İHRAÇÇI İŞLEMLERİ YATIRIMCI TAZMİN MERKEZİ TESLİM İŞLEMLERİ KILAVUZU
İÇERİK YATIRIMCI TAZMİN MERKEZİ TESLİM İŞLEMLERİ... 1 Yatırımcı Tazmin Merkezi Menkul Kıymet Teslim İşlemleri Tanımlanacak Mesaj İşlevleri... 2 YTM Menkul Kıymet Teslim İşlem Akışı... 2 YTM Menkul Kıymet Teslim Giriş... 2 YTM Menkul Kıymet Teslim Onay... 5 YTM MENKUL KIYMET TESLİM RAPORLARI... 7 RP396 YTM KIYMET TESLİM SORGU RAPORU... 8 RP397 YTM KIYMET TESLİM SORGU RAPORU... 11
YATIRIMCI TAZMİN MERKEZİ TESLİM İŞLEMLERİ 07.09.2016 tarihinde Resmi Gazetede yayınlanan 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanununun 13 üncü Maddesinin Dördüncü Fıkrasının Kısmen İptali Üzerine Yatırımcı Tazmin Merkezi Tarafından Yatırımcılara Yapılacak Ödemelere İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik (Yönetmelik) in Sermaye Piyasası Araçlarının Teslimi ve İmhasına ilişkin esasları açıklayan 6 ncı maddesi uyarınca, ihraççı üyelerimiz tarafından fiziki sermaye piyasası araçlarının MKK ya teslimi öngörülmüştür. Uygulama detayları ve kullanım kılavuzu aşağıda yer almaktadır: Kuruluşumuz üyesi ihraççıların Merkezi Kaydi Sistem (MKS) nezdinde sertifika bilgileri bulunan sermaye piyasası araçları teslim alınacak olup, teslim sürecinde sadece sertifika bilgilerine yönelik kontroller yapılacaktır. Bu kapsamda, MKK ya teslime konu sermaye piyasası araçlarına ilişkin sertifika kupür bilgilerinin MKS nezdinde teslim edilebilir nitelikte kayıtlı olması gerekmektedir. MKS nezdinde izlenmeyen sertifikalara ilişkin süreç, ilgili ihraççılar tarafından Yönetmeliğin 6 ıncı maddesi 6 ıncı fıkrası kapsamında uygulanacaktır. İhraççılar, teslim edilecek menkul kıymetlere ait bilgileri, MKS ye BP48- YTM Devir Giriş ve BP48- YTM Devir Onay uygulamaları üzerinden kayıt edecekler, sonrasında teslim günü için randevu taleplerini fizikiteslimtalep@mkk.com.tr e-posta adresine bildireceklerdir. Taleplere verilecek cevap kapsamında fiziki sertifika teslimi, MKK tarafından bildirilen randevu tarih ve saatinde sağlanacaktır. İhraççılar, teslim işlemleri için yetkilendirilen yetkili kişiye ilişkin ad, soyad bilgisini ve ilgili işlemler için yetkilendirdiğini içeren bir yazıyı, ekinde kimlik fotokopisi içerecek şekilde bildireceklerdir. MKK ya teslim sürecinde her işlem için ayrıca, Yönetmelik in 3 nolu ekinde yer alan Taahhütname iletilecektir. İletilecek yazı ve Taahhütnamelerde imza sahiplerinin adı-soyadı yer almalı ve ihraççı imza sirkülerinde belirtilen yetkili personel tarafından imzalanmalıdır. Fiziki menkul kıymetler, MKS ye girilen bilgiler kapsamında Kuruluşumuzca hazırlanacak Menkul Kıymet Teslim Formunda yer alan bilgiler ile karşılaştırılarak, uygun olması durumunda Kuruluşumuz tarafından teslim alınacaktır. Menkul Kıymet Teslim Formu MKK yetkilileri ve ihraççı tarafından teslimle yetkilendirilen kişi tarafından imzalanacak. Bir nüsha ihraççı yetkilisine verilecektir. Teslim sürecinde sorun yaşanmaması için, fiziki sertifikaların MKS ye girilen sıralamada düzenlenerek teslim edilmesi gerekmektedir. MKK tarafından teslim alınan sertifika ve yatırımcı bilgileri Yatırımcı Tazmin Merkezine bildirilecektir. 1
Tanımlanacak Mesaj İşlevleri YTM Menkul kıymet teslim işlemlerinin gerçekleştirilmesi için, aşağıda belirtilen mesaj işlevleri, Şirket Ana Yetkilisi tarafından, işlemi gerçekleştirecek olan kullanıcılara, yetkilendirme adımından yetki atamasıyla tanımlanır. BP48 YTM DEVİR GİRİŞ BP48 YTM DEVİR GİRİŞ ONAY BP48 YTM DEVİR GİRİŞ İPTAL RP396 YTM KIYMET TESLİM SORGU RAPORU RP397 YTM KIYMET TESLİM SORGU RAPORU YTM Menkul Kıymet Teslim İşlem Akışı YTM Menkul Kıymet Teslim Giriş 2
1. İhraçcı kuruluş YTM Menkul Kıymet Teslim Giriş e Yetkili Kullanıcı Kodu ile MKK sistemine bağlanır. 2. Kaydileşme Birimleri menüsünden BP48 Yatırımcı Tazmin İşlemleri adımından BP48 YTM Menkul Kıymet Teslim Giriş alt adımı seçilir. 3. ISIN Kodu alanında sorgu çağırmada kullanılan sağdaki tuşu tıklanarak açılan ISIN MIC sorgulama ekranında, SORGULA tuşuna basıldığında Küpür İmha durumunu bildirecek ihraçcı için tanımlanmış kıymetler listelenir. İşlem yapılacak kıymet satırına çift tıklanarak seçim yapılır. 4. YTM teslimi işlemine konu yatırımcının TCKN/YKN, Ad ve soyad bilgileri ya da VKN ve Unvan bilgileri girilir. 3
7. Para Birimi alanına kıymetin döviz kodu bilgisi girilir. 8. TCKN/YKN VKN alanına yatırımcı ile ilgili bilgiler girilir. 9. Ekle tuşuna basılarak işlem gerçekleştirilir. Ekran bilgi penceresinden işlem detayı kontrol edilir ve Tamam tuşuna basılarak işlem sonlandırılır. 4
YTM Menkul Kıymet Teslim Onay 1. İhraçcı kuruluş YTM Menkul Kıymet Teslim Onay Yetkili Kullanıcı Kodu ile MKK sistemine bağlanır. 2. Kaydileşme Birimleri menüsünden BP48 Yatırımcı Tazmin İşlemleri adımından BP48 YTM Menkul Kıymet Teslim Onay alt adımı seçilir. 5
3. Referans No alanına Girİş ekranında verilen referans numarası yazılır. 4. ISIN Kodu alanında sorgu çağırmada kullanılan sağdaki tuşu tıklanarak açılan ISIN MIC sorgulama ekranında, SORGULA tuşuna basıldığında Küpür İmha durumunu bildirecek ihraçcı için tanımlanmış kıymetler listelenir. İşlem yapılacak kıymet satırına çift tıklanarak seçim yapılır. 5. SORGULA tuşu ile onaylanmayı bekleyen bütün emirler listelenir. 6. Detay Görüntüle tuşu ile listelenen kayıtların detayları görüntülenir. 7. ONAY tuşu ile ekrandaki bilgilerden oluşan YTM Teslim ONAY işlemi gerçekleştirilir. 6
YTM MENKUL KIYMET TESLİM RAPORLARI 7
RP396 YTM KIYMET TESLİM SORGU RAPORU İhraççı kurumun gerçekleştirdiği yatırımcı tazmin kıymet teslim işlemlerini gösterir. Rapor Kriterleri ve Rapor sekmeleri rapordan çıkmaksızın, Rapor sorgu ekranı ile Rapor arası geçişi sağlar. ALAN AÇIKLAMALARI Kurum: Üyenin kodunun yer aldığı alandır. Değiştirilemez. ISIN: (International Securities Identification Number) Uluslararası Hisse Kodu girilir. Boş geçilebilir. Ek Tanım: Ek tanım bazında sorgulama yapılmasına olanak verilir. Boş geçilebilir. Küpür: Hisse senedi küpür değeri.(tl) Boş geçilebilir. Tertip: Hisse senedi tertip bilgisi. Boş geçilebilir. Nama/Hamiline : Combobox tan seçilir. Boş geçilebilir. Seri No : Hisse senedi sertifika numarası bilgisi. Boş geçilebilir. Tarih: İşlem tarihi. Referans No: MKK tarafından verilen referans numarası. Boş geçilebilir. 8
İşlem Durumu: Combobox tan seçilir. Boş geçilebilir. Rapor Türü: Detay, Özet seçenekleri içerir. Boş geçilebilir. İşlem Durumu sütununda yer alan kodların çözümü; GR : Üye Giriş yetkisi sahibi kullanıcı tarafından girilmiş, Üye onay ekranında yer alan kayıt. ON : Üye Onay yetkisi sahibi kullanıcı tarafından onaylanmış, Takasbank a onayını bekleyen kayıt. KO : MKK tarafından onaylanmış, teslimi/kaydileştirmesi tamamlanmış kayıt. RO : MKK tarafından onaylanmamış, reddedilmiş kayıt. IP : Üye iptal yetkisi olan kullanıcının Onay ekranından gerçekleştirdiği iptal veya Takasbank tarafından onaylanmış (KO durumuna geçen ) kaydın iptali. DZ: Üye Giriş yetkisi sahibi kullanıcı tarafından girilmiş ve düzenlenmiş kayıt. KY: MKK tarafından onaylanmış, teslimi/kaydileştirmesi tamamlanmış kayıt. Rapor Ekranı a Detay sorgulama CSV formatında dosyaya rapor alınırken başlık sıra düzeni aşağıdaki gibi olacaktır: 9
TARIH;KURUM;ACIKLAMA;ISIN;ISIN_ACIKLAMA;AD;SOYAD;ÜNVAN;TCKN/VKN;E K_TANIM;TERTIP;SERI;HN;TEMETTU;YENI_PAY;KUPUR;DOVIZ_KODU;BAS_SE RI_NO;BIT_SERI_NO;SERI_FARK;ADET;ISLEM_DURUMU;REFNO b Özet sorgulama CSV formatında dosyaya rapor alınırken başlık sıra düzeni aşağıdaki gibi olacaktır: TARIH;KURUM;ISIN;EK_TANIM;AD;SOYAD;ÜNVAN;TCKN/VKN;ADET;ACIKLAMA;I SLEM_DURUMU;REFNO 10
RP397 YTM KIYMET TESLİM SORGU RAPORU İhraççı kurumun gerçekleştirdiği yatırımcı tazmin kıymet teslim işlemlerini gösterir tevdiat formudur. Rapor Kriterleri ve Rapor sekmeleri rapordan çıkmaksızın, Rapor sorgu ekranı ile Rapor arası geçişi sağlar. ALAN AÇIKLAMALARI Kurum: Üyenin kodunun yer aldığı alandır. Değiştirilemez. ISIN: (International Securities Identification Number) Uluslararası Hisse Kodu girilir. Boş geçilebilir. Ek Tanım: Transfere konu ISIN ek tanım bazında sorgulama yapılmasına olanak verilir. Boş geçilebilir. Tarih: İşlem tarihi bazında sorgulama yapılmasına olanak verir. Zorunludur. Referans No: MKK tarafından verilen referans numarası. Zorunludur. 11
Rapor Ekranı: CSV formatında dosyaya rapor alınırken başlık sıra düzeni aşağıdaki gibi olacaktır: TARIH;KURUM;KURUM_UNVANI;ISIN;ISIN_ACIKLAMA;AD;SOYAD;UNVAN;TCKN; VKN;EK_TANIM;EK_TANIM_ACIKLAMA;KUPUR;TERTIP;SERI;HN;DOVIZ_KODU; YENI_PAY;TEMETTU;BAS_SERI_NO;BIT_SERI_NO;ADET;ACIKLAMA 12