ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ÖRNEKTİR. Portföy No: Müşteri Adı: Şube: SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI ALIM SATIMA ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ

Transkript

1 ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. Portföy No: Müşteri Adı: Şube: SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI ALIM SATIMA ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ

2 YATIRIM HİZMET VE FAALİYETLERİ GENEL RİSK BİLDİRİM FORMU Önemli Açıklama Sermaye piyasalarında yapacağınız işlemler sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, III-39.1 sayılı "Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ"in 25 inci maddesinde öngörüldüğü üzere "Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu"nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir. Uyarı İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun yapmak istediğiniz sermaye piyasası işlemlerine ilişkin yetkisi olup olmadığını kontrol ediniz. Sermaye piyasası işlemleri konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını veya web sitelerinden öğrenebilirsiniz. Risk Bildirimi İşlem yapacağınız yatırım kuruluşu ile imzalanacak "Çerçeve Sözleşme" de belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir. 1. Yatırım kuruluşu nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, borsalar ve takas merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır. 2. Sermaye piyasası işlemleri çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda yatırım kuruluşuna yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız işlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahi aşabilecektir. 3. Kredili işlem veya açığa satış gibi işlemlerde kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük öz kaynakla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır. 4. Yatırım kuruluşunun piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır. 5. Sermaye piyasası araçlarının alım satımına ilişkin olarak yatırım kuruluşunun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır. 6. Yabancı para cinsinden yapılan işlemlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir. 7. İşlemlerinize başlamadan önce, yatırım kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz. İşbu sermaye piyasası işlemleri risk bildirim formu, müşteriyi genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, sermaye piyasası araçlarının alım satımından ve 1

3 uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız. Yukarıdaki tüm hususları okuyup, anladığımı? işbu esasların uygulanması sırasında Aracı Kurumun/Bankanın kusuru veya ihmali nedeniyle doğabilecek zararlarımı talep ve dava haklarım saklı kalmak kaydıyla özgür iradem sonucu bu "Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu" nu imzaladığımı ve bundan sonra Sözleşme' yi imzalayarak Form' un bir örneğini aldığımı kabul ve beyan ederim. Teslim Aldığına Dair Müşteri Beyanı Bir nüshasını elden aldığınızı lütfen el yazınızla beyan ediniz.... Unvan /Adı-Soyadı :. Müşteri İmza 2

4 VARANT VE VARANT BENZERİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI RİSK BİLDİRİM FORMU Önemli Açıklama Sermaye piyasalarında yapacağınız varant ve/veya varantlara benzer sermaye piyasası araçları alım satım işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, III sayılı "Varantlar veya Yatırım Kuruluşu Sertifikaları Tebliğ" in 9 uncu maddesinde öngörüldüğü üzere "Varantlara İlişkin Risk Bildirim Formu" nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir. Uyarı İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun yapmak istediğiniz sermaye piyasası işlemlerine ilişkin yetkisi olup olmadığını kontrol ediniz. Sermaye piyasası işlemleri konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını veya web sitelerinden öğrenebilirsiniz. VARANT İŞLEMLERİ RİSK BİLDİRİMİ İşlem yapacağınız aracı kuruluş ile imzalanacak çerçeve sözleşmede belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir. 1. Aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, borsalar, takas ve saklama merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır. 2. Varant işlemleri çeşitli oranlarda riske tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluşa yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız işlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahi aşabilecektir. 3. Kaldıraç etkisi nedeniyle varant alım işlemi yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır. 4. Bir varant satın alırsanız ve varantın sağladığı dayanak varlığı ya da göstergeyi önceden belirlenen bir fiyattan belirli bir tarihte veya belirli bir tarihe kadar alma veya satma hakkını kullanmamaya karar verirseniz, riskinizi varanta ödediğiniz bedel ve buna ek olarak ödeyeceğiniz komisyon ve diğer muamele ücreti ile sınırlamanız mümkündür. 5. Aracı kuruluşun piyasada işlem yapacağınız varantlara ilişkin olarak tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulamaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır. 6. Varant alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır. 7. Varant ihracı nedeniyle ihraççının maruz kaldığı risklere ilişkin risk yönetim politikasının izahnamede yer alması zorunludur. İzahname, Tebliğ uyarınca ihraççı ile piyasa yapıcının internet sitesinde yayınlanır. İhraççının risk yönetim politikası, yatırım kararınızı vermeden önce dikkatle okunmalıdır. 8. Yabancı para cinsinden düzenlenen varantlar ve/veya varantların dayanak varlığında, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir. 3

5 İşbu varant işlemleri risk bildirim formu, müşteriyi genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, varant ve varant benzeri araçlarının alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız. Yukarıdaki tüm hususları okuyup, anladığımı? işbu esasların uygulanması sırasında Aracı Kurumun/Bankanın kusuru veya ihmali nedeniyle doğabilecek zararlarımı talep ve dava haklarım saklı kalmak kaydıyla özgür iradem sonucu bu "Varant İşlemleri Risk Bildirim Formu"nu okuyup anladığımı, özgür iradem sonucu imzaladığımı, kabul, beyan ve taahhüt ederim. Teslim Aldığına Dair Müşteri Beyanı Bir nüshasını elden aldığınızı lütfen el yazınızla beyan ediniz.... Unvan /Adı-Soyadı :. Müşteri İmza 4

6 BORSA İSTANBUL (BİST) GELİŞEN İŞLETMELER PİYASASI (GİP) RİSK BİLDİRİM FORMU Önemli Açıklama: BİST GİP te işlem yapılması bazı özel risk unsurları barındırmakta ve yüksek bir yatırım riski taşımaktadır. BİST GİP te yapacağınız alım-satım işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar edebilme riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, GİP te işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, BİST GİP Yönetmeliği nin 67. maddesinde öngörüldüğü üzere, GİP Risk Bildirim Formu nda yer alan aşağıdaki hususları okuyarak anlamanız ve imzalamanız gerekmektedir. Uyarı: İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz aracı kuruluşun Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından verilen Alım Satıma Aracılık Yetki Belgesi ile BİST GİP te işlem yapma yetkisine sahip, BİST in halen faaliyetlerine devam eden bir üyesi olup olmadığını ve internet sitelerinden veya diğer iletişim araçlarıyla kontrol ediniz. RİSK BİLDİRİMİ (YATIRIMCILAR İÇİN GİP İŞLEMLERİ HAKKINDA GENEL AÇIKLAMALAR) Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile yaptığım Alım Satıma Aracılık Çerçeve Sözleşmesi nde belirtilen hususlara ek olarak; 1. Aracı kuruluş nezdinde açtırdığım ve/veya açtıracağım hesaplar üzerinden GİP te gerçekleştirilecek tüm işlemlerin SPK, BİST ve diğer sermaye piyasası kuruluşları tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm düzenleme hükümlerine tabi olacağının, 2. GİP in, BİST kotasyon şartlarını sağlayamayan gelişme ve büyüme potansiyeline sahip şirketlerin sermaye piyasalarından fon sağlamak için ihraç edecekleri menkul kıymetlerin işlem görebileceği şeffaf ve düzenli bir ortam yaratmak amacıyla kurulduğunun, 3. GİP in, BİST Hisse Senetleri Piyasası ndan (HSP) farklı ve münferit bir piyasa olarak organize edildiğinin, GİP in işlem kurallarının ve uygulanan işlem yöntemlerinin HSP ile benzerlikler gösterebileceği gibi farklılıklar da gösterebileceğinin; şirket paylarının GİP Listesi ne kabul edilme kriterleri, piyasa danışmanı uygulaması, kamuyu aydınlatma hususunda GİP ve HSP arasında farklılıklar bulunduğunun, 4. Şirket paylarının GİP Listesi ne kabulünün BİST GİP Yönetmeliği ne göre yapıldığının, BİST Kotasyon Yönetmeliği ne göre yapılmadığının, 5. Şirket paylarının GİP Listesi ne kabul şartı olarak SPK ve BİST tarafından nicelik ve/veya niteliğe ilişkin kriterler (karlılık, faaliyet süresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmış sınırlayıcı şartlar) aranmadığının, şirketin hukuki ve finansal durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmadığının, 6. Şirket paylarının GİP te işlem görüp göremeyeceği hususunda piyasa danışmanı tarafından hazırlanan şirket raporuna ve rapor ekindeki belgelere dayanarak BİST Yönetim Kurulu tarafından değerlendirme yapıldığının, 7. Şirketin SPK ve BİST düzenlemelerine uymaması halinde, şirket paylarının işlem sırasının geçici olarak durdurulabileceği veya şirket paylarının GİP Listesi nden çıkarılabileceğinin, 8. Şirket paylarının GİP Listesi ne kabul edilmesi, işlem görmeye başlaması ve işlem görmeyi sürdürebilmesi için şirketin bir piyasa danışmanı ile imzaladığı piyasa danışmanlığı anlaşması bulunmasının zorunlu olduğunun, 5

7 9. Şirketin payları GİP te işlem görmeye başladıktan sonra herhangi bir nedenle şirket ve piyasa danışmanı arasındaki anlaşmanın sona ermesi halinde; şirketin yeni bir piyasa danışmanı ile anlaşmasının bulunmadığı süre zarfında şirket paylarının işlem sırasının geçici olarak durdurulabileceğinin piyasa danışmanı bulunmaması nedeniyle paylarının işlem sırasının kapanmasından itibaren dört ay içerisinde yeni bir piyasa danışmanı ile anlaşma imzalamaması halinde şirket paylarının GİP Listesi nden çıkarılabileceğinin, 10. Şirket paylarının kayda alınmasının, şirketin veya şirket paylarının SPK tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, şirket paylarının GİP te işlem görmesine izin verilmesinin, şirketin ve/veya şirket paylarının BİST tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, GİP te yapacağım yatırım ve üstlendiğim risk nedeniyle uğrayabileceğim zararlardan BİST in sorumlu olmadığının, 11. GİP in özelliği gereği bu piyasada payları işlem görecek şirketlerin sermaye piyasasından kaynaklanan bazı yükümlülüklerinin payları Borsa da işlem gören şirketlere göre daha az olduğunun, pay ihraçlarına ilişkin olarak izahname düzenleme muafiyeti kapsamında olmaları halinde izahname düzenlenmeyebileceğinin ve bu durumda şirkete, faaliyetlerine, ihraç edilen menkul kıymete ilişkin bilgilerin GİP şirket bilgi formunda yer aldığının, Bu nedenler ile bu şirketlere yatırım yapmanın her durumda riskli olduğunun tarafımca bilindiğini, BİST GİP Risk Bildirim Formu nu okuyup anladığımı, özgür iradem sonucu imzaladığımı, kabul, beyan ve taahhüt ederim. Teslim Aldığına Dair Müşteri Beyanı Bir nüshasını elden aldığınızı lütfen el yazınızla beyan ediniz.... Unvan /Adı-Soyadı :. Müşteri İmza 6

8 SERBEST İŞLEM PLATFORMU (SİP) RİSK BİLDİRİM FORMU Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile yaptığım Alım Satıma Aracılık Çerçeve Sözleşmesi nde belirtilen hususlara ek olarak; 1. Serbest İşlem Platformu nda (Platform) Kurul kaydında bulunan fakat daha önce Borsa'da işlem görmeyen şirketlerden Kurulca belirlenen şirketlerin paylarının işlem gördüğünün, 2. Şirket paylarının Platforma kabul şartı olarak Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) kararı dışında BİAŞ tarafından şirketin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmadığının, bu alanlarda Kotasyon Yönetmeliği ve diğer Borsa mevzuatında yer alan herhangi bir nicelik ve/veya niteliğe ilişkin kritere (karlılık, faaliyet süresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmış sınırlayıcı şartlar) göre değerlendirme yapılmadığının, söz konusu paylar Borsa'da işlem görmeye başladıktan sonra da söz konusu şirketlerin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmayacağının, 3. SİP'te işlem gören şirketin SPK ve BİAŞ düzenlemelerine uymaması halinde, şirket paylarının işlem sırasının geçici veya sürekli olarak durdurulabileceğinin, 4. SPK'nın tarihli ve 17/519 sayılı kararı gereği "Şirketin paylarının Platformda işlem görmeye başladığı tarihten itibaren SPK Seri II-15.1 Özel Durumlar Tebliği kapsamında özel dunun açıklaması yapmakla yükümlü olduğunun, ancak diğer sermaye piyasası mevzuatı yükümlülükleri açısından Serbest İşlem Platformunda işlem gören şirketler için Kurul'ca belirlenen diğer yükümlülüklere tabi olduğunun, 5. Şirket paylarının Platformda işlem görmesinin şirketin veya şirket paylarının SPK ve BİST tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, Platform'da yapacağım yatırım ve üstlendiğim risk nedeniyle uğrayabileceğim zararlardan SPK ve BİAŞ ın sorumlu olmadığının Bilincinde olarak işlem yaptığımı, Serbest İşlem Platformu Risk Bildirim Formu'nu ve Serbest İşlem Platformu İşleyiş Usul ve Esaslarını okuyup anladığımı, işbu belgeyi özgür iradem sonucu imzaladığımı, kabul, beyan ve taahhüt ederim. Teslim Aldığına Dair Müşteri Beyanı Bir nüshasını elden aldığınızı lütfen el yazınızla beyan ediniz.... Unvan /Adı-Soyadı :. Müşteri İmza 7

9 R N EK Tİ R İŞLEM KURALLARI RİSK BİLDİRİM FORMU Ö Tek fiyat yöntemi, belirli bir zaman dilimi boyunca emirlerin eşleştirme yapılmaksızın BIST Pay Piyasası Alım-Satım Sistemine kabul edilip, bu süre sonunda en yüksek miktarda işlemin gerçekleşmesini sağlayan fiyat seviyesinin hesaplandığı ve tüm işlemlerin bu fiyat seviyesinden gerçekleştiği işlem yöntemidir..../.../ Unvan - Adı Soyadı:. Müşteri İmza 8

10 MÜŞTERİ TANIMA FORMU Bu form tarihli ve 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve SPK Seri III-39.1 Sayılı Tebliğ hükümleri doğrultusunda düzenlenmiştir. Adı Soyadı Unvan/İş Yeri Adı :... :... Çalıştığı Kurum ve Unvanı :... Unvanı : Doğum Yeri ve Tarihi :.. Uyruğu : TC Yabancı T.C. Kimlik No :. Yabancı Kimlik/Pasaport No: Vergi No Ev Adresi İş Adresi :. :... : Tebligat Adresi : Ev İş Telefonu : Ev:. İş:... GSM:... Faks Numarası :. E-Posta Adresi : Mesleği/Ticari Faaliyeti :... Faaliyet Konusu : İmza Müşteri Adı- Soyadı : Müşteri 9

11 VİRMAN TALİMATI ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. nezdindeki no.lu yatırım hesabım ile ŞEKERBANK T.A.Ş.. Şubesi nezdindeki. no.lu müşteri numarama bağlı tüm hesaplarım arasında para virmanı yapma konusunda ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ve ŞEKERBANK T.A.Ş. yi karşılıklı olarak yetkili kıldığımı beyan ederim. Unvanı /Adı-Soyadı:. Müşteri İmza BAŞKASI ADINA HAREKET EDİLMEDİĞİNE DAİR BEYAN 5549 Sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve Tarihli Sayılı Resmi Gazetede yayınlanan Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik gereğince, nezdinizde açtırdığım hesabın nihai faydalanıcısı kendim olduğunu, bu hesap ile ilgili başka bir gerçek ve tüzel kişinin adına hareket etmediğimi, bu yasa ile ilgili sorumluluklarımı bildiğimi yine bu yasa gereğince beyan ederim. Unvanı /Adı-Soyadı:. Müşteri İmza 10

12 EKSTRE, FORM VE RAPORLARIN İLETİM ŞEKLİNE İLİŞKİN SÖZLEŞME Bu sözleşme, Müşteri ile Şeker Yatırım arasında imzalanmış tüm sözleşmeler kapsamında gerçekleştirilen işlemler ile ilgili Sermaye Piyasası Mevzuatı uyarınca Müşteri ye gönderilmesi zorunlu tutulan (SPK mevzuatında mevcut ve/veya ileride yer alacak) hesap ekstreleri, hesap özetleri ve tüm raporlar ile işlem sonuç formları ve diğer formların Müşteriye iletim şekline ilişkin esasların belirlenmesidir. Müşteri ekstre ve raporların gönderilmesine ilişkin olarak aşağıdaki seçeneklerden sadece birini işaretler. Müşteri, Şeker Yatırım tarafından aşağıda işaretlediği tercihi doğrultusunda hareket edileceğini, bu nedenle doğacak her türlü sonuçtan sorumlu olduğunu ve Şeker Yatırım dan hiçbir talep hakkı bulunmadığını kabul, beyan ve taahhüt eder. Şeker Yatırım tarafından gönderilecek ekstre ve raporların; Kendim veya internet işlemleri için tahsis edilen diğer elektronik ortamlar aracılığı ile bizzat erişim sağlayacağım. Yalnız elektronik posta adresime gönderilmesini istiyorum. Adresime yalnız posta ile gönderilmesini istiyorum (BU SEÇENEĞİN TERCİH EDİLMESİ HALİNDE GÖNDERİM ÜCRETİ MÜŞTERİDEN TAHSİL EDİLECEKTİR). Müşteri nin ekstre ve raporları posta yolu ile gönderilmesini talep etmesi halinde, gönderime ilişkin masraflar müşteri hesabına borç kaydedilir. Müşterinin ekstre ve raporların gönderimiyle ilgili olarak herhangi bir tercihte bulunmaması durumunda, ekstre ve raporlan SPK mevzuatı gereği müşterinin adresine posta yolu ile gönderilir. Şeker Yatırım ekstre ve raporları, müşterinin Çerçeve Sözleşme ve eklerinde beyan ettiği posta veya elektronik posta adreslerine gönderecek olup, bu adreslerde değişiklik olması halinde Müşteri Şeker Yatırım a yazılı olarak iletecektir. Adres değişikliğinin müşteri tarafından bildirilmemesi durumunda, Şeker Yatırım tarafından müşterinin eski elektronik posta ve adresine yapılan tebligat geçerli olacaktır. MÜŞTERİ Hesap No :. Unvanı /Adı-Soyadı :. E-posta adresi İmza :... :. Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. 11

13 ALIM SATIM ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ MADDE 1. TARAFLARI TANITICI BİLGİLER İşbu Sermaye Piyasası Faaliyetleri Alım Satım Çerçeve Sözleşmesi (bundan böyle Sözleşme olarak anılacaktır) bir tarafta: Büyükdere Cad. Metrocity A Blok Kat: 4-5 No: Şişli-İstanbul adresinde mukim ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ile (Aşağıda kısaca "Şeker Yatırım" diye anılacaktır.) diğer tarafta:.... adresinde mukim ADI-SOYADI /TİCARET UNVANI.. (Aşağıda kısaca "Müşteri" diye anılacaktır.) arasında akdedilmiştir. MADDE 2. TANIMLAR VE KISALTMALAR Bu sözleşmede yer alan: Kurul : Sermaye Piyasası Kurulu nu Borsa : Sermaye piyasası araçlarının işlem göreceği borsalar ve Kurul ca bu sözleşme konusu işlemlerin yapılmasına izin verilen teşkilatlanmış diğer piyasaları Profesyonel Müşteri: Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ in (Seri III-39.1) 31. Maddesinde tanımlanan, kendi yatırım kararlarını verebilecek ve üstlendiği riskleri değerlendirebilecek tecrübe, bilgi ve uzmanlığa sahip müşteriyi Genel Müşteri: Profesyonel müşteriler dışındakileri Alım Emri: Müşteri'nin Şeker Yatırım a Menkul Kıymet'in satın alınması için, yazılı, sözlü veya telefon, faks, internet veya diğer iletişim araçlarını kullanarak yaptığı bildirimi Satım Emri: Müşteri'nin Şeker Yatırım a Menkul Kıymet'in satılması için yazılı, sözlü veya telefon, faks, internet veya diğer iletişim araçlarını kullanarak yaptığı bildirimi Emir: Alım Emri, Satım Emri veya Alım Satım Emrini Talimat: Müşteri nin, menkul kıymet alım satım emirleri, virman, ödeme, EFT, havale talimatı; saklama talebi; rüçhan hakkı kullanım talebi vb. ve bu tür taleplerle sınırlı kalmayan, yasal mevzuat çerçevesinde Müşteri nin Şeker Yatırım tarafından yerine getirilmesini talep ettiği tüm işlemlere ilişkin talimatları Saklama Kuruluşu: Aracı Kurumlar ve/veya Müşteri namına Menkul Kıymetlerin saklanması ile yetkilendirilmiş olan İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş., Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş ve diğer yetkili kuruluşları. MKK: Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Takasbank A.Ş.: İstanbul Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi ni İnternet işlemleri: Şeker Yatırım ve/veya Şekerbank ın tahsis etmiş olduğu şifre kullanılmak suretiyle Internet ve benzeri iletişim ortamları kanalıyla yapılan emir, talimat, talep, bildirim ve diğer işlemler dahil tüm işlemleri Sermaye Piyasası Mevzuatı/Mevzuat: Türkiye Cumhuriyeti Kanunları, Sermaye Piyasası Kanunu, kararnameler, tebliğler, yönetmelikler, Kurul tarafından çıkartılan ilke kararları, yürürlükteki veya yürürlüğe girecek olan ilgili diğer mevzuat hükümleri ile Borsa ların bağlı olduğu resmi düzenleyici, denetleyici otoritelerin tüm yasal düzenlemelerini 12

14 ALIM SATIM ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ İşleme Konu Kıymetler: Kullandırılan kredi karşılığında satın alınan sermaye piyasası araçları veya açığa satıştan elde edilen satış hasılatı ile müşterinin bu işlemler nedeni ile öz kaynak olarak yatırdığı nakit ve sermaye piyasası araçlarının toplamı Kredili Alım: Sermaye Piyasası Mevzuatı nda yer alan esaslar çerçevesinde kredi kullanılması suretiyle müşteri tarafından sermaye piyasası aracı alınması Açığa Satış: Sahip olunmayan sermaye piyasası araçlarının satılması ya da satışa ilişkin emrin verilmesi Sermaye Piyasası Araçları: 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu nda tanımlanan menkul kıymetler ve diğer sermaye piyasası araçlarını Menkul Kıymet: 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (Kanun) ve sair kanun ve mevzuatın ilgili maddelerinde sayılıp tanımlanan her türlü menkul kıymeti İşlem Teminatı: İşlem yapılan ülkede geçerli olan mevzuat ve/veya işlem yapılan Borsa düzenlemeleri veya Şeker Yatırım düzenlemeleri uyarınca şart koşulan başlangıç ve sürdürme teminatlarını, Emir İletimine Aracı Yetkili Kurum: Şekerbank T.A.Ş. ifade eder. MADDE 3. MÜŞTERİNİN TEMSİLİ 3.1 Şeker Yatırım Müşteri nin kimliğini, kimlik belgesinin aslını görmek ve bir kopyasını sözleşmenin ekinde saklamak suretiyle tespit edecektir. Müşterek hesaplarda kimlik tespiti her bir hak sahibi için ayrı ayrı yapılacaktır. Müşteri nin tüzel kişi olması durumunda Müşteri, Şeker Yatırım a tüzel kişiliğin Ticaret Sicili ne tesciline dair belgelerin; noter tasdikli son imza sirkülerinin (ya da temsile yetkili gerçek kişilerin noter onaylı yetkilendirme kararlarının) temsile yetkili gerçek kişilerin ve tüzel kişiliğin sermayesinin %25 ini aşan hisseye sahip gerçek ve tüzel kişi ortaklarının kimlik belgelerinin birer kopyasını ibraz edecektir. 3.2 Müşteri, bu sözleşmenin ekinde yer alan ve Müşteri nin risk ve getiri tercihleri ile yatırım amacı ve mali durumu hakkında bilgi edinme amaçlı Müşteri Tanıma Formu nu dolduracaktır. Bu bilgiler müşteriyi tanıma kuralının gereklerini yerine getirmek için istenmekte olup doğruluğu Şeker Yatırım tarafından kabul edilir. 3.3 Müşteri, Şeker Yatırım nezdinde veya aracılığıyla yapacağı, kimlik tespitini gerektiren işlemlerde, kendi adına ve fakat başkası hesabına hareket etmediğini; kendi adına ve fakat başkası hesabına hareket etmesi halinde, bu işlemleri yapmadan önce kimin hesabına hareket ettiğini Şeker Yatırım a mutlaka yazılı olarak bildirmek zorunda olduğunu ve bu zorunluluğa uymamanın cezai müeyyideye tabi olduğunu kabul ve beyan eder. 3.4 Şeker Yatırım a karşı Müşteri'den başka yalnızca, Şeker Yatırım a imza örnekleri ve kimlik fotokopileri verilmek suretiyle ve noter marifetiyle düzenlenmiş vekâletname veya tüzel kişi imza sirküleri ile tasarrufa yetkili oldukları Müşteri tarafından bildirilmiş olan kimseler tasarruf yetkilisi sayılacaklardır. Bu kimselerin tasarruf yetkisi, yapılan değişiklikler Müşteri tarafından Şeker Yatırım a gerekli yasal belgelerle birlikte bildirilinceye kadar Şeker Yatırım yönünde geçerli olacaktır. 3.5 Müşteri temsil ve ilzamına ilişkin değişiklikleri aynı gün Şeker Yatırım a bildirmeyi kabul ve taahhüt etmiştir. Bu bildirim yapılmadığı halde, kanunen aksi öngörülmedikçe Türkiye Ticaret Sicil Gazetesinde veya başkaca herhangi yayın organında yapılabilecek bir ilan Şeker Yatırım ı hiçbir şekilde bağlamayacaktır. Genel vekâletnamelerin metinlerinde, özel olarak bir yetki daraltımı yer almış olmadıkça, Şeker Yatırım ile olan ilişkilerde tasarrufta bulunma ve hesapla ilgili tüm ilişkilerde Müşteri'nin Şeker Yatırım a karşı temsili yetkisini verdikleri kabul edilir. 13

15 ALIM SATIM ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ 3.6 Şeker Yatırım, Müşteri'nin ve yetkili temsilcilerinin kimliklerini ve imzalarını, kendisine tevdi edilen kimlik belgeleri ve imza örneklerini karşılaştırarak tespit eder. Şeker Yatırım, imza karşılaştırmasını makul bir dikkatle yapacak olup, ilk bakışta fark edilemeyecek olan imza benzerliklerinin sonuçlarından; hesap üzerindeki tasarruf yetkisini kanıtlamak üzere kendisine tevdi edilen vekâlet belgelerinin ve/veya diğer belgelerin sahteliğinden kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu değildir. 3.7 Birden fazla kimsenin imza yetkisi olup, yetkinin münferit ya da müşterek olduğu belirtilmemişse Aracı Kurum her bir imza yetkisinin münferit yetkiye sahip olduğunu kabul edebilir. 3.8 Şeker Yatırım yöneticileri ve merkez dışı örgütleri dahil tüm çalışanları müşterilerden hisse senedi alım satım emri verme, ordino ve diğer belgeleri imzalama, nakit ve menkul kıymet yatırma ve çekme, virman işlemleri yapma gibi geniş yetkiler içeren vekaletname alarak müşteri adına işlem yapamazlar. MADDE 4. SÖZLEŞMENİN KONUSU 4.1 İşbu Sözleşmenin konusu Sermaye Piyasası mevzuatı ve ilgili diğer mevzuat hükümlerine uygun olarak ve Müşteri nin talebi ve talimatları doğrultusunda ulusal ve uluslar arası borsalar ile Sermaye Piyasası Mevzuatı nın imkan verdiği tüm piyasalarda işlem gören sermaye piyasası araçlarının Müşteri namına ve hesabına, Şeker Yatırım namına Müşteri hesabına satın alınmasına, satılmasına, takası ve saklanmasına, Sermaye Piyasası mevzuatı ve ilgili diğer yasal düzenlemeler ile belirlenmiş sermaye piyasası faaliyetleri kapsamında, aşağıda belirtilen şartlarda aracılık yapılmasıdır. 4.2 İşbu sözleşme imzalanmadan önce Şeker Yatırım tarafından Müşteri ye sunulan, Müşteri tarafından imzalanan ve bir örneği Müşteri ye verilen Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu" bu Sözleşme nin eki ve ayrılmaz bir parçasıdır. 4.4 Bu sözleşmenin imzası ile birlikte Şeker Yatırım nezdinde, Müşteri adına bir yatırım hesabı açılır. Müşteri ile ilgili tüm faaliyetler, işlem ve hesaplar bu hesapta takip edilir. Müşteri ile Şeker Yatırım arasındaki bu sözleşme, aynı zamanda bir cari hesap sözleşmesi hükmündedir. Müşteri nin Şeker Yatırım nezdindeki hesabının cari hesap niteliği taşıdığı, işbu sözleşmenin aynı zamanda cari hesap sözleşmesi olduğu, taraflarca beyan ve kabul edilmiştir. 4.4 Müşteri, Sermaye Piyasası Mevzuatı nın sair her türlü hükümlerini bildiğini, söz konusu mevzuatta ileride yapılacak her türlü değişikliğin bu Sözleşme ye uygulanmasını kabul ettiğini beyan eder. 4.5 Sözleşmede hüküm bulunmayan hallerde Kurul ve Borsa düzenlemeleri, Kurul ve Borsa düzenlemelerinde hüküm bulunmayan hallerde genel hükümler uygulanır. Bu sözleşmenin Kurul ve Borsa düzenlemelerine aykırı hükümleri uygulanmaz. MADDE 5. MÜŞTERİ DEĞERLENDİRME SÜRECİ 5.1. Müşteri Sınıflandırması ve Değişiklik Talepleri Şeker Yatırım, Sermaye Piyasası Mevzuatı kapsamında müşteriyi Profesyonel Müşteri ya da Genel Müşteri olarak sınıflandırmak ve bu sınıflandırmaya uygun olarak işbu sözleşme kapsamında hizmet ve faaliyet sunmakla yükümlüdür. Müşteri ise söz konusu değerlendirmeyi yapabilmesi için gerekli ve Şeker Yatırım tarafından talep edilen tüm bilgi ve belgeleri tam, güncel ve doğru olarak Şeker Yatırım a sunmakla yükümlüdür. 14

16 ALIM SATIM ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ Aşağıdaki şartları sağlayan müşteriler Profesyonel Müşteri olarak kabul edilir. - Aracı kurumlar, bankalar, portföy yönetim şirketleri, kollektif yatırım kuruluşları, emeklilik yatırım fonları, sigorta şirketleri, ipotek finansman kuruluşları, varlık yönetim şirketleri ile bunlara muadil yurt dışında yerleşik kuruluşlar. - Emekli ve yardım sandıkları, tarihli ve 506 sayılı Sosyal Sigortalar Kanununun geçici 20. Maddesi uyarınca kurulmuş olan sandıklar. - Kamu kurum ve kuruluşları, Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası, Dünya Bankası ve Uluslararası Para Fonu gibi uluslararası kuruluşlar. - Nitelikleri itibariyle bu kurumlara benzer olduğu Kurulca kabul edilebilecek diğer kuruluşlar. - Aktif toplamının TL, yıllık net hasılatının TL, öz sermayesinin TL üzerinde olması şartlarından en az ikisini taşıyan kuruluşlar Talebe dayalı olarak profesyonel müşteri kabul edilme: Genel müşterilerden aşağıdaki şartlardan ikisini sağlayan müşteriler yazılı olarak talep etmeleri halinde profesyonel müşteri olarak kabul edilirler. - İşlem yapılması talep edilen piyasalarda son 1 yıl içinde, her 3 aylık dönemde in az TL hacminde ve en az 10 adet işlem yapmış olması, - Nakit mevduatlarının ve sahip olduğu sermaye piyasası araçlarının da dahil olduğu finansal varlıkları toplamının TL tutarını aşması, - Finans alanında üst düzey yönetici pozisyonlarından birinde en az 2 yıl görev yapmış olması veya sermaye piyasası alanında en az 5 yıl ihtisas personeli olarak çalışmış olması veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı veya Türev Araçlar Lisansına sahip olması, Profesyonel Müşteri olarak değerlendirilecek müşteri, Profesyonel Müşteri olduğuna ilişkin talep edilecek tüm belgeleri eksiksiz bir şekilde Şeker Yatırım a sunar. Bilgi ve belgelerin yeterli olup olmadığının takdir yetkisi Şeker Yatırım a aittir. Profesyonel müşteri olarak sınıflandırılan müşteri bir örneği kendisine tevdi edilen ve her zaman tarafların internet sitesinde erişim sağlayabileceği Profesyonel Müşterilerin Faydalanamayacakları Mevzuat Hükümleri kapsamında Genel Müşterilerin faydalanabilecekleri bazı koruma mekanizmalarından faydalanamayacaktır. Profesyonel Müşteri olarak sınıflandırılan müşteri, Şeker Yatırım a vereceği yazılı bir talimat ile her zaman Genel Müşteri olarak değerlendirilmeyi talep edebilir Müşterinin Genel Müşteri olarak sınıflandırılması halinde; müşteri Şeker Yatırım tarafından talep edilecek bilgi ve belgeleri eksiksiz ilettiği ve Şeker Yatırım a yazılı talepte bulunduğu ve mevzuatta yazılı koşulları taşıdığı takdirde talebe dayalı olarak Profesyonel Müşteri seklinde sınıflandırılabilir. Şeker Yatırım ilgili belgelerin incelenmesi ve değerlendirmenin yapılması hususunda münhasıran yetki sahibidir. Şeker Yatırım ilgili belgeleri yeterli görmemesi durumunda, bu hususu gerekçeleri ile birlikte müşteriye bildirecek ve gerektiği takdirde müşteriden ek bilgi ve belge talep edebilecektir. Şeker Yatırım tarafından müşterinin gerekli nitelikleri sağlayıp sağlamadığına ilişkin değerlendirme yazılı olarak müşteriye tebliğ edilir. Eğer müşteri gerekli nitelikleri sağlamıyorsa, bu husus gerekçeleriyle birlikte bildirilir. Müşteri, talebe dayalı olarak Profesyonel Müşteri seklinde sınıflandırılmasının kendisine tebliğini takiben, Profesyonel Müşteriler ile aynı hüküm ve şartlara tabi olur. Bu kapsamda, talebe dayalı Profesyonel Müşteri olarak sınıflandırılan müşteri bir örneği kendisine tevdi edilen ve her zaman Şeker Yatırım internet sitesinden erişim sağlayabileceği Profesyonel Müşterilerin Faydalanamayacakları Mevzuat Hükümleri kapsamında Genel Müşterilerin faydalanabilecekleri bazı koruma mekanizmalarından faydalanamayacaktır. 15

17 ALIM SATIM ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ Müşteri, Sermaye Piyasası Mevzuatı nda düzenlenen, tabi olduğu sınıflandırmayı etkileyebilecek bir durum ortaya çıktığında söz konusu hususu Şeker Yatırım a derhal bildirmekle yükümlüdür. Bu madde kapsamında müşteri tarafından Şeker Yatırım a sunulan bilgi ve belgelerin doğruluğundan ve gerektiğinde güncellenmesinden müşteri sorumludur Müşteri, işbu madde kapsamında Şekerbank tarafından yapılan sınıflandırmaların Şeker Yatırım tarafından da kullanılabileceğini, bu hususlarda müşterinin Şeker Yatırım a, Şeker Yatırım ın da müşteriye ayrıca bir beyanda ya da talepte bulunmasına gerek olmadığını kabul, beyan ve taahhüt eder Uygunluk Testi Sermaye Piyasası Mevzuatı uyarınca alım satıma aracılık ve halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında Uygunluk Testi yalnızca Genel Müşterilere uygulanır. Uygunluk Testi neticesinde müşterinin risk grubu ile bu kapsamda işlem yapmaya yetkili olduğu sermaye piyasası faaliyetleri tespit edilir ve sonuca ilişkin olarak müşteriye Şeker Yatırım tarafından yazılı ya da elektronik olarak bilgi verilir Müşteri, Uygunluk Testi için Şeker Yatırım a bilgi vermemesi veya eksik ya da güncel olmayan bilgi vermesi halinde, Şeker Yatırım hangi ürün ya da hizmetlerin müşteriye uygun olduğunun tespit edilmesine imkân bulunmadığı hususunda müşteriyi yazılı ve/veya elektronik olarak bilgilendirir Şeker Yatırım, Uygunluk Testi sonucunda herhangi bir ürün ya da hizmetin müşteriye uygun olmadığı kanaatine ulaşırsa, müşteriyi yazılı ve/veya elektronik olarak bilgilendirir. Bu durumda müşteri, tarafların söz konusu ürün ya da hizmete yönelik olarak müşteriye bire bir genel yatırım tavsiyesinde bulunulamayacağını kabul eder Şeker Yatırım ın hangi ürün ya da hizmetlerin müşteriye uygun olduğunun tespit edilmesine imkân bulunmadığına veya bir ürün ya da hizmetin müşteriye uygun olmadığına ilişkin uyarıda bulunmuş olmasına rağmen, müşterinin söz konusu hizmet ya da ürünü almak istemesi durumunda Şeker Yatırım, müşteriye söz konusu talep yönünde hizmet verip vermemek hususunda serbesttir. Şeker Yatırım tarafından ilgili ürün veya hizmete ilişkin hizmet verilmemesine karar verilmiş olması, Şeker Yatırım ın müşteriye uygun hizmet ve ürünlerin sunmasına engel oluşturmaz. MADDE 6. EMİRLERE İLİŞKİN HÜKÜMLER 6.1 Emirlere ilişkin hususlarda ilgili Borsa düzenlemelerine ve sermaye piyasası mevzuatına uyulur. Alım ve satım talimatlarında menkul kıymetin bütün niteliklerinin belirtilmesi ve talimatın her yönüyle tam ve açık olarak yazılmış olması zorunludur. Açıklık taşımayan hususlar Şeker Yatırım ın tercihine bırakılmış demektir. Bu yetki Müşteri menfaatleri gözetilerek ve özen borcu çerçevesinde yerine getirilecektir. 6.2 Müşteri, ilettiği emirlerin ilgili Borsa tarafından belirlenen emir geçerlilik sürelerine, işlem esaslarına, emir yöntemlerine ilişkin düzenlemelere uygun olarak gerçekleştirileceğini kabul eder. 6.3 Şeker Yatırım, Müşteri'nin emirlerini, Müşteri ye veya onun temsilcisine hemen bildirmek suretiyle kısmen veya tamamen kabul etmeyebilir. 6.4 Şeker Yatırım Müşteri den, herhangi bir alım emrinin gerçekleştirilmesinden önce gerekli göreceği kapora, teminat veya satın almak istediği menkul kıymet tutarını yatırım hesabında bulundurmasını, satmak istediği menkul kıymetlerin kendisine teslimini Müşteri emrinin Borsa ya intikalinin ön şartı olarak isteyebilir. Müşteri nin yatırım hesabında yeterli işlem 16

18 ALIM SATIM ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ teminatı bulunmaması halinde Şeker Yatırım, Müşteri emirlerinin gerçekleştirilmemesinden sorumlu değildir. 6.5 Şeker Yatırım, Müşteri'nin adına veya hesabına veya Müşteri'nin hesabına kendi adına Borsa'da işlem gören menkul kıymetlerin alım satımını yapacaktır. Müşteri, Şeker Yatırım ın kendi nam ve hesabına, başka yatırımcıların nam ve hesaplarına veya kendi namına başka yatırımcıların hesaplarına alım ve satımlar yapabileceğini ve yaptığını da daima göz önünde bulunduracaktır. 6.6 Satıma konu olan sermaye piyasası araçlarının satım emrinin verildiği an itibarı ile Müşteri nin Şeker Yatırım nezdindeki hesabında bulunmaması durumunda Müşteri nin satışı yapılan sermaye piyasası aracını tevdi edebilecek durumda olduğunu ve satışa konu sermaye piyasası aracını takas tarihine kadar Şeker Yatırım a iletileceğini yazılı veya herhangi bir iletişim aracı ile (faks, telefon, elektronik ortam ve benzeri) beyan etmesi gerekmektedir. Aksi takdirde işlem açığa satış işlemi sayılır. Müşteri söz konusu beyanın doğruluğundan sorumludur. Şeker Yatırım, Müşteri den söz konusu beyanın doğruluğunu teyit etmek amacıyla gerekli belgeleri vermesini isteyebilir. 6.7 Yatırım fonu katılma belgelerinin alım satım işlemleri ile Borsa Yatırım Fonu yeni katılma belgesi oluşturulması ve geri alım işlemleri ilgili fonun içtüzük hükümleri çerçevesinde gerçekleştirilir. MADDE 7. EMİRLERDE FİYAT BELİRLEME ŞEKLİ 7.1 Müşteri'nin emirleri "serbest fiyatla" veya "limitli" olabilir. Serbest fiyatla emirlerde herhangi bir fiyat kaydı yoktur. Bu tür emirler Müşteri menfaatleri gözetilerek ve özen borcu çerçevesinde yerine getirilecektir. Limitli emirlerde işlemin yapılacağı fiyat bizzat Müşteri tarafından belirlenir. Bildirilen fiyat, alışlarda en yüksek, satışlarda en düşük fiyat anlamını taşır. 7.2 Alışlarda, Borsa'da oluşan fiyat, limitli fiyatın altında veya bu fiyata eşit olduğu, satış durumunda ise Borsa fiyatı limit fiyata eşit veya onun üstünde olduğu takdirde emir yerine getirilir. Limit fiyatın Borsa fiyatına eşit olması hallerinde bu fiyattan işlem gören senet miktarı sınırlı ise emir kısmen icra edilebilir veya hiç gerçekleşmeyebilir. Müşteri emrinde fiyat konusunda hiçbir açıklık yoksa emrin serbest fiyatla olduğu kabul edilecektir. 7.3 Müşteri yatırım kararı alırken tamamen serbest olup, fiyat tespitinden veya alım-satım emirlerinden kaynaklanan her türlü kar ve zarardan sorumludur. MADDE 8. EMİRLERİN İLETİLME ŞEKLİ 8.1 Müşteri nin, Şeker Yatırım a vereceği emirleri açık ve tereddüte yer vermeyecek şekilde ve yazılı olarak iletmesi esastır. Telefon, faks, ATM kayıtları, elektronik ortamda ya da benzeri şekillerde müşteri imzası olmaksızın verilen ve genel hükümler açısından sözlü emir niteliğinde olan emirlerin Şeker Yatırım tarafından kabulü halinde, Şeker Yatırım bu emirleri, yazılı olarak iletilen emirlerle birlikte bilgisayar ortamında müteselsil sıra numarası izleyecek şekilde ve zaman önceliğine göre kaydeder. Bu şekilde kaydedilen müşteri emirleri, yerine getirilmek üzere Borsa ya iletilir. 8.2 Müşteri, Şeker Yatırım a ilettiği sözlü emirlerin bütün sonuçlarını peşinen kabul eder. Şeker Yatırım, Müşteri'nin sözlü talimatını yerine getirirken, olası hile ve sahteciliklerin sonuçlarından, genel veya özel iletişim araçlarının işlememesinden veya arızalanmasından veya emrin yanlış, yetersiz veya eksik iletilmiş olmasından Şeker Yatırım kayıtlarıyla Müşteri mutabakat unsurları birbirini teyit ettiği takdirde kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu değildir. 17

19 ALIM SATIM ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ 8.3 Müşteri nin, bu sözleşme kapsamındaki herhangi bir işlemi ile ilgili olarak Şeker Yatırım a faksla talimat iletmesi halinde Şeker Yatırım, talimatın ve/veya talimat üzerindeki imzanın okunaklı olmaması, talimat üzerindeki imzanın Şeker Yatırım da mevcut olan imza örneğinden farklı olması, talimattaki bilgilerin yeterli veya anlaşılır olmaması, talimatın yerine getirilmesinde Müşteri yatırım hesabının uygun olmaması ve talimatın yerine getirilmesini engelleyen fiziki şartların (elektrik kesintisi, piyasaların kapalı olması, mesai saatleri dışında olması vb.) ortaya çıkması halinde faksla iletilen talimatı yerine getirmeyebilir. Bu durumda talimatın yerine getirilmediği, izleyen işgünü içerisinde Şeker Yatırım tarafından Müşteri ye bildirilir. Talimatın yerine getirilmediğinin Müşteri ye bildirilmesi halinde Şeker Yatırım ın kendisine atfı kabil kusurları dışında tüm sorumluluğu ortadan kalkar. Müşteri, Şeker Yatırım da sağlanan kolaylıktan yararlanırken aşağıdaki hususları yerine getirecektir: a) Müşteri, yalnız yetkililer tarafından Şeker Yatırım a faksla talimat iletilmesi için gerekli tedbirleri alacaktır. b) Faksla iletilen talimatın bütün sayfaları Müşteri veya yetkilileri tarafından imzalanacaktır. c) Faksla talimatın orijinal nüshası derhal teyit için Şeker Yatırım a gönderilecektir. Şeker Yatırım, Müşteri nin faksla talimatını aldığında, gönderilen orijinal nüshayı beklemeksizin faks talimatını asıl kabul ederek talimatını yerine getirecektir. Müşteri nin faksla ilettiği talimatın orijinal nüshasını bilahare Şeker Yatırım a göndermemiş olması Şeker Yatırım ın faksla talimat uyarınca gerçekleştirdiği işlemi geçersiz veya hükümsüz kılmayacağı gibi işlemi de durdurmaz ve bu nedenle Şeker Yatırım a kendisine atfı kabil kusurları dışında herhangi bir sorumluluk yüklenemez. Bu cümleden olmak üzere, Şeker Yatırım, Müşteri tarafından faksla gönderilen talimat uyarınca, Müşteri adına ve Müşteri nin yetkililerince imzalanmış çek, senet, sair kıymetli evraka dayalı olarak Müşteri nin Şeker Yatırım nezdindeki hesabını borçlandırabilir veya bu hesaba alacak kaydedebilir. Faks ile orijinal metin arasında fark olması halinde Şeker Yatırım a ilk ulaşan talimat esas alınacaktır. d) Müşteri işbu sözleşme ile sağlanan kolaylıktan yararlanırken yürürlükteki mevzuatın hükümlerine aynen uyacaktır. e) Müşteri talimatlarını açık ve anlaşılır şekilde bildirecektir. Ayrıca süreli işlemlerde gerekli açıklamalar talimatta açıkça belirtilecektir. Faks talimatının geliş saati konusunda Şeker Yatırım kayıtları esastır. 8.4 Şeker Yatırım, faksla talimat üzerindeki imzaları karşılaştırırken makul bir dikkat gösterecektir. Şeker Yatırım, a) İlk bakışta ayırt edilemeyecek imza benzerliklerinin sonuçlarından, b) Hile ve sahteciliklerin sonuçlarından, c) Bağlı olduğu genel veya özel iletişim araçlarının işlememesinden veya arızalanmasından, d) Faks sistemi ile gelen bilgi ve talimatın yanlış veya yetersiz olmasından ya da yanlış veya değişik veya eksik iletilmiş olmasından kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu değildir. MADDE 9. EMİRLERİN GEÇERLİLİK SÜRESİ 9.1 Müşteri, emrin geçerlilik süresini ilgili Borsa tarafından belirlenen emir geçerlilik sürelerine ilişkin düzenlemelere uygun olarak, istediği şekilde belirleyebilir. Müşteri'nin alım ve satım emirlerinin belirlenen süre içinde gerçekleşmemesi halinde, emir geçerliliğini yitirir. 9.2 Süresi belirlenmemiş olan emirler o gün için geçerlidir. 9.3 Devlet iç borçlanma senetleri için verilen emirlerde işlemin valör tarihi Müşteri tarafından belirlenir. Valör tarihi belirtilmemiş emirler aynı gün valörlü olarak girilir. Şeker Yatırım emir alınabilecek saatleri ayrıca tespit edebilir. 18

20 ALIM SATIM ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ MADDE 10. GERÇEKLEŞEN EMİRLERİN TASFİYE ESASLARI 10.1 Şeker Yatırım gerçekleşen işlemlere ait İşlem Sonuç Formu nu Müşteri ye veya onun temsilcisine, en geç gün sonunda, Müşteri nin Şeker Yatırım a beyan ettiği iletişim bilgilerinde yer alan adresine veya cep telefonuna kısa mesaj göndermek suretiyle veya faks mesajı ile bildirir Müşteri'nin belirli bir meblağı kendisine bildirilen yatırım hesabına yatırması halinde, bu meblağ ile sınırlı kalmak kaydı ile verdiği emir veya talimatlar, Şeker Yatırım tarafından işleme konur. İşlem gerçekleştirildikten sonra artan meblağ, Müşteri tarafından istenildiği zaman iade edilir, istediği yere gönderilir veya sonraki emir veya talimatlarda, yeterli olmak kaydı ile kullanılabilir Gerçekleştirilen Alım Emirlerinde, alım bedeli, masraf ve komisyon ücreti vesair yükümlülükler, vergi, resim, harçlar ve fonlar Müşteri'nin borcuna; gerçekleştirilen Satım Emirlerinde, satım bedeli Müşteri'nin alacağına, masraf ve komisyon ücreti vesair yükümler, vergi, resim harçlar ve fonlar Müşteri'nin borcuna işlenir. Müşteri, hesabına işlenecek borç ve alacak kalemlerinin valör tarihleri konusunda Şeker Yatırım ın cari uygulamasını kabul eder. MADDE 11. İNTERNET İŞLEMLERİNE İLİŞKİN HÜKÜMLER 11.1 Müşteri nin işbu sözleşmeyi imzalamış olması veya internet işlemlerinden yararlanmak yönünde bir başvuru yapmış olması, Şeker Yatırım a Müşteri ye şifre verme ve internet hizmetlerinden yararlandırma yükümlülüğü getirmez Müşteri, internet ve benzeri iletişim ortamları kanalıyla işlem yapma yönündeki talebini Şeker Yatırım a bildirmesi ve Şeker Yatırım ın bu talebi uygun görmesi halinde Şeker Yatırım tarafından işlemlerini gerçekleştirmek için kendisine verilecek kullanıcı kodu ve şifrenin gizliliğinin özenle sağlanması ve yetkisiz üçüncü kişilere verilmemesi ve/veya kullandırılmaması ile yükümlüdür. Müşteri söz konusu yükümlülüğe uymaması nedeniyle doğabilecek her türlü zarar, ziyan ve kayıptan sorumlu olduğunu, bu nedenle Şeker Yatırım a her ne nam altında olursa olsun herhangi bir itiraz ve talepte bulunmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder Şeker Yatırım, Müşteri nin dilerse tahsis edilen şifre ile Şeker Yatırım nezdindeki hesabından menkul kıymet alım-satım işlemleri yapabileceğini kabul eder Şeker Yatırım tarafından Müşteri ye internet hizmetlerinden faydalanabilmesi amacı ile verilen şifrenin muhafazası ve Müşteri nin yanlış kullanımından doğan her türlü risk tamamen Müşteri ye aittir. Şeker Yatırım, Müşteri ye tahsis edilen şifre Müşteri nin bu sözleşme kapsamındaki işlemlerini elektronik ortamda gerçekleştirmesine yetki sağlar. Bu şifreler ile yapılan tüm işlemlerden, çalınmış veya bir şekilde kaybedilmiş veya unutulmuş olan şifreden Şeker Yatırım kendilerine atfı kabil kusurları dışında sorumlu tutulamaz. Müşteri çalınan veya kaybolan şifreyi derhal Şeker Yatırım a bildirmek zorundadır. Şifrenin kaybının Müşteri tarafından sözlü veya yazılı olarak beyanını takiben hesaba derhal blokaj konacaktır. Müşteri, şifre kaybına ilişkin beyanı sözlü olarak yapması durumunda, en kısa zamanda yazılı beyanını içeren talimatı da Şeker Yatırım a ulaştıracağını taahhüt eder Müşteri, internet üzerinden işlem yapma hakkını sadece kendisi kullanabilecektir. Müşteri, Şeker Yatırım ve/veya Şekerbank ın internet hattından başkalarına işlem yaptırıp, bu kullanım sebebi ile komisyon, ücret vb. gibi maddi menfaatler temin edemez. Şeker Yatırım bu tip işlemlerin vukuu halinde, yasal merciler nezdinde veya 3. Kişilerle Müşteri arasında doğabilecek ihtilaflardan kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu olamaz. 19

21 ALIM SATIM ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ 11.6 Müşteri, kendisine verilen şifrelerin 3. kişiler tarafından kullanıldığının tespiti halinde veya düzenleyici kuruluşlar, resmi merciler veya Şeker Yatırım yetkili organlarından gelen talep üzerine veya Müşteri işlemlerinde şüpheli bir durum olması durumunda Şeker Yatırım ın internet işlemlerine ilişkin hizmetleri durdurmaya yetkili olduğunu kabul eder Müşteri nin, Şeker Yatırım tarafından sunulan internet hizmetlerini eksiksiz alabilmesi için, öncelikle, Şeker Yatırım tarafından istenen tüm bilgi ve belgeleri sağlamış olması, internet erişimini sağlayabilecek nitelikleri haiz PC, modem ve telefon hattının veya benzeri özelliklere sahip teknik imkânlara sahip bulunması, Şeker Yatırım ı kullandığı sistemin şartlarına uygun yazılım ve donanım bulundurması gerekmektedir. Yukarıda sayılanlar internet işlemleri için teknik ön şart olup, sözleşmeyi imzalayıp, kendisine şifre verilmesi talebinde bulunan Müşteri nin bunlara sahip olduğu kabul edilir. Teknik gereklerin olmaması veya eksik ya da yetersiz olması hallerinde internet işlemlerinden yararlanılamamasının sorumluluğu tamamen Müşteri ye ait olacaktır Şeker Yatırım gerek kendi internet hattından, gerekse Şekerbank ın internet dağıtım kanalları vasıtasıyla yapılacak işlemlerde ancak, Şeker Yatırım daki hesabında yeterli nakdi, işlem limiti veya menkul kıymeti olan hesaplar için gelen işlem emirlerini yerine getirecektir. Hesap bakiyesi yeterli olmayan veya hesabında yapılması istenilen işi yerine getirecek kadar menkul kıymeti olmayan Müşteri nin bu hatları/kanalları kullanarak vermiş olduğu talimat Müşteri ye veya onun temsilcisine hemen bildirilmek suretiyle yerine getirilmeyebilir. Müşteri, bu bildirimden sonra işlem yapılmamasından dolayı Şeker Yatırım ı kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu tutmayacağını peşinen kabul ve taahhüt eder Şeker Yatırım, Müşteri tarafından kendisine Şeker Yatırım ve/veya Acente tarafından tahsis edilmiş şifrenin kullanılması suretiyle Şeker Yatırım ana bilgisayarına eksiksiz, doğru olarak ve zamanında iletilen emirlerin yerine getirilmesinden sorumludur Şeker Yatırım, elinde olmayan teknik vs. sebeplerden ötürü, Müşteri tarafından bu işlem hattının kullanılması sureti ile internet üzerinden yapılacak işlemlerin yerine getirilmemiş veya yanlış ya da eksik yerine getirilmiş olmasından ve benzeri konulardan kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu değildir Elektronik ortamda iletilen emirlerde tutulan bilgisayar kayıtları, Müşteri mutabakatı olarak değerlendirilebilecek ve Şeker Yatırım kayıtlarıyla mutabakat unsurları birbirini teyit ettiği takdirde Şeker Yatırım kayıtları delil olarak kullanılabilecektir Müşteri, Şeker Yatırım ve/veya Şekerbank tan almış olduğu şifre ile yararlanma hakkı elde ettiği internet hizmetinin herhangi bir nedenle kendisi veya 3. Kişiler tarafından kötüye kullanılmasından dolayı Şeker Yatırım a ve Şekerbank a karşı sorumlu olduğunu, kabul ve taahhüt eder Şeker Yatırım, Müşteri ye sunmuş olduğu internet hizmetinin altyapısını ve uygulamalarını, içeriğini ve şeklini dilediği zaman, dilediği şekilde değiştirmekte, daraltmakta veya genişletmekte, yeni ürünler ekleyip mevcut ürünlerden bir veya birkaçını sistemden çıkartmakta tamamen serbesttir. MADDE 12. SERMAYE PİYASASI ARACININ VE NAKDİN TESLİM ESASLARI 12.1 Sermaye piyasası araçları ve bunlara ilişkin haklar MKK tarafından kayden izlenir. Kaydi sermaye piyasası araçları ve bunlara ilişkin haklarla ilgili kayıtlar, MKK da bilgisayar ortamında Şeker Yatırım itibarıyla tutulur. Müşteri hesabında kayıt ve değişiklik yapılması, usul ve esasları MKK tarafından belirlenecek elektronik işlem yöntemleriyle Şeker Yatırım 20