TÜBİTAK TEKNOLOJİ ve YENİLİK DESTEK PROGRAMLARI BAŞKANLIĞI (TEYDEB) 1514 - GİRİŞİM SERMAYESİ DESTEKLEME PROGRAMI 2013 ÇAĞRISI PROJE BAŞVURUSU HAZIRLAMA KILAVUZU
AÇIKLAMALAR 1514 -Girişim Sermayesi Destekleme Programı kapsamında TÜBİTAK tarafından proje başvurusu kabul edilen Fon Yöneticileri veya Aday Fon Yöneticileri tarafından oluşturulmuş veya oluşturulacak Girişim Sermayesi Fonlarına hibe desteği sağlanması amaçlanmaktadır. Bu Kılavuz, TÜBİTAK Girişim Sermayesi Destekleme Programına başvuru yapacak kişiler için başvuru dosyasının nasıl hazırlanması gerektiğini anlatan bir dokümandır. Fon Yöneticisi veya Aday Fon Yöneticisiyseniz ve Girişim Sermayesi Destekleme Programından yararlanmak istiyorsanız başvurunuzu bu kılavuzda yer alan açıklamalar doğrultusunda hazırlayınız. Başvuruların geçerli olabilmesi için, başvuru formu ve eklerinde istenilen tüm bilgi ve belgelerin tam ve eksiksiz doldurularak söz konusu bilgi ve belgelerden oluşan bir başvuru dosyası hazırlanmalı ve hazırlanan başvuru dosyasının, CD ortamındaki kopyaları ile beraber basılı üç (3) nüsha olarak çağrıda belirtilen proje başvurusu son tarihine kadar başvuru formunda belirtilen TÜBİTAK adresine ulaştırılması gerekmektedir. Bu kılavuzda; BÖLÜM I de Aday Fon Yöneticilerinin Başvuru Formunun doldurmasına ilişkin bilgiler, BÖLÜM II de Fon Yöneticilerinin Başvuru Formunun doldurmasına ilişkin bilgiler, yer almaktadır. Henüz bir tüzel kişiliğiniz yok ise ve bir ekip olarak başvuru sonrasında tüzel kişilik (fon yönetim şirketi veya tüzel kişiliğe haiz fon) kurmak üzere başvuru yapıyorsanız; Aday Fon Yöneticisi Başvuru Formu nu aşağıdaki Bölüm 1 de yer alan açıklamalar doğrultusunda doldurunuz. Bir tüzel kişilik iseniz (fon yönetim şirketi veya tüzel kişiliğe haiz fon); Fon Yöneticisi Başvuru Formu nu aşağıdaki Bölüm 2 de yer alan açıklamalar doğrultusunda doldurunuz. Tablodaki bilgilerin yetersiz veya eksik olduğunu düşündüğünüz takdirde, tabloda istenilen bilgilere ek olarak bilgi ve/veya belge sunabilirsiniz. 1514-GİSDEP-2013/01-PBHK 1/7
BÖLÜM 1. ADAY FON YÖNETİCİSİNE İLİŞKİN BİLGİLER A. Aday Fon Yöneticisi Temsil Yetkilisi/Yetkilileri Bilgileri Başvuru süreci, Aday Fon Yöneticisi temsil yetkilisinin Ek-1. de yer alan başvuru dilekçesini doldurması ile başlayacaktır. Daha sonra bu bölümdeki tabloya, Aday Fon Yöneticisini temsile yetkili kişi/kişilerin istenilen bilgileri yazılacaktır. Programın Uygulama Esasları gereği uygun bulunması halinde Aday Fon Yöneticilerinin tüzel kişiliğe haiz Fon Yöneticisi kurmaları beklenmektedir. Bu nedenle, kurulması planlanan Fon Yöneticisinin Temel Bilgilerinin (FYTB) Ek-2.; merkezi, hukuki yapısı, kurucu ortakları, sermayesi, organizasyon şeması, iş akış şeması, kilit personel bilgileri, yönetim, denetim ve danışma organları, yatırım komitesi ve danışma kurulu vb. bilgileri içeren dokümanın başvuru formunun ekinde bulunması gerekmektedir. B. Aday Fon Yöneticisi Ekibinin Bilgileri Bu bölümündeki tabloda yer alan bilgilerin Aday Fon Yöneticisi ekibini oluşturan kişiler için doldurulması gerekmektedir. C. Aday Fon Yöneticisi Bünyesinde Yer Alan Kişilerin Özgeçmiş, Deneyim ve Bilgileri C.1. bölümünde istenilen Aday Fon Yöneticisi ekibinin özgeçmişleri (EÖ) aşağıdaki bilgi ve belgeleri içerecek şekilde hazırlanmalıdır: a. CV b. Noter onaylı nüfus cüzdanı örneği (yabancı uyruklular için noter onaylı pasaport örneğinin yeminli Türkçe tercümesi) c. Son mezun oldukları programa ilişkin mezuniyet belgesinin onaylı nüshası (fotokopisi) ile yabancı okullar için yeminli Türkçe tercümesi Aday Fon Yöneticisi ekibine ilişkin referans listesi başvuru formunun Ek-3. tablosu doldurularak belirtilmelidir. Ayrıca listede yer alan kişilerden alınan referans mektubu var ise, bu mektuplar başvuru formuna eklenmelidir. C.2. bölümünde Aday Fon Yöneticisi ekibinin genel deneyimleri olarak kariyerindeki tüm deneyimler ifade edilmektedir. Genel deneyimlerin anlatıldığı dokümanda, bankacılık, finans, girişimcilik, işletmecilik, hukuk, sanayi veya ticaret alanlarındaki deneyimleri ile iş kurma ve yönetim deneyimleri, işletme finansmanı tekniklerini uygulama deneyimleri vb. deneyimler yer almalıdır. Ayrıca, Aday Fon Yöneticisi ekibini oluşturan kişilerin birlikte yaptıkları çalışmaları (yatırımlar, projeler vb.) belirten doküman başvuru formunun ekinde sunulmalıdır. Aday Fon Yöneticisi ekibinin yatırım deneyimleri, Ek-4. tablosu doldurularak belirtilmelidir. 1514-GİSDEP-2013/01-PBHK 2/7
Ek-4 tablosunda, yatırım aşamaları olarak belirtilen çekirdek ve başlangıç alanına teknoloji ve yenilik odaklı olmayan şirketlere yapılan çekirdek ve başlangıç aşaması yatırımların, tüm yatırımlar içerisindeki payı yazılmalıdır. Aynı tablonun teknoloji ve yenilik odaklı çekirdek ve başlangıç alanına teknoloji ve yenilik odaklı ve çekirdek ve başlangıç aşamasındaki şirketlere yapılan yatırımların tüm yatırımlar içerisindeki payı yazılmalıdır. Diğer alanına, teknoloji ve yenilik odaklı ve çekirdek ve başlangıç aşaması yatırımı olmayan yatırımların tüm yatırımlar içerisindeki payı yazılmalıdır. Ayrıca, Aday Fon Yöneticisi ekibinin yaptıkları çıkışı gerçekleşen yatırımlardan ne şekilde çıktıklarına ilişkin detaylı bilgi başvuru formunun ekinde sunulmalıdır. C.3. Aday Fon Yöneticisi ekibini oluşturan kişilerin son on (10) yıl içerisinde yaptıkları yatırımların yatırımlara giriş tarihleri, yatırımlardan çıkış durumları, çıkış tarihleri, çıkış stratejileri, iç verimlilik oranı, net varlık değeri, yatırımların odaklandığı aşamalar (çekirdek, başlangıç, diğer), yatırım yapılan şirket türleri (teknoloji ve yenilik odaklı) vb. bilgilerin yer aldığı doküman Aday Fon Yöneticisi tarafından hazırlanmalı ve başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. C.4. Aday Fon Yöneticisi ekibini oluşturan kişilerin yaptığı yatırımlardan çıkışı gerçekleştirilmiş en az ikisine ilişkin yatırım yapılan şirketin sektörü, aşaması (çekirdek, başlangıç, diğer), yatırım yapılan şirket türleri (teknoloji ve yenilik odaklı vb), aktif büyüklüğü, ortaklık payı, sektör payı, dış ticaret hacmi, cirosu, halka açıklık durumu, yatırım ve çıkış süreçleri, yatırımların akıbeti vb. bilgileri içeren doküman Aday Fon Yöneticisi tarafından hazırlanmalı ve başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. C.5. Aday Fon Yöneticisi ekibini oluşturan kişilerin yatırım portföyünde yer alan en az iki yatırımları (varsa) hakkında detaylı bilgiler, yatırım yapılan şirketin sektörü, aşaması (çekirdek, başlangıç, gelişme, teknoloji ve yenilik odaklı vb.), aktif büyüklüğü, ortaklık payı, sektör payı, dış ticaret hacmi, cirosu, halka açıklık durumu, çıkış stratejileri, vb. içerecek şekilde Aday Fon Yöneticisi tarafından hazırlanmalı ve başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. C.6. Aday Fon Yöneticisi, fon yöneticisi statüsüne geçtiği zaman bünyesinde kurmayı planladığı Yatırım Komitesi Üyelerine ve Danışmanlara ilişkin bilgiler, Ek-5. tablosunda yer almalıdır. Ayrıca, yatırım komitesini oluşturan kişilerin birlikte yaptıkları çalışmaları (yatırımlar, projeler vb.) belirten doküman başvuru formunun ekinde sunulmalıdır. D. Aday Fon Yöneticisi Girişim Sermayesi Fonuna İlişkin Teşebbüsleri D.1. Aday Fon Yöneticisinin kurmayı planladığı Girişim Sermayesi Fonuna yönelik yatırımcılardan sermaye taahhütleri var ise; Ek-6. doldurulmalıdır. Aday Fon Yöneticisinin kurmayı planladığı Girişim Sermayesi Fonuna yönelik yatırımcılardan henüz bir sermaye taahhüdü yoksa; Ek-7. doldurulmalıdır. Ayrıca, Aday Fon Yöneticisinin Sermaye Oluşturma Stratejisi belirtilen doküman başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. E. Başvuru Dosyasında Bulunması Gereken Diğer Dokümanlar Listesi Kurulması planlanan Girişim Sermayesi Fonunun odaklanacağı alan (sektör önceliği, çekirdek veya başlangıç aşaması önceliği, bölge önceliği, vb.) planlanan inceleme stratejileri, yatırım planları, planlanan yatırım, yönetim ve çıkış stratejileri, yatırım ve yönetim süre ve süreçleri, hedef yatırımcıları, planlanan fon 1514-GİSDEP-2013/01-PBHK 3/7
yönetim maliyeti, planlanan fon getiri oranı, planlanan performans primi, planlanan karın paylaşımı vb. bilgileri içeren doküman başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. Kurulması planlanan fona ilişkin başka kurum ve kuruluşlardan destek alınması planlanıyor ise, buna ilişkin bilgiler başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. Aday Fon Yöneticisinin denetim, raporlama ve risk kontrol süreçlerinin açıklandığı belge başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. E.E. Taahhütname F. Taahhütname Ek-8 de yer alan Taahhütname (T) Aday Fon Föneticisi ekibinin her bir üyesi tarafından imzalanmalıdır. 1514-GİSDEP-2013/01-PBHK 4/7
BÖLÜM 2. FON YÖNETİCİSİNE İLİŞKİN BİLGİLER A. Fon Yöneticisi Bilgileri Başvuru süreci, Fon Yöneticisi Yetkilisinin Ek-1. de yer alan başvuru dilekçesini doldurması ile başlayacaktır. Daha sonra bu bölümdeki tabloda, Fon Yöneticisine ilişkin alanların doldurulması gerekmektedir. Ayrıca, merkezi, varsa irtibat bürosu veya şubesi, hukuki yapısı, kurucu ortakları, sermayesi, organizasyon şeması, iş akış şeması, kilit personel bilgileri, yönetim, denetim ve danışma organları, yatırım komitesi ve danışma kurulu, kurumsal yönetim bilgileri vb. bilgileri içeren dokümanın başvuru formunun ekinde bulunması gerekmektedir. Fon yetkilisi/yetkilileri bölümüne, Fon Yöneticisini en geniş şekilde temsil ve ilzama yetkili olan kişi/kişilerin istenilen bilgileri yazılmalıdır. Ayrıca, Fon Yöneticisine ilişkin belgeler olarak; Fon Yöneticisine ait vergi levhası, Ticaret Sicil Gazetesi (TSG), imza sirküleri, yıllık rapor, son döneme ait güncel faaliyet raporu, denetlenmiş mali tablolar,vb. belgelerin başvuru formunun ekinde bulunması gerekmektedir. B. Fon Yöneticisi Ekibinin Bilgileri Bu bölümündeki tabloda yer alan bilgilerin Fon Yöneticisi ekibini oluşturan kişiler için doldurulması gerekmektedir. C. Fon Yöneticisi Bünyesinde Yer Alan/Alacak Kişilerin Özgeçmiş, Deneyim ve Bilgileri C.1. bölümünde istenilen Fon Yöneticisi ekibinin özgeçmişleri (EÖ) aşağıdaki bilgi ve belgeleri içerecek şekilde hazırlanmalıdır: a. CV b. Noter onaylı nüfus cüzdanı örneği (yabancı uyruklular için noter onaylı pasaport örneğinin yeminli Türkçe tercümesi) c. Son mezun oldukları programa ilişkin mezuniyet belgesinin onaylı nüshası (fotokopisi) ile yabancı okullar için yeminli Türkçe tercümesi Fon Yöneticisi ekibine ilişkin referans listesi başvuru formunun Ek-2. tablosu doldurularak belirtilmelidir. Ayrıca listede yer alan kişilerden alınan referans mektubu var ise, bu mektuplar başvuru formuna eklenmelidir. C.2. bölümünde Fon Yöneticisi ekibinin genel deneyimleri olarak kariyerindeki tüm deneyimler ifade edilmektedir. Genel deneyimlerin belirtildiği dokümanda, bankacılık, finans, girişimcilik, işletmecilik, hukuk, sanayi veya ticaret alanlarındaki deneyimleri ile iş kurma ve yönetim deneyimleri, işletme finansmanı tekniklerini uygulama deneyimleri vb. deneyimler yer almalıdır. Ayrıca, fon yöneticisi ekibini oluşturan 1514-GİSDEP-2013/01-PBHK 5/7
kişilerin birlikte yaptıkları çalışmaları (yatırımlar, projeler vb.) belirten doküman başvuru formunun ekinde sunulmalıdır. Fon Yöneticisi ekibinin yatırım deneyimleri, Ek-3. Tablosu doldurularak belirtilmelidir. Ek-3 tablosunda, yatırım aşamaları olarak belirtilen çekirdek ve başlangıç alanına teknoloji ve yenilik odaklı olmayan şirketlere yapılan çekirdek ve başlangıç aşaması yatırımların, tüm yatırımlar içerisindeki payı yazılmalıdır. Aynı tablonun teknoloji ve yenilik odaklı çekirdek ve başlangıç alanına teknoloji ve yenilik odaklı ve çekirdek ve başlangıç aşamasındaki şirketlere yapılan yatırımların tüm yatırımlar içerisindeki payı yazılmalıdır. Diğer alanına, teknoloji ve yenilik odaklı ve çekirdek ve başlangıç aşaması yatırımı olmayan yatırımların tüm yatırımlar içerisindeki payı yazılmalıdır. Ayrıca, fon yöneticisi ekibinin yaptıkları çıkışı gerçekleşen yatırımlardan ne şekilde çıktıklarına ilişkin detaylı bilgi başvuru formunun ekinde sunulmalıdır. C.3. Fon Yöneticisi ekibini oluşturan kişilerin son on (10) yıl içerisinde yaptıkları yatırımların, yatırımlara giriş tarihleri, yatırımlardan çıkış durumları, çıkış tarihleri, çıkış stratejileri, iç verimlilik oranı, net varlık değeri, yatırımların odaklandığı aşamalar (çekirdek, başlangıç, diğer), yatırım yapılan şirket türleri (teknoloji ve yenilik odaklı vb.) bilgilerin yer aldığı doküman Fon Yöneticisi tarafından hazırlanmalı ve başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. C.4. Fon Yöneticisi ekibini oluşturan kişilerin yaptığı yatırımlardan çıkışı gerçekleştirilmiş en az ikisine ilişkin yatırım yapılan şirketin sektörü, aşaması (çekirdek, başlangıç, diğer), yatırım yapılan şirket türleri (teknoloji ve yenilik odaklı vb.), aktif büyüklüğü, ortaklık payı, sektör payı, dış ticaret hacmi, cirosu, halka açıklık durumu, yatırım ve çıkış süreçleri, yatırımların akıbeti vb. bilgileri içeren doküman Fon Yöneticisi tarafından hazırlanmalı ve başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. C.5. Fon Yöneticisi ekibini oluşturan kişilerin yatırım portföyünde yer alan en az iki yatırımları (varsa) hakkında detaylı bilgiler, yatırım yapılan şirketin sektörü, aşaması (çekirdek, başlangıç, gelişme, teknoloji ve yenilik odaklı vb.), aktif büyüklüğü, ortaklık payı, sektör payı, dış ticaret hacmi, cirosu, halka açıklık durumu, çıkış stratejileri, vb. içerecek şekilde Fon Yöneticisi tarafından hazırlanmalı ve başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. C.6. Fon Yöneticisinin bünyesinde kurduğu veya kurmayı planladığı Yatırım Komitesi Üyelerine ve Danışmanlara ilişkin bilgiler, Ek-4. Tablosunda yer almalıdır. Ayrıca, yatırım komitesini oluşturan kişilerin birlikte yaptıkları çalışmaları (yatırımlar, projeler vb.) belirten doküman başvuru formunun ekinde sunulmalıdır. D. Fon Yöneticisinin Fon Yönetim Deneyimi ve Fon Yöneticisi Girişim Sermayesi Fon Teşebbüsleri D.1. Fon Yöneticisinin fon yönetim deneyimi var ise Ek-5. doldurulmalıdır. D.2. Fon Yöneticisinin yöneteceği Girişim Sermayesi Fonu kurulmuş ise, öncelikle bu fonun aktif yatırımının olmaması gerekmektedir. Başka bir ifadeyle, fonun hiç yatırım yapmamış olması veya bütün yatırımlarının çıkışının gerçekleşmiş olması gerekmektedir. Bu şartların sağlanması durumunda, kurulmuş girişim sermayesi fon bilgileri için Ek-6. doldurulmalıdır. Ayrıca, fonun hukuki yapısı, yatırım, yönetim, çıkış süreç ve stratejileri, çıkışı gerçekleşmiş yatırımlara 1514-GİSDEP-2013/01-PBHK 6/7
ikişkin detaylı bilgileri içeren doküman başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. Kurulmuş Girişim Sermayesi Fonunun varsa çıkışı gerçekleşmiş son 3 yatırımına ilişkin ayrıntılı bilgiler başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. Fon Yöneticisi tarafından girişim sermayesi fonu kurulmamış ancak diğer yatırımcılardan sermaye taahhüdü alınmış ise kurulması planlanan fonun sermaye yapısı ve ortaklık bilgileri, Ek-7. doldurularak başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. Fon Yöneticisi tarafından girişim sermayesi fonu kurulmamış ve diğer yatırımcılardan herhangi bir sermaye taahhüdü alınmamış ise kurulması planlanan Fonun öngörülen sermaye yapısı ve ortaklık bilgileri, Ek-8. doldurularak başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. Ayrıca, bu fona ilişkin sermaye oluşturma stratejisini belirten doküman başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. E. Başvuru Dosyasında Bulunması Gereken Diğer Dokümanlar A. girişbşvuru Dosyası Kontrol Listesi Girişim Sermayesi Fonu kurulmamış ise, kurulması planlanan fonun odaklanacağı alan (sektör önceliği, çekirdek veya başlangıç aşaması önceliği, bölge önceliği, vb.) planlanan inceleme stratejileri, yatırım planları, planlanan yatırım, yönetim ve çıkış stratejileri, yatırım ve yönetim süre ve süreçleri, hedef yatırımcıları, planlanan fon yönetim maliyeti, planlanan fon getiri oranı, planlanan performans primi, planlanan karın paylaşımı vb. bilgileri içeren doküman başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. Girişim Sermayesi Fonu kurulmuş ise, fonun odaklandığı alan (sektor önceliği, çekirdek veya başlangıç aşaması önceliği, bölge önceliği, vb.), inceleme stratejileri yatırım planları, yatırım, yönetim ve çıkış stratejileri, yatırım ve yönetim süre ve süreçleri, yatırımcıları, fon yönetim maliyeti, fon getiri oranı, performans primi, karın paylaşımı vb. bilgileri içeren doküman başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. Fon Yöneticisinin denetim, raporlama ve risk kontrol süreçlerinin açıklandığı belge başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. Kurulmuş fona, başka kurum ve kuruluşlardan sağlanan destekler var ise veya alınması planlanıyor ise, bu desteklere ilişkin bilgileri içeren doküman, başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. Kurulması planlanan fona ilişkin başka kurum ve kuruluşlardan destek alınması planlanıyor ise, buna ilişkin bilgiler, başvuru formunun ekinde bulunmalıdır. F. Taahhütname Ek-9. da yer alan Taahhütname (T) Fon Yetkilisi/Yetkilileri tarafından imzalanmalıdır. D 1514-GİSDEP-2013/01-PBHK 7/7