ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ARA DÖNEM FAALİYET RAPORU

Transkript

1 ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ARA DÖNEM FAALİYET RAPORU

2 ARA DÖNEM FAALİYET RAPORU UYGUNLUĞU HAKKINDA SINIRLI DENETİM RAPORU Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Yönetim Kurulu'na Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'nin ("Şirket") ve bağlı ortaklıklarının (hep birlikte Grup olarak anılacaktır) 30 Haziran 2017 tarihi itibarıyla hazırlanan ara dönem faaliyet raporunda yer alan finansal bilgilerin, sınırlı denetimden geçmiş ara dönem özet finansal tablolar ile tutarlı olup olmadığının sınırlı denetimini yapmakla görevlendirilmiş bulunuyoruz. Rapor konusu ara dönem Faaliyet Raporu Grup yönetiminin sorumluluğundadır. Sınırlı denetim yapan kuruluş olarak üzerimize düşen sorumluluk, ara dönem faaliyet raporunda yer alan finansal bilgilerin, sınırlı denetimden geçmiş ve 4 Ağustos 2017 tarihli sınırlı denetim raporuna konu olan ara dönem özet finansal tablolar ve açıklayıcı notlar ile tutarlı olup olmadığına ilişkin ulaşılan sonucun açıklanmasıdır. Sınırlı denetim, Sınırlı Bağımsız Denetim Standardı ("SBDS") 2410 "Ara Dönem Finansal Bilgilerin, İşletmenin Yıllık Finansal Tablolarının Bağımsız Denetimini Yürüten Denetçi Tarafından Sınırlı Bağımsız Denetimi ne uygun olarak yürütülmüştür. Sınırlı denetimimiz, ara dönem faaliyet raporunda yer alan finansal bilgilerin sınırlı denetimden geçmiş ara dönem özet finansal tablolar ve açıklayıcı notlar ile tutarlı olup olmadığına ilişkin incelemeyi kapsamaktadır. Ara dönem finansal bilgilerin sınırlı denetiminin kapsamı; Bağımsız Denetim Standartları'na uygun olarak yapılan ve amacı finansal tablolar hakkında bir görüş bildirmek olan bağımsız denetimin kapsamına kıyasla önemli ölçüde dardır. Sonuç olarak ara dönem finansal bilgilerin sınırlı denetimi, denetim şirketinin, bir bağımsız denetimde belirlenebilecek tüm önemli hususlara vâkıf olabileceğine ilişkin bir güvence sağlamamaktadır. Bu sebeple, bir bağımsız denetim görüşü bildirmemekteyiz. Sınırlı denetimimiz sonucunda, ilişikteki ara dönem faaliyet raporunda yer alan finansal bilgilerin sınırlı denetimden geçmiş ara dönem özet finansal tablolar ve açıklayıcı notlarda verilen bilgiler ile tüm önemli yönleriyle, tutarlı olmadığına dair herhangi bir hususa rastlanılmamıştır.

3 İÇİNDEKİLER 1. YÖNETİM KURULU ARA DÖNEM FAALİYET RAPORU a. Misyon, Vizyon ve Kurumsal Değerlerimiz GENEL BİLGİLER 5 2.a. Raporun İlgili Olduğu Hesap Dönemi b. Şirketin Ticaret Unvanı, Merkez ve Şube Bilgileri c. Sermaye Yapısı, İştirak ve Bağlı Ortaklıklar d. Şirketin Yönetim Kurulu ve Üst Yönetim Kadrosu 6 3. YÖNETİM KURULU ÜYELERİ İLE ÜST DÜZEY YÖNETİCİLERE SAĞLANAN MALİ HAKLAR ŞİRKETİN ARAŞTIRMA VE KURUMSAL FİNANSMAN FAALİYETLERİ ŞİRKET FAALİYETLERİ VE FAALİYETLERE İLİŞKİN ÖNEMLİ GELİŞMELER 7 5.a. Şirketin Hesap Dönemi İçerisinde Yapmış Olduğu İşlemlere İlişkin Bilgiler 7 5.b. Şirketin İç Kontrol Sistemi ve İç Denetim Faaliyetleri Hakkında Bilgiler c. Şirketin İktisap Ettiği Kendi Paylarına İlişkin Bilgiler 7 5.d. Hesap Dönemi İçerisinde Yapılan Denetimler 7 5.e. Şirketin Hesap Dönemi İçerisinde Yapmış Olduğu Bağış ve Yardımlar. 8 5.f. Şirket Aleyhine Açılan ve Şirketin Mali Durumunu Etkileyecek Davalar 8 5.g. Şirket ve Yönetim Kurulu Üyeleri Hakkında Uygulanan İdari veya Adli Yaptırımlar 8 5.h Dönem İçerisinde Yapılan Olağan ve Olağanüstü Genel Kurullar 8 5.ı. İlişkili Şirketlerle Yapılan İşlemler 8 6. FİNANSAL DURUM 9 6.a. Sektörel Gelişmeler. 9 6.b. Şirket Pazar Payı c. Finansal Bilgiler d. Kar Payı Dağıtım Politikasına İlişkin Bilgiler RİSKLER ve YÖNETİM ORGANININ DEĞERLENDİRİLMESİ DİĞER HUSUSLAR... 14

4 1. YÖNETİM KURULU ARA DÖNEM FAALİYET RAPORU Şeker Yatırım, Ocak 1997 yılında Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümlerine uygun olarak faaliyete başlamış olup, kurucu ortağı Şekerbank T.A.Ş. dir. Şirketimiz Geniş Yetkili Aracı Kurum olarak; İşlem Aracılığı Faaliyeti, Portföy Aracılığı Faaliyeti Bireysel Portföy Yöneticiliği Faaliyeti Yatırım Danışmanlığı Faaliyeti Aracılık Yüklenimi Suretiyle Halka Arza Aracılık Faaliyeti Sınırlı Saklama ve Genel Saklama Hizmeti Faaliyetlerinde bulunmaktadır. 1.a. Misyon, Vizyon ve Kurumsal Değerlerimiz Misyon Şeker Yatırım, aracı kurum faaliyetlerinde, güvenilir, istikrarlı, yenilikçi ve müşteri odaklı hizmet anlayışı ile yatırım ürün ve hizmetlerini geniş kitlelere ulaştırarak lider bir yatırım kuruluşu olmayı amaç edinmiştir. Vizyon Şeker Yatırım, sektöründe sağlam, güvenilir, istikrarlı büyüyen çizgisi, deneyimli ve yenilikçi kadrosu ile mevzuata, etik değerlere ve kurumsal yönetim ilkelerine bağlı çalışmayı ilke edinmiştir. Kurumsal Değerlerimiz Müşteri Odaklılık Güvenilirlik İstikrarlılık Yaratıcılık ve Yenilikçilik Liderlik Etik Değerlere ve Kurumsal Yönetim İlkelerine Bağlılık 4

5 2. GENEL BİLGİLER 2.a. Raporun İlgili Olduğu Hesap Dönemi dönemine ait faaliyet raporudur. 2.b. Şirketin Ticaret Unvanı, Merkez ve Şube Bilgileri Ticaret Unvanı : Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Ticaret Sicili : İstanbul Ticaret Sicil No : Web Adresi : sekery@sekeryatirim.com Genel Müdürlük Adres : Büyükdere Cad. No:171 MetroCity A Blok Kat: Esentepe-Şişli/İstanbul Telefon : (0212) Fax : (0212) Ankara Şube Adres : Atatürk Bulvarı Çakmak Apt. No:177/5-8 Bakanlıklar/Ankara Telefon : (0312) Fax : (0312) İzmir Şube Adres : Cumhuriyet Bulvarı No:22 Kat: Konak/İzmir Telefon : (0232) Fax : (0232)

6 2.c. Sermaye Yapısı, İştirak ve Bağlı Ortaklıklar Şirketin tarihi itibariyle ortaklık yapısı aşağıdaki gibidir: Ortaklık Yapısı Hissedarın Adı ve Soyadı Yüzde % Pay Adedi Tutarı(TL) Şekerbank T.A.Ş. 99, Şeker Faktoring A.Ş. 0, , ,5 Şekerbank İnter.Bank.Unit Ltd. 0, ,5 2,5 Toplam tarihinde Şirketimiz Ödenmiş Sermayesi TL dir tarihleri arasında sermaye artırımı yapılmamıştır. Şirketin tarihi itibariyle sahip olduğu İştirakler ve Bağlı Ortaklıklar aşağıdaki gibidir: İştirakler İştirak İştirak Sermayesi İştirak Payı % İştirak Tutarı Şeker Finansal Kiralama A.Ş ,34 Şeker Faktoring A.Ş , Şeker Finansman A.Ş , ,3 Şekerbank İnter.Banking Unit Ltd. (USD) , Borsa İstanbul A.Ş.BİST (C Grubu) Borsa Dışı , ,94 Bağlı Ortaklık Yapısı Bağlı Ortaklık Bağlı Ortaklık Bağlı Ortaklık Bağlı Ortaklık Sermayesi Payı % Tutarı Şeker Portföy Yönetimi A.Ş d. Şirketin Yönetim Kurulu ve Üst Yönetim Kadrosu Şirketin yönetim kurulu ve üst yönetim bilgileri aşağıdaki gibidir. Yönetim Kurulu Üyeleri tarihli Olağan Genel Kurul Toplantısında, 3 yıllık süre ile seçilmişlerdir. Adı Soyadı Dr. Hasan Basri Göktan Halit Haydar Yıldız Erdal Batmaz Sinan Çam Şeniz Yarcan Osman Göktan Ramazan Öznacar Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Görevi Yönetim Kurulu Başkanı Yönetim Kurulu Başkan Vekili Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi / Genel Müdür Yönetim Kurulu Üyesi / Genel Müdür Yardımcısı 6

7 3. YÖNETİM KURULU ÜYELERİ İLE ÜST DÜZEY YÖNETİCİLERE SAĞLANAN MALİ HAKLAR tarihinde yapılan olağan Genel Kurulda alınan karar doğrultusunda yönetim kurulu üyelerine ödenen huzur hakkı ile birlikte üst düzey yöneticilere sağlanan menfaatlerin brüt toplamı TL dir. 4. ŞİRKETİN ARAŞTIRMA VE KURUMSAL FİNANSMAN FAALİYETLERİ Yatırımcı profilinin geliştirilmesi, ürün ve hizmetlerimizin çeşitlendirilmesi ve tanıtılmasına yönelik araştırma ve pazarlama faaliyetlerine devam edilmektedir. Araştırma Bölümü, Türkiye sermaye piyasalarında yatırım yapan yurt içi ve yurt dışı kurumsal yatırımcılara ve yurt içi bireysel yatırımcılara hazırladığı İngilizce ve Türkçe raporlar ile kapsamlı bir araştırma hizmeti sunmaktadır. Kurumsal Finans faaliyetleri kapsamında pay ihracı, özel sektör borçlanma araçları ve diğer sermaye piyasası araçları ihraçlarının yanı sıra özelleştirme, şirket birleşmeleri ve şirket satın almalarına, stratejik ortaklık ve finansal ortaklık konularına yönelik danışmanlık ve aracılık hizmeti sunmaktadır. Yatırım Danışmanlığı faaliyetleri kapsamında yasal düzenlemeler çerçevesinde yatırımcılara risk algıları doğrultusunda yatırım kararlarında ve yatırım stratejilerinin belirlenmesinde Araştırma Bölümü ile koordineli olarak danışmanlık hizmeti vermektedir. 5. ŞİRKET FAALİYETLERİ VE FAALİYETLERE İLİŞKİN ÖNEMLİ GELİŞMELER 5.a. Şirketin Hesap Dönemi İçerisinde Yapmış Olduğu İşlemlere İlişkin Bilgiler Finansal durum bölümünde ayrıntılı olarak açıklanmıştır. 5.b. Şirketin İç Kontrol Sistemi ve İç Denetim Faaliyetleri Hakkında Bilgiler Şirkette, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: V No:68 sayılı tebliğ uyarınca iç kontrol sistemi ve denetimine ilişkin esaslar uygulanmakta olup, sorumlu Yönetim Kurulu Üyesine aylık olarak raporlama yapılmaktadır. 5.c. Şirketin İktisap Ettiği Kendi Paylarına İlişkin Bilgiler hesap dönemi içerisinde Şirketin iktisap ettiği kendi payı bulunmamaktadır. 5.d. Hesap Dönemi İçerisinde Yapılan Denetimler Hesap dönemi içerisinde sözleşme yapılan denetim kuruluşları aşağıda gösterilmiştir. Şirket DRT Bağımsız Denetim ve SMMM A.Ş. (Deloitte Turkey) DRT Bağımsız Denetim ve SMMM A.Ş. (Deloitte Turkey) DRT YMM ve Bağımsız Denetim A.Ş. (Deloitte Turkey) Konusu Bağımsız Denetim BT Denetimi Vergi ve Mali Müşavirlik *Şirket dönem içerisinde herhangi bir kamu denetiminden geçmemiştir. 7

8 5.e. Şirketin Hesap Dönemi İçerisinde Yapmış Olduğu Bağış ve Yardımlar İlgili dönem içerisinde yapılan bağış ve yardımların toplam tutarı TL Kurum Tutar / TL Türk Eğitim Vakfı 900 Bedensel Engelliler Dayanışma Derneği 500 Eskişehir Genç İşadamları Derneği f. Şirket Aleyhine Açılan ve Şirketin Mali Durumunu Etkileyecek Davalar Dönem içerisinde açılmış dava bulunmamaktadır. 5.g. Şirket ve Yönetim Kurulu Üyeleri Hakkında Uygulanan İdari veya Adli Yaptırımlar Şirket ve Yönetim Kurulu Üyeleri hakkında uygulanan idari veya adli yaptırım bulunmamaktadır. 5.h. Dönem İçerisinde Yapılan Olağan ve Olağanüstü Genel Kurullar Şirketin 2016 yılına ait olağan Genel Kurul Toplantısı tarihinde yapılmıştır. Dönem içerisinde ayrıca yapılan olağanüstü Genel Kurul toplantısı bulunmamaktadır. 5.ı. İlişkili Şirketlerle Yapılan İşlemler Acente Komisyon Giderleri 8 Kira Giderleri Sigorta İşlemleri Diğer Giderler (Teminat Mekt+Kredi Faizi) (TL) (TL) (TL) (TL) Şekerbank T.A.Ş. Sosyal Sig.San.Vak Şekerbank T.A.Ş Şeker Finansal Kiralama A.Ş Sekar Oto Kiralama A.Ş Şekerbank Munzam Vakfı (SEMVAK) SBN Sigorta A.Ş Portföy Yönetim Ücretleri Komisyon Gelirleri Mevduat Faiz Geliri Halka Arz (TL) (TL) - - Şekerbank T.A.Ş Şekerbank T.A.Ş. Sosyal Sig.San.Vak Şekerbank T.A.Ş. Pers.Mun.Sos.Güv.Yard.San.Vakfı BTA Securities JSC Samruk Kzyna Şeker Portföy Yönetimi A.Ş Şeker Finansal Kiralama A.Ş Şeker Faktoring A.Ş

9 Portföy Yönetim Ücretleri Komisyon Gelirleri (TL) (TL) Şeker Portföy Para Piyasası Fonu Şeker Portföy Hisse Senedi Fonu Şeker Portföy Borçlanma Araçları Fonu Şeker Portföy Kısa Vad. Borç. Araçları Fonu Şeker Portföy Altın Fonu Şeker Portföy Karma Fonu FİNANSAL DURUM 6.a. Sektörel Gelişmeler Hızla gerileyen petrol ve emtia fiyatları rüzgarını arkasına alan ve ülke ekonomisine katkı vermeye başlayan sayıları 3 milyonu bulan mültecileriyle beraber 2015 te %6.1 gibi hızlı bir büyüme kaydeden Türkiye, 2016 yılına jeopolitik belirsizliklerden kaynaklanan turizm sektöründeki kaygılar ve hızla yavaşlayan kredi büyümesi ile girmişti. Tüketimi canlandırmak adına asgari ücrette %30 gibi zam yapılırken, özel sektörün maliyetlerine etkisini azaltmak adına kamu desteği verilmişti. Bu önlemler ile Türkiye 2016 yılının ilk yarısında turizm kaynaklı olumsuz etkilere rağmen yıllık bazda %3 ün üzerinde büyüme kaydetmişti yılının 3. çeyreğinde ise turizm sektöründe kayıpların derinleşmesi ve buna müteakip iki dini bayramından kaynaklanan yaşanan çalışma günü kaybı ve Temmuz ortasında yaşanan mevhum olayın çalkantılarının tüketici ve yatırımcı güvenine olumsuz etkileri sebebiyle %1.8 daraldı yılının son çeyreğinde ise hükümetin aldığı, ekonomide tüketimi ve yatırımları teşvik edici çok sayıda önlemin hayata geçmesi ve jeopolitik belirsizliklerin kısmen azalması ile beraber son çeyrekte gerçekleşen %3.5 büyüme sonrasında Türkiye 2016 yılını %2.9 büyüme ile tamamladı yılına başlarken daha şahin tonda gelen büyük merkez bankalarından gelen açıklamaların, Brexit in olumsuz etkisi, Avrupa Birliği ülkelerindeki seçimler, yeni ABD Başkanı Trump ın seçim öncesi ortaya koyduğu programı bir türlü devreye almaması sonrasında özellikle Mart ayından itibaren daha güvercin tona dönüşmesi, genişleyici politikaların bir süre daha devam edeceği yönünde algılandı. ABD dolarının diğer paralar karşısında değer kaybetmesi fon akımlarının tekrar gelişmekte olan ülkelere doğru yönelmesine neden oldu. Gelişmekte olan ülkelere yönelik artan risk iştahının yanında Türkiye de özellikle referandum sonrası düşen siyasi risk, ekonominin tekrar gündemin ana maddesi olması, hükümetin almış oldu teşvik ve tedbirlerin yanında kredi garanti fonun devreye girmesi ile artan kredi büyümesi ve Avrupa daki toparlanmanın ihracatı olumlu etkilemesiyle Türkiye 2017 nin ilk çeyreğinde beklentilerin üzerinde %5 büyüme gerçekleştirmiştir. Bu teşvik ve tedbirlere paralel tüketici güvenindeki artış öncü göstergeler yılın ikinci çeyreğinde de ilk çeyreğin üzerinde bir büyüme açıklanacağını işaret etmektedir. Baz etkisi ile yılın üçüncü çeyreğinde de yüksek bir büyümenin ardından son çeyrekteki dengelenme ile birlikte 2017 yılını %4.5 seviyelerinde bir büyüme ile tamamlanacağını düşünüyoruz. Cari açık tarafında ise Türkiye 2016 yılını turizm sektöründen kaynaklanan hizmet gelirlerindeki kayba rağmen, enerji ve emtia fiyatlarındaki gerileme sayesinde 33 milyar dolar (GSYH nin %4 ü) seviyelerinde tamamladı. Türkiye nin 2017 yılında ise turizm gelirlerindeki ve ihracat tarafında yaşanan toparlanmaya bağlı olarak cari açıkta önemli bozulma öngörülmemekte ve yılı 2016 seviyelerindeki bir cari açık ile tamamlanması beklenmektedir. 9

10 2016 yılını vergi ayarlamaları ve akaryakıt fiyatlarındaki yükseliş sebebiyle tüketici enflasyonu yılı %9.1 ile tamamladı yılında ise kur geçişkenliği ve yüksek seyreden gıda fiyatlarının olumsuz etkisiyle çift haneli rakamlara yükselindi. Haziran da enflasyon -%0.27 ile beklentiler altında gerçekleşirken, yıllık enflasyon %11, 7 den %10,9 a geriledi. Yıllık enflasyonun yıl boyunca çift haneli kalmasını, Ağustos-Ekim aylarında zirve yapmasını, Aralık ta ise baz etkisiyle birlikte %10 a gerilemesi beklenmektedir. 6.b. Şirket Pazar Payı İşlem Hacmi (Milyon TL) BİST Şeker Yatırım Değişim Değişim Ocak ,97% ,29% Şubat ,29% ,68% Mart ,48% ,58% Nisan ,50% ,41% Mayıs ,53% ,15% Haziran ,41% ,52% Toplam ,90% ,49% Haziran ayında BİST in işlem hacmi yıllık bazda %36,41 yükselişle 102,6 milyar TL seviyesinde gerçekleşmiştir. Yılın ilk altı ayında BİST işlem hacmi ise geçen yılın aynı dönemine göre %14,9 oranında artışla 638,0 milyar TL seviyesinde gerçekleşmiştir. Şeker Yatırım ın pay piyasası işlem hacmi ise Mayıs ayında yıllık bazda %94,52 artışla 2,55 milyar TL seviyesinde gerçekleşirken, 2017 yılının ilk altı ayındaki işlem hacmi artışı 2016 yılının aynı dönemine göre %20,49 artış ile 14 milyar TL seviyesinde gerçekleşmiştir. Aylık Kümülatif Pazar Payı 1,18 1,13 1,11 1,13 1,08 1,03 1,07 1,06 1,05 1,05 1,07 1,07 1,03 1,07 1,09 1,04 1,02 1,02 1,02 1,03 1,04 1,03 0,

11 Şeker Yatırım ın 2016 yılının Haziran ayında %0,87 seviyesinde gerçekleşen aylık pazar payı 2017 yılının Haziran ayında ise %1,25 seviyesinde gerçekleşmiştir. Şirket in 2017 yılının ilk yarı yıl sonu itibariyle kümülatif pazar payı ise %1.09 seviyesinde olmuştur. BIST nin açıkladığı en son verilere göre, 2017 yılının ilk yarısı itibariyle Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. %1.09 kümülatif pazar payı ile 56 aracı kurum arasında 24. sırada yer almıştır. İşlem Hacmi (Milyon TL) Vadeli İşlemler ve Opsiyon Piyasası % Endeks Sözleşmeleri ,09% Döviz Sözleşmeleri işlem Hacmi ,34% Opsiyon Sözleşmeleri ,51% Diğer Sözleşmeler ,27% Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş % Endeks Sözleşmeleri ,84% Döviz Sözleşmeleri işlem Hacmi ,16% Opsiyon Sözleşmeleri ,18% Diğer Sözleşmeler ,77% * Opsiyon sözleşmelerinde işlem hacmi dikkate alınmıştır yılının ilk altı ayında Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası işlem hacmi %24.35 artarak milyar TL ye yükselmiştir. Endeks sözleşmelerinde işlem hacmi milyar TL olup döviz sözleşmelerindeki işlem hacmi ise milyar TL dir. Aynı dönemde Şeker Yatırım Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında toplam işlem hacmini %15.46 oranında arttırarak 5.4 milyar TL ye yükselmiştir. Alt kırılımlara baktığımızda piyasada işlem hacminin en yüksek olduğu BIST 30 endeks vadeli sözleşmesinde hacmini %0.84 arttırarak 4.3 milyar TL ye çıkartırken döviz vadeli işlemlerdeki işlem hacmi % yükselerek milyon TL seviyesinde gerçekleşmiştir. İşlem Hacmi (Milyon TL) Borçlanma Araçları Faaliyetleri - Bono Şeker Yatırım Piyasa Pazar Payı 0,41% 0,24% İşlem Hacmi (Milyon TL) Borçlanma Araçları Faaliyetleri - Repo Şeker Yatırım Piyasa Pazar Payı 1,66% 0,43% İşlem Hacmi (Milyon TL) Borçlanma Araçları Piyasası - Borsa İstanbul Şeker Yatırım Piyasa Pazar Payı 1,47% 0,43% 11

12 Kaldıraçlı İşlemler Hesap Açma Sayısı Para Yatırma Para Çekme İşlem Hacmi -USD Gelir -TL Sweet İşlemleri İşlem Hacmi -EUR İşlem Hacmi -TL Komisyon -EUR Komisyon -TL Yurtdışı Kurumsal Satış Faaliyetleri İşlem Hacmi Komisyon Geliri Dönem İçinde Açılan Hesap Sayısı - 1 Toplam Hesap Sayısı Yatırım Fonları Portföy Büyüklüğü (TL) Şeker Portföy Hisse Senedi Fonu (Hisse Yoğun Fon) Şeker Portföy Borçlanma Araçları Fonu Şeker Portföy Para Piyasası Fonu Şeker Portföy Kısa Vadeli Borçlanma Araçları Fonu Şeker Portföy Değişken Fon Şeker Portföy Altın Fon Şeker Portföy Serbest Fon Toplam Sermayesinin tamamı Şeker Yatırım tarafından karşılanarak kurulan Şeker Portföy Yönetimi A.Ş. nin kurucusu ve yöneticisi olduğu yatırım fonlarının toplam büyüklüğü tarihi itibariyle yaklaşık 106,4 milyon TL tutarındadır. 12

13 6.c. Şirket Hakkında Finansal Bilgiler Mali Büyüklüğümüz Ödenmiş Sermaye Özsermaye Aktif Büyüklük Vergi Öncesi Dönem Karı Vergi Net Dönem Karı Konsolide Finansal Durum tablolarından alınmıştır. Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ve Bağlı Ortaklığı Tarihinde Sona Eren Yıla Ait Konsolide Kar veya Zarar Tablosu KAR VE ZARAR KISMI Cari Dönem Önceki Dönem Hasılat Satışların Maliyeti ( ) ( ) BRÜT KAR Pazarlama Satış ve Dağıtım Giderleri ( ) ( ) Genel Yönetim Giderleri ( ) ( ) Esas Faaliyetlerden Diğer Gelirleri Esas Faaliyetlerden Diğer Giderler ( ) (39.790) ESAS FAALİYET KARI FİNANSMAN GİDERİ ÖNCESİ FAALİYET KARI Finansman Giderleri ( ) ( ) VERGİ ÖNCESİ KAR / (ZARARI) Vergi Gideri / Geliri ( ) ( ) - Dönem Vergi Gideri ( ) ( ) - Ertelenmiş Vergi Geliri/(Gideri) ( ) DÖNEM KARI / (ZARARI)

14 Seri: V No:34 sayılı Tebliğe göre Tarihinde Hesaplanan; Sermaye Yeterliliği Tabanı Fazlası : ,14 Asgari Özsermaye Fazlası : ,70 Toplam Borçlar/Sermaye Yeterliliği Tabanı : 2,88 Dönen Varlıklar/Kısa Vadeli Borçlar : 1,23 Tüm finansal tablolar ve dipnotlara adresinden ulaşılabilmektedir. 6.d. Kar Payı Dağıtım Politikasına İlişkin Bilgiler Kar dağıtımına ilişkin uygulamalar Ana Sözleşme çerçevesinde Genel Kurula sunulan ve kurulda alınan kararlar doğrultusunda yapılmaktadır. 7. RİSKLER VE YÖNETİM ORGANININ DEĞERLENDİRİLMESİ Şirketimizin finansal araçlardan kaynaklanan risklerin yönetimini Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yayınlanmış Seri: V No: 34 sayılı Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliği kapsamında yapılmaktadır. Şirketimiz, Seri: V No: 34 sayılı tebliğ kapsamında periyodik olarak risk karşılığı sermaye yeterliliği tabanı ve likidite yükümlülüğü hesaplama tablolarını hazırlayıp SPK ya bildirmekle yükümlüdür. Bu çerçevede ilgili hesap dönemi içerisinde herhangi bir sorun ile karşılaşılmamıştır. 8. DİĞER HUSUSLAR Bulunmamaktadır. 14