YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU

Transkript

1 YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU 1. Giriş 1.1. Raporun Dönemi: 01 Ocak Eylül Ortaklığın Unvanı: Fokus Portföy Yönetimi A.Ş Ticaret Sicil No: İletişim Bilgileri: Telefon: Faks: İnternet Adresi: Tarihsel Gelişimi: Fokus Portföy, Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde Sermaye Piyasası araçlarından oluşan portföyleri, müşterilerle portöy yönetim sözleşmesi yapmak suretiyle ve vekil sıfatı ile yönetmek ve sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunmak, Portföy Yöneticiliği faaliyeti kapsamında yerli ve yabancı yatırım fonları, emeklilik yatırım fonları, serbest fonlar, yatırım ortaklıkları, yerli ve yabancı özel ve tüzel kişiler, yatırım şirketleri ve benzeri girişimlerin portföylerini de mevzuat hükümleri kapsamında yönetebilmek, Şirket Portföy yönetimi faaliyetlerinin yanı sıra bireysel ve kurumsal müşterilerine yatırım danışmanlığı hizmeti verebilmek amacıyla, 22 Nisan 2011 tarihinde kurulmuştur. Şirketimiz, Sermaye Piyasası Kurulundan 07 Haziran 2011 tarihinde Portföy Yöneticiliği Faaliyet Yetki Belgesi ve Yatırım Danışmanlığı Yetki Belgesi almıştır. Şirket, Yıldırım Oğuz Göker Caddesi, Maya Plaza, Kat1 No:3-4 Akatlar / Beşiktaş İstanbul adresinde faaliyet göstermekte olup, şubesi bulunmamaktadır.

2 1.6. Sermaye ve ortaklık yapısı: Şirketin ödenmiş sermayesi TL dir. İmtiyazlı pay bulunmamaktadır. Hissedarlar Pay (%) TL Fokus Yatırım Holding A.Ş. Uzay Kozak Nurhan Hatice Kitiş Toplam ödenmiş sermaye , , ,000, Dönem içinde esas sözleşmede değişiklik yapılmışsa, bunun nedenleri ve yapılan değişikliklerin neler olduğu: Esas sözleşmenin sermaye ile ilgili 9. Madde si değiştirilmiş, TL olan şirket esas sermayesinin bilanço zararından indirilmek üzere TL. eksiltmek suretiyle TL ye azaltılması ve sözkonusu sermaye azaltılması ile birlikte eş zamanlı olarak şirket sermayesinin TL artırılarak TL ye çıkartılmasına oybirliğiyle Kabul edilmiştir Şirketin sermayesinde dönem içinde meydana gelen değişiklikler, sermaye artırımı yapılmışsa hisse senedi dağıtıp dağıtmadığı, dağıtmamışsa nedenleri: Türk Ticaret Kanunu nun 376 ncı maddesinin 2. Fıkrası uyarınca 31 Aralık 2012 tarihi itibariyle düzenlenen finansal tablolara göre, Şirket sermayesi ile kanuni yedek akçeler toplamının üçte ikisi, zarar sebebiyle karşılıksız kalmıştır. Şirket'in Türk Ticaret Kanunu'nun 376. maddesi kapsamından çıkartılması amacıyla, 08.Mart 2013 tarihli Olağanüstü Genel Kurul toplantısında TL olan şirket esas sermayesinin bilanço zararından indirilmek üzere TL eksiltmek suretiyle TL ye azaltılması ve söz konusu sermaye azaltılması ile birlikte eş zamanlı olarak şirket sermayesinin TL artırılarak TL ye çıkartılmasına oybirliğiyle kabul edilmiştir 1.9. Varsa, çıkarılmış bulunan menkul kıymetlerin (tahvil, kar ve zarar ortaklığı, finansman bonosu, hisse senedi ile değiştirilebilir tahvil, intifa senedi ve benzeri ) tutarı, bunların şirkete getirdiği yük ve ödeme imkanları: Yoktur.

3 1.10. Şirket Yönetim Kurulu: Yönetim Kurulu Başkanı Denetçi Sıddık Serkan Çıragil Güney Bağımsız Denetim ve SMMM A.Ş. Yetki Sınırları; Şirket esas sözleşmesinde belirtilen yetkilere haizdir. Yönetim Kuruluna huzur hakkı v.s. menfaat sağlanmamaktadır Üst düzey yönetici ve personel sayısı: Genel Müdür Genel Müdür Yrd. Genel Müdür Yrd. Teftiş Nurhan Hatice Kitiş Sıddık Serkan Çıragil Işılay Ündemir Sevim Dilek Altınay Şirketimiz personel sayısı dönem sonu itibariyle 6 kişidir. Dönem içinde faaliyetler bazında herhangi bir uyuşmazlık gözlenmemiştir. Çalışanlara maaş, yemek ücreti, özel sağlık sigortası yanında; iş kanununda yer alan sosyal haklardan doğum izni, evlilik izni ve yıllık izni verilmektedir. 2. Şirket Faaliyetleri ve Faaliyetlere ilişkin Önemli Gelişmeler 2.1. Portföy Yönetim faaliyetine ilişkin genel bilgiler: Şirketin faaliyet konusu; Portföy Yöneticiliği, finansal varlıklardan oluşan portföylerin, her bir müşteri adına, müşterilerle yapılacak portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde, maddi bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatıyla yönetilmesidir Ortaklığın sektör içindeki yeri: Portföy Yönetimi yapan 39 adet şirketten bir tanesidir Şirketin ilgili hesap döneminde yapmış olduğu yatırımlar, teşviklerden yararlanma durumuna ilişkin bilgiler: Yoktur Şirketin doğrudan veya dolaylı iştirakleri ve pay oranlarına ilişkin bilgiler: Şirketin iştiraki yoktur Şirket aleyhine açılan ve şirketin mali durumu ve faaliyetlerini etkileyebilecek nitelikteki davalar ve olası sonuçları hakkında bilgiler: Yoktur.

4 2.6. Mevzuat hükümlerine aykırı uygulamalar nedeniyle şirket ve yönetim organı üyeleri hakkında uygulanan idari veya adli yaptırımlara ilişkin açıklamalar: Yoktur 2.7. Yıl içerisinde olağanüstü genel kurul toplantısı yapılmışsa, toplantının tarihi, toplantıda alınan kararlar ve buna ilişkin yapılan işlemler de dâhil olmak üzere olağanüstü genel kurula ilişkin bilgiler: : 08.Mart 2013 tarihli Olağanüstü Genel Kurul toplantısındaanasözleşmenin sermaye ile ilgili 9. Maddesi değiştirilmiştir Şirketin yıl içinde yapmış olduğu bağış ve yardımlar ile sosyal sorumluluk projeleri çerçevesinde yapılan harcamalara ilişkin bilgiler: Yoktur 2.9. Dönemin kapanmasından sonra meydana gelen önemli olaylar: Yoktur 3. Finansal Durum 3.1. Finansal Kaynaklar ve gelir yaratma kapasitesi: Şirket in en önemli finansal kaynağı kendi özsermayesidir yılı içerisinde farklı stratejiler doğrultusunda çeşitli yatırım fonlarını hayata geçirerek enstrüman çeşitliliğinin artırılması ve bu doğrultuda yeni müşteriler kazanarak gelirlerin artırılması hedeflenmektedir Finansal Büyüklükler: Toplam Aktifler 521,494 Nakit ve Nakit Benzerileri 465,207 Özsermaye 318,794 Net Kar (470,778) 30 Eylül 2013 dönemi ara mali tabloları SPK Seri:XI, No:29 sayılı tebliği ne göre düzenlenmiş olup bağımsız denetimden geçmemiştir Temel Rasyolar: Dönen varlıklar / kısa vadeli borçlar: % 258 Toplam Borçlar / özsermaye: % 64 Özkaynaklar / toplam aktifler: % 61

5 4. Şirketin Risk Yönetimi ve İç Kontrol Sistemi: Şirketimiz Yönetim Kurulunca İç Kontrol Yönetmeliği, Personel Görev Tanımları, Yetki ve Sorumlulukları oluşturulmuş olup; İş Akışı, Görev Sorumlulukları ve Denetim Mekanizması ayrıntılı olarak yapılandırılmış ve iç kontrolden sorumlu yönetim kurulu üyesi atanmış bulunmaktadır. Şirket iç kontrol bölümü, ilgili mevzuat ve şirket yönetmeliklerine göre iç kontrol faaliyetlerini Yönetim Kurulu na bağlı olarak sürdürmektedir. İç kontrol sisteminin etkin yürütülmesini sağlamak adına ayrıca bağımsız denetim konusunda Güney Bağımsız Denetim Serbest Muhasebeci Mali Müşavirlik A.Ş. şirketiyle çalışılmaktadır. Yeminli Mali Müşavirlik konusunda Sigma Yeminli Mali Müşavirlik A.Ş. ile yapılan sözleşme çeçevesinde denetim çalışmaları gerçekleştirilmektedir. 5. Diğer Husular : Esas sözleşmenin sermaye ile ilgili 9. Madde si değiştirilmesi TL olan şirket sermayesinin TL artırılarak TL ye çıkartılmasına ne ilişkin tarihinde Sermaye Piyasası Kurulu na başvuru yapılmıştır. Yönetim Kurulu Başkanı