Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları Dönem

Transkript

1 1. İşletme finansmanına dayanan menkul kıymetler aşağıdaki haklardan hangisini sağlamaktadır? A. Kaydi sermaye hakkı B. Yönetme hakkı C. Alacaklılık hakkı D. Birlik hakkı 4. Bir zararın, ihraççılardan tazmin edilememesi veya ihraççılardan tazmin edilemeyeceğinin açıkça belli olması hâlinde aşağıdakilerden hangisi sorumlu değildir? A. lider aracı kurum B. Yatırımcıları tazmin merkezi C. İhraççının yönetim kurulu üyeleri D. halka arz edenler E. Garantör 2. MKK ile ilgili olarak aşağıda verilen bilgilerden hangisi yanlıştır? A. MKK tarafından tutulan kayıtlar kurucu nitelikteki sicillerin müspet (olumlu) ve menfi (olumsuz) etkilerini taşımaktadır B. MKK esas olarak, üyeler ve hak sahipleri itibariyle tutulan kayıtların birbirleri ile tutarlılığını kontrol eder C. MKK da kayıtlar ihraççılar, aracı kuruluşlar ve hak sahipleri olmak üzere üç grup itibariyle tutulur D. Merkez dışında yapılacak temliknamelerin, rehin sözleşmelerinin ve ayni hak tesisine ilişkin diğer sözleşmelerin üçüncü kişilere karşı ileri sürülebilmesi için MKK ya yapılan bildirim tarihleri esas alınacaktır E. MKK, üyeler ve kayıtların tutulduğu takas ve saklama kurumları, kendi tuttukları kayıtların yanlış tutulmasından dolayı hak sahiplerinin uğrayacağı zararlardan kusurları oranında sorumlu olacaklardır 3. İhraççılar, kamuya açıklanması önceden hükme bağlanmış veya özel durum gereğince Kurulca istenecek finansal tablo ve raporları aşağıdaki standartlardan hangisine göre hazırlamakla yükümlüdür? A. Türkiye Denetim Standartları B. Türkiye Tek Düzen Muhasebe Standartları C. KAP Standartları D. Türkiye Muhasebe Standartları E. Sermaye Piyasası Standartları 1AKTİF AKADEMİ 5. İzahnamede bir değişiklik veya yeni hususların yayımlanmasından önce sermaye piyasası araçlarını satın almak için talepte bulunmuş olan yatırımcılar, bu taleplerini izahnamede yapılan ek ve değişikliklerin yayımlanmasından itibaren kaç iş günü içinde geri alma hakkına sahiptirler? 6. Payların ihracına ilişkin olarak aşağıda verilen bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Kurul, payların piyasa fiyatı veya defter değerinin nominal değerinin altında olması durumunda, payların nominal değerinin altında bir fiyatla ihraç edilmesine izin verebilir B. İhraç olunan payların bedellerinin tam ve nakden ödenmesi gerekir C. Payların ihraç yetkisi, esas sözleşme ile genel kurula süreli veya süresiz olarak devredilebilir D. Halka açık anonim ortaklıklar bakımından, halka kapalı anonim şirketler için öngörülen apel sistemi kabul edilmemektedir E. Kurul, birleşme, bölünme, hisse değişimi ve benzeri şirket yapılandırmalarında yapılacak sermaye artırımları gibi pay bedellerinin nakden ödenmesinin zorunlu olmadığı durumları belirlemeye yetkili kılınmıştır

2 AKTİF AKADEMİ Aktif Akademi Eğitim Merkezi 7. Bir ortaklığın borsada işlem görmemesi halinde halka açık ortaklık statüsünü kazandıktan sonra en geç kaç yıl içinde paylarının işlem görmesi için borsaya başvurmak zorundadır? 8. Aşağıdakilerden hangisi yatırım hizmet ve faaliyetleri arasında yer almaz? A. Portföy yöneticiliği B. Yatırım danışmanlığı C. Borçlanma veya başka yollardan finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması D. Çok taraflı alım satım sistemlerinin ve borsa dışı diğer teşkilatlanmış pazar yerlerinin işletilmesi E. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi 9. Sermaye Piyasası Faaliyetlerinin Yürütülmesine İlişkin Genel Esaslar ile ilgili olarak aşağıda verilen bilgilerden hangisi doğru değildir? A. Yatırım kuruluşları faaliyetleri nedeniyle oluşabilecek riskleri de dikkate alacak şekilde, sundukları yatırım hizmet ve faaliyetlerine uygun, yatırımcı hak ve yararlarını gözeten ve bu hizmet ve faaliyetlerden doğan yatırımcı şikâyetlerinin takibi ve sonuçlanmasını sağlamak üzere gerekli iç kontrol birimlerini ve sistemlerini oluşturmakla yükümlüdürler B. Kurul, yatırım kuruluşlarının yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinin icrası esnasında yatırımcılara sağlanacak korumanın belirlenmesi amacıyla yatırımcıları sınıflandırmaya yetkilidir C. Yatırım hizmet ve faaliyetlerinin muhatabı, hak ve menfaatleri korunmak durumunda olan yatırımcılardır D. Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ancak yatırım fonları tarafından yerine getirilebilir E. Yatırım hizmetlerinin ve faaliyetlerinin düzenli uğraşı, ticari veya mesleki faaliyet olarak icra edilebilmesi için Kuruldan izin alınması zorunludur Aşağıdakilerden hangisini bankalar yapamaz? A. Yatırım danışmanlığı B. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi ile portföy saklanması C. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı D. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması E. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin iletilmesi 11. Yatırım kuruluşlarına faaliyet izninin verildiği tarihten itibaren kaç yıl süreyle ilgili izin kapsamında herhangi bir faaliyette bulunulmaması halinde yetki belgesi ve faaliyet izni iptal edilir? 12. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası kurumları arasında yer almaz? A. Veri istatistik kuruluşları B. Kolektif yatırım kuruluşları C. Varlık kiralama şirketleri D. Portföy yönetim şirketleri E. İpotek finansmanı kuruluşları 13. Aşağıdakilerden hangisi kollektif yatırım kuruluşlarına hakim olan ilkeler arasında yer almaz? A. Riskin dağıtılması ilkesi B. Profesyonel yönetim C. İnançlı mülkiyet ilkesi D. Müşterek sermaye E. Mal varlığının korunması

3 14. Aşağıdakilerden hangisi değişken sermayeli yatırım ortaklıkları ile ilgili doğru değildir? A. Değişken sermayeli yatırım ortaklığının payları, yatırımcı payları ile nama yazılı olması zorunlu olan kurucu paylarından oluşur B. Değişken sermayeli yatırım ortaklıkları, sermayesi her zaman net aktif değerine eşit olan yatırım ortaklıklarıdır C. DSYO lar, yatırım fonlarının tüzel kişiliği bulunmaması nedeniyle yatırım yapmakta zorlandığı alanlarda daözellikle gayrimenkul- faaliyet gösterebilecektir D. Değişken sermayeli yatırım ortaklıklarının paylarının itibari değeri bulunmaktadır E. Kurucu payları, sermaye taahhüdünü yerine getirmek suretiyle değişken sermayeli yatırım ortaklığını kuranlara tahsis edilir 15. Portföy yönetim şirketleri ile ilgili olarak aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Portföy yönetim şirketlerinin kuruluş başvuruları, gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulmasından itibaren altı ay içinde Kurul tarafından karara bağlanır ve keyfiyet ilgililere bildirilir B. Portföy yönetim şirketleri tarafından kurulan tek bir yatırım fonlarına bağlı birden çok şemsiye fonu bulunmaktadır C. Portföy yönetim şirketlerinin hizmet verdiği kişi ve kuruluşların portföylerinde yer alan saklamaya konu olabilecek varlıklar Kurulca belirlenen esaslar çerçevesinde portföy saklama hizmeti veren kuruluşlar nezdinde saklanır D. Portföy yönetim şirketinin kurulması ve faaliyete geçmesi için Kuruldan izin alınması zorunludur E. Portföy yönetim şirketleri tarafından yatırılan teminatlar rehnedilemez 3AKTİF AKADEMİ 16. Borsalar ile ilgili olarak aşağıda verilen bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Borsalar, kendi bünyelerindeki piyasalarda faaliyet gösteren sermaye piyasası kurumlarının, sermaye piyasası araçları borsada işlem gören ihraççıların ve emir veren veya işlem yapan gerçek ya da tüzel kişilerin borsa kurallarına uyumunu düzenli ve etkin olarak izlemek ve ihlalleri önlemek için gerekli usul ve esasları belirler B. Borsa veya piyasa işleticisi, kendi düzenlemelerinde öngörülen şartların oluşması hâlinde, ilgili sermaye piyasası aracının işlem görmesini durdurabileceği gibi kottan da çıkarabilir C. Borsalar ve piyasa işleticilerinin kurulmasına izin verilirken, yurt içi ve yurt dışı finansal piyasaların genel durumu ile sistemik risk unsurları göz önünde bulundurulur D. Borsalar, piyasaların işletilmesi ve/veya yönetilmesi için bir ya da birden fazla piyasa işleticisi ile anlaşma yapabilirler E. Borsaların bütçelerini SPK belirler 17. Aşağıdakilerden hangisi YTM nin gelirleri arasında yer almaz? A. YTM malvarlığının getirisi B. Kanun kapsamında verilen idari para cezalarının %20 si C. Yatırım kuruluşlarının yatıracağı giriş aidatları D. YTM ye aktarılan her türlü emanet E. Yıllık aidatlar 18. YTM ile ilgili olarak Kurulun teklifi üzerine Bakanlar Kurulu tarafından toplam tazmin tutarı kaç katına kadar artırılabilir? 19. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu kapsamındaki suç tipleri arasında yer almaz? A. Bilgi ve belge vermeme B. Bilgi suistimali C. Bağımsız denetim yapmama D. Güveni kötüye kullanma E. Piyasa dolandırıcılığı

4 AKTİF AKADEMİ Aktif Akademi Eğitim Merkezi 20. Payları borsada işlem gören ihraççıların sermayesinde doğrudan yüzde kaç oy hakkına sahip gerçek ve tüzel kişileri gösteren tablo, değişiklik olması durumunda MKK tarafından derhal güncellenir? A. %3 B. %5 C. %10 D. %15 E. % GYO ların kuruluş işlemlerinde esas sözleşmenin konuya ilişkin Kurul izninin tebellüğ edildiği tarihi müteakip en geç kaç gün içinde ticaret siciline tescil ettirilmesi gerekir? A. 10 B. 20 C. 30 D KAP ta yayımlanan ihraççıya ilişkin genel bilgilerde herhangi bir değişiklik söz konusu olduğunda, ihraççılar tarafından gerekli güncellemenin en geç kaç iş günü içinde yapılması zorunludur? 22. Şirket yönetiminin tüzel kişiliği adına yaptığı tüm faaliyetlerin ilgili mevzuata, esas sözleşmeye, şirket içi düzenlemelere, toplumsal ve etik değerlere uygunluğunu ve bunun denetlenmesini ifade eden kurumsal yönetim ilkesi aşağıdakilerden hangisidir? A. Sorumluluk B. Adillik C. Hesap verebilirlik D. Şeffaflık 25. Paylarını halka arz eden GYO lar, satış süresinin bitimini takip eden kaç gün içinde paylarının Borsa İstanbul A.Ş. (BİAŞ) kotuna alınması için gerekli belgenin verilmesi istemiyle Kurul a başvururlar? A. %10 B. %15 C. %20 D. %25 E. % GYO larda belirli alanlarda faaliyet göstermek veya belirli bir projeye, gayrimenkule veya altyapı yatırım ve hizmetine yatırım yapmak üzere kurulan ortaklıkların aktif toplamlarının en az yüzde kaçı bu faaliyet kapsamında yapılan yatırımlardan oluşur? A. %10 B. %25 C. %50 D. %75 4

5 Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları Dönem Deneme Sınavı Cevap Anahtarı 1. C 2. A 3. D 4. B 5. B 6. C 7. B 8. C 9. D 10. A 11. B 12. A 13. C 14. D 15. B 16. E 17. B 18. E 19. C 20. B 21. B 22. A 23. D 24. C 25. B 5AKTİF AKADEMİ