Başkent Menkul Değerler A.Ş. internet sitesinde yer verilmesi zorunlu asgari bilgiler YATIRIM HİZMET VE FAALİYET İZİNLERİ DİĞER MENKUL KIYMETLER

Transkript

1 Başkent Menkul Değerler A.Ş. internet sitesinde yer verilmesi zorunlu asgari bilgiler a) Yetkili olunan hizmet türleri YATIRIM HİZMET VE FAALİYET İZİNLERİ İŞLEM ARACILIĞI FAALİYETİ PAYLAR DİĞER MENKUL KIYMETLER KALDIRAÇLI ALIM SATIM İŞLEMLERİ PAYA DAYALI TÜREV ARAÇLAR DİĞER TÜREV ARAÇLAR YURT İÇİNDE İZNİ VAR İZNİ VAR İZNİ VAR İZNİ VAR İZNİ VAR PORTFÖY ARACILIĞI FAALİYETİ KALDIRAÇLI ALIM SATIM İŞLEMLERİ İZNİ VAR SAKLAMA HİZMETİ SINIRLI SAKLAMA HİZMETİ İZNİ VAR b) Varsa lehine faaliyet gösterilen kuruluşu tanıtıcı bilgiler Şirketimizin lehine faaliyet gösterdiği kuruluş bulunmamaktadır. c) Yapılan İşlemlerin asgari unsur ve riskleri YATIRIM HİZMET VE FAALİYETLERİ GENEL RİSK BİLDİRİM FORMU Önemli Açıklama Sermaye piyasalarında yapacağınız işlemler sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, III-39.1 sayılı "Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ"in 25 inci maddesinde öngörüldüğü üzere "Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu"nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir. Uyarı İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun yapmak istediğiniz sermaye piyasası işlemlerine ilişkin yetkisi olup olmadığını kontrol ediniz. Sermaye piyasası işlemleri konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını veya web sitelerinden öğrenebilirsiniz. Risk Bildirimi İşlem yapacağınız yatırım kuruluşu ile imzalanacak "Çerçeve Sözleşme"de belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir. 1. Yatırım kuruluşu nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, borsalar ve takas merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.

2 2. Sermaye piyasası işlemleri çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda yatırım kuruluşuna yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız işlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahi aşabilecektir. 3. Kredili işlem veya açığa satış gibi işlemlerde kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük özkaynakla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır. 4. Yatırım kuruluşunun piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır. 5. Sermaye piyasası araçlarının alım satımına ilişkin olarak yatırım kuruluşunun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır. 6. Yabancı para cinsinden yapılan işlemlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir. 7. İşlemlerinize başlamadan önce, yatırım kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz. İşbu sermaye piyasası işlemleri risk bildirim formu, müşteriyi genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, sermaye piyasası araçlarının alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız. SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI RİSKLERİNİN AÇIKLAMASI Şirketimizle yapacağınız işlemlerden alınacak aracılık hizmetlerine ilişkin vergi, komisyon ve ücretler dışındaki masraflar; - Takasbank tarafından belirlenen tarife kapsamında yansıtılan vergi, ücret, komisyon ve masraflar, ( web sitesinde ilan edilen ve hesabınıza tekabül eden ücretler aynen yansıtılacaktır.) - MKK tarafından belirlenen tarife kapsamında yansıtılan vergi, ücret, komisyon ve masraflar, ( web sitesinde ilan edilen ve hesabınıza tekabül eden ücretler aynen yansıtılacaktır.) - Bankaların, yapacağınız EFT/Havale işlemleri üzerinden tahsil edeceği vergi, ücret, komisyon ve masraflar,(gönderi yaptığınız bankanın, Şirketimize masraf yansıtması halinde aynı tutar hesabınıza yansıtılacaktır.) - Aylık bildirimlerin tebligat adresinize iadeli taahhütlü posta yoluyla gönderilmesine ilişkin masraflar, (posta merkezinin web sitesinde iadeli taahhütlü (alma haberli) gönderi için ilan ettiği ücret uygulanacaktır.) - Talebiniz üzerine Şirketimiz tarafından tarafınıza gönderilen belgelere ilişkin posta/kargo/kurye masrafları, (uygulanacak ücret, tarafınızdan teyit alındıktan sonra gönderi yapılacaktır.) - Çerçeve Sözleşmenin imzalanmasından sonra mevzuat değişiklikleri sonucu yürürlüğe girebilecek olan vergi, ücret, komisyon ve masraflar, Şirketimiz, herhangi bir ek ücret ilave etmeksizin yukarıdaki

3 vergi, ücret, komisyon ve masrafları aynen hesabınıza yansıtacaktır. Şirketimiz, yukarıdaki vergi, ücret, komisyon ve masrafları hesabınıza yansıtıp yansıtmama hakkını saklı tutar. Aracılık Hizmetlerinden alınacak vergi, komisyon ve ücretler; Pay Piyasası Alım Satım işlemlerinde, işlem hacmi üzerinden BMV dahil azami %0105 (1.000 TL hacimli işlemde BMV dahil 1,05 TL), Türev Araçların Alım Satım işlemlerinde, sözleşme büyüklüğü üzerinden BMV dahil % (1.000 TL hacimli işlemde BMV dahil 0,7035 TL), Borçlanma Araçlarının Alım Satım işlemlerinde, işlem hacmi üzerinden BMV dahil % (1000 TL hacimli işlemde BMV dahil 0, TL) Kaldıraçlı Alım Satım İşlemlerinde (Foreks-CFD), İşlem platformunda geçen Alım ve Satım fiyatları arasındaki spread, CFD ürünlerde de komisyon uygulanır. Ayrıca, işlem yapmadan önce web sitesinden ürün bazında uygulanan spread ve komisyon oranlarını takip edebilirsiniz. SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI BAZINDA RİSK UYARILARI Türev Araçlar; Türev araçlar çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda Şirketimize yatırdığınız teminatın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız toplam teminatınızı dahi aşabilecektir. Borsa İstanbul A.Ş. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası nda pozisyon almak üzere, Şirketimiz nezdinde açtıracağınız ve teminat yatıracağınız hesabınızdan piyasada alımsatım işleminde bulunacağınız her vadeli işlem (futures) sözleşmesi için en az Borsa'nın belirlediği tutarda bir başlangıç teminatı yatırılması gerekmektedir. Şirketimiz tarafından yapılacak teminat tamamlama çağrılarını istenen süre içinde ve şekilde yerine getirilmesi, aksi takdirde hiçbir ihbara gerek duymadan pozisyonun piyasa değerinden, özen borcu çerçevesinde zararına da olsa kapatılmasına razı olunması gerekmektedir. Borsa Yönetim Kurulu, mevzuatta yer alan belli koşulların varlığı halinde, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin vade bitim tarihlerini belirlemeye veya belirlenmiş olan vade bitim tarihlerini değiştirmeye ve pozisyonları tasfiye etmeye yetkilidir. Bir opsiyon sözleşmesi alırsanız, opsiyonu kullanmadığınız taktirde riskinizi, opsiyon primi ve buna ek olarak ödeyeceğiniz komisyon ve diğer muamele ücreti ile sınırlamanız mümkündür. Bir opsiyon satarsanız, görece küçük ters bir piyasa hareketinde, opsiyon satmakla elde ettiğiniz prim ödemesini aşabilecek sınırsız potansiyel kayıp riskini üstlenirsiniz. Opsiyonu yerine getirmeniz istendiğinde, bunun üzerinde herhangi bir kontrol yetkiniz yoktur. Dolayısıyla, sadece yüksek sermayeye sahip deneyimli kişiler opsiyon satmaya teşebbüs etmelidirler. Opsiyonların birçok çeşidi vardır ve kendinizi bir taahhüt altına sokmadan önce, Şirketimizle yatırım ihtiyaçlarınız ve tip sözleşmelere taraf olmanın içerdiği riskler konusunda fikir alışverişinde bulunmalısınız. Piyasanın sıkışık, likiditenin oldukça düşük olduğu, maksimum fiyat hareketinin gerçekleştiği bir ortamda, sistemde piyasa yapıcılığı mevcut ise; piyasa yapıcılarının en geniş banttan kotasyon verdikleri piyasa şartlarında, riski sınırlama imkanı veren "şarta bağlı emirler" ile "strateji emirleri" de dahil olmak üzere Şirketimiz vasıtasıyla piyasaya iletilmesi istenilen emrin gerçekleşmeme ihtimali dikkate alınmalıdır. Vadeli İşlem Sözleşmesinde "spread" (fark veya yayılma) pozisyonu almak normal şartlarda daha az risklidir. Ancak olağanüstü piyasa şartlarında yayılma pozisyonu vadeli işlemler piyasasında doğrudan uzun veya kısa pozisyon almaktan her zaman daha az riskli olmayabilir. Kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük teminatla işlem

4 yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır. Borsa tarafından, hesap ve firma bazında belirlenen pozisyon limitine ulaşıldığı takdirde pozisyonunuzu kapatmak dışında vereceğiniz emirler piyasada gerçekleşmeyebilecektir. Piyasadaki fiyat hareketleri, almış olduğunuz pozisyon aleyhine geliştiğinde hesabınız Borsa tarafından "riskli" hesap olarak belirlenebilir. Bu durumda Borsaya pasif emir girişi yapılamayabilecektir. Kaldıraçlı Varlıklar; Kaldıraçlı varlıkların alım satım işlemleri çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasalarda oluşacak fiyat hareketleri sonucunda Şirketimize yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi kayıplarınız toplam teminatınızı dahi aşabilecektir. Kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük özkaynak ile işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi yüksek zararlara da yol açabileceği ihtimalini daima göz önünde bulundurmalısınız. Ters fiyat hareketleri sonucunda, Şirketimize yatırdığınız teminatın tümünü kaybedebileceğiniz gibi kayıplarınız, toplam teminatınızı dahi aşabilecektir. Yüksek getiri vaatlerine itibar etmeyiniz. Kaldıraçlı varlıkların alım satım işlemlerinde size sunulan parite fiyatları ve spread ler en iyi fiyat durumunu yansıtmayabilir. Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemlerine konu ürünlerin ikincil piyasası yoktur. Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemlerine konu ürünlerin karşı taraf riski, likidite riski ve piyasa riskini içerecek şekilde risk profiline ilişkin detaylar; Şirketimiz tarafından kaldıraçlı alım satım işlemleri sonucunda kayba uğramayacağınıza, kaybınızın kontrol altında tutulacağına veya kayba uğramanız durumunda ek teminat çağrısı yapılacağı konularında garanti verilemeyeceğini dikkate almanız gerekmektedir. Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemlerine konu ürünlerin piyasa yapıcısı ve ihraççısı yoktur. Tarafınıza yapılacak Teminat Tamamlama bildirimleri, şirketimize bildirmiş olduğunuz GSM numaralarına SMS olarak veya E-posta adreslerine otomatik olarak yapılacaktır. Risk/teminat durumunuzu, hesap durumunuzu, kar zarar durumunuzu, nakit durumunuzu ve teminat durumunuzu, anlık olarak işlem platformu üzerinden takip edebilirsiniz. Taşıdığınız pozisyon/teminat oranı, Sözleşmede belirlenen pozisyon kapama seviyesi (stop out) altına düştüğünde, pozisyonlarınız platform aracılığıyla ters işlem yapılarak kapatılır. Yatırdığınız teminatlar Takasbank nezdinde adınıza açılacak hesaplarda Şirketimiz malvarlıklarından ayrı olarak izlenir. Günlük işlem ve taşıdığınız pozisyonlardan kaynaklanan kar ve/veya zararlar Takasbank ta sizin adınıza açılmış olan hesabınıza yatırılır veya o hesaplardan tahsil edilir. Elektronik işlem platformunda Kaldıraçlı Varlık Alım Satım İşlemleri gerçekleştirdiğiniz esnada, bilgi işlem altyapısında yaşanması muhtemel olumsuzluklardan kaynaklanan farklı risklere maruz kalabilirsiniz. Gelişen İşletmeler Piyasası Araçları; Gelişen İşletmeler Piyasası (GİP), Borsa kotasyon şartlarını sağlayamayan gelişme ve büyüme potansiyeline sahip şirketlerin sermaye piyasalarından fon

5 sağlamak için ihraç edecekleri menkul kıymetlerin işlem görebileceği şeffaf ve düzenli bir ortam yaratmak amacıyla kurulmuştur. GİP, Borsa Pay Senetleri Piyasası (PSP) ndan farklı ve münferit bir piyasa olarak organize edildiğini, GİP in işlem kurallarının ve uygulanan işlem yöntemlerinin PSP ile benzerlikler gösterebileceği gibi farklılıklar da gösterebileceğini, şirket paylarının GİP Listesi ne kabul edilme kriterleri, piyasa danışmanı uygulaması, kamuyu aydınlatma hususunda GİP ve PSP arasında farklılıklar olabileceğini dikkate alınmanızı öneririz. Şirket paylarının GİP Listesi ne kabulü Borsa GİP Yönetmeliği ne göre yapılmakta olup, Borsa Kotasyon Yönetmeliği ne göre yapılmamaktadır. Şirket paylarının GİP Listesi ne kabul şartı olarak SPK ve Borsa tarafından nicelik ve/veya niteliğe ilişkin kriterler (karlılık, faaliyet süresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmış sınırlayıcı şartlar) aranmadığının, şirketin hukuki ve finansal durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme Şirket paylarının Platformda işlem görmesinin şirketin veya şirket paylarının SPK ve Borsa tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, Platform'da yapacağınız yatırım ve üstlendiğiniz risk nedeniyle uğrayabileceğiniz zararlardan SPK ve Borsa nın sorumlu olmadığının bilincinde olarak işlem yapmalısınız. Şirket paylarının GİP te işlem görüp göremeyeceği hususunda piyasa danışmanı tarafından hazırlanan şirket raporuna ve rapor ekindeki belgelere dayanarak Borsa Yönetim Kurulu tarafından değerlendirme yapılmaktadır. Şirketin SPK ve Borsa düzenlemelerine uymaması halinde, şirket paylarının işlem sırasının geçici olarak durdurulabileceği veya şirket paylarının GİP Listesi nden çıkarılabileceğini göz önünde bulundurmalısınız. Şirket paylarının GİP Listesi ne kabul edilmesi, işlem görmeye başlaması ve işlem görmeyi sürdürebilmesi için şirketin bir piyasa danışmanı ile imzaladığı piyasa danışmanlığı anlaşması bulunmasının zorunlu olduğunu, Şirketin payları GİP te işlem görmeye başladıktan sonra herhangi bir nedenle şirket ve piyasa danışmanı arasındaki anlaşmanın sona ermesi halinde; şirketin yeni bir piyasa danışmanı ile anlaşmasının bulunmadığı süre zarfında şirket paylarının işlem sırasının geçici olarak durdurulabileceğini, piyasa danışmanı bulunmaması nedeniyle paylarının işlem sırasının kapanmasından itibaren dört ay içerisinde yeni bir piyasa danışmanı ile anlaşma imzalamaması halinde Şirket paylarının GİP Listesi nden çıkarılabileceğini; Şirket paylarının kayda alınmasının, şirketin veya şirket paylarının SPK tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğini, şirket paylarının GİP te işlem görmesine izin verilmesinin, şirketin ve/veya şirket paylarının Borsa tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğini, GİP te yapacağınız yatırım ve üstlendiğiniz risk nedeniyle uğrayabileceğiniz zararlardan Borsa nın sorumlu olmayacağını; GİP in özelliği gereği bu piyasada payları işlem görecek şirketlerin, sermaye piyasasından kaynaklanan bazı yükümlülüklerinin, payları Borsa da işlem gören şirketlere göre daha az olduğunu, pay ihraçlarına ilişkin olarak izahname düzenleme muafiyeti kapsamında olmaları halinde izahname düzenlenmeyebileceğini ve bu durumda şirkete, faaliyetlerine, ihraç edilen menkul kıymete ilişkin bilgilerin GİP şirket bilgi formunda yer aldığını, dikkate almalısınız. Serbest İşlem Platformu Araçları, Serbest İşlem Platformu'nda (Platform) Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) kaydında bulunan fakat daha önce Borsa'da işlem görmeyen şirketlerden SPK tarafından belirlenen şirketlerin paylarının işlem görmektedir, Şirket paylarının Platforma kabul şartı olarak SPK kararı dışında Borsa tarafından şirketin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmadığını, bu alanlarda Kotasyon Yönetmeliği ve diğer Borsa mevzuatında yer alan herhangi bir nicelik ve/veya niteliğe ilişkin kritere (karlılık, faaliyet süresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmış sınırlayıcı şartlar) göre değerlendirme 9/16 yapılmadığını, söz konusu paylar Borsa'da işlem görmeye başladıktan sonra da söz konusu şirketlerin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmayacağını; SİP'te işlem gören şirketin SPK ve Borsa düzenlemelerine uymaması halinde, şirket paylarının işlem sırasının geçici veya sürekli olarak

6 durdurulabileceğini; SPK'nın tarihli ve 17/5Î9 sayılı kararı gereği "Şirketin paylarının Platformda işlem görmeye başladığı tarihten itibaren SPK'nın Seri: VIII, No: 54 sayılı Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği kapsamında özel durum açıklaması yapmakla yükümlü olduğunu, ancak diğer sermaye piyasası mevzuatı yükümlülükleri açısından Serbest İşlem Platformunda işlem gören şirketler için SPK tarafından belirlenen diğer yükümlülüklere tabi olduğunu; Şirket paylarının Platformda işlem görmesinin şirketin veya şirket paylarının SPK ve Borsa tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğini, Platform'da yapacağınız yatırım ve üstlendiğiniz risk nedeniyle uğrayabileceğiniz zararlardan SPK ve Borsa nın sorumlu olmadığının bilincinde olarak işlem yapmanız gerektiğini göz önünde bulundurmalısınız. Ödünç İşlemleri Risk Bildirimi, BAŞKENT MENKUL DEĞERLER A.Ş. ne vereceğiniz ödünç alma ve verme talepleri öncelikle Takasbank BIST Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank) bünyesinde kurulan Ödünç Pay Senedi Piyasası (Piyasa) na iletilecektir. Piyasa da yapılan işlemlerde ödünç işlemlerinin başlangıcında, ödünç alan ödünç verene ödünç aldığı kıymetlerin cari piyasa değerinin %110 u değerinde teminat vermektedir. Asgari özkaynak oranı %100 dür. Teminatlar Takasbank ın düzenlemelerine uygun olarak ödünç alan müşteri ve çalıştığı aracı kuruluş tarafından yatırılan cins ve değerde kıymetlerden oluşacaktır. Ödünç verme işlemlerinde BAŞKENT MENKUL DEĞERLER A.Ş. nin ödünç alan karşı taraf tarafından verilen teminatların niteliği, likiditesi, ihraçcısı ile ilgili hiçbir bilgisi ve taahhüdü bulunmamaktadır. Ödünç işleminin vadesi süresince ödünç alan tarafından verilen teminatların değerinin düşmesi veya ödünce konu kıymetlerin değerinin artması nedeniyle teminat oranının sürdürme oranının altına düşmesi durumunda ödünç alan tarafından teminat tamamlama işlemi yapılması gerekecektir. Ödünç işleminin vadesinde ise ödünç veren tarafından ödünç alınan kıymetlerin iade edilerek ödünç borcunun kapatılması gerekmektedir. Ödünç piyasasında teminat tamamlama çağrısına uyulmaması dolayısıyla ödünç işleminin sona erdirilmesi, vadesi gelen ödünç borçlarının son kapama saatinde kapatılmaması veya ödünce konu kıymetin vadeden önce geri çağrılması halinde kapatılmaması durumlarında temerrüt oluşmaktadır. Temerrüt durumunda Takasbank tarafından; 1. Ödünç verenin, aynı şartlarla ödünç işlemine devam etmesi, 2. Teminatların nakde dönüştürülerek ödünce konu kıymetlerin piyasadan alınması, 3. Teminatların nakde dönüştürülerek, nakdin ödünç verene verilmesi, 4. Teminatların piyasa değeri ile ödünce konu kıymetlerin piyasa değerlerinin karşılıklı olarak netleştirilmesi, alternatifleri uygulanabilmektedir. Ödünç işlemlerinde BAŞKENT MENKUL DEĞERLER A.Ş. sadece ödünç alma ve verme işlemlerine aracılık yapan kurum statüsünde, Takasbank ise Piyasa da alınan işlem teminatları dahilinde, takasın sonlanmasına aracılık eden ve Piyasa yı işleten kurum olup, ne Takasbank ve ne de BAŞKENT MENKUL DEĞERLER A.Ş. ödünç alma ve verme işlemlerinde GARANTÖR konumunda değildir. Dolayısıyla işlem yaparken temerrüt durumunda, karşı taraf tarafından verilen teminatların değerinin ödünce konu kıymetin değerinin altına düşebileceğini, teminatların veya ödünce konu kıymetlerin likiditelerinin azalması gibi nedenlerle ödünç borcunun kapatılmasının mümkün olamayabileceğini, karşı taraf ın temerrüdü durumunda ödünç verene verdiğinden farklı sermaye piyasası araçlarının teslim edilebileceğini, bu koşullarda karşı taraf aleyhine yasal takibe başvurulması gerekeceğini, bu durumlarda BAŞKENT Menkul Değerler A.Ş nin hiçbir sorumluluğunun olmadığını gayrikabili rücu olarak beyan ve taahhüt ettiğinizi dikkate almalısınız. ç) Alınan kişisel verilerin saklama ve kullanım koşulları Müşterilerimizin sözleşmeleri, kimlik fotokopileri, adres teyit belgeleri vb. kişisel verileri yalnızca yetkili personelin erişebileceği korunaklı bölümlerde saklanmaktadır. Müşterilerimizin verdiği emirler

7 ve emirlere ilişkin ses kayıtlarına yalnızca yetkili personel erişebilmekte, saklama ve yedeklemesi Bilgi İşlem Bölümü tarafından gerçekleştirilmektedir. İnternet işlemlerine erişim şifresi müşterinin kendisi tarafından üretilmekte, kurumun herhangi bir personeli tarafından erişilememektedir d) Emir İletimi, işlemlerin gerçekleştirilmesi ve takas veya tasfiyesinin nasıl yapılacağı PAY SENETLERİ VE BORÇLANMA ARAÇLARI Emirlerin İletilme Şekli MÜŞTERİ, alım ve/veya satım (BYF katılma payı oluşturma ve/veya geri alma dahil), yapılacak sermaye piyasası araçları için esasen yazılı olarak emir verecektir. Ancak BAŞKENT isterse telefon, teleks, faks ve benzeri iletişim araçlarıyla ya da uzaktan erişim araçlarından yararlanmak suretiyle veya sözlü olarak da verilen emirleri kabul edebilir. Emri veren MÜŞTERİ, emrin borsaya intikal ettirilmesinden önce emri değiştirebilir veya geri alabilir. Hisse Senetleri Piyasası Alım Satım Sistemi ne girilmiş olan ve bekleyen normal ve özel emirlerin tek tek, emir bazında iptal edilmesi mümkündür. Emir tamamen iptal edilebileceği gibi,miktarı da azaltılabilir. MÜŞTERİ emirlerinde; MÜŞTERİ'nin ismi veya ünvanına Emrin alım emri mi satın emri mi olduğuna, Satın alınacak veya satılacak menkul kıymetin cinsi, adedi, varsa nominal değer tutarına, Emrin limitli mi yoksa serbest fiyatlı emir olarak mı verildiğine, Limitli emirlerde limit fiyatına, Varsa emrin geçerlilik süresine, Emrin verildiği yer, tarih, saat ve dakikasına, Emrin BAŞKENT tarafından alındıktan sonra ilk seansta mı yoksa geçerlilik süresi içinde uygun göreceği bir seansta mı borsaya intikal ettirileceğine, MÜŞTERİ nin emir numarasına ilişkin bilgilerin bulunması zorunludur. Emirlerinin Alınması ve İzlenmesi MÜŞTERİ den gerek seanstan önce gerekse seans sırasında telefon, faks, elektronik ortam ya da benzeri şekillerde, MÜŞTERİ imzası olmaksızın emir alınabilir. Bu emirler genel hükümler açısından sözlü emir niteliğindedir. BAŞKENT in telefon ile alınan MÜŞTERİ emirlerine ilişkin ses kayıtlarını tutması zorunludur. Yazılı ve sözlü olarak alınan tüm emirlerde, MÜŞTERİ nin talebi halinde, emrin alınması sırasında MÜŞTERİ ye emir alınış numarası verilir. Alınan yazılı veya sözlü tüm MÜŞTERİ emirleri, bilgisayar ortamında düzenlenmiş olan "MÜŞTERİ Emri Formu"na müteselsil sıra numarası izleyecek şekilde kaydedilir. Bu formlar esas alınarak seans öncesi ve sırasında alınan tüm emirler, bilgisayar ortamında düzenlenen "Seans Takip Formu" na zaman önceliğine göre otomatik olarak kaydedilir. MÜŞTERİ den yazılı emir alındığında, işbu maddenin yukarıdaki paragrafında belirtilen

8 hususları kapsayan "Müşteri Emri Formu", BAŞKENT tarafından en az iki örnek düzenlenir ve formun imzalı bir örneği MÜŞTERİ ye verilir. Gerçekleşip gerçekleşmemesine bakılmaksızın MÜŞTERİ emirlerine ilişkin tüm "Müşteri Emri Formları", elektronik ortamda alınan emirlere ilişkin belgeler ile faks kayıtları ve internet de dahil olmak üzere elektronik ortamda alınan MÜŞTERİ emirlerine ilişkin Seri:5 No:6 sayılı Tebliğ'in dokuzuncu maddesinde belirtilen elektronik kayıtlar düzenleme tarihinden itibaren 5 yıl süreyle saklanır. Sözlü emirlere ilişkin ses kayıtları emir tarihinden sonra gelen takvim yılı başından itibaren 2 sene süreyle saklanır. Emirlerin Geçerlilik Süresi ve Yenilenmesi MÜŞTERİ, emrinin geçerlilik süresini istediği gibi belirleyebilir. Belirlenen süre içinde emrin gerçekleşmemesi halinde emir geçerliliğini yitirir. Süresi belirlenmemiş olan emirler seans içinde verilmişse o seans için, aksi takdirde takip eden ilk seans için geçerlidir. Günlük ve/veya tek seans için verilen emirler ayrıca belirtilmelidir. MÜŞTERİ nin borsa dışı piyasalar için verdiği emir aynı gün için geçerlidir. MÜŞTERİ, emirlerini Borsa İstanbul Yönetmeliği'nin ilgili maddelerinde tanımlandığı üzere limitli ya da serbest fiyattan verebilir. Limitli emirde MÜŞTERİ alıcı ise, işlemin gerçekleşmesi için kabul ettiği en yüksek fiyatı; MÜŞTERİ satıcı ise satmaya razı olduğu en düşük fiyatı belirler. MÜŞTERİ tarafından verilen emrin açık ve anlaşılır olması esastır. Verilen emirde açıklık yoksa veya herhangi bir fiyat belirlenmemiş ise MÜŞTERİ, emri serbest fiyattan verdiğini peşinen kabul eder. Gerçekleşen Satım Emirlerinin Tasfiyesi BAŞKENT'ce Borsa da satılan sermaye piyasası araçları veya bunları temsil eden belgeler MÜŞTERİ tarafından daha önceden teslim edilmişse, BAŞKENT bu menkul kıymetlerin bedeli olarak tahsil ettiği paradan komisyon ve diğer giderleri çıkardıktan sonra kalanı alması için, MÜŞTERİ ye şekli ve muhteviyatı borsa yönetimince belirtilen ihbarnameyi menkul kıymetlerin bedelini tahsil ettiği günü izleyen ilk iş gününde gönderir veya verir. MÜŞTERİ nin alacağı başvurusu üzerine derhal kendisine ödenir veya giderleri kendisine ait olmak üzere banka veya posta havalesi ile istediği yere gönderilir. Ancak, oluşan alacak bakiye MÜŞTERİ ile BAŞKENT arasında düzenlenen aracılık çerçeve sözleşmesinin ilgili madde gerekleri yerine getirilerek MÜŞTERİ lehine de değerlendirilebilir. Emir kısmen gerçekleştiği takdirde, satılamayan sermaye piyasası araçları, MÜŞTERİ tarafından, durumun kendisine tebliğinden itibaren BAŞKENT'den geri alınır ya da aracılık çerçeve sözleşmesinin ilgili madde gerekleri yerine getirilmek suretiyle MÜŞTERİ ye gönderilir. Sermaye piyasası aracı veya bunu temsil eden belge MÜŞTERİ tarafından daha önce teslim edilmemişse, diğer bir deyişle, satıma konu olan sermaye piyasası araçlarının satım emrinin verildiği an itibariyle MÜŞTERİ nin BAŞKENT hesabında bulunmaması veya sözkonusu yükümlülüğün ilgili sermaye piyasası aracının ödünç alınması suretiyle yerine getirilmesi durumunda, herhangi bir ilave bildirime ihtiyaç duyulmaksızın, MÜŞTERİ tarafından verilen satım emrinin Seri V, No: 65 tebliğ hükümleri ve açığa satış işlemlerine ilişkin borsa işlem kuralları açısından açığa satış olduğu kabul edilir. Ancak, MÜŞTERİ nin satışı yapılan sermaye piyasası aracını tevdi edebilecek durumda olduğunu ve satışa konu sermaye piyasası aracını takas tarihine kadar BAŞKENT'e ileteceğini beyan etmesi durumunda işlem açığa satış işlemi sayılmaz. MÜŞTERİ sözkonusu beyanın doğruluğundan sorumludur. Açığa satış işlemi karşılığında MÜŞTERİ, başlangıçta asgari %50 oranında, işlemlerin devamı süresince ise asgari %35 özkaynak bulundurmak zorundadır. Özkaynak oranının hesaplanmasında; [(İşleme konu kıymetlerin cari piyasa değeri - Açığa satışa konu sermaye piyasası aracının piyasa değeri) / İşleme konu kıymetlerin cari piyasa değeri] formülü kullanılır. Açığa satış işlemi karşılığı yatırılan özkaynak tutarı asgari özkaynak

9 tutarını sağlayan oranın altına düştüğü takdirde, BAŞKENT eksikliğin tespit edildiği gün itibariyle özkaynak oranını %50'ye tamamlayacak şekilde nakit ve/veya sermaye piyasası aracı yatırmak üzere MÜŞTERİ ye en seri haberleşme aracıyla (faks, telefon, elektronik ortam ve benzeri) özkaynak tamamlama bildiriminde bulunur. Özkaynağın, tamamlama bildiriminin MÜŞTERİ ye yapıldığı andan itibaren 2 (iki) iş günü içerisinde tamamlanmaması halinde, BAŞKENT ayrıca bir ihbarname göndermesine gerek kalmaksızın, açığa satıştan elde edilen nakdi kullanarak veya özkaynak olarak verilen sermaye piyasası araçlarını satarak açığa satış işlemini kapatma yetkisine sahiptir. Gerçekleştirilen Alım Emirlerinin Tasfiyesi BAŞKENT, borsada MÜŞTERİ için alım emirlerini gerçekleştirdikten sonra, izleyen ilk iş günü sonuna kadar şekli ve muhteviyatı borsa yönetimince belirlenen ihbarnameyi düzenleyerek MÜŞTERİ ye gönderir. MÜŞTERİ, kendi adına satın alınan sermaye piyasası araçlarının bedelini ve işlemlere ilişkin olarak BAŞKENT tarafından tahakkuk ettirilecek komisyonları BAŞKENT e peşin olarak ödemiş ise, ihbarnameyi almasını izleyen ilk iş günü içinde başvurarak satın aldığı sermaye piyasası araçlarını, henüz kaydileştirilmemişse, teslim alır. Ancak MÜŞTERİ, henüz kaydileştirilmemiş sermaye piyasası araçlarını fiziken teslim almak istiyor ise, buna ilişkin taleplerini BAŞKENT e yazılı olarak yapmak zorundadır. Aksi takdirde, aracılık çerçeve sözleşmesinin ilgili madde gereğince ilgili sermaye piyasası araçlarının yetkili saklama kuruluşları nezdinde saklanacağını gayrikabili rücu kabul eder. Emrin verildiği sırada kaparo alınmışsa, kaparo sermaye piyasası aracı bedeline ve ilgili giderlere mahsup edilir. Emrin kısmen yerine getirilmesi halinde, alınan kaparodan sermaye piyasası aracı bedeline mahsup edilmeyen kısım kalırsa, bu derhal MÜŞTERİ ye elden ödenir veya göstereceği yere giderleri MÜŞTERİ ye ait olmak üzere, posta veya banka havalesi ile gönderilir. Ancak, bahse konu kısım aracılık çerçeve sözleşmesinin ilgili madde gerekleri yerine getirilerek MÜŞTERİ lehine de değerlendirilebilir. MÜŞTERİ, kendisine tevdi edilen ihbarnamede belirtilen sürede, henüz kaydileştirilmemiş, satın alınan sermaye piyasası aracını veya onu temsil eden belgeyi teslim almak için başvurmadığı ya da satın alınması istenilen sermaye piyasası aracının bedeli ile buna ilişkin her türlü komisyon, vergi ve sair giderleri kısmen ya da tamamen belirlenen süreler dahilinde ödemediği takdirde; meydana gelebilecek zararı tazmin ettirmek hakkı saklı olmak üzere takas tarihini izleyen üç iş günü içerisinde BAŞKENT; SPK tarafından yayımlanan tebliğde belirtildiği üzere, arasında kredili işlem sözleşmesi bulunan MÜŞTERİ nin yazılı onayı alınarak; kredili işlem sözleşmesi bulunmayan MÜŞTERİ ye ise kredili işlem sözleşmesi akdetmek suretiyle işlemi kredili işlem saymaya veya Alım emrinin yerine getirildiğinin MÜŞTERİ ye açıkça bildirilmiş olması şartıyla MÜŞTERİ namına alınan işleme konu sermaye piyasası araçlarının yükümlülük tutarına tekabül eden kısmının satılarak borç tutarını tahsil etmeye veya İşleme konu sermaye piyasası araçlarını kendi namına satın almaya yetkilidir. KALDIRAÇLI ALIM SATIM Emirlerde Bulunması Gereken Esaslar BAŞKENT, MÜŞTERİ den elektronik ortamda gerçekleştirmek üzere herhangi bir emir aldığında, bir "emir formu" düzenler. MÜŞTERİ gün içinde ıslak imzalı emir ile yazılı olarak veya telefonla, faksla, elektronik ortamda veya benzeri iletişim araçlarıyla, doğrudan sözlü olarak emir verebilir ya da Elektronik İşlem Platformu üzerinden doğrudan işlem yapabilir.

10 Emrin yazılı olarak alınması halinde emir formunda MÜŞTERİ nin imzası bulunur. MÜŞTERİ den telefon veya benzeri iletişim araçları ile veya sözlü olarak alınan emirler, alındıkları anda MÜŞTERİ imzası aranmaksızın yazılı hale getirilir. Emirlerde aşağıdaki hususların yer alması gerekmektedir. a) İşleme konu varlık, b) Emir tipi c) Emrin alım ya da satım emri olduğu d) Emrin fiyat ve miktarı, e) Emrin alındığı tarih ve zaman, f) Emrin gerçekleştiği tarih, zaman, fiyat ve miktar, g) MÜŞTERİ nin hesap numarası, h) Emrin gerçekleştirildiği anda Elektronik İşlem Platformu nda oluşan fiyat, MÜŞTERİ nin Elektronik İşlem Platformu üzerinden doğrudan gerçekleştirdiği işlemlerin kayıtlarında yukarıda belirtilen hususlar yer alır. Telefon ile alınan MÜŞTERİ emirlerine ilişkin ses kayıtları, faks yoluyla alınan emirlere ilişkin talimatlar, internet üzerinden alınan emirlerde tarih, zaman ve MÜŞTERİ bazında olmak üzere MÜŞTERİ ye ilişkin IP numaraları kayıtları ve her ne türlü olursa olsun elektronik ortamda diğer şekillerde alınan emirlerde emri veren kaynağı gösterecek şekilde alınan gerekli elektronik log kayıtları BAŞKENT tarafından kaydedilir ve MÜŞTERİ mutabakatını içeren kayıt niteliğinde olup, gerektiğinde delil olarak sunulabilir. Emirlerin İletilmesi MÜŞTERİ emirlerini, esas olarak BAŞKENT e Elektronik İşlem Platformu aracılığıyla iletir. Ayrıca ıslak imzalı emir ile yazılı olarak, telefonla veya online iletişim sağlayan diğer araçlarla da iletebilir. MÜŞTERİ emirlerini Müşteri Tanıma Formu nda yazılı telefon ve faks numaralarından gönderebileceği gibi bu numaralar dışındaki başka numara ve adreslerden de gönderebilir. Müşteri Tanıma Formu nda belirtilen numaraların dışındaki bir numaradan emir gönderilmesi durumunda BAŞKENT, kendi takdir yetkisine göre talimatı yerine getirip getirmemekte serbest olacaktır. MÜŞTERİ emirlerini aşağıda belirtilen emir tiplerine uygun olarak BAŞKENT e iletir. Emir Tipleri a) Gün Sonuna Kadar Geçerli Emir: Talep edilen gün içerisinde saat 24:00 a kadar geçerli (Piyasa Emri dışında) kalan emirdir.

11 b) İşlem İptal Edilene Kadar Geçerli Emir: Üç gün süresince veya MÜŞTERİ tarafından iptal edilinceye kadar geçerli olan emirdir. Şayet üçüncü gün iş günü değil ise emir, üç günlük periyodun son iş günü otomatik olarak sona erecek (Piyasa Emri dışında) bir emirdir. c) Limit Emir: İşlemlerin ya da Kontratların belirlenen Kontrat fiyatından alınması veya satılması emiridir (Piyasa Emri dışında). Almak için Limit Emir, genelde, Satış Fiyatı'nın, Limit Emir'inde belirtilen, Kontrat fiyatının altında veya buna eşit olduğu zamanlarda uygulanır. Satmak için Limit Emir, genelde, Alış Fiyatı'nın, Limit Emir'inde belirtilen, Kontrat fiyatına eşit veya bunun üzerinde olduğu zamanlarda uygulanır. d) Piyasa Emri: İşlemlerin ya da Kontratların, mevcut Kontrat fiyatından alınması veya satılması emridir. Alım emri, Satış Fiyatı'nda uygulanır ve satış emri, Alış Fiyatı'nda uygulanır. MÜŞTERİ, almış ya da satmış olduğu söz konusu alım veya satıma tekabül eden Piyasa Emir'lerini iptal edemez. e) Biri Diğerini İptal Eder Emri: Diğer bir emre bağlı emirdir. Eğer emirlerden biri gerçekleşirse, diğeri otomatik olarak iptal olur. f) Kayıp/Durdur Emri: Kontrat fiyatında aksi yönde hareket ortaya çıktığında, bu piyasa koşulları boyunca, bir Açık Pozisyonun likide edilmesi amacı ile cari piyasa fiyatlarından farklı olarak, belirli bir Kontrat fiyatından verilen alım veya satım emridir. Bu çeşit bir emrin gerçekleşmesi, MÜŞTERİ tarafından belirlenen Durdur Emri seviyesinin karşıtı olan bir seviyede ortaya çıkabilir. Alım için Durdur emiri, genelde, Satış Fiyatı'nın, Durdur Emir'inde belirtilen, Kontrat fiyatını geçtiği zaman uygulanır. Satım için Durdur Emir'i, genelde, Alış Fiyatı'nın, Durdur Emir'inde belirtilen, Kontrat fiyatına eşit veya bunun altına düştüğü zaman uygulanır. İnternet Vasıtasıyla veya Elektronik İşlem Platformu Üzerinden Emir İletilmesi MÜŞTERİ, BAŞKENT in web sitesini kullanmak suretiyle ya da BAŞKENT in bildireceği programı kişisel bilgisayarına yükleyerek bu program vasıtasıyla internet üzerinden işlem yapabilir. BAŞKENT, MÜŞTERİ nin internet aracılığıyla emir ve talimat iletebilmesi için Sözleşmenin imzalanmasından sonra MÜŞTERİ yi internet vasıtasıyla işlem yapılmasını sağlayan bilgisayar sistemine tanımlar. BAŞKENT, MÜŞTERİ nin sözleşmede belirtilen elektronik posta adresine veya normal posta adresine MÜŞTERİ nin BAŞKENT in web sitesine ve/veya internet vasıtasıyla emir vermesini sağlayacak programa ulaşmasını sağlayacak olan erişim adresini gönderir. Böylelikle MÜŞTERİ hesabı internet işlemlerine açılmış olur. MÜŞTERİ BAŞKENT in Elektronik İşlem Platformu üzerinden emir iletebilmek için BAŞKENT in internet adresinden Elektronik İşlem Platformu programını kendi kişisel bilgisayarına yüklemeli ve çalışır hale getirmelidir. MÜŞTERİ söz konusu programı yüklemesi ve çalıştırması için gerekli olan aktivasyon bilgilerini BAŞKENT den temin edecektir. MÜŞTERİ, BAŞKENT den aldığı aktivasyon bilgileri doğrultusunda sözleşmenin ekinde yer alan Müşteri Tanıma Forumu nda belirtilen cep telefonuna veya mail adresine gönderilen şifresini kullanarak Elektronik İşlem Platformu vasıtasıyla işlem yapmaya başlar. MÜŞTERİ, Elektronik İşlem Platformu vasıtasıyla işlem yapabilmesi için şifresini gizli tutmak zorunda olduğunu, şifrenin herhangi bir şekilde üçüncü kişilerce öğrenilmesi durumunda bu hususu iş saatleri içinde BAŞKENT e bildireceğini ve akabinde yazılı olarak teyit edeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

12 BAŞKENT, MÜŞTERİ tarafından yapılacak bildirim üzerine mümkün olan en kısa sürede şifreyi iptal edecektir. MÜŞTERİ Elektronik İşlem Platformu vasıtası ile emir iletmek için, öncelikle işlem giriş ekranına giriş yapmalı, nominal tutarı girmeli ve İşlem Yapılabilir İşlem/Kontrat cinslerini veya çapraz parite çiftlerini seçmelidir. İşleme hazırlandığında, MÜŞTERİ, "AL/SAT" tuşu üzerine basarak alım veya satım emrini iletmelidir. MÜŞTERİ AL/SAT'ı taşladığında, MÜŞTERİ nin, hesabında yeterli teminat varsa ve "İşlem kabul edilmedi" mesajı alınmamış ise emir verilmiş olur. İşlemler, yetersiz teminat, belirtilmeyen lot büyüklüğü ya da umulmayan teknik zorluklar dâhil, bazı sebeplerle gerçekleşmeyebilir. Emirlerin İptali MÜŞTERİ nin BAŞKENT e ilettiği ve gerçekleşmiş MÜŞTERİ emirleri kural olarak iptal edilmez veya değiştirilemez ancak, a) İtiraz üzerine MÜŞTERİ lehine bir iyileştirilme yapılması amacıyla, b) Elektronik İşlem Platformu nda meydana gelen teknik bir sorun nedeniyle ortaya çıkan MÜŞTERİ mağduriyetinin giderilmesi amacıyla ve c) MÜŞTERİ emrinin alınması sonrasında, BAŞKENT in söz konusu emre ilişkin olarak başka bir kuruluş nezdinde korunma amaçlı olarak almış olduğu pozisyonun karşı tarafça iptal edilmesi veya fiyatının değiştirilmesi durumlarında emir iptali ve fiyat değişikliği yapılabilir. Ayrıca, telefonda gerçekleşen emirlerin, platform üzerindeki MÜŞTERİ hesabına aktarılması sırasında oluşabilecek hataların düzeltilmesi yapılabilir. MÜŞTERİ nin BAŞKENT e ilettiği ve piyasa emri dışındaki bekleyen emirlerde parite fiyatının emire spread farkı kadar yakında olmadığı durumlarda iptal işlemi ve fiyat değişikliği yapılabilir. MÜŞTERİ, fiyat sağlayıcı kuruluşlar ile olan iletişimde yaşanabilecek güçlükler, olağandışı piyasa koşulları veya belirli bir varlık/varlık çifti ile ilgili likidite sorunları nedeniyle Elektronik İşlem Platformu veya İşlem Masası vasıtasıyla sunulacak fiyat kotasyonları ile piyasada oluşan fiyat kotasyonları arasında farklılıklar oluştuğu takdirde, ŞİRKET in bekleyen emirleri iptal edebileceğini veya fiyatları değiştirebileceğini kabul ve beyan eder. Emirlerin Teyidi MÜŞTERİ ilettiği emrin sonucunun kendine bildirilebilmesi için Müşteri Tanıma Formunda yer alan telefonunu ve internet adresini ulaşılabilir şekilde tutmakla yükümlüdür. BAŞKENT MÜŞTERİ nin söz konusu telefon ve internet adresine mesaj gönderdiğinde MÜŞTERİ ye bilgi vermiş addedilir. MÜŞTERİ Elektronik İşlem Platformu nu kullanarak yaptığı işlemlerin gerçekleşip gerçekleşmediğini yine Elektronik İşlem Platformu nu kullanarak kontrol edebilecektir. MÜŞTERİ telefon ile verdiği emirlerin akıbetini emrin verildiği gün 24:00 e kadar kontrol edebilir. TÜREV ARAÇLAR (VİOP) Emirlerde Bulunması Gerekli Hususlar BAŞKENT, MÜŞTERİ den Borsa da gerçekleştirmek üzere herhangi bir emir aldığında, bir emir formu düzenler. Emir in yazılı olarak alınması halinde emir formunda MÜŞTERİ nin imzası bulunur.

13 MÜŞTERİ den telefon veya benzeri iletişim araçları ile veya sözlü olarak alınan emirler, alındıkları anda MÜŞTERİ imzası aranmaksızın yazılı hale getirilir. MÜŞTERİ nin verdiği emirlerde, aşağıdaki bilgilerin bulunması şarttır. -Sıra numarası, -Kısa ya da uzun pozisyon olduğu, -Sözleşmenin tipi (vadeli işlem sözleşmesi veya opsiyon sözleşmesi olduğu), -Opsiyon sözleşmesi ise alım ya da satım opsiyonu olduğu, -Ters İşlem (T) veya yeni pozisyon açmak (YP) istendiği -Sözleşme adedi, -Sözleşmenin tanımı, -Fiyat ve emir türü, -Emrin geçerlilik süresi, -Emrin verildiği seans, -Hesap tipi (müşteri, global hesap vs. ) -Müşteri hesap numarası, -Tarih ve zaman, -Müşterinin ad soyadı ya da unvanı ile imzası, -İşlem yapılacak borsa, Pazar ve takas kurumu, -İşlem yapılacak para birimi (Türk Lirası, ABD doları ve diğer) Emirlerde Miktar ve Fiyat Belirleme Şekilleri MÜŞTERİ, BAŞKENT e verdiği emirlerde alım veya satım fiyatları ile miktarlarını kendisi belirleyebileceği gibi bu konularda BAŞKENT i serbest de bırakabilir. Emirlerde alım veya satım fiyatları piyasa fiyatlı, limitli ya da kapanış fiyatından olmak üzere üç türlü belirlenebilir. Emirlerde açıklık yoksa MÜŞTERİ nin BAŞKENT i serbest bıraktığı kabul edilir. Emirlerde alım ve satım fiyatları aşağıdaki şekillerde belirlenir. Piyasa Fiyatlı Emir: Piyasada o an için mümkün olan en iyi fiyattan başlayarak alım veya satım yapılmasını öngören emirdir. Limitli Emir: Alım veya satımın MÜŞTERİ tarafından belirlenmiş sabit bir fiyattan gerçekleştirilmesini öngören emirdir. Limitli alım emrinde, piyasa fiyatından veya piyasa fiyatının altındaki fiyattan; limitli satım emrinde ise piyasa fiyatından veya piyasa fiyatının üstündeki fiyattan işlem yapılabilir.

14 Kapanış Fiyatından Emir: Gün sonunda hesaplanan uzlaşma fiyatı üzerinden işlem gerçekleştirmek amacıyla kullanılan emir yönetimidir. Uzlaşma fiyatı hesaplandıktan sonra kapanış fiyatından emirler karşı tarafta bekleyen kapanış fiyatından emirlerle eşleşir. Alış ve satış tarafında bekleyen kapanış fiyatından emirler eşleştikten sonra kalan kapanış fiyatından emirler uzlaşma fiyatını karşılayan normal seans emirleri ile eşleşir. Emirlerin İletilme Esasları BAŞKENT, yazıyla teyit edilmemiş elektronik ortamdaki iletişim sistemleri (İnternet, Intranet, vb), sözlü, telefon veya başkaca iletişim veya uzlaştırma veya taşıma araçlarıyla yapılan bildirimleri veya verilen alım satım emri, virman, havale ve diğer talimatları yerine getirmeye yetkilidir. Telefonla emir alınmasında Borsa Kuralları hükümlerine uyulur. BAŞKENT MÜŞTERİ emrinin Borsa ya iletilmesi hususunda gerekli özeni gösterir.. BAŞKENT MÜŞTERİ lerinin vereceği emri, kısmen veya tamamen kabul etmemek hakkına sahip olmakla birlikte, söz konusu durumu MÜŞTERİ lerin veya onların temsilcilerine emrin alındığı anda bildirmek zorundadır. MÜŞTERİ nin Borsa Kuralları ve bu Sözleşme uyarınca yatırması gereken teminatları süresi içinde yatırmaması durumunda, BAŞKENT MÜŞTERİ nin riskin artmasına yol açacak şekilde pozisyon almaya yönelik yeni emirleri kabul etmez. BAŞKENT MÜŞTERİ nin Borsa tarafından belirlenen pozisyon limitlerinin aşılmasına yol açacak emirleri kabul etmez. Borsa Yönetim Kurulu tarafından MÜŞTERİ nin emirlerinin Borsa üyeleri tarafından kabul edilmemesi kararı alınması ve bu kararın Borsa bülteninde yayınlanmasından sonra BAŞKENT, MÜŞTERİ nin pozisyonunun veya riskini azaltacak emirler dışındaki emirlerini kabul etmez. Emirlerin Elektronik Ortamda İletimi MÜŞTERİ, BAŞKENT ile gerçekleştireceği işlemlerde BAŞKENT e gitmeden ve işlemlerin daha süratle gerçekleşmesi için, elektronik iletişim sistemleri (İnternet, İntranet vb.) veya telefon ile talimat vermeyi talep etmekte ve elektronik iletişim sistemleri (İnternet, İntranet vb.) ve telefon ile emir iletmesi ve işlem yapması ile ilgili olarak bu Sözleşme de yer alan hükümlere ek olarak aşağıdaki hususları kabul etmektedir. MÜŞTERİ, elektronik iletişim sistemleri (İnternet, İntranet vb) ile işlem yapmak üzere BAŞKENT den aldığı hesap numarası ve şifresini gizli tutmak ile yükümlüdür. Aksi takdirde, MÜŞTERİ hesap numarası ve şifresinin üçüncü kişiler tarafından kullanılması suretiyle gerçekleştirilen tüm işlemler MÜŞTERİ tarafından gerçekleştirilmiş sayılacak ve tüm sonuçları MÜŞTERİ ye ait olacaktır. MÜŞTERİ tarafından şifrenin üçüncü kişilerce öğrenildiği, çalındığı veya kullanıldığının BAŞKENT e bildirilmesi üzerine BAŞKENT, mümkün olan en kısa sürede söz konusu şifrenin kullanılarak emir ve talimat verilmesini engelleyecek tedbirleri alır. BAŞKENT in telefon veya elektronik iletişim sistemlerinin birinde arıza meydana gelmesi durumunda, MÜŞTERİ emir ve talimatlarını çalışan diğer alternatif sistemlerle veya yazılı olarak iletir. MÜŞTERİ, BAŞKENT in bu sözleşme uyarınca yapacağı işlem teyidi, işlem sonuç formu, hesap durumu ve diğer her türlü bildirimlerinin elektronik iletişim sistemleri ile gönderilmesini ve bu şekilde yapılan bildirimlerin geçerli olacağını beyan ve kabul eder. Emirlerin Geçerlilik Süresi MÜŞTERİ aşağıda yer alan dört seçenekten bir tanesini seçerek vermiş olduğu Emir in geçerlilik süresini belirler. Süresi belirlenmemiş emirler sadece verildiği seans için geçerlidir. Emirler, belirlenen

15 süre içinde gerçekleşmedikleri takdirde geçerliliklerini kendiliğinden yitirirler. Emir girişinde emrin sistemden geçerli olacağı süreye ilişkin aşağıda yer alan dört seçenekten bir tanesinin seçilmesi gerekmektedir. Seans Emri (SNS): Emir sadece girildiği seansta geçerlidir. Gün sonuna kadar eşleşmezse sistem tarafından otomatik olarak iptal edilir. Günlük Emir (GUN): Emir girildiği günde geçerlidir. Gün sonuna kadar eşleşmezse sistem tarafından otomatik olarak iptal edilir. İptale Kadar Geçerli Emir (İKG): Emir girildiği seanstan itibaren iptal edilene kadar geçerlidir. Bu emir süresi seçildiğinde, emrin iptal edilmediği ve eşleşmediği durumda, emir sözleşmenin vade sonuna kadar geçerli olur ve vade sonunda sistem tarafından otomatik olarak iptal edilir. Tarihli Emir (TAR): Emir, sisteme girilen tarihe kadar geçerlidir. Belirtilen tarihe kadar eşleşmezse ya da iptal edilmezse, bu tarihte gön sonunda sistem tarafından otomatik olarak iptal edilir. Sistemde, sözleşmenin vade sonundan daha ileri bir tarih girilmesine izin verilmez. Gerçekleşen Emirlerin Hükmü, Tasfiyesi, Hesaplara Kaydı ve Hesapların Güncelleştirilmesi MÜŞTERİ, Türev Araçların alım ve satımında bulunmakla ilgili Türev Araçları sözleşmesine ilişkin hükümlerin ve Borsa kurallarının kendisine uygulanacağını kabul eder. Gerçekleşen işlemler Türev Piyasalar Emir Takip Formundaki ilgili bölüme işlenir. Söz konusu formdaki bilgiler, sıralama işlemine imkan verecek şekilde bilgisayar ortamına aktarılır. Geçerlilik süresi bir günden uzun olan emirlerden verildiği gün gerçekleşmeyenler, izleyen günlerde Türev Piyasalar Emir Takip Formuna kaydedilir. Gerçekleşen işlemler MÜŞTERİ ye en geç gün sonunda bildirilir. Aynı gün, alınan ve satılan sözleşmenin cins, miktar, fiyat veya primi ile MÜŞTERİ ye tahakkuk ettirilen komisyon ve gider karşılıkların gösterecek şekilde düzenlenecek Türev Araçlar Alım Satım Teyit Formu müteselsil numara taşıyacak şekilde düzenlenerek MÜŞTERİ ye gönderilir. Borsalarda alınıp satılan araçlar BAŞKENT tarafından Borsa Kuralları na uygun olarak kayıtlara yansıtılır. Borsada işlem gören vadeli ve opsiyon sözleşmeleri BAŞKENT tarafından Borsa kurallarına ve ilgili Türev Araçların hükümlerine uygun olarak günlük uzlaşma fiyatları üzerinden güncellenir, MÜŞTERİ hesaplarına yansıtılır ve MÜŞTERİ ye bildirilir. MÜŞTERİ hesabının bu şekilde güncelleştirmesi neticesinde elde edilen karlar, Borsa Kuralları çerçevesinde bulundurulması zorunlu teminatların uygun olması koşulu ile MÜŞTERİ tarafından çekilebileceği gibi BAŞKENT ile olan diğer işlemlerinde kullanabilir. Hesapların güncellenmesi neticesinde oluşan zararlar teminatlardan karşılanır ve BAŞKENT tarafından MÜŞTERİ hesaplarından çekilerek Takas Merkezi ne yatırılır. e) Emir Gerçekleştirme Politikaları BAŞKENT MENKUL DEĞERLER A.Ş. EMİR GERÇEKLEŞTİRME POLİTİKASI I. AMAÇ VE KAPSAM Başkent Menkul Değerler A.Ş. (Şirket) tüm müşteri emirlerinin anında, adil ve hızlı bir şekilde gerçekleştirilmesi gerektiğinin bilincindedir. İşbu politika, Sermaye Piyasası Kurulu nun Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (III-37.1) in 18-1-c maddesi gereği Şirketimizin müşterilerinden almış olduğu emirlerin kabulü ve işleme koyulmasına

16 yönelik genel esasları belirlemekte olup söz konusu emirleri alan, ileten ve gerçekleştiren tüm birimlerimiz için geçerlidir. II. MÜŞTERİ EMİRLERİNİN KABULÜ VE GERÇEKLEŞTİRİLMESİNE YÖNELİK ESASLAR Emir ve Talimat kavramı müşterilerin herhangi bir sermaye piyasası aracı ve Şirket in sunduğu hizmetlere ilişkin yazılı sözlü ve sözlü emir niteliğindeki telefon internet sitesi mobil uygulamalar ve veri yayın ekranları dahil işlem platformlarından elektronik ortamda alım satımına ilişkin tüm emirleri kapsamaktadır. Müşteri emirlerinin alınmasında ve işleme konulmasında rol alan tüm birimler bu kapsamdaki faaliyetlerini ilgili yasal mevzuat ve bu paralelde düzenlenmiş olan Şirket iç düzenlemeleri ile yazılı iş akış ve kontrol prosedürlerinin yanı sıra müşterilerimizle imzalanan çerçeve sözleşmelerde belirlenen hükümler çerçevesinde yürütürler. Müşteri emirleri işlem türüne bağlı olarak zaman ve emir önceliği esasıyla adil ve hızlı bir şekilde işleme konulur. Alınan müşteri emirleri belge ve kayıt düzenine ilişkin ilgili yasal mevzuat çerçevesinde kaydedilmek suretiyle belirlenen sürelerde saklanır. Birbirine benzer tüm müşteri talimatları, mevcut piyasa koşulları ve müşterilerin çıkarları da göz önünde bulundurularak talimat sırasına göre gerçekleştirilir. Bu politika amaçları doğrultusunda, Şirketimiz aşağıdaki örnekleri benzer talimatlar olarak kabul etmektedir: Aynı finansal enstrümanla ilgili talimatlar Alım veya satım talimatları Aynı müşterinin benzer bir ortamda ilettiği talimatlar Yukarıdaki niteliklere sahip olmayan talimatlar, benzer talimat olarak nitelendirilmezler. Şirketimizin müşteri emirlerini gerçekleştirmekte önemli sorunlarla karşılaşması durumunda, müşteri en kısa zamanda bilgilendirilir. Önemli sorunlar aşağıdaki durumlarda oluşur : Müşteri emrine konu yatırım aracının alım satım işlemlerinin durdurulmuş olması Müşteri emrine konu yatırım aracının işlem gördüğü piyasada işlemlerin durdurulmuş olması Telekomünikasyon ağlarından, Uzaktan Erişim Kanalları ve diğer IT altyapılarından kaynaklanan sorunlar oluşması Müşteri emirlerinin gerçekleştirilmesinden sorumlu birimler; Müşteri emirlerinin gerçekleştirilmesinde gecikmelere sebebiyet verebilecek olası önemli sorunların yaşanmaması adına gerekli tedbirlerin alınması, En kısa süre zarfında müşteri emirlerinin gerçekleşmesine yönelik ortaya çıkan önemli sorunların kaynağının belirlenmesi, sorunun çözümlenmesi ve yaşanan önemli sorunlar nedeniyle emirleri etkilenen müşterilerin belirlenmesi, İlgili müşterilere gerekli bilgilendirmenin yapılarak mutabakat sağlanması yönünde etkin bir izleme ve kontrol sistemi uygular.

17 Kaldıraçlı Alım Satım Emirlerinde; Yatırılan teminat tutarlarının üzerinde bir kayba uğratacak şekilde genel müşterilere işlem yaptırılamaz, Gerçekleşen işlemler sonrasında müşterinin piyasa koşullarından dolayı teminatından daha fazla kayba uğraması halinde, söz konusu tutar genel müşterilerden talep edilemez. Şirket tarafından belirlenmiş yurtdışı türev araçlar dışında emir kabul edilemez. Müşteri ilgili platformda yapacağı işlemler için emirlerini elektronik ortamda, telefon ve benzeri diğer iletişim araçlarıyla sözlü veya yazılı olarak iletebilir. Emir gerçekleştirme iş modeli aşağıdaki gibidir. Şirket müşterilerinin işlemlerine ilişkin olarak mevzuat uyarınca hesaplarında bulunması gereken teminatlar Takasbank ta müşteriler adına açılan hesaplarda tutulacaktır. Kaldıraçlı Alım Satım Hesabı Şirket nezdinde açılır. Risk Bildirimi ve Uygunluk Testi yapılarak olası riskler konusunda yatırımcı bilgilendirilir. İşlem Platformu ile ilgili link müşteriye verilerek kişisel bilgisayar, tablet veya cep telefonuna indirilmesi sağlanır. İşlem platformunda yatırımcı adına işlem hesabı oluşturulur ve işlem platformuna erişim için kullanıcı kodu ve şifre bilgileri yatırımcıya bildirilir. Bu platformda pariteler, kıymetli madenler, endekslere ve emtialara dayalı fark kontratlarının kaldıraçlı olarak alım satımı yapılır. Kaldıraçlı işlem yapacak müşterinin MKK da sicil tanımlaması yapılarak Takasbank ta müşteri adına teminat hesabı açılır. Müşterinin Teminat yatırma ve çekme işlem tutarları İşlem Platformuna kaydedildikten sonra, Şirket tarafından Müşterinin Takasbank hesabına aktarılır. İşlem platformunda yapılan tüm işlemlerin bildirimi ertesi gün Takasbank nezdindeki müşteri hesaplarına kaydedilerek teminat bilgilerinin güncellenmesi sağlanır. III. MÜŞTERİ EMİRLERİNİN BİRLEŞTİRİLMESİ VE PAYLAŞTIRILMASINA İLİŞKİN ESASLAR Şirket müşteri çıkarlarını göz önünde bulundurmak suretiyle müşteri emirlerini başka bir müşteri veya Şirket emriyle birleştirebilir. Müşterilerin bir araya getirilmek suretiyle zamanında, adil ve tarafsız bir şekilde işleme konan emirleri gerçekleştiğinde Şirketimize veya belirli bir müşteriye herhangi bir öncelik tanınmadan müşteriler arasında paylaştırılır. Birleştirilmiş müşteri emirlerinin kısmi olarak gerçekleştirebildiği durumlarda, bu paylaştırma müşterilerin payları oranında yapılır. IV. LİMİTLİ MÜŞTERİ EMİRLERİ Limitli emirler, belirli bir finansal enstrümanın belirtilmiş olan fiyat limitinde veya daha iyi bir fiyatta ve belirli bir miktarda alım-satımı için verilen emirdir. Organize piyasada işlem gören yatırım enstrümanları için verilen ve mevcut piyasa koşullarında anında gerçekleştirilemeyen

18 limitli emirler diğer piyasa katılımcılarının kolaylıkla ulaşabilecekleri ilgili organize piyasaya, veya çok taraflı işlemler platformuna iletilir. IV. MÜŞTERİ EMİRLERİNİN GİZLİLİĞİ Şirket personeli ve yönetici kadrosu bekleyen veya gerçekleşen müşteri emirlerinin gizliliğine azami özeni gösterir ve söz konusu bilgileri kişisel menfaatlerine yönelik ya da kötüye kullanamazlar. Şirketimiz bu bilgilerin gizliliğinin sağlanması ve kötüye kullanımını engellemek için gereken tüm önlemleri alacaktır. Aşağıda, müşteri emirlerinin gizliliğine aykırı mahiyetteki durumlar örneklendirilmiştir: Bilgilerin üçüncü şahıslara açıklanması Gizli bilgilerin kişisel menfaat sağlanmasına dönük kullanılması Gizli bilgilerin Şirketimizin çıkarı için kullanılması Alınan müşteri emirleri kapsamında edinilen bilgilerin, emirlerin müşteri açısından en faydalı olacak şekilde gerçekleştirilmesi dışında amaçlarla kullanılması Finansal enstrümanların alımsatımı veya müşteri emirlerinin gerçekleştirmesine yönelik olarak emir iletimi amaçlı olarak piyasa yapıcıları veya diğer kurumlarla iletişime geçilmesi veya talep edilmesi halinde bilgilerin yetkili kuruluşlarla paylaşılması müşteri emirlerinin gizliliğine aykırılık olarak tanımlanmamaktadır. V. ONAY VE YÜRÜRLÜK Bu prosedürler Yönetim Kurulu tarafından onaylanarak tarihli ve 2016/008 no lu karar ile yürürlüğe girmiştir. f) Herhangi bir müşterinin ihtiyacı ve talebi doğrultusunda müşteri ile bire bir oluşturdukları türev araçlar hariç olmak üzere borsada işlem görmeyen sermaye piyasası araçları için verilen anlık alım satım fiyat teklifleri Yoktur. g) Elektronik ortamda müşteriler tarafından yapılabilecek işlemler ile müşteriye elektronik ortamda yapılacak bildirimlere ilişkin esaslar Müşterilerimiz, a)elektronik ortamda emir girme, iptal etme, emirlere ilişkin fiyat, miktar, tarih, zaman bilgilerini görüntüleme, b)açık pozisyonlara ilişkin potansiyel kar ve zarar tutarlarına, c)kapatılan pozisyonlara ilişkin kesin kar ve zarar tutarlarına, c) Aracı kurum nezdinde tutulan nakit, menkul kıymet ve diğer varlıklara ilişkin tüm hareketlere, d)hesaba tahakkuk ettirilen her türlü komisyon, ücret ve vergilere,

19 e) Teminat durumlarına Başkent Online üzerinden erişim olanağına sahiptir. Ayrıca imzalanan çerçeve sözleşmesinin eki olan hesap ekstresini adresine isteme talimatı ile yapılan talep üzerine hesap ekstresi, müşterinin elektronik posta adresine gönderilir. ğ) Sermaye piyasası araçları, borsa ve piyasa bilgileri h) Profesyonel müşterilerin yararlanamayacakları mevzuat hükümleri Yatırım Kuruluşları Tebliği nin 31 inci maddesinin ikinci fıkrasında ifade edilen, profesyonel müşterilerin yararlanamayacakları mevzuat hükümlerine aşağıda yer verilmiştir: 1) Yazılı onay alınması kaydıyla saklamadaki varlıklarına ilişkin mutabakat alınması zorunlu değildir: Yatırım Hizmetleri Tebliği nin müşteri ile saklamacı kuruluş arasında mutabakat başlıklı 68 inci maddesinin birinci fıkrasına göre saklama hizmeti sunulan müşteriler ile saklamaya yetkili yatırım kuruluşunun iç kontrolden sorumlu birimi veya personeli tarafından müşteriye ait sermaye piyasası araçları ve nakde ilişkin her takvim yılında en az 1 defa yazılı veya elektronik ortamda mutabakat sağlanması zorunludur. Aynı maddenin ikinci fıkrası uyarınca profesyonel müşterilerden yazılı onay alınması durumunda birinci fıkrada yer alan mutabakatın yapılması zorunlu değildir. 2) Sözleşme yapılması kaydıyla saklama hesaplarındaki varlıkların bakiyesine ilişkin aylık bildirim yapılmak zorunda değildir: Yatırım Hizmetleri Tebliği nin müşteri varlıklarına ilişkin bildirim başlıklı 69 uncu maddesinin birinci fıkrasına göre saklamaya yetkili yatırım kuruluşu tarafından müşterilere ait sermaye piyasası araçlarına ve nakde ilişkin olarak müşterilere Kurulun belge ve kayıt düzenlemelerinde yer alan esaslar çerçevesinde asgari olarak ayda bir bildirim yapılması esas olup, bildirim yapılmaması hususunda profesyonel müşterilerle sözleşme imzalanması veya bu hususa çerçeve sözleşmede yer verilmesi mümkündür. 3) Uygunluk testi yapılması zorunlu değildir: Yatırım Kuruluşları Tebliği nin uygunluk testi başlıklı 33 üncü maddesinin birinci fıkrasına göre yatırım kuruluşlarının alım satıma aracılık ve halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında yalnızca genel müşterilere uygunluk testi yapması zorunludur. 4) Yerindelik testinde yatırım amaçlarına ilişkin olarak yatırım süresi ile risk ve getiri tercihleri hakkında bilgilerin alınması yeterlidir: Yatırım Hizmetleri Tebliği nin yerindelik testi başlıklı 40 ıncı maddesinin dördüncü fıkrasına göre talebe dayalı olarak kabul edilenler hariç olmak üzere profesyonel müşteriler ile ilgili olarak; - Müşterinin mali durumunun yatırımın risklerini karşılayacak yeterlilikte olup olmadığına ilişkin olarak; gelir düzeyi ve yatırım amaçlı varlığı - Müşterinin portföyünde veya hesabında gerçekleştirilecek işlemlere ilişkin riskleri anlayacak bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadığına ilişkin olarak; müşterinin yaşı ve mesleği, eğitim durumu, genel ya da profesyonel müşteri olduğu, geçmişte gerçekleştirdiği işlemlere konu olan sermaye piyasası

20 araçları, söz konusu işlemlerin türü, niteliği, hacmi ve sıklığı hakkında bilgilerin alınması zorunlu değildir (ilgili maddenin ikinci fıkrasının (b) ve (c) bendinde yer alan bilgiler). 5) Genel risk bildirim formu dışında ilave risk bildirimleri talep halinde açıklanır: Yatırım Kuruluşları Tebliği nin müşteriye risklerin bildirilmesi yükümlülüğü başlıklı 25 inci maddesinin ikinci fıkrası uyarınca yatırım kuruluşlarının alım satıma aracılık faaliyeti kapsamında genel müşterilerine hizmet sunmadan önce birinci fıkra uyarınca yapılan genel risk bildirimine ek olarak üçüncü fıkrada belirtildiği üzere işleme konu sermaye piyasası araçlarının risklerini müşteriye açıklamak ve açıklamaların müşteri tarafından okunup anlaşıldığına dair yazılı bir beyan almak zorundadır. Aynı maddenin yedinci fıkrasında ise profesyonel müşterilerin talep etmesi durumunda yatırım kuruluşunun ikinci ve üçüncü fıkralar kapsamındaki açıklamaları yapmasının zorunlu olduğu hükme bağlanmıştır. ı) Olası risklere karşı hazırlanan beklenmedik durum planları na uygun olarak müşterilerin acil ve beklenmedik durumlarda kullanabilecekleri iletişim bilgileri ile müşterilerin risklerini azaltacak asgari tedbirler ACİL VE BEKLENMEDİK DURUM PLANI AMAÇ : Acil ve beklenmedik yangın, afet, terörist faaliyetler vb. olaylar nedeniyle şirketin olağan çalışmasını olumsuz yönde etkileyecek sonuçlar yaratmasını engellemek, acil ve beklenmedikdurum sırasında ve ertesinde olağan hizmetlerinin sunumuna devam edilmesini sağlamaktır. Olası durumlarda alınacak tedbirler aşağıdadır : Mali tablolar ve mevcut mevzuat uyarınca tutmakla yükümlü oldukları her türlü kayıt ile kıymetli evrakın basılı ve/veya elektronik ortamda saklanması Şirketimiz nezdindeki ispat edici niteliği olan her türlü evrakın, muhasebe kayıt ve işlemlerine dayanak teşkil etmek üzere müşterilerden alınan her türlü form ve belgelerin Türk Ticaret Kanunu, Vergi Mevzuatı, ve Sermaye Piyasası Mevzuatında belirtilen süreler kadar düzenli olarak saklanması zorunludur. Acil ve beklenmedik durumlarda mali tablolar ve mevcut mevzuat uyarınca tutulmakla yükümlü bulunan, aşağıda ayrıca maddeler halinde sıralanan kayıtlar İDB işletim sisteminde elektronik olarak ayrıca tutulur. a) Menkul Kıymet Giriş Çıkış Fişi b) Yevmiye c) Defter-i Kebir d) İşlem Sonuç Formu e) Müşteri Emir Formları f) SeansTakip Formları g) Hesap Ekstreleri