STANBUL PORTFÖY YATIRIM B TP LKT YATIRIM FONU ÇTÜZÜK DEKL

Transkript

1 STANBUL PORTFÖY YATIRIM B TP LKT YATIRIM FONU ÇTÜZÜK DEKL stanbul Portföy Yatırım B Tipi Likit Yatırım Fonu içtüzüünün 1.1, 1.2, , 3.1, 5.9.2, 6.1, 7, 8.1, 8.9, 8.10, 8.11, 8.12, 8.13, 9.3.4, 9.5, 10.5, 12.1, , , , , maddeleri Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan / / tarih ve B.02.1.SPK sayılı izin dorultusunda aaıdaki ekilde deitirilmitir: MADDE 1- FONUN KURULU AMACI: 1.1 Yatırım Menkul Deerler A.. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 37 ve 38'inci maddelerine dayanılarak ve bu içtüzük hükümlerine göre yönetilmek üzere halktan katılma payları karılıı toplanacak paralarla, katılma payları sahipleri hesabına, riskin daıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre sermaye piyasası araçlarından ve altın ile dier kıymetli madenlerden oluan portföyü iletmek amacıyla Yatırım Menkul Deerler A.. Dinamik A Tipi stanbul Deiken Yatırım Fonu kurulmutur 1.1 Yatırım Menkul Deerler A.. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 37 ve 38'inci maddelerine dayanılarak ve bu içtüzük hükümlerine göre yönetilmek üzere halktan katılma payları karılıı toplanacak paralarla, katılma payları sahipleri hesabına, riskin daıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre sermaye piyasası araçlarından oluan portföyü iletmek amacıyla stanbul Portföy Yatırım B Tipi Likit Yatırım Fonu kurulmutur 1.2. Bu içtüzükte Yatırım Menkul Deerler A.. KURUCU, stanbul Portföy Yönetimi A.. YÖNETC, MKB Takas ve Saklama Bankası A.., SAKLAYICI KURULULAR, Yatırım Menkul Deerler A.. Dinamik A Tipi stanbul Deiken Yatırım Fonu FON, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:VII, No:10 sayılı Yatırım Fonlarına likin Esaslar Teblii ile ek ve deiiklikleri ise TEBL olarak ifade edilecektir Bu içtüzükte Yatırım Menkul Deerler A.. KURUCU, stanbul Portföy Yönetimi A. YÖNETC, MKB Takas ve Saklama Bankası A.. SAKLAYICI KURULU, stanbul Portföy Yatırım B Tipi Likit Yatırım Fonu FON, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:VII, No:10 sayılı Yatırım Fonlarına likin Esaslar Teblii ile ek ve deiiklikleri ise TEBL olarak ifade edilecektir. 1

2 MADDE 2- FON'UN ADI LE KURUCU, YÖNETC VE SAKLAYICI KURULU LARININ UNVANI VE MERKEZ ADRESLER: 2.1. Fon'un adı; Yatırım Menkul Deerler A.. Dinamik A Tipi stanbul Deiken Yatırım Fonu dur. Fon un yönetim adresi; Kuleleri Kule 2 K:12 4. Levent / STANBUL 2.1 Fon'un adı; stanbul Portföy Yatırım B Tipi Likit Yatırım Fonu dur. Fon un yönetim adresi; Kuleleri Kule 2 K:12 4. Levent / STANBUL 2.4. Saklayıcı Kuruluların; Ünvanı;MKB Takas ve Saklama Bankası A.. Merkez Adresi; Abide-i Hürriyet Cad. Mecidiyeköy Yolu Sok. No:286 ili / STANBUL Ünvanı; stanbul Altın Borsası Merkez Adresi; Rıhtım Cad. No: Karaköy / STANBUL 2.4. Saklayıcı Kuruluların; Unvanı;MKB Takas ve Saklama Bankası A.. Merkez Adresi; ili Merkez Mah. Merkez Cad. No L STANBUL MADDE 3- FON TUTARI VE SÜRES: 3.1. Fon'un Tutarı (Ellimilyon)YTL'dir Fon'un Tutarı (Ellimilyon)TL'dir. 2

3 MADDE 5- FON YÖNETMNE LKN ESASLAR VE YÖNETCNN TAB OLDUU LKELER: Katılma paylarının geri dönülerinde oluan nakit ihtiyacının karılanması amacıyla, portföyde yer alan repo ilemine konu olabilecek menkul kıymetlerin rayiç bedelinin % 10'una kadar, MKB repo ve ters repo piyasasından repo yapabilir maddesi çıkartılmıtır. MADDE 6- FON PORTFÖYÜNDEK VARLIKLARIN SAKLANMASI: 6.1. Fon portföyündeki varlıklar yapılacak bu sözleme çerçevesinde MKB Takas ve Saklama Bankası A. nezdinde saklanır. Fon portföyünde yer alan altın ve kıymetli madenler ise stanbul Altın Borsası nezdinde saklanır Fon portföyündeki varlıklar yapılacak bu sözleme çerçevesinde MKB Takas ve Saklama Bankası A.. nezdinde saklanır. MADDE 7- FONUN YÖNETM STRATEJS : Fon, Tebli in 5. maddesinde belirtilen A Tipi Deiken Fon niteliindedir. Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde portföyün aylık ortalama bazda en az % 25 i, devamlı olarak mevzuata göre özelletirme kapsamına alınan Kamu Iktisadi Teebbüsleri dahil Türkiye de kurulmu ortaklıkların hisse senetleri tercih edilir. Fon un yönetimindeki amaç MKB Hisse Senedi Piyasası na uzun vadeli olarak yatırım yapmayı düünen yatırımcılar için, aırlıklı olarak bu hisse senetlerine yatırım yapmaktır. Deien piyasa koullarına uyum salayabilmek için aktif bir yönetim tarzı benimsenecek ve aırlıklı olarak taınması hedeflenen hisse senedi pozisyonları, bu çerçevede uygun görülen piyasa koullarına göre hızlı biçimde artırıp azaltılabilecektir. Ayrıca, dönemsel koulların akabinde dier sermaye piyasası araçlarını da deerlendirerek hedeflenen aktif ve esnek yönetim stratejisine uygun olarak hareket edilecek ve bunlar da portföye alınabilecektir. 3

4 Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde nakde dönüümü kolay ve riski az olanlar tercih edilir. Tebli in 5 inci maddesi uyarınca, Fon portföyünün tamamı aırlıklı ortalama vadesi en fazla 45 gün olacak ekilde, devamlı olarak portföyünde vadesine en fazla 180 gün kalmı likiditesi yüksek sermaye piyasası araçlarına yatırılır. MADDE 8- FON'UN YATIRIM YAPACAI SERMAYE PYASASI ARAÇLARININ SEÇM VE RSKN DAITILMASI ESASLARI: 8.1. Fon portföy deerinin % 10 undan fazlası bir ortaklıın menkul kıymetlerine yatırılamaz. Yatırım fonu tek baına hiçbir ortaklıkta sermayenin ya da tüm oy haklarının % 9 undan fazlasına sahip olamaz. Fonlar, paylarını satın aldıkları ortaklıkların herhangi bir ekilde yönetimlerine katılma amacı güdemezler ve yönetimde temsil edilemezler Fon portföy deerinin % 10 undan fazlası bir ortaklıın menkul kıymetlerine yatırılamaz. Yatırım fonu tek baına hiçbir ortaklıkta sermayenin ya da tüm oy haklarının % 9 undan fazlasına sahip olamaz Türk Devleti, il özel idareleri, Kamu Ortaklıı daresi ve belediyelerin sermaye piyasası araçları ile Devletin kefalet ettii dier kuruluların sermaye piyasası araçlarının toplam deeri fon portföy deerinin en az % 0 en çok % 75 'ini oluturur. Mevzuat uyarınca izin verilmi olan sermaye piyasası araçlarına dayalı olarak yapılabilecek ters repoların deeri fon portföy deerinin en az % 0 en çok % 75 ini oluturur. Gayrimenkul sertifikalarının toplam deeri fon portföyünün en çok % 50 si olabilir Türk Devleti, il özel idareleri, Kamu Ortaklıı daresi ve belediyelerin sermaye piyasası araçları ile Devletin kefalet ettii dier kuruluların sermaye piyasası araçlarının toplam deeri fon portföy deerinin en az % 0 en çok % 100 'ünü oluturur. Mevzuat uyarınca izin verilmi olan sermaye piyasası araçlarına dayalı olarak yapılabilecek ters repoların deeri fon portföy deerinin en az % 0 en çok % 100 ünü oluturur Fon portföyüne alınan Türk özel sektör sermaye piyasası araçlarından tahvillerin toplam deeri, fon portföy deerinin en az % 0 en çok % 75 i,finansman bonolarının toplam deeri fon portföy deerinin en az % 0 en çok % 75 i, pay senetlerinin toplam deeri fon portföy deerinin en az % 0 en çok % 100 ü olabilir. 4

5 8.10. Fon portföyüne alınan Türk özel sektör sermaye piyasası araçlarından tahvillerin toplam deeri, fon portföy deerinin en az % 0 en çok %100 ü, finansman bonolarının toplam deeri fon portföy deerinin en az % 0 en çok % 100 ü olabilir Fon portföy deerinin aylık aırlıklı ortalama bazda en az % 25'i devamlı olarak mevzuata göre özelletirme kapsamına alınan kamu iktisadi teebbüsleri dahil Türkiye de kurulmu ortaklıkların paylarına yatırılır Portföye yalnızca vadesine en fazla 180 gün kalmı likiditesi yüksek sermaye piyasası araçları alınabilir. Bununla birlikte, portföyünün aırlıklı ortalama vadesi en fazla 45 gün olacaktır Portföye borsaya kote edilmi ve son 90 günde en az 5 gün ilem görmü pay senetleri alınır. Özelletirme kapsamındaki ortaklıklarda bu koul aranmaz maddesinde belirtilen ilk ihraçlardan alınan menkul kıymetler bu kapsamda deerlendirilmez Fon portföyüne borsada ilem gören varlıkların alınması esastır. Ancak, Fon kurul kararı ile borsada ilem görmeyen anonim irketlerin payları ve borsada ilem görmeyen borçlanma araçlarına fon portföy deerinin en fazla %10 u oranında yatırım yapılabilir Fon portföyünün en az % 0 en çok %75'i altın ve kıymetli madenlerine yatırılır. Fon portföyüne alınacak altın ve dier kıymetli madenlerin T.C. Merkez Bankası tarafından kabul edilen uluslararası standartlarda olması ve ulusal ve uluslararası borsalarda ilem görmesi zorunludur maddesi çıkartılacaktır. 5

6 MADDE 9- KATILMA PAYLARININ SATI VE GER SATIN ALINI FYATLARININ TESBT USULÜ VE PORTFÖY DEERNN BELRLENMES ESASLARI: Borsada ilem görmekle birlikte deerleme gününde borsada alım satıma konu olmayan paylar son ilem tarihindeki borsa fiyatıyla, borçlanma senetleri, ters repo ve repolar son ilem günündeki iç verim oranı (günlük nakit girilerini nakit çıkılarına eitleyen ıskonto oranı) ile deerlenir Borsada ilem görmekle birlikte deerleme gününde borsada alım satıma konu olmayan borçlanma senetleri, ters repo ve repolar son ilem günündeki iç verim oranı (günlük nakit girilerini nakit çıkılarına eitleyen ıskonto oranı) ile deerlenir Fon'un devamı süresince alınan bedelsiz pay senetleri, temettü, faiz ve kar payları v.b. alındıkları gün Fon'un toplam deerine dahil edilir Fon'un devamı süresince alınan faiz ve kar payları v.b. alındıkları gün Fon'un toplam deerine dahil edilir MADDE 10- FON GDER GELR FARKININ KATILMA PAYI SAHPLERNE DAITILMASI ESASLARI: Kurucuya Fon'un yönetim ve temsili ile Fon'a tahsis ettii donanım ve personel ile muhasebe hizmetleri karılıı olarak her gün için fon toplam deerinin % 0.015'inden (yüzbindeonbe) oluan bir yönetim ücreti tahakkuk ettirilir ve bu ücret her ay sonunu izleyen bir hafta içinde kurucuya ödenir. Söz konusu ücret kurucu ve yönetici arasında paylatırılabilir Kurucuya Fon'un yönetim ve temsili ile Fon'a tahsis ettii donanım ve personel ile muhasebe hizmetleri karılıı olarak her gün için fon toplam deerinin % 'inden (yüzbindebevirgülkırksekiz) oluan bir yönetim ücreti tahakkuk ettirilir ve bu ücret her ay sonunu izleyen bir hafta içinde kurucu ve yöneticiye ödenir. 6

7 MADDE 12- FON'A KATILMA, FON'DAN AYRILMA ARTLARI, FON'UN SONA ERMES VE FON VARLIININ TASFYES: Genel Esaslar Katılma payı satın alınması veya fona iadesinde, Kurucunun izahnamede ilan edecei katılma payı alım satımının yapılacaı yerlere bavurularak alım satım talimatı verilir. Bunun dıında Kurucunun veya fon katılma payı alım satım aracılık sözlemesi imzaladıı Aracı Kuruluların telefon ve internet bankacılıı aracılııyla da katılma payı alım satım talimatı verilebilir. Kurucu nun kendi adına yapacaı ilemler de dahil alınan tüm katılma payı alım satım talimatlarına alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarası verilir ve ilemler bu öncelik sırasına göre gerçekletirilir maddesi kaldırılacaktır Alım Talimatları Yatırımcıların MKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduu günlerde saat e kadar verdikleri katılma payı alım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. MKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduu günlerde saat den sonra iletilen talimatlar ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmi olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. MKB Hisse Senedi Piyasası nın kapalı olduu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekletirilir. Yatırımcılar tarafından her alımda asgari pay büyüklüünde talimat verilebilecek olup, bunun üzerindeki talimatlar pay ve katları eklinde verilebilir maddesi kaldırılacaktır. 7

8 Alım Bedellerinin Tahsil Esasları Alım talimatının verilmesi sırasında, talep edilen katılma payı bedelinin Kurucu tarafından tahsil edilmesi esastır. Alım talimatları pay sayısı ya da tutar olarak verilebilir. Kurucu, talimatın pay sayısı olarak verilmesi halinde, alı ilemine uygulanacak fiyatın kesin olarak bilinmemesi nedeniyle, katılma payı bedellerini en son ilan edilen satı fiyatına %10 ilave marj uygulayarak tahsil edebilir. Ayrıca, katılma payı bedellerini ilem günü tahsil etmek üzere en son ilan edilen fiyata marj uygulanmak suretiyle bulunan tutara e deer kıymeti teminat olarak kabul edebilir. Talimatın tutar olarak verilmesi halinde ise belirtilen tutar tahsil edilerek, bu tutara denk gelen pay sayısı fon fiyatı açıklandıktan sonra hesaplanır. Alım talimatının karılıında tahsil edilen tutar o gün için yatırımcı adına nemalandırılmak suretiyle maddede belirlenen esaslar çerçevesinde, katılma payı alımında kullanılır maddesi kaldırılacaktır Satım Talimatları Yatırımcıların MKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduu günlerde saat e kadar verdikleri katılma payı satım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. MKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduu günlerde saat den sonra iletilen talimatlar ilk fiyat hesaplanmasından sonra verilmi olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. MKB Hisse Senedi Piyasası nın kapalı olduu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekletirilir. Yatırımcılar tarafından verilecek satım talimatları pay ve katları eklinde olabilir maddesi kaldırılacaktır Satım Bedellerinin Ödenme Esasları Katılma payı bedelleri; iade talimatının, MKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduu günlerde saat e kadar verilmesi halinde, talimatın verilmesini takip eden ikinci ilem gününde, iade talimatının MKB nin açık olduu günlerde saat den sonra verilmesi halinde ise, talimatın verilmesini takip eden üçüncü ilem gününde, yatırımcılara ödenir 8

9 maddesi kaldırılacaktır EK MADDE Katılma payı satın almak veya elden çıkarmak isteyen yatırımcılar, Kurucunun izahnamede ilan edecei katılma payının alım satımının yapılacaı yerlere bavurarak, bu içtüzükte belirtilmi olan esaslara göre saptanan fiyat üzerinden alım ve satımda bulunabilir. Bunun dıında Kurucu nun internet bankacılıı aracılııyla da katılma payı alım satım ilemi yapılabilir. Yatırımcıya fon katılma payı satıları ve yatırımcılardan fon katılma payı geri alımları asgari 1 adet ve katları eklinde gerçekletirilir. günlerinde saat 08:45 13:30 arasında yatırımcıya fon katılma payı satıları bu içtüzükte belirlenmi esaslar çerçevesinde o gün için belirlenen fiyat üzerinden yapılacaktır. Yatırımcılardan katılma payı geri alım ilemleri ise, igünlerinde 08:45 ile 13:30 saatleri arasında bu içtüzükte belirlenmi esaslar çerçevesinde o gün için belirlenen fiyat üzerinden yapılacaktır. Hafta sonu ve resmi tatil günlerinde yatırımcılardan katılma payı geri alım talebi ve yatımcıya fon katılma payı satı talepleri kabul edilmeyecektir. Bu saatlerin dıında alım satım ilemleri yapılamaz. Fon'a katılmak veya ayrılmakta baka herhangi bir art aranmaz. Kurucu nun kendi adına yapacaı ilemler de dahil alınan tüm katılma payı alım satım talimatlarına alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarası verilir ve ilemler bu öncelik sırasına göre gerçekletirilir. 9