SERMAYE PİYASASI KURULU 2009/15 HAFTALIK BÜLTEN 30/03/2009 03/04/2009 A. 02.01.2009-03.04.2009 TARİHLERİ ARASINDA KAYDA ALMA KARARI VERİLEN İHRAÇ TALEPLERİ: Tablo: 1 (TL) Talep Edilen Kurul Kaydına Alınan İHRAÇ TÜRÜ Bu hafta Toplam Bu hafta Toplam Bu hafta Toplam Bu hafta Toplam Adet Adet Tutarı Tutarı Adet Adet Tutarı Tutarı Hisse Senedi 2 20 2.386.854 636.674.365-15 - 294.491.455 Yatırım Fonu Katılma Belgesi - 13-10.839.169.190-10 - (1) 945.000.000 (2) Emeklilik Yatırım Fonu Payı - 1-50.000.000-1 - 50.000.000 Tahvil - 1-20.000.000 - - - - TOPLAM 2 35 2.386.854 11.545.843.555-26 - 1.289.491.455 NOT (1) Nominal değer olup, kayıt tarihindeki piyasa değeri - TL dır. (2) Nominal değer olup, 02.01.2009 tarihinden 03.04.2009 tarihine kadarki piyasa değeri 945.000.000 TL dır. 02.01.2009-03.04.2009 tarihleri arasında 1 i bu hafta olmak üzere kayıtlı sermaye sistemine geçmek ya da mevcut tavanını yükseltmek üzere Kurul a yapılan başvuru sayısı 16 olmuştur. Aynı dönem içinde Kurul tarafından kabul edilen başvuru sayısı 9 olmuştur. B. 30.03.2009-03.04.2009 TARİHLERİ ARASINDA KURULA BAŞVURAN ORTAKLIKLAR: 1. Menkul Kıymet İhracı Nedeniyle Kurul a Başvuran Ortaklıklar: Tablo: 2 (TL) Hisse Senetleri İhraç Edilecek Bedelli Bedelsiz Diğer Ortaklığın Unvanı Menkul (Nakit İç Halka Menkul Kıymetin Türü Artırım) Kaynaklardan Temettüden Açılma Kıymetler 1. Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş. Hisse Senedi - 4.000.000 96.000.000 - - 2. Eminiş Ambalaj San. ve Tic. A.Ş.(*) Hisse Senedi 2.386.854 - - - - (*) Başvuru, Şirket in Plaskap Ambalaj Sanayi ve Ticaret A.Ş. ni devralması suretiyle birleşmesi ile ilgili olarak; birleşme sözleşmesinin ve esas sözleşme değişikliğinin onaylanması amacıyla yapılmış olup, birleşme nedeniyle yapılacak sermaye artırımına ilişkin genel kurul henüz yapılmamıştır. 1
2. Kayıtlı Sermaye Sistemine Geçmek veya Tavan Yükseltmek Amacıyla Kurula Başvuran Ortaklıklar: Tablo: 3 (TL) Önceki Kayıtlı Yeni Kayıtlı Ödenmiş veya Ortaklığın Unvanı Sermaye Tavanı Sermaye Tavanı Çıkarılmış Sermayesi Mert Gıda Giyim San. ve Tic. A.Ş. - 35.000.000 8.408.944 C. 30.03.2009-03.04.2009 TARİHLERİ ARASINDA KAYDA ALMA KARARI VERİLEN İHRAÇ TALEPLERİ: 1. Bu hafta içinde menkul kıymet ihracı nedeniyle Kurul kaydına alınan ortaklık bulunmamaktadır. D. DUYURU Kurulumuzun 27.03.2009 tarih ve 7/189 sayılı toplantısında; Uzel Makina Sanayi A.Ş (Şirket) ile ilgili olarak yapılan inceleme sonucunda; A) E.İ. Önder UZEL in kontrolünde olan, ayrıca A. Serdar UZEL ile E.İ. Önder UZEL in % 50 oranında ortak oldukları Uzel Corporation NV nin Almanya da kurulu Holder GMBH şirketini satın almasında gereken peşinat bedelinin Şirket kaynaklarından karşılanması hususunun TCK 155. madde kapsamında değerlendirilmesini teminen, T.C. Sanayi ve Ticaret Bakanlığı Teftiş Kurulu Başkanlığı tarafından daha önce hazırlanan 13.11.2008 tarihli Raporun Bakırköy 3. Ağır Ceza Mahkemesi ne gönderildiği göz önünde bulundurularak, inceleme sonucunda hazırlanan Raporun bir örneğinin Bakırköy 3. Ağır Ceza Mahkemesi ne gönderilmesine, B) Uzel Makina yönetiminin ilişkili şirketlere sağlamış olduğu yüksek tutarlı finansmanlar ile oluşan alacaklarının takip ve tahsilinde yerine getirmekle yükümlü oldukları özen borcuna aykırı davranmaları nedeniyle, ilişkili şirketlere ölçüsüz olarak sağlanan finansmanın özellikle 2006-2007 döneminde arttığı ve söz konusu dönemde sağlanan finansman ile yapılan tahsilat arasındaki zaman ve tutar farkının açıldığı dikkate alınarak, konunun TCK 155. madde kapsamında değerlendirilmesini teminen, T.C. Sanayi ve Ticaret Bakanlığı Teftiş Kurulu Başkanlığı tarafından daha önce hazırlanan 13.11.2008 tarihli Raporun Bakırköy 3. Ağır Ceza Mahkemesi ne gönderildiği göz önünde bulundurularak, inceleme sonucunda hazırlanan Raporun bir örneğinin Bakırköy 3. Ağır Ceza Mahkemesi ne gönderilmesine, C) Uzel Makina nın ilişkili şirketlerinden (Uzel Güç Sistemleri, Uzel Hızlı Yapı, Uzel Motor, Argentum, Uzel Corporation, Holder, Uzel Holding ve Agrel) olan toplam 154.021.746 TL lik alacaklarının 128.259.149 TL sinin tahsilinde, söz konusu şirketlerin finansal sıkıntı içerisinde bulunması, varlık ve faaliyet yapısının borcu ödemeye yetecek düzeyde olmaması, iflas sürecine girmiş ve/veya varlıklarının icra takiplerine uğraması nedenleriyle şüphe bulunması dolayısıyla 39 sayılı Türkiye Muhasebe Standart ının 59 nolu paragrafının (a), (b), (c) ve (d) bentleri uyarınca Uzel Makina tarafından; i. Agrel den 5.319.653 TL, Uzel Holding den 71.516.785 TL, Holder den 20.448.692 TL, Uzel Corporation dan 20.804.593 TL, Argentum dan 4.005.092 TL, Uzel Hızlı Yapı dan 4.875.000 TL ve Uzel Güç Sistemleri nden 1.289.334 TL tutarında olmak üzere toplam 128.259.149 TL tutarındaki alacağına ilişkin olarak gerekli karşılıkların ayrılmasına, ii. Karşılık ayrılan alacakların tahsiline ilişkin olarak 1 ay içerisinde söz konusu şirketler ve/veya yasal merciler nezdinde gerekli başvuru işlemlerinin yapılması ve bu sürecin bitimini müteakip 10 gün içerisinde yapılan işlemler hakkında Kurulumuza bilgi verilmesine, D) Şirket ortak ve alacaklılarının bilgilendirilmesi amacıyla Kurul Haftalık Bülteni ve İMKB Günlük Bülteni aracılığıyla, yukarıda (A), (B) ve (C) bentlerinde belirtilen gereklilikler hakkında Şirket ortakları ve alacaklılarının, hükmedilecek tazminat Şirket'e ödenmek üzere TTK hükümleri çerçevesinde sorumlulukları tespit edilen Şirket Yönetim Kurulu Üyeleri hakkında dava açabilecekleri hususunun kamuya duyurulmasına, karar verilmiştir. E. YENİ FAALİYET İZNİ Garanti Emeklilik ve Hayat A.Ş. nin, 100 Milyon TL. başlangıç tutarlı Garanti Emeklilik ve Hayat A.Ş. Esnek Alternatif Emeklilik Yatırım Fonu unvanlı emeklilik yatırım fonunun kuruluşuna izin verilmiştir. 2
F. ÖZEL DURUMLAR 1. Asyafin Turizm Proje İnşaat Taahhüt Emlak Sanayi ve Ticaret A.Ş. nin, 500.000.000 TL kayıtlı sermaye tavanı içerisinde, 100.000.000 TL çıkarılmış sermayeli Tuna Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. unvanlı bir gayrimenkul yatırım ortaklığına dönüşümü nedeniyle yapılacak esas sözleşme değişikliklerine izin verilmiştir. 2. Türk Ekonomi Bankası A.Ş. nin kurucusu olduğu Türk Ekonomi Bankası A.Ş. A Tipi BRIC Ülkeleri Yabancı Menkul Kıymetler Fonu nun katılma paylarının halka arzına ilişkin olarak 6 ay ek süre verilmiştir. 3. Tacirler Menkul Değerler A.Ş. nin (Aracı Kurum) Tacirler Yatırım Ortaklığı A.Ş. deki (Şirket) pay oranı %26,46 dan %38,46 ya yükselmiş olmasına rağmen, yönetim hakimiyetinde değişiklik olmaması nedeniyle Kurulumuzun Seri:IV, No:8 sayılı Halka Açık Anonim Ortaklıklar Genel Kurullarında Vekaleten Oy Kullanılmasına ve Çağrı Yoluyla Vekâlet veya Hisse Senedi Toplanmasına İlişkin Esaslar Tebliği nin Çağrıda Bulunma Zorunluluğu başlıklı 17 nci maddesi çerçevesinde, Aracı Kurum un Şirket in diğer ortaklarına çağrıda bulunma zorunluluğundan muafiyet tanınması yönündeki talebi olumlu karşılanmıştır. 4. A) Gedik Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nin (Gedik Yatırım) Marbaş YO ndaki pay oranı %47,66 dan %59,22 ye yükselmiş olmasına rağmen Kurulumuzun Seri:IV No:8 sayılı Halka Açık Anonim Ortaklıklar Genel Kurullarında Vekaleten Oy Kullanmasına ve Çağrı Yoluyla Vekalet veya Hisse Senedi Toplanmasına ilişkin Esaslar Tebliğ nin (Tebliğ) Çağrıda Bulunma Zorunluluğu başlıklı 17.maddesi çerçevesinde yönetim hakimiyetinde herhangi bir değişiklik olmaması nedeniyle Gedik Yatırım ın şirketin diğer ortaklarına çağrıda bulunma zorunluluğundan muafiyet tanınması yönündeki talebin olumlu karşılanmasına, B) Gedik Yatırım tarafından Kurulumuza yapılan başvuruda ve 07.01.2009 tarihli özel durum açıklamasında, 06.01.2009 tarihi itibarıyla Marbaş YO sermayesinde sahip olunan pay oranının hatalı açıklanmış olması nedeniyle, konu hakkında yeniden özel durum açıklaması yapılması gerektiğinin Gedik Yatırım a bildirilmesine, karar verilmiştir. 5. Burçelik Vana Sanayi ve Ticaret A.Ş. hisse senedinde 29.03.2006 28.06.2006 tarihleri arasında gerçekleştirilen işlemlerin incelenmesi sonucunda, Kurulumuzun Seri:VIII, No:54 sayılı Tebliği nin 5/1-a maddesi kapsamında İMKB ye bildirim yapma yükümlülüğünün 12 kez yerine getirilmemesi nedeniyle, SPKn nun 47/A maddesi uyarınca Ahmet CEYLAN hakkında her bir aykırılık için 10.980 TL olmak üzere toplam 131.760 TL ve Uğur SUNUCU hakkında her bir aykırılık için 10.980 TL olmak üzere toplam 131.760 TL idari para cezası verilmesine karar verilmiştir. 6. Ersu Meyve ve Gıda Sanayi A.Ş. (Ersu, Şirket) hisse senedinde 02.03.2006 04.04.2006 ve 13.02.2007 05.03.2007 döneminde meydana gelen olağandışı fiyat ve miktar hareketlerinin Sermaye Piyasası Kanunun 47/I-A-2 maddesinde tanımlanan manipülasyon suçu kapsamında incelenmesi sırasında saptanan, çeşitli hesaplardan Ali AKMAN tarafından gerçekleştirilen işlemlerde özel durum açıklamasında bulunulmaması tespitine ilişkin olarak yapılan incelemeler sonucunda; Kurulumuzun Seri: VIII, No:54 Tebliği nin 5/1-(a) maddesine aykırı olarak toplam 6 kez özel durum açıklamasında bulunma yükümlülüğünü yerine getirmeyen Ali AKMAN hakkında her bir aykırılık için SPKn nun 47/A maddesi uyarınca 2006 ve 2007 yıllarında öngörülen en düşük idari para cezası miktarı üzerinden toplam 68.448 TL tutarında idari para cezası uygulanmasına, karar verilmiştir. 7. Frigo Pak Gıda Maddeleri Sanayi ve Ticaret A.Ş. (Frigo) hisse senedinde 23.07-18.09.2007 tarihleri arasında meydana gelen olağandışı fiyat ve miktar hareketlerinin Sermaye Piyasası Kanunun 47/I-A-2 maddesinde tanımlanan manipülasyon suçu kapsamında incelenmesi sırasında Sermaye Piyasası Mevzuatına aykırı fiilleri saptanan Soymen Menkul Kıymetler A.Ş. (Soymen, Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda; A) Portföy yönetimi hesaplarının inceleme döneminde Frigo hisse senedinde yapay fiyat ve piyasa oluşturmaya yönelik emirlerin iletilmesinde ve işlemlerin gerçekleştirilmesinde kullanılmasının Seri: V, No:46 Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliği nin Seri:V, No:54 Tebliğ ile eklenen 1 nolu Ek Maddesine aykırılık teşkil etmesi nedeniyle, söz konusu aykırılık neticesinde İMKB hisse senedi piyasasında yatırımcıların mağdur olması sonucunun doğması ve bir güven müessesi olan Aracı Kurumların bu tür manipülatif nitelikli işlemlerde doğrudan yer almış olmasının ciddiyeti dikkate alınarak, SPKn nun 47/A maddesi uyarınca 2007 yılında uygulanan en yüksek idari para cezası meblağı olan 59.182 TL idari para cezası uygulanmasına, B) Portföy yönetimi müşterileri ile imzalanan portföy yönetim sözleşmelerinde Aracı Kurumu tanıtıcı bilgilerin büyük ölçüde boş bırakılmasının Seri: V, No:59 Portföy Yöneticiliği Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Tebliği nin Portföy Yönetim Sözleşmesi başlıklı 16 ncı maddesine aykırılık teşkil etmesi nedeniyle, SPKn nun 47/A maddesi uyarınca 2007 yılında uygulanan en düşük idari para cezası meblağı olan 11.836 TL idari para cezası uygulanmasına, C) Frigo hisse senedi işlemleri neticesinde Aracı Kurumun hakim ortakları ile akrabalık ilişkisi bulunan bir şahıs adına açılmış hesaplardan toplam 839.726 TL kar elde edilirken, aynı dönemde portföy yönetimi hesaplarına yapılan 3
Frigo hisse senedi işlemleri sonucunda yatırımcıların zarara uğratılması ve Frigo hisse senedinde Aracı Kurum tarafından portföy yönetimi müşterilerinden fazla komisyon tahsil edilmesine yol açan yüksek tutarda aynı miktarlı alım satım işlemlerinin gerçekleştirilmesinin Seri: V, No:59 Portföy Yöneticiliği Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Tebliği nin Portföy Yöneticiliğine İlişkin İlkeler başlıklı 12 nci maddesinin (d) ve (k) bentlerine aykırılık teşkil etmesi nedeniyle, SPKn 47/A maddesi uyarınca 2007 yılında uygulanan en yüksek idari para cezası meblağı olan 59.182 TL idari para cezası uygulanmasına, D) Soymen portföy yönetimi hesaplarında yer alan Sönmez Pamuklu Sanayi A.Ş. hisse senetlerinin 21.09.2007 tarihli kapanış fiyatını etkileyerek, portföy yönetimi hesabında yer alan yatırımcılardan fazla başarı primi kesintisi yapılmasına yönelik işlemlerin gerçekleştirilmesi ve 44 adet portföy yönetim alt hesabının gün sonu nakit bakiyelerinin değerlendirilmesi neticesinde elde ettiği net getiriler üzerinden, portföy yönetim sözleşmesinde yer alan oranın (%0,0025 - yüz binde yirmi beş) 1.000 kat üzerinde bir oran olan %25 (yüzde yirmi beş) üzerinden 3 ay boyunca sözleşmeye aykırı komisyon kesintisi uygulanmasının, Seri: V, No:46 Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliği nin aracı kuruluşların yapamayacakları iş ve işlemler konulu 58 inci maddesinin (l) bendine aykırılık teşkil etmesi nedeniyle SPKn 47/A maddesi uyarınca 2007 yılında uygulanan en düşük idari para cezası meblağı olan 11.836 TL idari para cezası uygulanmasına, E) Aracı Kurum adına başka bir aracı kurumda açılmış olan ve portföy yönetim hesabı şeklinde faaliyet gösterdiği anlaşılan hesapta yer alan hisse senetlerinin MKK nezdinde görülebilen alt hesaplara aktarılmaması ve Aracı Kurum adına açılmış olan hesapta saklanmasının, Seri: V, No:59 Portföy Yöneticiliği Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Tebliği nin Müşteri varlıklarının saklanması başlıklı 17 nci maddesine aykırılık teşkil etmesi nedeniyle, aykırılık neticesinde Soymen Menkul Kıymetler e getirilen işlem yasağı ile Soymen müşterilerine ait hisse senetlerinin de Kurul kaydından çıkmasına yol açılmış olduğu da dikkate alınarak, SPKn 47/A maddesi uyarınca 2007 yılında uygulanan en düşük idari para cezası meblağı olan 11.836 TL nin iki katına tekabül eden 23.672 TL tutarında idari para cezası uygulanmasına, F) Aracı Kurum İç Denetim Biriminin, Aracı Kurumun portföy yönetimi faaliyeti ile ilgili Seri: V, No:46 ve Seri: V, No: 59 ve Seri: V, No:60 Tebliğlerine aykırı uygulamalara ilişkin tespitte bulunmaması ve Aracı Kurumun faaliyetlerinin 45 iş günü süresi ile durdurulmuş olmasına rağmen İç Denetim Birimi tarafından hazırlanan Eylül 2007 ye ilişkin iç kontrol raporunda portföy yönetim işlemleri mevzuata uygun olarak yerine getirilmektedir. şeklinde bir ifade bulunması hususlarının, Seri: V, No:68 Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliği nin İç denetim sistemi başlıklı 4 üncü maddesine aykırılık teşkil etmesi nedeniyle, aykırılık sonucunda İMKB hisse senedi piyasasında yatırımcıların zarara uğratılmasına ve piyasaya duyulan güveninin azalmasına yol açan manipülatif işlemlerin gerçekleştirilmesi dikkate alınarak, SPKn 47/A maddesi uyarınca 2007 yılında uygulanan en yüksek idari para cezası meblağı olan 59.182 TL idari para cezası uygulanmasına, 8. Mensa Mensucat Sanayi ve Ticaret A.Ş. (Mensa veya Şirket) ve Şirket hisse senedi piyasasında gerçekleştirilen işlemlerin Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde incelenmesi sonucunda; A) 04.01.2006 tarihli özel durum açıklamasında T. Halk Bankası A.Ş. ile mutabık kalınan konuları içeren protokolün henüz imzalanmadığı ifade edilmeyerek Kurulumuzun Seri:VIII, No:54 sayılı Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği nin 22/1 maddesine aykırı hareket eden Şirket yetkilileri Mehmet ULUTAŞ ve Faik ULUTAŞ hakkında Sermaye Piyasası Kanunu nun 47/A maddesi uyarınca ayrı ayrı olmak üzere 2006 yılı için belirlenen asgari tutar olan 10.980 TL tutarında idari para cezası uygulanmasına, B) Kurulumuzun Seri:VIII, No:54 sayılı Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği nin 14/1 ve 22/2 maddelerine aykırı olarak 17.07.2006 tarihli özel durum açıklamasının gecikmeli olarak yapılmasında ve özel durum açıklamasında iş akdi feshedilen personel sayısına yer verilmemesinde sorumluluğu bulunan Mehmet ULUTAŞ hakkında Sermaye Piyasası Kanunu nun 47/A maddesi uyarınca 2006 yılı için belirlenen asgari tutar olan 10.980 TL tutarında idari para cezası uygulanmasına, C) Şirket hisse senedi piyasasında gerçekleştirilen işlemlere ilişkin özel durum açıklamalarını hiç yapmayarak veya gecikmeli olarak yaparak Kurulumuzun Seri:VIII, No:54 sayılı Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği nin 19 ve 21 inci maddelerini ihlal eden Ulutaş Tekstil Sanayi ve Ticaret A.Ş. hakkında Sermaye Piyasası Kanunu nun 47/A maddesi uyarınca 8 adet ihlalin her biri için 2005 yılı için belirlenen asgari tutar olan 10.000 TL üzerinden toplam 80.000 TL idari para cezası uygulanmasına, karar verilmiştir. 9. Kurulumuzun Seri:X, No:22 Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Standartları Hakkında Tebliğ inin İkinci Kısmının 30 uncu maddesi kapsamında Seçkin Yeminli Mali Müşavirlik ve Bağımsız Denetim A.Ş. nin talebi üzerine Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetimle Yetkili Kuruluşlar Listesinden çıkarılmıştır. 10. Albayrak Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. nin paylarının Kurul kaydına alınması ve halka arzı için, Albayrak Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş ye halka arz tarihine kadar ortaklara kar dağıtılmaması şartıyla 07.01.2010 tarihine kadar ek süre verilmesine karar verilmiştir. G. DİĞER ÖZEL DURUMLAR 1. Hisse senetleri Kurulumuz kaydında bulunan, ancak İMKB de işlem görmeyen Büyük İstanbul Otobüs İşletmeleri A.Ş. nin 27.03.2009 tarihli özel durum açıklaması aşağıdadır: 4
2. Hisse senetleri Kurulumuz kaydında bulunan, ancak İMKB de işlem görmeyen Karyem Karapınar Yem Sanayi ve Ticaret A.Ş. nin 25.03.2009 tarihli özel durum açıklaması aşağıdadır: 5
6
7
8
9
10
3. Hisse senetleri Kurulumuz kaydında bulunan, ancak İMKB de işlem görmeyen Kuştur Kuşadası Turizm Endüstrisi A.Ş. nin 20.03.2009 tarihli özel durum açıklaması aşağıdadır: 11
12
13
14
15
16
4. Hisse senetleri Kurulumuz kaydında bulunan, ancak İMKB de işlem görmeyen Terme Metal Sanayi ve Ticaret A.Ş. nin 30.03.2009 tarihli özel durum açıklaması aşağıdadır: 17
18
19
MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 20