KATILIMCILARA DUYURU

Transkript

1 KATILIMCILARA DUYURU CİGNA FİNANS EMEKLİLİK VE HAYAT A.Ş. GRUPLARA YÖNELİK GELİR AMAÇLI KAMU BORÇLANMA ARAÇLARI EMEKLİLİK YATIRIM FONU, CİGNA FİNANS EMEKLİLİK VE HAYAT A.Ş. GELİR AMAÇLI KAMU BORÇLANMA ARAÇLARI EMEKLİLİK YATIRIM FONU, CİGNA FİNANS EMEKLİLİK VE HAYAT A.Ş. ESNEK EMEKLİLİK YATIRIM FONU, İÇTÜZÜK, İZAHNAME ve TANITIM FORMU DEĞİŞİKLİKLERİ Cigna Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Gruplara Yönelik Gelir Amaçlı Kamu Borçlanma Araçları Emeklilik Yatırım Fonu izahnamesinin Bölüm B Fon ile İlgili Bilgiler başlığının II. Fonun Yatırım Stratejilerine, Risklerine, Performansına, Harcamalara ve Fon Portföyüne İlişkin Bilgiler başlığı altında bulunan 1. Fonun Yatırım Stratejisi maddesinde bulunan Fon stratejisine ilişkin ve Bant Aralıkları tablosu, Tanıtım formunun Bölüm A: Genel Bilgiler başlığı altında yer alan II. Fonların Yatırım Politikasına İlişkin Özet Bilgi başlıklı II numaralı maddesi, Cigna Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Gelir Amaçlı Kamu Borçlanma Araçları Emeklilik Yatırım Fonu izahnamesinin Bölüm B Fon ile İlgili Bilgiler başlığının II. Fonun Yatırım Stratejilerine, Risklerine, Performansına, Harcamalara ve Fon Portföyüne İlişkin Bilgiler başlığı altında bulunan 1. Fonun Yatırım Stratejisi maddesinde bulunan Fon stratejisine ilişkin ve Bant Aralıkları tablosu, Tanıtım formunun Bölüm A: Genel Bilgiler başlığı altında yer alan II. Fonların Yatırım Politikasına İlişkin Özet Bilgi başlıklı II numaralı maddesi, Cigna Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Esnek Emeklilik Yatırım Fonu izahnamesinin Bölüm B Fon ile İlgili Bilgiler başlığının II. Fonun Yatırım Stratejilerine, Risklerine, Performansına, Harcamalara ve Fon Portföyüne İlişkin Bilgiler başlığı altında bulunan 1. Fonun Yatırım Stratejisi maddesi ve 3. Fon Portföyünde Yer Alacak Para ve Sermaye Piyasası Araçları maddesi, Cigna Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Esnek Emeklilik Yatırım Fonu içtüzüğünün; Fonun Yönetim Stratejisi başlıklı 7 nolu maddesi ve Fon un Yatırım Yapacağı Sermaye Piyasası Araçlarının Seçimi ve Riskin Dağıtılması Esasları başlıklı 8 no lu maddesi, Tanıtım formunun Bölüm A: Genel Bilgiler başlığı altında yer alan I. Fonların Amacı ve II.Fonların Yatırım Politikasına İlişkin Özet Bilgi başlıklı numaralı maddeleri, Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 29/12/2015 tarih ve E sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir. Değişiklikler 01/01/2016 tarihinden itibaren uygulanmaya başlanacaktır. 1

2 DEĞİŞİKLİKLERİN KONUSU: 1- Fonların Yatırım Stratejilerine, Risklerine, Performansına, Harcamalara ve Fon Portföyüne İlişkin Bilgiler başlığı altında bulunan 1. Fonun Yatırım Stratejisi ve Cigna Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş Esnek Emeklilik Yatırım Fonunun İzahname ve İçtüzüğünde yer verilen Fon Portföyünde Yer Alacak Para ve Sermaye Piyasası Araçları maddesinde değişiklik yapılmıştır. CİGNA FİNANS EMEKLİLİK VE HAYAT A.Ş. GRUPLARA YÖNELİK GELİR AMAÇLI KAMU BORÇLANMA ARAÇLARI EMEKLİLİK YATIRIM FONU ESKİ ŞEKLİ Cigna Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Gruplara Yönelik Gelir Amaçlı Kamu Borçlanma Araçları EYF 88 FTSE Türkiye TL Hazine Bonosu Endeksi, 10 KYD O/N Repo Endeksi Brüt, 1 KYD 1 Aylık Gösterge Mevduat Endeksi TL, 1 KYD Özel Sektör Borçlanma Araçları Endeksi Sabit YENİ ŞEKLİ Cigna Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Gruplara Yönelik Gelir Amaçlı Kamu Borçlanma Araçları EYF 80 FTSE Türkiye TL Hazine Bonosu Endeksi, 5 BIST - KYD Özel Sektör Borçlanma Araçları Endeksi (Sabit), 5 BIST - KYD Özel Sektör Borçlanma Araçları Endeksi (Değişken), 10 BIST KYD Repo Brüt Endeksi CİGNA FİNANS EMEKLİLİK VE HAYAT A.Ş. GELİR AMAÇLI KAMU BORÇLANMA ARAÇLARI EMEKLİLİK YATIRIM FONU ESKİ ŞEKLİ Cigna Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Gelir Amaçlı Kamu Borçlanma Araçları EYF 88 FTSE Türkiye TL Hazine Bonosu Endeksi, 10 KYD O/N Repo Endeksi Brüt, 1 KYD 1 Aylık Gösterge Mevduat Endeksi TL, 1 KYD Özel Sektör Borçlanma Araçları Endeksi Sabit 2

3 YENİ ŞEKLİ Cigna Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Gelir Amaçlı Kamu Borçlanma Araçları EYF 80 FTSE Türkiye TL Hazine Bonosu Endeksi, 5 BIST - KYD Özel Sektör Borçlanma Araçları Endeksi (Sabit), 5 BIST - KYD Özel Sektör Borçlanma Araçları Endeksi (Değişken), 10 BIST- KYD Repo Brüt Endeksi CİGNA FİNANS EMEKLİLİK VE HAYAT A.Ş. ESNEK EMEKLİLİK YATIRIM FONU ESKİ ŞEKLİ 1. Fonun Yatırım Stratejisi : Fon mevzuat gereği portföyünün tamamını değişen piyasa koşullarına göre Yönetmelik in 5. maddesinde belirtilen yerli ve yabancı varlık türlerinin tamamına veya bir kısmına yatıran ve hem sermaye kazancı hem de temettü ve faiz geliri elde etmeyi hedefleyen bir fondur. Bu sebeple bu fonun varlık dağılımı önceden belirlenemez. Fon, uzun vade perspektifiyle, orta-yüksek risk düzeyinde, yüksek reel getiri performansı hedefiyle hareket eder. Normal koşullarda ağırlıklı olarak hisse senetlerinden, orta-uzun vadeli devlet iç borçlanma araçlarından ve kısa vadeli para piyasası araçlarından oluşan bir portföy dağılımı ile hedefine ulaşmaya çalışır. Bu doğrultuda Fon yönetim stratejisinde potansiyel risk ve beklenen getiri arasında bir denge aranmaktadır. Esnek fonların stratejilerine ilişkin ve Bant Aralığı bulunmamaktadır. YENİ ŞEKLİ Fon mevzuat gereği portföyünün tamamını değişen piyasa koşullarına göre Yönetmelik in 5. maddesinde belirtilen yerli ve yabancı varlık türlerinin tamamına veya bir kısmına yatıran ve hem sermaye kazancı hem de temettü ve faiz geliri elde etmeyi hedefleyen bir fondur. Fon, uzun vade perspektifiyle, orta-yüksek risk düzeyinde, yüksek reel getiri performansı hedefiyle hareket eder. Normal koşullarda ağırlıklı olarak hazine bonosu ve devlet tahvillerinden, Türk özel sektör tahvillerinden, finansman bonolarından ve kısa vadeli para piyasası araçlarından oluşan portföy; dövize, yerli ve yabancı hisse senetlerine ve vadeli işlemler piyasalarından enstrümanlara da yer veren bir dağılım ile hedefine ulaşmaya çalışır. Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla türev araçlar dâhil edilebilir. Portföye alınan türev araçların fonun yatırım stratejisine uygun olması zorunludur. Fon portföyüne yatırım stratejisi doğrultusunda, taşıdığı hisse senedi ve/veya döviz pozisyonundan korunma amacıyla Vadeli İşlemler ve Opsiyon Borsası nda var olan ya da yeni açılacak olan kontratları dâhil edilebileceği gibi, endekslerin ve/veya dövizin yukarı veya aşağı gitmesi yönündeki beklenti nedeniyle de bahsi geçen vadeli işlem sözleşmelerinde uzun veya kısa pozisyon alınabilir. Portföye alınan türev araçlar nedeniyle nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon net varlık değerini aşamaz 3

4 Aracı kuruluş ve ortaklık varantlarına yapılan yatırımların toplamı fon portföyünün 15 ini geçemez. Ayrıca, aynı varlığa dayalı olarak çıkarılan aracı kuruluş ve ortaklık varantlarının toplamı fon portföyünün 10 unu, tek bir ihraççı tarafından çıkarılan aracı kuruluş varantlarının / ortaklık varantlarının toplamı ise fon portföyünün 5 ini geçemez. Fonun açık pozisyonunun hesaplanmasında, varantlar ile borsada gerçekleştirilen türev araç işlemlerinde aynı varlığa dayalı sözleşmelerde alınan ters pozisyonlar netleştirilir. Cigna Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Esnek Emeklilik Yatırım Fonu 85 BIST KYD Kamu İç Borçlanma Araçları Endeksi 365 Gün, 5 BIST-100 Endeksi, 5 BIST - KYD Repo Brüt Endeksi, 5 BIST - KYD Özel Sektör Borçlanma Araçları Endeksi (Sabit), CİGNA FİNANS EMEKLİLİK VE HAYAT A.Ş. ESNEK EMEKLİLİK YATIRIM FONU ESKİ ŞEKİL BÖLÜM B: FON İLE İLGİLİ BİLGİLER : II.Fonun Yatırım Stratejilerine, Risklerine, Performansına, Harcamalara ve Fon Portföyüne İlişkin Bilgiler 3. Fon Portföyünde Yer Alacak Para ve Sermaye Piyasası Araçları VARLIK TÜRÜ EN AZ EN ÇOK Türk Ortaklık Payları Yabancı Ortaklık Payları Kamu İç Borçlanma Senetleri Türk Özel Sektör Borçlanma Senetleri Borsada İşlem Görmeyen Özel Sektör Borçlanma Araçları 0 10 Yabancı Borçlanma Senetleri Borsa dışında ve/veya içinde Ters Repo İşlemleri 0 10 Repo 0 10 Vadeli Mevduat / Katılma Hesabı (TL / Döviz) 0 25 Altın ve Kıymetli Madenler İle Bunlara Dayalı Sermaye Piyasası Araçları Takasbank Para Piyasası İşlemleri 0 10 Yatırım Fonu Katılma Payları, Menkul Kıymet Yatırım Fonu, Kurul kaydında bulunan Yabancı Yatırım Fonu, Borsa Yatırım Fonu, Serbest Yatırım Fonu, Koruma Amaçlı Yatırım Fonu ve Garantili Yatırım Fonu Gayrimenkule Dayalı Sermaye Piyasası Araçları Kamu Dış Borçlanma Senetleri Gelire Endeksli Senetler (TL ve Döviz Cinsi) (Borsa İstanbul A.Ş. ye kote olan) Gelir Ortaklığı Senetleri Aracı Kuruluş ve Ortaklık Varantları/Sertifikalar

5 Varlığa Dayalı Menkul Kıymetler Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları Tarafından İhraç Edilen Para ve Sermaye Piyasası Araçlarına ve Girişim Sermayesi Yatırım Fonu Katılma Payları Kira Sertifikaları Fon portföyünün en fazla 25 i bankalar nezdinde açtırılacak mevduat / katılma hesaplarında değerlendirilebilir. Ancak tek bir bankada değerlendirilebilecek tutar fon portföyünün 6 sını aşamaz. Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla fonun yatırım stratejisine uygun olacak şekilde türev araçlar dâhil edilebilir. Portföye alınan türev araçlar nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon net varlık değerini aşamaz. Aracı kuruluş ve ortaklık varantlarına yapılan yatırımların toplamı fon portföyünün 15 ini geçemez. Ayrıca, aynı varlığa dayalı olarak çıkarılan aracı kuruluş ve ortaklık varantlarının toplamı fon portföyünün 10 unu, tek bir ihraççı tarafından çıkarılan aracı kuruluş varantlarının /ortaklık varantlarının toplamı ise fon portföyünün 5 ini geçemez. YENİ ŞEKLİ BÖLÜM B: FON İLE İLGİLİ BİLGİLER : II.Fonun Yatırım Stratejilerine, Risklerine, Performansına, Harcamalara ve Fon Portföyüne İlişkin Bilgiler 3. Fon Portföyünde Yer Alacak Para ve Sermaye Piyasası Araçları VARLIK TÜRÜ EN AZ EN ÇOK Türk Ortaklık Payları 0 25 Kamu İç Borçlanma Senetleri Türk Özel Sektör Borçlanma Senetleri 0 25 Borsa dışında ve/veya içinde Ters Repo İşlemleri 0 10 Repo 0 10 Vadeli Mevduat / Katılma Hesabı (TL / Döviz) 0 25 Takasbank Para Piyasası İşlemleri 0 10 Yatırım Fonu Katılma Payları, Menkul Kıymet Yatırım Fonu, Kurul kaydında bulunan Yabancı Yatırım Fonu, Borsa Yatırım Fonu, Serbest Yatırım Fonu, Koruma Amaçlı Yatırım Fonu ve Garantili Yatırım Fonu Gayrimenkule Dayalı Sermaye Piyasası Araçları Gelire Endeksli Senetler (TL ve Döviz Cinsi) (Borsa İstanbul A.Ş. ye kote olan) 0 35 Gelir Ortaklığı Senetleri 0 35 Aracı Kuruluş ve Ortaklık Varantları/Sertifikalar 0 15 Varlığa Dayalı Menkul Kıymetler Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları Tarafından İhraç Edilen Para ve Sermaye Piyasası Araçlarına ve Girişim Sermayesi Yatırım Fonu Katılma Payları Kira Sertifikaları 0 35 Fon portföyünün en fazla 25 i bankalar nezdinde açtırılacak mevduat / katılma hesaplarında değerlendirilebilir. Ancak tek bir bankada değerlendirilebilecek tutar fon portföyünün 6 sını aşamaz. 5

6 Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla fonun yatırım stratejisine uygun olacak şekilde türev araçlar dâhil edilebilir. Portföye alınan türev araçlar nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon net varlık değerini aşamaz. Aracı kuruluş ve ortaklık varantlarına yapılan yatırımların toplamı fon portföyünün 15 ini geçemez. Ayrıca, aynı varlığa dayalı olarak çıkarılan aracı kuruluş ve ortaklık varantlarının toplamı fon portföyünün 10 unu, tek bir ihraççı tarafından çıkarılan aracı kuruluş varantlarının /ortaklık varantlarının toplamı ise fon portföyünün 5 ini geçemez. ESKİ ŞEKİL FON'UN YATIRIM YAPACAĞI SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ SEÇİMİ VE RİSKİN DAĞITILMASI ESASLARI: MADDE 8- Fon yönetiminde ilgili Yönetmelik hükümleri saklı kalmak üzere aşağıdaki sınırlamalara uyulur. EN AZ EN ÇOK VARLIK TÜRÜ Türk Ortaklık Payları Yabancı Ortaklık Payları Kamu İç Borçlanma Senetleri Türk Özel Sektör Borçlanma Senetleri Borsada İşlem Görmeyen Özel Sektör Borçlanma Araçları 0 10 Yabancı Borçlanma Senetleri Borsa dışında ve/veya içinde Ters Repo İşlemleri 0 10 Repo 0 10 Vadeli Mevduat / Katılma Hesabı (TL / Döviz) 0 25 Altın ve Kıymetli Madenler İle Bunlara Dayalı Sermaye Piyasası Araçları Takasbank Para Piyasası İşlemleri 0 10 Yatırım Fonu Katılma Payları, Menkul Kıymet Yatırım Fonu, Kurul kaydında bulunan Yabancı Yatırım Fonu, Borsa Yatırım Fonu, Serbest Yatırım Fonu, Koruma Amaçlı Yatırım Fonu ve Garantili Yatırım Fonu Gayrimenkule Dayalı Sermaye Piyasası Araçları Kamu Dış Borçlanma Senetleri Gelire Endeksli Senetler (TL ve Döviz Cinsi) (Borsa İstanbul A.Ş. ye kote olan) Gelir Ortaklığı Senetleri Aracı Kuruluş ve Ortaklık Varantları/Sertifikalar 0 15 Varlığa Dayalı Menkul Kıymetler Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları Tarafından İhraç Edilen Para ve Sermaye Piyasası Araçlarına ve Girişim Sermayesi Yatırım Fonu Katılma Payları Kira Sertifikaları Fon portföyünün en fazla 25 i bankalar nezdinde açtırılacak mevduat / katılma hesaplarında değerlendirilebilir. Ancak tek bir bankada değerlendirilebilecek tutar fon portföyünün 6 sını aşamaz. Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla fonun yatırım stratejisine uygun olacak şekilde türev araçlar dâhil edilebilir. Portföye alınan türev araçlar nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon net varlık değerini aşamaz. 6

7 Aracı kuruluş ve ortaklık varantlarına yapılan yatırımların toplamı fon portföyünün 15 ini geçemez. Ayrıca, aynı varlığa dayalı olarak çıkarılan aracı kuruluş ve ortaklık varantlarının toplamı fon portföyünün 10 unu, tek bir ihraççı tarafından çıkarılan aracı kuruluş varantlarının/ortaklık varantlarının toplamı ise fon portföyünün 5 ini geçemez. YENİ ŞEKİL FON'UN YATIRIM YAPACAĞI SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ SEÇİMİ VE RİSKİN DAĞITILMASI ESASLARI: Fon yönetiminde ilgili Yönetmelik hükümleri saklı kalmak üzere aşağıdaki sınırlamalara uyulur. VARLIK TÜRÜ EN AZ EN ÇOK Türk Ortaklık Payları 0 25 Kamu İç Borçlanma Senetleri Türk Özel Sektör Borçlanma Senetleri 0 25 Borsa dışında ve/veya içinde Ters Repo İşlemleri 0 10 Repo 0 10 Vadeli Mevduat / Katılma Hesabı (TL / Döviz) 0 25 Takasbank Para Piyasası İşlemleri 0 10 Yatırım Fonu Katılma Payları, Menkul Kıymet Yatırım Fonu, Kurul kaydında bulunan Yabancı Yatırım Fonu, Borsa Yatırım Fonu, Serbest Yatırım Fonu, Koruma Amaçlı Yatırım Fonu ve Garantili Yatırım Fonu Gayrimenkule Dayalı Sermaye Piyasası Araçları Gelire Endeksli Senetler (TL ve Döviz Cinsi) (Borsa İstanbul A.Ş. ye kote olan) 0 35 Gelir Ortaklığı Senetleri 0 35 Aracı Kuruluş ve Ortaklık Varantları/Sertifikalar 0 15 Varlığa Dayalı Menkul Kıymetler Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları Tarafından İhraç Edilen Para ve Sermaye Piyasası Araçlarına ve Girişim Sermayesi Yatırım Fonu Katılma Payları Kira Sertifikaları 0 35 Fon portföyünün en fazla 25 i bankalar nezdinde açtırılacak mevduat / katılma hesaplarında değerlendirilebilir. Ancak tek bir bankada değerlendirilebilecek tutar fon portföyünün 6 sını aşamaz. Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla fonun yatırım stratejisine uygun olacak şekilde türev araçlar dâhil edilebilir. Portföye alınan türev araçlar nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon net varlık değerini aşamaz. Aracı kuruluş ve ortaklık varantlarına yapılan yatırımların toplamı fon portföyünün 15 ini geçemez. Ayrıca, aynı varlığa dayalı olarak çıkarılan aracı kuruluş ve ortaklık varantlarının toplamı fon portföyünün 10 unu, tek bir ihraççı tarafından çıkarılan aracı kuruluş varantlarının /ortaklık varantlarının toplamı ise fon portföyünün 5 ini geçemez. 2- Fonların tanıtım formlarının fonların amacı ve fonların yatırım politikasına ilişkin özet bilgiler başlıklarında değişiklikler yapılmıştır. 7

8 Değişikliklere ilişkin detaylara, Kamuyu Aydınlatma Platformu nda ( yayınlanan izahname tadil metinlerinden ulaşılabilir. 8