İÇTÜZÜK TADİL METNİ MALİ SEKTÖR DIŞI NFIST İSTANBUL 20 A TİPİ BORSA YATIRIM FONU İÇTÜZÜK DEĞİŞİKLİĞİ

Transkript

1 İÇTÜZÜK TADİL METNİ MALİ SEKTÖR DIŞI NFIST İSTANBUL 20 A TİPİ BORSA YATIRIM FONU İÇTÜZÜK DEĞİŞİKLİĞİ Finansbank A.ġ. Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu içtüzüğünün 1.2, 5.3, 5.4, 10.2, 10.3, 10.4, 14.1 ve 14.2 maddeleri Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan tarih ve B.02.6.SPK sayılı izin doğrultusunda aģağıdaki Ģekilde değiģtirilmiģtir. MADDE 1 - FONUN KURULUŞ AMACI 1.2 Bu içtüzükte Finansbank A.ġ. KURUCU, Finans Portföy Yönetimi A.ġ. YÖNETĠCĠ, Kurucu ile YetkilendirilmiĢ Katılımcı SözleĢmesi imzalamıģ olan ve Kurul ca uygun görülen aracı kurum ve bankalar YETKĠLENDĠRĠLMĠġ KATILIMCI, ĠMKB Takas ve Saklama Bankası A.ġ. SAKLAYICI KURULUġ, Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu FON, Sermaye Piyasası Kurulu KURUL, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: VII, No:23 sayılı Borsa Yatırım Fonlarına ĠliĢkin Esaslar Tebliği TEBLĠĞ, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: VII, No:10 sayılı Yatırım Fonlarına ĠliĢkin Esaslar Tebliği SERĠ: VII, NO:10 SAYILI TEBLĠĞ Ġstanbul Menkul Kıymetler Borsası ĠMKB, Non-Financial Ġstanbul 20 Index ENDEKS, Dow Jones & Company Inc. ENDEKS YAPICI olarak ifade edilecektir. MADDE 1 - FONUN KURULUŞ AMACI 1.2 Bu içtüzükte Finansbank A.ġ. KURUCU, Finans Portföy Yönetimi A.ġ. YÖNETĠCĠ, Kurucu ile YetkilendirilmiĢ Katılımcı SözleĢmesi imzalamıģ olan ve Kurul ca uygun görülen aracı kurum ve bankalar YETKĠLENDĠRĠLMĠġ KATILIMCI, ĠMKB Takas ve Saklama Bankası A.ġ. SAKLAYICI KURULUġ, Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu FON, Sermaye Piyasası Kurulu KURUL, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: VII, No:23 sayılı Borsa Yatırım Fonlarına ĠliĢkin Esaslar Tebliği TEBLĠĞ, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri: VII, No:10 sayılı Yatırım Fonlarına ĠliĢkin Esaslar Tebliği SERĠ: VII, NO:10 SAYILI TEBLĠĞ Ġstanbul Menkul Kıymetler Borsası ĠMKB, Non-Financial Ġstanbul 20 Index ENDEKS, CME Group Index Services LLC. ENDEKS YAPICI veya CME Indexes ve Dow Jones & Company Inc. Dow Jones olarak ifade edilecektir. MADDE 5 - FON YÖNETİMİNE VE YÖNETİCİNİN TABİ OLDUĞU 5.3 Fonla ilgili iģlemlerin düzgün yürütülebilmesini teminen Yönetici bünyesinde bir fon hizmet birimi oluģturulur. Fon hizmet biriminde, Seri: VII, No:10 sayılı Tebliğin 12. maddesinde belirtilen asgari nitelikleri haiz bir fon yönetim müdürü görevlendirilir ve fona iģlerin gerektirdiği mekân, teknik donanım, muhasebe sistemi ve yeterli sayıda uzman personel sağlanır. 1

2 MADDE 5 - FON YÖNETİMİNE VE YÖNETİCİNİN TABİ OLDUĞU 5.3. Fonla ilgili iģlemlerin düzgün yürütülebilmesini teminen Finans Yatırım Menkul Değerler A.ġ bünyesinde bir fon hizmet birimi oluģturulur. Fon hizmet biriminde, Seri: VII, No:10 sayılı Tebliğin 12. maddesinde belirtilen asgari nitelikleri haiz bir fon yönetim müdürü görevlendirilir ve fona iģlerin gerektirdiği mekân, teknik donanım, muhasebe sistemi ve yeterli sayıda uzman personel sağlanır. MADDE 5 - FON YÖNETİMİNE VE YÖNETİCİNİN TABİ OLDUĞU 5.4. Çıkarılan katılma paylarının kaydına mahsus olmak üzere TTK'nun 69. maddesine göre tasdik ettirilen "Katılma Payları Defteri" tutulur. Katılma payları defterinde günlük katılma paylarının alım satımları izlenir. Fon kurulunun vereceği her tür karar onaylı olarak Fon Kurulu Karar Defterine yazılır. Bunlar dıģında fon iģlemlerine iliģkin olarak TTK, VUK, ve SPKn hükümleri çerçevesinde; Yevmiye Defteri (günlük defter), Defter-i Kebir (büyük defter) Yönetici tarafından tutulur. Maliye Bakanlığı nca istenebilecek VUK ndan kaynaklanan zorunlu defterler de ayrıca tutulur. MADDE 5 - FON YÖNETİMİNE VE YÖNETİCİNİN TABİ OLDUĞU 5.4 Çıkarılan katılma paylarının kaydına mahsus olmak üzere TTK'nun 69. maddesine göre tasdik ettirilen "Katılma Payları Defteri" tutulur. Katılma payları defterinde günlük katılma paylarının alım satımları izlenir. Fon kurulunun vereceği her tür karar onaylı olarak Fon Kurulu Karar Defterine yazılır. Bunlar dıģında fon iģlemlerine iliģkin olarak TTK, VUK, ve SPKn hükümleri çerçevesinde; Yevmiye Defteri (günlük defter), Defter-i Kebir (büyük defter) ve Envanter Defteri Fon Hizmet Birimi tarafından tutulur. Maliye Bakanlığı nca istenebilecek VUK ndan kaynaklanan zorunlu defterler de ayrıca tutulur Endeks 20 hisse senedinden oluģur ve Takasbank taki toplam hisse senetlerinin piyasa değeri üzerinden ağırlıklandırılarak hesaplanır. ġirketlerin halka açıklık oranlarının kullanımında Dow Jones Indexes tarafından değiģiklikler yapılabilir. Endeks teki bir Ģirketin ağırlığı dönem baģında %10 ile sınırlandırılmıģtır. Endeksteki ağırlıklar 3 aylık dönemler itibariyle gözden geçirilecektir. Bu gözden geçirmeler sonucunda Ģirketlerin ağırlıklarında değiģiklik yapılabilir. Bu değiģiklikleri Dow Jones Indexes belirler ve hesaplar. 2

3 10.2 Endeks 20 hisse senedinden oluģur ve Takasbank taki toplam hisse senetlerinin piyasa değeri üzerinden ağırlıklandırılarak hesaplanır. ġirketlerin halka açıklık oranlarının kullanımında CME Indexes tarafından değiģiklikler yapılabilir. Endeks teki bir Ģirketin ağırlığı dönem baģında %10 ile sınırlandırılmıģtır. Endeksteki ağırlıklar 3 aylık dönemler itibariyle gözden geçirilecektir. Bu gözden geçirmeler sonucunda Ģirketlerin ağırlıklarında değiģiklik yapılabilir. Bu değiģiklikleri CME Indexes belirler ve hesaplar Türk Lirası bazındaki Endeks Dow Jones Indexes tarafından ĠMKB nin iģlem saatleri içerisinde gerçek zamanlı olarak hesaplanır ve 15 saniyede bir veri dağıtım firmaları yoluyla açıklanır. Endeks kapsamındaki pay senetleri seans saatleri içerisinde ĠMKB de oluģan son iģlem fiyatları ile değerlenir. ĠĢlem geçmeyen pay senetleri ise en son iģlem gördükleri fiyattan değerlemeye tabi tutulurlar Türk Lirası bazındaki Endeks CME Indexes tarafından ĠMKB nin iģlem saatleri içerisinde gerçek zamanlı olarak hesaplanır ve 15 saniyede bir veri dağıtım firmaları yoluyla açıklanır. Endeks kapsamındaki pay senetleri seans saatleri içerisinde ĠMKB de oluģan son iģlem fiyatları ile değerlenir. ĠĢlem geçmeyen pay senetleri ise en son iģlem gördükleri fiyattan değerlemeye tabi tutulurlar Endeksdeki hisse senetleri Yönetici tarafından aģağıda belirtilen kriterler göz önünde bulundurularak seçilir. Endeks kapsamındaki Ģirketler Yönetici tarafından yılda bir kez belirlenir, gereken değiģimlerin yapılması ve hesaplamalarda kullanılması amacıyla Dow Jones Indexes e bildirilir. Bu değiģiklikler yılda bir defa Mart ayı içerisinde geçerlilik kazanır. Geçerlilik tarihi ve yapılacak değiģiklikler 5 iģgünü öncesinden Kamuyu Aydınlatma çerçevesinde yatırımcılara duyurulur; Endeks hisse senedi seçiminde; 1. ġirketlerin Dow Jones Indexes yöntemi ile hesaplanan halka açık kısımlarının piyasa değeri, 2. ġirketlerin bir önceki endeks hesaplama dönemindeki günlük ortalama iģlem hacmi, 3. ġirketlerin finansal veya hukuki anlamda sorunları olup olmaması, kriterleri esas alınır. 3

4 Bu kriterler doğrultusunda sıralamaya tabi tutulan Ģirket paylarından ilk 20 adedi endeks kapsamına dâhil edilir Endeks deki hisse senetleri Yönetici tarafından aģağıda belirtilen kriterler göz önünde bulundurularak seçilir. Endeks kapsamındaki Ģirketler Yönetici tarafından yılda bir kez belirlenir, gereken değiģimlerin yapılması ve hesaplamalarda kullanılması amacıyla CME Indexes a bildirilir. Bu değiģiklikler yılda bir defa Mart ayı içerisinde geçerlilik kazanır. Geçerlilik tarihi ve yapılacak değiģiklikler 5 iģgünü öncesinden Kamuyu Aydınlatma çerçevesinde yatırımcılara duyurulur. Endeks hisse senedi seçiminde; 1. ġirketlerin CME Indexes yöntemi ile hesaplanan halka açık kısımlarının piyasa değeri, 2. ġirketlerin bir önceki endeks hesaplama dönemindeki günlük ortalama iģlem hacmi, 3. ġirketlerin finansal veya hukuki anlamda sorunları olup olmaması, Kriterleri esas alınır. Bu kriterler doğrultusunda sıralamaya tabi tutulan Ģirket paylarından ilk 20 adedi endeks kapsamına dâhil edilir Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu Dow Jones tarafından himaye edilmemekte, desteklenmemekte, satılmamakta ve pazarlanmamaktadır. Dow Jones, Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu katılma payı sahipleri de dâhil olmak üzere hiç kimseye Fon a yatırım yapmalarını tavsiye etmek amaçlı bir tanıtım faaliyetinde bulunmamaktadır. Dow Jones un lisansı alan kurum ile iliģkisi endeksin hazırlanması, yayınlanması ve bakımından ibarettir. Non-Financial Ġstanbul 20 Index endeksinin kapsamı Yönetici tarafından tespit edilmektedir. Bütün hesaplamalar Yönetici tarafından tespit edilmiģ olan pay senetleri ve Dow Jones Indexes tarafından belirlenmiģ olan bu pay senetlerinin ağırlıkları kullanılarak gerçekleģtirilmektedir. Yönetici tarafından kapsamı belirlenen Non-Financial Ġstanbul 20 Index endeksinin hesaplanmasında Finans Portföy Yönetimi A.ġ. nin veya Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu nun hiçbir yetkisi ve sorumluluğu yoktur. Dow Jones un, Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu nun fiyatlaması, Ġstanbul Menkul Kıymetler Borsası nda iģlem görmesi, portföyün oluģturulması ve büyüklüklerine iliģkin hiçbir yetkisi ve sorumluluğu yoktur. Dow Jones, Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu nun pazarlanması, yönetimi, operasyonuna iliģkin hiçbir sorumluluk taģımamaktadır Finansbank'ın Non-Financial Ġstanbul 20 Index e dayanan Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu CME Indexes, Dow Jones veya ilgili bağlı kuruluģları tarafından finanse edilmemekte, desteklenmemekte, satılmamakta veya satıģı teģvik edilmemektedir. CME Indexes, Dow Jones ve ilgili bağlı kuruluģları Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu katılma payı sahipleri de dâhil olmak üzere hiç kimseye Fon a yatırım yapmalarını tavsiye etmek amaçlı bir tanıtım faaliyetinde bulunmamaktadır. Dow Jones, CME Indexes ve ilgili bağlı kuruluģlarından herhangi biri ile 4

5 Lisans alan kurum (Finansbank ) arasındaki tek iliģki, Dow Jones un belirli ticari markaları, ticari adları ve hizmet markalarının ve CME Indexes tarafından Lisans Alana (Finansbank ) veya ürünlere bakılmaksızın belirlenen, düzenlenen ve hesaplanan Non-Financial Ġstanbul 20 Index in kullanım lisansının verilmesidir. Non-Financial Ġstanbul 20 Index endeksinin kapsamı Yönetici tarafından tespit edilmektedir. Bütün hesaplamalar Yönetici tarafından tespit edilmiģ olan pay senetleri ve CME Indexes, Dow Jones ve ilgili bağlı kuruluģları tarafından belirlenmiģ olan bu pay senetlerinin ağırlıkları kullanılarak gerçekleģtirilmektedir. Yönetici tarafından kapsamı belirlenen Non-Financial Ġstanbul 20 Index endeksinin hesaplanmasında Finans Portföy Yönetimi A.ġ. nin veya Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu nun hiçbir yetkisi ve sorumluluğu yoktur. Dow Jones, CME Indexes ve ilgili bağlı kuruluģları, Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu nun fiyatlaması, Ġstanbul Menkul Kıymetler Borsası nda iģlem görmesi, ihraç edileceği zamanlar, fiyatlar veya miktarların belirlenmesi veya paraya çevrilmesinde kullanılacak denklemin belirlenmesi veya hesaplanmasında hiçbir yetki ve sorumluluğu yoktur, bu tür iģlem ve süreçlere katılmamıģlardır. Dow Jones, CME Indexes ve ilgili bağlı kuruluģlarının Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu nun pazarlanması, yönetimi, operasyonuna veya alım satımına iliģkin hiçbir sorumluluk veya yükümlülük taģımamaktadır Dow Jones ve ĠMKB, Non-Financial Ġstanbul 20 Index endeksinin doğruluğunu ve/veya bütünlüğünü garanti etmemektedir ve bu verilerde yaģanabilecek hatalardan ve yanlıģlıklardan sorumlu değildir. Dow Jones, Non-Financial Ġstanbul 20 Index endeksinin Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu tarafından kullanılması sırasında ortaya çıkacak sonuçlardan ve kar kaybı da dâhil olmak üzere oluģabilecek doğrudan ve/veya dolaylı zararlardan sorumlu tutulamaz. Dow Jones ile Finansbank A.ġ. arasında imzalanmıģ olan sözleģme iki taraflıdır ve üçüncü Ģahıslara haklar vermez Dow Jones, CME Indexes ve ilgili bağlı kuruluģları ve ĠMKB, Non-Financial Ġstanbul 20 Index endeksinin veya bu endekse dâhil edilen verilerin doğruluğunu ve/veya bütünlüğünü garanti etmemektedir ve Dow Jones, CME Indexes ve ilgili bağlı kuruluģları ve ĠMKB, bu endeks ve içerdiği verilerdeki hatalar, ihmaller, eksiklikler veya kesintilerden sorumlu olmayacaklardır. Dow Jones, CME Indexes ve ilgili bağlı kuruluģları ve ĠMKB, Non-Financial Ġstanbul 20 Index endeksinin Mali Sektör DıĢı NFIST Ġstanbul 20 A Tipi Borsa Yatırım Fonu tarafından kullanılması sırasında ortaya çıkacak sonuçlardan ve kar kaybı da dâhil olmak üzere oluģabilecek doğrudan ve/veya dolaylı zararlardan sorumlu tutulamaz. Dow Jones, CME Indexes ve ilgili bağlı kuruluģları, ilgili zararların gerçekleģme olasılığı hakkında bilgilendirilmiģ olsalar dahi, hiçbir durumda herhangi bir kar kaybından veya dolaylı, cezalandırıcı, özel veya arızi kayıp ve/veya zararlardan sorumlu olmayacaklardır. CME Indexes in lisans verenleri dıģında, CME Indexes ve Finansbank arasında düzenlenmiģ sözleģme veya düzenlemeler iki taraflıdır ve üçüncü Ģahıslara haklar vermez. 5