VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. 01.01.2017-31.12.2017 DÖNEMİ BAĞLILIK RAPORU Bu rapor 6102 sayılı Türk Ticaret Kanunu'nun 199'uncu maddesinin ilk üç fıkrasına istinaden hazırlanmıştır. www.vakifyatirim.com.tr
GENEL BİLGİLER Raporun Ait Olduğu Dönem 01.01.2017 31.12.2017 Ticaret Unvanı Kuruluş Tarihi 28.11.1996 Ticaret Sicil Numarası Merkez Adresi VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. 357228/İSTANBUL Akat Mahallesi Ebulula Mardin Caddesi No:18 Park Maya Sitesi F2/A Blok Beşiktaş / İSTANBUL Telefon No., Faks No. 0 212 352 35 77, 0 212 352 36 20 Vergi Dairesi İnternet Adresi E-posta Adresi BOĞAZİÇİ KURUMLAR www.vakifyatirim.com.tr vakyat@vakifyatirim.com.tr VAKIF YATIRIM ANKARA ŞUBE Adres: Tunalı Hilmi Caddesi No: 75 Çankaya / ANKARA Tel No: 312 468 11 71, Faks No: 312 468 11 74 VAKIF YATIRIM KIZILAY ŞUBE Adres: Atatürk Bulvarı No: 87 Çankaya / ANKARA Tel No: 312 230 70 54, Faks No: 312 230 70 35 VAKIF YATIRIM BURSA ŞUBE Adres: Atatürk Caddesi Vakıf Finans Center No: 70 Kat:3 Heykel- Osmangazi / BURSA Tel No: 224 220 73 64, Faks No: 224 221 06 47 VAKIF YATIRIM İZMİR ŞUBE Adres: Cumhuriyet Bulvarı Kültür Mahallesi Okan Apartmanı No:133 B-Blok Daire-6 Kat:7 Alsancak/İZMİR Tel No: 232 483 98 44, Faks No: 232 483 18 14 VAKIF YATIRIM ANTALYA ŞUBE Adres: Şirinyalı Mahallesi İsmet Gökşen Caddesi Hitit İş Merkezi No: 41 Kat:1 Daire:6 Muratpaşa / ANTALYA Tel No: 242 242 36 44, Faks No: 242 243 38 63 VAKIF YATIRIM ADANA ŞUBE Adres: Atatürk Cad. Fatih Terim Sok. No: 27/2 Seyhan / ADANA Tel No: 322 458 27 17, Faks No: 322 458 19 62 VAKIF YATIRIM SAMSUN ŞUBE Adres: Kale Mah. Kazım paşa Cad. Kaptanoğlu Sok. No: 2 İlkadım / SAMSUN Tel No: 362 432 47 11, Faks No: 362 432 64 37 VAKIF YATIRIM KONYA ŞUBE Adres: Musalla Bağları Mahallesi Şehit Ahmet Değerli Sokak Ofis one 46/18 Selçuklu/ KONYA Tel No: 332 350 86 28, Faks No: 332 350 84 08
VAKIF YATIRIM İSTANBUL ŞUBE Adres: Hoybar Mahallesi Yeni Cami Caddesi No:28 Fatih / İSTANBUL Tel No: 212 293 34 00, Faks No: 212 252 15 03 VAKIF YATIRIM ÇİFTEHAVUZLAR ŞUBE Adres: Caddebostan Mahallesi Operatör Cemil Topuzlu Caddesi Kastelli Blokları No:40/3 Kadıköy / İSTANBUL Tel No: 216 352 37 63, Faks No: 216 352 37 63 VAKIF YATIRIM ACENTELER T.Vakıflar BANKASI T.A.O.nun şubeleri ile Yatırım Merkezleri, Vakıf Yatırım ın acentesidir. Sermaye ve Ortaklık Yapısı Vakıf Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nin ortaklık yapısı aşağıda gösterilmiştir. Terti Pay Tutarı ORTAK ADI (Unvanı) Grup Türü Pay Adedi p (TL) T. Vakıflar Bankası T.A.O. 1 A Nama 17.850.000 17.850.000 51,00 T. Vakıflar Bankası T.A.O. 1 B Nama 16.800.000 16.800.000 48,00 Vakıfbank Personeli Özel Sosyal Güvenlik Hizmetleri Vakfı Payı (%) 1 B Nama 87.500 87.500 0,25 Güneş Sigorta A.Ş. 1 B Nama 87.500 87.500 0,25 Vakıf Finansal Kiralama A.Ş. 1 B Nama 87.500 87.500 0,25 Vakıf Pazarlama San. ve Tic. A.Ş. 1 B Nama 87.500 87.500 0,25 Toplam 35.000.000 35.000.000 100,00 Şirket in sermayesi 35.000.000 TL olup her biri 1 TL değerinde 35.000.000 hisseye ayrılmıştır. Hisselerin tamamı nama yazılıdır. Yönetim Kurulu üyelerinin seçiminde A grubu payların her biri 15 (on beş) oy hakkına, B grubu payların her biri 1 oy hakkına sahiptir. Sermaye artırımlarında A grubu hisse senetleri karşılığında A grubu, B grubu hisse senetleri karşılığında B grubu hisse senedi çıkarılır. Ancak, Yönetim Kurulu pay sahiplerinin yeni pay alma hakkını sınırlandırdığı takdirde çıkarılacak yeni hisselerin tümü B grubu olarak çıkarılır. Ana Ortak VakıfBank ın Ortaklık Yapısı Grubu ORTAK ADI UNVANI PAY TUTARI (TL) PAY ORANI (%) A Vakıflar Genel Müdürlüğünün İdare ve Temsil 1.075.058.639,56 43,00235 Ettiği Mazbut Vakıflar B Mülhak Vakıflar 386.224.784,72 15,44899 B Diğer Mülhak Vakıflar 2.673.619,00 0,10694 B Diğer Mazbut Vakıflar 1.448.543,46 0,05794 C Vakıfbank Memur ve Hizmetli Emekli ve Sağlık 402.552.666,42 16,10211 Yardım Sandığı Vakfı C Diğer Gerçek ve Tüzel Kişiler 1.527.392,67 0,06110 D Halka Açık 630.514.354,16 25,22057 TOPLAM 2.500.000.000,000 100
1. HUKİKİ ve ORTAKLIK İLİŞKİLERİ A. Hâkim ve Hâkim Ortaklığına Bağlı Şirketlerce Yapılan İşlemler İlişkili Taraflardan Alacaklar ve Borçlar İlişkili taraflarla bakiyeler 31.12.2017 Nakit ve nakit benzerleri Vakıf Portföy Birinci Para Piyasası Fonu (6. Fon) 261.060.772 Vakıfbank 1.127.197 262.187.969 Finansal yatırımlar Vakıf Emeklilik A.Ş. - Satılmaya hazır finansal varlıklar 91.935.600 Vakıf Finansal Kiralama (VAKFN) 62.400 Vakıf Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı A.Ş.- Gerçeğe uygun değer farkı kar zarara yansıtılan olarak sınıflanan finansal varlıklar 33.703 92.031.703 Ticari alacaklar Vakıf Emeklilik A.Ş. Emeklilik Fonları 70.244 Vakıfbank 1.501.658 Vakıf Portföy Yatırım Fonları 149.589 1.721.491 Diğer alacaklar Vakıfbank 124.144 Vakıf Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı A.Ş. 709 124.852 31.12.2016 Peşin ödenmiş giderler Güneş Sigorta A.Ş. 137.475 Vakıf Emeklilik A.Ş. 4.662 Vakıfbank 451 142.588 31.12.2017 Diğer dönen varlıklar Personelden alacaklar 42 42
Ticari borçlar Vakıf Emeklilik A.Ş. Yatırım Fonları 3.665.865 Vakıf Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı A.Ş. 448.208 Vakıf Portföy Yatırım Fonları 172.794 Vakıf Katılım Bankası A.Ş. 137.080 Vakıf Portföy Yönetimi A.Ş. - 4.463.947 İlişkili taraflarla olan işlemler Gelirler 31.12.2017 İlişkili taraflardan hizmet ve komisyon gelirleri Vakıfbank - Aracılık komisyon gelirleri 11.405.161 Vakıfbank - Kurumsal finansman gelirleri 8.811.048 Vakıf Emeklilik A.Ş. Emeklilik Fonları 3.222.531 Vakıf Portföy Yatırım Fonları 1.605.759 Vakıf Faktoring A.Ş. 1.348.890 Vakıfbank - Diğer komisyon gelirleri 1.217.854 Vakıf Varlık Kiralama A.Ş. 570.204 Vakıf Finansal Kiralama A.Ş. 333.300 Katılım Varlık Kiralama A.Ş. 314.070 Vakıf Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı A.Ş. 171.241 Vakıf Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. 77.220 Vakıf Katılım Bankası A.Ş. 59.653 Güneş Sigorta A.Ş. 16.200 Vakıf Finansal Kiralama A.Ş. 27.360 Vakıf Emeklilik A.Ş. 1.843 İlişkili taraflardan temettü gelirleri Vakıf Emeklilik A.Ş. 2.000.000 İlişkili taraflardan faiz gelirleri Vakıfbank 5.276.665 İlişkili taraflardan kira gelirleri Vakıf Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı A.Ş. 103.170 Toplam gelirler 36.534.799
Giderler 31.12.2017 İlişkili taraflara ödenen sigorta giderleri Güneş Sigorta A.Ş. 247.428 Vakıf Emeklilik A.Ş. 117.224 İlişkili taraflara ödenen kira giderleri Vakıf Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. 1.167.435 Vakıfbank 210.232 T.C. Başbakanlık Vakıflar Genel Müdürlüğü Konya Bölge Müdürlüğü 5.976 İlişkili taraflara ödenen faaliyet giderleri Vakıfbank 21.334.449 Vakıf Pazarlama Sanayi ve Ticaret A.Ş 26.592 İlişkili taraflara ödenen faiz giderleri - Toplam giderler 23.109.336 Üst düzey yöneticilere sağlanan fayda ve haklar Yönetim Kurulu ücret ve giderleri 337.639 Diğer üst düzey yöneticilere yapılan ödemeler 1.426.303 Toplam 1.763.942 B. Hakim Şirketin taraf olduğu işlemler; i) Gelirler a) Hizmet ve Komisyon Gelirleri Şirketimiz ile T.Vakıflar Bankası TAO arasında yapılmış olan emir iletimine aracılık sözleşmesine göre; aracılık komisyon geliri 11.405.161 TL, Vakıfbank bono ve tahvil ihracı için halka arza aracılık işlemlerinden aldığı komisyon 8.811.048 TL ve diğer komisyon gelirleri 1.217.854 TL dir. b) Faiz Gelirleri Şirketimizin nakitlerini değerlendirmek amacıyla T.Vakıflar Bankası TAO dan vadeli mevduat işlemleri yapılmıştır. Vadeli mevduat işlemlerinden 3.937.228 TL gelir elde edilmiştir. Bu işlemlerde hakim ortağa herhangi bir mali menfaat sağlanmamış ve Şirketimize zarar söz konusu olmamıştır. ii) Giderler a) Kira Giderleri T.Vakıflar Bankası TAO Şubeleri içerisinde yer alan Şirketimizin, Kızılay, İstanbul, Çiftehavuzlar, Bursa, Adana, İzmir Şubelerinin kullandığı alanlar için kira ödemesi ve genel giderlere katılım payı ödenmektedir. Toplamda 210.232 TL sı kira ödenmiştir. b) Faaliyet Giderleri Şirketimiz T.Vakıflar Bankası TAO nın aracılık yaptığı işlemlerden dolayı 21.334.449 TL ödemiştir. Bu ödemelerin; 20.757.919 TL sı BİST pay piyasasında alım satıma aracılık işlemleri
için Bankanın aldığı komisyon, 423.154 TL sı Viop komisyonu, 102.802 TL sı Şubelerin müşterilere aracılık edilen halka arz işlemleri için ödenen komisyonu, 40.334 TL sı teminat mektubu komisyonu ve 7.319 TL sı da diğer banka masraflarından, 2.921 TL ihale masraflarından oluşmaktadır. Vakıf Pazarlama Sanayi ve Ticaret A.Ş iş güvenliği hizmet bedeli olarak 2017 yılı ödenen gider 26.592 TL dir. C) Başka Bir Bağlı Şirketin Taraf Olduğu i) Gelirler a) Hizmet ve Komisyon Gelirleri Vakıf Emeklilik A.Ş. Fonları Vakıf Emeklilik A.Ş. nin emeklilik fonlarının sermaye piyasası işlemleri Şirketimiz aracılığı ile gerçekleştirilmektedir. Pay piyasası işlemleri komisyonu 2.412.697 TL, tahvil ve repo-ters repo işlemleri komisyonu 809.834 TL dir. Vakıf Emeklilikten 1.843 TL MKK komisyonu tahsil edilmiştir. Güneş Sigorta A.Ş. Güneş Sigorta A.Ş. adına Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde yapılan işlemlere ilişkin olarak alınan komisyon 16.200 TL dir. Vakıf Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. Vakıf Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. adına Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde yapılan işlemlere ilişkin olarak alınan komisyon 77.220 TL dir. Vakıf Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı A.Ş. Pay piyasası işlemleri komisyonu 123.388 TL, VİOP Komisyonu 14.860 Tahvil ve repo-ters repo işlemleri komisyonu 25.792 TL, Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde yapılan işlemlere ilişkin hizmet komisyonu 7.200 TL dir. Vakıf Finansal Kiralama A.Ş. Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. de yapılan işlemlere ilişkin alınan komisyon 300.000 TL, Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. de yapılan işlemlere ilişkin alınan komisyon 33.300 TL dir. Vakıf Faktoring A.Ş. Vakıf Faktoring A.Ş. bonosu halka arz işlemlerine ilişkin alınan komisyon 1.348.890 TL dir. b) Temettü Gelirleri Vakıf Emeklilik A.Ş. %8 oranında hissedarı olduğumuz Vakıf Emeklilik A.Ş. den 2.000.000 TL temettü elde edilmiştir. c) Kira Gelirleri Vakıf Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. den kiralamış olduğumuz Genel Müdürlük binamızın Vakıf Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı A.Ş. tarafından kullanılan bölümününe ilişkin olarak 210.232 TL kira geliri elde edilmiştir. ii) Giderler a) Sigorta Giderleri Güneş Sigorta Şirketimiz SGK lı personel ile çalışmayan eş ve çocuklarının sağlık sigortası Güneş Sigorta tarafından yapılmıştır. 2017 yılında personel sigortası için giderleşen kısım 234.158 TL dir. Ayrıca Şirket aktiflerimiz de Güneş Sigorta tarafından sigortalanmış olup bu işleme ilişkin 2017 yılında giderleşen tutar 13.270 TL dir.
Vakıf Emeklilik A.Ş. Personele sağlanan haklar kapsamında BES primi şirket katkısı olarak Vakıf Emeklilik A.Ş. ye 109.288 TL, Hayat sigorta gideri için 7.936 TL ödeme gerçekleşmiştir. b) Kira Giderleri Vakıf Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. Şirketimiz Genel Müdürlük binası için Vakıf Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. ne ödenen yıllık kira bedeli 1.167.435 TL dir. T.C. Başbakanlık Vakıflar Genel Müdürlüğü Konya Bölge Müdürlüğü Şirketimiz Konya Acentesinin kira sözleşmesine ilişkin olarak ödenen yıllık kira bedeli 5.976 TL dir. D) Hakim Şirketin Yönlendirmesi ile Yapılan İşlemler Yoktur. E) Hakim Şirketin ya da Bağlı Şirket Yararına Yapılan İşlemler Yoktur. 2. ALINAN ÖNLEMLER Yukarıda rakam ve detayları bulunan ticari ve hukuki işlemlerin tamamı piyasa rayiçleri baz alınarak Şirketimiz menfaatleri doğrultusunda yapılmıştır. Hakim Şirket ve Bağlı Şirketlere sunulan hizmetler için alınan komisyonlar belirlenirken müşterilerimize uygulanan komisyon oranları ve piyasa rayiçleri dikkate alınmıştır. Bu işlemlerde hakim ortağa herhangi bir mali menfaat sağlanmamış ve Şirketimize zarar söz konusu olmamıştır. Şirketimiz Sermaye Piyasası Kurulu Tebliğ ve esaslarına göre hareket etmektedir. Şirketimiz 3 er aylık dönemler itibari ile bağımsız denetime tabiidir. Bu raporlarda ilişkili kuruluşlar ile yapılan işlemlerin ayrıntıları her 3 ayda bir kamuoyuna açıklanmaktadır. Faaliyet dönemi içinde grup içi işlemler sebebiyle bağlı şirketin uğradığı maddi zarar/kayıp, hâkim şirket tarafından denkleştirmeye konu işlem veya şirketin sağladığı menfaatlere ilişkin olarak bir bağlı şirkete eşdeğerde bir karşı istem hakkı bulunmamaktadır. 3. SONUÇ Şirketimiz Hakim Şirket ve ona bağlı şirketlerle 2016 faaliyet yılında yapılan tüm işlemlerde tarafımızca bilinen verilere göre hakim şirketin yönlendirmesiyle hakim şirketin ya da ona bağlı bir şirketin yararına yaptığı hukuki işlemler ve ilgili faaliyet yılında hakim şirketin ya da ona bağlı bir şirketin yararına alınan veya alınmasından kaçınılan tüm önlemler değerlendirilmiştir. 2017 faaliyet yılına ilişkin olarak bilinen verilere göre oluşan bir işlemden dolayı Şirketimizin herhangi bir zarara uğramadığını beyan ederiz. Saygılarımızla, VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. Yönetim Kurulu Başkanlığı