T. HALK BANKASI A.Ş.'NİN B TİPİ KISA VADELİ TAHVİL VE BONO FONU KATILMA PAYLARININ HALKA ARZINA İLİŞKİN İZAHNAMEDİR. Pamukbank T.A.Ş. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 37 ve 38'nci maddelerine dayanılarak, 12/04/1990 tarihinde İstanbul ili Ticaret Sicili Memurluğuna 56197 2997 sicil numarası altında kaydedilerek 12/04/1990 tarih ve 2511 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilen ve fon içtüzüğü hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma payları karşılığında toplanacak paralarla, katılma payı sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre Sermaye Piyasası araçlarından oluşan portföyü işletmek amacıyla T.C. Başbakanlık Hazine ve Dış Ticaret Müsteşarlığı nın 09/04/1990 tarih ve 19 17993 sayılı izni ile Pamukbank T.A.Ş. B Tipi Değişken kurulmuştur.08.11.2004 tarihinde yapılan T. Halk Bankası A.Ş. Olağanüstü Genel Kurul unda, Hazine Müsteşarlığı önergesi doğrultusunda, 5230 sayılı Pamukbank T.A.Ş. nin T.Halk Bankası A.Ş. ne Devri ve Bazı Kanunlarda Değişiklik Yapılmasına İlişkin Kanun ile Bankaların Birleşme ve Devirleri Hakkında Yönetmelik in ilgili maddeleri uyarınca hazırlanarak imza edilen ve Bankacılık Düzenleme ve Denetleme nun 26.10.2004 tarih, 14 10 sayılı kararıyla onaylanan Devir Protokolü ile Pamukbank T.A.Ş. nin tüm aktif ve pasifiyle bilanço dışı yükümlülükler T.Halk Bankası A.Ş. ne devir edilmiştir. Söz konusu fon, Sermaye Piyasası (Kurul) nun 10/03/2005 tarih ve B.02.1.SPK.0.15 172 sayılı izni ile, 23/05/2005 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere T. Halk Bankası A.Ş. B Tipi Elektronik Likit u na dönüştürülmüştür., daha sonra n 28/07/2011 tarih ve B.02.6.SPK.0.15 736 sayılı izni ile, 05/09/2011 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere T. Halk Bankası A.Ş. B Tipi Kısa Vadeli Tahvil ve Bono u na dönüştürülmüştür. Bu izahname, T. Halk Bankası A.Ş. B Tipi Kısa Vadeli Tahvil ve Bono u katılma paylarının halka arzına ilişkin izahnamedir. un söz konusu dönüşüm öncesi Kurul kaydına alınan paylarına ilişkin bilgiler tarih sırasıyla aşağıdaki tabloda gösterilmektedir. Ancak bu kayda alınma, 'un ve katılma paylarının Kurul veya kamuca tekeffülü anlamına gelmez. HALKA ARZ TARİHİ SPK KAYIT TARİHİ SPK KAYIT NUMARASI TERTİBİ TUTARI (TL NDAN) (TL NA) 28/06/1990 11/06/1990 KB.60/390 1.TERTİP - 5,000 25/12/1996 04/12/1996 KB.60-2/1478 2.TERTİP 5,000 25,000 15/05/2000 28/04/2000 KB.60-3/551 3.TERTİP 25,000 50,000 FON HAKKINDA BİLGİLER: 1. un Türü: KISA VADELİ TAHVİL VE BONO FONU ( portföyünün en az %51'ini devamlı olarak kamu ve/veya özel sektör borçlanma araçlarına yatırmış portföyünün aylık ağırlıklı ortalama vadesi en az 25 en fazla 90 gün olan ve portföyüne pay senedi dahil edilemeyen fonlardır.) 2. un Tipi : B Tipi (Portföy değerinin aylık ağırlıklı ortalama bazda en az % 25 ini, devamlı olarak mevzuata göre özelleştirme kapsamına alınan Kamu İktisadi Teşebbüsleri dahil Türkiye de kurulmuş ortaklıkların hisse senetlerine yatırmış fonlar A tipi, diğerleri B tipi olarak adlandırılır ) 3. Mevcut Tutarı: 50,000 TL 4. Mevcut Pay Sayısı : 5,000,000 Adet
5. un Süresi : Süresizdir II. FON PORTFÖY STRATEJİSİ: portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası 'nun düzenlemelerine ve fon içtüzüğüne uygun olarak seçilir ve fon portföyü yönetici tarafından içtüzüğün 5. md. ve Sermaye Piyasası nun Seri: VII,No:10 sayılı Tebliğinin 41. md. ne uygun olarak yönetilir. Buna göre, yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde nakde dönüşümü kolay ve riski az olanlar tercih edilir. Tebliğ in 5 inci maddesi uyarınca, portföyünün en az %51 i devamlı olarak, kamu ve/veya özel sektör borçlanma araçlarına yatırılacaktır. Portföyünün aylık ağırlıklı ortalama vadesi sermaye piyasası araçlarının ayrı ayrı ortalama vadeleri dikkate alınarak bulunur ve en az 25 en fazla 90 gün olacaktır. Portföye pay senedi dahil edilmeyecektir. Piyasa koşulları çerçevesinde fon portföyü fon içtüzüğünün 8. Md nde yer alan sermaye piyasası araçlarından birinden veya birkaçından oluşturulabilir. Yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde nakde dönüşümü kolay ve riski az olanlar tercih edilir. portföyünün riskten korunması ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz, finansal göstergeler ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri, forward, finansal vadeli işlemler ve vadeli işlemlere dayalı opsiyon işlemleri fon portföyüne dahil edilebilir. III. FON PORTFÖYÜNÜN YÖNETİMİ VE SAKLANMASI: 1. Kurucu: T.Halk Bankası A.Ş. kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre, fonun pay sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur. 2. Yönetici: portföyü Halk Portföy Yönetimi A.Ş. tarafından kurucu ile yapılan bir portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve fon içtüzüğü hükümlerine uygun olarak yönetilir. 3. Saklama şu: Kurucu T.Halk Bankası A.Ş.'nin, fon varlığının korunması ve saklanmasına ilişkin sorumluluğu devam etmek üzere, fon portföyündeki varlıklar İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. Clearstream Banking Luxemburg, Euroclear Operations Center nezdinde muhafaza edilecektir. IV- FON YÖNETİMİ HAKKINDA BİLGİLER: Kurul Üyeleri Adı Soyadı Görevi İş Tecrübesi(Yıl-Şirket-Mevki) Murat UYSAL Başkanı 2008 T.Halk Bankası A.Ş. Para ve Sermaye Piyasaları Daire Başkanlığı Daire Başkanı 2006 Tekstilbank Uluslararası Piyasalar ve Türev Ürünleri Bölümü Müdür Yard. 2005 Tekstilbank Tahvil-Bono Bölümü Müdür Yard. Tecrübesi (yıl) 10
Ali ALEV Uğur Deniz ŞAHİN Seray NEDİM Serdar SÜRER Üyesi Üyesi Üyesi Üyesi 2002 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi Senior Dealer 2000 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi Dealer 1998 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi Asistan Dealer 2005 T.Halk Bankası A.Ş. Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Daire Başkanı 2001 T.Halk Bankası A.Ş. Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Bölüm Müdürü 2001 T.Halk Bankası A.Ş. İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Şube Müdürü 1984 T.Halk Bankası A.Ş. 2009 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Bölüm Müdürü 2008 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen 2006 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Kıdemli Uzman 2004 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman 2002 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Müdürlüğü Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Bilgi İşlem Memur 1999 Halkbank Küçükyalı Şubesi Memur 2001-2009 Bono Tahvil Daire Başkanlığı Yönetmen 2003 T.Halk Bankası Yönetmen 2000 Global Menkul Değ. A.Ş. Şube Müd. 1996 Ekinciler Yat.Menk.Değ A.Ş. Yatırım ları Müd. 1992 Arz Menkul Değ.A.Ş. Menkul Kıymetler Müd. 24 9 8 16 Denetçisi Adı Soyadı Görevi İş Tecrübesi (Yıl-Şirket-Mevki) Hakan UĞUR Denetçisi 2006 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen 2004 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Kıdemli Uzman 2003 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman 02/06/1997 T.Halk Bankası A.Ş. Tecrübesi (yıl) 6
Orhan KUTU Denetçisi 2009-2012 T.Halk Bankası A.Ş-Bölüm Müdürü 2001-2009 T.Halk Bankası A.Ş-Yönetmen 1997-2001 T.Halk Bankası A.Ş-Uzman 1995-1997 T.Halk Bankası A.Ş.-Uzm.Yrd. Nisan-Ağustos 95 Marbaş Menkul Değerler A.ş- Uzman 17 Hizmet Birimi Adı Soyadı Görevi İş Tecrübesi (Yıl-Şirket-Mevki) Uğur Deniz ŞAHİN Müdürü Gülsev İNAL Muhasebe cisi Serhat TAKA Uzmanı 2009 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Bölüm Müdürü 2008 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen 2006 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Kıdemli Uzman 2004 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman 2002 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Müdürlüğü Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Bilgi İşlem Memur 1999 Halkbank Küçükyalı Şubesi Memur 2009 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen 2002 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen Yardımcısı 1999 İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Şef 1995 İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Şef Yardımcısı 1985 T.Halk Bankası Tokat Sanayi Şubesi Memur 2008 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman Yrd. Tecrübe si (yıl) 8 13 3 Portföy Yönetici Adı Soyadı Kerem YEREBASMAZ İş Tecrübesi (Yıl-Şirket-Mevki) 2011 Halk Portföy Yönetimi A.Ş. SGMK Bölüm Yöneticisi 2007 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Portföy Yönetim Birimi Müd. Yrd. 2005 Ziraat Portföy Yönetimi A.Ş. Portföy Yönetim Birimi Yönetmen 2003 Taksim Menkul Değerler A.Ş. Hazine Birimi Uzman Tecrübesi (yıl) 12
Serkan ŞEVİK Ayşe Seher Özkuran DEMİR 1999 Ekinciler Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Hazine Birimi Uzman 2011 Halk Portföy Yönetimi A.Ş. Hisse Senetleri Bölüm Yöneticisi 1998 Evgin Yatırım Menkul Değerler Tic. A.Ş. Yatırım ları ve Portföy Yönetimi Müdürü 2011 Halk Portföy Yönetimi-Yönetmen 2008 Tekstil Yatırım Menkul Değerler-Yönetmen Yard. 2007 T. Garanti Bankası- Müşteri Temsilcisi 14 5 V. FON PORTFÖY SINIRLAMALARI HAKKINDA BİLGİLER Portföyde yer alabilecek varlıklar için belirlenmiş içtüzük sınırlamaları portföyün en az ve en çok yüzdesi olarak aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. Bu konu ile ilgili detaylı bilgiler katılma payı alım satımının yapıldığı adreslerden temin edilecek İçtüzüğü nden sağlanabilir. VARLIK TÜRÜ İÇTÜZÜĞE GÖRE PORTFÖY EN AZ % İÇTÜZÜĞE GÖRE PORTFÖY EN ÇOK % Kamu ve/veya Özel Sektör 51 100 Borçlanma Araçları Ters Repo 0 49 Gayrimenkul Sertifikaları 0 49 Yabancı Menkul Kıymetler 0 49 Borsa Para Piyasası İşlemleri 0 20 VI. KATILMA PAYLARININ DEĞERİNİN TESPİTİ: Katılma paylarının değeri, fon içtüzüğü ve Sermaye Piyasası nun seri:vii, No:10 Tebliği nin 45. maddesi çerçevesinde; portföydeki varlıklardan işlem gördüğü borsada kapanış seansı uygulaması olanlar, kapanış fiyatı ile değerlenir. Bunlar dışındaki ortaklık payları için en son tarihli borsa ikinci seans ağırlıklı ortalama fiyatlar, borçlanma araçları ve ters repolar için en son tarihli borsada gerçekleşen ortalama oranlar dikkate alınarak her işgünü sonu itibariyle hesaplanır ve müteakip işgünü katılma paylarının alım satım yerlerinde açıkça görülebilecek şekilde asılan ilanlarla duyurulur. İlan gününde yapılan alım satımlarda bu fiyat geçerli olur. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası nca uygun görülmesi halinde, katılma paylarının birim pay değerleri hesaplanmayabilir ve alım satımlar durdurulabilir. VII. FONDAN TAHSİL EDİLECEK HARCAMALAR 1.Kurucuya Ödenecek Yönetim Ücretinin Tespit Esası ve Oranı: Kurucuya un yönetim ve temsili ile a tahsis ettiği donanım ve personel ile muhasebe hizmetleri karşılığı olarak her gün için fon toplam değerinin %0.006 sından (yüz binde altı) oluşan bir yönetim ücreti tahakkuk ettirilir ve bu ücretin paylaşılması kurucu ile yönetici arasında imzalanan bir sözleşme çerçevesinde yapılır.
2.Hisse Senedi Kurtajı: İMKB Hisse Senetleri Piyasasında gerçekleşen her işlem için, işlem tutarının 0.001 i (binde bir) 3.Sabit Menkul Kıymet Kurtajı: İMKB Tahvil ve Bono Piyasası Kesin Alım Satım Pazarında ve IMKB Repo-Ters Repo Pazarında gerçekleşen işlemler için İMKB nin tarifesi uygulanır. 4. Saklayıcı Kuruma Ödenecek Ücretinin Tespit Esası ve Oranı: IMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. nin tarifesi uygulanır. 5. Karşılık Ayrılan Giderler ve Tutarları: Her gün için, fon toplam değerinin yüz binde 6 sı kadar yönetim ücreti, Her gün için, sözleşme ile belirlenmiş yıllık bağımsız denetim bedelinin 1/365 i, Her gün için, Tahvil Borsa Payı işlem tutarının İMKB nin tarifesi kadar, Her gün için Takas Saklama ve Hizmet Komisyonu, Her üçüncü ayın son günü fon toplam değerinin yüz binde 5 i kadar Kurul Kayıt ücreti VIII. İHRACA İLİŞKİN GİDERLER: Tescil ve İlan Giderleri : Kurucu tarafından karşılanacaktır. Gazete İlan Giderleri : Kurucu tarafından karşılanacaktır. IX- YATIRIM FONUNUN VERGİLENDİRİLMESİ: 1. Portföy İşletmeciliği Kazançlarının Vergilendirilmesi a) Kurumlar Vergisi Düzenlemesi Açısından: 5520 sayılı Kurumlar Vergisi Kanunu nun 5'inci maddesinin 1 no lu bendinin (d) alt bendi uyarınca, menkul kıymet yatırım fonlarının portföy işletmeciliğinden doğan kazançları kurumlar vergisinden istisnadır. b) Gelir Vergisi Düzenlemesi Açısından: ların portföy işletmeciliği kazançları, Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca, A ve B Tipi ayrımı olmaksızın % 0 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir. 2. Katılma Payı Satın Alanların Vergilendirilmesi Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesi uyarınca Sermaye Piyasası Kanununa göre kurulan menkul kıymetler yatırım fonlarının katılma paylarının ilgili olduğu fona iadesi %10 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir. Ancak anonim, eshamlı komandit ve limited şirketlerce elde edilenler ile anonim, eshamlı komandit ve limited şirket niteliğindeki yabancı kurumlar ile Sermaye Piyasası Kanunu göre kurulan yatırım fonu ve yatırım ortaklıklarıyla benzer nitelikte olduğu Maliye Bakanlığınca belirlenen yabancı kurumlarca elde edilenler % 0 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir.[1] Sürekli olarak portföyünün en az % 51 i İstanbul Menkul Kıymetler Borsasında işlem gören hisse senetlerinden oluşan yatırım fonlarının bir yıldan fazla süreyle elde tutulan katılma belgelerinin elden çıkarılmasında Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesi kapsamında tevkifat yapılmaz. Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca fon katılma paylarının fona iadesinden elde edilen gelirler için yıllık beyanname verilmez. Diğer gelirler nedeniyle beyanname verilmesi halinde de bu gelirler beyannameye dahil edilmez. Ticarî işletmeye dahil olan bu nitelikteki gelirler, bu fıkra kapsamı dışındadır. X- KATILMA PAYI SAHİPLERİNİN HAKLARI: [1] Ayrıntılı bilgi için bkz. www.gib.gov.tr
1. 'da oluşan kar, katılma paylarının fon içtüzüğünde belirtilen esaslara ve Sermaye Piyasası düzenlemelerine göre tespit edilen günlük fiyatlarına yansır. Katılma payı sahipleri, paylarını herhangi bir işgünü 'a geri sattıklarında, ellerinde tuttukları süre için 'da oluşan kardan paylarını almış olurlar. Hesap dönemi sonunda ayrıca temettü dağıtımı söz konusu değildir. 2. Her hesap döneminin bitimini takip eden 3 ay içinde un bir önceki yılla karşılaştırmalı olarak hazırlanmış bağımsız denetimden geçmiş fon bilanço ve gelir tabloları ile fon portföy değeri ve fon toplam değeri tablolarını ve dönem içindeki gelişmeleri içeren yıllık rapor KAP ta ilan edilir. 3. İlgili mevzuatın Ticaret Sicili ne tescilini öngördüğü diğer hususlar Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi ile KAP ta ilan ile duyurulur. ile ilgili bilgilerin açıklanmasında, ayrıca diğer yayın organlarından yararlanılabilir. 4. İzahnamede tescil edilen hususlarda bir değişiklik yapılacak olursa bunlar ticaret siciline tescil ettirilerek izahname eki haline getirilir. Yeni bir tutar artırımına kadar bu izahname geçerli olup, ekleri ile beraber her yılın Ocak ayında birleştirilerek tek bir metin haline getirilir. Ancak bu birleştirmeden dolayı yeni bir tescil yapılmaz. İzahname, içtüzük ve en son aylık rapor, katılma payı alım satımı yapılan yerlerden ücretsiz olarak temin edilir. 5. Her ayı takip eden 6 işgünü içinde, ay içerisindeki menkul kıymet ve katılma payı hareketleri ile fon performansına ilişkin bilgileri içerecek şekilde hazırlanan aylık raporların birer örneğini KAP ta ilan edilir. Söz konusu raporlar aynı zamanda kurucu merkezinde ve katılma payları satışı yapılan yerlerde yatırımcıların incelenmesi için hazır bulundurulur. İlgili aya ilişkin alım satım detaylarına yatırımcıya sunulacak aylık rapor nüshalarında yer verilmez. 6. Katılma payı satın almak veya elden çıkarmak isteyen yatırımcılar, Kurucu nun internet bankacılığı sistemi, wap, telefon bankacılığı (dialog), atm aracılığıyla, bu içtüzükte belirtilmiş olan esaslara göre saptanan fiyat üzerinden alım ve satımda bulunabilir. Her katılma payı alım işlemi öncesinde yatırımcılara fon katılma paylarının satımının sadece Kurucunun internet bankacılığı sistemi, wap, telefon bankacılığı (dialog), atm aracılığıyla yapılacağına ilişkin uyarı yapılacaktır. Katılma payı alım satım işlemlerinin Kurucu dan veya Kurucu dışından kaynaklanan nedenlerle katılma payı satım işlemlerinin Kurucu nun internet bankacılığı, wap, telefon bankacılığı (dialog), atm sistemi ile yapılamaması sonucunu doğuran durumlarda, hiçbir komisyon ve benzeri masraf talep edilmeden katılma payı satım işlemlerinin alternatif satım kanallarından gerçekleştirilmesine olanak sağlanacaktır. Katılma payı alım-satım işlemleri aşağıda belirtilen kurallar dahilinde yapılacaktır. a. Halkbank şubeleri kullanılarak işgünlerinde 09:00 16:30 saatleri arasında fon katılma payı alım-satım işlemi yapılabilir. b. İşgünlerinde 16:30 18:00 saatleri arasında yatırımcıya fon katılma payı satım işlemleri, 16:30 17:00 saatleri arasında yatırımcıdan fon katılma payı geri alım işlemleri yapılmaz. c. Yatırımcıya fon katılma payı satım işlemleri, işgünleri 00:00 16:30 saatleri arasında o gün için geçerli olan fiyattan, işgünleri 18:00 24:00 ile tatil günleri 24:00 24:00 saatleri arasında ertesi iş günü için geçerli olacak fiyattan yapılır. d. Yatırımcıdan fon katılma payı geri alım işlemleri, işgünleri 00:00 16:30 ile 17:00 24:00 saatleri arasında o gün için geçerli olan fiyattan, tatil günleri 24:00 24:00 saatleri arasında son iş günü geçerli olan fiyattan yapılır. e. 18:00 itibariyle açıklanan yatırımcıya fon katılma payı satım fiyatının, o gün için geçerli olan yatırımcıdan fon katılma payı geri alım fiyatından düşük olması durumunda, katılma payı geri alım fiyatı satım fiyatına eşitlenir. f. İşgünlerinde Halkbank şubeleri kullanılarak yapılacak işlemlerde 13:30 16:30 saatleri arasında, yatırımcılar tarafından satın alınabilecek toplam fon katılma payı adedi, aynı saatler
içerisinde portföye iadesi yapılan toplam fon katılma payı adedini, Kurucu tarafından kabul edilmek şartıyla aşabilir. a katılmak veya ayrılmakta başka herhangi bir şart aranmaz. Kurucu nun kendi adına yapacağı işlemler de dahil alınan tüm katılma payı alım satım talimatlarına alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarası verilir ve işlemler bu öncelik sırasına göre gerçekleştirilir. 7. Katılma payları müşteri bazında Merkezi Kayıt şu A.Ş. nezdinde izlenmekte olup, tasarruf sahipleri kurucudan veya alım satıma aracılık eden kuruluşlardan hesap durumları hakkında her zaman bilgi talep edebilirler. 8. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası nun izni ve Sermaye Piyasası düzenlemeleri çerçevesinde tasarruf sahiplerine bilgi verilmesi suretiyle katılma payı alım satımları durdurulabilir. XI. TASFİYE SONUCUNA İŞTİRAK:, aşağıda belirtilen nedenlerle sona erer; 1) içtüzüğünde bir süre öngörülmüş ise bunun sona ermesi, 2) süresiz ise kurucunun n uygun görüşünü aldıktan sonra 6 ay öncesinden feshi ihbar etmesi, 3) Kurucunun fon kurma koşullarını kaybetmesi, 4) Kurucunun mali durumunun zayıflaması, fonun kendi maliyetlerini karşılayamaz durumda olması ve benzer nedenlerle fonun devamının yatırımcıların yararına olmayacağının Kurulca tespit edilmiş olması. un sona ermesi durumunda fon portföyündeki varlıklar kurucu tarafından borsada satılır. Bu şekilde satışı mümkün olmayan fon mevcudu, açık artırma veya pazarlık veya her iki usulün uygulanması suretiyle satılarak paraya çevrilebilir. Bu yolla nakde dönüşen varlığı, katılma payı sahiplerine payları oranında dağıtılır. Fesih anından itibaren hiçbir katılma payı ihraç edilemez ve geri alınamaz. Kurucunun iflası veya tasfiyesi halinde Kurul, fonu uygun göreceği başka bir kuruluşa tasfiye amacıyla devreder. Saklayıcı kurumun iflası halinde kurucu, fon varlığını Kurul'ca uygun görülecek başka bir kuruluşa devreder. XII. HALKA ARZLA İLGİLİ BİLGİLER: 1. Satış Başlangıç Tarihi: 15/05/2000 tarihinden itibaren katılma paylarının bedelleri tam ve nakden tahsil edilmek suretiyle satış günündeki değerleri üzerinden satılacaktır. 2. İçtüzüğü ve İzahnamenin Temin Edilebileceği ve Pay Değerinin İlan Edileceği Yerler : UNVAN ADRES TELEFON NO
Tüm T. Halk Bankası Şubeleri www.halkbank.com.tr Barbaros Mahallesi, Şebboy Sokak No:4 Batı Ataşehir-İstanbul 5035585 5035559 3. Katılma Payı Alım Satımının Yapılacağı Yerler : UNVAN ADRES TELEFON NO Tüm T. Halk Bankası Şubeleri İnternet Şubesi, Dialog,ATM vb Barbaros Mahallesi, Şebboy Sokak No:4 Batı Ataşehir-İstanbul 5035585 5035559 Alternatif Dağıtım Kanalları, Sürekli Bilgilendirme Formunda İlan Edilen Aracı şlar 4. Kurucunun ve Yöneticinin Merkezinin Adres ve Telefon Numaraları: KURUCUNUN UNVANI ADRES TELEFON NO T. Halk Bankası A.Ş. Barbaros Mahallesi, Şebboy Sokak 5035585 No:4 Batı Ataşehir-İstanbul 5035559 YÖNETİCİNİN UNVANI ADRES TELEFON NO Halk Portföy Yönetimi A.Ş. Halide Edip Adıvar Mah. 3148292 Darülaceze Cad. No:20 Şişli/ İstanbul