GARANTİPORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. 31 ARALIK 2014 TARİHİNDE SONA EREN DÖNEME AİT YILLIK FAALİYET RAPORU

Transkript

1 GARANTİPORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. 31 ARALIK 2014 TARİHİNDE SONA EREN DÖNEME AİT YILLIK FAALİYET RAPORU

2

3

4 Genel Bilgiler Rapor dönemi Şirketin Ünvanı Şirket Ticaret Sicil No iletişim Bilgileri : : Garanti Portföy Yönetimi A.Ş. : : Cengiz Topel Cad. No:39 Kat Beşiktaş / Istanbul Garanti Portföy Yönetimi AŞ ("Şirket") 5 Haziran 1997 tarihinde kurulmuştur. Şirket Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili düzenlemeler kapsamında faaliyet göstermekte olup, başlıca faaliyet alanını ana hissedarı olan Türkiye Garanti Bankası AŞ'nin, Garanti Yatırım Menkul Kıymetler AŞ'nin ve BBVA Durbana International Fund (SCIAV) çatısı altında kurulu yatırım fonlarının, Garanti Emeklilik ve Hayat AŞ'nin ve diğer bireysel emeklilik şirketlerinin bireysel emeklilik fonlarının yönetilmesi ve kurumsal ile bireysel müşterilere portföy yönetimi ve yatırım danışmanlığı oluşturmaktadır. Şirket'in 31 Aralık 2014 tarihi itibariyle sahip olduğu SPK faaliyet yetki belgeleri aşağıdaki gibidir. Portföy Yöneticiliği Yetki Belgesi Yatırım Danışmanlığı Yetki Belgesi Yeni düzenlemeler kapsamında 14 Ocak 2015 tarihinde Sermaye Piyasası Kurulu'nca Şirketimizin portföy yöneticiliği ve yatırım danışmanlığı faaliyetlerinde bulunması uygun görülmüştür ve PYŞ/PY.2-YD.2/1071 sayılı Faaliyet Yetki Belgesi verilmiştir. Aynı tarih itibariyle Şirket'in tarih ve PYŞ/PY-148 sayılı portföy yöneticiliği yetki belgesi ile tarih ve PYŞ/YD/2 sayılı yatırım danışmanlığı yetki belgesi iptal edilmiştir. Şirket'in ortakları ve paylarına ilişkin bilgiler aşağıdaki gibidir: 31 Aralık Aralık 2013 Payadedi Payoranı Payadedi Payoranı Türkiye Garanti Bankası AŞ ,00% ,9996% Doğuş Holding AŞ. 40 0,0004% Toplam ,00% ,00% 24 Eylül 2014 tarihli yönetim kurulu kararı ile Doğuş Holding AŞ.'ye ait 40 TL değerindeki 40 adet pay Türkiye Garanti Bankası AŞ.'ye devredilmiştir. 31 Aralık 2014 tarihi itibarıyla şirket hisselerinin tamamı Türkiye Garanti Bankası AŞ.'ye aittir. Sayfa ı/8

5 Yönetim Organı, Üst düzey Yöneticiler ve personel sayısı Yönetim Kurulu Görev Yönetim Organı Yetki Sınırı Başlangıç - Bitiş Tarihi Gür ÇAGDAŞ Yönetim Kurulu Başkanı Sınırsız Zeki ŞEN Yönetim Kurulu Başkan Vekili / Genel Müdür Sınırsız Kemal Ruhi Evren Yönetim Kurulu Üyesi / Genel ERTAŞ Müdür Yardımcısı Sınırsız Mahmut KAYA Yönetim Kurulu Üyesi / Genel Müdür Yardımcısı Sınırsız Beyhan KOLAY Yönetim Kurulu Üyesi (iç Kontrolden Sorumlu Üye) Sınırsız Sergio Fernandez Pacheco Ruiz Villar Maria De Paloma Piqueras Hernandez Yönetim Kurulu Üyesi Sınırsız Yönetim Kurulu Üyesi Sınırsız Yıl içerisinde Yönetim Organında yapılan değişiklikler Ayrılış Tarihi Sait Ergun ÖZEN Yön. Kurulu Başkanı Manuel Pedro Galatas Sanchez Harguindey Yön. Kurulu Üyesi Gökhan ERÜN Yön. Kurulu Üyesi Onur GENÇ Yön. Kurulu Üyesi Turgay Gönensin Yön. Kurulu Üyesi Muammer Cüneyt Yön. Kurulu Üyesi Denetim Komitesi Sezgin Üyesi Üst yönetirnde yıl içinde yapılan değişiklikler Şirket Yönetim Kadrosu aşağıdaki ve halen görev başında bulunanlar; şekilde görevine devam etmiştir. Görevi Meslek Tecrübesi Görev Başlangıç Tarihi Zeki ŞEN Yönetim Kurulu Başkan Vekili / Genel Müdür 26 Yıl 18/01/2012 K. R. Evren ERTAŞ Yönetim Kurulu Üyesi / Genel Müdür Yrd. 23 Yıl 01/08/1997 Tolga M. GÜSAR Genel Müdür Yrd. 17 Yıl 01/01/2012 Mahmut KAYA Yönetim Kurulu Üyesi / Genel Müdür Yrd. 21 Yıl 04/02/2013 Sayfa 2 / 8

6 Şirketimizde 31 Aralık 2014 tarihi itibarıyla bordroya dahil 66 personel bulunmaktadır yılı başından itibaren işe başlayan personel sayısı 18, işten ayrılan personel sayısı 9 kişidir. Şirket'in kategorileri itibarıyla personel sayısı aşağıdaki gibidir: Yüksek lisans/doktora Lisans/önlisans Lise ilk/orta öğrenim Toplam 31 Aralık Aralık Yönetim organı üyeleri ile üst düzey yöneticilere sağlanan mali haklar Yönetim organı üyeleri ile üst düzey yöneticilere sağlanan huzur hakkı, ücret, prim, ikramiye, kar payı gibi menfaat toplamı 7,073,852 TL'dir. Yönetim organı üyeleri ile üst düzey yöneticilere verilen ödenekler ile ayni ve nakdi imkanlar, sigorta ve benzeri teminatların toplamı 648,858 TL'dir. Şirketin Araştırma ve Geliştirme Çalışmaları Şirketimizin araştırma ve geliştirme (Ar-Ge) çalışmaları bulunmamaktadır. Şirket Faaliyetleri ve Faaliyetlere ilişkin Önemli Açıklamalar a) Şirket, 21 Temmuz 2014 tarihi itibarıyla yeni faaliyet binasına taşınmış ve Cengiz Topel Cad. No:39 Kat Beşiktaş / istanbul adresinde faaliyet göstermeye başlamıştır. Yeni faaliyet binası ile ilgili demirbaş ve özel maliyet yatırımları yapılmıştır. b) Şirketin iç kontrol sistemi ve iç denetim faaliyetleri hakkında bilgiler ile yönetim organının bu konudaki görüşü Garanti Portföy Yönetimi A.Ş. iç Denetim Sistemine ilişkin bilgi, 27 Haziran 2014 tarihinde alınan Yönetim Kurulu kararı ile şirket nezdinde Teftiş Biriminin yanı sıra iç Kontrol Birimi ve Risk Yönetim Birimlerinin oluşturularak denetim, iç kontrol ve risk yönetimi faaliyetlerinin mevzuata uygun şekilde ayrı birim yapılarında yürütülmesine karar verilmiştir. iç kontrol birimi, Şirket'in tüm iş ve işlemlerinin Sermaye Piyasaları mevzuatı ve diğer yasal düzenlemeler ile şirket içi düzenlemeler ve Yönetim Kurulu tarafından onaylanan iç Kontrol Uygulama Usulleri Prosedürü ve iç Kontrol Uygulamalarına ilişkin iş Akış Prosedürleri çerçevesinde kontrol etmektedir. Şirketin iç kontrol faaliyetleri, tespit edilen risklerin de izlenmesine olanak verecek şekilde günlük faaliyetlerin ayrılmaz bir parçası olarak düzenlenmekte ve sürdürülmektedir. Risk Yönetimi Birimi, Şirketin faaliyetleri sırasında karşılaşabileceği riskleri ve yönettiği fonların yatırım stratejilerine ve yatırım yaptıkları varlıkların yapısına uygun olarak maruz kalabileceği temel riskleri tanımlamakla, riskleri düzenli olarak ölçmek, Yöneti Sayfa 3 / 8 P-ORTFÖY VON t2 _\... ':l li Cad. No:3 ~ Etiler i eşikta~. BeşiktaŞ1V.O. Ma" No: 7~7

7 Kurulunca belirlenen risk limitlerine uyulup uyulmadığını izlemek, raporlamak ve gerekli önlemlerin alınmasını sağlamakla sorumludur. Teftiş Birimi, Şirket'in günlük faaliyetlerinden bağımsız, mevzuat ve Şirket politikalarına uygunluk denetimleri ile iç kontrol ve risk yönetim sisteminin işleyişi başta olmak üzere Şirket'in tüm faaliyetlerini ve birimlerini kapsayan denetim çalışmalarını Denetim Komitesi tarafından onaylanan Denetim Planı kapsamında gerçekleştirmektedir. Denetim Komitesi tarafından onaylanan Denetim ve iç Kontrol Planları çerçevesinde çalışmalar gerçekleştirilmekte ve varsa tespit edilen bulgular ilgili birimler ile paylaşılmakta, görüş ve aksiyon planları alınmakta ve denetim sonuçlarına ilişkin gelişmeler düzenli olarak takip edilmektedir. Denetim sonuçları ve bunlara ilişkin alınan aksiyonlar hakkında Denetim Komitesi bilgilendirilmektedir. Denetim Komitesi iç denetim, iç kontrol ve risk yönetimi konularında Yönetim Kurulu'nun gözetim görevini yerine getirmesine yardımcı olmak amacı ile oluşturulmuş ve Muhasebe sistemi, finansal raporlama ve kamuyu aydınlatma, iç kontrol ve iç denetim sistemi, Bağımsız dış denetim sistemi, Kanun, düzenleme ve etik ilkelere uyum Risk yönetim sistemi konularında şirketin sistem, süreç ve faaliyetlerini gözden geçirmekte, değerlendirmekte ve gerektiğinde Yönetim Kurulu'na önerilerde bulunmaktadır. c) Şirket tarihinde Garanti Finansal Kiralama Anonim Şirketi'nin 1 TL değerindeki 1 adet hissesini 2,71 TL bedelle Doğuş Holding Anonim Şirketi'nden devralmıştır. d) Şirketin iktisap ettiği kendi payı bulunmamaktadır. e) Hesap dönemi içerisinde yapılan özel denetime ve kamu denetimine ilişkin açıklamalar 2014 yılı içerisinde Bağımsız denetim hizmeti DRT Bağımsız Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali Müşavrilik A.Ş. ; vergi denetimimiz ise Kuzey Yeminli Mali Müşavirlik A.Ş tarafından gerçekleştirilmektedir. Eylül'14 dönemi içerisinde, BDDK'nın "Bağımsız Denetim Kuruluşlarınca Gerçekleştirilecek Banka Bilgi Sistemleri ve Bankacılık Süreçlerinin Denetimi Hakkında Yönetmelik" hükümleri uyarınca Garanti Bankası AŞ. Ve konsolidasyon kapsamındaki iştiraklerinin denetimi kapsamında Şirketimizde DRT Bağımsız Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali Müşavrilik AŞ tarafından "Bilgi Sistemleri ve Süreç Denetimi" gerçekleştirilmiştir. Sermaye inceleme Sayfa 4 / 8

8 Kasım-Aralık'14 dönemi içerisinde Şirketimiz Garanti Bankası Teftiş Kurulu tarafından 'Iştirak Denetimi' kapsamında denetlenmiştir. Kasım'14 dönemi içerisinde Şirketimizde DRT Bağımsız Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali Müşavrilik A.Ş tarafından portföy yönetim hizmeti sunduğumuz bireysel müşterilere özelolarak varlıklarının saklama kuruluşu nezdindeki mevcudiyeti ile portföyün sözleşme hükümleri çerçevesinde yönetildiğinin ve alınan ücret ve komisyonların doğruluğunun tespiti amacıyla denetim gerçekleştirilmiştir. t) Şirket aleyhine açılan ve şirketin mali durumunu ve faaliyetlerini etkileyebilecek nitelikli davalar ve olası sonuçları hakkmda bilgiler hesap döneminde, dava tarihi olan işe iade davası şirket aleyhine sonuçlanmış olup tazminat ödemesi yapılmıştır. g) Mevzuat hükümlerine aykırı uygulamalar nedeniyle şirket ve yönetim organı üyeleri hakkında uygulanan idari veya adli yaptırımlara ilişkin açıklamalar hesap döneminde mevzuat hükümlerine aykırı uygulamalar nedeniyle şirket ve yönetim organı üyeleri hakkında uygulanan herhangi bir idari veya adli yaptırım yoktur. h) Geçmiş dönemlerde belirlenen hedeflere ulaşılıp ulaşılmadığı, genel kurul kararlarının yerine getirilip getirilmediği, hedeflere ulaşılmamışsa veya kararlar yerine getirilmemişse gerekçelerine ilişkin bilgiler ve değerlendirmeler. Şirketimizin 2015 yılı finansal hedefleri gösteren şirket bütçesi 2014 yılı 41 no'lu yönetim kurulu kararı ile kabul edilmiştir. Şirket finansalları 2014 yıl içerisinde şirket yönetim organı tarafından yönetim kurulu toplantılarında incelenmiştir. Garanti Portföy Yönetimi A.Ş.'nin 2013 yılına ait yıllık olağan Genel Kurul toplantısı tarihinde yapılmıştır. Toplantıda 2013 yılı Bilanço, Gelir - Gider hesapları oy birliği ile tasdik edilmiş olup, ayrıca Kar dağıtım tablosu incelenmiştir yılı net karından yasal zorunlu karşılıklar ayrıldıktan sonra, kalan 2,409, TL dağıtılmadan olağanüstü yedek akçe olarak ayrılmıştır yılı faaliyet ve hesapları hakkında hazırlanan Yönetim Kurulu Faaliyet Raporu, Şirket Denetçiler (Murakıp) Raporu ve Bağımsız Denetim Şirketi Raporu okunup, kabul edilmiştir. Türkiye Muhasebe Standartlarına göre hazırlanan mali tablolarda Olağanüstü Yedekler Geçmiş Yıllar Karları içinde gösterilmektedir. Sayfa 5 / 8

9 i) Şirketin yıl içerisinde yapmış olduğu bağış ve yardımlar ile sosyal sorumluluk projeleri çerçevesinde yapılan harcamalara ilişkin bilgiler itibariyle Kamu Yararına Kurulmuş Dernek ve Vakıflara 65,410 TL bağış ve yardım yapılmıştır. j) Şirketler topluluğu bünyesindeki hakim ve bağlı şirketler ile yürütülen işlemler olağan ticari faaliyetler olup hakim şirketin yönlendirmesi ile ya da yönlendirmesi olmaksızın hakim şirketin ya da bağlı şirketlerden birinin yararına yapılan işlemimiz bulunmamaktadır. Finansal Durum a) Finansal duruma ve faaliyet sonuçlarına ilişkin yönetim organının analizi ve değerlendirmesi. planlanan faaliyetlerin gerçekleşme derecesi. belirlenen stratejik hedefler karşısında şirketin durumu Yatırım Fonları Yönetiminde de 4.4 milyar TL büyüklük ve %14.52' lik pazar payı ile 3. sırada iken, tarihinde 3.9 milyar TL büyüklüğe sahip 24 adet yatırım fonu ve % 'lük pazar payı ile 3. sıradaki yerini korumaktadır. Özel portföy yönetiminde de, 305 milyon TL büyüklük ve %4.40' lık pazar payı ile 5. sırada iken, itibari ile 333 milyon TL büyüklük ve 16'i kurumsal ve 18'ü bireysel müşteri olmak üzere toplam 34 müşteri ve % 4,30' lük pazar payı ile 7. sırada yer almıştır. Emeklilik fonları yönetiminde de, 4.2 milyar TL büyüklük ve % 16.08'lik pazar payı ile 4. sırada iken, tarihinde 6.1 milyar TL büyüklüğe sahip 26 adet emeklilik fonu ve % 16.12'lik pazar payı ile 3. sıraya yükselmiştir. b) Şirket Finansal Yapısına ilşkin Bilgiler Faaliyet dönemine ilişkin temel rasyolarımız, Hisse Başına Kar % Aktif Getirisi % Özkaynak Getirisi % Cari Oran 4.27 Brüt Kar Marjı (*) % Net Kar Marj i (*) % (*) Brüt Kar Marjı ve Net Kar Marjı sırasıyla Vergi Öncesi Kar ve Net Dönem Karı' nın Hasılat' a bölünmesi ile hesaplanmıştır. Şirket 31 Aralık 2014 finansal tabloları, yönetim kurulu tarafından onaylanarak, 2 Şubat 2015 tarihinde yayınlanması için yetki verilmiştir. Sayfa 6 / 8

10 Garanti Portföy Yönetimi Anonim Şirketi Garanti PortföyYönetimi Anonim Şirketi 1 OCAK - 31 ARALIK 2014 DÖNEMİNE AİT KAR VEYA ZARAR TABLOSU (Tüm tutarlar Türk Lirası ("TL'? olarak gösterilmiştir.) Cari Dönem Geçmiş Dönem 1 Ocak- 1 Ocak- 31 Aralık Aralık 2013 Yatırım Fonları 21,676,982 20,278,235 Emeklilik fonları 14,348,742 4,112,838 Özel Portföy Yönetimi 1,360,734 1,141,802 BRÜT KAR 37,386,458 25,532,875 Genel Yönetim Giderleri (-) (27,148,634) (22,648,932) Pazarlama Giderleri (-) (260,897) (889,088) Esas Faaliyetlerden Diğer Gelirler 2,112,685 1,048,051 Esas Faaliyetlerden Diğer Giderler (-) (29,511) (15,020) FAALiYET KARl 12,060,101 3,027,886 Yatırım Faaliyetlerinden Gelirler 1,446, ,582 VERGi ÖNCESi KAR 13,506,438 3,371,468 Cari vergi gideri (2,755,418) (727,080) Ertelenen vergi (gideri) 26,080 20,692 DÖNEM KARl 10,777,100 2,665,080 c) Ortaklığın mali yapısını iyileştirmek icin alınması düşünülen önlemler: Şirketin elindeki işletme sermayesi, mali yapısı ve likiditesi, ilgili herhangi bir önlem alınmasını gerektirmemektedir. d) Kar payı dağıtım politikasına ilişkin bilgiler 2015 yılı bütçesinde 2014 yılına ait karın dağıtılmayarak, özsermaye içinde tutulması planlanmıştır. ilgili husus 2014 yılına ait genel kurulda ortakların onayına sunulacaktır. Sayfa 7 / 8

11 Garanti Portföy Yönetimi Anonim Şirketi Riskler ve yönetim organının değerlendirmesi: Şirket finansal araçlardan kaynaklanan risklerinin yönetimini SPK tarafından yayımlanmış Seri: V No: 34 sayılı "Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine ilişkin Esaslar Tebliği" ("Seri: V. No: 34 sayılı Tebliğ") kapsamında yapmaktadır. Şirket Seri: V. No: 34 sayılı Tebliğ kapsamında periyodik olarak risk karşılığı, sermaye yeterliliği tabanı ve likidite yükümlülüğü hesaplama tablolarını hazırlayıp SPK'ya bildirmekle yükümlüdür. Bu çerçevede yıl içerisinde herhangi bir olumsuz durum gerçekleşmemiştir. Saygılarımızia, GARANTi PORTFÖY YÖNETiMi A.Ş. GARANTI PORTFÖY YÖNETIMI A.ş. Cengiz Topel Cacl. No:39 Kat:2 Etiler. Beşiktaş Istanbul Beşiktaş V.D. 389 Mersis No: Evren ERTAŞ Yönetim Kurulu Üyesi ve Mali işler GMY Sayfa 8/8