BOSPHORUS CAPİTAL PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU

Transkript

1 BOSPHORUS CAPİTAL PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU *İşbu Yönetim Kurulu Faaliyet Raporu Bosphorus Capital Portföy Yönetimi A.Ş. nin tarihleri arasındaki faaliyetlerine ilişkin olarak 28 Ağustos 2012 tarihli ve sayılı Resmi Gazete de yayımlanmış bulunan Şirketlerin Yıllık Faaliyet Raporunun Asgari İçeriğinin Belirlenmesi Hakkında Yönetmelik e uygun olarak hazırlanmıştır.

2 İÇİNDEKİLER A) GENEL BİLGİLER B) YÖNETİM KURULU ÜYELERİ İLE ÜST DÜZEY YÖNETİCİLERE SAĞLANAN MALİ HAKLAR C) ŞİRKETİN ARAŞTIRMA VE GELİŞTİRME ÇALIŞMALARI D) ŞİRKET FAALİYETLERİ VE FAALİYETE İLİŞKİN ÖNEMLİ GELİŞMELER E) FİNANSAL DURUM F) RİSKLER G) DİĞER HUSUSLAR

3 A) GENEL BİLGİLER HESAP DÖNEMİ : ORTAKLIĞIN ÜNVANI : BOSPHORUS CAPİTAL PORTFÖY YÖNETİMİ ANONİM ŞİRKETİ Adres : Büyükdere Caddesi No:171 Metrocitiy İş Merkezi A/Blok K: Levent - İSTANBUL Telefon/Faks : / İnternet / e-posta Adresi : / info@bcapital.com.tr SPK Yetki Belgesi Tarih/No : Tarih - PYŞ.PY.38/494 Ticaret Sicil No. : Mersis No. : Vergi Dairesi / Vergi Sicil No : Zincirlikuyu / ORGANİZASYON ve ORTAKLIK YAPISI Şirket in Organizasyonu ve Faaliyet Konusu Bosphorus Capital Portföy Yönetimi Anonim Şirketi tarihinde İstanbul Ticaret Sicili ne tescil ve Tarih ve 7787 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi'nde ilan edilerek kurulmuştur. - Şirketin Amacı; Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde finansal varlıklardan oluşan portföyleri, müşterilerle portföy yönetim sözleşmesi yapmak suretiyle ve vekil sıfatı ile yönetmek ve sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunmaktır. Şirket ayrıca portföy yöneticiliği faaliyeti kapsamında yerli ve yabancı yatırım fonları, yatırım ortaklıkları ile yerli ve yabancı gerçek ve tüzel kişilerle yatırım şirketleri ve benzeri girişimlerin portföylerini de mevzuat hükümleri dairesinde yönetebilir. Ayrıca, sermaye piyasası mevzuatında yer alan şartları sağlamak ve Sermaye Piyasası Kurulu ndan gerekli izin ve yetki belgelerini almak kaydıyla yatırım danışmanlığı faaliyeti, Borsa İstanbul A.Ş. Gelişen İşletmeler Piyasası nda piyasa danışmanlığı ve yatırım fonlarının katılma paylarının alım satımına aracılık faaliyetinde de bulunabilir. Şirket Sermaye Piyasası Kurulunun Seri:V No:59 Portföy Yöneticiliği Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Tebliği hükümlerine uygun olarak faaliyetlerini sürdürmektedir.

4 - Semaye TL. (Y/İkimilyon.) ve tamamı ödenmiştir. - Ortaklık Yapısı * Ortaklığın Adı Soyadı / Unvanı Pay Adedi Pay Tutarı (TL) * Şirketimizin ortaklık yapısı tarihi itibariyle aşağıdaki şekilde değişmiştir. YÖNETİM KURULU, ÜST DÜZEY YÖNETİCİLER VE PERSONEL BİLGİLERİ - Yönetim Kurulu Üyeleri Bilgileri Şirket Yönetim Kurulu 4 kişiden oluşmaktadır. ** Pay Oranı (%) Mustafa DOĞAN ,00 29,17 Tanju GÜNEL ,00 23,61 Mustafa DOĞAN ,00 23,61 Hüseyin YENER ,00 23,61 TOPLAM ,00 % 100 Ortaklığın Adı Soyadı / Unvanı Pay Adedi Pay Tutarı (TL) Pay Oranı (%) AZ International Holdings S.A ,00 Mustafa DOĞAN ,50 Tanju GÜNEL ,50 Murat SALAR ,50 Hüseyin YENER ,50 TOPLAM % 100 Adı Soyadı Ünvanı Görev Süresi Mustafa DOĞAN Yönetim Kurulu Başkanı Devam Ediyor Tanju GÜNEL Yönetim Kurulu Başkan Vekili Devam Ediyor Murat SALAR Yönetim Kurulu Üyesi / Genel Müdür Devam Ediyor Hüseyin YENER Yönetim Kurulu Üyesi Devam Ediyor - Dönem İçinde Yönetim Kurulu ve Üst Düzey Yöneticilerde Meydana Gelen Değişiklikler ** Şirketin tarihli Genel Kurul Kararı ile belirlenen Yönetim Kurulu aşağıda yer almaktadır. Adı Soyadı Ünvanı Görev Süresi Giorgio MEDDA Yönetim Kurulu Başkanı Devam Ediyor Mustafa DOĞAN Yönetim Kurulu Başkan Yrd Devam Ediyor Gabriele Roberto BLEI Yönetim Kurulu Üyesi Devam Ediyor Mattia STERBIZZI Yönetim Kurulu Üyesi Devam Ediyor Filippo FONTANA Yönetim Kurulu Üyesi Devam Ediyor Domenico ALONZI Yönetim Kurulu Üyesi Devam Ediyor Tanju GÜNEL Yönetim Kurulu Üyesi Devam Ediyor Murat SALAR Yönetim Kurulu Üyesi Devam Ediyor Hüseyin YENER Yönetim Kurulu Üyesi Devam Ediyor

5 - Personel İle İlgili Bilgiler tarihi itibariyle, Şirketin personel sayısı 9 dir. Personele ücret ve benzeri ödemeler dışında tamamlayıcı özel sağlık sigortası, ulaşım ve yemek yardımı sağlanmaktadır. B) YÖNETİM KURULU ÜYELERİ, ÜST DÜZEY YÖNETİCİLERE VE PERSONELE SAĞLANAN HAKLAR Yönetim Kurulu Üyeleri, esas sözleşme hükümleri dairesinde Genel Kurul tarafından miktarı tespit olunacak aylık veya yıllık bir ücret veya her toplantı için muayyen bir ödenek alabilirler. Genel Kurulun ücret ödenmemesi yönünde bir karar almaması halinde, Yönetim Kurulu Üyeleri ne herhangi bir ücret ödenmez yılında Yönetim Kurulu Üyeleri ne Huzur Hakkı adı altında herhangi bir ücret ödenmemiştir. C) ŞİRKETİN ARAŞTIRMA VE GELİŞTİRME ÇALIŞMALARI Yoktur. D) ŞİRKET FAALİYETLERİ VE FAALİYETE İLİŞKİN ÖNEMLİ GELİŞMELER - Unvan Değişikliği Şirketimizin Unvanı Azimut Bosphorus Capital Portföy Yönetimi A.Ş. olarak tarihinde İstanbul Ticaret Sicil Memurluğu na tescil ettirilmiş ve tarih ve 8810 sayılı T. Ticaret Sicil gazetesinde ilan edilmiştir. - Yatırımlara İlişkin Bilgiler Şirket 01 Ocak - 31 Mart 2014 faaliyet döneminde duran varlık alımı yapılmamıştır. Herhangi bir teşvikten yararlanmamıştır. 1 Ocak 2015 İlaveler Çıkışlar 31 Mart 2015 Döşeme ve demirbaşlar Taşıtlar ( ) Maliyet değeri ( ) Döşeme ve demirbaşlar Taşıtlar (70.906) Birikmiş amortismanlar (70.906) Net Defter Değeri Ocak 2014 İlaveler Transferler 31 Aralık 2014 Döşeme ve demirbaşlar Taşıtlar Diğer maddi duran varlıklar (1.888) - Maliyet değeri

6 Döşeme ve demirbaşlar Taşıtlar amortismanı (-) Diğer maddi duran varlıklar (875) - Birikmiş amortismanlar Net Defter Değeri İşletmenin Faaliyet Gösterdiği Sektör ve Bu Sektör İçerisindeki Yeri Hakkında Bilgi 2004 yılında milyar TL seviyesinde olan portföy yönetimi sektörü büyüklüğü 2013 yıl sonu itibarıyla milyar TL ye 2014 yıl sonu itibariyle ise milyar TL ye ulaşmıştır. Şirketimiz Mart 2015 sonu itibariyle Portföy Yönetimi büyüklüğü TL. dir 3. Şirketin İç Kontrol Sistemi ve İç Denetim Faaliyetleri Hakkında Bilgiler İle Yönetim Kurulunun bu konudaki görüşü Şirket iç kontrol ve iç denetim faaliyetlerini Teftiş birimi tarafından etkin bir şekilde yürütmektedir. Şirket, Teftiş biriminin yürütmüş olduğu denetim faaliyetleriyle; yasal düzenlemelere ve yükümlülüklere uyum sağlanmasını, ve çalışanların bilinçlendirilmesini hedeflemektedir. 4. Şirketin Doğrudan veya Dolaylı İştirakleri ve Pay Oranlarına İlişkin Bilgiler Vera Varlık Yönetim A.Ş.* %10 * Vera varlık Yönetimi A.Ş. İştirakimiz tarihinde elden çıkarılmıştır. 5. Şirketin İktisap Ettiği Kendi Paylarına İlişkin Bilgiler Yoktur. 6. Mevzuat Uyarınca Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu Düzenleme Yükümlülüğünün Bulunması veya İsteğe Bağlı Olarak Hazırlanmış Olması Halinde Söz Konusu Rapor Şirketin Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu düzenleme yükümlülüğü yoktur. 7. Faaliyet Yılı İçerisinde Yapılan Özel Denetime ve Kamu Denetimine İlişkin Bilgiler Şirket, SPK Mevzuatı gereği Bağımsız Denetim kapsamındadır yılında içerisinde herhangi bir kamu ve özel denetimine tabi olmamıştır. 8. Şirket Aleyhine Açılan ve Şirketin Mali Durumunu ve Faaliyetlerini Etkileyebilecek Nitelikteki Davalar ve Olası Sonuçları Hakkında Bilgiler Yoktur. 9. Mevzuat Hükümlerine Aykırı Uygulamalar Nedeniyle Şirket ve Yönetim Kurulu Üyeleri Hakkında Uygulanan İdari veya Adli Yaptırımlara İlişkin açıklamalar Yoktur. 10. Faaliyet Yılı İçerisinde Yapılan Olağanüstü Genel Kurul Toplantıları Dönem içerisinde Olağanüstü Genel Kurul toplantısı yapılmamıştır. Olağanüstü Genel Kurul Toplantısı tarihinde yapılmıştır.

7 11. Faaliyet Yılı İçerisinde Yapılan Bağış, Yardım ve Sosyal Sorumluluk Projeleri Hakında Bilgi Yoktur. 12. Şirketin Finansman Kaynakları ve Varsa Çıkarılmış Bulunulan Sermaye Piyasası Araçlarının Niteliği Şirketimiz özsermaye ile finanse edilmektedir. Çıkarılmış herhangi bir sermaye piyasası aracı bulunmamaktadır. 13. İlişkili Taraf İşlemleri Hakkında Bilgiler 31 Mart 2015 tarihi itibarıyla, ilişkili taraflardan alacaklar ve borçlar aşağıdaki gibidir: İlişkili taraflardan alacaklar: İlişkili taraflardan alacaklar 31 Mart Aralık 2014 Osmanlı Menkul Değerler A.Ş İlişkili taraflara borçlar: İlişkili taraflara ticari borçlar 31 Mart Aralık 2014 Osmanlı Menkul Değerler A.Ş İlişkili taraflara diğer borçlar 31 Mart Aralık 2014 Ortaklara borçlar - Murat Salar Mustafa Doğan Hüseyin Yener İlişkili taraflara ödenen giderler: 1 Ocak - 1 Ocak - 31 Mart Mart 2014 Osmanlı Menkul Değerler A.Ş.- Yurtiçi komisyonlar İlişkili taraflardan alınan gelirler: 1 Ocak - 1 Ocak - 31 Mart Mart 2014 Vera Varlık Yönetimi A.Ş e) Üst yönetim kadrosuna ait ücretler ve menfaatler toplamı: 31 Mart 2015 tarihi itibariyle, genel müdür ve genel müdür yardımcıları gibi üst düzey yöneticilere cari dönemde sağlanan ücret ve benzeri menfaatler toplamı TL (1 Ocak -31Mart 2014: TL) dir.

8 E. FİNANSAL DURUM 1. Bağımsız Denetimden Geçmiş 01 Ocak- 31 Mart 2015 Dönemine Ait Finansal Durum Tablosu VARLIKLAR Sınırlı Bağmsız denetimden geçmemiş denetimden geçmiş Dipnot Cari dönem Önceki dönem referansları 31 Mart Aralık 2014 Dönen varlıklar Nakit ve nakit benzerleri Finansal Yatırımlar Ticari alacaklar İlişkili taraflardan ticari alacaklar İlişkili olmayan taraflardan ticari alacaklar Diğer alacaklar İlişkili olmayan taraflardan diğer alacaklar Peşin ödenmiş giderler Duran varlıklar Finansal Yatırımlar Maddi duran varlıklar Maddi olmayan duran varlıklar Ertelenmiş vergi varlığı TOPLAM VARLIKLAR KAYNAKLAR Kısa vadeli yükümlülükler Finansal borçlar Ticari borçlar İlişkili taraflara ticari borçlar İlişkili olmayan taraflara ticari borçlar Diğer borçlar - İlişkili taraflara diğer borçlar İlişkili olmayan taraflardan diğer borçlar Dönem karı vergi yükümlülüğü Kısa vadeli karşılıklar Çalışanlara sağlanan faydalara ilişkin Kısa vadeli karşılıklar Diğer kısa vadeli yükümlülükler Uzun vadeli yükümlülükler Finansal borçlar Uzun vadeli karşılıklar Çalışanlara sağlanan faydalara ilişkin karşılıklar Ertelenmiş vergi yükümlülükler Özkaynaklar Ödenmiş sermaye Aktüeryal kazanç/(kayıplar) Kardan ayrılan kısıtlanmışyedekler Geçmiş yıllar karları Net dönem karı TOPLAM KAYNAKLAR

9 SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER (Sınırlı (Sınırlı denetimden denetimden geçmemiş) geçmemiş) Dipnot 1 Ocak - 1 Ocak - referansları 31 Mart Mart 2014 Hasılat Satışların Maliyeti 16 ( ) ( ) Brüt kar/(zarar) Pazarlama,satış ve dağıtım giderleri(-) 17 (13.149) (22.992) Genel yönetim giderleri (-) 17 ( ) ( ) Esas faaliyetlerden diğer giderler (-) 18 (27.248) (38.797) Esas faaliyet karı (26.722) Yatırım faaliyetlerinden gelirler Finansman gideri öncesi faaliyet karı Finansal gelirler Finansal giderler(-) 18 (4.413) (1.411) Diğer gelirler Sürdürülen faaliyetler vergi öncesi karı/ zararı Sürdürülen faaliyetler vergi (gideri)/geliri, net (-) Dönem vergi gideri (-) 19 ( ) - Ertelenmiş vergi (gideri)/geliri Dönem karı/(zararı) DİĞER KAPSAMLI (GİDER)/GELİR Kar veya zararda yeniden sınıflandırılmayacaklar (4.738) - - Aktüeryal kazançlar (5.923) - Ertelenmiş vergi gideri(-)/geliri Diğer kapsamlı gider (4.738) - Toplam kapsamlı gelir

10 Geçmiş Çalışanlara Sağlanan yıllar Faydalara İlişkin Kardan Ayrılmış karları/ Cari dönem Özsermaye Sermaye Aktüeryal Kayıplar Kısıtlanmış Yedekler (zararları) karı/(zararı) toplamı 1 Ocak Geçmiş yıl karlarına transferler ( ) - Diğer kapsamlı gider Mart Ocak Sermaye artışı Geçmiş yıl karlarına transferler ( ) ( ) - Diğer kapsamlı gelir - (4.738) Mart

11 (Sınırlı (Sınırlı denetimden denetimden geçmemiş) geçmemiş) Dipnot 1 Ocak - 1 Ocak - referansları 31 Mart Mart 2014 Faaliyetlerden sağlanan nakit akımı: Dönem karı Dönem net karı mutabakatını sağlamak için yapılan düzeltmeler: Amortisman ve itfa gideri ile ilgili düzeltmeler 10, Kıdem tazminatı karşılığı Personel prim karşılığı Vergi gideri ile ilgili düzeltmeler 19 (2.097) (1.294) Yatırım faaliyetlerinden gelirler ile ilgili düzeltmeler 5 (35.112) (27.600) İşletme sermayesinde gerçekleşen değişimler öncesi sağlanan net nakit Ticari alacaklardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler Diğer alacaklardaki artışla ilgili düzeltmeler (7.005) Diğer varlıklardaki artışla ilgili düzeltmeler (34.992) Ticari borçlardaki azalışla ilgili düzeltmeler 7 (2.645) (15.675) Diğer borçlardaki azalışla ilgili düzeltmeler 7 (14.693) Diğer yükümlülüklerdeki artış/(azalışla) ilgili düzeltmeler ( ) Ödenen personel primi 13 ( ) ( ) A. Faaliyetinden elde edilen net nakit Yatırım faaliyetlerinden nakit akışları Finansal yatırımlar değişimi 5 ( ) ( ) Maddi ve maddi olmayan duran varlıkların alımından kaynaklanan nakit girişler, (net) 10, Sermaye artışı B. Yatırım faaliyetlerinden nakit akımları ( ) ( ) Finansal faaliyetlerde kullanılan nakit Borçlanmadan kaynaklanan nakit girişleri, (net) (23.090) (5.745) C. Finansal faaliyetlerinden net nakit çıkışları (23.090) (5.745) Nakit ve nakit benzerlerindeki artış (A+B+C) D. Dönembaşı nakit ve nakit benzerleri Dönemsonu nakit ve nakit benzerleri (A+B+C+D)

12 KARIN TESPİTİ VE DAĞITIMI MADDE 32- Şirketin, bir bilanço devresi içindeki işlemlerinden elde ettiği gelirlerden her türlü masraflar, amortismanlar, ödenen faizler, komisyonlar, Şirkette çalışanlara ödenen maaş, ücret ve ikramiye vesaire gibi her türlü giderler, Şirket işlerinin yönetim ve yürütülmesi için ihtiyar olunan diğer bütün giderler ile her türlü sosyal ve hayri gayeli ödemeler ve karşılıklar çıktıktan sonra kalan ticari kardan ödenmesi zorunlu olan vergilerin indirilmesini müteakip kalan miktar Şirketin safi karını gösterir. Yukarıdaki şekilde tespit olunan safi karın: a- % 5 i kanuni yedek akçe olarak ayrılır, b- Bakiye kardan ödenmiş sermayenin %5 i oranında birinci kar payı tefrik olunur, c- Genel Kurul Kararı ile kalan kardan en fazla %10 u Yönetim Kurulu Başkan ve Üyelerine, en fazla % 10 u da Şirket in müdür, memur ve müstahdemlerine dağıtılabilir. d- Türk Ticaret Kanunu hükmüyle ayrılması zorunlu tutulan yedek akçeler ile esas sözleşmede pay sahipleri için belirlenen oranda birinci kar payı ayrılmadıkça başka yedek akçe ayrılmasına, ertesi yıla kar aktarılmasına ve Yönetim Kurulu Üyeleri ile memur müstahdem ve işçilere kardan pay dağıtılmasına karar verilemez. e- Bakiye karın kısmen veya tamamen ikinci kar payı olarak ortaklara dağıtılmasına veya kısmen yahut tamamen olağanüstü yedek akçeye ayrılmasına karar vermeye Genel Kurul yetkilidir. f- Türk Ticaret Kanunu nun 466. Maddesinin 2. Fıkrasının 3. bendi hükmü saklıdır. Genel Kurulca dağıtım kararı verilen temettü ile kar paylarının hangi tarihte ödeneceği ve dağıtım ile ilgili hususlar Genel Kurulca kararlaştırılır. Kar dağıtımında kıstelyevm esası uygulanmaksızın mevcut payların tamamı eşit şekilde kar payından yararlanır. F. RİSKLER VE YÖNETİM KURULUNUN DEĞERLENDİRMESİ 1. Şirketin Öngörülen Risklere Karşı Uygulayacağı Risk Yönetimi Politikasına İlişkin Bilgiler Şirketimiz organizasyon yapısında oluşturulan Teftiş Birimi çalışmalarını mevzuat dahilinde yapmaktadır. 2. Satışlar, Verimlilik, Gelir Yaratma Kapasitesi, Karlılık, Borç/Öz Kaynak Oranı ve Benzeri Konularda İleriye Dönük Riskler Yoktur. Sermaye piyasalarında faaliyet gösteren şirketimiz ekonomik dalgalanmalara karşı duyarlıdır. Şirket ayrıca finansal araçlardan kaynaklanan risklerin yönetimini SPK tarafından yayınlanmış Seri :V No:34 Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliği kapsamında yapmaktadır. Bu tebliğ kapsamında periyodik olarak Risk Karşılığı, Sermaye Yeterliliği Tabanı ve Likidite Yükümlülüğü Hesaplama tablolarını hazırlayıp SPK ya bildirmekle yükümlüdür.

13 DİĞER HUSUSLAR Yıllık faaliyet raporunun sona ermesinden sonra meydana gelen ve ortakların, alacaklıların ve diğer ilgili kişi ve kuruluşların haklarını etkileyebilecek nitelikte özel önem taşıyan olay bulunmamaktadır. Portföy yönetimi ve müşterilerinin ihtiyaçlarına öncelik veren güçlü ürün kapasitesi ile öne çıkan, Türkiye nin en beğenilen lider portföy yönetim şirketleri arasında yer almak. Misyonumuz Etik değerleri ön planda tutarak müşterilerinin finansal ihtiyaçlarını en hızlı ve en doğru biçimde karşılamak, üstün nitelikli insan kaynağına, teknolojik altyapıya ve hizmet paketlerine sahip olmak için yenilikçi çalışmaları sürekli kılmak. Değerlerimiz Hizmet kalitesinde müşteri beklentilerini aşmak. Müşterileri, çalışanları ve hissedarları için fark yaratan teknolojileri uygulamada öncü olmak, Güçlü sermaye yapısı ve nakde dönüştürülebilir varlıklarının katkısıyla güvenirliliğini en üst seviyede tutmak, Kazanımlarını sürekli olarak toplumla paylaşmak, İşe alımlarda hakkaniyeti gözetmek, çalışanlarının bilgi ve becerilerini artırmak, en çok tercih edilen çalışma ortamını oluşturmak. Saygılarımızla, Tanju GÜNEL Yönetim Kurulu Üyesi Murat SALAR Genel Müdür