Sayfa No: 1 1- Raporun Dönemi : Bu rapor, Meksa Yatırım Menkul Değerler A.Ş. kuruluşunun 1 Ocak 2012 31 Aralık 2012 çalışma dönemini kapsamaktadır. 2- Ortaklığın Ünvanı,Ticaret Sicil Nosu ve Đletişim Bilgileri : MEKSA YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.(266539 Ticaret Sicil No) Merkeze Đlişkin Bilgiler: Tablo I Merkeze Đlişkin Bilgiler Merkez Kuruluş Adres Müdür/Sorumlunun Adı ve Soyadı Telefon Numarası Faks Numarası GENEL MÜDÜRLÜK 1990 ŞEHĐT TEĞMEN ALĐ YILMAZ SOKAK GÜVEN SAZAK PLAZA A BLOK K:3-4 KAVACIK BEYKOZ ĐSTANBUL VESĐLE ŞARLIOĞLU GENEL MÜDÜR - YÖNETĐM KURULU ÜYESĐ 0-216-684 31 00 0-216-681 34 13 Merkez Dışı Örgütlere (Şube, Đrtibat Bürosu, Acente) Đlişkin Bilgiler: Tablo II - Merkez Dışı Örgütlere Đlişkin Bilgiler Merkez Dışı Örgüt Adı Adres Müdür/Sorumlunun Adı ve Soyadı Telefon Numarası Faks Numarası ANKARA ŞUBE TUNUS CD. KONAK APARTMANI NO:50 / A-8 KAVAKLIDERE ASLI KÖSE 0-312- 4687910 0-312- 4687917 ADANA ŞUBE CEMALPAŞA MAH. GAZĐ PAŞA BULVARI SABANCI APT.E BLOK 6/18 SEYHAN /ADANA GÖKHAN ARIKAN 0-322- 4588062 0-322- 4577927 ĐZMĐR ŞUBE CUMHURĐYET BULVARI NO:77 ÇIRPICI ĐŞ MERKEZĐ DAĐRE 402-701-702 ALSANCAK ĐZMĐR HAKKI ONGUN 0-232- 4644020 0-232- 4645014 ERENKÖY ŞUBE BAĞDAT CADDESĐ 342-A HUZUR APT No:10 ERENKÖY/ĐSTANBUL HATĐCE ŞULE ÜLGER ÜNAL 0-216- 4708277 0-216- 4709983
Sayfa No: 2 ŞAŞKINBAKKAL ŞUBE BAĞDAT CAD. NURULLAH BEY APT. NO:394/11 ŞAŞKINBAKKAL/ĐSTANBUL SERDAR KARATEPE 0-216- 4117622 0-216- 4111624 ADAPAZARI ĐRTĐBAT BÜROSU ADAPAZARI DR. NURĐ BAYER CD. HUN APARTMANI 30/6 TURGAY ERYILMAZ 0-264- 2796724 0-264- 2794206 ALANYA ĐRTĐBAT BÜROSU CUMHURĐYET MAHALLESĐ AHMET ASIM TOKUŞ CD. TOKUŞ APT. NO:151 KAT:1 D:3 ALANYA YAHYA GÜNDÜZ 0-242- 5192904 0-242- 5122893 EDREMĐT ĐRTĐBAT BÜROSU ETĐLER ĐRTĐBAT BÜROSU ÇAYĐÇĐ CD. CUMHURĐYET MEYDANI DENĐZER ĐŞ MERKEZĐ KAT:1 NO:20 EDREMĐT AKATLAR (Tapuca Rumelihisarı) MAHALLESĐ, EBULULAH CADDESĐ, No:16 MAYA MERĐDYEN ĐŞ MERKEZĐ KAT:8 23 NOLU BAĞIMSIZ BÖLÜM BEŞĐKTAŞ /ĐSTANUL YASEMĐN ÇAKMAKÇI YEŞĐM ÇUĞUNLULAR 0-266- 3737000 0-212- 3507500 0-266- 3723433 0-212- 3522988 3- Dönem Đçinde Görev Alan Yönetim/Denetim Kurulu Üyeleri ve Görev Süreleri 26.03.2010 tarihli Olağan Genel Kurulda Yönetim Kurulu üyeleri 3 seneliğine seçilmişlerdir. M.Emin SAZAK Yönetim Kurulu Başkanı 2010-2013 A" Grubu imza yetkili Saffet AVDAN Yönetim Kurulu Bşk. Vk. 2010-2013 "A" Grubu imza yetkili Yurdal SERT Yönetim Kurulu Üyesi 2010-2013 Đmza Yetkisi Yok Đsmail Öncel Yönetim Kurulu Üyesi 2010-2013 Đmza Yetkisi Yok Neriman Ünsal Denetçi 01/01/2012-31/12/2012 Tahir Enes Arısoy Denetçi 01/01/2012-31/12/2012 Ortaklarımızdan Güven SAZAK ın vefat etmesi dolayısıyla boşalan yönetim Kurulu üyeliğine 04/05/2011 tarihi itibariyle Genel Müdürümüz olan Vesile ŞARLIOĞLU atanmış olup, A grubu imza yetkilisidir.2012 yılında yapılan olağan genel kurulda söz konusu üyelik onaylanmıştır. 4- Anasözleşme Değişikliği Đle Đlgili Hususlar: Dönem içerisinde şirketimizin sermaye,hisse senetleri ve şirketin amaç ve konusu ile ilgili maddeleri tadil edilmiştir.
Sayfa No: 3 5- Sermaye Yapısı Đle Đlgili Bilgiler: a) Ortaklığın sermayesi 13.500.000.-TL dir. Kurumun sermayesi 13.500.000 Paya bölünmüş olup, bunların tamamı hisse senetleri ile değiştirilmek üzere ilmühaber şeklindedir. Şirket sermayesini 2012 yılında 10.000.000 TL den 13.500.000 TL ye yükseltmiştir. Sermaye artışının 3.292.954.-TL si geçmiş yıl karlarının sermaye ilavesinden karşılanmış olup 2012 yılında 51.761.-TL nakit sermaye artışı gerçekleşmiştir. Şirketin ödenmiş sermaye tutarı 31.12.2012 tarihi itibariyle 13.344.715-TL dir b) Şirketimiz hisse senetleri herhangi bir piyasada işlem görmediğinden piyasa fiyatı bilinmemektedir. c) Şirketimizin 1 tanesi tüzel kişi ve 10 tanesi de gerçek kişi olmak üzere 11 ortağı bulunmaktadır.her bir hissenin nominal değeri 1.-TL dir. Şirketimiz sermaye yapısı aşağıda belirtilmiştir: 31.12.2012 31.12.2011 Adı Pay Oranı Pay Tutarı Pay Oranı Pay Tutarı MEKSA HOLDİNG A.Ş. % 89.5126 12.084.200 % 89.5126 8.951.264 Mehmet Emin SAZAK % 7,7796 1.050.240 % 7,7796 777.951,5 Ayşe ÖZTAN % 0,7569 102.180 % 0,7569 75.687,5 Arnt Güven SAZAK % 0,7569 102.180 % 0,7569 75.687,5 Tülin VATAN % 0,7569 102.180 % 0,7569 75.687,5 Ömür FERHATOĞLU % 0,4326 58.397 % 0,4326 43.260 Kaan FERHATOĞLU % 0,0013 178 % 0,0013 132 Yurdal SERT % 0,0013 178 % 0,0013 132 İsmail Öncel % 0,0011 157 % 0,0011 116 Saffet AVDAN % 0,0004 55 % 0,0004 41 Vesile ŞARLIOĞLU % 0,0004 55 % 0,0004 41 TOPLAM % 100,0000 13.500.000 % 100,0000 10.000.000 d- 2009, 2010 ve 2011 yılları karlı olarak kapatılmış ancak genel kurulda karın dağıtılmaması kararı alınmıştır.karlar şirket bünyesinde bırakılmıştır ve en son sermaye artırımında sermayeye ilave edilmiştir. 6- Çıkarılmış Bulunan Menkul Kıymetler: Çıkarılmış herhangi bir menkul kıymet yoktur. 7- Sektör Đçindeki Konumumuz: Şirketimiz Sermaye Piyasası Kurulu'ndan almış olduğu yetki belgeleri çerçevesinde Đ.M.K.B. üyesi Aracı Kurum olarak faaliyet göstermekte olup, Sermaye Piyasası Mevzuatı na uygun şekilde aşağıdaki faaliyet belgeleri ile faaliyetlerini sürdürmektedir.
Sayfa No: 4 Belgenin Türü Tarih ve Sayısı Alım Satım Aracılığı Yetki Belgesi 31.08.1992 / ARK / ASA 059 Halka Arza Aracılık Yetki Belgesi 14.05.1993 / ARK / HAA 092 Repo ve Ters Repo Taahhüdü ile Alım Satım Yetki Belgesi 14.05.1993 / ARK / RP 081 Yatırım Danışmanlığı Yetki Belgesi 03.08.1992 / ARK / YD 011 Portföy Yöneticiliği Yetki Belgesi 11.05.1993 / ARK / PY 055 Kredili Menkul Kıymet Açığa Satış ve Menkul Kıymetlerin Ödünç Alma ve Verme Đşlemleri Đzin Belgesi Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi (Yurt Dışı Piyasalarda ve Vadeli Đşlem ve Opsiyon Borsası A.Ş. de işlem gören Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Faaliyeti) 28.04.1995 / ARK / KRD 59 22.05 2009 / ARK / TAASA-153 Hisse senedi piyasasında 01/01/2012-31.12.2012 döneminde toplam 47.935.352.334,12-TL işlem hacmiyle 90 Adet aracı kurum arasında 5. olunmuş ve ĐMKB'deki işlem payımız ortalama %3,85 olarak gerçekleşmiştir. Vadeli Đşlemler bölümünün toplam işlem hacmi 01/01/2012-31.12.2012 tarihleri arasında 16.395.477.594,05 TL ' dir. Şirketimizin borsadaki hacim oranı %2,03' dir. Borsanın toplam işlem hacmi 807.865.476.949,78 TL' dir.đşlem sırasında 17. Sırada yeralmaktayız. 02/12/2010 tarihinden itibaren Şirketimiz ĐMKB Gelişen Đşletmeler Piyasasında Piyasa Danışmanlık görevi yetkisi almıştır. 8. Đşletmenin performansını etkileyen ana etmenler, işletmenin faaliyette bulunduğu çevrede meydana gelen önemli değişiklikler, işletmenin bu değişikliklere karşı uyguladığı politikalar, işletmenin performansını güçlendirmek için uyguladığı yatırım ve temettü politikası, 2012 yılının son çeyreğinde Dünya Ekonomisi toparlanma sinyalleri veriyor. IMF, Dünya ekonomisi nin 2013 yılında %3,3 olan 2012 büyümesinin üzerinde %3,6 düzeyinde gerçekleşmesini bekliyor. Uluslararası kredi derecelendirme kuruluşu Fitch, 5 Kasım 2012 tarihinde Türkiye de kamu maliyesinde sürdürülen disiplinli yaklaşım, bankacılık sektörünün güçlü yapısı, hayata geçirilen yapısal reformlar, büyüme ve istihdam alanlarında yakalanan yüksek performansın etkisiyle Türkiye'nin uzun vadeli yabancı para birimi cinsinden kredi notunu bir not artırarak BBB-'ye, yani 'yatırım seviyesi'ne çıkardı. Not artırım haberinden sonra %7 seviyelerinde olan faiz oranları hızla düşerek Aralık ayının sonuna doğru %6 seviyesine gerilemiş, ĐMKB-100 endeksi 71.422 puandan 78.208 puana yükselerek tarihi zirve yapmıştır. Böylece IMKB-100 endeksi 2012 yılında %55 oranında yükselmiştir. Makroekonomik göstergelere bakıldığında Türkiye ekonomisindeki yavaşlama devam etmektedir. Đç talepteki yavaşlamayla birlikte kapasite kullanımı Aralık ayında geçen yıla göre 1,9 puan gerileyerek %73,6 olarak gerçekleşti. Sanayi üretimi ise Aralık ayında bir önceki yılın aynı ayına göre %3,8 düşmüştür. Sermaye malı üretimi ise -%11,4 e gerilemiştir. Yıllık Cari işlemler açığı ise geçen sene 77 milyar dolar seviyesinden 2012 yılının Kasım ayında 51,8 milyar dolara gerilemiştir. 3. Çeyrekte büyüme %2,6 olan beklentilerin altında %1,6 gelmiştir. Yatırım harcamalarındaki düşüş ve ihracatdaki büyümenin azalması bunda etkili olmuştur. Gerek Hükümetin ve gerek Merkez Bankasının para ve kredi politikaları ekonominin dengelenmesi için uyguladığı politikalarla yıllık enflasyon 2011 sonunda %10,45 seviyesinden 2012 yılında %6,16 seviyesine gerilemiştir.
Sayfa No: 5 Önümüzdeki dönemde de ihtiyatlı politikaları sürdürülmesi ve yurtdışı finansman koşullarının da iyileşmesine paralel olarak iç talepte bir artış beklenmekte ve 2013 yılında %3,2 olan 2012 büyüme tahmininin üzerinde %4 oranında büyüme öngörülmektedir.. Şirketimiz başta özsermayemizi güçlendirme politikasına devam ederken; mevcut müşteri potansiyelini arttırma yönündeki pazarlama çalışmalarını sürdürmektedir. 9. Đşletmenin finansman kaynakları ve risk yönetim politikaları, Şirket genel olarak ihtiyaç duyduğu finansmanı kendi öz kaynaklarından sağlamakta olup, fazlasına ihtiyaç duyduğunda doğacak riski de göz önünde bulundurarak teminat-risk paralelliği çerçevesinde dış kaynaklı finansmandan da faydalanmaktadır. 10- Şirketin mali tablolarda yeralmayan şarta bağlı yükümlülükleri Teminat Mektubunun Verildiği Yer 31.12.2012 ĐMKB Tahvil Takas Piyasası 1.089.612 ĐMKB Hisse Senedi Piyasası 10.072.625 Takasbank Ödünç Men. Kıy,Menk. Kıy. Kredi, BPP Kredi 5.750.000 SPK Aracılık Teminatı 1.800 Türk Telekom 81.487 SPK Takasbank Blokajı 191.000 Toplam 17.186.524 11. Hesap döneminin kapanmasından ilgili finansal tabloların görüşüleceği genel kurul toplantı tarihine kadar geçen sürede meydana gelen önemli olaylar, Yoktur 12. Đşletmenin gelişimi hakkında yapılan öngörüler, Şirket 2012 yılında yurtiçi ve yurtdışı yatırımcı portföyünü genişletmeye ve yönelik pazarlama faaliyetlerine devam etmektedir. 13. Dönem Đçinde Esas Sözleşmede Yapılan Değişiklikler ve Nedenleri Şirketimizin amaç konu ve sermaye ve hisse ile ilgili maddelerinin tadili gerçekleştirilmiştir. 14. Yapılan araştırma ve geliştirme faaliyetleri, Yurtiçi ve yurtdışı yatırımcılara yönelik pazarlama faaliyetlerinde bulunulmaktadır. Twitter ve facebook sayfalarımızdan da müşterilerimiz haberlerimizi takip edebileceklerdir. 15. Đşletmenin üretim birimlerinin nitelikleri, kapasite kullanım oranları ve bunlardaki gelişmeler, genel kapasite kullanım oranı, faaliyet konusu mal ve hizmet üretimindeki gelişmeler, miktar, kalite, sürüm ve fiyatların geçmiş dönem rakamlarıyla karşılaştırmalarını içeren açıklamalar, Şirketimiz, hizmet sektöründe faaliyet gösterdiği için sunulan hizmet yelpazesinin genişliği ve kalitesi konusunda yenilik ve değişikliklere açıktır. 16. Faaliyet konusu mal ve hizmetlerin fiyatları, satış hasılatları, satış koşulları ve bunlarda yıl içinde görülen gelişmeler, randıman ve prodüktivite katsayılarındaki gelişmeler, geçmiş yıllara göre bunlardaki önemli değişikliklerin nedenleri,
Sayfa No: 6 01.01.2012 01.01.2011 31.12.2012 31.12.2011 SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER Satış Gelirleri 168.090.541 429.085.739 Satışların Maliyeti (-) -152.953.006-412.153.219 Ticari Faaliyetlerinden Brüt Kar (Zarar) 15.137.536 16.932.520 BRÜT KAR (ZARAR) 15.137.536 16.932.520 Pazarlama Satış ve Dağıtım Giderleri (-) -1.771.846-2.023.250 Genel Yönetim Giderleri (-) -12.304.417-11.416.763 Diğer Faaliyet Gelirleri 68.278 87.060 Diğer Faaliyet Giderleri -291.675-7.364 FAALİYET KARI (ZARARI) 837.876 3.572.203 Esas Faaliyet Dışı Finansal Gelirler 149.387 159.287 Esas Faaliyet Dışı Finansal Giderler (-) -955.243-1.136.728 SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER VERGİ ÖNCESİ KARI (ZARARI) 32.020 2.594.762 Sürdürülen Faaliyetler Vergi Gelir (Gideri) -72.150-548.819 Dönemin Vergi Gideri -87.097-571.578 Ertelenmiş Vergi Geliri (Gideri) 14.947 22.759 SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER DÖNEM KARI (ZARARI) -40.130 2.045.943 DÖNEM KARI (ZARARI) -40.130 2.045.943 Hisse Başına Kazanç(Düzeltilmemiş) -0,003 0,20 Hisse Başına Kazanç(Düzeltilmiş) -0,003 0,19 Sürdürülen Faaliyetlerden Hisse Başına Kazanç -0,003 0,19 Cari Dönem gelir tablosundan da anlaşılacağı üzere Sürdürülen faaliyetlerle ilgili net Satış gelirlerindeki azalış Brüt Kar tutarına yansımıştır.giderlerimizde artış göstermiştir.dönem Karımız bir önceki yılın aynı dönemine göre %101,96 azalış göstermiştir.bunun sebebi piyasadaki yaşanan ilgili mali yıl içindeki işlem hacmindeki marjinal daralmadır. 17. Đşletmenin finansal yapısını iyileştirmek için alınması düşünülen önlemler, Maliyetlerin gelir düzeyine göre minimum düzeyde tutulup, maksimum gelir seviyesine ulaşmak amacıyla gerekli tedbirlerin alınmasına devam edilmesi düşünülmektedir.
Sayfa No: 7 18. Üst yönetimde yıl içinde yapılan değişiklikler ve halen görev başında bulunanların adı, soyadı ve mesleki tecrübesi 31.12.2012 tarihi itibariyle üst yönetim aşağıdaki gibidir. ADI-SOYADI POZĐSYONU MESLEKĐ TECRÜBE BAŞLANGICI Vesile ŞARLIOĞLU Genel Müdür- 1995 Yönetim Kurulu Üyesi Oğuzhan BÜYÜKBAYRAM ICM Genel Müdür Yrd. 1998 Mete Muzaffer BIÇAKLIOĞLU Pazarlamadan Sorumlu Genel Müdür Yardımcısı 1995 Figen ÖZAVCI Pazarlamadan Sorumlu Genel Müdür Yardımcısı 1999 19. Personel ve işçi hareketleri, toplu sözleşme uygulamaları, personel ve işçiye sağlanan hak ve menfaatler, Şirketimizin diğer personel yapısında da 2012 yılında aşağıdaki değişiklikler olmuştur: Dönem Başı 160 olan yönetim kurulu dahil personel sayımız yıl içinde 44 personel işten çıkması, buna karşılık ise 33 personelin işe alınması ile 149 kişi olmuştur. Ayrılan personele 112.730,02 TL kıdem ödenmiştir. Primli çalışan personel haricindeki şirketimiz çalışanlarına ücret ve yemekden başka sağlanmış herhangibir hak ve menfaat bulunmamaktadır. Şirketimizde halen örgütlenmiş sendika bulunmadığından toplu iş sözleşmesi yapılmamaktadır. 20-Aracı Kurumun Ücretlendirme Esaslarına Đlişkin Đlkeler, Sermaye Piyasası Kurulunun 2011/17 sayılı haftalık bülteninde ve 19/01/2012 tarih ve B.02.1.SPK.0.16-205-99/57-685 sayılı yazısı ile Aracı Kurumların Ücretlendirme Esaslarına Đlişkin Đlkeler çerçevesinde; Şirketimizin Ücret Politikası; bilimsel çalışmalar, araştırmalar ve incelemeler sonucu oluşan dünyada ve Türkiye de birçok firma tarafından denenmiş ve geliştirilmiş uygulamalar dikkate alınarak oluşturulmuştur. Bu kapsamda ücret seviyesi belirlenirken, şirketin faaliyet gösterdiği sektörün yapısı ve rekabet koşulları, sürdürülen üretim ve satış faaliyetleri, faaliyet noktalarının yaygınlığı, faaliyetlerin sürdürülmesi için gerekli bilgi seviyesi ve çalışan sayısı ölçütleri göz önünde bulundurulmaktadır. Ayrıca görevin niteliğine, çalışanın öğrenim durumuna, iş deneyimine, becerilerine ve performansına göre ücretlendirme yapılmaktadır. Üst düzey yönetici ücretleri; Şirketin faaliyet çeşitliliği ve hacim çerçevesinde görevin gerektirdiği bilgi, beceri, yetkinlik, deneyim seviyesi, sorumluluk kapsamı ve problem çözme ölçütleri dikkate alınarak kademelendirilmiştir. 21. Yıl içinde yapılan bağışlar hakkında bilgiler, Yoktur.
Sayfa No: 8 22. Merkez dışı örgütlerinin olup olmadığı hakkında bilgi. Şirketimiz, 2012 yılında merkezi, Şehit Teğmen Ali Yılmaz Sokak Güven SAZAK Plaza No:9 K: 3-4 A Blok 4 ve 5 No lu bağımsız bölüm Kavacık Beykoz / ĐSTANBUL olup, Adana, Ankara, Şaşkınbakkal, Đzmir,Erenköy de şubeleri bulunmaktadır. Ayrıca Adapazarı, Alanya ve Etiler ve Edremit te irtibat büroları vasıtasıyla yatırımcılarına hizmet vermektedir. 23. Hesap döneminin kapanmasından ilgili finansal tabloların görüşüleceği genel kurul toplantı tarihine kadar geçen sürede meydana gelen önemli olaylar, 1. Kıdem tazminatı tavanı 1 Ocak 2013 den itibaren 3.125 TL olmuştur. 2. SPK'nın, 22.01.2013 Tarihli 60 sayılı kararına göre Şirketimize 228.928 TL tutarında idari para cezası verildiği şirketimize yazı ile tebliğ edilmiştir. Ancak söz konusu cezaya ilişkin idari para cezası bildirim tutanağı ise şirketimize henüz tebliğ edilmemiş olup, tebliğ edildikten sonra, Tahsilat Genel Tebliği uyarınca 15 gün içerisinde ödenmesi halinde %25 indirim uygulanacaktır. Buna göre idari para cezasının indirimli olarak ödenmesi halinde ödenecek tutar 171.696 TL olacaktır. Sermaye Piyasası Kurulu tarafından verilen idari para cezası için dava yolumuz açıktır. Ödenecek 171.696 TL Đdari para cezası için, 31 Aralık 2012 tarihli mali tablolarda gider karşılığı ayrılmıştır. 3. SPK nın 22.01.2013 tarihli ve 60 sayılı kararına göre Đç denetimden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyemizin şahsına 17.170 TL tutarında idari para cezası uygulanmıştır. 24. Đşletmenin gelişimi hakkında yapılan öngörüler, Şirket 2012 yılında yurtiçi ve yurtdışı yatırımcı portföyünü genişletmeye yönelik pazarlama faaliyetlerine devam etmektedir. 25. Yatırımlardaki gelişmeler, teşviklerden yararlanma durumu, yararlanılmışsa ne ölçüde gerçekleştirildiği, Teşvik alınmamıştır. 26. Bu Tebliğ hükümleri çerçevesinde düzenlenen finansal tablo ve bilgiler esas alınarak hesaplanan finansal durum, kârlılık ve borç ödeme durumlarına ilişkin temel rasyolar, Eldeki tablolar ve bilgiler esas alınarak hesaplanan mali durum, karlılık ve borç ödeme durumlarına ilişkin temel rasyolar aşağıda gösterilmiştir. 31.12.2012 oran analizi 31.12.2011 oran analizi Dönen Varlıklar 72.717.092 96,90 60.941.373 97,92 Duran Varlıklar 2.326.076 3,10 1.296.520 2,08 TOPLAM VARLIKLAR 75.043.168 100 62.237.893 100 Kısa Vadeli Yükümlülükler 60.358.082 80,43 47.661.970 76,58 Uzun Vadeli Yükümlülükler 768.707 1,02 513.388 0,82 Özkaynaklar 13.916.379 18,54 14.062.535 22,59
Sayfa No: 9 TOPLAM KAYNAKLAR 75.043.168 100 62.237.893 100 Rasyolar 2012/12 2011/12 - Cari Oran 1,20 1,28 - Borçların Aktif Toplamına Oranı 0,81 0,77 - Asit Test Oranı 1,20 1,28 - Özkaynakların Aktif Toplamına Oranı 0,19 0,23 - Özkaynak Borç Oranı 0,23 0,29 - Nakit Oranı 0,30 0,72 - Duran Varlıkların Özkaynaklara Oranı 0,17 0,09 - Net kar/özsermaye -0,29 0,14 27- Yönetim organı üyeleri ile üst düzey yöneticilere sağlanan mali haklar a) Sağlanan huzur hakkı, ücret, prim, ikramiye, kâr payı gibi mali menfaatlerin toplam tutarları, 31.12.2012 Yönetim Kurulu Üyelerine Ödenen Huzur Hakkı 46.417 Genel Müdür ve Genel Müdür Yardımcıları Brüt Ücret ve Prim 1.102.039 TOPLAM 1.148.456 b)verilen ödenekler, yolculuk, konaklama ve temsil giderleri ile ayni ve nakdi imkânlar, sigortalar ve benzeri teminatların toplam tutarlarına ilişkin bilgiler. ICM Yurt dışı seyehat konaklama, temsil ağırlama giderleri:379.319 TL 28- Şirketin doğrudan veya dolaylı iştirakleri ve pay oranlarına ilişkin bilgiler: Doğrudan Đştirakler Nominal Pay Oranı Takasbank A.Ş. 6.000 % 0,01 Takasbank A.Ş. 6.000 adet 31.936.- TL lık yatırım yapılmıştır. Bu varlıkların aktif bir piyasası bulunmamaktadır. Ancak değerinin 4,24 TL olduğuna dair yayınlar bulunmaktadır. 29-Şirket aleyhine açılan ve şirketin mali durumunu ve faaliyetlerini etkileyebilecek nitelikteki davalar ve olası sonuçları hakkında bilgiler: Dosya No Davacı Dava Konusu Dava Tutarı Son Durum Hakkında Açıklama 2007 Haziranda açılmıştır.dosya görev nedeniyle İst. 13 Asl.Tic. Mah. Gönderilmiş TEB Sigorta A.Ş. Yangın Nedeniyle Tazminat 10.000 Mahkeme işbölümü itirazından sonra yasal sürede işlem yapılmadığı için davanın açılmamış sayılmasına karar vermiştir.karşı taraf kararı temyiz etmiştir.
Sayfa No: 10 olup yeni dosya no 2008/76 İst 12. Asliye Huk. Mah. 2012/80 Macaristan Konsolosluğu Yangın Nedeniyle Tazminat 57.366 03/03/2011 İstanbul 3. İş Mahkemesi 2011/245 Eski Çalışan İşe İade Davası 28/03/2012 İst. 15. Asliye Tic. Mah. 2012/74 Müşteri Zararın tesbiti tesbit edilen Zararın Tahsili Fazlaya ilişkin haklar saklı tutulmak kaydı ile 10.000 Dava Devam etmektedir.duruşma günü 30/04/2013 İşe iade davası kabul edilmiş olup karar tarafımızdan temyiz edişmiştir.karar onanmış olup, Mahkeme tarafından hükme bağlanan tazminat miktarları davacıya ödenmiştir. Kredili müşteri tarafından aleyhimize açılan dava, Kredi borcunun kapatılması sırasında şirketimiz tarafından uygulamanın yasaya aykırı olduğu ve zararına sebebiyet verildiği gerekçesi ile açılmış olup dava ile ilgili deliller sunulmuş, mahkeme tarafından inceleme yapılmıştır.duruşma 05/03/2013 Şirket aleyhine açılmış toplam 77.366 TL tutarındaki dava için UFRS Mali tablolarında karşılık ayrılmıştır. 30-Şirketin ilgili hesap döneminde yapmış olduğu yatırımlara(alımlara) ilişkin bilgiler: Makine Tesis Ve Cihazlar 140.558 Demirbaşlar 49.923 Diğer Maddi Duran Varlıklar(Yeni Taşınılan Yerlere Yapılan Özel Maliyet Harcamaları) 815.029 Gayrimaddi Haklar 6.296 TOPLAM 1.011.806 31-Mevzuat hükümlerine aykırı uygulamalar nedeniyle şirket ve yönetim organı üyeleri hakkında uygulanan idari veya adli yaptırımlara ilişkin açıklamalar: 2012 yılı içinde yoktur. 32- Kurumsal Yönetim Đlkelerine Uyum Raporu, Đlişiktedir. Meksa Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Kurumsal Yönetim Đlkeleri Uyum Raporu 1. Kurumsal Yönetim Đlkelerine Uyum Beyanı: 01.01.2012-31.12.2012 faaliyet dönemi içinde, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yayınlanan Kurumsal Yönetim Đlkeleri nde yer alan prensiplerin bazıları uygulanmış, bazıları uygulanmamış olup detaylı açıklamalarımız ilgili bölümlerde yer almaktadır.
Sayfa No: 11 BÖLÜM I. PAY SAHĐPLERĐ 2. Pay Sahipleri Đle Đlişkiler Birimi: Bir Aracı Kurum olan Şirketimiz halka açık olmadığından Pay sahipleri ile ilişkiler birimi oluşturulmamıştır. Ancak Şirket ile ilgili kamuya açıklanmamış, gizli ve ticari sır niteliğindeki bilgiler hariç olmak üzere pay sahiplerinin istediği her türlü bilgiye şirketimiz personeli tarafından cevap verilmektedir. Pay sahipleri bilgi talebi için gerekli personele ulaşmakta herhangi bir güçlük çekmemektedirler. 3. Pay Sahiplerinin Bilgi Edinme Haklarının Kullanımı: Bu dönem içinde pay sahiplerinin Şirketten bilgi talebi olmamıştır. Ana sözleşmede özel denetçi atanması hakkında bir düzenleme yoktur. Bu konuda dönem içinde herhangi bir talep olmamıştır. 4. Genel Kurul Bilgileri: 01.01.2011-31.12.2011 Dönemine ilişkin Olağan Genel Toplantısı 30/03/2012 tarihinde yapılmıştır. Bu toplantı %100 nisap gerçekleşmiştir. Toplantı TTK. 370.maddesine göre ilansız olarak gerçekleşmiştir. Genel Kurul öncesi, genel kurul gündemi ile faaliyet raporu, mali tablolar şirket merkezinde incelemeye açık tutulmuştur. Olağan genel kurul toplantısında söz isteyen olmamıştır. Bölünme, önemli tutarda mal varlığı satımı,alımı, kiralanması gibi önemli nitelikteki kararların alınması hakkında hüküm konulmamıştır.bu tür kararlarda Yönetim Kurulu kararı ile atanan ve imza sirkülerinde bulunan kişilere yetki verilmiştir. Şirketin Sermaye, Hisse sentleri ve Amaç ve Konu ile ilgili Anasözleşme Tadillerinin görüşüldüğü Olağanüstü Genel Kurulunun tarihi ise 12/10/2012 dir. 5. Oy Hakları ve Azınlık Hakları: Oy hakkında imtiyaz yoktur. Karşılıklı iştirak ilişkisi yoktur. Bugüne kadar azınlık payına sahip olduğunu belirten hak sahibi olmamıştır. Birikimli oy kullanma yöntemi uygulanmamaktadır. 6. Kar Dağıtım Politikası ve Kar Dağıtım Zamanı: Ana sözleşmemizin 29. maddesinde safi karın dağıtımı ile ilgili madde yeralmakta olup nihai durum genel Kurul kararına göre yapılmaktadır.nitekim genel kurulda 2011 yılında karı birinci tertip yasal yedek akçe ayrıldıktan sonra kalan karın olağanüstü yedeklere alınması ve ortaklara karın dağıtılmaması ile karar alınmış ve bu doğrultuda işlemler gerçekleştirilmiştir.sözkonusu dağıtılmayan karlar sermayeye ilave edilmiştir. 7. Payların Devri: Ana sözleşmede pay devrini kısıtlayan hüküm bulunmamaktadır.
Sayfa No: 12 BÖLÜM II KAMUYU AYDINLATMA VE ŞEFFAFLIK 8. Şirket Bilgilendirme Politikası: Şirket Bilgilendirme politikası olarak Kamuyu aydınlatma amacıyla gereken önlemleri alır. Bu çerçevede; Mali tablo raporlarına ilişkin olarak muhasebe standartları ve bağımsız denetlemeye yönelik SPK düzenlemelerine uyulur ve bu düzenlemeler çerçevesinde öngörülen mali tablolar, bağımsız denetim raporu ile birlikte SPK nın ilgili tebliğleri çerçevesinde kamuya açıklanır. Sermaye Piyasası Kurulunca Şirket in denetimi, gözetimi ve izlenmesine yönelik olarak istenen her türlü bilgi ve belgeyi, en kısa sürede Kurul a gönderir. Şirkete ait bilgiler kurumun internet sitesinde bulunmakta olup, şirket telefonlarından, kuruma ulaşılarak da benzer bilgilerin edinilmesine imkan sağlanmaktadır 9. Özel Durum Açıklaması: Şirketimiz ile ilgili 2011 yılında SPK ve ĐMKB ve KAP a süresinde bildirimler yapılmıştır.bunun dışında özel durum açıklamasını gerektirecek durum yoktur. Hisse senetlerimiz yurtdışı borsalarda kote değildir. 10. Şirket Đnternet Sitesi ve Đçeriği: Şirketimizin, internet sitesi bulunmaktadır. Đnternet sitemizin adresi www.meksa.com.tr dir. Şirketimize ait bilgiler Kamuyu Aydınlatma Platformunda www.kap.gov.tr yer almaktadır. 11. Gerçek Kişi Nihai Hakim Pay Sahibi/Sahiplerinin Açıklanması: Şirketimizin, nihai hakim pay sahiplerinin dolaylı ve karşılıklı iştirak ilişkilerinden arındırılmak suretiyle kamuya açıklama yapmasını gerektirecek durumu yoktur. Kuruluş sermayesinin % 10 undan fazlasına sahip ortaklar yukarıda tabloda gösterilmiştir. 12. Đçeriden Öğrenebilecek Durumda Olan Kişilerin Kamuya Duyurulması: Đçeriden öğrenebilecek durumda olan kişiler Yönetim Kurulu Üyeleri ile Üst Yönetimde görevli kişilerdir. Bu kişilerin adı soyadı ve görevleri aşağıdaki gibidir: Adı Soyadı Mehmet Emin SAZAK Saffet AVDAN Đsmail ÖNCEL Vesile ŞARLIOĞLU Yurdal SERT Mete Muzaffer Bıçaklıoğlu Görevi Yönetim Kurulu Bşk. Yönetim Kurulu Başkan Vekili Yönetim Kurulu Üyesi Genel Müdür -Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi Genel Md.Yrd(Pazarlama)
Sayfa No: 13 BÖLÜM III MENFAAT SAHĐPLERĐ 13. Menfaat Sahiplerinin Bilgilendirilmesi: Şirketle ilgili menfaat sahipleri pay sahipleri ile birlikte çalışanları, alacaklıları, müşterileri, devleti içerir. Menfaat sahiplerinin haklarının genellikle mevzuat (borçlar kanunu, icra-iflas kanunu, iş kanunu vb.) ile korunmaktadır. Menfaat sahiplerinin mevzuat ve sözleşmelerle korunan haklarının ihlali halinde etkili ve süratli bir tazmin imkanı sağlanır. Şirket, mevzuat ile menfaat sahiplerine sağlanmış olan tazminat gibi mekanizmaların kullanılabilmesi için gerekli kolaylığı göstermektedir. Menfaat sahiplerinin haklarının mevzuat ile düzenlenmediği durumlarda, menfaat sahiplerinin çıkarları iyi niyet kuralları çerçevesinde ve şirket imkanları ölçüsünde, şirketin itibarı da gözetilerek korunur. Menfaat sahipleri, haklarının korunması ile ilgili şirket politikaları ve prosedürleri hakkında yeterli bir şekilde bilgilendirilir. 14. Menfaat Sahiplerinin Yönetime Katılımı: Menfaat sahiplerinin yönetime katılımı konusunda bir model oluşturulmamıştır. 15. Đnsan Kaynakları Politikası: Meksa Yatırım Menkul Değerler A.Ş. olarak insan kaynakları politikamız; işe alım politikaları oluşturulurken ve kariyer planlamaları yapılırken, eşit koşullardaki kişilere eşit fırsat sağlanması ilkesi benimsenir. Eğitim, terfi ettirme hususlarında çalışanlara eşit davranılır, çalışanların bilgi, beceri ve görgülerini arttırmalarına yönelik eğitim planları yapılır ve eğitime ihtiyacı olanlar TSPAKB e yönlendirilir. Çalışanlar ile ilgili olarak alınan kararlar veya çalışanları ilgilendiren gelişmeler çalışanlara bildirilir. Çalışanlara verilen ücret ve diğer menfaatlerin belirlenmesinde verimliliğe ve diğer önemli görülen faktörlere dikkat edilir. Çalışanlar için güvenli çalışma ortam ve koşulları sağlanır ve bu ortam ve koşullar sürekli olarak iyileştirilir. Çalışanlar arasında ırk, din, dil ve cinsiyet ayrımı yapılmaması, insan haklarına saygı gösterilmesi ve çalışanların şirket içi fiziksel, ruhsal ve duygusal kötü muamelelere karşı korunması için önlemler alınır. 16. Müşteri ve Tedarikçilerle Đlişkiler Hakkında Bilgiler: Şirketimiz verdiği hizmetin tüm aşamalarında hizmet kalitesinin ve standardının sürekliliğini gözetir.hizmetin tüm aşamalarında müşterinin talepleri süratle karşılanır ve gecikmeler hakkında müşteriler bilgilendirilir. Müşteri ve tedarikçilerin ticari sır kapsamındaki bilgilerinin gizliliğine özen göstermektedir. 17. Sosyal Sorumluluk: Şirketin Kamuya yönelik herhangi bir faaliyeti bulunmamaktadır BÖLÜM IV - YÖNETĐM KURULU 18. Yönetim Kurulunun Yapısı, Oluşumu ve Bağımsız Üyeler:
Sayfa No: 14 Yönetim Kurulumuzda Bağımsız Üye bulunmamakla birlikte, Yönetim Kurulu Üyelerinin Şirket başka görev veya görevler alması belirli kurallara bağlanmamış ve sınırlandırılmamıştır. Şirket in Yönetim Kurulu aşağıdaki üyelerden oluşmaktadır: dışında Ad ve Soyad Mehmet Emin SAZAK Saffet AVDAN Vesile ŞARLIOĞLU Yurdal SERT Đsmail ÖNCEL Görevi Başkan Başkan Vekili Üye-Genel Müdür Üye Üye 19-Yönetim Kurulu Üyelerinin Nitelikleri Şirketin Yönetim Kurulu Üyelerinin sahip olması gereken özellikleri SPK Kurumsal Yönetim Đlkeleri nde yer alan ilgili maddeler ile örtüşmektedir 20. Şirketin Misyon ve Vizyonu ile Stratejik Hedefleri: Şirketimiz SPK Mevzuatına göre 1990 yılında kurulmuş, Anonim Şirket statüsünde bir sermaye piyasası şirketidir. Şirketimizin faaliyet konusu Sermaye Piyasası araçlarının alım satımına aracılık etmektir. Şirketimiz, hizmetlerini Sermaye Piyasası Kurulunca uygun görülecek ilke ve esaslara göre verir. Şirket performansı, faaliyetleri, hedeflere ulaşma derecesi Yönetim Kurulu nca yakından takip edilmekte ve her ay en az bir kere toplanarak gözden geçirilmektedir 21. Risk Yönetim ve Đç Kontrol Mekanizması: Şirket faaliyetlerinde, Sermaye Piyasası Kurulu Mevzuatı nda belirlenen yönetim ilkelerine uyulmaktadır. Şirketimiz, organizasyon yapısı içinde faaliyet konusuna uygun, risk yönetim ve iç kontrol mekanizması oluşturulmuş olup, ayrıca şirketimiz genel kurulu tarafından atanan murakıp ve bağımsız denetim şirketi tarafından periyodik olarak denetim ve kontroller yapılmaktadır 22. Yönetim Kurulu Üyeleri ile Yöneticilerin Yetki ve Sorumlulukları: Yönetim Kurulu üyeleri ile yöneticilerin yetki ve sorumlulukları ana sözleşme, imza sirküleri ve iş akış prosedürlerinde açıkça belirlenmiştir. 23. Yönetim Kurulunun Faaliyet Esasları: Yönetim Kurulu gerekli olduğu durumlarda toplanır. Toplantılarda her üyenin bir oy hakkı vardır. Yönetim Kurulunun toplantı gündemi Yönetim Kurulu Başkanı tarafından tespit edilir. Yönetim Kurulu Kararı ile gündemde değişiklik yapılabilir. Toplantı yeri Şirket merkezidir. Ancak Yönetim Kurulu, karar almak şartı ile, başka bir yerde toplanabilir. Yönetim Kurulu, Şirket işleri icap ettiği durumlarda toplanır. Yönetim Kurulu üye tam sayısının yarıdan bir fazlası çoğunlukla toplanır ve kararlarını toplantıya katılanların çoğunluğuyla alır.
Sayfa No: 15 24. Şirketle Muamele Yapma ve Rekabet Yasağı: Yönetim Kurulu Üyeleri dönem içinde Şirketimizle muamele ve rekabet yapmamıştır. Şirket, huzur hakkı gibi faaliyetlerinin gerektirdiği ödemeler dışında mal varlığından ortaklarına, yönetim ve denetim kurulu üyelerine, personeline ya da üçüncü kişilere herhangi bir menfaat sağlamamıştır. 25. Etik Kurallar: Şirketimizde yürütülen iş ve işlemlerle ilgili, Sermaye Piyasası Mevzuatı nca belirlenen karar komiteleri oluşturulmuştur. 26.Yönetim Kurulunda Oluşturulan Komitelerin Sayı, Yapı ve Bağımsızlığı Sadece Yönetim Kurulu üyelerinden oluşturulmuş bir komite yoktur. 27.Yönetim Kuruluna Sağlanan Mali Haklar Yönetim Kurulu Başkan ve Üyelerinin huzur hakları Genel Kurulca tespit olunur. 28-KAR DAĞITIM ÖNERĐSĐ VE SONUÇ Şirket zarar etmiştir.dolayısıyla dağıtılacak kar mevcut değildir. Şirketin vergi mevzuatına göre faaliyet sonucu 51.475,35 TL zarar SPK mevzuatına göre ise 40.130.-TL zarar vardır. A-DÖNEM KARININ DAĞITIMI SPK MALĐYE 1.Dönem Karı 32.020 35.623,43 2.Ödenecek Vergiler(-) -72.150-87.096,78 Net Dönem Kar Zararı -40.130-51.475,35 Genel Kurul öncesi, genel kurul gündemi, sözkonusu bu faaliyet raporu ve mali tablolar şirket merkezinde incelemenize açık tutulmuştur. Şirketimizin 2012 yılı faaliyetlerini gösteren vergi mevzuatına göre hazırlanan bilanço ve gelir tablosu ile Bağımsız Denetim firması tarafından onaylanan Sermaye Piyasası Seri: XI No:29 sayılı Tebliğ hükümerine uygun olarak hazırlanan Mali Tablolara ait Bağımsız Denetim Raporu ve eki mali tabloların Genel Kurulda okunarak onaylanmasını ve Yönetim Kurulu ile Denetçilerin aklanması hususlarını bilgilerinize arz ederiz. Bu rapor; SPK Seri XI No:29 Tebliğ hükümlerine uygun olarak hazırlanmış olup Gümrük ve Ticaret Bakanlığı tarafından 28.08.2012 tarih ve 28395 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Şirketlerin Yıllık Faaliyet Raporunun Asgari Đçeriğinin Belirlenmesi Hakkında Yönetmelik hükümlerindeki hususlarıda içerecek şekilde hazırlanmış ve aşağıda isimleri yazılı şirketin yönetim kurulu üyeleri tarafından imzalanarak onaylanmıştır.
Sayfa No: 16 28/02/2013,ĐSTANBUL Mehmet Emin SAZAK Yönetim Kurulu Başkanı Vesile ŞARLIOĞLU Yönetim Kurulu Üyesi-Genel Müdür