Merkezi Kayıt Kuruluşu A. Ş. Üyelik Yönergesi

,.. [~.t71 ",,,.ot _, 'ıuıu.,:u Merkezi Kayıt Kuruluşu A. Ş. Üyelik Yönergesi Ya yın Tarihi: 24.12.2014 Sürüm : 1.0

MERKEZİ KAYIT KURULUŞU A. Ş. ÜYELİK YÖNERGESİ ( Kam uy a Açık ) [ilgili Md/ Bölüm:YAKAP DOküman NO : 1'1.9 -YNRG- 01 IGilnCel Sürüm No: 1.0 i Onay No: 20 14-379 ISayfa NO: 1/6 ------- Amaç Madde ı ~ (1) Bu Yönergenin amac ı Merkezi Ka y ı t Kuruluşu üyelik şart l a rı na il i ş k in usul ve esas l arın belirl enmesidir. Dayanak Madde 2 - (1) Bu Yönerge Merkezi Kayıt Ku r u l uşunun Kuru l uş, Faaliyet, Çalışma Ve Denetim Esas l arı Hakk ı nd a Yönetmel i ğin 21 inci maddesine dayanı l a rak hazır l anm ı şt ı r. Tanımlar ve kısaitmalar Madde 3 ~ İh raçç ı ( 1) Bu Yönergede geçen: Sermaye piyasası a raç l arın ı ihraç eden, ihraç etmek üzere Sermaye Piyasası Kurulu'na başvuruda bulunan veya sermaye piyasası araç l arı hal ka arz edilen tüzel k i ş i l er i ve Sermaye Piyasası Kanunu'na tabi yat ı rım li sansl ı Depo İş l etmesi veya li s an s l ı Depo İ şletic i si MKK MKS Teb li ğ fonların ı, Tarım ürünlerinin depo l anmas ı ile i şt i gal eden ve Ka nun k apsam ı nda geçerli bi r lisans belgesine sahip anonim ş i rket i, Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.'y i, Merkezi Kay ı t K uruluşu nezdindeki Merkezi Kaydi Sistemi, K ay d ileşt i rilen Sermaye P i yasas ı A raç l arına İlişkin Kayıtların T utu l masının Usul Ve E sas ları Hakkında Yatırım K u r u luş u Teb li ğ i, Arac ı kurumlar ile yat ı rım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere ku r u l uş ve faal iyet esasları Ku rulca belirlenen diğer se rmaye piyasa sı k urum l arın ı ve banka l arı, Yetkili Sınıfland ı rıc ı Kanun kapsamında Ilsans a l m ı ş olan ve ta rı m ürünlerini 1

\il KK MERKEZİ KAYIT KURULUŞU A. Ş. ÜYEıiK VÖNERGESİ ilgili Md/ Bölüm:YAKAP (Kamuva Aç ık) Doküman No : M.9-YNRG-Ol IGüncel Sürum No; 1.0 i Onay No : 2014 379 analiz eden, ürünün nitelik ve özeııik le rini be lirleyen, standartlara uygun ol arak sınıf l andıran ve bu durumu Yönetmeli k belgeleyen l aboratuvar ı arı i ş l eten gerçek ve tüzel kişileri, Merkezi Kayıt Ku ruluşunun Ku ruluş, Faaliyet, Ça l ış ma Ve Denetim Esa sları H akkın da Yönetmeliği ifade eder. MKK üyeleri Madde 4 - (1) İhraçç ı l ar, Ka nun uya rı nca faa lıyet gösteren yatırım k u ru l uş l arı, merkezi takas kuru ıu ş ı arı ile MKK ta ra fınd an önerilen ve Kurulca kabul ed ilen diğe r ku ru l uş l ar MKK'ya üye olabilir, (2) Yabancı merkezi saklama kuru lu ş la rın ın MKK'ya üyeliği, üyelik şartları, yükümlülükleri, üyeliklerinin geçici durdurulması veya iptali ile üyelikten ayrılmalarına Il i ş kin usul ve esaslar MKK tara fından belirlenir. Yabanc ı merkezi saklama kurulu ş l a rının MKK nezdinde hesap açt ı rmala rı na ve bu h esapların tutulmasına ve iş l e yiş ine iliş k in usul ve esaslar ise Kanunun 13 üncü ma dde sı uyarınca Sermaye P i yasas ı Kurulu taraf ınd an çıkarılacak kayden izlemeye Ilişkin düzenlemede belirlenir. (3) Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankas ına, talebi üzerine özel üyelik statüsü verilir. Yönetme liğ in üyelerin yüküm lülüklerine, disiplin cezalarına, üye l i ğin geçici durd u ru ı ması veya iptaline, gözetim ve denetime i lişki n hükümleri Türkiye Cumhuriyet Merkez Ban kası hakk ı nda uygulanmaz. (4) İh raççının ya tırım fonu olma s ı durumunda, bu Yönetmelikte ihraçç ı üyeler için öngörülen hükümler, yatırım fonu kuruculan na ve ya banc ı yatı rı m fonları için fon temsilcilerine uyg ul anır. 2

K I MERKEZİ KAYIT KURULUŞU A. Ş. ı ÜYELİK YÖNERGESİ j İ I 9 i Jl Md/ Bötü m :YAKAP j ( Kamuya A ç ık ) fdoküman No : M.9 YNRG -Ol IGüncel Sürüm No: 1.0 i Onay No: 2014-379, Isayfa No:3/6 Üye türleri ve tiple ri Madde 5 - (1) MKK üyesi i hraççı kuruluş l ar, ihraç edııecek menkul k ı ymet i n türüne göre aşağ ı da yer verilen şekilde g r uplandırıl ı rla r ; a) Pay l arı Borsa İ stanbul A. Ş.'de (Borsa) iş l em gören ş i rketler b) Borçlanma aracı ihraç eden şirketle r o Tahvil ihraç eden ş i rketler o Bono ihraç eden şirket l er o Yap ıla ndı rı l mış borçlanma aracı ihraç eden şirketler c) Diğe r menkul kıymet ihraç eden ş i rketle r o Teminatlı menkul kıymet ihraç eden ş i rketler o Va r lığa daya l ı menkul k ı ymet ihraç eden şi rk et l e r o Kira sertif i k ası ihraç eden ş i r ketler d) Yapılandırılmış ürün ihraç eden şir k et l e r o Varant ihraç eden ş i rk etler o Sertifika ihraç eden şirket l er e) Yat ırı m fonu ihraç eden şir k et l er f) Borsa yatırım fonu ihraç eden ş i rket l er g) Sermaye Piya s a sı Kurulu tara f ı nd a n kay d ileş t i r ilme s ine karar verilen diğer sermaye piyasası araç l arını ihraç eden şi r ket l e r (2) MKK üyesi yatırım ku r u l uş l arı, üyelik t ipine göre aşağıda yer verilen şeki l de grup l andın l ırlar; a) Bankalar b) A racı Kurumlar c) Vadeli İşlemler Arac ılı k Ş i rketler i (Vadeli iş l emler aracılı k şirketlerinin MKK nezdinde sürdüreceği iş l emler, vadeli işlem l ere a ra c ıl ı k faaliyetleriyle sınır l ıdır.) d) Yab a nc ı Merkezi Saklama K uruluşla rı 3

--FRK_EZİ ~AYIT KU_RUlUŞU A. Ş. IÜYEllK YONERGESI I ( Kamuya Aç ı k ) rii QI I I Md/ BöIOm:YAKAP Doküman No: M.9-YNRG-Ol Güncel Sürüm No: 1.0 i Onay No: 2014-379 ISaYfa NO:4/6 (3) MKK El ektronik Kayıt Ku ru l uşu üyeleri üyelik tipine göre aşağıda yer verilen şeki l de grup l andırılır l ar; a) Lisans l ı Depo İşletmeler i b) Yetkili Sın ı fland ı rıc ıl ar (4) Diğer üyeler; Merkezi Takas Kuruluş l arı ve Türkiye Cumhuriyet Merkez B an k ası'd ı r. İhraççı v e yatırım kurulu ş u üyelik şartları Madde 6 - (1) Bu maddenin birinci ve ikinci fık r a la rında be lirtilen üye gruplarına dahil kuruluşların MKK üye li ğine kabulü iç in, Yönetme l iğ i n 21 inci maddesinde say ı l an ; a) Kay ı tların tutulma sı nı, izlenmesini ve d i ğer kuru l uş l arla bilgi a l ı şver i ş i n i kol a ylaşt ı ra c ak ve MKK taraf ı n d an asgari nitelikleri b e li rl enm i ş teknik donan ı m ve güvenlik sistemine sahip o lm aları, b) Kay ı t l arın yanlış tutulmas ı ndan doğaca k zarar l a rı n tazmini için, MKK Yönetim Ku rulu tarafından gerekli görü l düğü hallerde sorumluluk s i gortas ı yaptırma l a rı, c) Kay ı t i ş l em l erinin yap ı lmasını ve izlenmesini yürütecek yeterli say ı da ve nitelikte personeli istihdam etm i ş o l ma l a rı, d) Üye l iğe gi r iş a i dat ı nı yat ı rma l a rı, e) Yat ırı m ku r uluş l a rı n ı n, Kanunda yer alan yat ı rım hizmetleri ve faaliyetleri çerçevesinde saklama hizmeti vermek üzere yetk i lendir il miş o l ması, f) İ hraççı l arın, sermaye p i yas a s ı aracı ihraç etm i ş veya ihraç etmek üzere Sermaye Piyasas ı Ku rulu'na başvu r uda bu l unmuş o l ma l arı, zorunludur. (2) Bu maddenin birinci f ı k ras ı nda belirtilen ş a rt l arı taş ı yan ku r uluş l arın MKK'ya üye o l mala rı için; 4

I ~ERK.EZi ~AYIT KU.RULUŞU A. Ş. UYELIK YONERGESI ((KamUya Aç ık) li l9ili Md/ Bö lüm;yakap Dokuman No: M.9 YNRG-Ol Güncel SOrüm No: LO ~ - Onay No: 2014-:379 Sayfa No:S/6 a) ilgili üye tipine özgü standart başvuru formu ve eklerinin herhangi bir içerik ve format değişikl i ği yapı lm aksızın sadece ilgili boş alanlarının eksiksiz olarak doldu rularak as l ı nın MKK'ya iletilmesi, b) Teb liğin S inci maddesi uya rı nca MKS'deki iş l emle r ini başka bir MKK üyesi üzerinden sürekli ve dolay l ı olarak gerçekleşt i recek üyeler hariç olmak üzere MKS uygulamasındak i i ş ve işle mlerini gerçek l eştirmek için bu Yönergenin 8 Inci maddesinde sayılan asgari sayıdaki temsilciyi belirlemiş o l ma l arı ve bu temsilcilere i lişkin standart formların doldurularak MKK'ya iletilmesi, zorunludur. Elektronik kayıt kuruluşu üyelik kriterleri Madde 7 - (1) Elektronik kayı t ku r uluşu üye grubuna dahil ku ru luşları n üyel i ğe kabulü içini l isanslı depo iş letme le ri ve yetkili sınıflandırıcıların Gümrük ve Ticaret Ba kanlı ı ta raf ı ndan verilen lisans belgesine sahip olmaları gerekir. (2) Bu maddenin birinci fık rası nda belirtilen şartları taşıyan kuru l uşla rı n MKK'ya üye olmak için, ilgili üye tipine özgü standart başvuru formu ve eklerinin herhangi bir içerik ve format değişikliğ i yap ı lmaks ızı n sadece ilgili boş alanların ı n eksiksiz olarak doldurularak aslın ı n MKK'ya iletilmesi zorunludur. MKK t e m silcileri Madde 8 - ( 1) Üyeler, MKS uygulamasındaki iş ve işlemlerini bu Yönergenin 6 nc ı maddesinin ikinci fıkras ı na uygun olarak MKK'ya bildirdikleri MKK temsilcileri ara cı l ığ ı ile gerçek ı eş ti rebi l i r l er. (2) Üyelerin MKS uygulamasındaki iş ve i şlemlerini gerçek l eşt i rmek için Ş irket Yetkilisi, Web Uygulama Yetkilisi ve Gözetim Yetkilisi olarak belirledikleri temsilcileri MKK'ya bildirmeleri zorunludur. a) Ş i rket Yetkilisi: Üyenin MKS uygulamasında yetkijendirme onay yetkisine sahip temsilcisidir. Ş i rket yetkilisi temsilci türünde atanacak yetkilinin imza 5

K ı ~ERKEZİ ~AYIT KURULUŞU A. Ş. ı UYELIK YONERGESI İ lgili Md/ Bölüm :YAKAP (Kamuva Açı k) 'Dok üman No: 1'1.9-YNRG-O l Gli ncel Sürüm No: 1. 0 Onay No: 20 1'1-379 ISayfa No:6/ 6 sirkülerinde imzasın ı n bulunması şartı aranmaktadır. En az bir kişi atanmal ı d ı r. b) Web Uygulama Yetkilisi : Üyenin MKS uygulamasında operasyonel işlem l erini yerine getirecek temsilcilerdir. Yatı rı m Ku r uluşu üyelik türleri en az Iki kişi, İhraççı Kuru l uş üyelik türü için ise en az bir kişi atanma l ı d ı r. c) Gözetim Yetkilisi: D i ğer temsilcilerin MKS uygulamasındaki faaliyetlerinin ve MKS kay ı tlarının üye kay ı tları ile tutarlı l ığının gözetiminden ve eşgüdürnünden sorumlu olmak üzere atanan temsilcilerdir. En az bir kiş i atanmalıdı r. (3) Elektronik Kay ı t Kuru l uşu üyesi o lması beklenen kuru l uşl arın, online (çevrimiçi) entegrasyon yoluyla iş l em iletecek o l mas ı durumunda temsilci atama zorun l u l uğu bu l unmamakta dı r. Standart formlar ve taahhütnameler Madde 9- (1) Bu Yönergede geçen başv u r u formu ve eklerinin içe r iğ i ve şekil şartları Müdürlükçe belirlenir. Yürürlük Madde 10 - ( 1) Bu Yönerge Yönetim Kurulu tarafından kabul ed i ld i ğ i tarihte yürürlüğe gi rer. Yürütme Madde 11- (1) Bu Yön ergeyi Müdür yürütür. 6