Sorularla Yeni Yatırım Hizmetleri Tebliği



Benzer belgeler
15 Soruda Yeni Yatırım Hizmetleri Tebliği Taslağı

Yeni Portföy Yönetim Şirketleri Tebliği

Yeni Sermaye Piyasası Kanunu ve İkincil Düzenlemeler

Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin İkincil Düzenlemeler

Aracı Kurumların Repo/Ters Repo İşlemlerine İlişkin Tebliğ

Finansal Kiralama, Faktoring ve Finansman Şirketleri Yönetmeliği

Yatırım Kuruluşları Dönem Deneme Sınavı

SERMAYE PİYASASI FAALİYETLERİ DÜZEY SINAVI

Yatırım Fonlarının Finansal Raporlama Esaslarına İlişkin Tebliğ de Hangi Değişiklikler Yapıldı?

Alım satım aracılığı faaliyeti, emir iletimine aracılık, işlem aracılığı ve portföy aracılığı faaliyetlerinin tümünü birlikte ifade eder.

MASAK Şüpheli. Tebliğ

Yeni Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıkları Tebliği

Kambiyo Mevzuatında Yapılan Değişiklik ile Döviz Kredilerine İlişkin Getirilen Sınırlamalar

4) Aşağıdakilerden hangisi kaldıraçlı işlem yapabilir?

4. Aşağıdakilerden hangisi müşteri şikayetleri ile ilgili kayıtların, her bir şikâyete ilişkin asgari unsurlardan

Sermaye Piyasası Kanunu Değişiklik Tasarısı Neler Getiriyor?

GYO Tebliğ Taslağı nın Getirdiği Yenilikler

MERRILL LYNCH MENKUL DEĞERLER A.Ş. YASAL BİLGİLENDİRME

İkincil Mevzuatlar ve Uygulamaya Yönelik Eğitim ve Çalıştaylar

11 Soruda Yeni Önemli Nitelikteki İşlemler Tebliği

B) Risk yönetim sistemine ilişkin iş akış prosedürleri ile yetki, görev ve sorumlulukları

Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Etik Kurallar

Lisanslama Sınavları Çalışma Kitapları YATIRIM KURULUŞLARI

REPO İŞLEMLERİNE İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ (III-45.2) (6/12/2015 tarihli ve sayılı Resmi Gazete de yayımlanmıştır.)

II-15.1 SAYILI ÖZEL DURUMLAR TEBLİĞİ NDE DEĞİŞİKLİK YAPILDI

BAŞKENT ÜNİVERSİTESİ SERMAYE PİYASALARI UZAKTAN EĞİTİM YÜKSEK LİSANS PROGRAMI

1 Aşağıdakilerden hangisi, aynı zamanda menkul kıymet olan kıymetli evraklar için örnek olamaz? 6 Aşağıdakilerden hangisi, Sermaye Piyasası

Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Etik Kurallar

1AKTİF AKADEMİ. Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Etik Kurallar. 2) Sermaye piyasası araçları satış tebliğine

Lisanslama Sınavları Çalışma Kitapları YATIRIM KURULUŞLARI

Piyasanın Kötüye. İlişkin Yeni SPK Tebliğ Taslakları Neler Getiriyor?

III-37.1 YATIRIM HİZMETLERİ İLE YAN HİZMETLERE İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ

TEBLİĞ YATIRIM HİZMETLERİ VE FAALİYETLERİ İLE YAN HİZMETLERE İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ III-37.1

III-37.1 YATIRIM HİZMETLERİ VE FAALİYETLERİ İLE YAN HİZMETLERE İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ

10 Soruyla Yeni Sermaye Piyasası Kanunu

AKTİF AKADEMİ EĞİTİM MERKEZİ

Lisanslama Sınavları Çalışma Kitapları YATIRIM KURULUŞLARI

UYARI: Sınavdaki soruları birebir yansıtmaz. Kitaplarımızda Yer Alan Benzer Soru. Birebir soru YATIRIM KURULUŞLARI, SORU BANKASI, SAYFA; 7

Lisanslama Sınavları Çalışma Kitapları YATIRIM KURULUŞLARI

Lisanslama Sınavları Çalışma Kitapları YATIRIM KURULUŞLARI

GAYRİMENKUL DEĞERLEME UZMANLIĞI LİSANSLAMA SINAVI BİRİNCİ OTURUM

SPK SMMM YETERLİLİK SERMAYE PİYASASI MEVZUATI DENEME EMRULLAH HOCA

YATIRIM FİNANSMAN MENKUL DEĞERLER A.Ş. YATIRIM DANIŞMANLIĞI FAALİYETİ ÇIKAR ÇATIŞMASI POLİTİKASI

Vergi ve Gümrük İncelemeleri Uygulamaya Yönelik Eğitimler

Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları Dönem

III-37.1 SAYILI YATIRIM HİZMETLERİ VE FAALİYETLERİ İLE YAN HİZMETLERE İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ DE DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ

ARACI KURULUŞ VARANTLARI

YATIRIM HĠZMETLERĠ VE FAALĠYETLERĠ ĠLE YAN HĠZMETLERE ĠLĠġKĠN ESASLAR HAKKINDA TEBLĠĞ TASLAĞI. BĠRĠNCĠ KISIM Genel Hükümler

Ek-1. Lisans Gerektiren Unvan ve Görevler

HALKA ARZIN AŞAMALARI HALKA ARZIN FAYDALARI

Lisanslama Sınavları Çalışma Kitapları YATIRIM KURULUŞLARI

A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 E. 6

Şirketimiz tarafından sürdürülen faaliyetler ve sunulan hizmetler kapsamında ilgili yasal düzenlemeler paralelinde müşterilerin bilgilendirilmesine

Yatırım Kuruluşları ve Yatırım Hizmetlerine İlişkin Temel Yenilikler

SERMAYE PİYASASINDA FİNANSAL RAPORLAMAYA İLİŞKİN ESASLAR TEBLİĞİ (II-14.1) NDE DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ

BANKALAR TARAFINDAN YAPILACAK REPO VE TERS REPO İŞLEMLERİNE İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA YÖNETMELİK TASLAĞI

LİSANS GEREKTİREN UNVAN VE GÖREVLER

TÜRKİYE DE GİRİŞİM SERMAYESİ YATIRIM FONLARI

- Duyuru Mayıs, Yeni Sermaye Hareketleri Genelgesi İle Getirilen Düzenlemeler. Özet

Sermaye Piyasası Araçlarının Satışına İlişkin Özellikli Durumlar Yeni pay alma hakkının kullanımı

Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Tebliği (III-55.1) nde Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ Taslağı

ÇIKAR ÇATIŞMASI POLİTİKALARI v1

SPK Bilgi Sistemleri Tebliğleri Uyum Yol Haritası

Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

YATIRIM HİZMETLERİ VE FAALİYETLERİ İLE YAN HİZMETLERE İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ (III-37.1)

(Değişik:RG-10/7/ ) Ek-1 Lisans Gerektiren Unvan ve Görevler

Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Rehber

2011/1.DÖNEM YEMİNLİ MALİ MÜŞAVİRLİK SINAVLARI SERMAYE PİYASASI MEVZUATI 24 Mart 2011-Perşembe 18:00

Sözleşmelerin Döviz Cinsinden Yapılması Yasağını Düzenleyen Karara İlişkin Tebliğ Yayımlandı

2) Kıymet kodları farklılaştırılan kaydi payların Kurulumuz kaydından çıkarılması için her bir şirkete ait kaydi pay bazındaki kıymet kodu ve nominal

TÜRK DEMİR DÖKÜM FABRİKALARI ANONİM ŞİRKETİ YÖNETİM KURULU BAŞKANLIĞI NDAN

YÖNTEM YEMİNLİ MALİ MÜ AVİRLİK ve BAĞIMSIZ DENETİM A..

İstihdam Seminerleri. GSG Hukuk un katkılarıyla. İstihdam Seminerleri

MÜŞTERİ EMRİ GERÇEKLEŞTİRME POLİTİKASI

YATIRIM KURULUŞLARI Sermaye Piyasası Kurulu Lisanslama Sınavı Okuma Dokümanı

ARACI KURUMLARIN SERMAYELERİNE VE SERMAYE YETERLİLİĞİNE İLİŞKİN ESASLAR TEBLİĞİ NDE DEĞİŞİKLİK YAPILDI

İSTANBUL TAKAS VE SAKLAMA BANKASI A.Ş. PAY ALIM TEKLİFİ İŞLEMLERİ PROSEDÜRÜ

TEBLİĞ. ARACI KURUMLARIN SERMAYELERİNE VE SERMAYE YETERLİLİĞİNE İLİŞKİN ESASLAR TEBLİĞİNDE DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ (Seri: V, No: 135)

KAMUYU AYDINLATMA PLATFORMU TEBLİĞİ (VII-128.6)

Söz konusu Tebliğ değişikliği ile 01 Mayıs 2008 tarihinden itibaren;

Yenilenebilir Enerji Kaynaklarının Belgelendirilmesi ve Desteklenmesine İlişkin Yönetmelik

OLAĞANÜSTÜ GENEL KURUL TOPLANTISI 01 HAZİRAN 2018 BİLGİLENDİRME DOKÜMANI

5. Aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? a. Payları ilk defa halka arz edilecek ortaklıkların paylarının halka arzına

YATIRIM HİZMET VE FAALİYETLERİ İLE YAN HİZMETLERE İLİŞKİN BELGE VE KAYIT DÜZENİ HAKKINDA TEBLİĞ YAYIMLANDI

Sermaye Piyasası Araçları Dönem Deneme Sınavı

II-14.1 sayılı Sermaye Piyasasında Finansal Raporlamaya İlişkin Esaslar Tebliği Değişiklik Taslağı


YATIRIM HİZMET VE FAALİYETLERİ İLE YATIRIM KURULUŞLARINA İLİŞKİN REHBER DE DEĞİŞİKLİK

YATIRIM HİZMETLERİ VE FAALİYETLERİ İLE YAN HİZMETLERE İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ (III-37.1)

YATIRIM HİZMETLERİ VE FAALİYETLERİ İLE YAN HİZMETLERE İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ (III 37.1)

MÜŞTERİ EMRİ GERÇEKLEŞTİRME POLİTİKASI

YATIRIMCI TAZMİN MERKEZİ YÖNETMELİĞİ YENİLENDİ


01/02/2018 ELS Sınavına Girenlerin hatırladıkları soruların benzer soru örnekleri

Bu yayında, aracı kurumlar, yatırım ortaklıkları ve yatırım fonları ayrı bölümlerde detaylı olarak incelenmiştir.

Transkript:

Sorularla Yeni Yatırım Hizmetleri Tebliği 18.07.2013 www.gsghukuk.com

6362 sayılı Yeni Sermaye Piyasası Kanunu nda ( Yeni SPKn ), yatırım hizmetlerini ve bu hizmetleri sunacak kuruluşlara ilişkin yeni düzenlemeler yer almaktadır. Bu düzenlemeler ile yatırım hizmet ve faaliyetleri geniş bir bakış açısıyla yorumlanmış olup, söz konusu hizmet ve faaliyetlerin kurumsal bir yapıda sunulması öngörülmüştür. Bu doğrultuda, Sermaye Piyasası Kurulu nun ( SPK veya Kurul ) tarafından yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlerin sunulmasına ilişkin usul ve esasları düzenleyen Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliği ( Tebliğ ) hazırlanmış olup, 11.07.2013 tarihli Resmi Gazete de yayımlanmıştır. 1- Yatırım hizmetleri nelerdir? Tebliğ e göre aşağıda 5 ayrı kategoride gösterilen faaliyetler yatırım hizmet ve faaliyetleri olarak sayılmıştır. I. II. Alım Satım Aracılığı Emir iletimine aracılık İşlem Aracılığı Portföy aracılığı Bireysel portföy yöneticiliği Yatırım kuruluşları bunların dışında yan hizmetler olarak adlandırılan başka bazı faaliyetlerde de bulunabileceklerdir. Yatırım kuruluşları yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmak için her bir faaliyet alanına göre yetki belgesi almak zorundadırlar, ancak yan hizmetler için ayrıca yetki belgesi aranmamaktadır. Yatırım kuruluşları, müşterileri dışındaki taraflarla bir yatırım hizmet ve faaliyeti sunma amacı olmadan kendi portföyleri için sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlem yaparlarsa, bu işlemlerde Kurul izni aranmaz. Yan hizmetler için SPK ya bildirim yeterlidir. Yatırım hizmetlerinin niteliğine göre bunları hangi kurumların gerçekleştirebileceği ayrı ayrı belirlenmiştir. III. Yatırım danışmanlığı IV. Halka arza aracılık Aracılık yüklenimi En iyi gayret aracılığı V. Saklama hizmetleri Sınırlı saklama hizmetleri Genel saklama hizmetleri 2

2- Hangi kurumlar yatırım kuruluşudur? Hangi faaliyetleri yapabilirler? Tebliğ e göre aracı kurumlar, bankalar ve faaliyetlerinin kapsamına göre diğer sermaye piyasası kurumları yatırım kuruluşu olarak sayılmaktadır. 3- Aracı kurumlar Tebliğ de nasıl gruplandırılmıştır? Tebliğ de aracı kurumlar, Kurul dan aldıkları faaliyet izinlerine bağlı olarak aşağıdaki şekilde gruplandırılmıştır; Aracı kurumlar ile kalkınma ve yatırım bankaları yatırım hizmet ve faaliyetlerinin tamamını gerçekleştirebilirler. Ancak kalkınma ve yatırım bankalarının işlem aracısı ve portföy aracısı olarak yapacakları faaliyetlere ilişkin bazı sınırlamalar vardır. Buna göre, bu bankaların işlem aracılığı ve portföy aracılığı faaliyetleri paylar, kaldıraçlı işlemler ile pay endeksine ve paya dayalı türevleri içeremez. Bununla birlikte, portföy aracısı bankalar SPK dan ayrıca izin alarak pay endeksine dayalı türevler için hizmet verebilirler. Mevduat ve katılım bankaları ise emir iletimine aracılık ve saklama hizmeti verebilirler. İşlem ve portföy aracılığı faaliyetlerini ise paylar, kaldıraçlı işlemler ile pay endeksine ve paya dayalı türevler hariç olmak üzere gerçekleştirebilirler. I. Dar yetkili II. Kısmi yetkili Emir iletimine aracılık ve yatırım danışmanlığı faaliyetlerinden herhangi birini veya tamamını yürütecek olan aracı kurumlar Asgari özsermaye : 2.000.000 TL İşlem aracılığı, en iyi gayret aracılığı faaliyeti, sınırlı saklama hizmeti ve portföy yöneticiliği faaliyetinden herhangi birini veya tamamını yürütecek olan aracı kurumlar Asgari özsermaye : 10.000.000 TL III. Geniş yetkili Portföy aracılığı faaliyeti, genel saklama hizmeti ve aracılık yüklenimi faaliyetinden herhangi birini veya tamamını yürütecek olan aracı kurumlar Asgari özsermaye : 25.000.000 TL 3

Yatırım kuruluşlarının faaliyet alanları aşağıdaki şemada gösterilmektedir: Aracı Kurumlar Mevduat&Katılım Bankaları Kalkınma&Yatırım Bankaları Portföy Yönetim Şirketleri Emir İletimine Aracılık (Dar yetkili aracı kurumlar) Emir İletimine Aracılık Emir İletimine Aracılık Bireysel Portföy Yöneticiliği İşlem Aracılığı (Kısmi yetkili aracı kurumlar) İşlem Aracılığı (Sınırlı) İşlem Aracılığı (Sınırlı) Yatırım Danışmanlığı Portföy Aracılığı (Geniş yetkili aracı kurumlar) Portföy Aracılığı (Sınırlı) Portföy Aracılığı (Snırlı) Portföy Aracılığı Bireysel Portföy Yöneticiliği (Kısmi yetkili aracı kurumlar) Saklama Hizmeti Bireysel Portföy Yöneticiliği Yatırım Danışmanlığı (Dar yetkili aracı kurumlar) Yatırım Danışmanlığı Halka Arza Aracılık (Kısmi veya geniş yetkili aracı kurumlar) Halka Arza Aracılık Saklama Hizmeti (Kısmi veya geniş yetkili aracı kurumlar) Saklama Hizmeti 4

4- Emir iletimine aracılık faaliyeti neleri kapsar? Bu faaliyet için özsermaye şartı ne kadardır? Aşağıda sayılan faaliyetler emir iletimine aracılık kapsamına girmektedir: Bir yatırım kuruluşunun sermaye piyasası araçlarına ilişkin olarak müşterilerinden aldığı emirleri; işlem veya portföy aracısı bir kuruma veya yabancı bir aracı kuruluşa (kaldıraçlı işlemler hariç) iletmesi ve sonuçları hakkında bilgilendirme yapması, Halka arzda, tahsisli satış veya nitelikli yatırımcılara satışta talep toplama, bunları yatırım kuruluşuna iletme, bunlarla ilgili gişe hizmetleri, İşlem veya portföy aracılarının yatırım hizmet ve faaliyetlerini tanıtma, sözleşme yapmalarına aracı olma, Sözleşme yapmak isteyenleri komisyon karşılığı bir araya getirme. Emir iletimine aracılık faaliyeti yapacak dar yetkili aracı kurumların asgari 2.000.000 TL sermayeye sahip olmaları gerekir. Bankalar içinse böyle bir şart aranmaz. 5- İşlem aracılığı faaliyeti nedir? Bunlara özel düzenlemeler nelerdir? Yatırım kuruluşlarının müşterilerinin emirlerini; Borsa veya teşkilatlanmış diğer pazar yerlerine, Portföy aracılarına, Yabancı bir yatırım kuruluşuna (kaldıraçlı işlemler hariç), ileterek gerçekleştirmelerine işlem aracılığı faaliyeti denmektedir. İşlem aracıları emir iletimi aracığı da gerçekleştirebilirler. Bu faaliyeti aracı kurumlar ile yukarıda açıklandığı şekilde sınırlı olarak bankalar yerine getirebilir. İşlem aracılarının sınırlı saklama hizmeti yetki belgesine sahip olmaları veya bu izni almak üzere Kurul a başvurmuş olması şarttır. Bunlar eğer türev araç işlemleri gerçekleştirecek iseler ayrı bir türev araç birimi kurmalıdırlar. İşlem aracılığı yapacak kısmi yetkili yatırım kuruluşlarının asgari 10.000.000 TL öz sermayeye sahip olmaları gerekir. Bankalar içinse böyle bir şart aranmaz. 5

6- Portföy aracılığı faaliyeti Tebliğ de nasıl düzenlenmiştir? Yatırım kuruluşlarının müşterilerinden aldığı emirleri karşı taraf olarak bizzat gerçekleştirmeleri portföy aracılığı faaliyetidir. Portföy aracıları, emir iletimi ve işlem aracılığı faaliyetlerini de gerçekleştirebilirler. Aracı kurumlar ile bankalar portföy aracısı olarak yetkilendirilebilirler. Ancak, bankalar pay, kaldıraçlı işlem, paylara dayalı türev araçlar üzerine aracılık yapamaz. Pay endeksine dayalı türev araçlara aracılık için ise SPK dan izin almak zorundadırlar. Portföy aracılarının sınırlı saklama hizmeti yetki belgesine sahip olmaları veya bu izni almak üzere Kurul a başvurmuş olmaları ve bir risk yönetim sistemine ve birimine sahip olmaları gerekir. Tebliğ bu birim çalışanları için özel şartlar aramaktadır. Portföy aracılığı yapacak geniş yetkili yatırım kuruluşlarının asgari 25.000.000 TL öz sermayeye sahip olmaları gerekir. Bankalar içinse böyle bir şart aranmaz. 7- Türev araç işlemlerinde aracılık nasıl düzenlenmiştir? Tebliğ kaldıraçlı işlem dışındaki türev araçların emir iletimi, işlem veya portföy aracılığı işlemlerinin borsalar dışında, teşkilatlanmış diğer pazar yerleri ile tezgahüstü piyasalarda yapılabileceğini de düzenlemektedir. Böylece tezgahüstü türev araç aracılık işlemleri de Tebliğ kapsamında SPK düzenlemeleri çerçevesinde değerlendirilmektedir. 8- Kaldıraçlı işlemler nasıl düzenlenmiştir? Tebliğ, kaldıraçlı işlemleri de bir sermaye piyasası ve türev araç olarak kabul ederek genel çerçeve içinde düzenlemiş ancak bazı özel düzenlemeler de getirmiştir. Kaldıraç oranı 100:1 olarak korunmuştur. Emir iptaline ilişkin detaylı düzenlemeler getirilmiştir. Ayrıca kaldıraçlı işlemlere ilişkin müşteri teminatlarının saklanmasına ilişkin olarak SPK nın ayrıca düzenleme yapacağı belirtilmektedir. Tebliğ, genel olarak mevcut düzenlemelerle paraleldir. 9- Borsa dışı işlemlere ilişkin düzenlemeler nelerdir? Tebliğ, sermaye piyasası araçlarına ilişkin olarak borsa dışında da alım satım emirlerine aracılığa imkan tanımaktadır. Ancak borsada işlem gören araçlar için verilen emirlerin bir veya birden fazla veri yayın kuruluşu aracılığıyla kamuya açıklanması gerekmektedir. Müşteri ile birebir oluşturdukları türev araçlar haricinde borsada işlem görmeyen araçlara ilişkin emirlerin ise herhangi bir müşterinin ihtiyacı ve talebi doğrultusunda ayrıca anlık olarak internet sitesinde yayımlanması ve MKK tarafından belirlenecek bir veya daha fazla veri yayın kuruluşu vasıtasıyla kamuya açıklanması zorunludur. 6

10- Bankaların acente olarak yürüttükleri faaliyetler artık nasıl gerçekleştirilecek? Bankaların daha önce aracı kurumların acentesi olarak yürüttükleri emir alma ve iletme faaliyetleri artık emir iletimine aracılık faaliyeti olarak sürdürülecektir. Bankaların bunun için SPK dan ayrıca yetki belgesi almaları ve aranan diğer şartları sağlamaları gerekecektir. 11- Bireysel portföy yöneticiliği nedir? Hangi kurumlar yapabilir? Yerindelik testi nedir? Kolektif yatırım kuruluşlarının portföyleri hariç olmak üzere, finansal varlıklardan oluşan portföylerin, her bir müşteri adına, doğrudan veya dolaylı bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatıyla yönetilmesi bireysel portföy yöneticiliği olarak adlandırılmaktadır. Müşterilerin mali durumuna, risk-getiri tercihlerine ve yatırım süresine uygun portföyler oluşturulması ve yönetilmesi, söz konusu portföylerin anlık olarak takip edilmesi ve müşterinin SPK düzenlemeleri uyarınca bilgilendirilmesi hizmeti de bu kapsamdadır. Bu kuruluşlar müşterileriyle sözleşme yapmadan önce, bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı kapsamında müşteriye sunulacak ürün ve işlemler ile müşterinin yatırım amaçlarına, mali durumuna, bilgi ve tecrübesine dair alınan bilgilerin uyumlu olup olmadığını değerlendirdikleri bir Yerindelik Testi yapmak zorundadırlar. Bu test için gerekli bilgileri vermeyen müşterilerle sözleşme imzalanamaz. Bireysel portföy yöneticiliği aracı kurumlar ile yatırım ve kalkınma bankaları ile portföy yönetim şirketleri tarafından SPK dan yetki belgesi alınmak kaydıyla yapılabilir. Portföy yöneticiliği faaliyeti gösterecek kısmi yetkili aracı kurumların sahip olmaları gereken asgari öz sermaye tutarı 10.000.000 TL dir. Kalkınma ve yatırım bankalarının bireysel portföy yöneticiliği faaliyeti başvurularında bu şart aranmaz. 12- Yatırım danışmanlığına ilişkin düzenlemeler nelerdir? Tebliğ yatırım danışmanlığını temel olarak mevcut düzenlemelere paralel şekilde, yetkili yatırım kuruluşunun, yatırımcı talebi doğrultusunda veya yatırımcı talebi olmaksızın sermaye piyasası araçları ile bunları ihraç eden ortaklık ve kuruluşlar hakkında, belli bir kişiye veya mali durumları, risk ve getiri tercihleri benzer nitelikteki bir gruba yönelik olarak yönlendirici nitelikte yorum ve tavsiyelerde bulunması olarak tanımlamıştır. Ayrıca genel yatırım tavsiyeleri ile finansal bilgi sunulması faaliyetlerinin yatırım danışmanlığı kapsamına girmediği de belirtilmiştir. Bu faaliyet aracı kurumlar, yatırım ve kalkınma bankaları ile portföy yönetim şirketleri tarafından yetki belgesi almak kaydıyla gerçekleştirilebilir. Yatırım danışmanlığı faaliyeti yürütecek dar yetkili aracı kurumların sahip olmaları gereken öz sermaye tutarı asgari 2.000.000 TL'dir. Katılım ve yatırım bankalarının yatırım danışmanlığı faaliyeti başvurularında bu şart aranmaz. 7

13- Halka arza aracılık nedir? Hangi faaliyetler bu kapsama girer? Halka arza aracılık yapabilecek kuruluşlar nelerdir? Tebliğ ile halka arza aracılık, aracılık yüklenimi ve en iyi gayret aracılığı olarak iki başlık altında düzenlenmiştir. Aracılık yüklenimi yetki belgesi en iyi gayret aracılığını da kapsar. Halka arza aracılık faaliyeti, aracı kurumlar ile kalkınma ve yatırım bankaları tarafından gerçekleştirilebilir. Aracılık yüklenimi; ihraç edilecek sermaye piyasası araçlarının tümünü yüklenim, bakiyeyi yüklenim veya kısmen bakiyeyi veya kısmen tümünü yüklenim suretiyle halka arza aracılık faaliyetidir. Aracılık yüklenimi faaliyetinde bulunacak geniş yetkili yatırım kuruluşlarının asgari 25.000.000 TL öz sermayeye sahip olmaları gerekir. Kalkınma ve yatırım bankaları için bu şart aranmaz. En iyi gayret aracılığı ise ihraç edilecek sermaye piyasası araçlarının, izahnamede gösterilen satış süresi içinde satışa sunulması, satılamayan kısmın ise satışı yapana iade edilmesi veya bunları daha önce satın almayı taahhüt etmiş üçüncü kişilere satılmasıdır. En iyi gayret aracılığı yapacak kısmi yetkili aracı kurumların sahip olmaları gereken asgari öz sermaye tutarı 10.000.000 TL dir. Kalkınma ve yatırım bankaları için bu şart aranmaz. Bunların dışında şu faaliyetler de halka arza aracılık kapsamındadır: İhraç fiyatı, miktarı ile halka arz sürecinin belirlenmesine yönelik çalışmalar yapılması, İzahnamenin onayı için sunulacak diğer bilgi ve belgelerin hazırlanarak SPK ya başvuruda bulunulması, Konsorsiyum oluşturulması, talep toplanması, halka arz edilecek sermaye piyasası araçlarının satışına yönelik olarak yurt içi ve yurt dışı organizasyonlar düzenlenmesi ve satışın organize edilmesi gibi kurumsal finansman faaliyetlerinin yürütülmesi, Aracılık sözleşmesindeki diğer yükümlülüklerin ifası ile sermaye piyasası araçlarının halka arz edilmeksizin satışı sırasında bu tahsisli satışında aracılık yapılması. 8

14- Saklama hizmeti nedir? Bu hizmetleri kimler verebilecektir? Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması saklama hizmeti olarak tanımlanmıştır. Bu hizmet şunları kapsar: Müşterilere ait kayden veya fiziken tevdi veya teslim edilen sermaye piyasası aracının merkezi saklama kuruluşlarında ve/veya yatırım kuruluşunun kendi nezdinde ve/veya gerekli olması halinde başka bir yatırım kuruluşu nezdinde müşteri hesabına tutulması ve izlenmesi, müşteri hesaplarına erişim yetkisi olması, Müşteri hesabına sermaye piyasası araçlarına ilişkin anapara, faiz, temettü ve benzeri gelirlerin tahsili, ödenmesi, yeni pay ve bedelsiz pay alma haklarının ve paylardan doğan oy haklarının kullanılması ve sermaye piyasası araçlarına ilişkin teminat takibi yapılması gibi hizmetlerin sunulması ile söz konusu işlemlerin yatırım kuruluşu nezdindeki müşteri hesaplarına yansıtılması. Bireysel portföy yöneticiliği faaliyeti kapsamında yönetilen varlıkların saklanması da saklama hizmeti kapsamında değerlendirilir. Saklama hizmetleri sınırlı ve genel saklama hizmeti olarak iki türe ayrılır. Sınırlı saklama hizmeti, işlem aracılığı ve portföy aracılığı ile ilgili olarak yetkili olunan ve işlem yapılan sermaye piyasası araçlarının, bireysel portföy yöneticiliğine ilişkin yönetilen portföylerin, aracılık yüklenimi ve en iyi gayret aracılığına ilişkin olarak ise halka arzına aracılık edilen sermaye piyasası araçlarının saklanmasıdır. Sınırlı saklama hizmeti verecek olan kısmi yetkili aracı kurumların sahip olmaları gereken asgari öz sermaye tutarı 10.000.000 TL dir. Bankaları için bu şart aranmaz. Genel saklama ise ilgili yatırım hizmetinden bağımsız olarak sunulan saklama hizmetini ifade etmektedir. Saklama hizmetleri, bankalar ile geniş yetkili aracı kurumlar (asgari öz sermaye tutar 25.000.000 TL) tarafından sunulabilir. Ancak saklama hizmeti verecek aracı kurumların işlem aracılığı, portföy aracılığı, portföy yöneticiliği, aracılık yüklenimi veya en iyi gayret aracılığı yetki belgelerinden birisine sahip olması gerekir. Bununla birlikte, bankalar, halka arz, tahsisli satış veya nitelikli yatırımcılara satış sırasında verilecek gişe hizmeti hariç olmak üzere, emir iletimine aracılık ettikleri sermaye piyasası araçları için genel saklama hizmeti veremezler. Genel saklama hizmeti sunmak üzere yetki belgesi bulunan yatırım kuruluşlarının portföy saklama hizmetinde bulunabilmesi için, portföy saklama hizmeti için ayrıca Kurul a başvurmaları gerekmektedir. 9

15- Yan hizmetler nelerdir? Bunlar için yetki belgesi gerekir mi? Yan hizmetler, yetkili oldukları yatırım hizmet ve faaliyetlerine bağlı olarak yapılabilecek hizmetlerdir. Bu hizmetler için yatırım kuruluşlarının ayrıca yetki belgesi almaları gerekmez. Ancak, yatırım kuruluşları, faaliyet izni başvuruları sırasında sunmayı planladıkları yan hizmetleri de SPK ya bildirmek zorundadırlar. Faaliyet izninin alınmasından sonra, başka yan hizmetlerin de sunulmak istenmesi halinde, bunlar için de ayrıca SPK ya bildirimde bulunulur. SPK nın bildirimi takiben 20 gün içinde aksi bir bildirimi olmadıkça bu hizmetler yürütülmeye başlanır. 16- Mevcut yetki belgeleri ne olacak? Yeni yetki belgeleri nasıl ve hangi sürede alınacaktır? Tebliğ e göre, yatırım kuruluşları sunmak istedikleri yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetler için bu Tebliğ ile öngörülen özel şartları yerine getirdiklerini belgeleyen evraklarla en geç 1 yıl içinde SPK ya başvurmak zorunda olacaklar. Başvuruda bulunmayan yatırım kuruluşlarının mevcut yetki belgeleri iptal edilecektir. Yeni yetki belgeleri alınana kadar mevcut yetki belgeleri çerçevesinde faaliyete devam olunacaktır. Yan hizmetler şu hizmetleri kapsar: Sermaye Piyasaları Danışmanlığı Kredi/Ödünç/Döviz Hizmetleri Genel Yatırım Tavsiyesi Sunma Aracılık Yüklenimi Yürütülmesi ile İlgili Hizmetler Finansman Sağlanmasına Aracılık Servet Yönetimi ve Finansal Planlama Diğer Hizmet ve Faaliyetler Tebliğ de diğer yan hizmetler olarak belirtilen hizmetleri ancak işlem veya portföy aracısı aracı kurumlar tarafından SPK nın uygun görüşü ile sunulabilir. Bu diğer hizmetler diğer finansal ürün ve hizmetlere ilişkin olabilir. 10

17- Genel yatırım tavsiyeleri ve finansal bilgilerin sunulmasında nelere dikkat etmek gerekir? Genel yatırım tavsiyesinde bulunacak kuruluşların sundukları yorum ve tavsiyelere ilişkin uymaları gereken esaslar Tebliğ de ayrıntılı olarak düzenlenmiştir. Bu yorum ve tavsiyelerin objektif olması, yatırımcıları yanıltıcı ve aldatıcı ifadeler içermemesi, güvenilir kaynak ve analizlerle desteklenmesi gibi esaslara uygun olarak sunulması ve yer verilen tüm fiyatların tarih ve zamanı gibi bir takım bilgileri içermesi gerekmektedir. Bu sunumlarda Tebliğde bir örneği verilen uyarı notuna da yer verilmesi gerekir. Öte yandan, Tebliğ kapsamında finansal bilgi sunulması halinde, bu bilgilerin tarafsız ve dürüst olması, belli bir kişi, grup ya da portföyün ihtiyaçlarının karşılanması amacını taşımaması gerekir. 18- Hangi tebliğler yürürlükten kaldırılmaktadır? Tebliğin yürürlüğe girmesi ile aşağıdaki tebliğler yürürlükten kalkacak, yürürlükten kaldırılan tebliğlere yapılan atıflar yeni Yatırım Hizmetleri Tebliğ ine yapılmış sayılacaktır: Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (Seri: V, No: 46) Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (Seri: V, No: 55) Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (Seri: V, No: 125) 19- Tebliğ ne zaman yürürlüğe girecektir? Uyum için geçiş süreci öngörülüyor mu? Tebliğ in yürürlük tarihi, getirilen kapsamlı yeniliklere uyum sağlanması amacıyla 01.07.2014 olarak belirlenmiştir. Yatırım kuruluşları, sunacakları hizmet ve faaliyetler için Tebliğ ile öngörülen şartları yerine getirdiklerini tevsik eden belgeler ile Tebliğ in yürürlük tarihinden itibaren en geç 1 yıl içinde SPK ya başvuruda bulunmalıdırlar. 11

Finans Hukuku ekibimiz Umurcan Gago Gündüz Şimşek Gago Avukatlık Ortaklığı Şirket Ortağı T: +90 (212) 326 6472 umurcan.gago@gsghukuk.com Bekir Emre Haykır Gündüz Şimşek Gago Avukatlık Ortaklığı Avukat T: +90 (212) 326 6813 emre.haykir@gsghukuk.com Pınar Karamahmutoğlu Gündüz Şimşek Gago Avukatlık Ortaklığı Avukat T: +90 (212) 326 6868 pinar.karamahmutoglu@gsghukuk.com

GSG Hukuk Gündüz Şimşek Gago Avukatlık Ortaklığı ("GSG Hukuk") pek çok farklı sektörde faaliyet gösteren yerli ve yabancı sermayeli müşterilerine kuruluşlarından itibaren tüm hukuki işlemlerine yönelik hizmet vermektedir. GSG Hukuk, 29 avukat barındıran 43 kişilik deneyimli ekibiyle gerek genel hukuk gerekse vergi ve gümrük uyuşmazlığı alanındaki tecrübesini aynı çatı altında toplamıştır. GSG Hukuk olarak müşterilerimiz için oluşturduğumuz ekiplerde ilgili sektörde yetiştirdiğimiz deneyim sahibi ve uzmanlaşmış avukatlar bulundurmak önceliklerimiz arasındadır. Söz konusu yaklaşımla çeşitli sektörlere geniş bir yelpazede hukuki danışmanlık ve avukatlık hizmeti sunmaktayız. 2013 Gündüz Şimşek Gago Avukatlık Ortaklığı. Tüm hakları saklıdır. Bu dokümanda GSG Avukatlık Ortaklığı veya GSG Hukuk ibaresi, Gündüz Şimşek Gago Avukatlık Ortaklığı nı ifade etmektedir.