Bilgiyi yönetemeyen dünyayı yönetemez.

Transkript

1

2 Bilgiyi yönetemeyen dünyayı yönetemez.

3 TUTMA& LiSANS VERME SiCiL & EĞiTiM Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu (SPL), Kurulu tarafından sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanlara lisans verme, lisans sahibi kişilerin sicilini tutma ve lisanslarla ilgili eğitim programları düzenlemekle yetkilendirilmiş ve 2011 yılında faaliyetlerine başlamıştır. SPL, sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda belirli unvan veya niteliklere sahip çalışanların veya bu alanlarda çalışmak isteyenlerin mesleki yeterliliklerini, bilgi ve becerilerini tespit etmek amacıyla lisanslama sınavları düzenlemektedir. Bugün gelinen noktada SPL, öncülük ettiği alanlardaki uzmanlığıyla sermaye piyasası çalışanlarının güvenini ve takdirini kazanmayı hedeflemiştir.

4 LiSANSLAMA Bilgiye sahip olmaktan daha önemlisi ona sahip olmayı sürdürebilmektir. Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu, sermaye piyasalarında çalışan insan kaynağının niteliğinin arttırılması, yatırımcıların doğru yönlendirilmesi ve verilen hizmet kalitesinin iyileştirilmesi vizyonu doğrultusunda ilerlemektedir. Bu doğrultuda; sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanların mesleki yeterliliklerini, bilgi ve becerilerini tespit etmek amacıyla sınavlar yapılmakta olup, söz konusu sınavlarda başarılı olan adaylara almaya hak kazandıkları lisans belgelerini vermektedir. Belirli unvan ve görevde çalışan kişilerin sahip olması gereken lisanslar Kurulun VII sayılı nda Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliği nde belirtilmiştir.

5 LiSANS TÜRLERi VE LiSANSLAMA SINAVLARI Sermaye piyasası faaliyetleri lisanslama sınavları kapsamında sekiz farklı lisansa ait sekiz sınav türü bulunmakta olup, her bir sınav türü kendi içerisinde farklı sayılarda sınav konusu içermektedir. Lisanslama sınavlarına başvurabilmek için belirlenmiş okul düzeyinde herhangi bir mezuniyeti şartı bulunmamaktadır. Sermaye piyasalarında çalışmak isteyen herkes lisanslama sınavlarına başvuruda bulunabilir. Ancak, belirli bir lisansın alınabilmesi için ilgili lisanslama sınavlarından başarılı olunması ve belirlenmiş okul düzeyinde mezuniyet şartının sağlanması gerekmektedir. LiSANS TÜRLERi Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı Türev Araçlar Lisansı Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı Kredi Derecelendirme Lisansı Konut Değerleme Lisansı Gayrimenkul Değerleme Lisansı Lisanslama Tebliği uyarınca sınavlarda başarılı olunması ve diğer lisans alma koşullarının sağlanması halinde alınabilecek lisans türleri yan sayfada belirtilmiştir.

6 Lisans Türleri ve Kodları DÜZEY 1 DÜZEY 2 DÜZEY 3 TÜREV ARAÇLAR KURUMSAL YÖNETiM DERECELENDiRME KREDi DERECELENDİRME GAYRiMENKUL DEĞERLEME KONUT DEĞERLEME LiSANSLAMA SINAVLARI Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları (1001) Araçları 1 (1003) Yatırım Kuruluşları (1005) Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri (1012) Geniş Kapsamlı Mevzuatı ve Meslek Kuralları (1002) Araçları 1 (1003) Araçları 2 (1004) Yatırım Kuruluşları (1005) Finansal Piyasalar (1006) Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri (1012) Finansal Yönetim ve Mali Analiz (1007) Ticaret Hukuku (1010) Geniş Kapsamlı Mevzuatı ve Meslek Kuralları (1002) Araçları 1 (1003) Araçları 2 (1004) Yatırım Kuruluşları (1005) Finansal Piyasalar (1006) Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri (1012) Finansal Yönetim ve Mali Analiz (1007) Ticaret Hukuku (1010) Geniş Kapsamlı Mevzuatı ve Meslek Kuralları (1002) Araçları 1 (1003) Araçları 2 (1004) Yatırım Kuruluşları (1005) Finansal Piyasalar (1006) Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri (1009) Türev Araçlar, Piyasalar ve Risk Yönetimi (1011) Geniş Kapsamlı Mevzuatı ve Meslek Kuralları (1002) Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri (1009) Ticaret Hukuku (1010) Muhasebe ve Finansal Raporlama (1016) Kurumsal Yönetim (1018) Geniş Kapsamlı Mevzuatı ve Meslek Kuralları (1002) Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri (1009) Ticaret Hukuku (1010) Muhasebe ve Finansal Raporlama (1016) Kredi Derecelendirmesi (1017) Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları (1001) Gayrimenkul Değerleme Esasları (1014) İnşaat ve Gayrimenkul Muhasebesi (1015) Gayrimenkul Mevzuatı (1019) Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları (1001) Gayrimenkul Değerleme Esasları (1014) Faaliyetleri Lisanslama Sınavları; mevcut durumda yılda 2 kez olmak üzere 12 ayrı ilde sınıf tabanlı olarak gerçekleştirilmektedir. Ayrıca SPL tarafından Elektronik Sınav Sistemi ne (ESS) geçiş projesi kapsamında çalışmalar yürütülmektedir. ESS ye geçiş ile; adayların gerek yıl içerisinde girebilecekleri sınav sayısının arttırılması, gerekse bilgisayarlı sınav merkezlerinde sınava girebilmelerinin sağlanması hedeflenmektedir. Muhasebe ve Finansal Raporlama (1016) Muhasebe ve Finansal Raporlama (1016) Genel Ekonomi (1008) Kurumlarda ve nda Vergilendirme (1013) Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri (1009) Kurumlarda ve nda Vergilendirme (1013) Lisanslarin iptal edilmesi Kanunu na dayanılarak yapılan düzenlemelere, belirlenen standart ve formlara ve Kurulca alınan genel ve özel nitelikteki kararlara aykırı hareket ettiklerinin tespit edilmesi halinde lisanslarının geçici veya sürekli olarak iptal edilmesine ilişkin esaslar Kurul tarafından belirlenir. Kişilerin lisans durumları Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi üzerinden Geçici İptal veya Süresiz İptal statüsüne alınır.

7 SiCiL TUTMA Yalnızca en taze bilgiye sahip olanlar başarılı olabilir. Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu (SPL) tarafından, sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışan lisansa tabi personele ait sicil bilgileri kapsamında; kişilerin sahip oldukları lisanslar, mevcut iş bilgisi, geçmiş iş tecrübeleri, eğitim düzeyleri ve lisans belgelerinin yenileme eğitim ihtiyacı bilgilerinin kaydı tutulmaktadır. Kamuya açık bilgi sorgulaması ile sicil bilgilerinin paylaşılmasına onay veren kişilerin sahip oldukları lisansların, mevcut iş bilgisinin, geçmiş iş tecrübelerinin, eğitim durumunun, yabancı dil bilgisinin, ilişik kesme bilgilerinin diğer kurumlar veya kişiler tarafından görüntülenebilmesi sağlanmaktadır. Lisansa tabi kişileri istihdam eden sermaye piyasası kurumlarının ve halka açık ortaklıkların, bu kişileri işe giriş tarihinden ve işten ayrılma tarihinden itibaren 10 iş günü içerisinde SPL ye bildirmesi zorunludur. SPL ye yapılacak olan bildirimler Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi üzerinden elektronik olarak yapılmaktadır. Sistem üzerinden üretilen bildirim formlarına kurum imza yetkililerinin adı, soyadı ve unvanı yazılıp imzalandıktan sonra ekleri ile birlikte iletilmesi gerekmektedir.

8 SiCiL BiLDiRiM TÜRLERi SPL'ye yapılan sicil bildirim türleri aşağıda yer almaktadır.* Personel İşe Başlama Bildirimi Personel İşten Ayrılma Bildirimi Personel Görev/Görev Yeri/Unvan Değişikliği Bildirimi Yatırım Kuruluşlarının Merkez Dışı Örgüt Açılışına İlişkin Bildirim Yatırım Kuruluşlarının Merkez Dışı Örgüt Faaliyetlerinin Sürekli veya Geçici Durdurulmasına İlişkin Bildirimler Kurumlarının Adres, Telefon ve Diğer İletişim Bilgilerine Dair Değişiklik Bildirimi *Sicil bildirimine konu olan işlemler, çalışanların bireysel olarak gerçekleştirdiği bir işlem olmayıp ilgili sermaye piyasası kurumları ve halka açık ortaklıkların insan kaynakları yetkililerince veya bu konuda yetkilendirilmiş kişilerce yapılması gerekmektedir.

9 EĞiTiM Bilgi değişen, gelişen ve her gün büyüyen bir organizmadır. Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu tarafından gerçekleştirilen eğitim programlarıyla; sermaye piyasası profesyonellerinin mesleki bilgi ve yetkinliklerinin arttırılması, nitelikli iş gücünün dünya standartlarına taşınması hedeflenmektedir. Sermaye piyasası çalışanlarının sahip oldukları lisans belgelerinin geçerliliğini koruyabilmeleri için güncel konuları da kapsayan lisans yenileme eğitimleri, dijital platformda lisans sahiplerine sunulmaktadır. Online Eğitim Platformu (OEP)*: OEP, Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu tarafından 2014 yılında en son teknoloji kullanılarak geliştirilen, dünya standartları ile uyumlu online eğitim platformudur. OEP ile lisans sahibi kişiler lisans belgelerine ilişkin yenileme eğitimlerini bu platform üzerinden alarak tamamlayabilmektedir. *OEP ile sadece lisansınıza ait yenileme eğitimini tamamlama işlemi yapılmaktadır. Sahip olunan lisans belgenizin eğitim ihtiyacı durumunun görüntülenmesi veya eğitim tamamlandıktan sonra lisans durumunun güncellenmesi bu platformda gerçekleşmemektedir.

10 EĞiTiM TÜRLERi SPL tarafından verilen eğitim hizmetleri dört başlık altında toplanmaktadır. Lisans Yenileme Eğitimleri Elektronik Genel Kurul Sistemi (EGKS) Eğitimi Mesleki Gelişim Eğitimleri Kurumlara Özel Eğitimler LiSANS YENiLEME EĞiTiMLERi Lisans yenileme eğitimleri, lisans sahibi olan kişilerin gelişen ve değişen piyasa şartlarında niteliklerini güncel tutabilmeleri adına sunulan eğitimlerdir. kurumlarında lisansa tabi görevde bulunan çalışanlar her 3 yılda bir lisans yenileme eğitimlerine katılmak zorundadırlar. Lisanslama ve Sicil Tutma sistemi üzerinde Lisans Eğitim İhtiyacı durumu kısmında Lisans Askıya Alındı ibaresinin bulunması sorgulanan lisansın Lisans Yenileme Eğitim İhtiyacının bulunduğunu ifade etmektedir. Lisans yenileme eğitim tarihinin hesaplanmasında lisans alınmaya hak kazanılan tarih esas alınır. Lisans yenileme eğitimi gerekli olan kredi miktarına ulaşıldığında tamamlanmış olur ve ardından Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi üzerinde gerekli güncelleme işlemi gerçekleşir.

11 MESLEKi GELiŞiM EĞiTiMLERi Mesleki gelişim eğitimleri, sermaye piyasası çalışanlarının finans dünyasındaki dinamik yapısında mesleki bilgi ve yeterliliklerinin geliştirilmesi amacıyla gerçekleştirilen eğitimlerdir. Sermaye piyasası çalışanları için süreklilik arz eden, nitelikli ve yararlı eğitimler yapılması, bu sayede Türk sermaye piyasasının gelişmiş ülke piyasaları ile rekabet edebilmesi amaçlanmaktadır. SPL tarafından planlanan eğitim programları resmi internet sitesinden belirli dönemlerde yayımlanmaktadır. KURUMLARA ÖZEL EĞiTiMLER Kurumların eğitim ve gelişim ihtiyacı, gelen talep üzerine tespit edilerek ilgili eğitimin özel olarak tasarlanması kurumsal eğitim çalışmalarının ana prensibidir. Finans eğitimleri, insan kaynakları eğitimleri ve gayrimenkul eğitimleri gibi çeşitli sektörel eğitimler düzenlenerek kurumların ve finans sektörünün eğitim ihtiyaçlarının giderilmesi hedeflenmektedir. Kurumunuza özel olarak alabileceğiniz eğitim programları ile ilgili olarak daha ayrıntılı bilgi edinebilmek için SPL resmi internet sitesinde bulunan Eğitim Talep Formunu doldurabilir veya eğitim bölümü ile iletişime geçebilirsiniz. EGKS EĞiTiMLERi Borsaya kota şirketler açısından zorunlu olan Elektronik Genel Kurul Sistemi (EGKS) hakkındaki eğitim ihtiyaçları oep.spl.com.tr üzerinden e-öğrenme şeklinde gerçekleştirilmektedir. EGKS Pay Sahipleri Temsilcileri Eğitimi, Online Eğitim Portalı ndan ücretsiz olarak verilmektedir.

12 CFA INSTITUTE ile GERÇEKLEŞTiRiLEN BURS ANLAŞMASI ULUSLARARASI SPL ile CFA Institute arasında gerçekleştirilen iş birliği kapsamında Türkiye'de belirli kamu kurumlarında çalışan kamu personeline CFA, CIPM ve Claritas Yatırım Sertifika sınavlarına yönelik burs imkanı sağlanmıştır. FAALiYETLER Evrensel bilgi paylaşımı toplumların ufkunu açan yegâne öğedir.

13 ISLAMIC CAPITAL MARKETS WORKSHOP SPL tarafından gerçekleştirilen organizasyonda, yurt içi ve yurt dışından gelen değerli konuşmacılar tarafından; "Islamic capital markets, Shariah governance system, Sukuk and securitization, Essentials of Islamic fund, Islamic capital markets in Turkey konuları ele alınmıştır. SPL - KOFIA GLOBAL ALTERNATIVE INVESTMENT PROGRAM SPL ve Kore Finansal Yatırımlar Birliği (KOFIA) iş birliğinde, kamusal fon yöneticilerine eğitim düzenlenmiştir. ISLAMIC FINANCE AND SUKUK EDUCATION Islamic Finance and Sukuk Eğitimi, SPL ve INCEIF (The Global University of Islamic Finance, Malaysia) iş birliği ile düzenlenmiştir. EDUCATIONAL MEMORANDUM OF UNDERSTANDING Güney Kore'deki muadillerimiz olan "Korea Institute Of Financial Investment" ve "Korea Council For Investor Education" İle "Eğitim İş Birliği Anlaşması" imzalanmıştır.

14 FRANKFURT FiNANS MERKEZi YÖNETiMi, FRANKFURT SCHOOL OF MANAGEMENT & FINANCE, OTTO BEISHEIM SCHOOL OF MANAGEMENT VE ALMANYA YATIRIM PROFESYONELLERi BiRLiĞİ ARASINDA iş BiRLiĞi ANLAŞMASI SPL ile Frankfurt Finans Merkezi Yönetimi, Frankfurt School of Management & Finance, Otto Beisheim School of Management ve Almanya Yatırım Profesyonelleri Birliği arasında iş birliği anlaşması yapılmıştır.

15 19 Mayıs Mahallesi Samanyolu Sokak No: Osmanbey Şişli / İstanbul Uzman Danışma Hattı: Tel: Faks: Lisanslama ve Sicil Birimi info@spl.com.tr Eğitim Birimi egitim@spl.com.tr SPLisanslama SPLisanslama Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu