NAMIK KEMAL ÜNĠVERSĠTESĠ STRATEJĠ GELĠġTĠRME DAĠRE BAġKANLIĞI 2009 YILI FAALĠYET RAPORU 2.Sürüm Ocak 2010
ĠÇĠNDEKĠLER ÜST YÖNETĠCĠ SUNUġU 3 I- GENEL BĠLGĠLER 5 A- Misyon ve Vizyon.5 B- Yetki, Görev ve Sorumluluklar.5 C- Ġdareye ĠliĢkin Bilgiler...7 1- Fiziksel Yapı. 7 2- Örgüt Yapısı..11 3- Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar.12 4- Ġnsan Kaynakları...13 5- Sunulan Hizmetler 17 6- Yönetim ve Ġç Kontrol Sistemi.22 D- Diğer Hususlar... 22 II- AMAÇ ve HEDEFLER.22 A- Ġdarenin Amaç ve Hedefleri.. 22 B- Temel Politikalar ve Öncelikler 23 C- Diğer Hususlar... 23 III- FAALĠYETLERE ĠLĠġKĠN BĠLGĠ VE DEĞERLENDĠRMELER 23 A- Mali Bilgiler..23 1- Bütçe Uygulama Sonuçları..23 2- Temel Mali Tablolara ĠliĢkin Açıklamalar..25 3- Mali Denetim Sonuçları..25 4- Diğer Hususlar.25 B- Performans Bilgileri..25 1- Faaliyet ve Proje Bilgileri 25 2- Performans Sonuçları Tablosu.27 3- Performans Sonuçlarının Değerlendirilmesi...27 4- Performans Bilgi Sisteminin Değerlendirilmesi..27 5- Diğer Hususlar..27 IV- KURUMSAL KABĠLĠYET ve KAPASĠTENĠN DEĞERLENDĠRĠLMESĠ 27 A- Üstünlükler..27 B- Zayıflıklar...28 C- Değerlendirme.28 V- ÖNERĠ VE TEDBĠRLER..28 Ġç Kontrol Beyanı... 30 2
BĠRĠM YÖNETĠCĠ SUNUġU Üniversitemizin 17 Mart 2006 tarih ve 26111 Sayılı Resmi Gazetede yayınlanan Yükseköğretim Kurumları TeĢkilatı Kanunu, Yükseköğretim Kanunu, Kamu Mali Yönetmi ve Kontrol Kanunu, Telsiz Kanunu ile 78 ve 190 sayılı Kanun Hükmünde Kararnamelerde değiģiklik yapılması hakkında 01/03/2006 tarihli ve 5467 sayılı Kanunun 1. maddesiyle eklenen Ek Madde 62 ile kurulmuģtur. BaĢkanlığımız, Maliye Bakanlığının 27.09.2006 tarih ve : B.07.0.MGM.0.41/16418 sayılı yazısı ile Trakya Üniversitesinden ayrılarak 01.11.2006 tarihinde oluģturulmuģtur. BaĢkanlık çalıģmaları Ağustos 2007 tarihine kadar Trakya Üniversitesi Strateji Daire BaĢkanlığınca vekaleten yürütülmüģtür. Ağustos 2007 tarihinde Tekirdağ Merkezde Say2000i sistemi kurularak ve kadro oluģturularak faaliyetine Tekirdağ da baģlamıģtır. BaĢkanlığımızın ilk kuruluģ yeri, Rektörlüğümüzün de ilk kuruluģ yeri olan Namık Kemal Cad. No: 14 adresindeki Tekirdağ Belediyesi Eski Su ĠĢleri Müdürlüğü binasıdır. 2008 yılı baģında Namık Kemal Üniversitesinin Merkez Kampüsü olarak belirlenen Değirmenaltıı Mevkiindeki Merkez YerleĢkesinde bulunan Ziraat Fakültesi Dekanlık binasında tahsis edilen iki odalı bir alana taģınmıģ olup, faaliyetine halen orada devam etmektedir. Kamu yönetiminin, kamu hizmetlerini planlı bir Ģekilde yerine getirmesi, politikalar geliģtirmesi, belirlenen politikaları somut iģ programlarına ve bütçelere dayandırması, sürecin etkin bir biçimde izlemesine ve değerlendirilmesine yönelik olarak stratejik planlama, temel bir araç olarak benimsenmiģtir. Bu doğrultuda Devlet Planlama TeĢkilatı MüsteĢarlığı tarafından hazırlanan Kamu Ġdarelerinde Stratejik Planlamaya ĠliĢkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik, 26/05/2006 tarihli ve 26179 sayılı Resmi Gazete de yayımlanarak yürürlüğe girmiģtir. Buna göre; stratejik planlama çalıģmalarının kapsamdaki kamu idarelerine yaygınlaģtırılması aģamalı bir geçiģ takvimi dâhilinde yürütülecektir. Yönetmelikte düzenlenen geçiģ takvimine göre, Üniversitemiz 2010-2014 yıllarını kapsayacak olan ilk stratejik planını 31/01/2009 tarihine kadar hazırlayarak değerlendirilmek üzere, Devlet Planlama TeĢkilatı MüsteĢarlığı na gönderme zorunluluğu vardır. Bu zorunluluk çerçevesinde anılan tarihte Üniversitemiz Stratejik Planı Devlet Planlama MüsteĢarlığına gönderilmiģtir. MüsteĢarlıkça Stratejik planımız olumlu karģılanmıģ olup ufak tefek düzeltmelerle son Ģekli verilerek Temmuz 2009 da web sayfamızda yayımlanmıģ, paydaģlara dağıtılmıģ ve DPT ye gönderilmiģtir. Stratejik Yönetim anlayıģına geçilmesi ile birlikte, bütçe sürecinde mali disiplini sağlamak, kamu kaynaklarını stratejik önceliklere göre dağıtmak, bu kaynakların etkili ve verimli bir biçimde kullanılıp kullanılmadığını izlemek, denetlemek pensipleri üzerine kurulu hesap verme sorumluluğunu geliģtirmek, temel yaklaģım mantığı olarak yasal zorunluluk haline gelmiģtir. BaĢkanlığımızın 2009 Mali Yılı Birim Faaliyet Raporu, 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunun 41 inci maddesine dayanılarak hazırlanan Kamu Ġdarelerince Hazırlanacak Faaliyet Raporları Hakkında Yönetmelik Hükümleri nin kapsadığı mali saydamlık ve hesap verme sorumluluğu ilkeleri doğrultusunda hazırlanmıģtır. 3
Raporun birinci bölümünde genel bilgilere yer verilirken idarenin yetkisi, görevi, sorumlulukları ve idareye iliģkin diğer bilgiler değerlendirilmiģtir. Ġkinci bölümde idarenin amaç ve hedeflerinden bahsedilirken, sonraki bölümde 2009 yılına ait faaliyetlere iliģkin bilgi ve değerlendirmelere yer verilmiģtir. Kurumsal düzeyde üstünlüklerimiz ve zayıf yönlerimiz sayılıp kısa bir değerlendirmesi yapıldıktan sonra son bölümde öneriler ve tedbirlerle rapor sonuçlandırılmıģtır. 5018 Sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu ile strateji geliģtirme daire baģkanlıklarının kurulmasıyla hayata geçirilmesi amaçlanan stratejik yönetim anlayıģının bir gereği olarak hazırlanan 2009 Mali Yılı Birim Faaliyet Raporumuz u bilgilerinize arz ederim. Turhan TOPRAK Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanı 4
I- GENEL BĠLGĠLER A. Misyon ve Vizyon 1-. Misyon Üniversitemiz idari hizmetlerinin yürütülmesi konusunda yönetim birimi olarak üzerine düģen, stratejik yönetim ve planlama, performans ve kalite ölçütleri geliģtirme, yönetim bilgi sistemini ihtiyaca cevap veren düzeye çıkarma ve Üniversitemizin her türlü mali hizmetlerini temel ortakları ile uyumlu ve bilgi teknolojilerinden yararlanarak kanunla verilen yetkiler çerçevesinde etkili, ekonomik, verimli ve süresinde yerine getirmektir. 2.Vizyon Üniversitemizin sorumlulukları çerçevesinde her türlü teknolojik araç ve gereçlerle donatılmıģ yeterli ve çağdaģ çalıģma ortamına sahip eğitim ve yetiģme düzeyini tamamlamıģ personel ile hizmet anlayıģında etkili, ekonomik ve verimli hizmet politikası ile hareket eden tüm dinamikleri ile hesap verilebilirliğe açık, Ģeffaflık anlayıģına sahip, saygın ve güvenilir bir baģkanlık olmaktır. B. Yetki, Görev ve Sorumluluklar Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanılığının yetki, görev ve sorumlulukları 10/12/2003 tarihli ve 5018 sayılı Kamu Malî Yönetimi ve Kontrol Kanununun 60 ıncı maddesi ile 22/12/2005 tarihli ve 5436 sayılı Kanunun 15 inci maddesine dayanılarak hazırlannan Strateji GeliĢtirme Birimlerinin ÇalıĢma Usul ve Esasları Hakkındaki Yönetmelik ile belirlenmiģtir. (1)Strateji geliģtirme birimlerinin görevleri, aģağıda belirtilen fonksiyonlar kapsamında yürütülür: a) Stratejik yönetim ve planlama. 1) Misyon belirleme. 2) Kurumsal ve bireysel hedefler oluģturma. 3) Veri-analiz ve araģtırma-geliģtirme. b) Performans ve kalite ölçütleri geliģtirme. c) Yönetim bilgi sistemi. d) Malî hizmetler. 1) Bütçe ve performans programı. 2) Muhasebe, kesin hesap ve raporlama. 3) Ġç kontrol. Ġdarelerin görev alanı ve teģkilat yapılarına göre bu fonksiyonlar alt birimler tarafından yürütülür. Bu fonksiyonlar birleģtirilerek bir veya daha fazla alt birim tarafından yürütülebileceği gibi, bir fonksiyon birden fazla sayıda alt birim tarafından da yürütülebilir. Ancak malî hizmetler fonksiyonu kapsamında yürütülen iç kontrol faaliyetinin, diğer faaliyetleri yürüten alt birim ve personelden ayrı bir alt birim ve personel tarafından yürütülmesi zorunludur. Genel bütçe kapsamı dıģında kalan idarelerde, muhasebe yetkililiği görevi, strateji geliģtirme biriminin muhasebe-kesin hesap ve raporlama fonksiyonunu yürüten alt birim yöneticisi tarafından yerine getirilir. (2) AĢağıda belirtilen görevler strateji geliģtirme birimleri tarafından yürütülür: a) Ulusal kalkınma strateji ve politikaları, yıllık program ve hükümet programı çerçevesinde idarenin orta ve uzun vadeli strateji ve politikalarını belirlemek, amaçlarını oluģturmak üzere gerekli çalıģmaları yapmak. b) Ġdarenin görev alanına giren konularda performans ve kalite ölçütleri geliģtirmek ve bu kapsamda verilecek diğer görevleri yerine getirmek. c) Ġdarenin yönetimi ile hizmetlerin geliģtirilmesi ve performansla ilgili bilgi ve verileri toplamak, analiz etmek ve yorumlamak. d) Ġdarenin görev alanına giren konularda, hizmetleri etkileyecek dıģ faktörleri incelemek, kurum içi kapasite araģtırması yapmak, hizmetlerin etkililiğini ve tatmin düzeyini analiz etmek ve 5
genel araģtırmalar yapmak. e) Yönetim bilgi sistemlerine iliģkin hizmetleri yerine getirmek. f) Ġdarede kurulmuģsa Strateji GeliĢtirme Kurulunun sekretarya hizmetlerini yürütmek. g) Ġdarenin stratejik plan ve performans programının hazırlanmasını koordine etmek ve sonuçlarının konsolide edilmesi çalıģmalarını yürütmek. h) Ġzleyen iki yılın bütçe tahminlerini de içeren idare bütçesini, stratejik plan ve yıllık performans programına uygun olarak hazırlamak ve idare faaliyetlerinin bunlara uygunluğunu izlemek ve değerlendirmek. i) Mevzuatı uyarınca belirlenecek bütçe ilke ve esasları çerçevesinde, ayrıntılı harcama programı hazırlamak ve hizmet gereksinimleri dikkate alınarak ödeneğin ilgili birimlere gönderilmesini sağlamak. j) Bütçe kayıtlarını tutmak, bütçe uygulama sonuçlarına iliģkin verileri toplamak, değerlendirmek ve bütçe kesin hesabı ile malî istatistikleri hazırlamak. k) Ġlgili mevzuatı çerçevesinde idare gelirlerini tahakkuk ettirmek, gelir ve alacaklarının takip ve tahsil iģlemlerini yürütmek. l) Genel bütçe kapsamı dıģında kalan idarelerde muhasebe hizmetlerini yürütmek. m) Harcama birimleri tarafından hazırlanan birim faaliyet raporlarını da esas alarak idarenin faaliyet raporunu hazırlamak. n) Ġdarenin mülkiyetinde veya kullanımında bulunan taģınır ve taģınmazlara iliģkin icmal cetvellerini düzenlemek. o) Ġdarenin yatırım programının hazırlanmasını koordine etmek, uygulama sonuçlarını izlemek ve yıllık yatırım değerlendirme raporunu hazırlamak. p) Ġdarenin, diğer idareler nezdinde takibi gereken malî iģ ve iģlemlerini yürütmek ve sonuçlandırmak. r) Malî kanunlarla ilgili diğer mevzuatın uygulanması konusunda üst yöneticiye ve harcama yetkililerine gerekli bilgileri sağlamak ve danıģmanlık yapmak. s) Ön malî kontrol faaliyetini yürütmek. t) Ġç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliģtirilmesi konularında çalıģmalar yapmak; üst yönetimin iç denetime yönelik iģlevinin etkililiğini ve verimliliğini artırmak için gerekli hazırlıkları yapmak. u) Bakan ve/veya üst yönetici tarafından verilecek diğer görevleri yapmak. (3) Stratejik yönetim ve planlama fonksiyonu kapsamında yürütülecek görevler Ģunlardır: a) Ġdarenin stratejik planlama çalıģmalarına yönelik bir hazırlık programı oluģturmak, idarenin stratejik planlama sürecinde ihtiyaç duyulacak eğitim ve danıģmanlık hizmetlerini vermek veya verilmesini sağlamak ve stratejik planlama çalıģmalarını koordine etmek. b) Stratejik planlamaya iliģkin diğer destek hizmetlerini yürütmek. c) Ġdare faaliyet raporunu hazırlamak. d) Ġdarenin misyonunun belirlenmesi çalıģmalarını yürütmek. e) Ġdarenin görev alanına giren konularda, hizmetleri etkileyecek dıģ faktörleri incelemek. f) Yeni hizmet fırsatlarını belirlemek, etkililik ve verimliliği önleyen tehditlere tedbirler almak. g) Kurum içi kapasite araģtırması yapmak, hizmetlerin etkililiğini ve yararlanıcı memnuniyetini analiz etmek ve genel araģtırmalar yapmak. h) Ġdarenin üstünlük ve zayıflıklarını tespit etmek. i) Ġdarenin görev alanıyla ilgili araģtırma-geliģtirme faaliyetlerini yürütmek. j) Ġdare faaliyetleri ile ilgili bilgi ve verileri toplamak, tasnif etmek, analiz etmek. (4) Performans ve kalite ölçütleri geliģtirme fonksiyonu kapsamında yürütülecek görevler Ģunlardır: a) Ġdarenin görev alanına giren konularda performans ve kalite ölçütleri geliģtirmek. b) Ġdarenin yönetimi ile hizmetlerin geliģtirilmesi ve performansla ilgili bilgi ve verileri toplamak, analiz etmek ve yorumlamak. c) Ġdarenin ve/veya birimlerin belirlenen performans ve kalite ölçütlerine uyumunu değerlendirerek üst yöneticiye sunmak. (5) Yönetim bilgi sistemi fonksiyonu kapsamında yürütülecek görevler Ģunlardır: a) Yönetim bilgi sistemlerine iliģkin hizmetleri varsa ilgili birimlerle iģbirliği içinde yerine getirmek. b) Yönetim bilgi sisteminin geliģtirilmesi çalıģmalarını yürütmek. 6
c) Ġstatistikî kayıt ve kalite kontrol iģlemlerini yapmak. (6) Malî hizmetler fonksiyonu kapsamında yürütülecek görevler Ģunlardır: a) Bütçe ve performans programı; 1) Performans programı hazırlıklarının koordinasyonunu sağlamak, 2) Bütçeyi hazırlamak, 3) Ayrıntılı harcama veya finansman programını hazırlamak, 4) Bütçe iģlemlerini gerçekleģtirmek ve kayıtlarını tutmak, 5) Ödenek gönderme belgesi düzenlemek, 6) Gelirlerin tahakkuku ile gelir ve alacakların takip iģlemlerini yürütmek, 7) Yatırım programı hazırlıklarının koordinasyonunu sağlamak, uygulama sonuçlarını izlemek ve yıllık yatırım değerlendirme raporunu hazırlamak, 8) Bütçe uygulama sonuçlarını raporlamak; sorunları önleyici ve etkililiği artırıcı tedbirler üretmek, 9) Ġdare faaliyetlerinin stratejik plan, performans programı ve bütçeye uygunluğunu izlemek ve değerlendirmek. b) Muhasebe, kesin hesap ve raporlama; 1) Genel bütçe kapsamı dıģındaki idarelerde muhasebe hizmetlerini yürütmek, 2) Bütçe kesin hesabını hazırlamak, 3) Mal yönetim dönemine iliģkin icmal cetvellerini hazırlamak, 4) Malî istatistikleri hazırlamak. c) Ġç kontrol; 1) Ġç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliģtirilmesi konularında çalıģmalar yapmak, 2) Ġdarenin görev alanına iliģkin konularda standartlar hazırlamak, 3) Ön malî kontrol görevini yürütmek, 4) Amaçlar ile sonuçlar arasındaki farklılığı giderici ve etkililiği artırıcı tedbirler önermek. C. Ġdareye ĠliĢkin Bilgiler 1- Fiziksel Yapı Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanlığımız 15/02/2008 tarihine kadar Tekirdağ Merkez Namık Kemal Caddesi No: 14 de bulunan Tekirdağ Belediyesi Su ĠĢleri Müdürlüğüne ait geçici binada Rektörlüğümüzün diğer birimleriyle birlikte oldukça zor koģullar altında hizmet vermiģ olup, bu tarihten itibaren Üniversitemizin Değirmenaltı Mevkiindeki YerleĢkesinde mevcut Ziraat Fakültesi Dekanlık binası 3 üncü katında yapılan bölme çalıģmaları sonucunda oluģturulan yaklaģık 60 m2 lik iki odalı bir yerde hizmet vermeye baģlamıģtır. BaĢkanlığımız iki odadan oluģmakta ve çalıģma ortamı olarak yetersiz kalmakta ve biriken ödeme evraklarını koyacak depomuz bulunmadığından güvenliği olmayan koridordaki dolaplarda muhafaza etmekteyiz. Eğitim Alanı Anfi Sınıf Bilgisayar Lab. Diğer Lab. Toplam 1.1- Eğitim Alanları Derslikler Kapasitesi Kapasitesi Kapasitesi 0 50 51 75 76 100 Kapasitesi 101 150 Kapasitesi 151 250 Kapasitesi 251 Üzeri 7
1.2- Sosyal Alanlar 1.2.1.Kantinler ve Kafeteryalar Kantin Sayısı: Adet Kantin Alanı: m2 Kafeterya Sayısı: Adet Kafeterya Alanı: m2 1.2.2.Yemekhaneler Öğrenci yemekhane Sayısı: Adet Öğrenci yemekhane Alanı: m2 Öğrenci yemekhane Kapasitesi: KiĢi Personel yemekhane Sayısı: Adet Personel yemekhane Alanı: m2 Personel yemekhane Kapasitesi: KiĢi 1.2.3.Misafirhaneler Misafirhane Sayısı: Adet Misafirhane Kapasitesi: KiĢi 1.2.4.Öğrenci Yurtları Oda Sayısı Alanı m2 Yatak Sayısı 1 Yatak Sayısı 2 Yatak Sayısı 3 4 Yatak Sayısı 5 - Üzeri 1.2.5.Lojmanlar Lojman Sayısı: Adet Lojman Bürüt Alanı: m2 Dolu Lojman Sayısı: Adet BoĢ Lojman Sayısı: Adet 1.2.6.Spor Tesisleri Kapalı Spor Tesisleri Sayısı: Adet Kapalı Spor Tesisleri Alanı: m2 Açık Spor Tesisleri Sayısı: Adet Açık Spor Tesisleri Alanı: m2 8
1.2.7.Toplantı Konferans Salonları Toplantı Salonu Konferans Salonu Toplam Kapasitesi 0 50 Kapasitesi 51 75 Kapasitesi 76 100 Kapasitesi 101 150 Kapasitesi 151 250 Kapasitesi 251 Üzeri 1.2.8.Sinema Salonu Sinema Salonu Sayısı: Adet Sinema Salonu Alanı: m2 Sinema Salonu Kapasitesi: KiĢi 1.2.9.Eğitim ve Dinlenme Tesisleri Eğitim ve Dinlenme Tesisleri Sayısı: Adet Eğitim ve Dinlenme Tesisleri Kapasitesi: KiĢi 1.2.10.Öğrenci Kulüpleri Öğrenci Kulüpleri Sayısı: Adet Öğrenci Kulüpleri Alanı: m2 1.2.11.Mezun Öğrenciler Derneği Mezun Öğrenciler Derneği Sayısı: Adet Mezun Öğrenciler Derneği Alanı: m2 1.2.12.Okul Öncesi ve Ġlköğretim Okulu Alanları Anaokulu Sayısı: Adet Anaokulu Alanı: m2 Anaokulu Kapasitesi: KiĢi Ġlköğretim okulu Sayısı: Adet Ġlköğretim okulu Alanı: m2 Ġlköğretim okulu Kapasitesi: KiĢi 9
1.3- Hizmet Alanları 1.3.1. Akademik Personel Hizmet Alanları ÇalıĢma Odası Toplam Sayısı (Adet) Alanı (m2) Kullanan Sayısı (KiĢi) 1.3.2. Ġdari Personel Hizmet Alanları Sayısı (Adet) Alanı (m2) Kullanan Sayısı Servis ÇalıĢma Odası 2 60 6 Toplam 2 60 6 1.4- Ambar Alanları Ambar Sayısı: Adet Ambar Alanı: m2 1.5- ArĢiv Alanları ArĢiv Sayısı: Adet ArĢiv Alanı: m2 1.6- Atölyeler Atölye Sayısı: Adet Atölye Alanı: m2 1.7- Hastane Alanları Birim Sayı (Adet) Alan (m2) Acil Servis Yoğun Bakım Ameliyathane Klinik 10
Laboratuar Eczane Radyoloji Alanı Nükleer Tıp Alanı Sterilizasyon Alanı Mutfak ÇamaĢırhane Teknik Servis Hastane Toplam Kapalı Alanı 2- Örgüt Yapısı Namık Kemal Üniversitesi Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanlığı, fonksiyonlarına göre dört alt birimden oluģturulmuģtur. Bu birimlere tanımlanan görevler, personel yetersizliği nedeniyle mevcut bir Ģube müdürümüz eliyle yürütülmüģtür. Mevcut birimlerimiz Ģunlardır: Stratejik Yönetim ve Planlama Alt Birimi Bütçe ve Performans Alt Birimi Ġç Kontrol Alt Birimi Muhasebe - Kesin Hesap ve Raporlama Alt Birimi Tablo 1: Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanlığı Organizasyon ġeması STRATEJĠ GELĠġTĠRME DAĠRE BAġKANLIĞI Stratejik Yönetim ve Planlama Alt Birimi Bütçe ve Performans Alt Birimi Ġç Kontrol Alt Birimi Muhasebe-Kesin Hesap ve Raporlama Alt Birimi 11
3- Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar 3.1- Yazılımlar 3.2- Bilgisayarlar Masa üstü bilgisayar Sayısı: 9 Adet TaĢınabilir bilgisayar Sayısı: 1 Adet 3.3- Kütüphane Kaynakları Kitap Sayısı: Adet Basılı Periyodik Yayın Sayısı: Adet Elektronik Yayın Sayısı: Adet 3.4- Diğer Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar Cinsi Ġdari Amaçlı (Adet) Projeksiyon Slayt makinesi Tepegöz Episkop Barkot Okuyucu Baskı makinesi Fotokopi makinesi Faks Yazıcı 3 Fotoğraf makinesi Kameralar Televizyonlar Tarayıcılar Müzik Setleri Mikroskoplar DVD ler Eğitim Amaçlı (Adet) AraĢtırma Amaçlı (Adet) 12
4- Ġnsan Kaynakları (Birimin faaliyet dönemi sonunda mevcut insan kaynakları, istihdam Ģekli, hizmet sınıfları, kadro unvanları, bilgilerine yer verilir.) 4.1- Akademik Personel Akademik Personel Kadroların Doluluk Oranına Göre Kadroların Ġstihdam ġekline Göre Dolu BoĢ Toplam Tam Zamanlı Yarı Zamanlı Profesör Doçent Yrd. Doçent Öğretim Görevlisi Okutman Çevirici Eğitim- Öğretim Planlamacısı AraĢtırma Görevlisi Uzman 4.2- Yabancı Uyruklu Akademik Personel Yabancı Uyruklu Öğretim Elemanları Unvan Geldiği Ülke ÇalıĢtığı Bölüm Profesör Doçent Yrd. Doçent Öğretim Görevlisi Okutman Çevirici Eğitim-Öğretim Planlamacısı AraĢtırma Görevlisi Uzman Toplam 13
4.3- Diğer Ünv. Görevlendirilen Akademik Personel Diğer Üniversitelerde Görevlendirilen Akademik Personel Unvan Profesör Doçent Yrd. Doçent Öğretim Görevlisi Okutman Çevirici Eğitim Öğretim Planlamacısı AraĢtırma Görevlisi Uzman Toplam Bağlı Olduğu Bölüm Görevlendirildiği Üniversite 4.4- BaĢka Ünv. Kurumda Görevlendirilen Akademik Personel BaĢka Üniversitelerden Üniversitemizde Görevlendirilen Akademik Personel Unvan ÇalıĢtığı Bölüm Geldiği Üniversite Profesör Doçent Yrd. Doçent Öğretim Görevlisi Okutman Çevirici Eğitim Öğretim Planlamacısı AraĢtırma Görevlisi Uzman Toplam 4.5- SözleĢmeli Akademik Personel SözleĢmeli Akademik Personel Sayısı Profesör Doçent Yrd. Doçent Öğretim Görevlisi Uzman Okutman Sanatçı Öğrt. Elm. Sahne Uygulatıcısı Toplam 14
4.6- Akademik Personelin YaĢ Ġtibariyle Dağılımı Akademik Personelin YaĢ Ġtibariyle Dağılımı KiĢi Sayısı Yüzde 21-25 YaĢ 26-30 YaĢ 31-35 YaĢ 36-40 YaĢ 41-50 YaĢ 51- Üzeri 4.7- Ġdari Personel Ġdari Personel (Kadroların Doluluk Oranına Göre) Dolu BoĢ Toplam Genel Ġdari Hizmetler 4 14 18 Sağlık Hizmetleri Sınıfı Teknik Hizmetleri Sınıfı Eğitim ve Öğretim Hizmetleri sınıfı Avukatlık Hizmetleri Sınıfı. Din Hizmetleri Sınıfı Yardımcı Hizmetli Toplam 4 14 18 4.8- Ġdari Personelin Eğitim Durumu Ġdari Personelin Eğitim Durumu Ġlköğretim Lise Ön Lisans Lisans Y.L. ve Dokt. KiĢi Sayısı 3 1 4 Yüzde 0,37.5 0,12.5 0,50 4.9- Ġdari Personelin Hizmet Süreleri Ġdari Personelin Hizmet Süresi 1 3 Yıl 4 6 Yıl 7 10 Yıl 11 15 Yıl 16 20 Yıl 21 - Üzeri KiĢi Sayısı 4 1 1 2 Yüzde 0,50 0,12.5 0,12.5 0,25 15
4.10- Ġdari Personelin YaĢ Ġtibariyle Dağılımı Ġdari Personelin YaĢ Ġtibariyle Dağılımı 21-25 YaĢ 26-30 YaĢ 31-35 YaĢ 36-40 YaĢ 41-50 YaĢ 51- Üzeri KiĢi Sayısı 3 2 1 1 1 Yüzde 0,37.5 0,25 0,12.5 0,12.5 0,12.5 4.11- ĠĢçiler Sürekli ĠĢçiler Vizeli Geçici ĠĢçiler (adam/ay) Vizesiz iģçiler (3 Aylık) Toplam ĠĢçiler (ÇalıĢtıkları Pozisyonlara Göre) Dolu BoĢ Toplam 4.12- Sürekli ĠĢçilerin Hizmet Süreleri Sürekli ĠĢçilerin Hizmet Süresi KiĢi Sayısı Yüzde 1 3 Yıl 4 6 Yıl 7 10 Yıl 11 15 Yıl 16 20 Yıl 21 - Üzeri 4.13- Sürekli ĠĢçilerin YaĢ Ġtibariyle Dağılımı Sürekli ĠĢçilerin YaĢ Ġtibariyle Dağılımı KiĢi Sayısı Yüzde 21-25 YaĢ 26-30 YaĢ 31-35 YaĢ 36-40 YaĢ 41-50 YaĢ 51- Üzeri 16
5- Sunulan Hizmetler 5.1- Eğitim Hizmetleri 5.1.1- Öğrenci Sayıları Öğrenci Sayıları Birimin Adı I. Öğretim II. Öğretim Toplam Genel Toplam E K Top. E K Top. Kız Erkek Fakülteler Yüksekokullar Enstitüler Meslek Yüksekokulları Toplam 5.1.2- Yabancı Dil Hazırlık Sınıfı Öğrenci Sayıları Yabancı Dil Eğitimi Gören Hazırlık Sınıfı Öğrenci Sayıları ve Toplam Öğrenci Sayısına Oranı I. ve Birimin Adı I. Öğretim II. Öğretim II.Öğretim Toplamı(a) Yüzde* E K Top. E K Top. Sayı Fakülteler Yüksekokullar *Yabancı dil eğitimi gören öğrenci sayısının toplam öğrenci sayısına oranı (Yabancı dil eğitimi gören öğrenci sayısı/toplam öğrenci sayısı*100) 5.1.3- Öğrenci Kontenjanları Öğrenci Kontenjanları ve Doluluk Oranı Birimin Adı ÖSS Kontenjanı ÖSS sonucu YerleĢen BoĢ Kalan Doluluk Oranı Fakülteler Yüksekokullar Meslek Yüksekokulları Toplam 17
5.1.4- Yüksek Lisans ve Doktora Programları Enstitülerdeki Öğrencilerin Yüksek Lisans (Tezli/ Tezsiz) ve Doktora Programlarına Dağılımı Birimin Adı Programı Yüksek Lisans Yapan Sayısı Tezli Tezsiz Doktora Yapan Sayısı Toplam Toplam 5.1.5- Yabancı Uyruklu Öğrenciler Yabancı Uyruklu Öğrencilerin Sayısı ve Bölümleri Fakülteler Yüksekokullar Enstitüler Meslek Yüksekokulları Toplam Bölümü Kadın Erkek Toplam 5.2- Sağlık Hizmetleri YATAK SAYISI HASTA SAYISI TETKĠK SAYISI ACĠL SERVĠS HĠZMETLERĠ YOĞUN BAKIM KLĠNĠK AMELĠYAT SAYISI POLĠKLĠNĠK HASTASI SAYISI LABORATUAR HĠZMETLERĠ RADYOLOJĠ ÜNĠTESĠ HĠZMETLERĠ NÜKLEER TIP BÖLÜMÜNDE VERĠLEN HĠZMETLER MEDĠKO SOSYAL POLĠKLĠNĠK HASTA SAYISI 18
5.3-Ġdari Hizmetler 2010-2012 dönemi bütçe teklifleri kapsamında; Üniversitemiz harcama birimleri ile bütçe teklifleri hazırlamaları konusunda gerekli yazıģmalar yapılmıģtır. Üniversitemizin harcama birimlerinden cari teklifler alınmıģtır. Her bir harcama birimi ile gerekli koordinasyon sağlanarak Üniversitemiz cari bütçe teklifi oluģturulmuģtur. Cari bütçe teklifi onaya sunulmuģtur. Yatırım bütçesi teklifleri alınmıģtır. Yatırım bütçesine iliģkin teklifte bulunan Üniversitemiz harcama birimleri ile koordinasyon sağlanarak yatırım programı teklifi oluģturulmuģtur. Yatırım programı teklifi onaya sunulmuģtur. Maliye Bakanlığı ile cari bütçe teklifleri üzerinde görüģmeler yapılmıģtır. DPT MüsteĢarlığında Üniversitemiz Yatırım Programı görüģmeleri yapılmıģtır. GörüĢmeler sonucunda teklifler tekrar gözden geçirilerek Üniversitemiz bütçe tasarısı hazırlanmıģtır. Üniversitemiz yılı bütçesinde yer alan ödeneklerin Merkezi Yönetim Bütçe Uygulama Tebliğleri doğrultusunda aylar itibariyle dağılımını düzenlenmiģtir. 2009 yılı Ayrıntılı Finansman Programı kapsamında; Üniversitemiz 2009 yılı bütçesinde yer alan ödeneklerin 1 Sıra Numaralı Merkezi Yönetim Bütçe Uygulama Tebliği doğrultusunda aylar itibariyle dağılımını düzenlemek üzere, birimlerin teklifleri alınarak Ayrıntılı Harcama Programı icmalleri hazırlanmıģ (teklif) ve Sayın Rektörümüzün onayına sunularak Maliye Bakanlığı Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğü ne gönderilmiģtir. Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğünden alınan Ġcmal Harcama Programı doğrultusunda ödeneklerin tertipleri itibariyle dağılımı yapılarak Ayrıntılı Harcama Programı oluģturulmuģtur. 2009 Yatırım Bütçesi kapsamında; Cari Yıl Yatırım Programına iliģkin Toplu Projelerin detay programının oluģturlmasını koordine etmiģtir. Cari Yıl Yatırım Programına iliģkin Toplu Projelerin detay programının Üst Yöneticinin onayına sunularak DPT müsteģarlığına gönderilmiģtir. 2009 Yılı Bütçesi Uygulamaları kapsamında; 5828 sayılı 2009 Yılı Merkezi Yönetim Bütçe Kanununun 10. maddesinin 2. fıkrasına göre yüzde yirmi oranının altında kalan ve üst yöneticinin yetkisinde bulunan 2 adet aktarma iģlemi gerçekleģtirilmiģtir. 5828 sayılı 2009 Yılı Merkezi Yönetim Bütçe Kanununun 10. Maddesi nin 2. Fıkrası nda belirtilen yüzde yirmi oranının üzerinde olup birimlerden gelen aktarma taleplerinden 6 adedi Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğüne iletilmiģtir. 5828 sayılı Kanunun 7 nci maddesinin (1) ve (3) fıkraları kapsamında 2 adet ek ödenek talebinde bulunulmuģtur. 19
2009 Yılı Programının Uygulanması, Koordinasyonu ve Ġzlenmesine Dair Kararın 7 inci maddesi hükümleri gereğince Devlet Planlama TeĢkilatı MüsteĢarlığınalığı na 1 adet revize talebi gönderilmemiģtir. 2009 yılı sonunda ödenek üstü harcama yapılan tertipler, birimler itibariyle tespit edilerek gereksinim duyulan ödeneği teminen amacıyla gerekli analizler yapılmıģ ve fazla olduğu tespit edilen miktarlar kurum içi aktarma yapılmak suretiyle ihtiyaçlar karģılanmıģtır. Üniversitemiz 2009 Yılı Bütçesinde yer almayan tertiplerden harcama yapan birimler yıl boyunca takip edilerek gerekli uyarılar yapılmıģ ve hatalı iģlemlerin düzeltilmesi sağlanmıģtır. Harcama birimlerinden gelen 333 adet ödenek gönderme belgesi icmali ve 65 adet tenkis belgesi icmali incelenerek onaylanmıģtır. BaĢkanlığımızda Yürütülen diğer hzimetler; Üniversitemiz öz gelirlerini muhasebe kayıtlarına alarak gelir kaydı yapmak, Harcama birimlerinin öz gelirlere iliģikin ödenek kaydı taleplerini gerçekleģtirmek, Üniversitemizin kendi persoenli ve üçüncü Ģahıslar nezdindeki alacakalrını takip ederek tahsilatını gerçekleģtirmek, tahsili rızahen mümkün olmayanları hukuk müģavirliğine bildirmek, Üniversitemiz harcama birimlerinin ihale komisyonlarına mali üye sıfatıyla katılmak, Ġhale iģlem dosyalarına sözleģme öncesi ön mali control yapmak ve olumsuz olanlarla ilgili rapor düzenlemek, Harcama birimlerince gerçekleģtirilen ihalelere iliģkin ihale döküman bedeli tahsili gerçekleģtirmek ve gelir kaydı yaparak muhasebeleģtirmek, Harcama birimlerince gerçekleģtirilen ihalelere iliģkin geçici teminatların tahsili ve muhasebeleģtirilmesi, Harcama birimlerince gerçekleģtirilen ihalelere iliģkin geçici teminatların isteklilere geri ödenemsi, Harcama birimlerince gerçekleģtirilen ihalelere iliģkin kesin teminatların ttahsili, teminat mektuplarının teslim alınması, saklanmsı ve muhasebeleģtirlmesi, Harcama birimlerince gerçekleģtirilen ihalelere iliģkin sözleģme hükümlerinin gerçekleģtirldiğinin anlaģılması üzerine talep halinde kesin teminetlerın uslüne uygun yüklenicilere iadesi, Ġhaleli iģlere iliģkin ihale karar pulu ve sözleģme damga vergilerinin tahsili ve muhasebeleģtirilmesi, Üniversitemiz adına personel özlük ödemeleri ve her türlü satınalma ödemelerine iliģkin tahsil edilen ve kesilen gelir vergisi, damga vergisi, KDV vs. Vergilerin Vergi dairesine her ay yatırılması, Personel ve öğrenciler için kesilen Sosyal Güvenlik kesintilerinin Sosyal Güvenlik Kurumuna ödenmesi, Kefalete tabi personelin kefalet kesintilerinin Kefalet Sandığına yatırılması, Kefalete tabi personele Kefalet sandığı ile gerekli yazıģmalar yapılarak, Kefalet Cüzdanı çıkarılması, Kefalet Kesintilerinin üçer aylık dönemler halinde Kefalet Sandığına bildirilmesi, Her ay Hazine MüsteĢerlığına üçer aylık nakit ihtiyacının bildirilmesi, Her hafta Hazine MüsteĢerlığına haftalık nakit ihtiyacının bildirilmesi, 20
Ġhaleli, ihalesiz her türlü satınalma iģlemlerinin ön mali kontrolünün yapılarak muhasebeleģitirlmesi ve ödenmesi, Personel maaģlarının ön mali kontrolü ve ödenmesi, Akademik personelin ek ders ücretlerinin ön mali kontrolü ve ödenemsi, Personel yolluklarının ön mali kontrolü ödenemsi, Personel tedavi giderlerinin ve tedavi yolluklarının ön mali kontrolü ve ödenmesi, TÜBĠTAK projeleri ile ilgili bankada özel hesap açılması, TÜBĠTAK projeleri ile ilgili ön mali Kotrol iģleminin yapılması ve ödeme iģlemlerinin yapılarak muhasebeleģtirilmesi, TÜBĠTAK projeleri ile ilgili bankada açılan özel hesabın TÜBĠTAK a bildirilmesi, BAP projeleri ile ilgili bankada özel hesap açılması, BAP projelerine ait bütçe ödeneklerinin özel hesaba aktarılması, BAP projeleriyle ilgili harcama belgelerinin ön mali kontrolü, ödemesi ve muhasebeleģtirlmesi, ERASMUS için banka özel hesabı açılması, ERASMUS için gerekli ödemelerin yapılması ve muhasebeleģtirilmesi, FARABĠ program ile ilgili banka özel hesabı açılması, FARABĠ program ile ilgili YÖK tarafından gönderilen bütçenin emanate hesaplara alınması, Üniversitemizin 2008 yılı kesin hesabı çıkartılmıģtır. Üniversitemiz 2008 yılı bütçe iģlemleri ve gerçekleģmeleri, Maliye Bakanlığı Bütçe ve Malî Kontrol Genel Müdürlüğü ile Muhasebat Genel Müdürlüğü verileriyle karģılaģtırılarak mutabakat sağlanmıģtır. Kesin hesaba eklenmek üzere Harcama birimlerinden harcama gerekçelerine iliģkin açıklamalar istenememiģtir, Bu gerekçeler, Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanlığı tarafından yapılarak kesin hesaba eklenmiģtir. Üniversitemiz 2008 yılı kesin hesabı oluģturulmuģ olup; bastırılarak ilgili birimlere gönderilmiģtir. 5018 ve 5436 sayılı Kanunlar ve ikincil mevzuat uyarınca, Üniversitemizin tüm harcama birimlerini mali konulara iliģkin bilgilerle donatmak, iģlemlerin doğru uygulanmasına kanalize etmek, iģ ve iģlemlere ait iç kontrolu etkin biçimde sağlamak amacıyla bilgilendirme çalıģmaları yapılmıģtır. 5.4-Diğer Hizmetler Bu bölümde yukarıda yapılan açıklamaya ilave olarak, baģka açıklama yapılmasına gerek görülmemiģtir. 21
6- Yönetim ve Ġç Kontrol Sistemi 5018 Sayılı Kamu Malî Yönetimi ve Kontrol Kanunu uyarınca; stratejik yönetim anlayıģının benimsenmesi, süreç yönetiminin hayata geçirilmesi, Performans Esaslı Bütçeleme ile stratejik planın iliģkilendirilmesi ve tüm bunların sağlıklı iģleyiģini sağlayacak etkili bir iç kontrol sistemi oluģturulacaktır. Ġç kontrol; idarenin amaçlarına, belirlenmiģ olan politikalarına ve mevzuata uygun olarak; Faaliyetlerin etkili, ekonomik ve verimli bir Ģekilde yürütülmesini, Varlık ve kaynakların korunmasını, Muhasebe kayıtlarının doğru ve tam olarak tutulmasını, Malî ve yönetim bilgisinin zamanında ve güvenilir olarak üretilmesini sağlamak üzere idare tarafından oluģturulan organizasyon, yöntem ve süreçle iç denetimi kapsayan malî ve diğer kontroller bütünüdür. Etkili bir iç kontrol sisteminde, stratejik planın uygulanmasına yönelik faaliyetler tanımlanmalı ve bu faaliyetlere ait iģ ve iģlemlerin akıģ Ģemaları hazırlanarak süreçler, süreç sahipleri ve sorumlulukları, personelin görevi, yetki ve sorumlulukları ile kontrol prosedürleri belirlenmeli ve karģılaģılacak risklere iliģkin risk yönetimi planlanmalıdır. Ġç Kontrol ve Ön Mali Kontrole ĠliĢkin Usul ve Esaslar uyarınca, birimlerin iç kontrol amaçlı mali iģlem süreçlerini çıkarmaları gerekmektedir. BaĢkanlığımızca bu süreçlerin çıkartılması konusunda birimlere yol gösterici çalıģmalarımız devam etmektedir. D- Diğer Hususlar Bu bölümde yukarıda yapılan açıklamaya ilave olarak, baģka açıklama yapılmasına gerek görülmemiģtir. II- AMAÇ ve HEDEFLER A. Ġdarenin Amaç ve Hedefleri 26.05.2006 tarih ve 26179 sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe giren Kamu Ġdarelerinde Stratejik Planlamaya ĠliĢkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmeliğin eki tablolarda (IV. Grup) 2010-2014 yılları arasını kapsayacak stratejik plan hazırlama yükümlülüğümüz bulunduğundan raporda yer verilmemiģtir. 22
B. Temel Politikalar ve Öncelikler Mali iģlemlerde esas alınacak politika belgeleri, kamu idaresinin faaliyet alanı ve içinde bulunduğu sektöre göre değiģmektedir. Ancak örnek olması açısından aģağıdaki belgeler sayılabilir. Yükseköğretim Kurulu BaĢkanlığı Tarafından Hazırlanan Türkiye nin Yükseköğretim Stratejisi Kalkınma Planları ve Yılı Programı, Orta Vadeli Program, Orta Vadeli Mali Plan, Bilgi Toplumu Stratejisi ve Eki Eylem Planı, C. Diğer Hususlar Bu bölümde yukarıda yapılan açıklamaya ilaveten baģkaca açıklamaya gerek görülmemiģtir. III- FAALĠYETLERE ĠLĠġKĠN BĠLGĠ VE DEĞERLENDĠRMELER A- Mali Bilgiler 1- Bütçe Uygulama Sonuçları 1.1-Bütçe Giderleri 2009 BÜTÇE BAġLANGIÇ ÖDENEĞĠ 2009 GERÇEKLEġME TOPLAMI GERÇEK. ORANI YTL YTL % BÜTÇE GĠDERLERĠ TOPLAMI 240.000,00 148.910,00 62,04 01 - PERSONEL GĠDERLERĠ 167.500,00 108.966,00 65.05 02 - SOSYAL GÜVENLĠK KURUMLARINA DEVLET PRĠMĠ GĠDERLERĠ 30.500,00 14.642,00 48,00 03 - MAL VE HĠZMET ALIM GĠDERLERĠ 05 - CARĠ TRANSFERLER 06 - SERMAYE GĠDERLERĠ 42.000,00 25.302,00 60,24 23
Bütçe hedef ve gerçekleģmeleri ile meydana gelen sapmaların nedenleri; Strateji GeliĢtirme Dairesi BaĢkanlığına 2009 yılı bütçesiyle 240.000,00 TL ödenek tahsis edilmiģ olup; bu ödeneğin % 62,04 i olan 148.910,00 TL harcanmıģtır. Ekonomik sınıflandırma açısından Strateji GeliĢtirme Dairesi BaĢkanlığı nın 2009 yılı bütçesinde yer alan ödeneklerin dağılımı ve yıl sonu gerçekleģmeleri Ģöyledir: 01-Personel Giderleri için Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanlığı bütçesine, 167.500,00 TL ödenek tahsis edilmiģtir. Söz konusu ödeneğin tamamı harcanamamıģ olup, bu ödeğin % 65,05 si olan 108.966,00 TL harcanmıģtır. Bunun nedeni; yeni kurulmuģ olan Üniversitemizin tahmin edilen personel ihtiyacını karģılamak için diğer kurumlardan nakil geçiģlerin olmaması ve Maliye Bakanlığından atama izninin alınamaması önemli etmenler olmuģtur. 02-Sosyal Güvenlik Kurumlarına Devlet Pirimi giderleri için Strateji GeliĢtirme Dairesi BaĢkanlığı bütçesine 30.500,00 TL ödenek tahsis edilmiģtir. Söz konusu ödeneğin tamamı harcanamamıģ olup, bu ödeneğin % 48,00 ü olan 14.642,00 TL. harcanmıģtır. Üniversitemizin tahmin edilen personel ihtiyacını karģılamak için diğer kurumlardan nakil geçiģlerin olmaması Maliye Bakanlığından atama izninin alınamaması önemli etmenler olmuģtur 03-Mal ve Hizmet Alım Giderleri için Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanlığı bütçesine 42.000,00 TL ödenek tahsis edilmiģtir. Mal ve hizmet alımları için tahsis edilen ödeneğin % 60,24 i olan 25.302,00 TL harcanmıģtır. Tamamının harcanamama nedeni ayrıntılı harcama programlarının yetersiz olması ve tasarruf tedbirleri olmuģtur. 1.2-Bütçe Gelirleri 2008 BÜTÇE TAHMĠNĠ 2008 GERÇEKLEġME TOPLAMI GERÇEK. ORANI BÜTÇE GELĠRLERĠ TOPLAMI YTL YTL % 02 VERGĠ DIġI GELĠRLER 03 SERMAYE GELĠRLERĠ 04 ALINAN BAĞIġ VE YARDIMLAR Bütçe hedef ve gerçekleģmeleri ile meydana gelen sapmaların nedenleri; ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------- 24
2- Temel Mali Tablolara ĠliĢkin Açıklamalar (Birim bilanço, faaliyet sonuçları tablosu, bütçe uygulama sonuçları tablosu, nakit akım tablosu ve gerekli görülen diğer tablolara bu baģlık altında yer verir ve tabloların önemli kalemlerine iliģkin değiģimler ile bunlara iliģkin analiz, açıklama ve yorumlara yer verilir.) ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------------------------ 3- Mali Denetim Sonuçları 2008 yılında gerçekleģtirdiğimiz mali iģlemler, 2009 yılında SayıĢtay Dentçisinin denetimine tabi tutulmuģtur. Bu denetim sonucunda 35 adet SayıĢtay sorgusu düzenlenmiģtir. SayıĢtay sorgu maddeleri, Harcama Yetkilileri ve GerçekleĢtirme Görevlileri ile Muhasebe Yetkilisine düzenlenmiģ olup, birimler arasında dağınık bir Ģekil arzetmiģtir. Düzenlenen sorgu konuları; elektrik birim fiyatları, su bedeli, yolluklar, damga vergisi, kiģi alacakları ve kurs katılım ücretleri konularında olmuģtur. Bütün sorgu maddeleri ile ilgili sorumlularca cevaplama iģlemleri tamamlanmıģtır. 4- Diğer Hususlar Bu bölümde yukarıda yapılan açıklamaya ilaveten baģkaca açıklamaya gerek görülmemiģtir. B- Performans Bilgileri 26.05.2006 tarih ve 26179 sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe giren Kamu Ġdarelerinde Stratejik Planlamaya ĠliĢkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmeliğin eki tablolarda (IV. Grup) 2010-2014 yılları arasını kapsayacak stratejik plan hazırlama yükümlülüğümüz bulunduğundan raporda yer verilmemiģtir. 1- Faaliyet ve Proje Bilgileri Bu baģlık altında, faaliyet raporunun iliģkin olduğu yıl içerisinde yürütülen faaliyet ve projeler ile bunların sonuçlarına iliģkin detaylı açıklamalara yer verilecektir. 1.1. Faaliyet Bilgileri FAALĠYET TÜRÜ Sempozyum ve Kongre Konferans Panel Seminer Açık Oturum SAYISI 25
SöyleĢi Tiyatro Konser Sergi Turnuva Teknik Gezi Eğitim Semineri 1.2. Yayınlarla Ġlgili Faaliyet Bilgileri Ġndekslere Giren Hakemli Dergilerde Yapılan Yayınlar YAYIN TÜRÜ Uluslar arası Makale Ulusal Makale Uluslar arası Bildiri Ulusal Bildiri Kitap SAYISI 1.3. Üniversiteler Arasında Yapılan Ġkili AnlaĢmalar ÜNĠVERSĠTE ADI ANLAġMANIN ĠÇERĠĞĠ 1.4. Proje Bilgileri Bilimsel AraĢtırma Proje Sayısı PROJELER Önceki Yıldan Devreden Proje Yıl Ġçinde Eklenen Proje Toplam 2008 Yıl Ġçinde Tamamlanan Proje Toplam Ödenek YTL DPT TÜBĠTAK A.B. BĠLĠMSEL ARAġTIRMA PROJELERĠ DĠĞER TOPLAM 26
2- Performans Sonuçları Tablosu 26.05.2006 tarih ve 26179 sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe giren Kamu Ġdarelerinde Stratejik Planlamaya ĠliĢkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmeliğin eki tablolarda (IV. Grup) 2010-2014 yılları arasını kapsayacak stratejik plan hazırlama yükümlülüğümüz bulunduğundan raporda yer verilmemiģtir. 3- Performans Sonuçlarının Değerlendirilmesi 26.05.2006 tarih ve 26179 sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe giren Kamu Ġdarelerinde Stratejik Planlamaya ĠliĢkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmeliğin eki tablolarda (IV. Grup) 2010-2014 yılları arasını kapsayacak stratejik plan hazırlama yükümlülüğümüz bulunduğundan raporda yer verilmemiģtir. 4- Performans Bilgi Sisteminin Değerlendirilmesi 26.05.2006 tarih ve 26179 sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe giren Kamu Ġdarelerinde Stratejik Planlamaya ĠliĢkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmeliğin eki tablolarda (IV. Grup) 2010-2014 yılları arasını kapsayacak stratejik plan hazırlama yükümlülüğümüz bulunduğundan raporda yer verilmemiģtir. 5- Diğer Hususlar 26.05.2006 tarih ve 26179 sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe giren Kamu Ġdarelerinde Stratejik Planlamaya ĠliĢkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmeliğin eki tablolarda (IV. Grup) 2010-2014 yılları arasını kapsayacak stratejik plan hazırlama yükümlülüğümüz bulunduğundan raporda yer verilmemiģtir. IV- KURUMSAL KABĠLĠYET ve KAPASĠTENĠN DEĞERLENDĠRĠLMESĠ Bu bölümde idarelerin, teģkilat yapısına, organizasyon yeteneğine, teknolojik kapasite unsurları açısından içsel durum değerlendirmesi sonuçlarına ve yıl içinde tespit edilen üstün ve zayıf yönlerine yer verilir. Stratejik planı olan idareler, stratejik plan çalıģmalarında kuruluģ içi analiz çerçevesinde tespit ettikleri güçlü- zayıf yönleri hakkında, faaliyet yılı içerisinde kaydedilen ilerlemelere ve alınan önlemlere yer verirler. A- Üstünlükler Bütçe hazırlama yetkimizin olması Ayrıntılı harcama programı yapma yetkimizin olması Ġç kontrol standartlarını oluģturma yetkimizin olması Diğer birimlerle etkileģimin yüksek düzeyde seyretmesi Kamu Kurumları tarafından sağlanan hizmetlerden faydalanmak.(e-bütçe, Say2000i, kik ihale ve ilan, Online kesenek ve emeklilik iģlemleri, Ulakbim, düzenlenen eğitim seminerleri) ve sağlanan iyi iliģkiler. B 27
B- Zayıflıklar Sürekli değiģen ve yeni çıkan mevzuatın çok karıģık ve dağınık olması karģısında hazırlıklı olamamak, takip ve uygulama zorluğu, BaĢkanlığımızın mevcut sıkıntılarını giderme ve gelecekteki ihtiyaçları çerçevesinde öngörülen taleplerinin ( kadro ihtiyacı, çalıģma odaları, arģiv ve depoların) üst yönetim tarafından yeterince karģılanamaması, Ġdari personelimizin özlük haklarında yıllardır yapılamayan iyileģtirmeler, diğer resmi kurumlara göre gelir düzeyinin düģük kalmasına neden olmaktadır, yetersiz sayıda olan personelimizin de, gelir düzeyi daha iyi olan diğer kurumlara geçiģ yapması üzerine sonuç olarak sunulan hizmetin kalitesini olumsuz etkilemesi. Kurum bütçesinin yetersiz olması, ödeneklerin üçer aylık dönemler Ģeklinde kullanılması, Mevzuat tan kaynaklanan kısıtlayıcı amir hükümler nedeni ile yeni projelerin hayata geçirilememesi, süresinde yetiģtirilememesi, (Tasarruf Tedbirleri Genelgeleri, Bütçe Hazırlama Rehberleri.) C- Değerlendirme Yukarıda yapılan çalıģma, birim olarak kendimizi değerlendirmemizde, güçlü ve geliģmeye açık yönlerimizi görmemizde, fırsatlarımızın ve tehditlerimizin tespitini yapmak açısından önemli olmuģtur. 5018 sayılı Kanunun getirdiği yeni malî yönetim anlayıģının iģlerimizde tam olarak uygulamaya geçirilmesiyle, zayıf yönlerimizin güçlendirilmesinde ilerlemeler sağlayacağımızı, tehdit olarak görülen konuların azalacağını ve güçlü yönlerimizin daha da geliģerek güçleneceğini düģünmekteyiz. V- ÖNERĠ VE TEDBĠRLER 5018 sayılı Kanun ile benimsenen kamuda stratejik yönetim anlayıģının vazgeçilmez unsurlarından olan malî saydamlık ve hesap verme sorumluluğu bakımından büyük önem taģıyan birim faaliyet raporunun üçüncüsünü yayımlamıģ bulunmaktayız. Faaliyet raporumuzun hazırlanmasında, raporlamanın temel felsefesi olarak kabul edilen aģağıdaki ilkeler göz önünde bulundurulmuģtur: Faaliyet raporlarının malî saydamlık ve hesap verme sorumluluğunu sağlayacak Ģekilde hazırlanacağına iliģkin Sorumluluk Ġlkesi, Faaliyet raporlarında yer alan bilgilerin doğru, güvenilir, önyargısız ve tarafsız olmasının zorunlu olduğuna iliģkin Doğruluk ve Tarafsızlık Ġlkesi, Faaliyet raporlarının ilgili tarafların ve kamuoyunun bilgi sahibi olmasını sağlamak üzere; açık, anlaģılır ve sade bir dil kullanılarak hazırlanacağına iliģkin Açıklık Ġlkesi, Faaliyet raporlarında yer alan bilgilerin eksiksiz olması, faaliyet sonuçlarını tüm yönleriyle açıklaması gerektiğine iliģkin Tam Açıklama Ġlkesi, Faaliyet sonuçlarının gösterilmesi ve değerlendirilmesi konusunda da aynı yöntemlerin kullanılacağına iliģkin Tutarlılık Ġlkesi. 28
Üçüncü sünü hazırlamıģ olduğumuz bu rapor ile, 5018 sayılı Kanun nun BaĢkanlığımıza yüklenmiģ bulunan kritik ve önemine haiz görevler dikkate alınarak, Üniversitemiz birimlerince hazırlanacak birim faaliyet raporlarına örnek oluģturacak bir çalıģma yapılması hedeflenmiģtir. Hazırlanan raporda öncelikle baģkanlığımızdaki tüm alt birimlerin yetki görev ve sorumlulukları belirtilmiģ, fiziki ve donanım altyapısı hakkında bilgiler verilmiģ, BaĢkanlığımızca sunulan ürün ve hizmetler değerlendirilmiģ ve ayrıca mevzuatla BaĢkanlığımıza verilen fonksiyonlara yer verilmiģtir. BaĢkanlığımızın güçlü yönleri arasında belirtildiği üzere yönetim anlayıģımızı; katılımcı bir yaklaģımla ĢekillendirmiĢ bulunuyoruz. Bu mantıkla her kademenin görüģüne önem verilerek yukarıdan aģağıya doğru katı hiyerarģik yapı yerine yatay bir yapı uygulaması tercih edilmiģtir. BaĢkanlığımıza ait bu Faaliyet Raporu bir tür durum analizi niteliğindedir. Tüm strateji geliģtirme daire baģkanlıklarının öncülüğünde, kamuda hayata geçirilmesi planlanan yeni kamu yönetimi anlayıģının oluģturulmasına katkı sağlaması umut edilmektedir. 29
ĠÇ KONTROL GÜVENCE BEYANI Harcama yetkilisi olarak yetkim dahilinde; Bu raporda yer alan bilgilerin güvenilir, tam ve doğru olduğunu beyan ederim. Bu raporda açıklanan faaliyetler için Üniverstemiz bütçesinden harcama birimimize tahsis edilmiģ kaynakların etkili, ekonomik ve verimli bir Ģekilde kullanıldığını, görev ve yetki alanım çerçevesinde iç kontrol sisteminin idari ve mali kararlar ile bunlara iliģkin iģlemlerin yasallık ve düzenliliği hususunda yeterli güvenceyi sağladığını ve harcama birimimizde süreç kontrolünün etkin olarak uygulandığını bildiririm. Bu güvence, harcama yetkilisi olarak sahip olduğum bilgi ve değerlendirmeler, iç kontroller, iç denetçi raporları ile SayıĢtay raporları gibi bilgim dahilindeki ve benden önceki harcama yetkilisinden almıģ olduğum bilgilere dayanmaktadır. Burada raporlanmayan, idarenin menfaatlerine zarar veren herhangi bir husus hakkında bilgim olmadığını beyan ederim. 28/01/2010 Ġsmail KAYNAR Genel Sekreter 30