SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ 2017/5 10/02/2017 A. YENİ BAŞVURULAR 1. Sermaye Piyasası Aracı İhracı Nedeniyle Kurula Başvuran Ortaklıklar Ortaklık İhraç Edilecek Sermaye Piyasası Aracı Bedelli Paylar Bedelsiz İç Kaynaklardan Kâr Payından Halka Açılma Diğer Sermaye Piyasası Araçları Ansa Yatırım Holding A.Ş. (1) Pay 10.990.000 - - - - Bantaş Bandırma Ambalaj Sanayi ve Ticaret A.Ş. Pay - 10.750.000 - - - 1) Artırılan sermayeye ilişkin payların, mevcut ortakların yeni pay alma hakları kısıtlanmak suretiyle Mine Tozlu ya tahsis edilmesi planlanmaktadır. B. İZAHNAME / İHRAÇ BELGESİ ONAYLANAN SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI 1. Borçlanma Araçları İhraççı Aktif Yatırım Bankası A.Ş. Türü Tahvil/Bono/Kredi Riskine Dayalı Borçlanma Araçları Nominal İhraç Tavanı Satış Türü 100.000.0000 Nitelikli Yatırımcı Ulusal Faktoring A.Ş. Tahvil/Bono 200.000.000 Nitelikli Yatırımcı Korteks Mensucat Sanayi ve Ticaret A.Ş. Yapı Kredi Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Tahvil/Bono 400.000.000 Nitelikli Yatırımcı Tahvil/Bono 1.000.000.000 Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı T.C. Ziraat Bankası A.Ş. Tahvil/Bono 20.000.000.000 Halka Arz/Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı Fibabanka A.Ş. Tahvil/Bono/Sermaye Benzeri Tahvil 350.000.000 ABD Doları Yurt Dışı NOT : Aksi belirtilmedikçe tüm parasal tutarlar TL cinsindendir. 1
2. Emeklilik Yatırım Fonu Payları Fon Kurucu Kayda Alınan Kayda Alınan Pay Sayısı İlk Son Allianz Yaşam ve Emeklilik A.Ş. Koç Holding Emekli Vakfı Birinci Değişken Grup Emeklilik Yatırım Fonu (Bkz. Yeni Faaliyet İzinleri Md. No: 1 ) Fiba Emeklilik ve Hayat A.Ş. İstanbul Portföy Değişken Emeklilik Yatırım Fonu (Bkz. Yeni Faaliyet İzinleri Md. No: 2 ) Allianz Yaşam ve Emeklilik A.Ş. Fiba Emeklilik ve Hayat A.Ş. 1.000.000.000 100.000.000.000 - - 1.000.000.000 100.000.000.000 - - C. YENİ FAALİYET İZİNLERİ 1. Allianz Yaşam ve Emeklilik A.Ş. nin Allianz Yaşam ve Emeklilik A.Ş. Koç Holding Emekli Vakfı Birinci Değişken Grup Emeklilik Yatırım Fonu nun kuruluşuna izin verilmesi ve fon paylarının Kurul kaydına alınması talebinin olumlu karşılanmasına 2. Fiba Emeklilik ve Hayat A.Ş. nin Fiba Emeklilik ve Hayat A.Ş. İstanbul Portföy Değişken Emeklilik Yatırım Fonu nun kuruluşuna izin verilmesi ve fon paylarının Kurul kaydına alınması talebinin olumlu karşılanmasına D. SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER 1. İdari Para Cezaları a) Invest AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tablodaki idari para cezalarının uygulanmasına Uygulanan Invest AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Invest AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Uygulanmasına reklamda karda ve zararda müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi reklam metninde yer alan çeşitli ifadelerin somut veriye dayanmaması ve objektif olmaması inci maddesinin dördüncü fıkrası inci maddesinin birinci ve beşinci fıkrası 52.098 b) İnfo Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına Uygulanan İnfo Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Uygulanmasına reklamında karda ve zararda müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi inci maddesinin dördüncü fıkrası 78.147 c) GCM Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına Uygulanan Uygulanmasına GCM Menkul Kıymetler A.Ş. reklamda karda ve zararda müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrası 78.147 2
d) AC İSTANBUL Uluslararası Bağımsız Denetim ve S.M.M.M. A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına Uygulanan Uygulanmasına AC İSTANBUL Uluslararası Bağımsız Denetim ve S.M.M.M. A.Ş. Türk Denetim Standartlarının muhtelif hükümlerine aykırı fiiller nedeniyle SPKn nun 103 üncü maddesi hükmü uyarınca 24.672 e) Arbul Entegre Tekstil İşletmeleri A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına Uygulanan Arif CERİT Uygulanmasına Abdülkadir CEBECİ Erdal TAPUCU f) Flap Kongre Toplantı Hizmetleri Otomotiv ve Turizm A.Ş. pay piyasasında Nagihan YÜCEKAYA ile Kayhan ALGUR tarafından yapılan işlemlerin incelenmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. Uygulanan Nagihan YÜCEKAYA Uygulanmasına 04.07.2015-08.07.2015 tarihleri arasında pay satış bilgi formu düzenlenmeksizin Flap Kongre Toplantı Hizmetleri Otomotiv ve Turizm A.Ş. nin sermayesinin %52,54 üne tekabül eden oranda pay satışının gerçekleştirilmesi Flap Kongre Toplantı Hizmetleri Otomotiv ve Turizm A.Ş. pay piyasasında 29.06.2015, 30.06.2015, 01.07.2015, 02.07.2015, 07.07.2015 ve 08.07.2015 tarihlerinde gerçekleştirilen işlemlere ilişkin işlemin gerçekleşmesini izleyen üçüncü iş günü saat 08:00 a kadar özel durum açıklaması yapılmaması VI-104.1 sayılı Piyasa Bozucu Eylemler Tebliği nin 7/3 fıkrası II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği nin 12 ve 23 üncü maddeleri 617.388 74.016 Kayhan ALGUR 04.07.2015-08.07.2015 tarihleri arasında pay satış bilgi formu düzenlenmeksizin Flap Kongre Toplantı Hizmetleri Otomotiv ve Turizm A.Ş. nin sermayesinin %52,54 üne tekabül eden oranda pay satışının gerçekleştirilmesi Flap Kongre Toplantı Hizmetleri Otomotiv ve Turizm A.Ş. pay piyasasında 29.06.2015, 30.06.2015, 01.07.2015, 02.07.2015, 07.07.2015 ve 08.07.2015 tarihlerinde gerçekleştirilen işlemlere ilişkin işlemin gerçekleşmesini izleyen üçüncü iş günü saat 08:00 a kadar özel durum açıklaması yapılmaması VI-104.1 sayılı Piyasa Bozucu Eylemler Tebliği nin 7/3 fıkrası II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği nin 12 ve 23 üncü maddeleri 617.388 74.016 3
2. Suç Duyuruları a) www.ufx.com adresli internet sitesinde yürütülen faaliyetlere ilişkin olarak 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat kapsamında yapılan incelemeler sonucunda, aşağıdaki tabloda yer verilen suç duyurusunun yapılmasına karar verilmiştir. Suç Duyurusunda Bulunulan Şahıs www.ufx.com adresli internet sitesinin içerik sağlayıcıları Suç Duyurusuna Kurulumuzdan izin alınmaksızın sermaye piyasası faaliyeti gerçekleştirilmesi. Ettiği Kanun Maddesi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu nun 109/2 maddesi. (*) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu nun 99/3 ve 115/5 maddeleri uyarınca, aynı Kanun un 3, 37 ve 39 uncu maddelerine aykırı şekilde Kurulumuzdan izin almaksızın sermaye piyasası faaliyeti gerçekleştirdiği tespit edilen ve içerik ve yer sağlayıcılarının yurtdışında bulunduğu anlaşılan www.ufx.com adresli internet sitesine erişimin engellenmesi için gerekli hukuksal işlemlerin yapılmasına 3. Diğer Yaptırım, Tedbir ve İşlem Yasakları a) Karel Elektronik Sanayi ve Ticaret A.Ş. pay piyasasında 03.01.2017-11.01.2017 döneminde, Pınar Su Sanayi ve Ticaret A.Ş. pay piyasasında 12.12.2016-13.01.2017 döneminde, Vakıf Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. pay piyasasında 13.01.2017-17.01.2017 döneminde ve Eminiş Ambalaj Sanayi ve Ticaret A.Ş. pay piyasasında 25.01.2017-31.01.2017 döneminde gerçekleştirilen işlemlerin incelenmesi sonucunda, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) nun 107/1 maddesinde sayılan fiilin işlendiğine dair makul şüphe bulunması nedeniyle, 6362 sayılı SPKn nun 1 inci maddesi çerçevesinde yatırımcıların hak ve yararlarının korunmasını teminen, yapay piyasa oluşturmaya yönelik işlemlerin engellenmesi amacıyla, SPKn nun 101 inci maddesi ve 128 inci maddesinin birinci fıkrasının (a) bendi ile Tedbirler Tebliği nin 18/1 maddesi kapsamında, Halil YÜCEL (MKK Sicil No: 13134755), İbrahim YÜCEL (MKK Sicil No: 32543150), Selman PEKTEZEL (MKK Sicil No: 12927672), Serdal PEKTEZEL (MKK Sicil No: 12895466), Tahsin APAY (MKK Sicil No: 31407748), Bülent KANTAR (MKK Sicil No: 12713019), İsmail İPEK (MKK Sicil No: 28973874), Namık ATALAY (MKK Sicil No: 12390780), Sedat DEMİR (MKK Sicil No: 30420618) ve Selçuk SAKAL (MKK Sicil No: 30713093) adlı şahısların Borsa İstanbul A.Ş. pay piyasasındaki işlemlerine ilişkin olarak 13.02.2017 tarihli işlemlerden başlamak üzere 3 ay süre ile; i. Brüt takas uygulanmasına, ii. Açığa satış ve kredili menkul kıymet işlemleri gerçekleştirmelerinin yasaklanmasına, iii. Yatırım kuruluşlarının internet üzerinden emir kabul etmelerinin yasaklanmasına, b) İhlas Yayın Holding A.Ş. (IHYAY) pay piyasasında 23.01.2017-07.02.2017 döneminde gerçekleştirilen işlemlerin incelenmesi sonucunda, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) nun 107/1 maddesinde sayılan fiilin işlendiğine dair makul şüphe bulunması nedeniyle 6362 sayılı SPKn nun 1 inci maddesi çerçevesinde yatırımcıların hak ve yararlarının korunmasını teminen, yapay piyasa oluşturmaya yönelik işlemlerin engellenmesi amacıyla; SPKn nun 101 inci maddesi ve 128 inci maddesinin birinci fıkrasının (a) bendi ile V-101.1 Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği nin 18/1 maddesi kapsamında, IHYAY pay piyasasında 13.02.2017 tarihli işlemlerden başlamak üzere 3 ay süre ile; i. Brüt takas uygulanmasına, ii. Yatırım kuruluşlarının müşterilerinden IHYAY pay piyasasında internet üzerinden emir kabul etmelerinin yasaklanmasına, iii. IHYAY paylarının açığa satış ve kredili menkul kıymet işlemlerine konu edilmemesine 4
E. SERMAYE PİYASASI KURUMLARININ ORTAKLIK YAPISI DEĞİŞİKLİKLERİ Gedik Yatırım Holding A.Ş. nin, Gedik Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) ortaklarından Erhan TOPAÇ ın 3.439.722 TL nominal tutarlı payını Borsa İstanbul A.Ş. nin ilgili pazarından almak suretiyle, Aracı Kurum da sahip olduğu %19,90 lık payını %25 e çıkarmak üzere yaptığı izin başvurusu olumlu karşılanmış olup, Aracı Kurum un pay devri öncesi ve sonrası ortaklık yapısı aşağıdaki tabloda yer almaktadır: Ortağın Adı Soyadı/Unvanı Pay Devri Öncesi Ortaklık Yapısı Pay Devri Sonrası Ortaklık Yapısı Pay Pay Oranı (%) Pay Pay Oranı (%) Hakkı GEDİK 31.706.432 47,05 31.706.432 47,05 Erhan TOPAÇ 18.416.229 27,33 14.976.507 22,23 Gedik Yatırım Holding A.Ş. 13.408.060 19,90 16.848.000 25,00 Diğer 3.861.060 5,72 3.861.060 5,72 Toplam 67.392.000 100 67.392.000 100 F. DİĞER BAŞVURU SONUÇLARI 1. 10.000.000 TL kayıtlı sermaye tavanı içerisinde 2.000.000 TL başlangıç sermayeli Metro Portföy Yönetimi A.Ş. unvanlı bir portföy yönetim şirketinin kuruluşuna izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına 2. Kalender Gayrimenkul Portföy Yönetimi A.Ş. nin 5.000.000 TL kayıtlı sermaye tavanı içerisinde 1.000.000 TL olan çıkarılmış sermayesinin tamamı nakden karşılanmak suretiyle 1.350.000 TL ye artırılmasına izin verilmesi talebi olumlu karşılanmıştır. G. DİĞER ÖZEL DURUMLAR İhraç ettiği sermaye piyasası araçları bir borsada işlem görmeyen ortaklıkların özel durum açıklamalarına www.spk.gov.tr/apps/ofd/ozeldurumaciklamalari.aspx adresinden ulaşabilirsiniz. 5