitelikteki gelirler, bu fıkra kapsamı dışındadır. XI- KATILMA BELGESĐ SAHĐPLERĐNĐN HAKLARI: 1. Fon'da oluşan kar, katılma belgelerinin bu izahnamede belirtilen esaslara göre tespit edilen günlük fiyatlarına yansır. Katılma belgesi sahipleri, belgelerini herhangi bir işgünü Fon'a geri sattıklarında, ellerinde tuttukları süre için Fon'da oluşan kardan paylarını almış olurlar. Hesap dönemi sonunda ayrıca temettü dağıtımı sözkonusu değildir. 2. Kurucu her hesap döneminin bitimini takip eden 3 ay içinde bir önceki yılla karşılaştırmalı olarak hazırlanmış ve bağımsız denetimden geçmiş fon bilanço ve gelir tabloları ile fon portföy ve toplam değeri tablolarını bağımsız denetim raporu sonucu ile beraber Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan ettirir, katılma belgelerinin alınıp satıldığı yerlerde müşterilerine açıklar ve 6 işgünü içinde Kurul a gönderilir. 3. Ticaret Siciline tescil olunarak TTSG nde ilan olunan hususlardan yatırımcının yatırım kararlarını etkileyebilecek ve önceden bilgi sahibi olmayı gerektirecek nitelikte olanlar kurucu tarafından Türkiye çapında yayın yapan en az 2 gazetenin Türkiye baskısında ilan yoluyla duyurulur. Sözkonusu hususlar ilandan 10 işgünü sonra yürürlüğe girer. 4. Đzahnamede tescil edilen hususlarda bir değişiklik yapılacak olursa bunlar ticaret siciline tescil ettirilerek izahname eki haline getirilir. Yeni bir tutar artırımına kadar bu izahname geçerli olup, ekleri ile beraber heryılın Ocak ayında birleştirilerek tek bir metin haline getirilir. Ancak bu birleştirmeden dolayı yeni bir tescil yapılmaz. Đzahname, içtüzük ve en son aylık rapor, katılma belgesi alım satımı yapılan yerlerden ücretsiz olarak temin edilir. 5. Her ayın 15 inden itibaren biten aya ilişkin fon portföy ve fon toplam değeri tabloları ile fonun mali bilgilerini içeren aylık rapor hazırlanır ve bunlar katılma belgesi alım satımı yapılan yerlerde tasarruf sahiplerinin incelemesine açık tutulur. Her gün itibariyle alım satıma esas fiyatlar buralarda ilan olunur. 6. Yatırımcıların ĐMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 a kadar verdikleri katılma belgesi alım talimatları TL tutar olarak bildirilir ve talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. ĐMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 dan sonra iletilen talimatlar ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. ĐMKB Hisse Senedi Piyasası nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. Alım talimatının verilmesi sırasında, talep edilen katılma belgesi bedelinin fonun sürekli bilgilendirme formunda ilan edilen aracı kuruluşlar tarafından tahsil edilmesi esastır. Alım talimatları tutar olarak verilir. Talimat tutarı tahsil edilerek. bu tutara denk gelen pay sayısı fon fiyatı açıklandıktan sonra hesaplanır. Ayrıca, katılma belgesi bedelleri işlem günü tahsil edilmek üzere talimat tutarına eş değer kıymet teminat olarak kabul edilebilir. Alım talimatının karşılığında tahsil edilen tutar o gün için yatırımcı adına nemalandırılmak suretiyle yukarıda belirlenen esaslar çerçevesinde, katılma belgesi alımında kullanılır. 7. Yatırımcıların ĐMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 a kadar verdikleri katılma belgesi satım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. [1] Ayrıntılı bilgi için bkz. www.gib.gov.tr
ĐMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 dan sonra iletilen talimatlar ilk fiyat hesaplanmasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. ĐMKB Hisse Senedi Piyasası nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. Katılma belgesi bedelleri; iade talimatının, ĐMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 a kadar veya tatil gününde verilmesi halinde, talimatın verilmesini takip eden ikinci işlem gününde, iade talimatının ĐMKB nin açık olduğu günlerde saat 13:30 dan sonra verilmesi halinde ise, talimatın verilmesini takip eden üçüncü işlem gününde, yatırımcılara ödenir. 8.Tasarruf sahipleri fonun sürekli bilgilendirme formunda ilan edilen aracı kuruluşlar aracılığıyla katılma belgelerini alıp satabilirler. 9. Katılma payları müşteri bazında Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde izlenmekte olup, tasarruf sahipleri kurucudan veya alım satıma aracılık eden kuruluşlardan hesap durumları hakkında her zaman bilgi talep edebilirler. 10. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu nun izni ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde tasarruf sahiplerine bilgi verilmesi suretiyle katılma belgesi alım satımları durdurulabilir. XII. TASFĐYE SONUCUNA ĐŞTĐRAK: Fon, aşağıda belirtilen nedenlerle sona erer; a) Fon içtüzüğünde bir süre öngörülmüş ise bunun sona ermesi, b) Fon süresiz ise kurucunun Kurulun uygun görüşünü aldıktan sonra 6 ay öncesinden feshi ihbar etmesi, c) Kurucunun fon kurma koşullarını kaybetmesi, d) Kurucunun mali durumunun zayıflaması, fonun kendi maliyetlerini karşılayamaz durumda olması ve benzer nedenlerle fonun devamının yatırımcıların yararına olmayacağının Kurulca tespit edilmiş olması. Fonun sona ermesi durumunda fon portföyündeki varlıklar kurucu tarafından borsada satılır. Bu şekilde satışı mümkün olmayan fon mevcudu, açık artırma veya pazarlık veya her iki usulün uygulanması suretiyle satılarak paraya çevrilebilir. Bu yolla nakde dönüşen Fon varlığı, katılma belgesi sahiplerine payları oranında dağıtılır. Fesih anından itibaren hiçbir katılma belgesi ihraç edilemez ve geri alınamaz. Kurucunun iflası veya tasfiyesi halinde Kurul, fonu uygun göreceği başka bir kuruluşa tasfiye amacıyla devreder. Saklayıcı kurumun iflası halinde kurucu, fon varlığını Kurul'ca uygun görülecek başka bir kuruluşa devreder. XIII. HALKA ARZLA ĐLGĐLĐ BĐLGĐLER: 1- Satış Başlangıç Tarihi: 13.02.2004' nden itibaren katılma belgeleri bedelleri tam ve nakden tahsil edilmek suretiyle satış günündeki değerleri üzerinden satılacaktır. 2- Fon Đçtüzüğü ve Đzahnamenin Temin Edilebileceği ve Pay Değerinin Đlan Edileceği Yerler : ADRES: TELEFON NO: Ergo Portföy Yönetimi A.Ş. 0216 666 78 00 Saray Mah. Dr. Adnan Büyükdeniz Cad. No:4 Akkom Ofis Park 2.Blok Kat:10-14 34768 Ümraniye/Đstanbul ADRES TELEFON NO Ergo Sigorta A.Ş. 0216 666 71 00 Saray Mah. Dr. Adnan Büyükdeniz Cad. No:4 Akkom Ofis Park 2.Blok Kat:10-14 34768 Ümraniye/Đstanbul
3.Katılma Belgesi Alım Satımının Yapılacağı Yerler: Fonun sürekli bilgilendirme formunda ilan edilen aracı kuruluşlar. 4.Kurucunun ve Yöneticinin Merkezinin Adres ve Telefon Numaraları: ADRES: TELEFON NO: Ergo Portföy Yönetimi A.Ş. 0216 666 78 00 Saray Mah. Dr. Adnan Büyükdeniz Cad. No:4 Akkom Ofis Park 2.Blok Kat:10-14 34768 Ümraniye/Đstanbul ADRES TELEFON NO Ergo Sigorta A.Ş. 0216 666 71 00 Saray Mah. Dr. Adnan Büyükdeniz Cad. No:4 Akkom Ofis Park 2.Blok Kat:10-14 34768 Ümraniye/Đstanbul Đzahnamede yeralan bilgilerin doğruluğunu kanuni yetki ve sorumluluklarımız çerçevesinde onaylarız (08/01/2004)