4/ Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) tarafından yürürlüğe konulan Meslek Kuralları'nda düzenlenmemiştir

Transkript

1 Eğitim Sonrası Deneme Sınavı I 1/ Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununun piyasa düzenleyici metin olmasının sonucu değildir? A. Sermaye piyasası kanunu emredici hükümler getirir, ana esasları, hareket sınırlarım belirler bu anlamda genel ve soyuttur. B. Sermaye piyasası kanunu detayları düzenleme yetkisini Sermaye piyasası kuruluna bırakmıştır. C. Piyasa düzenleyici metin olması Sermaye Piyasası Kanununu bir çerçeve kanun yapmaktadır. D. Sermaye Piyasası Kanunu ile getirilen düzenlemeleri bozan fiilleri yapan kişileri Sermaye Piyasası Kurulu mahkum eder. E. Sermaye piyasası kurulu yapmış olduğu düzenlemelerin etkilerini sürekli olarak izleyerek gerektiğinde düzenlemelerde değişiklik yapabilir. 2/ Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) Üyelerinin Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Yülütürken Uyacakları Meslek Kuralları düzenlemesi çerçevesinde bir yatırım kuruluşunda yeni işe başlayacak personelin en son çalıştığı diğer yatırım kuruluşundaki müşterilerine hizmet sunmak amacıyla irtibat kurmasının en az bir ay süreyle engellenmesine ilişkin önlemler hangi amaçla alınır? A. Haksız rekabetin Önlenmesi. B. Kara paranın aklanması ile mücadele. C. Müşteriyi tanıma. D. Toplumsal yararı gözetme. E. Müşterileri zarara uğratmamak. 3/ Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca ihraççı tanımıyla ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur? A. Sadece anonim ortaklıklar ihraççı olabilir. B. Yatırım fonları ihraççı tanımına girmemektedir. C. Gerçek kişilerin ihraççı olması mümkündür. D. Tüzel kişiler ve SPKn'ye tabi yatırım fonları ihraççı olabilir. E. Genel ve özel bütçeye tabi kamu kurumları ihraççı olamamaktadır. 4/ Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) tarafından yürürlüğe konulan Meslek Kuralları'nda düzenlenmemiştir? A. Üyelerin birbirleri olan iş ve ilişkileri. B. Üyelerin çalışanları ile olan iş ve ilişkileri. C. Çalışanların çalışanlar ile olan iş ve ilişkileri. D. Üyelerin müşterileri ile olan iş ve ilişkileri. E. Üyelerin Birlik ve diğer kamu kurum ve kuruluşlarıyla iş ve ilişkileri. 5/ Aşağıdakilerden hangisi bir sermaye piyasası faaliyeti değildir? A. Finansal kiralama. B. Sermaye piyasasında bağımsız denetim. C. Yatırım danışmanlığı. D. Portföy yöneticiliği. E. Hisse senetlerinin takas ve saklanması. 6/ Bir ortaklığın paylarını elinde bulunduran kişilere, söz konusu ortaklığın paylarının tamamını ye da bir kısmını gönüllü ya da zorunlu olarak devralmak üzere yapılan ve hedef ortaklığın yönetim kontrolünün ele geçirilmesi ile sonuçlanan ya da bu amacı taşıyan, hedef ortaklığın kendisi tarafından yapılanlar dışındaki satın alma teklifine ne denir? A. Geri Alım Teklifi. B. Pay Alım Teklifi. C. Pay Paylaşım Teklifi. D. Ortaklık Teklifi. E. Rekabetçi Teklif. 7/ Aşağıdakilerden hangisi, Sermaye Piyasası Kanunu'nda tanımlı sermaye piyasası kurumlarından biri değildir? A. Yatırım fonları. B. Limited şirketler. C. Portföy saklama şirketleri. D. İpotek finansmanı kuruluşlar. E. Yatırım ortaklıkları. 8/ Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu'na göre, aracı kurumların kuruluş şartlarından biri değildir? A. Paylarının tamamının nama yazılı olması. B. Paylarının nakit karşılığı çıkarılması. C. Kayıtlı sermaye sisteminde kurulması. D. Esas sözleşmelerinin sermaye piyasası mevzuatına uygun olması. E. Ortaklık yapısının şeffaf olması. 1

2 Aktif Akademi Eğitim Merkezi 9/ Sermaye Piyasası Kurulu'nun izahname ve ihraç belgesi düzenlemesine göre aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. İzahnamede bağımsız denetimden ve/veya sınırlı incelemeden geçirilmiş finansal tablolara dayalı verilere yer verilmesi esastır. B. Halka arz edilecek sermaye piyasası araçlarına ilişkin yükümlülüklerin yerine getirilmesinde üçüncü bir kişi tarafından garanti verilmesi burumunda, izahnamede, garantöre ve garantinin niteliğine iliş kin bilgilere de yer verir. C. İzahnamenin ihraççı ve varsa halka arz eden ile yetkili kuruluş tarafından imzalanması zorunludur. D. İzahnameden sorumlu gerçek kişilerin isimleri ve görevleri ile tüzel kişilerin unvanları, merkezleri ve iletişim bilgileri izahnamede açıkça belirtilir. E. İzahnamenin yetkili yatırım kuruluşu tarafından imzalanması zorunlu değildir. 10/ l- Birleşme, bölünme, tür değiştirme veya sona erme II- Mal vatlığı devi etme veya üzerinde ayni hak tesisi, kiralaması III- Borsa kotundan çıkması IV- Sermaye piyasası aracı ihracı Yukarıdakilerden hangileri halka açık ortaklıkların önemli nitelikte işlemleri kapsamındadır? A. I, IV B. II, III C. III, IV D. I, III, IV E. I, II, III 11/ Pay alım teklifi sonucunda veya birlikte hareket etmek de dahil olmak üzere başka bir şeklide sahip olunan payların halka açık ortaklığın oy haklarının SPK' nin belirlediği orana veya daha fazlasına ulaşması durumunda, paya sahip olan bu kişiler açısından doğan hak aşağıdakilerden hangisidir? A. Pay alım teklifi yapma hakkı. B. Yeni pay alma hakkı. C. Ayrılma hakkı. D. Çıkarma hakkı. E. Satma hakkı. 2 12/ 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu hükümleri gereğince, halka açık ortaklık statüsünün kazanıldığı talihten itibaren en geç kaç yıl içinde paylarının borsada işlem görmesi için başvuruda bulunulması gerekmektedir? A. 1 yıl B. 2 yıl C. 3 yıl D. 4 yıl E. 5 yıl 13/ Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde menkul kıymet yatırım ortaklıkları ile ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Alım satıma aracılık faaliyetinde bulunabilirler. B. Hisse senetlerinin nakit karşılığı çıkarılması gerekir. C. Kayıtlı sermayeli olarak anonim ortaklık şeklinde kurulmaları gerekmektedir. D. Sermaye Piyasası Kanunu'nda sermaye piyasası kurumu olarak belirlenmiştir. E. Çıkarılmış sermayesinin asgari %49'unu faaliyete geçişten 3 ay içinde halka an etmelidir. 14/ I- Gayrimenkuller II- Gayrimenkule dayalı projeler III- Sermaye piyasası araçları IV- Değerleme şirketleri Yukarıdakilerden hangisi gayrimenkul yatırım ortaklıklarının portföylerine dahil edilebilecek yatırımlardandır? A. I, II, B. II, III C. III, IV D. I, II, III, IV E. I, II, III 15/ l- Gayrimenkul yatırım ortaklıklarının hem kuruluşlarında hem de sermaye artırımlarında aynı sermaye konulabilir II- Ayni sermaye artırımı kararı sadece genel kurulda alınabilir. III- Ayni sermaye olarak konulacak gayri menkullerin değer tespitinde bilirkişi raporuna ek olarak değerleme raporu alınması şarttır. IV- Ayni sermaye karşılığı çıkarılan payların halka arz edilmesi mümkün değildir Gayrimenkul yatırım ortaklıklarına ayni sermaye konmasına ilişkin yukarıdaki ifadelerden hangisi/hangileri doğrudur? A. I, II B. II, III C. I, III, IV D. II, III, IV E. I, II, III

3 Eğitim Sonrası Deneme Sınavı I 16/ Portföy yönetim şirketlerinin yapabilecekleri faaliyetlerle ilgili aşağıdakilerden hangisini yanlıştır? A. Müşterilerinin varlıklarını imzaladıkları bir sözleşmeyle menfaat karşılığında yönetebilir. B. Yatırım danışmanlığı yapabilir. C. Kendisinin veya başka portföy yönetim şirketinin kurduğu yatırım fonu katılma paylarının pazarlama ve dağıtımını yapabilir. D. Pay senedi işlemlerinde aracılık yapabilir. E. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunabilir. 17/ Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında bir sermaye piyasası kurumu değildir? A. Yatırım fonları. B. Aracı kurumlar. C. Halka açık sigorta şirketleri. D. Portföy yönetim şirketleri. E. İpotek Finansmanı Kuruluşu. 20/ I-Sermaye piyasası kurulu, merkezi saklama kuruluşlarının, faaliyet gösterebilecekleri sermaye piyasası aracı türlerini belirler. II-Merkezi saklama kuruluşları sermaye piyasaları dışındaki piyasalardaki saklama işlemlerini de yerine getirebilirler. III-Kaydileştirilen sermaye piyasası araçlarının merkezî saklama kumlusu Merkezi Kayıt Kuruluşudur. IV-Merkezi Kayıt Kuruluşu lisanslı depoların düzenlediği ürün senetlerinin kaydileştirilmesi, bağlı hakların kayden izlenmesi, bunlara ilişkin platform oluşturması hizmetlerini de verebilir Merkezi saklama kuruluşlarıyla ilgili yukarıdaki ifadelerden hangisi doğrudur? A. I, II B. I, II, III C. I, II, III, IV D. II, III E. III, IV 18/ Aşağıdakilerden hangisi faaliyette bulunabilmek için Sermaye Piyasası Kurulunca yetkilendirilmesi gereken bir kurum değildir? A. Emeklilik şirketi. B. Portföy yönetim şirketi. C. Derecelendirme kuruluşu. D. Aracı Kurumlar. E. Portföy Saklama Şirketleri. 19/ Aşağıdakilerden hangisi kayıtlı sermaye sisteminin uygulanmasına ilişkin SPK ca belirlenen esaslardan biri değildir? A. Kayıtlı sermaye sisteminde, yönetim kurulu, TTK'nın esas sermayenin artırılmasına ilişkin hükümlerine bağlı kalmaksızın esas sözleşmede tespit edilen kayıtlı sermaye tavanına kadar sermayeyi artırmaya yetkilidir. B. Kurulca izin verilen kayıtlı sermaye tavanı, iznin verildiği yıl da dâhil olmak üzere beş yıllık süre için geçerlidir. C. Kayıtlı sermaye sisteminde, çıkarılan paylar tamamen satılarak bedelleri ödenmedikçe veya satılamayan paylar iptal edilmedikçe yeni pay çıkarılamaz. D. Nakden yapılacak sermaye artırımları ile kayıtlı sermaye tavanı aşılamaz. E. Her tür iç kaynak ile kar payının sermayeye ilave edilmesi suretiyle her bir tavan kapsamında en fazla 3 defa kayıtlı sermaye tavanı aşılabilir. 3 21/ l- Aracı kurumları II- Bankalar III- Portföy yönetim şirketleri IV- Emeklilik yatırım fonları Yukarıdaki kurumlardan hangisi/hangileri Yatırımcıları Tazmin Merkezi'ne katılmak zorundadır? A. Yalnızca l B. I ve II C. I ve III D. I, II ve III E. I, II, III ve IV 22/ I. Spa halka arz edilmesi II. Spa'nın halka arz edilmeksizin ihracı, III. Spa'nın yurt dışında ihracı IV. Sadece nitelikli yatırımcılara veya tahsisli satışlar Yukarıdakilerden hangisinde ihraç belgesi düzenleme şartlan doğru olarak verilmiştir? A. I, II B. II, III C. I, III, IV D. II, III, IV E. I, II, III

4 Aktif Akademi Eğitim Merkezi 23/ I. İzahname ihracatçının ve yetkili kumlusun webinde ve KAP'ta ilan edilir II. İhraççı isterse basın yayın organlarında da ilan edebilir III. İzahname ticaret sicilinde tescil edilir ve Türkiye Ticaret Sicil Gazetesinde ilan edilir Spa halka arzı veya borsada işlem görmesi için onaylanan izahnameyle ilgili yukarıdakilerden hangisi doğrudur? A. I B. I, II C. II, III D. I, II, III E. I, III 25/ I- Borsalar, borsacılık faaliyetleri ile ilgili olar ak gerekli gördükleri hususlarda bünyelerindeki piyasalarda faaliyette bulunmakla yetkilendirilmiş sermaye piyasası kurumları, sermaye piyasası araçları borsalarda işlem gören ihraççılar, kurucular ile emir veren veya işlem yapan gerçek ve tüzel kişilerden bilgi ve belge istemeye ve inceleme yapmaya yetkilidirler. II- Borsalar, gözetim ve denetim faaliyetleri kapsamında, yabancı borsalar ve uluslar arası kuruluşlar ile karşılıklılık ilkesi çerçevesinde iş birliği ve bilgi paylaşımında bulunma yetkisine sahiptirler, III- Borsaların ve piyasa işleticilerinin mali denetimini Sermaye Piyasası Kurulu yapar IV-SPK, borsaların ve piyasa işleticilerinin borsacılık faaliyetlerinin düzenleme, gözetim ve denetim merciidir Borsaların inceleme yapma yetkisi ve denetimiyle ilgili yukarıdakilerden hangileri doğrudur? A. I, II B. II, III C. III, IV D. I, II, III, IV E. I, II, IV 24/ Sermaye Piyasası Kanununa göre aşağıdakilerden hangisi idari para cezasına konu olacak bir uygulamadır? A. Borsa İstanbul da işlem gören hisse senetlerinin değerini etkileyebilecek, henüz kamuya açıklanmamış bilgileri kullanarak menfaat sağlamak. B. Kasıtlı olarak gerçeğe aykırı bağımsız denetim raporu düzenlemek. C. Halka açık anonim ortaklıklarda Örtülü kazanç aktarımı yaparak ortaklığın mal varlığını azaltmak. D. Sermaye Piyasası Kurulu tarafından alınan genel ve özel nitelikteki kararlara aykırı hareket etmek. E. Sermaye Piyasası Kurulu tarafından görevlendirilenlerin denetim yapmasını engellemek. 4

5 Eğitim Sonrası Deneme Sınavı I Eğitim Sonrası Deneme Sınavı I Cevap Anahtarı 1 D 2 A 3 D 4 C 5 A 6 B 7 B 8 C 9 E 10 E 11 D 12 B 13 A 14 E 15 E 16 D 17 C 18 A 19 E 20 C 21 B 22 D 23 B 24 D 25 E 5

6 Eğitim Sonrası Deneme Sınavı II 1/ I- Konut Finansmanı Fonunun malvarlığı kurucunun, hizmet sağlayıcının ve kaynak kuruluşun malvarlığından ayrıdır II- Konut Finansmanı Fonunun malvarlığı, ihraç edilen İpoteğe Dayalı Menkul Kıymetler itfa edilinceye kadar başka dir amaçla tasarruf edilemez, haczedilemez, üzerine ihtiyati tedbir konulamaz ve iflas masasına dâhil edilemez. III- Konut Finansmanı Fonunun malvarlığı, hiçbir şekilde teminat gösterilemez ve rehnedilemez. Konut Finansmanı Fonunun malvarlığı ite ilgili yukarıdakilerden hangileri yanlıştır? A. I B. I, II C. I, II, III D. II, III E. III 2/ I-Gayrimenkul sertifikası ihraç etmek üzere kurulurlar II- Bankalar ve aracı kurumlar başkasının fon kullanıcısı olduğu ihraçlar için varlık kiralama şirketi kurabilirler III- Varlık kiralama şirketleri finansman ihtiyaçlarını karşılamak üzere kredi kullanabilirler ve borçlanma senedi çıkarabilirler Varlık kiralama şirketleriyle ilgili yukarıdakilerden hangileri doğrudur? A. I B. II C. I, II, III D. II, III E. I, III 3/ Aşağıdakilerden hangisi 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanununun hazırlanmasındaki belirleyici faktörlerden değildir? A. Türk Ticaret Kanunu. B. Avrupa Birliği müktesebatı. C. Ülkemizdeki Sermaye Piyasası Düzenleme Tecrübesi ve Sermaye Piyasası kanununun Piyasa Düzenleyici Metin Olması. D. Yaptırım Sisteminin Yenilenmesi. E. Sermaye piyasası suçlarının yeterince denetlenememesi. 4/ Aşağıdaki sermaye piyasası faaliyetlerinden hangisi mevduat kabul eden bankalar tarafından gerçekleştirilebilir? A. Kurumsal portföy yöneticiliği. B. Bireysel portföy yöneticiliği. C. Yatırım danışmanlığı. D. Genel saklama hizmeti. E. Kaldıraçlı alım satım işlemlerine konu emirlerin yetkili aracı kuruma iletilmesi. 1 5/ I- Halka açık olmayan bir şirketin sermaye artırımında ortakların yeni pay alma hakkını kullanması II- Pay senetleri halka arz edilmemiş şirket ortaklarının sahip olduğu pay senetler ir halka arzı III. Halka açık olmayan şirketlerin sermaye artırımları yoluyla pay senetlerinin halka ara IV- Halka kapalı bir şirketin paylarını tahsisli olarak satması Yukarıdakilerden hangilerinde izahname düzenlenmelidir? A. I ve II B. II ve III C. II, III ve IV D. II, IV E. I, II, III VE IV 6/ Tasarruf sahiplerinden fon katılma payı karşılığında toplanan para ya da diğer varlıklarla tasarruf sahipleri hesabına inançlı mülkiyet esaslarına göre SPK'nın belirlediği varlık ve haklardan oluşan portföy/portföyleri işletmek amacıyla portföy yönetim şirketleri tarafından fon iç tüzüğü ile kurulan tüze! kişiliği bulunmayan mal varlığı aşağıdakilerden hangisidir? A. Yatırım ortaklıkları. B. Aracı kurumlar. C. Portföy yönet im şirketleri. D. Yatırım Fonları. E. Değişken sermayeli yatırım ortaklıkları. 7/ Her türlü varlık/hakkın finansmanını sağlamak amacıyla varlık kiralama şirketleri tarafından ihraç edilen ve sahiplerinin bu varlık/haklardan elde edilen gelirlerden payları oranında hak sahibi olmalarını sağlayan, nitelikleri SPK' ca belirlenen sermaye piyasası aracı hangisidir? A. Gayrimenkul sertifikası. B. Katılma İntifa Senedi. C. Kar ve zarar ortaklığı belgesi. D. Kira sertifikası. E. Değiştirilebilir Tahvil.

7 Aktif Akademi Eğitim Merkezi 8/ Aşağıdaki hallerin hangisinde pay alım teklifinde bulunma yükümlülüğü doğar? A. Ortaklığın pay sahipliğinde herhangi bir değişiklik olmasa dahi, ortakların kendi aralarında yapacakları özel yazılı anlaşmalarla yönetim kontrolünün ele geçirilmesi. B. Yönetim kontrolünün, tüm pay sahiplerine ellerinde bulundurdukları payların tamamı için yapılan gönüllü bir pay alım teklifini takiben elde edilmesi. C. Pay iktisabı olmaksızın Özel yazılı anlaşmalarla yönetim kontrolünün ele geçirilmesinde, bu anlaşmaların genel kurul tarafından onaylanması ve genel kurul toplantısına katılarak olumsuz oy kullanıp muhalefet şerhini toplantı tutanağına işleten pay sahiplerine Kurulun ilgili düzenlemeleri uyarınca ayrılma hakkı verilmesi. D. Yönetim kontrolüne sahip olan ortağın, ortaklıktaki oy oranının %50 oranın artına düşmesinden sonra yönetim kontrolü henüz üçüncü kişilere geçmeden yapacağı yeni pay alımları ile ortaklık oy haklarının %50'den fazlasına tekrar sahip olması. E. Yönetim kontrolünü sağlayan oy haklarının, aynı gerçek veya tüzel kişi tarafından yönetim kontrolüne sahip olunan grup içerisinde yapılan devir işlemleri sebebiyle elde edilmesi. 9/ Aşağıdakilerden hangisi bir sermaye piyasası kurumu değildir? A. Aracı Kurumlar. B. İpotek Finansmanı Kuruluşu. C. Kamu Gözetim Kurulu. D. Merkezi Takas Kuruluşu. E. Merkezi Kayıt Kuruluşu. 10/ I- Yatırım Ortaklıkları II- Değişken sermayeli yatırım ortaklıkları III- Yatırım fonları IV- Portföy yönetim şirketleri Aşağıdakilerden hangisinde kolektif yatırım kuruluşları doğru olarak verilmiştir? A. I, IV B. II, III C. I, II, III, IV D. I, II E. I, II, III 11/ Girişim sermayesi yatırımları, sermaye piyasası araçları ve diğer varlık ve haklardan oluşan portföyü işletmek amacıyla paylarını ihraç etmek üzere kurulan veya dönüşen, kayıtlı sermaye sistemine tabi anonim ortaklık olan sermaye piyasası kurumu aşağıdakilerden hangisidir? A. Gayrimenkul yatırım ortaklıkları. B. Menkul kıymet yatırım ortaklıkları. C. Yatırım fonları. D. Girişim sermayesi yatırım ortaklıkları. E. Portföy yönetim şirketleri. 12/Portföy Yönetim Şirketleri ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Şirketin ticaret unvanında "portföy yönetimi" ibaresini kullanması zorunludur. B. Portföy yönetim şirketleri yatırım fonları kurmak ve yönetmek üzere kurulurlar. C. Şirketin kurucusu olduğu yatırım fonlarının portföyü, başka bir portföy yönetim şirketi tarafından yönetilmesi mümkün değildir. D. Yatırım Fonu katılma paylarının pazarlama ve dağıtımıyla sınırlı olarak aracılık yapabilirler. E. Sermaye piyasası araçlarına ilişkin yatırım araştırması, finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması yapabilir. 13/ Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının yetkili oldukları yatırım hizmet ve faaliyetlerine bağlı olarak yapabilecekleri yan hizmetlerden biri değildir? A. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması. B. Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması. C. Sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması ve finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması. D. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi. E. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması. 2

8 Eğitim Sonrası Deneme Sınavı II 14/ I- Merkezi karşı taraf uygulamasında merkezi takas kurumu alıcıya karşı satıcı, satıcıya karşı alıcı ı ölünü üstlenerek takasın tamamlanmasını taahhüt etmektedir II- Merkezi karşı tarafın takas işlemlerinde mali sorumluluğu, limitlere, üye teminatlarına ve diğer garantileıe göre belirlenir. III- Merkezi karşı taraf hizmeti verecek kuruluşun aldığı teminatlar ile hesap sahiplerinin malvarlıkları, bu kuruluşun mal varlığıyla birlikte izlenir. Merkezi karşı taraf uygulamasıyla ilgili yukarıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. I B. II C. I, II D. II, III E. III 15/ Sermaye piyasası araçlarının fiyatlarına, fiyat değişimlerine, arz/taleplerine ilişkin yanlış, yanıltıcı izlenim uyandırmak amacıyla alım veya satım yapmak, emir vermek, emir iptal etmeli emir değiştirmek veya hesap hareketleri gerçekleştirmeye ne ad verilir? A. Bilgi suiistimali. B. Piyasa Yapıcılığı. C. Piyasa dolandırıcılığı. D. Arbitraj. E. Spekülasyon. 16/ I- Payları borsada işlem gören AO ile pay sahibi sayısı 500'ü aşan AO paylan halka arz olunmuş sayılır II-Payları borsada işlem görmeyen AO, HAO statüsünü kazanırsa 1 yıl içinde borsaya başvurur III- PAY sahibi sayısı sebebiyle HAO sayılanlardan borsada işlem görmek istemeyenlerin SPK nın kapsamından çıkması mümkün değildir IV- Ortaklıklar, spa'nın halka satıldığını veya HAO olduklarını öğrendiklerinden itibaren 10 işgünü içinde SPK' ya bildirir 17/Portföy saklama faaliyetiyle ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Portföy saklama kuruluşları saklamasını yaptıkları yatırım fonu katılma paylarının ihraç ve itfasının düzenlemelere uygunluğunu gözetmek zorundadır. B. Portföy saklama kuruluşları yatırım fonu katılma payı değerinin düzenlemeler göre hesaplanmasıyla yükümlüdür. C. Saklamasındaki varlıkların en yüksek getiriyi sağlayacak şekilde yönetimini yapmakla yükümlüdür. D. Kollektif yatırım kuruluşlarının varlık alım, satımının, portföy yapısının düzenlemelere uygunluğunu gözetir. E. Kollektif yatırım kuruluşlarının gelirlerinin düzenlemelere uygun kullanılmasını gözetmekle yükümlüdür. 18/ Yatırım fonları ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Fonun tüzel kişiliği yoktur ve fon mal varlığı kurucusunun mal varlığından ayrıdır. B. İnançlı mülkiyet esaslarına göre faaliyette bulunurlar. C. Bankalar ve aracı kurumlar fon kurucusu olabilirler. D. Sermaye piyasası araçları, altın ve diğer kıymetli madenler portföyü işletmek amacıyla kurulurlar. E. Şemsiye fon şeklinde kurulurlar. 19/ Yatırım fonlarıyla ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Yatırım fonunun malvarlığı, kurucunun ve saklama kuruluşunun mal varlığından ayrıdır. B. Yatırım fonu malvarlığı, stratejisi doğrultusunda, yatırımcı lehine ve çıkarına yönetilir. C. Yatırım fonu varlıkları hiçbir koşulda teminat gösterilemez ve rehnedilemez. D. Fon malvarlığı, haczedilemez, ihtiyati tedbir konulamaz ve iflasa dahil edilemez. E. Portföy yönetim şirketinin üçüncü kişilere borçları ile YF'nin aynı kişilerden alacakları mahsup edilemez. Sermaye piyasası araçlarının halka arz olunmuş sayılmasıyla ilgili yukarıdakilerden hangisi/ hangileri yanlıştır? A. I, IV B. II, III C. I, II, III, IV D. II, IV E. I, III 3 20/ Haklarında tedrici tasfiye kararı verilen aracı kurumların tasfiye işlemleri aşağıdakilerden hangisi tarafından gerçekleştirilir? A. Garanti Fonu. B. Tedrici Tasfiye Fonu. C. Yatırımcıları Tazmin Merkezi. D. Tasarruf Mevduatı Sigorta Fonu. E. Özel Fon.

9 Aktif Akademi Eğitim Merkezi 21/ Varlık kiralama şirketlerinin faaliyetleriyle ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Esas sözleşmesindeki faaliyetler dışında ticari faaliyetle uğraşamaz. B. Varlık/hakları üzerinde izin verilen kişiler hariç ayni hak veremez. C. Varlık/haklar üzerinde kira sertifikası sahipleri menfaatine aykırı işlem yapamaz. D. Varlık/hakları esas sözleşmedeki faaliyet dışında kullanamaz. E. Esas sözleşmelerinin onaylanmasından itibaren 5 yılık dönemde ihraç başvurusu yapılmalıdır. 24/ Sermaye piyasası araçlarının satın alınması için internete çeşitli sitelere reklam verilmesi ve devamında satış yapılmasıyla ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur? A. 500 kişi gelirse halka arz sayılır. B. 250 kişi gelirse halka arz sayılır. C. 100 kişi gelirse halka arz sayılır. D. Pay senetleri borsada işlem görmediği sürece halka arz sayılmaz. E. Bu işlem her halükârda halka arz sayılır. 22/ I- Merkezi takas kurumları, borsalarda işlem gören sermaye piyasası araçlarının teslim, bedel ödemesi ve bu işlemlere ilişkin teminat yükümlülüklerinin ifasını yürütür. II- Merkezi takas kurumlan, sermaye piyasası dışındaki piyasaların da takas, ödeme ve teminat işlemlerini SPK'nın izin vermesi durumunda yapabilir. III- Merkezi Takas Kurumu üyeleri TCMB, Aracı kurumlar. Bankalar, izin verilen diğer kurum ve kişilerden oluşur IV- Merkezi takas kurumlarına üyeliğe kabul, bir borsaya üyelik şartına bağlanabilir. Merkezi takas kuruluşlarıyla ilgili yukarıdakilerden hangileri doğrudur? A. I,II B. I, II, III C. I, II, III, IV D. II, III E. II, III, IV 23/ 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ile kurutan kamu tüzel kişiliğini haiz Yatırımcı Tazmin Merkezini hangi kurum idare ve temsil etmektedir? A. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği. B. Merkezi Kayıt Kuruluşu. C. Takasbank. D. Sermaye Piyasası Kurulu. E. Yatırımcıları Koruma Fonu. 25/ İhraççının ve varsa garantörün finansal durum ve performansı ile geleceğe yönelik beklentilerine, faaliyetlerine, ihraç edilecek veya borsada işlem görecek spa'nın özelliklerine ve bunlara bağlı hak ve risklere ilişkin olarak yatırımcıların bilinçli bir değerlendirme yapmasın sağlayacak nitelikteki tüm bilgileri içeren kamuyu aydınlatma belgesi aşağıdakilerden hangisidir? A. İhraç belgesi. B. Sirküler. C. İzahname. D. Tasarruf sahipleri satış duyurusu. E. Sermaye piyasası notu. 4

10 Eğitim Sonrası Deneme Sınavı II Eğitim Sonrası Deneme Sınavı II Cevap Anahtarı 1 E 2 B 3 E 4 D 5 B 6 D 7 D 8 A 9 C 10 E 11 D 12 C 13 D 14 E 15 C 16 B 17 C 18 C 19 C 20 C 21 E 22 C 23 D 24 E 25 C 5

11 Eğitim Sonrası Deneme Sınavı III 1/ Sermaye piyasası mevzuatına göre aşağıdakilerden hangisi yatırım fonu kurucusu olabilir? A. Aracı kurumlar. B. Bankalar. C. Sigorta şirketleri. D. Emekli ve Yardım Sandıkları. E. Portföy yönetim şirketleri. 2/ Sermaye piyasasında portföy yöneticiliği faaliyeti ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Portföy yönetim şirketleri bir sermaye piyasası kurumudur. B. Portföy yöneticiliği faaliyetinde bulunacak kişi ve kuruluşların Merkez Bankası tarafından yapılan düzenlemelere uymaları zorunludur. C. Portföy yönetim şirketleri, portföy yöneticiliği faaliyeti kapsamında yatırım fonları ve yatırım ortaklıklarının portföylerini de yönetebilirler. D. Kurumsal portföy yöneticiliği, imzalanan portföy yönetim sözleşmesiyle yatırım fonlarının ve yatırım ortaklıklarının portföylerinin her yatırım fon ve ortaklığı adına maddi menfaat sağlamak üzere vekil sıfatıyla yönetilmesidir. E. Portföy yönetim şirketlerinin portföy yöneticiliği faaliyetinde bulunmak üzere Sermaye Piyasası Kurulundan yetki belgesi almaları zorunludur. 3/ Konut finansmanı fonunun veya ipotek finansmanı kuruluşunun devralacağı varlıklar karşılık gösterilerek ihraç edilen sermaye piyasası atacı aşağıdakilerden hangisidir? A. Varlığa Dayalı Menkul Kıymet. B. İpoteğe Dayalı Menkul Kıymet. C. Kira sertifikası Gayrimenkul. D. Sertifikası Varlık Finansmanı E. Fonu. 4/ Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununun piyasa düzenleyici metin olmasının sonucu değildir? A. Çerçeve kanun olmak. B. Sermaye Piyasası Kanununda her konunun en ince ayrıntısına göre öngörülerek detaylı olarak düzenlenmesi. C. Sermaye Piyasası Kanununun uygulanması, yorumlanması ve ikincil düzenlemelerin etkisi devamlı izleme. D. Düzeni bozan fiillere yaptırım uygulamak üzere SPK'ye geniş yetkiler tanınması. E. Kanun içerisinde yapılan düzenlemelerin genel ve soyut olması. 1 5/ Bilgi suistimali ve piyasa dolandırıcılığı incelemeleri sırasında fiilleri işlediğine dair makul şüphe bulunan gerçek veya tüzel kişiler, tüzel kişilerin yetkilileri ile ilgili sermaye piyasası araçlarına ilişkin SPK tarafından uygulanabilecek tedbirler atasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz? A. Borsalarda geçici veya sürekli olarak işlem yapılmasının yasaklanması. B. Takas yöntemlerinin değiştirilmesi. C. Kredili alım, açığa satış, ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin sınırlamalar getirilmesi. D. Farklı pazar veya piyasalarda işlem görmesi veya farklı işlem esaslarının belirlenmesi. E. Fiili işleyenler hakkında hapis ve adli para cezası verilmesi. 6/ Aşağıdakilerden hangisinde Sermaye Piyasası Kurulundan izin alınması zorunlu değildir? A. Halka kapalı bir şirketin ortaklık yapısının miras yoluyla artarak 501 kişi olması. B. Halka açık olmayan şirketlerin sermaye artırımları yoluyla pay senetlerinin halka arzı. C. Pay senetleri borsada işlem gören şirketlerin pay senetlerinin halka arzı. D. Pay senetleri halka arz edilmemiş şirketlerin ortaklarının sahip olduğu pay senetlerinin halka arzı. E. Anonim şirket kurulması. 7/Sermaye Piyasası Kanuna göre verilecek İdari Pata Cezalarıyla ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. SPKn'ye dayanılarak yapılan düzenlemelere, standartlara, formlara ve kararlara aykırı hareket edenlere verir. B. Aykırılığı tüzel kişinin yönetim kurulu yaparsa İPC yönetim kurulu üyelerine verilir. C. Pay alım teklifi zorunluluğunu yapmayan tüzel kişilere teklifine konu payların toplamı kadar İPC verilir. D. Piyasa bozucu eylem yapanlara İPC verilir. E. Halka açık anonim ortaklık, kolektif yatırım kuruluşu ile iştirak/bağlı ortaklıklarının, ihmal yoluyla örtülü kazanç aktarımı yaparsa ilgili tüzel kişiye İPC verilir. 8/ Sermaye piyasası araçlarının saklanması ve hakların kullanımı hizmetlerini veren Özel hukuk tüzel kişisi anonim ortaklık aşağıdakiler den hangisidir? A. Merkezi Saklama Kuruluşu. B. Merkezi Karşı Taraf C. Merkezi Takas Kuruluşu D. Aracı Kurum. E. Portföy Saklama Kuruluşu.

12 Aktif Akademi Eğitim Merkezi 9/ Halka açık anonim ortaklıkların kar payı dağıtımına ilişkin esaslar uyarınca, aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Esas sözleşmede veya kâr dağıtım politikasında pay sahipleri için belirlenen kâr payı dağıtıldıktan sonra TTK'ya göre ayrılması gereken kanuni yedek akçeler ayrılır. B. Payları borsada işlem gören halka açık ortaklıklar kâr payını, dağıtımına karar verilen genel kurul toplantısında karara bağlanmak şartıyla eşit veya farklı tutarlı taksitlerle ödeyebilir. C. Ortaklıklarda kâr payı, dağıtım tarihi itibarıyla mevcut payların tümüne, bunların ihraç ve iktisap tarihleri dikkate alınmaksızın payları oranında eşit olarak dağıtılır. D. Yönetim kurulu üyelerine, ortaklık çalışanlarına ve pay sahibi dışındaki kişilere kârdan pay verilebilmesi için ortaklık esas sözleşmesinde hüküm bulunması zorunludur. E. Paylan borsada işlem görmeyen ortaklıkların kâr payını tam ve nakden dağıtmaları zorunludur. 10/ I. İzahnameler, SPK tarafından onaylandıktan sonra KAP'ta yayımlanır, ticaret siciline tescil ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi'nde ilan edilmez. II.ihraca ilişkin tüm bildirimler izahname ile tutarlı olmalıdır III.bahnamede yer alan yanlış, yanıltıcı ve eksik bilgilerden kaynaklanan zarsılardan ihraççılar ve yatırım kuruluşu sorumlu tutulamaz sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun izahnameler ile ilgili hükümleri uyarınca yukarıdaki ifadelerden hangileri doğrudur? A. Yalnız I B. Yalnız II C.Yalnız III D. I ve II E II ve III 11/ l- Anonim şirket niteliğinde olup, tüzel kişilikleri vardır. II- Altın ve diğer kıymetli madenler portföyü işletmek üzere kurulabilirler. III- Katılma belgesi ihraç ederler. IV-Kolektif yatırım kuruluşudur Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıktan için yukarıdakilerden hangisi/hangileri doğrudur? A. I-II B. I-II-III C. II-III-IV D. I-II-IV E. III-IV 2 12/ İpoteğe dayalı menkul kıymetler karşılığında toplanan palalarla, ipoteğe dayalı menkul kıymet sahiplen hesabına; inançtı mülkiyet esaslarına göre fon içtüzüğü ile kurulan ve tüzel kişiliği olmayan mal varlığı aşağıdakilerden hangisidir? A. Varlık Finansmanı Fonu. B. Konut Finansmanı Fonu. C. ipotek Finansmanı Kuruluşu. D. Varlık Teminatlı Menkul Kıymet. E. ipotek Teminatlı Menkul Kıymet. 13/ Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nda sayılan yatırım hizmet ve faaliyetlerinden bilisi değildir? A. Çok taraflı alım satım sistemlerinin ve borsa dışı diğer teşkilatlanmış pazar yerlerinin işletilmesi. B. Menkul kıymetlerin geri alma taahhüdü ile satım veya geri satma taahhüdü ile alım işlemleri (Repo ve ters repo). C. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım satımı Sermaye. D. Piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi Sermaye. E. Piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi. 14/ Sermaye Piyasası Kanununa göre kamuyu aydınlatma belgelerinden doğan sorumlulukla ilgili hangisi yanlıştır? A. Kamuyu aydınlatma belgelerinde yer alan bilgilerin yanlış, yanıltıcı veya eksik olması konusunda bilgi sahibi olmadığını ve bu bilgi eksikliğinin kas t veya ağır ihmallerinden kaynaklanmadığını ispatlayan kişiler sorumlu olmaz. B. Kamuyu aydınlatma belgelerinden doğan sorumluluğu hafifleten ya da kaldıran anlaşmalar geçerlidir. C. İzahnamede yer almak üzere rapor hazırlayan derecelendirme kuruluşları hazırladıkları raporlarda yer alan yanlış, yanıltıcı ve eksik bilgilerden Sermaye Piyasası Kanunu hükümleri çerçevesinde sorumludur. D. Kamuyu aydınlatma belgesinin yanlış, yanıltıcı, eksikliğinden kaynaklanan tazminat talebi sermaye piyasası aracının alım/satımımın, kamuyu aydınlatma belgesine dayanmaması durumunda reddedilir. E. Kamuyu aydınlatma belgelerinde yer alan veya bu belgelere dayanak olan raporları hazırlayan derecelendirme kuruluşları Sermaye Pi-

13 Eğitim Sonrası Deneme Sınavı III yasası Kanunu hükümleri çerçevesinde sorumludur. 15/ Sermaye piyasası araçlarının (spa) kaydileştirilmesi işlemlerini, kaydileştirilen spa'nın ve bunlara bağlı hakların, elektronik ortamda, üyeler ve hak sahipleri itibarıyla kayden izlenmesini, merkezî saklamasını yapmak üzere kurulmuş, özel hukuk tüzel kişisi anonim ortaklık hangisidir? A. Merkezi Kayıt Kuruluşu. B. Merkezi Karşı Taraf Merkezi. C. Takas Kuruluşu D. Aracı Kurum E. Portföy Saklama Kuruluşu. 16/ I, Borsaların kuruluşuna SPK izin verir II, Borsalar anonim şirket seklinde kurulur III, Borsalara karşı açılacak davalar idari yargıda görülür Yukarıdakilerden hangileri yanlıştır? A. I B. I, III C. I, II, III D. II, III E. III 17/ I,Konut edinmeleri amacıyla tüketicilere kredi kullandırılması II,Konutların finansal kiralama yoluyla tüketicilere kiralanması III.Sahip olunan konutların teminatıyla tüketicilere kredi kullandırılması ve bu kredilerin yeniden finansmanı amacıyla kredi kullandırılması IV.Konut finansmanı kur ulusları, konut finansmanı fonları ve İFKIarın bu kredilere/alacaklara dayalı/temi n ati ı işlemleri. Yukarıdakilerden hangisi konut finansmanı kapsamındadır? A. I, II B. I,II, III C. I, II, III, IV D. II, III E. II, III, IV 18/ Borsalarda işlem gören Sermaye piyasası araçlarının teslimi, bedellerinin ödenmesi ve bu işlemlere ilişkin teminat yükümlülüklerinin ifası işlemleri yürüten özel hukuk tüzel kişisi anonim ortaklık aşağıdakilerden hangisidir? A. Merkezi Saklama Kuruluşu. B. Merkezi Karşı Taraf. C.Merkezi Takas Kuruluşu. D. Aracı Kurum. 3 E. Portföy Saklama Kuruluşu. 19/ Sermaye piyasası mevzuatına göre makul bir ekonomik veya finansal gerekçeyle açıklanamayan, borsa ve teşkilatlanmış diğer piyasaların güven, açıklık ve istikrar içinde çalışmasını bozacak nitelikteki eylem ve işlemler, bir suç oluşturmadığı takdirde, aşağıdakilerden hangisi kapsamına girmektedir? A. Piyasa dolandırıcılığı. B. Bilgi suiistimali. C. Güveni kötüye kullanma. D. Piyasa bozucu eylem. E. İzinsiz sermaye piyasası faaliyeti. 20/ Sermaye piyasası araçları veya İhraççı hakkında, fiyat, değer, yatırım kararını etkileyecek ve kamuya duyurulmamı? bilgilerle alım/satım emri veren, verdiği emri değiştiren, iptal eden ve kendisine/başkasına menfaat temin eden kişilerin işlediği sermaye piyasası suçu aşağıdakilerden hangisidir? A. Piyasa dolandırıcılığı. B. İzinsiz sermaye piyasası faaliyeti. C. Usulsüz halka arz yapılması. D. Örtülü kazanç aktarımı. E. Bilgi suiistimali. 21/ Merkezi takas kuruluşlarının alıcıya karşı satıcı, satıcıya karşı alıcı rolünü üstlenerek takasın tamamlanmasını taahhüt ettikleri uygulama aşağıdakilerden hangisidir? A. Merkezi Saklama Kuruluşu. B. Merkezi Karsı Taraf Merkezi. C. Takas Kuruluşu. D. Aracı Kurum. E. Portföy Saklama Kuruluşu. 22/ Aşağıdakilerden hangisi yatırım fonlarını temsil ve ilzama yetkilidir? A. Varlık kiralama şirketi. B. Yatırım ortaklığı. C. Mevduat Bankası. D. Varlık Yönetim Şirketi.

14 Aktif Akademi Eğitim Merkezi E. Portföy yönetim şirketi. 23/ Borsa Üyeleri arasında çıkan uyuşmazlıkların çözümüne ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A.Uyuşmazlık Komitesi, uyuşmazlıkların incelenmesinde ve sonuçlandırılmasında Borsa adına nihai kararı verir. B. Yönetim Kurulu üyeleri ile Uyuşmazlık Komitesi Başkan ve üyeleri, kendilerini veya temsil ettikleri kuruluşları ilgilendiren uyuşmazlıklarla ilgili konularda Yönetim Kurulu ve Uyuşmazlık Komitesi çalışmalarına ve kararlarına katılamazlar. C. Borsa kararlarına karşı SPK ya itiraz edilebilir ve SPK'nın kararı nihaidir. D. Borsa üyeleri arasında çıkan uyuşmazlıkların Borsada çözümü zorunludur. E. Kararının taraflara tebliğini izleyen 15 iş günü içinde bu karara karşı Borsa kanalı ile SPK'ya itiraz edilebilir. E. Varlık Teminatlı Menkul Kıymet. 25/ Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununun piyasa düzenleyici metin olmasının sonucu değildir? A. Sermaye piyasası kanunu emredici hükümler getirir, ana esasları, hareket sınırlarım belirler bu anlamda genel ve soyuttur. B. Sermaye piyasası kanunu detayları düzenleme yetkisini Sermaye piyasası kuruluna bırakmıştır. C. Piyasa düzenleyici metin olması Sermaye Piyasası Kanununu bir çerçeve kanun yapmaktadır. D. Sermaye Piyasası Kanunu ile getirilen düzenlemeleri bozan fiilleri yapan kişileri Sermaye Piyasası Kurulu mahkum eder. E. Sermaye piyasası kurulu yapmış olduğu düzenlemelerin etkilerini sürekli olarak izleyerek gerektiğinde düzenlemelerde değişiklik yapabilir. 24/ Varlığa dayalı menkul kıymetler (VDMK) karşılığında toplanan paralarla, VDMK sahipleri hesabına inançlı mülkiyet esaslarına göte fon içtüzüğü ile kurulan ve tüzel kişiliği olmayan malvarlığı aşağıdakilerden hangisidir? A. Varlık Finansmanı Fonu. B. Varlık Kiralama Şirketi. C. Konut Finansmanı Fonu. D. Yatırım Fonu. 4

15 Eğitim Sonrası Deneme Sınavı III Eğitim Sonrası Deneme Sınavı III 25 D Cevap Anahtarı 1 E 2 B 3 B 4 B 5 E 6 E 7 B 8 A 9 A 10 D 11 D 12 B 13 B 14 B 15 A 16 B 17 C 18 C 19 D 20 E 21 B 22 E 23 A 24 A 5

16 1. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca kolektif yatırım kuruluşudur? A. Aracı kurumlar B. Yatırım fonları C. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği D. Bankalar E. Saklama kuruluşları 2. Sermaye Piyasası Kanunu ile getirilen ve bir halka açık ortaklığın önemli nitelikte işlemlerinin görüşüldüğü genel kuruluna katılarak olumsuz oy kullanıp muhalefet şerhine işleten pay sahiplerine verilen hak aşağıdakilerden hangisidir? A. Pay alım teklifi yapma hakkı B. Yeni pay alma hakkı C. Ayrılma hakkı D. Çıkarma hakkı E. Satma hakkı 3. Aşağıdakilerden hangisi 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanununun piyasa düzenlemelerin olmasının sonucu değildir? A. Çerçeve kanun olmak B. Sermaye Piyasası Kanunun uygulanması, yorumlanması ve ikincil düzenlemelerin etkisinin devamlı izlenmesi C. Düzeni bozan fillere yaptırım uygulamak üzere Sermaye Piyasası Kuruluna geniş yetkiler tanmış olması D. Sermaye Piyasası Kurulunun düzenlemelere aykırı hareket eden kişilere idari para cezası verebilmesi ve gerektiğinde Cumhuriyet Savcılığına suç duyurusunda bulunabilmesi E. Anonim şirketlerin kuruluşuna Sermaye Piyasası Kurulu tarafından izin verilebilmesi 4. Kaydileştirilen Sermaye Piyasası araçlarıyla ilgili olarak aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Sermaye Piyasası araçları (Spa) senede bağlanmaksızın kayden ihracı esastır. B. Kaydi spa, nama/hamiline olmalarına bakılmaksızın isme açılmış hesaplarda izlenir C. Spa tür, ihraççısı veya MKK üyesine göre ismine hesap açılmaksızın toplu olarak tutulabilir D. Kaydi spa araçlarına ilişkin hakları, SPK izler. E. Kaydi spa haklarının üçüncü kişilere ileri sürülmesinde MKK'ya yapılan bildirim tarihi esas alınır 5. I. Halka açık anonim ortaklıkların (HAO) genel kurul (GK) toplantı duyurusu ilan ve toplantı günleri hariç en az 3 hafta önce internet sitesi ve KAP'ta yapılır II. GK'da gündeme bağlılık ilkesine uyulmaksızın SPK'nın görüşülme / duyurulmasını istediği konu gündeme alınır. III. HAO'nun önemli nitelikteki işlemlerinin görüşüldüğü GK'da toplantı nisabı (oranı) aranmaz Aşağıdakilerden hangisinde halka açık ortaklıklarının genel kurul toplantılarıyla ilgili kurallar doğru olarak verilmiştir A. I-II B. II-III C. I-III D. I-II-III E. III 6. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası araçlarının halka arz edilerek satış yönetmelerinden biri değildir? A. Sabit fiyatla talep toplama yoluyla satış B. Talep toplamaksızın satış C. Borsada satış D. Fiyat aralığı yoluyla satış E. Nitelikli yatırımcılara satış 7. I. Türkiye de kuruları ortaklıklara ait pay senetleri, özel ve kamu borçlanma senetleri. II. Ulusal ve uluslar arası borsalarda işlem gören altın ve diğer kıymetli madenler ile bu madenlere dayalı olarak ihraç edilmiş ve borsalarda işlem gören sermaye piyasası araçları. III. Nakit değerlendirmek üzere yapılan Takasbank para piyasası işlemleri. Yukarıdakilerden hangisi/hangileri yatırım fonları konu olan portföyleri oluşturan varlık gruplarındandır? A. I B. I, II C. II, III D. I, II, III E. I, III 1

17 8. Yatırım fonu katılma belgelerinde garanti ve koruma ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Katılma payı sahiplerinin garanti/korumadan yararlanma koşulları ve vadeden önce iadede uygulanacak esaslar bilgilendirme dokümanlarında belirlenir. B. Yatırım fonunun maliyetleri garantilenen/korunan yatırım azaltamaz. C. Garanti/koruma, tüm yatırımcılar için aynı niteliktedir D. Portföy yönetim stratejisi ve tütünde vade içerisinde değişiklik yapılması mümkündür E. Garantili/korumalı fon pay fiyatları en az ayda 2 kere hesaplanır ve ilan edilir. 9. Kurumsal finansman bölümünde çalışan Çağrı nın Kurumu halka arz edilmeksizin nitelikli yatırımcılara tahvil satacaktır. Tahvilin getirisi oldukça iyi görünmektedir ve ihraçta yüksek talep gelmiştir: Çağrı ihracın dağıtım listelerini oluştururken ilişkilerinin iyi olduğu birkaç müşterisine öncelik vermiş, daha sonra bir miktar kendi hesabına almış ve sonrada diğer hesaplara dağıtım yapmıştır: Dağıtım sonrasında talep etmiş olmasına rağmen alamayan müşteriler olmuştur. Yukarıdaki olayda Çağrı nın işlemleri Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Sermaye Piyasası Çalışanları Davranış Kuralları kapsamında nasıl değerlendirilebilir? A. Davranış Kurallarına uygundur B. Mesleki Uzmanlık Kuralı Bağımsızlık ve Tarafsızlık Kuralını ihlal eder C. Sermaye Piyasalarının Dürüst İşleyişi Sağlama Kuralı Piyasa Dolandırıcılığı Kuralını İhlal D. Müşterilere Karşı Ödevler Adil Davranma kuralını ihlal eder E. Çıkar Çatışması İşlemlerin Öncelik Sırası kuralını ihlal eder 10. Yatırım fonlarında yatırımcının haklarını taşıyan ve fona katılımı gösteren, kayden izlenen sermaye piyasası aracına ne ad verilir? A. Sertifika B. Kar ve zarar ortaklığı belgesi C. Katılma payı D. Değiştirilebilir tahvil E. İçtüzük 11. Aşağıdakilerden hangisi şemsiye fonun sona erme nedenlerinden değildir? A. Serbest fon süreli kurulmuş ise bu sürenin sona ermesi B. Serbest fon süresiz kurulmuş ise kurucunun altı ay sonrası için feshi ihbar etmesi C. Serbest fon kurucusunun faaliyet şartlarını kaybetmesi D. Serbest fon un varlıklarını saklayıcısının zayıflaması, iflası, tasfiyesi E. Yükümlülüklerini karşılayamaması nedeniyle fonun devamının yatırımcı yararına olmayacağının SPK'ca tespit edilmesi Sermaye piyasası araçlarının halka arz edilmeksizin satışıyla ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Nitelikli yatırımcılara satılan sermaye piyasası araçlarının yalnızca nitelikli yatırımcılar arasında olacak şekilde borsada işlem görmesi mümkündür B. Tahsisli satılan sermaye piyasası araçları borsada işlem görebilir C. HAO 'nun halka arz edilmeksizin ihraç ettiği paylar sonradan borsada işlem gören niteliğe dönüştürülüp yatırımcı sınırı olmadan borsada işlem görebilir D. Halka arz edilmeksizin yapılan yurt içi satışlarda satıştan önce yatırımcılar riskleri anladıklarına dair bir beyan imzalar E. Nitelikli yatırımcı satış beyanında, risklere ilişkin bilgi ve yatırımcının nitelikli olduğu bilgisi yer alır. 13. Sermaye piyasası çalışanı, sermaye piyasasının onurunu ve müşterilerinin çıkarlarını kendi kişisel çıkarlarının üzerinde tutar; müşterilere açık, anlaşılır ve doğru bilgi verir ve hizmetleri zamanında, doğru ve eksiksiz yerine getirir; müşteri ayrımı yapmaksızın her müşteriye eşit şekilde davranır" Yukarıdaki ifade Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Sermaye Piyasası Çalışanları Etik ilkelerine göre aşağıdaki hangi etik ilkeyi tanımlamaktadır? A. Bağımsızlık, Dürüstlük ve Adillik B. Özen ve Titizlik C. Sürekli Gelişim D. Sır Saklama E. Etik Düşünme 14. Kurumsal yönetim ilkelerine göre paylan borsada işlem gören Bankaların uyması gereken kurallarla ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Bağımsız yönetim kurulu üye sayısının belirlenmesinde 1/3 kuralı uygulanmaz ve bağımsız yönetim kurulu üye sayısını 3'ten az olmayacak şekilde kendileri belirler B. Denetim Komitesinde görev alan yönetim kurulu üyeleri bağımsız kabul edilir C. Kurumsal yönetim ilkelerindeki bağımsızlık kriterleri bankaların denetim komitesinde yer alan tüm yönetim kurulu üyeleri için aranır D. Bağımsız yönetim kurulu üyelerinin bağımsızlığına ilişkin yönetim kurulu raporu hazırlanarak SPK'nın onayına sunulmasına gerek yoktur E. Bankalardaki bağımsız yönetim kurulu üyelerinin tamamımın denetim komitesinde görev alması durumunda en az birinin bağımsızlık kriterini sağlaması gerekir

18 15. Gayrimenkul yatırım ortaklıkları için asgari halka açıklık oranı yüzde kaç olmalıdır? A. 5 B. 15 C. 25 D. 49 E I. Sadece nitelikli yatırımcılara satış veya tahsisli satış II. Sermayeyi değiştirmeyen kupür, tertip, pay birleştirilmesi, bölünmesi III. Birleşme, devir, bölünme, ayni sermaye, pay değişimi nedeniyle spa çıkarılması IV. Bedelsiz pay çıkarılması Yukarıdakilerden hangisinde izahname hazırlanması gerekmeyen durumlar doğru olarak verilmiştir? A. I, II B. II, III C. I,III, IV D. II, III, IV E. I, II, III, IV 17. I. Üyeler, çalıştırdıkları kişilerden, kurum ipi etik kuralların okunup anlaşıldığına ve görev süreleri içinde bu ilkelere uygun hizmet verileceğine dair imzalı bit taahhütname alırlar II.Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği, üyelerce hazırlanacak etik kurallar içinde yer alması gereken asgari hükümleri belirler. III. Üyeler, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği ve diğer Kamu Kurum ve Kuruluşlarıyla ilişkilerinde dürüstlük ve saydamlık ilkeleri doğrultusunda hareket eder. IV. Üyeler, etik ilkelerin ve meslek kurallarının geliştirilmesi ve gerektiğinde değişiklikler yapılmasını sağlamak üzere, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Yönetim Kurulu'na diledikleri zaman yeni öneriler getirebilirler Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği (Türkiye Sermaye Piyasaları Biriliği) üyelerinin sermaye piyasası faaliyetlerini yürütürken uyacakları meslek kurallarına göre yukarıdakilerden hangileri doğru verilmiştir? A. I, II, IV B. II, III C. III, IV D. I, II, III, IV E. I, IV 18. SPK'nın Özel Durumlar Tebliğine Göre Aşağıdakilerden Hangisi Yanlıştır? A. Halka açık ortaklık statüsündekiler öze! durum açıklamalarına ilişkin tüm hükümlere tabidir B. Pay dışındaki sermaye piyasası aracını (spa) yurt içinde halka arz etmiş olan ve payları borsada işlem görmeyen şirketler söz konusu spa'nın itfa tarihine kadar 6zel durum tebliğine tabidir C. Kira sertifikasına ihraçlarında, fon kullanıcıları 6zel durumlar tebliğine tabidir D. Yurt içinde nitelikli yatırımcılara halka arz edilmeksizin spa ihraç eden payları borsada işlem görmeyen ihraççılar söz konusu spa'nın itfa tarihine kadar özel durumlar tebliğinin içsel ve sürekli bilgilendirme bölümleri hariç kısımlara tabidir E. Yurt içinde tahsisli olarak veya yurt dışında halka arz edilmeksizin spa ihraç eden halka açık olmayan ortaklıklar söz konusu spa'nın itfa tarihine kadar özel durumlar tebliğinin içsel ve sürekli bilgilendirme bölümleri hariç kısımlara tabidir 19. Katılma payları sadece nitelikli yatırımcılar satılan fon tipi hangisidir? A. Borçlanma araçları şemsiye fonu B. Para piyasası şemsiye fonu C. Katılım şemsiye fonu D. Değişken şemsiye fon E. Serbest şemsiye fon 20. Sermaye piyasası çalışanı sermaye piyasalarının güven ve itibar üzerine kurulu olduğu bilinciyle buna aykırı olabilecek veya gölge düşürebilecek her türlü davranıştan kaçınır." Yukarıdaki ifade Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Sermaye Piyasası Çalışanları Davranış Kurallarından hangisiyle ilgilidir? A. Mesleki Uzmanlık Kuralı B. Sermaye Piyasalarının Dürüst isleyişi Sağlama Kuralı C. Piyasa Bozucu Eylemler D. Çıkar Çatışması E. Mesleğe Karşı Sorumluluklar 3

19 21. I. Çalışanlar müşterilerle borç-alacak, kefalet ilişkisine girebilir ve müşterek hesap açabilirler. II. Müşterilerden teamüllerin üzerindeki değerde hediye almazlar III. Müşteriden genel vekaletname alarak müşteri adına işlem yapmazlar. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Meslek Kuralları düzenlemesine göre TSPB üyelerinin çalışanlarına müşterilerle ilişkilerine yönelik yukarıdaki ifadelerden hangileri doğrudur? A. I. II. III B. I. II C. II. III D. I. III E. III 22. Kurumsal Yönetim Tebliğine göre payları borsada işlem göre şirketlerin yaygın ve süreklilik arz eden işlemleriyle ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur? A. Yaygın ve süreklilik arz eden işlemler halka açık şirketlerin olağan faaliyetleri kapsamında bir yılda en az 10 defa yapılan/yapılacak ayni nitelikteki işlemlerdir B. Halka açık ortaklıklar ile İlişkili Tarafları arasındaki yaygın/süreklilik arz eden işlemler ve şartları Genel Kurul kararma bağlanır C. İlişkili tarafla yapılan yaygın ve süreklilik arz eden işlemlerin bir hesap dönemindeki tutan toplam alış işlemlerinin yüzde 20'sini aşarsa Genel Kurul kararına ek olarak işlem şartlarına ve piyasa koşullarıyla karşılaştırılma raporu hazırlanır ve öze! durum açıklaması yapılır D. Halka açık şirketin farklı nitelikteki yaygın ve süreklilik an eden işlemleri tek bir işlem olarak değerlendirilir E. Halka açık şirketlerin kar payı (temettü) dağıtım işlemleri de yaygın ve süreklilik arz eden işlemler kapsamındadır 23. Sermaye Piyasası Kurulunun düzenlemelerine göre, aşağıdakilerden hangisi menkul kıymet yatırım ortaklıkları tarafından yapılabilir? A. Ödünç para verme işleriyle uğraşmak B. Kredi temini için portföyünün %10'unu teminat olarak göstermek C. Açığa satış ve kredili menkul kıymet işlemi yapmak D. Mevduat toplamak ve mevduat toplama sonucunu verebilecek iş ve işlemlerde bulunmak E. Portföy yönetim stratejisi kapsamında ödünç sermaye piyasası aracı almak 24. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Sermaye Piyasası Çalışanları Davranış Kuralları arasında yer alan işlemlerin Öncelik Sırası kuralına göre sermaye piyasası çalışanı sermaye piyasası faaliyetlerinin gerçekleştirilmesi sırasında uyması gereken kural aşağıdakilerden hangisinde doğru verilmiştir? A. İlk olarak müşterilerin ve sonrasında işverenin iş ve işlemlerine, kendi iş ve işlemlerine göre öncelik verir B. Müşteri emirlerini işverenin emirlerinden sonra gerçekleştirir C. Önce kendi işlemlerini yapar sonra müşteri işlemlerini gerçekleştirir D. Yöneticisinin onayını alması durumunda müşteri işlemlerinden önce kendi işlemlerini yapabilir E. Hiçbir koşulda kendi işlemlerini yapamaz 25. Portföy saklama kuruluşlarına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Kolektif yatırım kuruluşlarının portföyündeki saklanabilir nitelikteki varlıkların portföy saklama kuruluşları nezdinde saklanması zorunludur B. Fiziken veya kayden saklanamayan varlıkların mevcut ve kollektif yatırım kuruluşlarına ait olduğunu gösteren belgeler kollektif yatırım kuruluşları hesabına kaydedilmek üzere portföy saklama kuruluşlarına teslim edilir C. Portföy saklama kuruluşları Takasbank ve Bankalardır. D. Portföy saklama kuruluşları Takasbank' in saklama hizmeti sunduğu varlıktan Takasbank nezdinde izlemek zorundadır, E. Portföy saklama kuruluşları yöneticileri ile temsil ve ilzama yetkili killer, kollektif yatırım kuruluşlarının portföyünü yöneten portföy yönetim şirketlerinde ortak, yönetici, temsilci olamaz 26. I sayılı Bankacılık Kanunu'nda tanımlanan bankalar II. Türkiye'de yerleşik sigorta şirketleri III. Yurtdışında yerleşik bankalar Yukarıdakilerden hangileri belli bir derecelendirme notuna sahip olmak koşuluyla garantili yatırım fonlarına garantör olabilirler? A. I B. II C. I ve III D. II ve III E. I, II ve III 4