I. GENEL ESASLAR II. ÜYELLİK GİRİŞ ÜCRETLERİ AÇIKLAMALAR TARİFE

Transkript

1 Ek: Ücret Tarifesi Güncellemesi I. GENEL ESASLAR. Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından ihraç edilen Altına Dayalı Devlet İç Borçlanma Senedi ve Altın Karşılığı Gayrimenkul Satışına Dayalı Kira Sertifikaları ile Avre--Döviz Cinsi Devlet İç Borçlanma Senedi ve Kira Sertifikalarına ilişkin olarak, "Hesap Açma" ve "Hesap Bakım" hizmeti haricindeki diğer hizmetlerden yüzde sıfır oranında ücret alınacaktır. II. ÜYELLİK GİRİŞ ÜCRETLERİ Referans 3 5 Üyelik Tipi Yatırım Pay Senedi İhraççıları Pay Senedi ve Yatırım Fonu dışındaki Piyasası Aracı İhraççıları Portföy Yönetim Şirketleri Vadeli İşlemler Aracılık Şirketleri Yabancı Yatırım Fonu Temsilcileri Portföy Saklama Ücret bazı Ödenmis/ Çıkarılmış Tutar/ Oran ıso.ooo Binde ııo.ooo ııo.ooo ı0.ooo ııo. ooo ı0.ooo Belirtilen ücret MKK' ya üyelik başvurusu sırasında ödenir. Pay senedi ihraççısı giriş ücreti ~ 3.55 TL'den az TL'den çok olamaz. Aynı referans numarası ile yer alan üyelik tiplerinden sadece bir kez giriş ücreti alınır. TCMB üyelik gir i ş ücretinden muaftır. "IIl-39. sayılı Yatırım nın Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ'in 63. maddesinde belirlenen hallerde Kuruluşumuz üyesi olacak yeni yatırım kuruluşlarından gir i ş ücreti alınmaz. Yabancı üyeler de aynı esaslara tabidir. Yabancı Yatırım Fonu Temsilcileri temsil ettikleri her bir fon kurucusu adına üyelik ücreti öderler. Ücret tarifesi kapsamında aynı referans numarası ile yapılan ikinci üyelik işlemi için hesaplanan tutarın ilk üyelik için alınan ücretten fazla olması durumunda; fark tutarı ayrıca üyelik ücreti olarak ödenir. Üyelik sürecine ilişkin olarak, ilk üyeliğin tesis edildiği yılı izleyen yıldan itibaren aktif olan üyeler üyelik aidatı olarak aylık 50 TL ücret öder. Katılım Bankaları ı5o.ooo 4 Takas ve Saklama ııoo.ooo

2 IV. KAYDİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI İHRAÇ HİZMETLERİ Muhatap Ücret Piyasası Üye Bazı Aracı Tümü İhraççı Kayden yaratılan nominal değer veya pay/ Yatırım fonu pay adedi/ varant Oran Onbinde Üst Limit f,--;-3-3g t.958 ı. Bir üyenin her bir sermaye piyasası aracı sınıfı bazında, yıllık olarak ödeyeceği toplam ihraç ücreti TL'yi geçemez.. Birleşme, devir ve bölünme i şlemleri nedeniyle yapılan ihraçlardan ücret alınmaz. 3. Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından ihraç edilen DİBS ve kira sertifikalarından ihraç ücreti alınma z. 4. Tahsisli yapılanlar hariç, bedelli ve bedelsiz sermaye artırımları ihraç ücretine tabi değildir. Tahsisli sermaye artırımlarında üst limit TL olarak uygulanır. 5. Yatırım fonu pay adedi artırımları ihraç ücretine tabidir. G i rişim si Yatırım Fonları için oran ve limitler indirimli olarak uygulanır. 6. Yabancı sermaye piyasası araçlarının uluslararas ı transferinde ihraç ücreti alınmaz. adedi VI. İHRAÇÇI HİZMETLERİ İşlem Genel Kurul Bildirimi Asli Edim Kullanımı Artırımı (Bedelli ve Bedelsiz) Azaltımı Ücret Bazı Proje Artırılan sermaye tutarı Oran Onbinde 0,5 Tutar/ Alt Limit/ Üst Limit t5oo t l.000 Alt limit t,78b t990 üst limit t t49.77 tsoo ı. İhraççılardan belirtilen işlemler için verilen hizmet kapsamında ücret ile alt ve üst limitler işlem bazında uygulanır. Aynı işlemin farklı ISIN'lar için gerçekleştirilmesi halinde tek ücret alınır. Bedelli ve bedelsiz sermaye artırımı ayrı işlemler olarak değerlendirilir.. Kayıtlı sermaye sistemindeki ihraççıların ücretlerinin belirlenmesinde, artırılan sermaye tutarı artırımın sonuçlanmasından sonrasında belirlenir. 3. Yatırım fonlarına ilişkin birleşme, devir ve bölünme işlemlerinin ihraççı tarafından farklı bir yöntemle yapılması halinde ayrıca ücret alınmaz. 4. Hazine ve Maliye Bakanlığ ı tarafından ihraç edilen DİBS ve kira sertifikalarından ihraççı işlem ücretleri alınmaz. 5. Aynı gün yapılmasına bakılmaksızın her bir işlem türü için ayrı ücret alınır.

3 Pay senetlerine Alt limit 6. Ortaklıktan çıkarma hakkının kullanımı ilişkin Temettü tı-7-ag için ve kaydi sistemden çıkış yapılacak ve diğer nakit pay iptali işlemlerinden sermaye ödemeler, Onbinde t990 azaltımı ücreti alınır. İflas durumundaki Anapara ve Ödenen tutar şirketlerden kaydi sistemden çıkış üst limit kupon 0,5 itfası, ücreti alınmaz. varant nakdi 'l'ı Devir işleminde ücret, devralan üyeden uzlaşma, diğer tahsil edilir. t49.77 nakit ödemeler 8. Asli edim kullanım ücreti, ihraççı kurumun proje ile ilgili daire bilgilerini İşlem Alt limit iletmesi halinde alınır. nedeniyle tı-7-ag dönüşüme Birleşme/ tabi Onbinde t990 devir/bölünme kıymetlerin 0,5 üst limit nominal değeri /fon t pay adedi t49.77 XII. KAMUYU AYDINLATMA PLATFORMU (KAP) HİZMET BEDELİ Tarife Ücret Adı Ödeme Tutarı Yükümlülükleri KAP Hizmet KAP Üyeleri Ş i r ke t f,5.60 Bedeli Grubu KAP Hizmet KAP Üye leri-fon f,,700 Bedeli Grubu KAP Üyeliğine İlk Girişte ve Sonrasında İzleyen Yıllarda Ödenmesi Gereken KAP Hizmet Bedeli Tutarlarında Uygulanacak İndirim Oranları: Payları İşlem Gören Ortaklıklar İndirim Oranı B Grubu %0 C Grubu % 5 D Grubu %35 Borsa Dı şı %00 Gayrimenkul Sertifikaları işlem Gören Ortaklıklar TO K İ, İll er B a n kas ı ile kentsel dö nü şüm projeleri kap samında ihra ç e dil miş sertifikal a rı i ş l e m görenler A Grubu Ar a cı Kurum lar..., Yatırım Ku r uluşları % 00 % 0 Açıklamalar. KAP Üyeleri, üyeliğe ilk girişte ve sistemde tanımlı oldukları süre içerisinde KAP Hizmet Bedeli öderler.. 09 yılı için KAP Hizmet Bedeli tutarı, Şirket Grubundaki üyeler için yıllık 5.60,-TL+KDV, Fon Grubundaki üyeler için.700,-tl+kdv olarak belirlenmiştir. KAP Hizmet Bedeli tutarı her yıl, Türkiye İstatistik Kurumu tarafından Türkiye geneli için hesaplanan Tüketici Fiyat Endeksi ve Yurtiçi Üretici Fiyat Endeksinin, Aralık ayına ilişkin yıllık değişim oranlarının aritmetik ortalaması oranı baz alınarak MKK Yönetim Kurulu'nca artırılabilir. Bu oranın üstünde bir oranda artırım ancak MKK ' nın önerisi ve SPK ' nın onayı ile mümkündür. 3. KAP Hizmet Bedeli, yabancı yatırım fonları hariç olmak üzere fonlarda ve borsa yatırım fonlarında (BYF) fon kurucusu tarafından, yabancı yatırım fonlarında ise fon temsilcisi tarafından, KAP Üyesi olan veya olacak olan her bir fon için ayrı ayrı ödenir. Şemsiye fonlarda fon kurucusu/fon t emsilci tarafından her bir ihraç/alt fon için KAP Hizmet Bedeli ödenir. 4. Fon kurucusu, herhangi bir sebeple KAP üyesi olması durumunda, kategorisine göre ayrıca KAP Hizmet Bedeli öder. 5. Varant/Yatırım Kuruluşu Sertifikası ihraççısının yurt dışında yerleşik olması durumunda, KAP Hizmet Bedeline ilişkin ihraççı adına kesilen fatura piyasa yapıcı aracılığı ile ödenir. 6. Başvuru sahibinin KAP Üyeliği ' nin ilk defa tesis edileceği yılda KAP Hizmet Bedeli, fatura tarihini izleyen ayın ls'ine kadar KAP hizmeti alınacak ay sayısı dikkate alınara k ödenir. KAP Hizmet Bedeli ödenmedikçe üyelik tesis ed ilmez. 7. He rhangi bir sermaye piyasası aracı Borsa'da işlem görmeyen ortaklıkların, paylarının ya da borçlanma araçlarının Borsa'da işlem görmesi halinde, üyeliğe ilk girişe ilişk i n KAP Hizmet Bedeli tahsilatı, Borsa'nın işlem görmeye başlama duyurusu sonrasında yapılır. 3

4 B Grubu Ara c ı Kurumlar C Grubu Ara c ı Kurumlar Dar Yetkili Arac ı Kurumlar Geçici Kapalı A racı Kurumlar Portföy Yönetim Şirketleri Portföy Yönetim Şirketleri (Fon kurucusu olmayan) Portföy Yönetim Ş i rketleri (Fon kurucusu) Derecelendirme Fon kullanıcısı Hisse Senedi Yoğu n Fonlar Emeklilik Yatırım Fonları Katılım Fo n ları Diğer KAP Üyeleri Fon Grubu Hisse Senedi Yoğun Borsa Yatırım Fonları %5 %35 %50 %00 %5 İndir im Oranı Ödemeye konu tutarlar en geç, fatura tarihini izleyen ayın 5'ine kadar ödenir. 8. Yıllık KAP Hizmet Bedeli, fatura tarihini izleyen ayın 5'ine kadar, KAP Üyesi tarafından ödenir. Yıllık KAP Hizmet Bedeli'nin süresi içinde ödenmemesi halinde MKK'nın tarih ve 763 sayılı Genel Mektubu ile "MKK A.Ş. Tarafından Verilen Hizmetlere İlişkin Olarak Süresinde Ödenmeyen veya Eksik Ödenen Tutarlar İçin Uygulanacak Gecikme Cezası" geçerlidir. 9. Payları işlem gören ortaklıkların yıllık KAP Hizmet Bedeli tahakkukları, Borsa tarafından ilgili yılın ilk dönemine ilişkin ABCD listelerinin belirlenmesi sonrasında yapılır. 0. Aracı kurumlardan, KAP'ta kamuya açıklanan 9 aylık ara dönem finansal tablolarında yer alan özkaynaklar tutarı ,-TL ve üzerinde olanlar A Grubu, TL arasındakiler B grubu, ,-TL'den az olanlar ise C grubu olarak sınıflandırılır. Baz alınan özkaynak tutarlarının referans alındığı Kurul düzenlemelerinde ilgili özsermaye tutarlarının değiştirilmesi halinde, tarifede yer alan özermaye tutarlarında da bu rakamlar esas alınır. KAP'a yeni üye olacak aracı kurumlar için hizmet bedelinin hesaplanmasında, düzenlenmiş en son finansal tablolar, yeni kurulan aracı kurumlar için kuruluşta düzenlenen finansal tablolar esas alınır.. Halihazırda sermaye piyasası araçları Borsa'da işlem gören ve KAP Üyesi olan bir ortaklığın farklı bir sermaye piyasası aracının Borsa'da işlem görmeye başlaması halinde tekrar KAP Hizmet Bedeli ödenmez.. Payları İşlem Gören bir ortaklığın aynı zamanda diğer üyelik gruplarında da yer alması durumunda, yıllık KAP Hizmet Bedeli tahsilatında "Payları İşlem Gören Ortaklıklar" kategorisindeki indirim oranları uygulanır. 3. Borçlanma Araçları İşlem Gören bir ortaklığın aynı zamanda Payları İşlem Gören Ortaklıklar dışındaki diğer üyelik gruplarında da yer alması durumunda yıllık KAP Hizmet Bedeli tahsilatında "Borçlanma Araçları İşlem Gören Ortaklıklar" kategorisindeki indirim oranları uygulanır. 4. Varant/Yatırım Kuruluşu Sertifikası işlem gören bir ortaklığın aynı zamanda Payları İşlem Gören Ortaklıklar dışındaki diğer üyelik gruplarında da yer alması durumunda yıllık KAP Hizmet Bedeli tahsilatında "Varant/Yatırım Kuruluşu Sertifikaları İşlem Gören Ortaklıklar" kategorisindeki indirim oranları uygulanır. 5. KAP Hizmet Bedeli'nin tahsil edildiği yıl içerisinde ilgili KAP Üyesi'nin durumunda indirim oranının değişmesine sebebiyet verecek bir fark oluşması durumunda tahsil edilmiş KAP Hizmet Bedeli'nin iadesi veya fark tahsilatı yapılmaz. 6. Halihazırda BYF'si/fonu KAP üyesi olan bir fon kurucusunun farklı bir sermaye piyasası aracının Borsa'da işlem görmeye başlayacak olması halinde, fon kurucusu ortaklık tarafından yeniden KAP Hizmet Bedeli ödenir. 7. Halihazırda KAP Üyesi olan bir ortaklık veya yatırım kuruluşu tarafından bir fon kurulması halinde, ilgili ortaklık veya yatırım kuruluşu tarafından bu fon için ayrıca KAP Hizmet Bedeli ödenir. 8. Belirli bir süre için kurulan yatırım fonlarında KAP Hizmet Bedeli, KAP hizmeti alınacak ay sayısı dikkate alınarak ödenir. 4

5 9. Yatırım fonlarının, " KAP Hizmet Bedeli'nin tahsil edildiği yıl içinde; i) Hisse senedi yoğun fona dönüşmesi halinde, tahsil edilmiş bulunan " KAP Hizmet Bedeli" farkı Kurucuya iade edilmez. ii) Hisse senedi yoğun fondan başka türde bir fona dönüşmesi halinde, oluşan "KAP Hizmet Bedeli" farkı Kurucu'dan ayrıca tahsil edilmez. 0. Açıklamalar bölümünde kapsanmayan hususlara ilişkin olarak MKK Genel Müdürlüğü karar almaya yetkilidir. 5