TH12 - Hesap Değişiklik - CSV Amaç : Sistemde açık olan hesapların güncellemesi ile ilgili bilgilerin sisteme iletilmesinde kullanılır. Güncelleme yapılmak istenmeyen sahalar için CSV satırındaki ilgili saha boģ bırakılır. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Ek Özellikler Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Üye Kodu A Max.8 Z Takas Kurumu Üye Kodu Yatırımc ı Hesap No A Max.15 Z Hesap ĠĢlem Durumu: A 1 O IBAN N Max. 34 O Yatırımc ı Blokajı (Y /N) : A 1 O Hesap Türü (I /J) A 1 O VOB (Y) A 1 O Örnek: 1,YES,10,S,,,,Y (S=Üye de geçici iģlem yapamaz,a=normal iģlem yapabilir,p=kapalı, D = Silme) Bu sahanın boģ kalacak Ģekilde güncellenmesi için csv satırında ilgili sahada 0 değeri kullanılacaktır (International Bank Account Number ) 2 Portföy Yatırım saklama Hesabı sınıfındaki hesaplar için yatırımc ı blokajı uygulanabilirlik bilgisi. Tekil hesaplar için "I", müģterek hesaplar için "J" değeri kullanılır. Y-Evet olarak güncellenebilir. Diğer durumlarda değişiklik olmayacaktır. TH10 - Hesap Açma Giriş - CSV Amacı: Hesap açma ile ilgili yatırımcı bilgilerinin sisteme iletilmesinde kullanılır. Alan Bilgileri:
Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Ek Özellikler Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik değer içermelidir. Üye Kodu A Max.8 Z Yatırımc ı Hesap No A Max.15 Z Hesap Açma Neden Kodu A 1 Z N=Normal/D=Devir/H=Halka Arz Hesap Türü: A 1 Z/O Tekil=I / MüĢterek=J Nama hesaplar için zorunlu Hesap Sınıfı: N Max.2 Z Numerik(Hesap sınıfları için 1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11 değerlerinden biri kullanılmalıdır. 1=Yatırımc ı Saklama Hesabı 2=Portföy Yatırım Saklama Hesabı 3=Yatırım Fonu Saklama Hesabı 4=AK Portföy Hesabı 5=Halka Arz Hesabı 6=Ġhraçcı Ortak Hesabı 7= Acenta Saklamacı ĠĢlem Hesabı (Takas Amaçlı) 8=Yatırım Fonu Saklamacı ĠĢlem Hesabı (Takas Amaçlı) 9=Portföy Yönetim Saklamac ı ĠĢlem Hesabı (Takas Amaçlı) 10= Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı 11= Yatırım Ortaklığı Saklamacı ĠĢlem Hesabı (Takas Amaçlı) Saklamacı Üye Kodu A Max.8 Z/O Hesap Sınıfı 7,8,9,11 için zorunlu. Yatırım Fonu Takas Üye Kodu A Max.5 Z/O Hesap Sınıfı, (3) Yatırım Fonu Saklama Hesabı ve (8) Yatırım Fonu ĠĢlemci hesabı için zorunlu Yatırım Ortaklığı Takas Üye Kodu A Max.5 Z/O Hesap Sınıfı, (10) Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı ve (11) Yatırım Ortaklığı ĠĢlemci Saklamac ının Hesabı için zorunlu Portföy Kodu A Max.5 Z/O Portföy hesabının bağlı olduğu portföy kodu. Hesap sınıfı 2,9 için zorunlu Hesap ĠĢlem Durumu: A 1 Z (S=Üye de geçici iģlem yapamaz,a=normal iģlem yapabilir,p=kapalı) MKK için özel saha VOB A 1 O Y-Evet/N-Hayır Default N olarak sisteme atılır. Yatırımc ı Blokajı (Y /N) : A 1 Z/O 2 Portföy Yatırım saklama Hesabı sınıfındaki hesaplar için yatırımcı blokajı uygulanabilirlik bilgisi. IBAN A 26 O Örnek: 1,ACA,2290,N,I,1,,,,,A,N,, TR510004600140888000212121
HA10 - İhraç Talep Giriş - CSV Amacı : Ġhraççı üye kullanıcıs ı tarafından ihraç talep giriģlerinin toplu olarak yapılabilmesi amac ıyla kullanılır. Kıymet sınıfı; Özel Sektör Borçlanma Araçları Varlığa Dayalı Menkul Kıy met Varant Kıymet olan ISIN lar için ihraç talebi girilebilir. Ġlgili CSV ihraç talep giriģ iģlevinde kullanılır, önceden girilmiģ bir kaydın güncellenmesinde kullanılamaz. Alan Bilgileri: Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Ek Özellikler Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Ġhraççı Üye A Max.8 Z ISIN A 12 Z MIC A 4 Z Ek Tanım A Max.9 Z Adet N Max.(20.3) Z TahsisliSatıĢ İhraç Türü A 1 Z Örnek: 1,TRTEST,TRATESTOBB10,XIST,A,12300.5,H E: Evet / H: Hayır H: Kaydi İhraç T: Tahsisli Kaydi İhraç M: Birleşme İhraç S: Bölünme İhraç TH156 İçsel Bilgilere Erişimi Olanların İletilmesi Giriş - Csv 1. Amaç: İçsel bilgilere erişimi olanların iletilmesi girişi için kullanılır. Dosya formatında olması gerekli alanlar aşağıdaki gibidir. 2. Alan Bilgileri: Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Ek Özellikler Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik deger içermelidir Sicil No N 8 Z Ad A Max.40 Z Soyad A Max.40 Z KiĢi Ünvanı A Max.100 Z Neden A Max.100 Z Açıklama A Max.100 O BaĢlama Tarihi T 8 Z BitiĢ Tarihi T 8 O Güncelleme Tarihi T 8 Z 3. Örnek: 1,12345678,AD,SOYAD,Yönetim Kurulu BaĢkanı,ġirket Kurucusu,Açıklama,20051025,20101125,20091225
TH148 Hesaptan Bağımsız Sicil Aldırma Giriş - CSV 4. Amaç: Hesaptan bağımsız sicil aldırma girişi için kullanılır. Dosya formatında olması gerekli alanlar aşağıdaki gibidir. 5. Alan Bilgileri: Alan İsmi Tip i Uzunluk Zorunlu / Ek özellikler Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik deger içermelidir. Üyekodu A Max.8 Z Uyruk A 1 Z D:Yerli, R:Yabancı Kimlik Tipi A 1 Z R:Gerçek, L:Tüzel, F:Fon, T:Yatırım Ortaklığı, O:Diğer Mükellef Türü A 1 Z/O L:Dar,U:Tam (Kimlik tipi "diğer" için opsiyonel) Ad A Max.40 Z/O Yerli Gerçek ve Yabancı gerçek için zorunlu Soyad A Max.40 Z/O Yerli Gerçek ve Yabancı gerçek için zorunlu Doğum Tarihi T 8 Z/O Yerli Gerçek ve Yabancı gerçek için zorunlu TC Kimlik No(Yerli Gerçek) Yabancı Kimlik No(Yabancı Gerçek) T 11 Z/O Yabancı Gerçek ve Mükellef türü tam ise Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu Yabancı Gerçek ve Mükellef türü dar ise opsiyonel Vergi kimlik No N Max.11 Z/O Yerli Gerçek yatırımcılar için Vergi Kimlik No alanı boģ olmalıdır. Diğer kimlik tipi için opsiyonel, yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yerli fon, yabancı fon ise zorunlu, yerli/yabancı diğer için mükellef türü Tam ise zorunlu, yabancı tüzel için Mükellef Türü tam ise Zorunlu, yabancı gerçek için Mükellef türü tam ise Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu Mükellef türü dar ise opsiyonel Unvan A Max.100 Z/O Yerli tüzel, yabancı tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yerli fon, yabancı fon, yerli diğer, yabancı diğer ise zorunlu Ticaret Dairesi Sicil A Max.50 Z/O yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yerli diğer ve yabancı diğer kimlik tipleri için girilebilecektir, yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı ise zorunlu Ticaret Sicil Kayıt Tarihi Ticaret Sicil Kayıt No T 8 Z/O yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı için zorunlu N Max.20 Z/O yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı ise zorunlu, yerli diğer, yabancı diğer için mükellef türü tam ise zorunlu Sektör kodu N Max.2 O yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yabancı tüzel kimlik tipleri için girilebilecektir. Alt Sektör kodu N Max.4 O yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yabancı tüzel kimlik tipleri için girilebilecektir. Vergi dairesi A Max.50 Z/O yerli diğer, yabancı diğer, yabancı tüzel, yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yerli fon kimlik tipleri için girilebilecek. Yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yabancı fon, yerli fon, yabancı tüzel kimlik tipleri için zorunlu. Yerli/Yabancı diğer kimlik tipi için vergi no girildi ise zorunlu Sw ift Kodu A Max.20 Z/O yerli yatırım ortaklığı, yabancı tüzel, yerli fon, yabancı fon kimlik tipleri için girilebilecek. Uyruk Ülke Kodu A Max.2 Z/O Yabancı tüzel, yabancı fon, yabancı diğer için zorunlu,
yabancı gerçek için Yabancı Kimlik No girilmiģse boģ kalmalıdır, girilmemiģse zorunlu. Kimlik Seri No A Max.25 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Baba Adı A Max.40 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Anne Adı A Max.40 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Doğum Yeri A Max.30 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Cinsiyet A Max.1 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Adres Türü A 1 Z E:Ev/I:ĠĢ/D:Diğer Adres1 A Max.40 Z Adres2 A Max.40 O Adres3 A Max.40 O Semt A Max.20 O Mahalle /köy A Max.50 O Ġlçe A Max.20 Z/O Ülke kodu TR ise zorunlu Ġl Kodu A Max.2 Z/O Ülke kodu TR ise zorunlu, Ġlçe ve il uyumlu olmalidir Yabancı il A Max.50 Z/O Ülke kodu TR değil ise zorunlu Yabancı Bölge A Max.50 Z Ülke kodu TR değil ise kullanılır Ülke Kodu A 2 Z Posta Kodu A Max.10 O Ülke kodu TR ise; 5 karakter Ülke kodu TR değil ise; Max.10 karakter Telefon Numarası A Max.15 O Faks Numarası A Max.15 O Cep Tel No A Max.15 O E-Mail Adresi A Max.50 O Web A Max.100 O 6. Örnek: Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Gerçek: 1,TEST9,D,R,U,TESTAD,TESTSOYAD,19860516,11111111111,,,,,,,,,,,,,,,,E,TESTADRES1,,,,,1782,34,,,TR,,,,,, Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Tüzel: 1,TEST9,D,L,U,,,,,1111111111,TEST UNVAN,TEST TĠCARET SĠCĠL DAĠRESĠ,20040326,123456,,,TEST VERGĠ DAĠRESĠ,,,,,,,,E,TESTADRES1,,,,,1782,34,,,TR,,,,,, Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Fon: 1,TEST9,D,F,U,,,,,1111111111,TEST UNVAN.,,,,,,TEST VERGĠ DAĠRESĠ,,,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,SEMT,MAHALLE,1782,34,,,TR,06520,02122222222,03132222222,05325144444, email@email.com,www.web.com.tr Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Yatırım Ortaklığı: 1,TEST9,D,T,U,,,,,1111111111,TEST UNVAN,TEST TĠCARET SĠCĠL DAĠRESĠ,20060101,111111,,,TEST VERGĠ DAĠRESĠ,,,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,SEMT,MAHALLE,1782,34,,,TR,06520,02122222222,03132222222,05325144444, email@email.com,www.web.com.tr Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Diğer:
1,TEST9,D,O,L,,,,,,TEST9 UNVAN,,,,,,,,,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,SEMT,MAHALLE,1782,34,,,TR,06520,02122222222,03132222222,0532514444 4,email@email.com,www.web.com.tr Uyruğu: Yabancı, Kimlik Tipi: Gerçek: YKN ile iletim: 1,TEST9,R,R,U,TEST AD,TEST SOYAD,19800202,11111111111,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI ĠL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,02122222222,03132222222,05325144444,email@email.com,www.web.com.tr VKN ile iletim: 1,TEST9,R,R,U,TEST AD,TEST SOYAD,19800202,,1111111111,,,,,,,,,BZ,1111111111,TEST BABA ADI,TEST ANNE ADI,TEST DOĞUM YERĠ,M,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI ĠL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,02122222222,03132222222,05325144444,email@email.com,www.web.com.tr Uyruğu: Yabancı, Kimlik Tipi: Tüzel: 1,TEST9,R,L,U,,,,,2222222222,TEST19 UNVAN,,,,,,TEST VERGĠ DAĠRESĠ,,BZ,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI ĠL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,02122222222,03132222222,05325144444,email@email.com,www.web.com.tr Uyruğu: Yabancı, Kimlik Tipi: Fon: 1,TEST9,R,F,L,,,,,1111111111,TEST9 UNVAN,,,,,,,,BZ,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI ĠL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,02122222222,03132222222,05325144444,email@email.com,www.web.com.tr Uyruğu: Yabancı, Kimlik Tipi: Diğer: 1,TEST9,R,O,U,,,,,1111111111,TEST9 UNVAN,,,111111,,,TEST VERGĠ DAĠRESĠ,,BZ,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI ĠL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,02122222222,03132222222,05325144444,email@email.com,www.web.com.tr