P O L E N FAALİYET RAPORU. MENKUL DEĞERLER A.ġ. Polen Menkul Değerler A.Ş Dönemi Yönetim Kurulu Faaliyet raporu

Transkript

1 . P O L E N MENKUL DEĞERLER A.ġ. FAALİYET RAPORU Polen Menkul Değerler A.Ş Dönemi Yönetim Kurulu Faaliyet raporu

2 2 Ġ Ç Ġ N D E K Ġ L E R 1 - GENEL BĠLGĠLER A - ġirketin Organizasyon, Sermaye ve Ortaklık Yapısı a ) Sermayesi b ) Ortaklık Yapısı c ) Hesap Dönemi içinde Meydana Gelen DeğiĢiklikler B - Ġmtiyazlı Paylara ĠliĢkin Bilgiler a ) Ġmtiyazlı Pay Miktarı b ) Ġmtiyazlı Payların Oy Haklarına ĠliĢkin Açıklama C - ġirket Yönetim Organı, Üst Düzey Yönetici ve Personel Bilgileri a ) ġirket Yönetim Organı b ) ġirket Üst Düzey Yöneticileri c ) Personel Sayısı D - ġirket Yönetim Organı Üyelerinin Kendisi veya BaĢkası Adına yaptığı ĠĢlemler 2 - YÖNETĠM ORGANI ÜYELERĠ ĠLE ÜST DÜZEY YÖNETĠCĠLERE SAĞLANAN MALĠ HAKLAR 3 - ġġrketġn ARAġTIRMA VE GELĠġTĠRME ÇALIġMALARI 4 - ġġrket FAALĠYETLERĠ VE FAALĠYETLERE ĠLĠġKĠN ÖNEMLĠ GELĠġMELER a ) ġirketin ilgili hesap döneminde yapmıģ olduğu yatırımlara iliģkin bilgiler b ) ġirketin iç kontrol sistemi ve iç denetim faaliyetleri hakkında bilgiler ile yönetim organının bu konudaki görüģü c ) ġirketin doğrudan veya dolaylı iģtirakleri ve pay oranlarına iliģkin bilgiler d ) ġirketin iktisap ettiği kendi paylarına iliģkin bilgiler e ) Hesap dönemi içerisinde yapılan özel denetime ve kamu denetimine iliģkin açıklamalar f ) ġirket aleyhine açılan ve Ģirketin mali durumunu ve faaliyetlerini etkileyebilecek nitelikteki davalar ve olası sonuçları hakkında bilgiler g ) Mevzuat hükümlerine aykırı uygulamalar nedeniyle Ģirket ve yönetim organı üyeleri hakkında uygulanan idari veya adli yaptırımlara iliģkin açıklamalar h ) GeçmiĢ dönemlerde belirlenen hedeflere ulaģılıp ulaģılamadığı, genel kurul kararlarının yerine getirilip getirilmediği, hedeflere ulaģılamamıģsa veya kararlar yerine getirilmemiģse gerekçelerine iliģkin bilgiler ve değerlendirmeler i ) Yıl içerisinde olağanüstü genel kurul toplantısı yapılmıģsa, toplantının tarihi, toplantıda alınan kararlar ve buna iliģkin yapılan iģlemlerde dâhil olmak üzere olağanüstü genel kurula iliģkin bilgiler j ) ġirketin yıl içinde yapmıģ olduğu bağıģ ve yardımlar ile sosyal sorumluluk projeleri çerçevesinde yapılan harcamalara iliģkin bilgiler k ) ġirketler topluluğuna bağlı bir Ģirketse; hâkim Ģirketle, hâkim Ģirkete bağlı bir Ģirketle, hâkim Ģirketin yönlendirmesiyle onun ya da ona bağlı bir Ģirketin yararına yaptığı hukuki iģlemler ve geçmiģ faaliyet yılında hâkim Ģirketin ya da ona bağlı bir Ģirketin yararına alınan veya alınmasından kaçınılan tüm diğer önlemler 5 - FĠNANSAL DURUM a ) Finansal duruma ve faaliyet sonuçlarına iliģkin yönetim organının analizi ve değerlendirmesi, planlanan faaliyetlerin gerçekleģme derecesi, belirlenen stratejik hedefler karģısında Ģirketin durumu b ) GeçmiĢ yıllarla karģılaģtırmalı olarak Ģirketin yıl içindeki satıģları, verimliliği, gelir oluģturma kapasitesi, kârlılığı ve borç/öz kaynak oranı ile Ģirket faaliyetlerinin sonuçları hakkında fikir verecek diğer hususlara iliģkin bilgiler ve ileriye dönük beklentiler c ) ġirketin sermayesinin karģılıksız kalıp kalmadığına veya borca batık olup olmadığına iliģkin tespit ve yönetim organı değerlendirmeleri d ) Varsa Ģirketin finansal yapısını iyileģtirmek için alınması düģünülen önlemler e ) Kâr payı dağıtım politikasına iliģkin bilgiler ve kâr dağıtımı yapılmayacaksa gerekçesi ile dağıtılmayan kârın nasıl kullanılacağına iliģkin öneri 6 - RĠSKLER VE YÖNETĠM ORGANININ DEĞERLENDĠRĠLMESĠ a ) ġirketin öngörülen risklere karģı uygulayacağı risk yönetimi politikasına iliģkin bilgiler, b ) OluĢturulmuĢsa riskin erken saptanması ve yönetimi komitesinin çalıģmalarına ve raporlarına iliģkin bilgiler, c ) SatıĢlar, verimlilik, gelir yaratma kapasitesi, kârlılık, borç/öz kaynak oranı ve benzeri konularda ileriye dönük riskler, 7 - DĠĞER HUSUSLAR a ) Faaliyet yılının sona ermesinden sonra Ģirkette meydana gelen ve ortakların, alacaklıların ve diğer ilgili kiģi ve kuruluģların haklarını etkileyebilecek nitelikteki özel önem taģıyan olaylara iliģkin açıklamalar, b ) Ġlave bilgiler, 8 - TABLOLARIN SUNUMU ve KONTROLÜ 9 YÖNETĠM KURULU

3 1 - GENEL BĠLGĠLER : Raporun Ait Olduğu Dönem : Ticaret unvanı : POLEN MENKUL DEĞERLER A.ġ. Ticaret sicili numarası : KuruluĢ Tarihi : Yetki Belgeleri : Alım Satım Aracılığı Yetki Belgesi Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa SatıĢ ve Ödünç Alma ve Verme Ġzin Belgesi Yetki Belgesi Yenilemesi : ġirketimiz Sermaye Piyasası Kurulu'nun tarih ve 35 sayılı toplantısında Yatırım Hizmetleri ve Yatırım KuruluĢları Tebliğleri uyarınca faaliyet izinleri yenilenerek tarihinden itibaren "Kısmi Yetkili Aracı Kurum" olarak yetkilendirilmiģtir. Merkez Adresi ĠletiĢim Bilgileri : Mete Caddesi Süren Apt. No: 8 / 8 Taksim / ĠSTANBUL : Tel : pbx - Fax : E-posta adresi : polen@polenmenkul.com.tr Ġrtibat Bürosu Adresi : Trabzon Ġrtibat Bürosu : Kemerkaya Mah. KahramanmaraĢ Cad. Turhanlar ĠĢ Hanı No:22 / 1 TRABZON ĠletiĢim Bilgileri : Tel : Fax : Ġnternet Sitesi Adresi : A - ġġrketġn ORGANĠZASYON, SERMAYE VE ORTAKLIK YAPISI : a ) - ġirketimizin ÖdenmiĢ Sermayesi : ,00.-TL dir. b ) - Ortaklık Yapısı : ġirketimizin ortak sayısı 6 kiģi olup, sermayemizin ortaklarımıza dağılımı aģağıda belirtilmektedir. 31 Aralık Aralık Oran Tutar Hisse Oran Tutar Hisse ( % ) ( TL) Sayısı ( % ) ( TL) Sayısı Ali Fuat KOCA , , , Levent KOCA , , , Esra G.KADĠROĞLU , , , F.Neriman KOCA , , , Meltem KOCA 0, , , , Orhan KARAKAYA 0, , , , c ) - Ana sözleģme DeğiĢikliği Ġle Ġlgili Hususlar : Tarihinde yapılarak tarihinde tescil edilen ve Tarih 8873 Sayılı Ticaret Sicil Gazetesinde ilan olan Olağanüstü Genel Kurul Toplantısında ġirket Ana SözleĢmesinin "Sermaye" baģlıklı 6.maddesi T.C BaĢbakanlık Sermaye Piyasası Kurulu Aracılık Faaliyetleri Dairesi BaĢkanlığından alınan tarih ve E.6562 sayılı izni ve T.C.Gümrük ve Ticaret Bakanlığı Ġç Ticaret Genel Müdürlüğünün tarih ve sayılı ön izni ile tadil metninde yer aldığı Ģekilde değiģtirilmesine,sermayenin TL den TL ye arttırım iģleminin uygulanmasına, arttırılan TL lik sermayenin tescil tarihinden önce nakden ve tamamen ödenmesine karar verilmiģtir. B - ĠMTĠYAZLI PAYLARA ĠLĠġKĠN BĠLGĠLER : a ) - ġirketimizin çıkarılmıģ bulunan sermaye piyasası aracı ve imtiyazlı Pay Senedi bulunmamaktadır. b ) - ġirketimizin çıkarılmıģ bulunan sermaye piyasası aracı ve imtiyazlı Pay Senedi oy hakkı bulunmamaktadır. C - ġġrketġn YÖNETĠM ORGANI, ÜST DÜZEY YÖNETĠCĠ VE PERSONEL BĠLGĠLERĠ : a ) - ġirketimiz Yönetim Kurulu 1 Adet Yönetim Kurulu BaĢkanı ve 4 Adet Yönetim Kurulu üyesinden oluģmaktadır. Ticaret Sicil Gazetesi'nin tarih ve 8801 sayılı nüshasının 830.sayfasında yayınlanan tarihinde tescil olan tarihli genel kurul toplantı tutanağına göre 2014 yılı Genel Kurulunda seçilmiģlerdir. 3

4 Yönetim Kurulu Üyeleri : Ünvanı Adı Soyadı Yetki Alanı Görev Süresi Yönetim Kurulu BaĢkanı Ali Fuat KOCA Tüm Birimler 1 (Bir) Yıl Genel Kurulu Yönetim Kurulu Üyesi Levent KOCA Tüm Birimler 1 (Bir) Yıl Genel Kurulu Yönetim Kurulu Üyesi Esra GümüĢ KADĠROĞLU Tüm Birimler 1 (Bir) Yıl Genel Kurulu Yönetim Kurulu Üyesi Meltem KOCA Tüm Birimler 1 (Bir) Yıl Genel Kurulu Yönetim Kurulu Üyesi Orhan KARAKAYA Tüm Birimler 1 (Bir) Yıl Genel Kurulu Yönetim Kurulunun görev sınırı : ġirketin faaliyet alanlarının tamamında Ģirket kaģesi altında Yönetim Kurulu BaĢkan ve Üyelerinden herhangi ikisinin birlikte atacakları imzaları ile Ģirketi her konuda temsil ve ilzama yetkili kılınmıģtır. b ) - ġirketin Üst Düzey Yöneticileri: Ünvanı Adı Soyadı Mesleki Tecrübe MüfettiĢ Gönül ASLAN 20 Genel Müdür Eda BABAOĞLU 21 Muhasebe Müdürü Hanife TENEKECĠ 31 c ) - yıl sonu itibariyle Merkez ve Merkez dıģı örgütlerde çalıģan ortalama personel sayımız 26 kiģidir. D - ġirketimizin, genel kurulunca verilen izin çerçevesinde yönetim organı üyelerinin Ģirketle kendisi veya baģkası adına yaptığı iģlemler ile rekabet yasağı kapsamındaki faaliyeti bulunmamaktadır. 2 - YÖNETĠM ORGANI ÜYELERĠ ĠLE ÜST DÜZEY YÖNETĠCĠLERE SAĞLANAN MALĠ HAKLAR : ġirketimizin üst düzey yöneticilerine sağlanan huzur hakkı, ücret, prim, ikramiye, kâr payı gibi mali menfaatlerin toplam tutarları : ,40.-TL'dir. ġirketimizde halen örgütlenmiģ sendika bulunmadığından toplu iģ sözleģmesi yapılmamaktadır. ġirketimiz çalıģanlarına ücret ve yemek haricinde sağlanmıģ herhangi bir hak ve menfaat bulunmamaktadır. ġirket tüm personeline mevcut ĠĢ kanunu gereğince en az bir yıl hizmet verdikten sonra iģten ayrılma veya istifa ile kötü davranıģ dıģındaki nedenlerle iģine son verilen personel haricinde kalanlara kıdem tazminatı ödemekle ve karģılık ayırmakla yükümlüdür. ġirket, çalıģanları adına Sosyal Güvenlik Kurumu na yasa ile belirlenmiģ tutarlarda katkı payı ödemek zorundadır tarihleri arası kıdem tazminat tavanı 3.828,37.-TL dir.ġirketin yıl sonu itibariyle ayırdığı toplam Kıdem Tazminat KarĢılığı ,98.-TL dir. Sermaye Piyasası Kurulu nun tarih ve 2011/17 Sayılı Haftalık Bülteninde yayınlanan tarih ve 12/383 sayılı ilke kararı ile oluģturulması tavsiye edilen ücretlendirmeye ait politika ve prosedürler faaliyet büyüklüğümüz ve yapılanma türümüze bağlı olarak oluģturulmamıģtır. Tüm çalıģanlarımıza maaģ harici aylık yemek fiģi ve BĠST A.ġ. bünyesindeki isteyen personelimize servis hizmeti sağlanmaktadır. Sermaye Piyasalarında çalıģan personelin sahip olması gereken lisans belgeleri için yapılan sınavlarda Ģirketimiz personeli belge almaya hak kazanarak görevlerine devam etmektedirler ġġrketġn ARAġTIRMA VE GELĠġTĠRME ÇALIġMALARI : Yapılan AraĢtırma GeliĢtirme çalıģmaları; ġirketimizin yılı için detaylı bir ar-ge çalıģması yapılmamıģtır. 4 - ġġrket FAALĠYETLERĠ VE FAALĠYETLERE ĠLĠġKĠN ÖNEMLĠ GELĠġMELER : a ) - ġirketimiz gerekli yasal prosedürler tamamlanarak Ġstanbul,Türkiye de da kurulmuģ ve tescil edilmiģtir sayılı kanunla değiģik 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu çerçevesinde Sermaye Piyasası Kurulundan tarih ve ARK/ASA-150 sayı ile Hisse Senedi Alım Satıma Aracılık Yetki Belgesi ni, tarih ve ARK/KRD 55 sayı ile Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa SatıĢ ve Ödünç Alma ve Verme ĠĢlemleri Belgesi ni alarak aracılık faaliyeti iģlemlerine devam eden kurumumuz çeyreğinden itibaren Sermaye Piyasası mevzuatlarına uyum kapsamında çalıģmalara baģlamıģ, 4

5 Mülga 2499 sayılı SPKn uyarınca verilmiģ olan mevcut yetki belgelerimiz 6362 sayılı SPKn uyarınca yenilenerek SPK nın tarih ve 35 sayılı toplantısında III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere ĠliĢkin Esaslar Hakkında Tebliğ(Yatırım Hizmetleri Tebliği) ve III-39.1 sayılı Yatırım KuruluĢlarının KuruluĢ ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ(Yatırım KuruluĢları Tebliği) uyarınca "Kısmi Yetkili Aracı Kurum" olarak faaliyette bulunmamıza izin verilmiģtir. Ġzin Verilen Yatırım Hizmet ve Faaliyet Ġzinleri I. Emir Ġletimine Aracılık Faaliyeti Yurt içinde Yurt dışında i. Paylar ii. Diğer menkul kıymetler iii. Kaldıraçlı alım satım işlemleri iv. Paya dayalı türev araçlar v. Pay endekslerine dayalı türev araçlar vi. Diğer türev araçlar II. Ġşlem Aracılığı Faaliyeti Yurt içinde Yurt dışında i. Paylar İzni Var ii. Diğer menkul kıymetler İzni Var iii. Kaldıraçlı alım satım işlemleri iv. Paya dayalı türev araçlar İzni Var v. Pay endekslerine dayalı türev araçlar İzni Var vi. Diğer türev araçlar İzni Var III. Portföy Aracılığı Faaliyeti Yurt içinde i. Paylar ii. Diğer menkul kıymetler iii. Kaldıraçlı alım satım işlemleri iv. Paya dayalı türev araçlar v. Pay endekslerine dayalı türev araçlar vi. Diğer türev araçlar ---- IV. Bireysel Portföy Yöneticiliği Faaliyeti İzni Var V. Yatırım Danışmanlığı Faaliyeti İzni Var VI. VII. Halka Arza Aracılık Faaliyeti 6.1. Aracılık yüklenimi En iyi gayret aracılığı İzni Var Saklama Hizmeti 7.1. Sınırlı Saklama Hizmeti İzni Var 7.2. Genel Saklama Hizmeti

6 I. 6362SAYILI SPKN. UYARINCA SUNMAYA YETKĠLĠ OLDUĞUMUZ YAN HĠZMETLER Yatırım Hizmetleri Tebliği'nin 7'nci Maddesi uyarınca Bildirilen Yan Hizmetlerimiz A. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması X B. Kredi ya da ödünç verilmesi X C. Döviz hizmetleri sunulması X D. Genel yatırım tavsiyesi sunulması X E. Aracılık yüklenimi yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması X F. Finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması X G. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması X Yenilenen faaliyet izinlerimiz nedeniyle Mülga 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca şirketimize verilmiş olan detayı aşağıda tabloda belirtilen Yetki ve Ġzin Belgelerimiz tarihi itibariyle iptal edilmiş olup söz konusu terkin işlemi tarihinde Tescil edilerek, tarih ve 8987 Sayılı Türkiye Ticaret Sicil Gazetesinde ilan edilmiştir TARİHİ İTİBARİ İLE İPTAL EDİLEN YETKİ VE İZİN BELGELERİMİZ BELGE ADI BELGE NO BELGE TARĠHĠ Alım Satım Aracılığı Yetki Belgesi ARK/ASA Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım,Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İzin Belgesi ARK/KRD ġirketimiz tarihinden itibaren Sermaye Piyasası Kurulu'nca yenilenen faaliyet izinlerimize istinaden ; - ĠĢlem Aracılığı Faaliyeti - Bireysel Portföy Yöneticiliği Faaliyeti - Yatırım DanıĢmanlığı Faaliyeti - En iyi gayret aracılığı suretiyle Halka Arza Aracılık Faaliyeti - Sınırlı Saklama Hizmetinde bulunmak üzere "Kısmi Yetkili Aracı Kurum" olarak faaliyet göstermeye devam edecektir. Faaliyet izinlerimize iliģkin duyurular Kamuyu Aydınlatma Platformunda ve internet sitemizde tüm kamuoyu ile paylaģılmıģtır. ġirketimiz sonu itibariyle Borsa Ġstanbul A.ġ. Üyesi 92 Aracı Kurum 42 Banka dan oluģan Toplam 134 Yatırım KuruluĢu arasında iģlemlerine devam etmektedir.ġirketimiz yılında Toplam TL ĠĢlem Hacmi gerçekleģtirmiģtir. KuruluĢumuz her yıl olduğu gibi yılında da hedeflerini gerçekleģtirerek istikrarlı bir Ģekilde yoluna 6

7 devam etmektedir yılında sermaye piyasalarının geleceğine yatırım yaparak, yatırımcılarımızın finansal beklentilerini gerçekleģtirmelerine yardımcı olmak,yatırımcılarımıza beklentilerinin üzerinde hizmet vermek ve yeni yatırımcıları kazanmayı hedeflemekteyiz.sermaye Piyasalarımızda oluģan geliģmeler yenilikler daha güçlü sermaye yapıları sayesinde hem yatırımcılarımız hem de piyasamız açısından olumlu olacağını düģündüğümüzden iģlemlerimizin ve dolayısıyla gelirimizin artacağını düģünmekteyiz.. Polen Menkul Değerler A.ġ. nin tarihi itibari ile aktif iģlem yapan yatırımcı sayısı 216 olup,ģirketimiz nezdinde hesabı iģlemde görünen toplam 449 Adet yatırımcımız bulunmaktadır. b ) - ġirketin iç kontrol sistemi ve iç denetim faaliyetleri ile ilgili olarak Yönetim Kurulu, kendine bağlı üyelerden birini Ġç Kontrolden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi olarak belirleyerek ataması yapılmıģtır. Ġç Kontrolden sorumlu olarak bir Yönetim Kurulu Üyesi ve bir müfettiģ görev yapmaktadır. MüfettiĢ Ģirketin Sermaye Piyasası Mevzuatı,Borsa Ġstanbul A.ġ mevzuatına uyum,çalıģma usul ve esasları çerçevesinde Ġç kontrol ve analizleri, Muhasebe, Operasyon, Bilgi ĠĢlem, Masak, Takas Operasyon departmanlarının denetimini mevzuat ve tebliğlere uygun olarak yapmaktadır ayrıca, merkez dıģı örgütlerine ait iģlemleri de sermaye piyasası mevzuatı ve tebliğleri gereği Ģirket bünyesinde bulunan müfettiģimiz tarafından sürekli denetlenmektedir. MüfettiĢimiz tarafından Yıllık denetim raporu düzenlenerek iç kontrolden sorumlu Yönetim Kurulu Üyesine sunulmaktadır. Ġç kontrolden sorumlu yönetim kurulu üyesi yönetim kurulunu bilgilendirir. SPK düzenlemeleri ve Polen Menkul Değerler A.ġ. nin politikaları çerçevesinde kabul edilebilir risk düzeylerini belirler, öngörülebilir risklere karģı müfettiģ tarafından hazırlanan iç kontrol programını onaylar. Ġç kontrol politikaları ile prosedürlerinin hazırlanmasından ve yönetim kurulunun onayına sunulmasından sorumludur. c ) - ġirketimizin doğrudan veya dolaylı iģtirakleri ve pay oranları bulunmamaktadır. d ) - ġirketin iktisap ettiği kendi paylarına iliģkin bilgiler: Adet ,00.- TL Açıklama :ġirketimiz sermayesine tekabül eden ,00.-TL'nin tamamı nakten ödenmiģtir. e ) - ġirketimiz yılı hesap dönemi içerisinde bağımsız denetim firması Mercek Bağımsız Denetim ve Yeminli Mali MüĢavirlik A.ġ. tarafından Ģirket üçer aylık dönemler itibariyle vergi - tam tasdik denetimini gerçekleģtirmiģ ve olumlu görüģ vermiģtir. Ayrıca Ģirketimizin yasal kayıtlarına dayanarak yapılan sınıflandırma ve düzeltmeler ile, mali tabloların gerçeği yansıtması ilkesi doğrultusunda, SPK tarafından yayımlanan Seri:II, No:14.1 Sayılı Sermaye Piyasasında Finansal Raporlamaya ĠliĢkin Esaslar Tebliği ne uygun olarak Bağımsız Denetim Firmamızca hazırlanan yılı mali tabloları ġirketimizin mali yapısı ve sermaye piyasası yeterliliği tabloları yılda iki kez bağımsız dıģ denetim firması tarafından denetlenerek onaylanmaktadır. f ) - ġirket aleyhine açılan ve Ģirketin mali durumunu ve faaliyetlerini etkileyebilecek nitelikteki davalar ve olası sonuçları hakkında bilgiler: ġirketimiz aleyhine açılan dava bulunmamaktadır. g ) - ġirketimiz ve yönetim organı üyeleri hakkında mevzuat hükümlerine aykırı uygulamalar nedeniyle herhangi bir idari veya adli yaptırım bulunmamaktadır. h ) - ġirketimiz geçmiģ dönemlerde belirlenen hedeflere ulaģılmıģ olup, genel kurulda alınan kararlar yerine getirilmiģtir. i ) - ġirketimiz yılı içerisinde Olağanüstü Genel Kurul toplantısı yapmıģtır. Toplantı gündemi Ana SözleĢme nin Sermaye baģlıklı 6.maddesinin tadili ile sermayeyi TL den TL arttırarak TL ya çıkarmıģtır. j ) - ġirketimizin tarihi itibariyle yapmıģ olduğu bağıģ ve yardımlar ile sosyal sorumluluk projeleri çerçevesinde yapılan TL lık bir harcaması bulunmaktadır. k ) - ġirketimiz herhangi bir Ģirketler topluluğuna bağlı bir Ģirket değildir. 7

8 5 - FĠNANSAL DURUM : a ) - Finansal duruma ve faaliyet sonuçlarına iliģkin yönetim organının analizi ve değerlendirmesi, planlanan faaliyetlerin gerçekleģme derecesi, belirlenen stratejik hedefler karģısında Ģirketin durumu : ġirketimizin karģılaģtırmalı ( ) dönem sonuna ait bilanço verileri aģağıda gösterilmiģtir. VARLIKLAR Dönen Varlıklar Duran Varlıklar TOPLAM VARLIKLAR KAYNAKLAR Kısa Vadeli Yükümlülükler Uzun Vadeli Yükümlülükler ÖZ KAYNAKLAR ÖdenmiĢ Sermaye Kardan Ayrılan Yedekler GeçmiĢ Yıl Kar / Zarar Kar veya Zararda Yeniden Sınıflandırılmayacak BirikmiĢ Diğer Kapsamlı Gelirler ve Giderler Net Dönem Karı / Zararı TOPLAM KAYNAKLAR ġirketimiz muhasebe kayıtlarını Sermaye Piyasası Kurulu nca yayınlanmıģ Hesap Planı çerçevesinde Türk Ticaret Kanunu ve Türk Vergi Mevzuatına uygun olarak tutmakta ve yasal mali tablolarını da buna uygun Türk Lirası (TL) olarak Uluslararası Finansal Raporlama Standardı (UFRS) uyarınca hazırlamaktadır. b ) - GeçmiĢ yıllarla karģılaģtırmalı olarak Ģirketin yıl içindeki satıģları, verimliliği, gelir oluģturma kapasitesi, kârlılığı ve borç/öz kaynak oranı ile Ģirket faaliyetlerinin sonuçları hakkında fikir verecek diğer hususlara iliģkin bilgiler ve ileriye dönük beklentiler: Öz Sermaye TL TL ÖdenmiĢ Sermaye TL TL Sürdürülen Faaliyetler Dönem Karı / (Zararı) TL TL Dönem Karı Vergi ve Yasal Yük. 0.-TL 0.-TL Toplam Kapsamlı Gelir TL TL ĠĢlem Hacmi TL TL c ) - ġirketin sermayesinin karģılıksız kalıp kalmadığına veya borca batık olup olmadığına iliģkin tespit ve yönetim organı değerlendirmeleri: ġirketimiz sermaye yapısı Sermaye Piyasası Kurulu tarafından haftalık olarak gönderilen Sermaye Yeterliliği tablolarından haftalık periyotlar halinde izlenmektedir. d ) - ġirketin finansal yapısını iyileģtirmek için, faaliyet gösterdiğimiz sermaye piyasalarında sermaye yapımızı da güçlendirerek müģteri portföyümüzü arttırmak, mevcut sistemlerimizi geliģtirerek hızlı hizmet sunarak, etkin piyasa takibi ve müģteri bilgilendirmeleri doğrultusunda müģteri memnuniyetlerinin artması ve buna bağlı olarak iģlem hacimlerinin dolayısıyla komisyon gelirlerimizin artacağı düģünülmektedir. e ) - ġirketimiz yılını Kar ile kapatmıģ olup, Kâr dağıtılmayarak öncelikle geçmiģ yıl zararlarından mahsup edilecektir. 6- RĠSKLER VE YÖNETĠM ORGANININ DEĞERLENDĠRĠLMESĠ : a ) - ġirketimiz faaliyet göstermiģ olduğu Sermaye Piyasalarındaki riskleri belirleyebilmek için yurt içi ve yurt dıģı siyasi, ekonomik ve hisse senetleri ile para piyasalarını etkileyebilecek geliģmeleri yakından takip etmektedir. Yurt dıģı ve yurtiçindeki en küçük siyasi, ekonomik, hisse ve para piyasalarındaki olumsuz bir etki, Ģirketimizin faaliyet göstermiģ olduğu piyasalarda etkisini anında gösterdiğinden dolayı, müģterilerimiz bilgilendirilerek riskleri minimize edilmektedir. 8

9 Ayrıca, müģterilerimizin yatırımlarını değerlendirdiği sermaye piyasalarımızda faaliyet gösteren halka açık Ģirketlerin Ģirket ekonomik yapıları, dönemler itibari ile kar ve zararları yayınladıkları raporlar doğrultusunda takip edilerek müģteriler bilgilendirilmektedir. b ) - Polen Menkul Değerler A.ġ. nin verdiği hizmetler ve gerçekleģtirdiği iģlemler dikkate alınarak - Pay Piyasası iģlemleri, - Kredili ĠĢlemler,Açığa SatıĢ ve Ödünç Piyasa ĠĢlemleri, hizmet riski kategorisinde değerlendirmeye alınabilir. ĠĢlemlerin yapılmasını mümkün kılan sistemleri kullanarak iģlem gerçekleģtiren müģteriler için ġirket Yönetimi ve kredi komitesi karar ve onayları ile gerçekleģtirilen iģlemler neticesinde herhangi bir riske maruz kalınmamıģtır. Risklerin tanımlanması, limitleri ve yönetimi mevzuata yönelik gün içi iç kontrol ve denetimleri kontrol edilmiģtir. ġirketin yönetmelikleri çerçevesinde yazılı kurallara personelin uyması sağlanmıģtır. Kurum faaliyetlerinin ilgili kanuna ve ilgili kanun uyarınca çıkarılan yönetmelik ve tebliğlerle, kurum politika ve prosedürlerine uygun yürütülüp yürütülmediği Uyum Görevlisi ve/veya MüfettiĢ tarafından sürekli olarak izlenir ve kontrol edilir. Tespit edilen hata, eksik ya da suistimaller dönemsel olarak Yönetim Kurulu na raporlanır. c ) - SatıĢlar, verimlilik, gelir yaratma kapasitesi, kârlılık, borç/öz kaynak oranı ve benzeri konularda ileriye dönük riskler. ġirketimizin gelirleri müģteri odaklı, Pay Piyasasında Alım-Satım,Kredili iģlem,açığa SatıĢ ve Ödünç Piyasa iģlemleri komisyon ve faizlerinden oluģmaktadır; bu nedenledir ki Ģirketimiz müģteri sayısını arttırmak ve mevcut müģterilerin iģlem hacimlerini arttırmak sureti ile gelirlerini arttırarak borç/öz kaynak oranını yukarılara çıkarmayı hedeflemektedir. ġirketimiz yatırım teknolojilerine yatırım yapmak sureti ile sistemlerimizin hızını arttırarak, bunu müģterilerimizin hizmetine sunmaktadır. Ġleriye dönük risklerin olabileceği herhangi bir risk öngörülmemiģtir. 7- DĠĞER HUSUSLAR : a ) - ġirket yılı faaliyeti sona ermesinden sonra Ģirkette meydana gelen ve ortakların, alacaklıların ve diğer ilgili kiģi ve kuruluģların haklarını etkileyebilecek nitelikteki özel önem taģıyan ve finansal tabloların görüģüleceği tarihine kadar geçen sürede meydana gelen önemli bir olay bulunmamaktadır. b ) - Ġlave bilgiler; ġirketimizin Finansal Tablolarında yer almayan ancak kullanıcılar için faydalı olabilecek herhangi bir husus bulunmamaktadır yılında da beklentilerimizin gerçekleģmesini, baģta ülkemiz olmak üzere kuruluģumuz ve çalıģanlarımız için umut etmekteyiz yılının ülkemize ve çalıģanlarımıza sağlık, mutluluk ve baģarı getirmesini dileriz. Bu rapor; Gümrük ve Ticaret Bakanlığı tarafından tarih ve sayılı Resmi Gazetede yayımlanan ġirketlerin Yıllık Faaliyet Raporunun Asgari Ġçeriğinin Belirlenmesi Hakkında Yönetmelik hükümlerine uygun olarak hazırlanmıģ olup aģağıda isimleri yazılı Ģirketin yönetim kurulu üyeleri tarafından imzalanarak onaylanmıģtır. 8 - TABLOLARIN SUNUMU ve KONTROLÜ : Eda BABAOĞLU Genel Müdür Hanife TENEKECĠ Muhasebe Müdür 9 YÖNETĠM KURULU : Ali Fuat KOCA Levent KOCA Esra G.KADĠROĞLU Yön.Krl.BĢk. Yön.Krl.Üye Yön.Krl.Üye 9