MERKEZİ KAYDİ SİSTEM (MKS) DOSYA FORMATLARI

MERKEZİ KAYDİ SİSTEM (MKS) DOSYA FORMATLARI

İÇİNDEKİLER I. GENEL AÇIKLAMALAR... 3 II. MERKEZİ KAYIT SİSTEMİNDE KULLANILACAK CSV FORMATLARI... 4 A. HAK KULLANIM İŞLEMLERİ... 4 HK24 - Bedelli Hak Kullanım Giriş - CSV... 4 HK56 - Brüt Temettü Talebi Giriş - CSV... 6 Temettü Talebi Onay - CSV... 7 HK56 - Brüt Temettü Talebi İptal - CSV... 7 B. KIYMET TRANSFER İŞLEMLERİ... 8 KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Doğrudan) - CSV... 8 KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karşı Üye Onaylı) - CSV... 10 KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karşı Üye Girişli) - CSV... 10 KT16 - KUG Transfer Alıcı Hesap Bildirimi - CSV... 10 KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karma)... 11 KT70 - Kıymet Transfer Kabul Politikaları - CSV... 11 C. BİLİNMEYEN PAYLAR... 12 BP10 - Bilinmeyen Payların Dönüşüm Bilgilerinin İletilmesi... 12 BP12 - Fiziki Kıymetlerin Kaydiye Geçiş... 13 BP30 - Aracı Kurum Kıymet Dönüşüm Talep Girişi - CSV... 13 D. HESAP AÇMA İŞLEMLERİ... 15 TH10 - Hesap Açma Giriş - CSV... 15 TH14 - Kimlik Eşleştirme Giriş - CSV... 15 TH24 - Kimlik Bilgilerinin İhraçcıya Kısıtlama Bildirimi - CSV... 21 TH34 - Adres Değişiklik - CSV... 22 TH48 - Eksik Kimlik Bilgilerini Tamamlama - CSV... 22 TH12 - Hesap Değişiklik - CSV... 23 TH60 - Hesap No Değişiklik - CSV... 23 TH142 - Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bildirim Giriş Kaldırma Giriş - Csv... 24 TH132 - Nitelikli Yatırımcı Giriş - CSV... 24 TH156 İçsel Bilgilere Erişimi Olanların İletilmesi Giriş - Csv... 25 TH148 Hesaptan Bağımsız Sicil Aldırma Giriş - Csv... 25 TH160 Vekil Bilgilerinin İletimi - CSV... 28 TH161 Vekil Bilgileri Güncelleme İptal / CSV... 29 TH170 Nitelikli Yatırımcı Sorgulama CSV... 29 E. REHİN TEMİNAT İŞLEMLERİ... 30 RT Giriş/Çıkış İşlemleri - CSV... 30 F. HAPİS GİRİŞ/KALDIRMA İŞLEMLERİ... 31 HP10 - Hapis Giriş - Kaldırma - CSV... 31 G. HACİZ İŞLEMLERİ... 32 HC10 - Haciz Koyma - CSV... 32 HC12 - Haciz Kaldırma - CSV... 33 HC32 - Haciz Mutabakat Evet Giriş - CSV... 34 HC32 - Haciz Mutabakat Hayır Giriş - CSV... 34 HC34 - Haciz Mutabakat Onay - CSV... 34 HC34 - Haciz Mutabakat İptal - CSV... 35 H. YATIRIM FONU CSV DOSYA FORMATLARI... 35 YF24 - Gerçekleşen İşlemlerin MKK ya Aktarımı - CSV... 35 YF10 - İhraçcı Kurum Onayıyla Gerçekleşecek İşlemlerin MKK ya Aktarımı - CSV... 36 YF36 - Yatırım Fonları Yönetim Ücret Bilgilerinin Bildirimi - CSV... 36 I. İHRAÇ VE DAĞITIM İŞLEMLERİ... 37 HA10 - İhraç Talep Giriş - CSV... 37 2

HA14 - İhraç Dağıtım Girişi - CSV... 38 J. MENKUL KIYMET İŞLEMLERİ... 39 TM26 - Varant Tanımlama Giriş - CSV... 39 TM26 - Varant Güncelleme Giriş - CSV... 40 TM124 Tezgahüstü Türev Araç İşlemleri Bildirimi CSV... 42 K. ÖSBA İŞLEMLERİ... 43 OI10 ÖSBA Repo ve Borç Kapama Giriş CSV... 43 L. KIYMET TRANSFER EŞLEŞTİRME... 44 KTE10 Kıymet Transfer Eşleştirme Giriş CSV... 44 M. ŞARTLI VİRMAN EŞLEŞTİRME... 45 SVE10 Şartlı Virman Eşleştirme Giriş CSV... 45 I. GENEL AÇIKLAMALAR MKS sistemine gönderilecek dosyalar CSV olarak hazırlanacaktır. Bilgiler virgül (,) ile birbirinden ayrılacaktır. Nümerik (sayısal) değerler alan uzunluğuna tamamlanmak zorunda değildir. Örneğin 9 karakterlik bir alan için sadece 3 karakterlik bilgi girişi yapılması yeterlidir. Bilgi giriş alanları büyük ve küçük harfe duyarlıdır. Ekranlar aracılığı ile kullanılan bilgi formatları CSV için de geçerlidir. Bilgi giriş alanları içerisinde enter,virgül(,),noktalı virgül(;),iki nokta üstüste (:) gibi noktalama işaretlerinin kullanılmaması gerekmektedir. Dosya isimlendirmesi konusunda kısıtlama bulunmamaktadır. İl, İlçe, Ülke, Sektör, Alt Sektör ve Hata kodlamalarına ilişkin bilgileri www.mkk.com.tr adresinden ulaşabilirsiniz. 3

II. MERKEZİ KAYIT SİSTEMİNDE KULLANILACAK CSV FORMATLARI A. HAK KULLANIM İŞLEMLERİ HK24 - Bedelli Hak Kullanım Giriş - CSV Sermaye artırım işlemleri sonucunda, bedelli karşılıklarını yatırarak bedelli sermaye artırımından faydalanmak isteyen yatırımcıların yatırımcı bilgilerinin sisteme girilmesi için kullanılır.bilgi girişinde kullanılabilecek yatırımcı alt hesapları şunlardır; Yatırımcı Serbest Hesabı (SERB) Rehin Alınan Kıymetler Hesabı (RHNA) Rehin Verilen Kıymetler Hesabı (RHNV) Kullanılan hesabın türüne Bedelli Hak Kullanım Giriş işleminde farklı CSV dosya formatlarının kullanılması gerekmektedir.aşağıda, giriş işleminde kullanılacak hesabın türüne göre kullanılması gereken CSV dosya formatı açıklamaları sırasıyla yeralmaktadır. CSV dosyası başlık satırı ve detay satırlarından oluşmalıdır. Yatırımcı Serbest Hesabı (SERB) Kullanılıyor ise; Alan Bilgileri Başlık Satırı Alanları Gönderen Kurum Kodu: A Max.8 Z MIC: A Max.4 Z Bedelli Hak Kullanılacak ISIN Kodu: A Max.12 Z Detay Satır Sayısı N Max.20 Z Detay Satırı Alanları Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. 4

Gönderen Kurum Yatırımcı Hesap Numarası: A Max. 15 Z Gönderen Kurum Yatırımcı Alt Hesap Numarası: A Max.4 Z SERB Bedelli Hak Kullanılacak Ek Tanım: A Max.9 Z Bedelli Hak Kullanım Adedi : N Max.20.3 Z Açıklama : A Max.100 O (Maximum 100 karakter girilebilir,büyük harf/küçük harf kontrolü bulunmamaktadır ABC, XIST,ISIN,2 1, 20,SERB, A,9,AÇIKLAMA 2, 21,SERB, A,10,AÇIKLAMA Rehin Alınan Kıymetler Hesabı (RHNA) ve Rehin Verilen Kıymetler Hesabı (RHNV)Kullanılıyor ise; Başlık Satırı Alanları Gönderen Kurum Kodu: A Max.8 Z MIC: A Max.4 Z Bedelli Hak Kullanılacak ISIN Kodu: A Max.12 Z Detay Satır Sayısı N Max.20 Z Detay Satırı Alanları Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Gönderen Kurum Yatırımcı Hesap Numarası: A Max.15 Z Gönderen Kurum Yatırımcı Alt Hesap Numarası: A Max.4 Z Bedelli Hak Kullanılacak Ek Tanım: A Max.9 Z Bedelli Hak Kullanım Adedi N Max.20.3 Z Açıklama : A Max.100 O Maximum 100 karakter girilebilir,büyük harf/küçük harf kontrolü bulunmamaktadır Rehin Teminat Referansı A Max.22 O Rehin Teminat Nedeni A 1 Z Kredili Alım=0 / Özkaynak=1 / GEDAV=2 / Diğer=3 5

Rehin Teminat Hesabına Gönderen Üye Kodu: Rehin Teminat Hesabına Gönderen Hesap Numarası: A Max.8 Z A Max.15 Z Borçlu Hesap No A Max.15 Z Alacaklı Hesap No A Max.15 Z ARBR, MIC,ISIN,2 1, 20,RHNA, A,9,AÇIKLAMA,368,1,AKM,21,21,18 HK56 - Brüt Temettü Talebi Giriş - CSV Kullanıcı bir defaya mahsus olmak üzere Brüt Temettü almak isteyen yatırımcıya ait bilgileri csv yolu ile sisteme iletir. Brüt Temettü talep eden hesaba ait kimliklerin hepsinin Uyruğu= Yerli, Mükellef Türü=Tam, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon /Yatırım Ort aklığı /Diğer veya Uyruğu= Yabancı, Mükellef Türü=Tam, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon/Diğer veya Uyruğu= Yabancı, Mükellef Türü=Dar, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon/ Diğer olmalıdır. Hesaba ait kimliklerin tümünün Uyruğu= Yabancı, Mükellef Türü=Dar, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon/ Diğer ise Daimi Temsilci alanı Y=yes olmalıdır. Alan Bilgileri : Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Kurum Kodu: A Max 8. Z Brüt Temettü Talep Eden Hesap: Daimi Temsilcisi veya Türkiye de İşyeri var Vergi No A Max 15. Z A 1 Z N 10 Z Y / N (Hesaba ait kimliklerden tümünün uyruğu=yabancı, Mükellef türü=dar, Kimlik Tipi=Tüzel/Fon/Diğer ise Evet, değilse Hayır ) Vergi Dairesi A Max. 50 Z 6

Vergi No Ünvan A Max. 100 Z Daimi Temsilci Ünvan A Max. 100 Z Daimi Temsilci Y ise zorunlu, değilse boş. Mukim Olunan Ülke Kodu A 2 Z Daimi Temsilci Y ise zorunlu, değilse boş. Adres A Min. 10 Max. 250 Z Örnek : Daimi Temsilcisi veya Türkiye de İşyeri yok ise: 1,ACA, 40114,N,1252487963, Şişli Vergi Dairesi, Atlantis A.Ş.,,, 233/6 Watson St. Monterey Daimi Temsilcisi veya Türkiye de İşyeri var ise: 1,ACA,40225,Y,2511222563, Şişli Vergi Dairesi, BigBen Corp., Fortis Dış Hizmetler A.Ş., GR,456 Herrman St. 3/9 Almanya Temettü Talebi Onay - CSV HK56- Brüt Alan Bilgileri : Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Brüt Temettü Talep Referans Numarası A Max. 10 Z Brüt Temettü Talep Giriş işlemi sırasında MKK sistemi tarafından otomatik olarak verilen referans numarasıdır. Örnek : 1,2563 HK56 - Brüt Temettü Talebi İptal - CSV Önceden brüt temettü talep etmiş hesaplara ait GR veya ON durumundaki brüt temettü talebi kayıtlarını siler. Alan Bilgileri : Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Brüt Temettü Talep Referans Numarası A Max. 10 Z Brüt Temettü Talep Giriş işlemi sırasında MKK sistemi tarafından otomatik olarak verilen referans numarasıdır. Örnek : 1,2563 7

B. KIYMET TRANSFER İŞLEMLERİ Kıymet Transferi Kabul Politikaları belirleme işlemlerinde kurumlar arasında kullanılabilecek Kıymet Transfer İşlem Tipleri; Doğrudan Karşı Üye Onaylı Karşı Üye Girişli : Alıcı veya gönderen üyeden en az birinin Yabancı Saklama Hizmeti veriyor veya Portföy Yönetim Şirketi olması halinde bu format kullanılabilecektir. Karma şeklindedir. Uygulanacak politikaya istinaden seçilen işlem tipine göre kıymet transferi girişinde kullanılabilecek CSV dosya formatları ve açıklamaları sırasıyla aşağıda belirtilmiştir. KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Doğrudan) - CSV Amacı : Kıymet alan kurumun, kıymet gönderen kurum için izin verilen yatırımcı hesaplarına doğrudan transfer yapılabilmesinin sağlanmasıdır. Alan Bilgileri : KT Emir Sıra Numarası N Max.17 Z Kıymet Transfer İşlem Tipi: N 1 Z Transfer Tarihi: T 8 Z Transfer Valörü: T 8 Z Birden fazla kıymet transferi yapılmak istenmesi durumunda ardışık olarak verilecek sıra numarasıdır. (1/2/3/4): 1-Doğrudan, 2-Karşı Üye Onaylı, 3-Karşı Üye Girişli, 4-Karma Transfer işleminin yapıldığı tarih. Güncel tarih olmalıdır. YYYYAAGG formatında olmalıdır. Transfer işleminin yapılacağı tarih. YYYYAAGG formatında olmalıdır. Kıymet Gönderen Üye Kodu: A Max.8 Z Kıymet gönderen üye kurum kodu. Kıymet Gönderen Yatırımcı Hesap Numarası: A Max.15 Z Kıymet çıkışı yapılacak olan yatırımcının hesap numarası. Kıymet Gönderen Yatırımcı Alt Hesap No: A 4 Z Kıymet çıkışı yapılacak olan yatırımcının alt hesap numarası. Kıymet Gönderen Referans Bilgisi: A Max.20 O Kıymet gönderimi yapan yatırımcının referansı. (Referans bilgisi bulunmadığı durumlarda ilgili alan boş geçilmelidir. Halka arz amaçlı virmanlarda bu alana Halka Arz No bilgisi girilmesi zorunludur.) Kıymet Gönderen Yatırımcı Referans Anahtarı: A 8 O Kıymet gönderimi yapan yatırımcı referanslı bir sisteme dahil bir yatırımcı ise bu bilgiye ihtiyaç duyulmaktadır. Referanslı sisteme dahil olmayan yatırımcılar için bu alan boş geçilebilir. 8

Kıymet Gönderen Kurum Açıklama: A Max.60 O Kıymet Gönderen Yatırımcı Açıklama: A Max.60 O Alıcı Üye Kodu: A Max.8 Z Kıymet girişi olacak alıcı kurumun kodu. Alıcı Kurum Referans Bilgisi: A Max.20 O Alıcı Yatırımcı Hesap No: A Max.15 Z Kıymet girişi yapılacak yatırımcının hesap numarası. Alıcı Yatırımcı Alt Hesap No: A 4 Z Kıymet girişi yapılacak yatırımcının alt hesap numarası. Alıcı Yatırımcı Adı: A Max.30 O Kıymet girişi yapılacak olan yatırımcının adı. Alıcı Yatırımcı Soyadı: A Max.30 O Kıymet girişi yapılacak olan yatırımcının soyadı. Alıcı Yatırımcı Ünvanı: A Max.50 O Alıcı yatırımcıya ait olan ünvan bilgisidir. Alıcı MKK Sicil No: N 8 O Kıymet girişi yapılacak olan yatırımcının takas sicil numarasıdır. MIC: A 4 Z ISIN Kodu: A 12 Z EkTanım: A Max.9 Z Transfer Adedi: N Max.20.3 Z Transfer Nedeni: N 2 Z Bloke Kodu: N 1 Z Parçalı Blokaj: A 1 Z En Erken Gerçekleşme Saati: S 6 Z Geçerlilik Tarihi: T 8 Z En Son Gerçekleşme Saati: S 6 Z Parçalı Transfer: (Y/N): A 1 Z (1/2/3/4/5/6/7/8/9/10): 1-Devir, 2-Hibe, 3-TAV, 4-Halka Arz Amaçlı, 5-Borsa Dışı Lot Altı Alım/Satım, 6-Miras, 7- Ödünç, 9-Teminat, 10-Teminat İade 2=Valör tarihinden geçerlilik tarihi en son gerçekleşme saatine kadar bloke konulur. (Y/N): Virman blokajına alma işleminin parçalı olup olmayacağını belirlemek için kullanılır. Varsayılan değer N (Hayır) olarak girilmelidir. Parçalı Transfer Y seçildiyse parçalı blokaj Y olmalı, parçalı transfer N seçildiyse parçalı blokajda N olmalıdır. Mesajın valör tarihinde en erken hangi saatte gerçekleşebileceği bilgisidir. 24 saat formatında HHMMSS olarak girilmelidir. Varsayılan saat değeri 000100 girilebilir. Transferin gerçekleşebileceği son tarihtir. Transfer Valöründen küçük olamaz. Varsayılan tarih olarak Transfer Valör Tarihi girilebilir. YYYYAAGG formatında olmalıdır. İşlemin geçerlilik tarihinde en son hangi saate kadar geçerli olacağı bilgisidir. 24 saat formatında HHMMSS olarak girilmelidir. Varsayılan saat değeri 235959 olarak girilebilir. Transfer İşleminin parçalı olup olamayacağı bilgisidir. Varsayılan değer N (Hayır) olarak kabul edilecektir. 9

Garantili: (Y/N) A 1 Z Anlık Emir: (Y/N): A 1 Z Transfer işleminin garantili olarak yapılıp yapılamayacağı bilgisidir. Varsayılan değer N (Hayır) olarak kabul edilecektir. Anlık emir işleminin yapılıp yapılmayacağı bilgisidir. Varsayılan değer N (Hayır) olarak kabul edilecektir. Üye önceliği: N 2 Z (10-99) Varsayılan değer 50 dir. Virmanlayan Müşteri Vergi No/TC Kimlik No N 11 O Alış Tarihi T 8 O Kıymet alış tarihi, YYYYAAGG formatında olmalıdır. Alış Maliyeti N Max 21.2 O Vergi Oranı N Max 3.2 O 1,1,20051212,20051212,FNY,10203002,SERB,,,Açıklama,Dogrudan,GLB,,10203005,SERB,,,,,XIST,TRAASLAN92F3,A,18851.412,1,2,N,0 00100,20051212,235900,N,N,N,50,4634567891,20051209,1366727.37,15.00 KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karşı Üye Onaylı) - CSV Gönderen kurumun, karşı kurumun onayı sonrasında yatırımcı hesaplarına virman yapılabilmesine olanak veren kıymet transferi tipidir. Yapılan transferin sadece hesap numarası girilerek gönderilmesinin yanısıra alıcı hesap sahibinin adı, soyadının, ünvanının ya da Takas Sicil numarasının girişi yapılarak da Karşı Üye Onaylı transfer girişi yapılabilir. Bu iki gönderim şekline ait CSV formatları aşağıdaki gibidir: KT10-Karşı Üye Onaylı_İsimsiz: 1,2,20051212,20051212,GLB,10203003,SERB,,,Açıklama,KUONAYLI,FNY,,10203006,SERB,,,,,XIST,TRAEMKEL91L6,A,250.500,1,2,N,00 0100,20051212,235900,N,N,N,50,4634567667,20051209,501.00,15.00 KT10-Karşı Üye Onaylı_İsimli: 1,2,20051212,20051212,GLB,10203003,SERB,,,Açıklama,KUONAYLI,FNY,,10203006,SERB,SERDAR,ALP,,,XIST,TRAEMKEL91L6,A,250. 500,1,2,N,000100,20051212,235900,N,N,N,50,4634567667,20051209,501.00,15.00 KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karşı Üye Girişli) - CSV Amaç: Gönderen kurumun sadece gönderen hesap ve miktar bilgisini girmesi ve alıcı bölümünde ise sadece karşı kuruma ait olan kurum kodu bilgisini belirtmesi sonucunda transferin karşı kuruma ulaştırılması sağlanır. Karşı kurumun ilgili hesap numarası ve yatırımcıya ait bilgileri girmesi ve ilgili emri onaylamasıyla kıymetlerin yatırımcı hesaplarına aktarımı gerçekleşir. 1,3,20051212,20051212,GFC,10203005,SERB,,,Açıklama,KUG,BEN,,,,,,,,XIST,TRAFRIGO96H5,A,250.500,1,2,N,000100,20051212,23590 0,N,N,N,50,4634567667,20051209,501.00,15.00 KT16 - KUG Transfer Alıcı Hesap Bildirimi - CSV Amaç: Karşı Üye Girişli olarak bildirilen kıymet transfer isteğine karşılık, kıymet kabul edecek kurumun alıcı hesap bildirim bilgilerini sisteme girebilmesi için kullanılır. Alan Bilgileri : 10

Başlık Satırı Alanları Mesajın Numarası: N Max.22 Z Mesaj numarası bilgisi. Karşı üye girişli olarak gönderilen mesajın MKK sisteminde verilen mesaj numarası Detay Bölüm: (Tekrarlanmaktadır) Emir Sıra Numarası: N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Mesajın Emir Sıra Numarası: N Max. 17 Z Karşı üye girişli olarak gönderilen mesaj üzerinde yer alan emir sıra numarası bilgisi Alıcı Yatırımcı Hesap Numarası: A Max. 15 Z Alıcı Yatırımcı Alt Hesap Numarası: A 4 Z Transfer Adeti: N Max.20.3 Z Örnek : 37897 1,1,12345,SERB,10 2,1,12346,SERB,10 3,1,12347,SERB,10 4,2,55551,SERB,15 5,2,55552,SERB,15 6,3,78451,SERB,30 KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karma) Amaç: Gönderen kurumun alıcı kurumun yatırımcı hesaplarına doğrudan virman yapabilmesini yada gönderen kurumun alıcı kurumun onayı sonrasında yatırımcı hesaplarına virman yapabilmesini sağlayan işlem tipidir. Virmanlanacak hesap için Ad-Soyad veya Takas Sicil No bilgisi girilmiş ve sistem kayıtları ile tutarlı ise işlem, Doğrudan Virman şeklinde gerçekleşecektir. Ad-Soyad veya Takas Sicil No bilgisi hatalı ya da sadece hesap numarası girilmiş ise işlem Karşı Üye Onaylı Virman şeklinde gerçekleşecektir. 1,4,20051212,20051212,GFC,10203005,SERB,,,Açıklama,Karma,GLB,,10203005,SERB,,,,,XIST,TRAVKING91D6,A,5250.750,1,2,N,00010 0,20051212,235900,N,N,N,50,4634567667,20051209,5250.750,15.00 KT70 - Kıymet Transfer Kabul Politikaları - CSV Amacı : Aracı kurumlar arasında kıymet transfer politikalarının toplu şekilde tanımlanması amacıyla kullanılır. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Emir Sıra Numarası N Max.17 Z Uygulayacak Üye Kodu Uygulanacak Üye Kodu DOG Transfer Kabul Politikası DOG Transfer Kontrol Stratejisi Birden fazla kıymet transfer kabul politikası tanımlanmak istenmesi durumunda ardışık olarak verilecek sıra numarasıdır. A Max.8 Z Kabul politikası uygulayacak üye kodu. A Max.8 Z Kabul politikası uygulanacak üye kodu. A 1 Z A 1 Z/O (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Doğrudan Kıymet Transfer politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri Y olmalı, aksi taktirde N olmalıdır. DOG transfer kabul politikası N girildiyse, bu alana herhangi bir değer girilmemelidir. DOG transfer kabul politikası Y girildiyse, politika uygulanacak üyeden uygulayacak üyeye yapılacak doğrudan transferlerde, Sadece Hesap No bilgisi girilmesinin yeterli görülmesi durumunda 1, Hesap 11

DOG Transfer Günlük İşlem Limiti KUO Transfer Kabul Politikası KUO Transfer Kontrol Stratejisi Müşterilerin AdSoyad Bilgisi Görüntülensin KUG Transfer Kabul Politikası Karma Transfer Kabul Politikası N Max.18 O A 1 Z A 1 Z/O A 1 Z A 1 Z A 1 Z No ve Ad Soyad/MKK Sicil No bilgisinin girilmesinin istenmesi durumunda ise bu alana 2 değeri girilmelidir. Kıymet transfer politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Doğrudan Kıymet transfer işlemlerinde günlük işlem limiti tanımlaması yapabilir. Bu alana girilecek değer YTL bazındadır. (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Karşı Üye Onaylı politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri Y olmalı, aksi taktirde N olmalıdır. KUO transfer kabul politikası N girildiyse, bu alana herhangi bir değer girilmemelidir. KUO transfer kabul politikası Y girildiyse, politika uygulanacak üyeden uygulayacak üyeye yapılacak karşı üye onaylı transferlerde, Sadece Hesap No bilgisi girilmesinin yeterli görülmesi durumunda 1, Hesap No ve Ad Soyad/MKK Sicil No bilgisinin girilmesinin istenmesi durumunda ise bu alana 2 değeri girilmelidir. (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye Karşı Üye Girişli kıymet transferi hariç diğer transfer tipleri için kendisine yapılan virmanlarda kendi müşteri bilgilerinin politika uygulanacak üye tarafından görüntülenmesi yönünde bir tanımlama yapacaksa bu alan Y olmalıdır. Aksi halde bu alan değeri N olmalıdır. (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Karşı Üye Girişli kabul politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri Y olmalı, aksi taktirde N olmalıdır. (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Karma Transfer kabul politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri Y olmalı, aksi taktirde N olmalıdır. 1,ABC,XYZ,N,,,Y,2,N,N,N 2,ABC,DEF,Y,1,900000000000000,N,,N,N,N 3,ABC,KLM,N,,,Y,2,N,N,N C. BİLİNMEYEN PAYLAR BP10 - Bilinmeyen Payların Dönüşüm Bilgilerinin İletilmesi Amaç: Yatırımcının ispatı halinde, bilinmeyen pay adedinin kaydi bilinmeyen ortak hesabından yatırımcının belirteceği kurumdaki hesabına, ihraçcı kurum tarafından aktarılmasını sağlamaktır. Emir Sıra Numarası: N Max.17 Z Kıymet Türü A 1 Z Alıcı Üye Kodu: A Max.8 Z MIC kodu: A Max.4 Z Hisse Senedi için H, Yatırım Fonu için Y 12

ISIN kodu: A 12 Z Ek tanım: A Max.9 Z Yatırımcı Sicil Numarası: N 8 Z/O Yatırımcı hesap numarası: A Max.15 Z Pay Adeti: N Max.20.3 Z Yatırımcı vergi kimlik numarası N 10/11 O Kıymet Alış Tarihi T 8 Z Kıymet Alış Maliyeti N Max 21.2 O Vergi Oranı N Max 3.2 O Hisse senedi için zorunlu, YF için opsiyonel Kıymet alış tarihi, YYYYAAGG formatında olmalıdır 1, Y,ATA, XXXX,AKBANKFON003, A,10000034,888,10,1020304050,20051010,1000,15.25 BP12 - Fiziki Kıymetlerin Kaydiye Geçiş Amaç: Kaydi sisteme geçildikten sonra, yatırımcının fiziki kıymetlerini aracı kuruluş yada ihraçcı kuruma başvurması halinde, yatırımcının belirtmiş olduğu kurumdaki hesabına Takasbank ın kabul onayıyla aktarılmasının sağlanmasıdır. Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalı Üye Kodu: A Max.8 Z MIC kodu: A Max.4 Z XIST, XXXX ISIN kodu: A 12 Z Ek tanım: A Max.9 Z Yatırımcı hesap numarası: A Max.15 Z Başlangıç Seri Numarası: N Max.20 Z Bitiş Seri Numarası: N Max.20 Z Adet: N Max.20.3 Z Tertibi: A Max.20 Z Tertib Grubu: A Max.20 O Küpür: A Max.20 Z Hamiline/Nama: A 1 Z Temettü Kupon Numarası: A Max.20 Z Rüçhan Kupon Numarası: A Max.20 Z Döviz kodu A 3 Z 1,ATA,XIST,TRAGEDIZ12T4,A,555,10,10,1,2,A,10,H,2004,19,TRY BP30 - Aracı Kurum Kıymet Dönüşüm Talep Girişi - CSV Amaç : AK tarafından Açığa Dönüşüm taleplerini toplu olarak giriş işlemi yapılır. 13

Alan Bilgileri Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik değer içermelidir. Üye Kodu A Max.8 Z Yatırımcı Hesap No A Max.15 Z Sicil No N Max.8 Z Alt Hesap No N Max.8 Z SERB-YBLK-HAPS alt hesaplarından CSV iletilebilecek,rhna ve RHNV'den iletilemeyecektir MIC A Max.15 Z ISIN A 12 Z Ek Tanım A Max.9 Z Dönüşüm Adet A Max.20.3 Z TSP-Satış Kısıtı A Max.5 O Toplu Satışlar Pazarı İşlemi seçili değil ise boş bırakilabilecek.eğer seçili ise Satış kısıtı için Evet (E) veya Hayır (H) olacaktır 1,TEST,23456,12345678,SERB,XIST,TRTEST00049,A,20000, 14

D. HESAP AÇMA İŞLEMLERİ TH10 - Hesap Açma Giriş - CSV Amacı: Hesap açma ile ilgili yatırımcı bilgilerinin sisteme iletilmesinde kullanılır. Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik değer içermelidir. Üye Kodu A Max.8 Z Yatırımcı Hesap No A Max.15 Z Hesap Açma Neden Kodu A 1 Z N=Normal/D=Devir/H=Halka Arz Hesap Türü: A 1 Z/O Tekil=I / Müşterek=J Nama hesaplar için zorunlu Hesap Sınıfı: N Max.2 Z Numerik(Hesap sınıfları için 1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11 değerlerinden biri kullanılmalıdır. 1=Yatırımcı Saklama Hesabı 2=Portföy Yatırım Saklama Hesabı 3=Yatırım Fonu Saklama Hesabı 4=AK Portföy Hesabı 5=Halka Arz Hesabı 6=İhraçcı Ortak Hesabı 7= Acenta Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) 8=Yatırım Fonu Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) 9=Portföy Yönetim Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) 10= Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı 11= Yatırım Ortaklığı Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) Saklamacı Üye Kodu A Max.8 Z/O Hesap Sınıfı 7,8,9,11 için zorunlu. Yatırım Fonu Takas Üye Kodu A Max.5 Z/O Hesap Sınıfı, (3) Yatırım Fonu Saklama Hesabı ve (8) Yatırım Fonu İşlemci hesabı için zorunlu Yatırım Ortaklığı Takas Üye Kodu A Max.5 Z/O Hesap Sınıfı, (10) Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı ve (11) Yatırım Ortaklığı İşlemci Saklamacının Hesabı için zorunlu Portföy Kodu A Max.5 Z/O Portföy hesabının bağlı olduğu portföy kodu. Hesap sınıfı 2,9 için zorunlu Hesap İşlem Durumu: A 1 Z (S=Üye de geçici işlem yapamaz,a=normal işlem yapabilir,p=kapalı) VOB A 1 O Y-Evet/N-Hayır Default N olarak sisteme atılır. Yatırımcı Blokajı (Y /N) : A 1 Z/O 2 Portföy Yatırım saklama Hesabı sınıfındaki hesaplar için yatırımcı blokajı uygulanabilirlik bilgisi. IBAN A 26 O 1,ACA,2290,N,I,1,,,,,A,N,, TR510004600140888000212121 TH14 - Kimlik Eşleştirme Giriş - CSV Amaç: Kimlik eşleştirme yapılacak yatırımcı hesap bilgilerinin sisteme girişi için kullanılır.yatırımcının kimlik tipine ve uyruğuna bağlı olarak girişi yapılacak Dosya formatında olması gerekli alanlar aşağıdaki gibidir. 15

Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik deger içermelidir Üyekodu A Max.8 Z Yatırımcı Hesap numarası: A Max.15 Z Uyruk A 1 Z D:Yerli, R:Yabancı Kimlik Tipi A 1 Z R:Gerçek, L:Tüzel, F:Fon, T:Yatırım Ortaklığı, O:Diğer Mükellef Türü A 1 Z/O L:Dar,U:Tam (Kimlik tipi diğer için veya yerlitüzel için opsiyonel) Ortaklık Payı N Max.3.3 Z MKK Sicil No N 8 O Yerli Gerçek => Adı A Max.40 Z Yerli Gerçek => Soyadı A Max.31 Z Yerli Gerçek => Doğum Tarihi T 8 Z Yerli Gerçek => TC Kimlik No Yabancı Gerçek => Yabancı Kimlik No Yerli Gerçek => Vergi kimlik No Yerli Tüzel => Unvanı A Max.100 Z Yerli Tüzel => Ticaret Sicil Dairesi A Max.50 Z Yerli Tüzel => Ticaret Sicil Kayıt tarihi T 8 Z Yerli Tüzel => Ticaret Sicil No A Max.20 Z Yerli Tüzel => Sektör kodu N Max.2 O Yerli Tüzel => Alt Sektör kodu N Max.4 O Yerli Tüzel => Vergi kimlik No N Max.10 Z Yerli Tüzel => Vergi dairesi A Max.50 Z Yerli Yat. Ort => Unvanı A Max.100 Z Yerli Yat. Ort =>Ticaret Sicil Dairesi A Max.50 Z Yerli Yat. Ort =>Ticaret Sicil Kayıt tarihi T 8 Z N 11 Z/O Yabancı gerçek ise; Mükellef türü tam durumunda Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu, Mükellef türü dar durumunda opsiyonel Yerli Gerçek yatırımcılar için Vergi Kimlik No alanı boş olmalıdır. Yerli Yat. Ort =>Ticaret Sicil No A Max.20 Z Yerli Yat. Ort =>Sektör Kodu N Max.2 O Yerli Yat. Ort =>Alt Sektör Kodu N Max.4 O Yerli Yat. Ort =>Swift Kodu A Max.20 O Yerli Yat. Ort =>Vergi Kimlik No N Max.10 Z Yerli Yat. Ort =>Vergi Dairesi A Max.50 Z Yabancı Tüzel =>Unvanı A Max.100 Z Yabancı Tüzel =>Dar mükellef ise Daimi temsilci yada işyeri bilgisi Yabancı Tüzel =>Sektör Kodu N Max.2 O Yabancı Tüzel =>Alt sektör Kodu N Max.4 O Yabancı Tüzel =>Swift Kodu A Max.20 O N 1 Z/O 1- Daimi temsilci/işyeri var 0- Daimi temsilci/işyeri yok Yabancı Tüzel =>Vergi Kimlik No N Max.10 Z/O Mükellef Türü tam ise veya daimi temsilci/işyeri= 1 ise Zorunlu Yabancı Tüzel =>Vergi Kimliğin Ünvanı A Max.100 O Yabancı Tüzel =>Vergi Dairesi A Max.50 Z/O Vergi numarası girildi ise Zorunlu 16

Yabancı Tüzel =>Uyruğu Ülke Kodu A Max.2 Z Yabancı Gerçek =>Adı A Max.30 Z Yabancı Gerçek =>Soyadı A Max.30 Z Yabancı Gerçek =>Kimlik Seri No A Max.25 Z/O Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır. Yabancı Gerçek =>Baba Adı A Max.30 Z/O Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır. Yabancı Gerçek =>Anne Adı A Max.30 Z/O Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır. Yabancı Gerçek =>Uyruğu Ülke Kodu A Max.2 Z/O Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır. Yabancı Gerçek =>Doğum Yeri A Max.20 Z/O Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır. Yabancı Gerçek =>Doğum Tarihi T 8 Z Yabancı Gerçek =>Cinsiyet A Max.1 Z/O M-Erkek, F-Kadın Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır. Yabancı Gerçek =>Vergi kimlik No N Max.10 Z/O Mükellef türü tam ise Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu Mükellef türü dar ise opsiyonel Yerli fon => Unvan A Max.100 Z Yerli fon => Swift A Max.20 O Yerli fon => Vergi Kimlik No N Max.10 Z Yerli fon => Vergi Dairesi A Max.50 Z Yabancı fon => Unvan A Max.100 Z Yabancı fon => Swift A Max.20 O Yabancı fon => Vergi Kimlik No N 10 Z Yabancı fon => Vergi Kimliği Ünvanı A Max.100 Z Yabancı fon => Vergi Dairesi A Max.50 Z Yabancı fon => Dar mükellef ise Daimi temsilci yada işyeri bilgisi Yabancı fon => Uyruğu Ülke Kodu A Max.2 Z Yerli / Yabancı diğer =>Unvanı A Max.100 Z Yerli / Yabancı diğer =>Ticaret Sicil Dairesi A Max.50 O Yerli / Yabancı diğer =>Ticaret Sicil No A Max.20 O N 1 Z 1-Daimi temsilci/işyeri var 0- Daimi temsilci/işyeri yok Yerli / Yabancı diğer => Vergi Kimlik No N Max.10 Z/O Mükellef türü Tam ise Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu Mükellef türü dar ise opsiyonel Yerli / Yabancı diğer => Vergi dairesi A Max.50 Z/O Vergi numarası girildi ise Zorunlu Yabancı diğer => Uyruğu Ülke Kodu A Max.2 Z Adres Türü A 1 Z E:Ev/I:İş/D:Diğer Adres1 A Max.40 Z Adres2 A Max.40 O Adres3 A Max.40 O Semt A Max.20 O Mahalle /köy A Max.50 O İlçe Kodu A Max.20 Z/O Ülke kodu TR ise zorunlu İl Kodu A Max.2 Z/O Ülke kodu TR ise zorunlu, İlçe ve il uyumlu olmalidir Yabancı il A Max.50 Z/O Ülke kodu TR değil ise zorunlu Yabancı Bölge A Max.50 O Ülke kodu TR değil ise kullanılır Ülke Kodu A 2 Z Posta Kodu A Max.10 O Ülke kodu TR ise; 5 karakter Ülke kodu TR değil ise; Max.10 karakter Telefon Numarası N Max.15 O Telefon Numarası alanına sadece rakam ve +-/ sembolleri boşluksuz bir şekilde girilebilir. Faks Numarası N Max.15 O Fax Numarası alanına sadece rakam ve +-/ 17

sembolleri boşluksuz bir şekilde girilebilir. Cep Tel No N Max.15 O Cep Tel No alanına sadece rakam ve +-/ sembolleri boşluksuz bir şekilde girilebilir. E-Mail Adresi A Max.50 O Web A Max.100 O 1. YERLİ / GERÇEK SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,KA08,D,R,L,100,,TUNCAY,ŞENTÜRK,19780401,63076296548,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,9991 112223366,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,KA08,D,R,L,100,10000010,TUNCAY,ŞENTÜRK,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, 9991112223366,,,, 2. YERLİ / TÜZEL SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q10,D,L,L,100,,,,,,,YERTÜZEL,SİSLİ,20050101,789,67,6711,1020304050,SİSLİ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, 9991112223366,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q10,D,L,L,100,10000020,,,,,,YERTÜZEL,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, 9991112223366,,,, 3. YERLİ / YATIRIM ORTAKLIĞI SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q8,D,T,U,100,,,,,,,,,,,,,,,YATORT,SİSLİ,19800102,111,,,,1020304050,SİSSLİ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, 9991112223366,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q8,D,T,U,100,10002030,,,,,,,,,,,,,,YATORT,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, 9991112223366,,,, 4. YERLİ / FON SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q11,D,F,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERFON,,1020304050,SİSLİ,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, 9991112223366,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q11,D,F,L,100,10002050,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERFON,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, 9991112223366,,,, 5. YERLİ / DİĞER SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q4,D,O,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERYO,,,1020304050,SİSLİ,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,9991112223366,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q4,D,O,L,100,10004050,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERYO,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,9991112223366,,,, 6. YABANCI / GERÇEK SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK: 74114,YES,PA33,R,R,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABGERAD,SOYAD,E0123456,BABA,ANNE,AO,LEFKOŞA,19700102,M,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,AD R1,,,,,1580,1,,,TR,,9991112223366,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK: 74114,YES,PA33,R,R,L,100,10003020,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABGERAD,SOYAD,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,9991112223366,,,, 18

7. YABANCI / TÜZEL SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q2,R,L,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABTÜZ,1,67,6711,,1020304050,UNV,SİSLİ,AO,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,999111 2223366,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q2,R,L,L,100,10002030,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABTÜZ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,9991112223366,,,, 8. YABANCI / FON SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,KA07,R,F,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABFON,,1020304050,VERUNV,SİSLİ,1,AO,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,999111 2223366,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,KA07,R,F,L,100,10001010,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABFON,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,9991112223366,,,, 9. YABANCI / DİĞER SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q4,R,O,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YAB,,,1020304050,SİSLİ,AO,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,9991112223366,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q4,R,O,L,100,10004050,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YAB,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,9991112223366,,,, Alanlara ait Özellikler: 1. Sıra Numarası: Numerik,dosya bazında unique 2. Üyekodu: Alfanumerik(Maksimum 8 karakter)(zorunlu alan) 3. Yatırımcı Hesap numarası: Alfanumerik(Maksimum 15 karakter) (Zorunlu alan) 4. Uyruk (D/R): (D:Yerli, R:Yabancı): Alfabetik(D yada R değerlerinden biri girilmelidir) 5. Kimlik Tipi (R/L/F/T/O): (R:Gerçek,L: Tüzel,F: Fon,T: Yatırım Ortaklığı,O:Diğer): Alfabetik(R,L,F,T yada O değerlerinden biri girilmelidir) 6. Mükellef Türü (L/U): (L:Dar,U:Tam): Alfabetik(L yada U değerlerinden biri girilmelidir) (Kimlik tipi diğer veya yerli-tüzel için opsiyonel) 7. Ortaklık Payı: Numerik (Maksimum 3 karakter) ( Hesap Ortaklık Türü;Tekil için default 100,Müteselsil için default 100, Müşter ek için Zorunlu) 8. MKK Sicil No: Numerik (Maksimum 8 karakter) (MKK sicil numarası sahasına bilgi giriliyor ise ilgili kimlik tipi için sadece adı soyadı yada unvanı bilgisi girilmeli başka herhengi bir bilgi girilmemelidir.) Yerli Gerçek; 9. Adı : Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 10. Soyadı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 11. Doğum Tarihi: Numerik(Tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.örn. 28 Nisan 1976 için 19760428) (Zorunlu alan) 12. TC Kimlik No: Numerik (11 karakter) (Zorunlu alan) 13. Vergi kimlik No: Yerli Gerçek yatırımcılar için Vergi Kimlik No alanı boş olmalıdır. Yerli Tüzel; 14. Unvanı : Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 15. Ticaret Sicil Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan) 16. Ticaret Sicil Kayıt tarihi: Numerik(Tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.örn. 28 Nisan 1976 için 19760428) (Zorunlu alan) 17. Ticaret Sicil No: Numerik (Maksimum 20 karakter) (Zorunlu alan) 18. Sektör kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter) 19. Alt Sektör kodu: Numerik (Maksimum 4 karakter) 20. Vergi kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 21. Vergi dairesi: Alfanumerik(Maximum 50 karakter) (Zorunlu alan) 19

Yerli Yatırım Ortaklığı; 22. Unvanı: Alfanumerik(Maximum 100 karakter) (Zorunlu alan) 23. Ticaret Sicil Dairesi: Alfanumerik(Maximum 50 karakter) (Zorunlu alan) 24. Ticaret Sicil Kayıt tarihi:numerik(tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.örn. 28 Nisan 1976 için 19760428) (Zorunlu alan) 25. Ticaret Sicil No: Numerik (Maksimum 20 karakter) (Zorunlu alan) 26. Sektör Kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter) 27. Alt Sektör Kodu: Numerik (Maksimum 4 karakter) 28. Swift Kodu: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 29. Vergi Kimlik No: Alfanumerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 30. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan) Yabancı Tüzel; 31. Unvanı: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 32. Dar mükellef ise Daimi temsilci yada işyeri var/yok bilgisi (1/0) : 1-Daimi temsilci/işyeri var, 0- Daimi temsilci/işyeri yok) 33. Sektör Kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter) 34. Alt sektör Kodu: Numerik (Maksimum 4 karakter) 35. Swift Kodu: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 36. Vergi Kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter)(,mükellef Türü tam ise veya daimi temsilci/işyeri=1 ise Zorunlu) 37. Vergi Kimliğin Ünvanı: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter)() 38. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter)(,vergi numarası girildi ise Zorunlu) 39. Uyruğu Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan) Yabancı Gerçek; 40. Adı : Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 41. Soyadı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 42. Kimlik Seri No: Alfanumerik (Maksimum 25 karakter)(zorunlu Alan) 43. Baba Adı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 44. Anne Adı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 45. Uyruğu Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan) 46. Doğum Yeri: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) (Zorunlu alan) 47. Doğum Tarihi: Numerik(Tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.örn. 28 Nisan 1976 için 19760428) (Zorunlu alan) 48. Cinsiyet (M/F): M-Erkek, F-Kadın:Alfabetik (M yada F değerlerinden birisi girilmelidir) (Zorunlu alan) 49. Vergi kimlik No: Alfanumerik (Maksimum 10 karakter)(,mükellef türü tam ise Zorunlu) Yerli Fon; 50. Ünvan: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 51. Swift: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 52. Vergi Kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 53. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan) Yabancı Fon; 54. Ünvan: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 55. Swift : Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 56. Vergi Kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 57. Vergi Kimliği Ünvanı: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 58. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan) 59. Dar mükellef ise Daimi temsilci yada işyeri var/yok bilgisi (1/0) :1-Daimi temsilci/işyeri var, 0- Daimi temsilci/işyeri yok) 60. Uyruğu Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan) Yerli / Yabancı Diğer; 20

61. Unvanı : Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 62. Ticaret Sicil Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) () 63. Ticaret Sicil No: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) () 64. Vergi Kimlik No : Numerik (Maksimum 10 karakter)(mükellef türü Tam ise Zorunlu) 65. Vergi dairesi : Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) )(Mükellef türü Tam ise Zorunlu) 66. Uyruğu Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Yabancı için Zorunlu alan Yerli için boş olmalı) Adres Bilgileri; 67. Adres Türü (E/I/D):(E:Ev/I:İş/D:Diğer):Alfabetik (Zorunlu alan) 68. Adres1: Alfanumerik (Maksimum 40 karakter) (Zorunlu alan) 69. Adres2: Alfanumerik (Maksimum 40 karakter) 70. Adres3: Alfanumerik (Maksimum 40 karakter) 71. Semt: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 72. Mahalle /Köy: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) 73. İl Kodu: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) (Ülke kodu TR ise Zorunlu alan) 74. İl Kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter) (Ülke kodu TR ise Zorunlu alan) 75. Yabancı İl: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Ülke kodu TR degil ise Zorunlu alan) 76. Yabancı Bölge: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Ülke kodu TR degil ise kullanılabilir alan) 77. Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan) 78. Posta Kodu: Alfanumerik (Ülke kodu TR ise; 5 karakter,ülke kodu TR değil ise;maksimum 10 karakter) 79. Tel No: Nümerik (Maksimum 15 karakter) 80. Fax No: Nümerik (Maksimum 15 karakter) 81. Cep Tel: Nümerik (Maksimum 15 karakter) 82. E-mail: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) 83. Web: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) TH24 - Kimlik Bilgilerinin İhraçcıya Kısıtlama Bildirimi - CSV Amaç: Yatırımcı kimliğinin hesap ve kıymet bazında ihraçcıya iletilmemesi için gerekli alan bilgilerinin sisteme iletilmesi için kullanılır. Bu format geçiş sonrasıda kullanılabilecektir. İhraçcıya Raporlanmama Bildirimi; 4487 sayılı Kanunla değişik 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu Madde 10/A gereğince; Payların devrinin, Türk Ticaret Kanununun 417 nci maddesi çerçevesinde ortaklıklar tarafından pay defterine kaydında, ilgililerin başvurusuna gerek kalmaksızın Merkezi Kayıt Kuruluşu nezdinde ihraçcılar itibariyle tutulan kayıtlar esas alınır denmektedir. Merkezi Kayıt Kuruluşu nezdinde ihr açcılar itibariyle hak sahipleri hesaplarınnda izlenen kayıtlar için ihraçcılara pay defteri olarak değerlendirilmek üzere hak sahipleri bilgileri raporlanacaktır. (ISIN, Ektanım, Ad, Soyad/Ünvan, Sicil, Bakiye,Hesap Türü,Ortaklık Türü, İrtibat Adresi ) Takasbank tan aktarılan hesaplarla ilgili olarak default olarak atılan kayıt tüm ihraçcılar için raporlama yapılacak şeklinde olacak, yatırımcılar tarafından ihraçcıya bildirimin istenmemesi durumunda üyeler tarafından hesap ve kıymet detayında dosya aktarımı ile bildirimi yapılmayacak yatırımcı kayıtlarının iletimi mümkün olacaktır. Sıra Numarası N Max.17 Z Üye Kodu A Max.8 Z Yatırımcı Hesap Numarası A Max.15 Z Isın Kodu A 12 O Hangi Kıymet için bu bildirimin yapılmayacağına ilişkin bilgi. Tip : (E / H) A 1 Z Kimlik Bilgilerinin ihraçcıya görüntülenmemesi için E :Evet, bu istekten vazgeçilmiş ise H :Hayır kullanılacaktır. 21

1,ATA,231,TRAGEDIZ12T4,E 2,ATA,232,TRAGEDIZ12T4,E TH34 - Adres Değişiklik - CSV Amaç: Adres değişiklik bilgilerinin MKS ye iletilmesi amacıyla kullanılmaktadır. Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Üye Kodu A Max.8 Z MKK Sicil No A 8 Z Adres Türü A 1 Z E:Ev/I:İş/D:Diğer Adres1 A Max.40 Z Adres2 A Max.40 O Adres3 A Max.40 O Semt A Max.20 O Mahalle /köy A Max.50 O İlçe A Max.20 O Ülke kodu TR ise zorunlu İl Kodu A Max.2 O Ülke kodu TR ise zorunlu, İlçe ve il uyumlu olmalidir Yabancı il A Max.50 Z/O Ülke kodu TR değil ise zorunlu Yabancı Bölge A Max.50 O Ülke kodu TR değil ise kullanılabilir Ülke Kodu A 2 Z Posta Kodu A Max.10 O Ülke kodu TR ise; 5 karakter Ülke kodu TR değil ise; Max.10 karakter Telefon Numarası N Max.15 O Telefon Numarası alanına sadece rakam ve +-/ sembolleri boşluksuz bir şekilde girilebilir. Faks Numarası N Max.15 O Fax Numarası alanına sadece rakam ve +-/ sembolleri boşluksuz bir şekilde girilebilir. Cep Tel No N Max.15 O E-Mail Adresi A Max.50 O Web A Max.100 O 1,EKN,12345678,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,SEMT,MAHALLE KÖY,1069,10,,,TR,,0905335767123,,,Email@Email.com,Weblebi.com TH48 - Eksik Kimlik Bilgilerini Tamamlama - CSV Amaç: Takasbank tan aktarılan, MKK da eksik olan kimlik bilgilerinin tamamlanması amacıyla kullanılır. Sıra Numarası N Max.17 Z Üye Kodu A Max.8 Z Yatırımcı Hesap No A Max.15 Z MKK Sicil No: N 8 Z Sektör Kodu: A Max.2 O Tüzel Kişi ler için girilebilir. Sektör 22

Listesinde tanımlı olmalıdır. Alt Sektör Kodu A Max.4 O Tüzel Kişi ler için girilebilir. Alt sektör listesinde tanımlı olmalıdır. Ticaret Sicil Dairesi A Max. 50 O Tüzel / Diğer Kişi ler için girilebilir. Ticaret Sicil Kayıt tarihi D 8 O YYYYAAGG formatında. Tüzel / Diğer Kişi ler için girilebilir. TC Kimlik No A 11 O Kaydileştirme tarihinden sonra eksik TC kimlik numarası için kullanılabilecektir. Mükellef Türü A 1 O L: Dar, U:Tam. Daimi Temsilci ya da İşyeri bilgisi A 1 O Mükellef türü Dar ve kimlik yabancı tüzel veya yabancı fon ise => 1 : Daimi Temsilcisi/işyeri var 0: Daimi Temsilcisi/işyeri yok Vergi No N 10 O Yerli Gerçek yatırımcılar için Vergi Kimlik No alanı boş olmalıdır. Vergi Dairesi A Max. 50 O Temsilci Unvanı N A Max.50 O Temsilci Vergi No A N 10 O 1,EKN,1201,12345678,12,1234,KADIKÖY,20041201,,U,0,1234567891,KADIKÖY,ABC AŞ,1020304050 TH12 - Hesap Değişiklik - CSV Amaç : Sistemde açık olan hesapların güncellemesi ile ilgili bilgilerin sisteme iletilmesinde kullanılır. Güncelleme yapılmak istenmeyen sahalar için CSV satırındaki ilgili saha boş bırakılır. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Üye Kodu A Max.8 Z Takas Kurumu Üye Kodu Yatırımcı Hesap No A Max.15 Z Hesap İşlem Durumu A 1 O IBAN N Max. 34 O Yatırımcı Blokajı (Y /N) A 1 O Hesap Türü (I /J) A 1 O VOB A 1 O (S=Üye de geçici işlem yapamaz,a=normal işlem yapabilir,p=kapalı, D = Silme) Bu sahanın boş kalacak şekilde güncellenmesi için csv satırında ilgili sahada 0 değeri kullanılacaktır (International Bank Account Number ) 2 Portföy Yatırım saklama Hesabı sınıfındaki hesaplar için yatırımcı blokajı uygulanabilirlik bilgisi. Tekil hesaplar için "I", müşterek hesaplar için "J" değeri kullanılır. Y-Evet olarak güncellenebilir, diğer durumlarda değişiklik olmayacaktır. 1,YES,10,S,,,,Y TH60 - Hesap No Değişiklik - CSV Amaç : Sistemde açık olan hesap numaralarinin güncellemesi ile ilgili bilgilerin sisteme iletilmesinde kullanılır. Güncelleme yapılmak istenmeyen sahalar için CSV satırındaki ilgili saha boş bırakılır. 23

Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Üye Kodu A Max.8 Z Üye Kodu Eski Hesap No A Max.15 Z Yeni Hesap No A Max.15 Z 1,ACS1,1,12 TH142 - Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bildirim Giriş Kaldırma Giriş - Csv Amaç: Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bildirimin girişi için kullanılır. Dosya formatında olması gerekli alanlar aşağıdaki gibidir. Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik deger içermelidir Üye A Max.8 Z Sicil No N 8 Z/O Sicil No girilmesi zorunludur. Ad A Max. 40 Z/O AD+SOYAD ve Ünvandan birisi girilmelidir. Soyad A Max. 40 Z/O AD+SOYAD ve Ünvandan birisi girilmelidir. Ünvan A Max. 100 Z/O AD+SOYAD ve Ünvandan birisi girilmelidir. Neden Kodu A 2 Z İşlem Tipi A 1 Z E Ekleme, K Kaldırma 10 Kamu tüzel kişiliği 11 Şirket kurucuları ve ilişkili kuruluşlar 12 Yönetim Kurulu / Denetim Kurulu Üyesi Yönetici 13 Şirketlerin sandık ve vakıfları Aşağıda CSV girişi yapılabilecek durumlar örneklenmiştir. 1,TRTEST,12345678,AD,SOYAD,,13,E TH132 - Nitelikli Yatırımcı Giriş - CSV Amacı: MKS de nitelikli yatırımcıların sisteme iletilmesinde kullanılır. 24

Ek özellikler Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik değer içermelidir. Üye Kodu A Max.8 Z Yatırımcı Sicil No A 8 Z 1,ACA,99999005 TH156 İçsel Bilgilere Erişimi Olanların İletilmesi Giriş - Csv Amaç: İçsel bilgilere erişimi olanların iletilmesi girişi için kullanılır. Dosya formatında olması gerekli alanlar aşağıdaki gibidir. Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik deger içermelidir Sicil No N 8 Z Ad A Max.40 Z Soyad A Max.40 Z Kişi Ünvanı A Max.100 Z Neden A Max.100 Z Açıklama A Max.100 O Başlama Tarihi T 8 Z Bitiş Tarihi T 8 O Güncelleme Tarihi T 8 Z 1,12345678,AD,SOYAD,Yönetim Kurulu Başkanı,Şirket Kurucusu,Açıklama,20051025,20101125,20091225 TH148 Hesaptan Bağımsız Sicil Aldırma Giriş - Csv gibidir. Amaç: Hesaptan bağımsız sicil aldırma girişi için kullanılır. Dosya formatında olması gerekli alanlar aşağıdaki 25

Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik deger içermelidir. Üyekodu A Max.8 Z Uyruk A 1 Z D:Yerli, R:Yabancı Kimlik Tipi A 1 Z R:Gerçek, L:Tüzel, F:Fon, T:Yatırım Ortaklığı, O:Diğer Mükellef Türü A 1 Z/O L:Dar,U:Tam (Kimlik tipi diğer için veya yerli-tüzel için opsiyonel) Ad A Max.40 Z/O Yerli Gerçek ve Yabancı gerçek için zorunlu Soyad A Max.40 Z/O Yerli Gerçek ve Yabancı gerçek için zorunlu Doğum Tarihi T 8 Z/O Yerli Gerçek ve Yabancı gerçek için zorunlu TC Kimlik No(Yerli Gerçek) Yabancı Kimlik No(Yabancı Gerçek) T 11 Z/O Yabancı Gerçek ve Mükellef türü tam ise Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu Yabancı Gerçek ve Mükellef türü dar ise opsiyonel Vergi kimlik No N Max.11 Z/O Tam Mükellef durumunda yerli gerçek hariç tüm kimlik tiplerinde zorunlu. Yerli tüzel için her türlü mükellef türünde zorunlu. Dar mükellef durumunda yabancı fonlar da zorunlu, yerli/yabancı diğer ve yabancı tüzellerde opsiyonel. Unvan A Max.100 Z/O Yerli tüzel, yabancı tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yerli fon, yabancı fon, yerli diğer, yabancı diğer ise zorunlu Ticaret Sicil Dairesi Ticaret Sicil Kayıt Tarihi Ticaret Sicil Kayıt No A Max.50 Z/O yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yerli diğer ve yabancı diğer kimlik tipleri için girilebilecektir, yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı ise zorunlu T 8 Z/O yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı için zorunlu N Max.20 Z/O yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı ise zorunlu, yerli diğer, yabancı diğer için mükellef türü tam ise zorunlu Sektör kodu N Max.2 O yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yabancı tüzel kimlik tipleri için girilebilecektir. Alt Sektör kodu N Max.4 O yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yabancı tüzel kimlik tipleri için girilebilecektir. Vergi dairesi A Max.50 Z/O yerli diğer, yabancı diğer, yabancı tüzel, yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yerli fon kimlik tipleri için girilebilecek. Yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yabancı fon, yerli fon, yabancı tüzel kimlik tipleri için zorunlu. Yerli/Yabancı diğer kimlik tipi için vergi no girildi ise zorunlu Swift Kodu A Max.20 Z/O yerli yatırım ortaklığı, yabancı tüzel, yerli fon, yabancı fon kimlik tipleri için girilebilecek. Uyruk Ülke Kodu A Max.2 Z/O Yabancı tüzel, yabancı fon, yabancı diğer için zorunlu, yabancı gerçek için Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır, girilmemişse zorunlu. Kimlik Seri No A Max.25 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır. Baba Adı A Max.40 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır. Anne Adı A Max.40 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır. Doğum Yeri A Max.30 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır. Cinsiyet A Max.1 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Kimlik No girilmişse 26

boş kalmalıdır. Adres Türü A 1 Z E:Ev/I:İş/D:Diğer Adres1 A Max.40 Z Adres2 A Max.40 O Adres3 A Max.40 O Semt A Max.20 O Mahalle /köy A Max.50 O İlçe Kodu A Max.20 Z/O Ülke kodu TR ise zorunlu İl Kodu A Max.2 Z/O Ülke kodu TR ise zorunlu, İlçe ve il uyumlu olmalidir Yabancı il A Max.50 Z/O Ülke kodu TR değil ise zorunlu Yabancı Bölge A Max.50 Z Ülke kodu TR değil ise kullanılır Ülke Kodu A 2 Z Posta Kodu A Max.10 O Ülke kodu TR ise; 5 karakter Ülke kodu TR değil ise; Max.10 karakter Telefon Numarası N Max.15 O Telefon Numarası alanına sadece rakam ve +-/ sembolleri boşluksuz bir şekilde girilebilir. Faks Numarası N Max.15 O Fax Numarası alanına sadece rakam ve +-/ sembolleri boşluksuz bir şekilde girilebilir. Cep Tel No N Max.15 O Cep Tel No alanına sadece rakam ve +-/ sembolleri boşluksuz bir şekilde girilebilir. E-Mail Adresi A Max.50 O Web A Max.100 O Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Gerçek: 1,TEST9,D,R,U,TESTAD,TESTSOYAD,19860516,11111111111,,,,,,,,,,,,,,,,E,TESTADRES1,,,,,1782,34,,,TR,,,,,, Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Tüzel: 1,TEST9,D,L,U,,,,,1111111111,TEST UNVAN,TEST TİCARET SİCİL DAİRESİ,20040326,123456,,,TEST VERGİ DAİRESİ,,,,,,,,E,TESTADRES1,,,,,1782,34,,,TR,,,,,, Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Fon: 1,TEST9,D,F,U,,,,,1111111111,TEST UNVAN.,,,,,,TEST VERGİ DAİRESİ,,,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,SEMT,MAHALLE,1782,34,,,TR,06520,02122222222,03132222222,05325144444,email@email.com,www. web.com.tr Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Yatırım Ortaklığı: 1,TEST9,D,T,U,,,,,1111111111,TEST UNVAN,TEST TİCARET SİCİL DAİRESİ,20060101,111111,,,TEST VERGİ DAİRESİ,,,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,SEMT,MAHALLE,1782,34,,,TR,06520,02122222222,03132222222,05325144444,email@email.com,www. web.com.tr Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Diğer: 1,TEST9,D,O,L,,,,,,TEST9 UNVAN,,,,,,,,,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,SEMT,MAHALLE,1782,34,,,TR,06520,02122222222,03132222222,05325144444,email@email.com,ww w.web.com.tr 27

Uyruğu: Yabancı, Kimlik Tipi: Gerçek: YKN ile iletim: 1,TEST9,R,R,U,TEST AD,TEST SOYAD,19800202,11111111111,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI İL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,02122222222,03132222222,05325144444,email@email.com,www.web.com.tr VKN ile iletim: 1,TEST9,R,R,U,TEST AD,TEST SOYAD,19800202,,1111111111,,,,,,,,,BZ,1111111111,TEST BABA ADI,TEST ANNE ADI,TEST DOĞUM YERİ,M,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI İL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,02122222222,03132222222,05325144444,email@email.com,www.web.com.tr Uyruğu: Yabancı, Kimlik Tipi: Tüzel: 1,TEST9,R,L,U,,,,,2222222222,TEST19 UNVAN,,,,,,TEST VERGİ DAİRESİ,,BZ,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI İL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,02122222222,03132222222,05325144444,email@email.com,www.web.com.tr Uyruğu: Yabancı, Kimlik Tipi: Fon: 1,TEST9,R,F,L,,,,,1111111111,TEST9 UNVAN,,,,,,,,BZ,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI İL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,02122222222,03132222222,05325144444,email@email.com,www.web.com.tr Uyruğu: Yabancı, Kimlik Tipi: Diğer: 1,TEST9,R,O,U,,,,,1111111111,TEST9 UNVAN,,,111111,,,TEST VERGİ DAİRESİ,,BZ,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI İL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,02122222222,03132222222,05325144444,email@email.com,www.web.com.tr TH160 Vekil Bilgilerinin İletimi - CSV Amaç: Vekil bilgilerinin iletilmesi amacıyla tasarlanmıştır. Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik değer içermelidir. Üye Kodu A Max.8 Z Hesap A Max.15 Z Vekil Sicil No N 8 Z Vekil Ad A Max.40 Z Vekil Soyad A Max.40 Z Hesap Açım A 1 Z N veya Y değerini alır. Alım Satım A 1 Z N veya Y değerini alır. Diğer A 1 Z N veya Y değerini alır. Başlangıç Tarihi T 8 Z YYYYMMDD formatında olacaktır. Örnek 20111230 Bitiş Tarihi T 8 O YYYYMMDD formatında olacaktır. Örnek 20111230 Açıklama A Max.100 O 1,YES,256385,29796696,AHMET,AKSOY,Y,N,N,20100228,20120509, 28