İNTEGRAL MENKUL DEĞERLER A.Ş YURTDIŞI PİYASALARDA İŞLEM GÖREN TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ARACILIK SÖZLEŞMESİ

Transkript

1 İntegral Menkul Değerler A.Ş Büyükdere Caddesi 59 Sk.Spine Tower No:243 K:2, Maslak/İSTANBUL İNTEGRAL MENKUL DEĞERLER A.Ş YURTDIŞI PİYASALARDA İŞLEM GÖREN TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ARACILIK SÖZLEŞMESİ Müşteri Adı, Soyadı/ Unvanı :... Müşteri Hesap No :... Sözleşme Tarihi :...

2 Bu Yurtdışı Piyasalarda İşlem Gören Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Sözleşmesi ( bundan böyle Sözleşme olarak anılacaktır), bir tarafta: İNTEGRAL MENKUL DEĞERLER A.Ş. Büyükdere Caddesi 59.Sk.Spine Tower No:243 K:2 Maslak/ İstanbul (bundan böyle İNTEGRAL olarak anılacaktır) ile diğer tarafta: ( bundan böyle "MÜŞTERİ" olarak anılacaktır) arasında akdedilmiştir. (İNTEGRAL ve MÜŞTERİ bundan böyle müştereken "Taraflar" ve münferiden "Taraf" olarak anılacaklardır.) BU SÖZLEŞME; AŞAĞIDAKİ İMZALARDAN SONUNCUSUNUN ATILDIĞI TARİHTE YÜRÜRLÜĞE GİRECEKTİR. BU SÖZLEŞMEYİ İMZALAMAKLA, MÜŞTERİ, BU SÖZLEŞMENİN TÜM HÜKÜM VE ŞARTLARINI OKUDUĞUNU VE ANLADIĞINI VE BU SÖZLEŞMENİN HÜKÜM VE ŞARTLARIYLA BAĞLI OLACAĞINI KABUL VE TAAHHÜT ETMİŞ SAYILIR. BU SÖZLEŞME, BU KONU HAKKINDA TARAFLAR ARASINDA VARILAN MUTABAKAT VE ANLAŞMANIN TAMAMINI KAPSAR VE BU KONU HAKKINDA DAHA ÖNCE YAZILI VEYA SÖZLÜ OLARAK YAPILAN HER TURLÜ TEYİT, MUTABAKAT VE ANLAŞMANIN YERİNE GEÇER. Taraflar, bu Sözleşmeyi 2 (iki) suret olarak usulünce imzalamış ve akdetmişlerdir ve suretlerin biri MÜŞTERİ'ye, diğeri İNTEGRAL e verilmiştir. İNTEGRAL MENKUL DEĞERLER A.Ş. İsim : Unvan : İmza : İsim : Unvan : İmza : Tarih : / / 201 Tarih : / / 201 [ ] İsim : Unvan : İmza : İsim : Unvan : İmza : Tarih : / / 201 Tarih : / / 201

3 MADDE 1 KAPSAM İşbu Sözleşme, Sermaye Piyasası Kanunu, Seri: V, No: 46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ in 52. ve 53. maddeleri ve diğer ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde, yurt dışı piyasalarda işlem gören türev araçların, ilgili ülke mevzuatına göre faaliyet göstermeye yetkili aracı kuruluşlar vasıtasıyla İNTEGRAL adına ve MÜŞTERİ hesabına satın alınması, satılması, takası, saklanması ve alım satım işlemlerinin tasfiyesi konularında İNTEGRAL in MÜŞTERİ ye vereceği aracılık hizmetlerinin kapsamını ve Tarafların karşılıklı hak ve yükümlülüklerini düzenler. MADDE 2 TANIMLAR VE KISALTMALAR İşbu Sözleşme de kullanılan kısaltma ve tanımlar, işbu metinde aksi belirtilmedikçe, aşağıdaki anlamlarda kullanılacaktır: Sermaye Mevzuatı Piyasası : 3794 ve 4487 sayılı Kanunlarla değişik 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu; bu Kanuna istinaden çıkarılan Bakanlar Kurulu Kararları, Tebliğler, Yönetmelikler, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından alınan ilke kararları ve ilgili diğer mevzuat hükümlerini, Tebliğ : Seri: V, No: 46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliği İlgili Ülke Mevzuatı : İşlemlerin yapıldığı ülkedeki hukuk kurallarını ve bu ülkedeki borsa ve piyasaların, saklama kuruluşu ve takas merkezlerinin ve işlem yapılan diğer kurum ve kuruluşların düzenlemelerini, Yabancı Türev Araç : Ekonomik ve finansal göstergelere, sermaye piyasası araçlarına, mala, kıymetli madenlere ve dövize dayalı yurtdışı piyasalarda işlem gören vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri de dahil olmak üzere yurtiçi piyasalarda işlem görmeyen her türlü türev aracı, Yabancı Piyasa : MÜŞTERİ nin yatırım yapmak istediği Yabancı Türev Aracın işlem gördüğü yurtdışı borsalar ile piyasaları, Yabancı Aracı Kuruluş : MÜŞTERİ nin İNTEGRAL ile yapmış olduğu aracılık sözleşmesi çerçevesinde, yatırım yapmak istediği Yabancı Piyasa da işlem konusu Yabancı Türev Aracın alım satımına aracılık hizmeti veren ve ilgili ülke mevzuatına göre yetkilendirilmiş şirket veya kuruluşu, Yabancı Saklama Hesabı : MÜŞTERİ nin yatırım yapmak istediği Yabancı Piyasa düzenlemelerine uygun olarak, ilgili Yabancı Türev Aracın İNTEGRAL adına ve MÜŞTERİ hesabına saklanması amacıyla yurt dışında açılmış olan saklama hesaplarını, Emir : Bu sözleşme kapsamında Yabancı Türev Araçların satılması veya satın alınması için MÜŞTERİ den alınan talimatları, Talimat : Emirleri de kapsayacak şekilde MÜŞTERİ tarafından iletilecek her türlü talimatı, İşlem : İNTEGRAL in Yabancı Piyasalarda iş bu Sözleşme kapsamında aracılık edeceği tüm işlemleri, 3

4 İşlem Tarihi : Her işlemin gerçekleştirildiği tarihi, ifade eder. MADDE 3 FORMLAR Taraflar, Ek 1 de yer alan Hesap Açılış ve Müşteri Bilgi Formu nun bu Sözleşme nin tamamlayıcı bir parçası olduğunu kabul ederler. MÜŞTERİ, Hesap Açılış ve Müşteri Bilgi Formu yla İNTEGRAL e verdiği bilgilerde meydana gelecek değişiklikleri İNTEGRAL e yazılı olarak bildireceğini kabul eder. Böyle bir bildirim yapılana kadar, İNTEGRAL in yaptığı tüm işlemlerde, Hesap Açılış ve Müşteri Bilgi Formunda bulunan bilgiler esas alınacaktır. MÜŞTERİ, Hesap Açılış ve Müşteri Bilgi Formunda belirtilen bilgilerden risk tercihlerine ve mali durumuna ilişkin olanları vermekten, konuya ilişkin olarak imzalı bir beyan vermek suretiyle kaçınabilir. İNTEGRAL, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve ilgili diğer kanun ve yönetmeliklerin hükümlerine uygun olarak, hesap açmadan önce MÜŞTERİ nin kimlik bilgilerini kontrol eder. Müşterek hesap açılışında, müşterek hesap sahibi olan kişilerin her biri için kimlik kontrolü ayrıca yapılır. MÜŞTERİ, tüzel kişi statüsünde olması halinde, esas sözleşmesinin bir suretini, noter tasdikli güncel imza sirkülerini, Sözleşme nin imzalanması hususunda kendisini temsil edecek gerçek kişilerin kimlik belgelerinin suretlerini ve bu Sözleşme nin akdedileceği sırada İNTEGRAL in talep edebileceği başka dokümanları İNTEGRAL e ibraz edeceğini kabul eder. İNTEGRAL, bu dokümanların suretlerini bu Sözleşme nin tamamlayıcı parçası olarak saklamakla yükümlüdür. MADDE 4 MÜŞTERİ'NIN TEMSİLİ MÜŞTERİ, bu Sözleşme kapsamında yapılacak İşlem ler için temsilci veya temsilciler atayabilir. Bu amaçla, MÜŞTERİ, atanan temsilcinin/temsilcilerin kimlik bilgilerini, imza örneklerini ve temsilciye/temsilcilere verdiği yetkilerin kapsam ve sınırlarını İNTEGRAL e bildirmekle yükümlüdür. İNTEGRAL, bu temsilcinin/temsilcilerin tayini için noter huzurunda düzenlenmiş bir vekâletnamenin verilmesini isteme hakkına sahiptir. MÜŞTERİ'nin tüzel kişi olması halinde, sadece MÜŞTERİ adına hareket etmeye yetkili olan ve isimleri ve kimlikleri ile imza örnekleri MÜŞTERİ tarafından İNTEGRAL e bildirilmiş olan kişi(ler), bu Sözleşme nin ve bu Sözleşme kapsamındaki Emir, Talimat ve dekontların ve bunlarla ilgili değişikliklerin/revizyonların imzalanması, ödemelerin yapılması ve tahsil edilmesi hususlarında ve bu Sözleşme yle ilgili diğer tüm işlemlerde MÜŞTERİ adına hareket etmeye yetkili olacaktır. MÜŞTERİ temsilcilerindeki değişiklikler, İNTEGRAL e usulünce ve yazılı olarak bildirilene ve destekleyici kanuni dokümanlar sunulana kadar geçerli ve bağlayıcı olmayacaktır. İNTEGRAL, MÜŞTERİ'nin ve temsilcilerinin kimlik bilgilerine ilişkin detayları ve imza örneklerini dikkatli ve özenli bir şekilde kontrol edip inceleyecek ve doğrudan doğruya İNTEGRAL in kusuruna atfedilebilecek durumlar haricinde, ilk bakışta birbirinin hemen hemen aynısı olan imzaların benzerliğinden kaynaklanabilecek sonuçlardan sorumlu tutulmayacaktır. MÜŞTERİ nin temsilciye verdiği genel vekâletnamenin kapsamı içindeki yetkiler üzerinde bir özel kısıtlama veya sınırlama getirilmedikçe, temsilcilerin MÜŞTERİ'yi, İNTEGRAL ile MÜŞTERİ arasındaki tüm işlemlerde, temsil etmeye yetkili oldukları kabul edilecektir. İNTEGRAL, doğrudan doğruya İNTEGRAL in kusuruna atfedilebilecek nitelikte olmaması şartıyla, İNTEGRAL e sunulan vekâletnameler veya başka yetki belgeleri ile ilgili sahtekârlık veya hata veya tahrifat eylemlerinden sorumlu tutulmayacaktır. Tebliğ in 58. maddesinin (k) bendi uyarınca, İNTEGRAL in müdür ve yöneticileri de dahil olmak üzere tüm çalışanları ile hizmet satın aldığı kuruluşlar, Emirlerin ve Talimatların verilmesi, dekontların, fişlerin ve diğer dokümanların imzalanması, hesaba nakit ve türev araç yatırılması, hesaptan nakit ve türev araç çekilmesi ve elektronik fon transferi ve virman işlemlerinin yapılması gibi çok kapsamlı yetkiler içeren bir vekaletname alarak MÜŞTERİ adına işlem yapamazlar. 4

5 MADDE 5 TESELSÜLLÜ MÜŞTEREK HESAPLAR İşbu Sözleşme nin müşterek olarak imzalanması veya teselsüllü müşterek hesap açılması veya hesabın daha sonra teselsüllü müşterek hesaba dönüştürülmesi halinde, işbu Sözleşme de imzası bulunan hesap sahiplerinden her biri teselsüllü müşterek hesap ile ilgili olarak tek başına her türlü tasarrufta bulunmaya, işbu Sözleşme de belirtilen hizmetleri almaya, bu hizmetlerle ilgili talimat vermeye, hesaptan nakit para çekmeye, havale talimatı vermeye, İNTEGRAL de mevcut herhangi bir hesaba virman yaptırmaya, hesapları kapatmaya, faizli bakiyelerini almaya veya yeni hesaplar açmaya yetkilidir. Müşterek hesap sahiplerinden her biri, diğer hesap sahibi veya sahipleri tarafından hesabın/hesapların kullanılmasından doğacak tüm sonuçlardan sorumlu olduklarını, İNTEGRAL in, hesap sahiplerinden birine yapacağı tebligat veya bildirimin diğer hesap sahiplerine de yapılmış sayılacağını, gayrikabilirücu beyan ve kabul ederler. Hesap sahipleri yasal yollara başvurmaksızın İNTEGRAL e sadece bir ihtarname göndermek suretiyle diğer müşterek hesap sahiplerinin yetkilerini kullanmasını engelleyemezler. Müşterek hesap sahipleri, hesapların açılışında veya sonradan imzalı müşterek beyanları ile pay tutarlarını İNTEGRAL e bildirmemişler ise, asıl olan hesap(lar) üzerindeki paylarının eşit olmasıdır. Hesap sahiplerinden birinin ölümü halinde, diğer hesap sahipleri, İNTEGRAL in kendilerine yaptığı ödemelerden veya teslimlerden dolayı, vergi dairelerine ve ölenin mirasçılarına karşı doğabilecek her türlü sorumluluğun kendilerine ait olduğunu kabul ederler. MADDE 6 ALIM-SATIM EMİRLERİ NİN VERİLMESİ MÜŞTERİ nin Emirleri yazılı olarak vermesi esastır. Bununla birlikte, MÜŞTERİ Emirleri seans sırasında veya seanstan önce telefonla, faksla, elektronik ortamda (internet ve kapalı devre iletişim sistemleri) ve benzeri iletişim araçlarıyla ve sözlü olarak da verme hakkına sahiptir. Yazılı olarak verilen Emirler dışında herhangi bir iletişim aracıyla iletilen Emirler in tümü sözlü emir niteliğindedir. İNTEGRAL, Emirler de dâhil herhangi bir sözlü Talimatı uygulamadan önce, bu Talimatın yazılı olarak teyit edilmesini isteme hakkına sahiptir. Ancak İNTEGRAL, bu yetkisini kullanmakla yükümlü değildir. MÜŞTERİ, verdiği Emir de, istediği işlem tipini (alım veya satım), işlem yapmak istediği Yabancı Türev Aracın ismini, miktarını, birim fiyatını, hangi piyasada işlem gördüğünü, işlem tarihini, Emir in toplam bedelini, geçerlilik süresini, fiyat sınırlamalarını, işlem yapmak istediği Yabancı Türev Araca ilişkin olarak İlgili Ülke Mevzuatı gereği veya Yabancı Aracı Kuruluşun talep ettiği diğer bilgileri açık, net ve anlaşılır şekilde belirtmekle yükümlüdür. İNTEGRAL, yazılı olarak verilen Emirlerde Müşteri Emir Formu nun imzalı bir nüshasını MÜŞTERİ ye verir. İNTEGRAL, yazılı ve sözlü olarak alınan tüm Emirlerde, MÜŞTERİ nin talebi halinde, emrin alınması sırasında MÜŞTERİ ye Emir alınış numarasını vermekle yükümlüdür. MADDE 7 EMİRLER İN FAKSLA VE ELEKTRONİK İLETİŞİM ARAÇLARIYLA İLETİLMESİ Emirlerin ve Talimatların, işbu Sözleşme çerçevesindeki tüm işlemlere ilişkin olarak, MÜŞTERİ tarafından İNTEGRAL e faksla gönderilmesi aşağıdaki hükümlere tabi olacaktır: a) Emirler ve Talimatlar, MÜŞTERİ nin belirleyeceği faks numaralarından gönderilecektir. Belirlenecek faks numaraları, telefonla veya elektronik iletişim araçlarıyla İNTEGRAL e bildirilecektir. İNTEGRAL, bu bildirime istinaden işlem yapmadan önce bildirimin yazılı olarak teyidini isteme hakkına sahiptir. İNTEGRAL, emirlerin iletiminden önce kendisine bildirilmeyen faks numaralarından alınan talimatları dikkate alma veya almama hakkını saklı tutar. b) MÜŞTERİ, talimatların sadece yetkili şahıs veya şahıslar tarafından faksla İNTEGRAL e gönderilmesini sağlamak için gereken tüm önlemleri alacaktır. 5

6 c) Faksla gönderilen talimatların her bir sayfası MÜŞTERİ nin temsilcisi/temsilcileri tarafından imzalanmış olacaktır. d) Faksla gönderilen talimatın tekrar teyit ibaresi taşıyan orijinal sureti, teyit amacıyla derhal posta yoluyla İNTEGRAL e gönderilecektir. İNTEGRAL, faksla gönderilen Emri/Talimatı alması üzerine, yukarıda belirtilen yazılı teyidin ulaşmasını beklemeksizin Emri/Talimatı gerçekleştirecektir. İNTEGRAL, faksla gönderilen Emre/Talimata atılmış imzaları karşılaştırırken, gereken özeni gösterecektir. İNTEGRAL, (i) ilk bakışta ayırt edilemeyecek derecedeki imza benzerliklerinden ve (ii) sahte imzanın veya hileli işlemlerin neticelerinden ve (iii) genel veya özel nitelikli iletişim araçlarının bağlantılarının arızalanmasından ve (iv) yanlış veya yetersiz bilgiler ve talimatlar içeren veya eksik, yanlış veya farklı bir şekilde gönderilen faks talimatlarından ve üzerinde tekrar teyit ibaresi taşımayan şekilde alınan teyitler nedeniyle yerine getirilebilecek mükerrer işlemlerden dolayı sorumlu tutulamaz. İNTEGRAL in kasıt ve ağır ihmali ile sorumlu tutulabildiği hallerde dahi bu sorumluluk, doğrudan doğruya maruz kalınan fiili maddi zararlarla sınırlı olacaktır. İNTEGRAL, MÜŞTERİ nin uğrayabileceği dolaylı zararlardan, kar mahrumiyetinden ve manevi zararlardan sorumlu olmayacaktır. MÜŞTERİ, elektronik araçlar vasıtasıyla iletilen Emirlerin/Talimatların gönderilmesinde kullanılacak şifreyi ve hesap numarasını gizli tutacaktır. Üçüncü şahısların MÜŞTERİ nin hesap numarasını ve şifresini kullanarak elektronik araçlarla göndereceği her türlü Emir/Talimat MÜŞTERİ tarafından gönderilmiş kabul edilecek ve Emirle/Talimatla ilgili tüm sonuçlardan MÜŞTERİ sorumlu olacaktır. Herhangi bir üçüncü şahsın MÜŞTERİ nin rızası olmaksızın bu bilgileri temin ettiği tespit edilirse, durum derhal İNTEGRAL e bildirilecektir. Bu durumda İNTEGRAL, mümkün olan en kısa zamanda, yetkisiz Emirlerin/Talimatların verilmesinin önüne geçmek için gereken önlemleri alacaktır. MADDE 8 EMİRLERİN UYGULANMASI İNTEGRAL veya Yabancı Aracı Kuruluş, herhangi bir Emri tamamen veya kısmen reddetme hakkına sahiptir. Emirler in reddedilmesi halinde, İNTEGRAL, bu durumu en kısa zamanda herhangi bir gerekçe göstermek zorunda olmaksızın MÜŞTERİ'ye veya onun temsilci veya temsilcilerine bildirecektir. MUSTERİ, Yabancı Aracı Kuruluş un Emri yerine getirmek için şartlar öngörebileceğini, pozisyonlarına sınırlama getirebileceğini ve bu sınırlama çerçevesinde bir veya birden fazla pozisyonunu kapatabileceğini kabul ve beyan eder. MÜŞTERİ, verdiği piyasa fiyatlı emirlerin, Yabancı Aracı Kuruluş tarafından, bu kuruluşun kendi emirleri ile veya bu kuruluşun başka müşterilerine ait emirleri ile birleştirebileceğini ve neticede işlemin daha düşük bir fiyattan gerçekleşebileceğini kabul ve beyan eder. MÜŞTERİ, Emirler in Yabancı Aracı Kuruluşa iletilmesinden önce, İlgili Yabancı Piyasa Düzenlemelerine göre hesaplanacak işlem teminatı tutarını yatırmayı kabul, beyan ve taahhüt eder. İşlem sonrasında, teminatı tutarının ilgili Yabancı Piyasa Düzenlemeleri çerçevesinde güncellenmesinin/tamamlanmasının gerekli olduğu hallerde, MÜŞTERİ nin ilgili düzenlemeler çerçevesinde belirlenecek ilave teminat tutarını yatırması zorunludur. MÜŞTERİ, İNTEGRAL in kendi makul kontrolü dışında bulunan mücbir sebepler ve/veya doğal afetlerden kaynaklanan zarar ve kayıplar için sorumlu tutulmayacağını kabul eder. MÜŞTERİ, ayrıca, faksla, e-postayla veya başka elektronik araçlarla iletilen Emirler in İNTEGRAL e ve/veya Yabancı Aracı Kuruluşa ulaşmamasından dolayı Emirler in uygulanmamasından ve/veya açık olmayan Emirler in açıklığa kavuşturulması talebinden dolayı Emrin geç uygulanmasından ötürü MÜŞTERİ'nın uğrayabileceği zarar ve kayıplardan da İNTEGRAL in sorumlu tutulmayacağını kabul ve beyan eder. MADDE 9 EMİRLERİN GEÇERLİLİK SÜRESİ MÜŞTERİ, kendi takdirine göre ancak İlgili Ülke Mevzuatına aykırı olmamak kaydıyla Emrin geçerlilik süresini tespit edebilir. Emirler bir seans için, bir gün için, belirli bir tarih için ya da ikinci bir talimatla iptal edilene kadar sınırsız bir süreyle geçerli olmak üzere verilebilir. Geçerlilik süresi belirtilmeyen bir Emir, Emrin verildiği gün 6

7 ilgili Yabancı Piyasa nın kapanış saatine kadar geçerli sayılacaktır. Bu sure içerisinde Emrin yerine getirilememesi halinde Emir geçerliliğini kaybedecektir. MADDE 10 EMİRLER DE FİYAT TESPİT YÖNTEMİ Emirler, ilgili Yabancı Türev Aracın türü ve işlem gördüğü Yabancı Piyasa nın düzenlemelerine uygun olarak "serbest (piyasa) fiyatlı" veya "limitli fiyat" şeklinde verilebilir. Fiyat tespitinden kaynaklanan kâr ve zarardan MÜŞTERİ sorumludur; ancak İNTEGRAL de MÜŞTERİ'nın menfaatlerini korumak için azami dikkati göstermekle yükümlüdür. MADDE 11 İŞLEMLERİN GERÇEKLEŞTİRİLMESİ MÜŞTERİ, İNTEGRAL in ve Yabancı Aracı nın aracılık ücret ve komisyonları da dahil olmak üzere İşlem için ödenmesi gereken bedelin tamamını veya mevcut hesap bakiyesine ilave olarak yatırılması gereken tutarı, İNTEGRAL in bildirdiği banka hesabına, en geç Emir in verildiği anda yatırmakla yükümlüdür. Bedelin tamamının işlem yapılacak piyasada geçerli olan para birimi cinsinden yatırılması esastır. Bedelin farklı bir para birimi cinsinden yatırılmak istenmesi halinde, MÜŞTERİ bedelin, İNTEGRAL tarafından belirlenecek kur üzerinden işlemin yapılacağı para birimine dönüştürüleceğini kabul ve beyan eder. İNTEGRAL, MÜŞTERİ nin yukarıdaki yükümlülüğe uygun davranmış olması kaydıyla, MÜŞTERİ den almış olduğu Emri, derhal, ancak her durumda en geç ilgili Yabancı Piyasa nın açık olduğu ertesi işgünü içinde, Yabancı Aracı Kuruluşa usulüne uygun olarak iletecektir. Emir'in Yabancı Aracı Kuruluş tarafından işleme konulması, işlem konusu Yabancı Türev Aracın türü, işlem gördüğü Yabancı Piyasa düzenlemeleri ile Yabancı Aracı Kuruluşun müşterilerine uyguladığı kural ve usullere tabiidir. MÜŞTERİ, Emirlerinin bu kural ve usullerin dışında işleme konulması talebinde bulunmayacağını kabul ve beyan eder. MADDE 12 İŞLEMLERİN TEYİDİ VE RAPORLAMA MÜŞTERİ hesabına yapılan İşlemler, ilgili Yabancı Aracı'nın işleme ilişkin teyidinin İNTEGRAL e ulaşmasını izleyen iş günü MÜŞTERİ ye işlem teyit formu fakslanması suretiyle İNTEGRAL tarafından teyit edilecektir. MÜŞTERİ, İNTEGRAL nezdindeki hesaplarının bakiyesi ve/veya bu hesaplarda yapılan işlemler hakkında İNTEGRAL den bilgi alma hakkına sahiptir. MÜŞTERİ, yazılı olarak aksine bir talimat vermedikçe, İNTEGRAL, sermaye piyasası mevzuatının gerektirdiği tüm raporları, her takvim ayının son gününü takip eden 7 gün içerisinde, masrafı MÜŞTERİ ye ait olmak üzere, MÜŞTERİ'nin adresine iadeli taahhütlü postayla gönderecektir. MÜŞTERİ tarafından herhangi bir işlemin yapılmayan aylar için bu raporların gönderilmesi zorunlu değildir. MADDE 13 TAKAS VE SAKLAMA Yabancı Türev Araçların alım satımında işlemlerin takası ve tasfiyesi ilgili Ülke Mevzuatına göre gerçekleştirilir. İNTEGRAL in MÜŞTERİ hesabına satın alacağı Yabancı Türev Araçlar aracılık hizmeti veren Yabancı Aracı Kuruluşun sorumluluğunda saklanacaktır. MADDE 14 İNTEGRAL İN SORUMLULUĞUNUN SINIRLARI MÜŞTERİ, İNTEGRAL in aksi yönde hareket ettiğini usulü dairesinde kanıtlayana kadar, İNTEGRAL ve 7

8 personelinin tüm Talimatları gereken özen ve dikkat çerçevesinde yerine getirdiğini kabul eder. İNTEGRAL, Yabancı Aracı Kuruluş ta dahil olmak üzere hizmet aldığı kuruluşların ve üçüncü şahısların kastından ve ihmalinden sorumlu olmayacaktır. İNTEGRAL in sorumluluğunun söz konusu olduğu hallerde, bu sorumluluk, doğrudan bilfiil maruz kalınan maddi zararla sınırlıdır. İNTEGRAL, dolaylı zararlar, kar mahrumiyeti veya manevi zararlardan sorumlu olmayacaktır. MADDE 15 İNTEGRAL İN YÜKÜMLÜLÜKLERİ İNTEGRAL alım satımına aracılık ettiği Yabancı Türev Araçların işlem gördüğü ilgili Yabancı Piyasa nın kurallarına uymakla yükümlü olup, bu Sözleşme çerçevesindeki yükümlülüklerini yerine getirmek için, ilgili Yabancı Piyasa düzenlemeleri izin verdiği ölçüde, MÜŞTERİ'nin haklarının korunması amacıyla elinden gelen en iyi gayreti gösterecektir. MÜŞTERİ'nin işlem yapacağı Yabancı Piyasa'nın temel düzenlemeleri, işlem esasları ile Yabancı Aracı Kuruluş ile yapılacak işlemlerde uygulanacak temel kurallar ve MÜŞTERİ'nin işlemlerde sahip olduğu haklar ile yükümlülükler, bu Sözleşme nin 2 no lu ekinde yer alan "Yabancı Piyasa İşlem Esasları" kapsamında MÜŞTERİ'nin bilgisine sunulmuştur. Bu Bilgi Notu, İNTEGRAL tarafından ilgili Yabancı Piyasadaki katılımcılar ile Yabancı Aracı Kuruluştan elde edilen bilgilerden derlenmiş olup, burada yer alan bilgilerin ilgili Yabancı Piyasa düzenlemelerinin tümünü tam ve doğru olarak kapsaması beklenmemelidir. İNTEGRAL, yine en iyi gayret esaslarına uygun olarak, bu Bilgi Notu'nda meydana gelecek değişiklikleri MÜŞTERİ'ye bildirecektir. MADDE 16 KOMİSYON, MASRAFLAR VE VERGİLERİN ÖDENMESİ MÜŞTERİ, iş bu Sözleşme kapsamında gerçekleştirilecek işlemler üzerinden İNTEGRAL e Sözleşmenin 3 no lu ekinde belirtilen şartlarda ve oranlarda komisyon ödemeyi beyan ve taahhüt eder. Ayrıca, MÜŞTERİ, İNTEGRAL in MÜŞTERİ hesabına yapacağı işlemler için veya bu işlemlerden dolayı Yabancı Aracı Kuruluşa ödenecek ücret ve komisyonlar başta olmak üzere, finans kurumlarına, borsalara, takas ve saklama kuruluşlarına, bankalara ve başka yetkili kurumlara ödediği her türlü komisyon, kesinti, ücret, gider, vergi ve diğer her türlü maliyeti İNTEGRAL e ödemeyi beyan ve taahhüt eder. MÜŞTERİ'nin hesabına yatırılacak paralar üzerinden ve bu hesapların bakiyesine dayanılarak yapılacak her türlü işlem üzerinden Türkiye'de veya yurtdışında tarh ve tahakkuk ettirilen herhangi bir damga vergisi ve diğer tüm vergi, harç ve ücretler sadece ve münhasıran MÜŞTERİ'ye ait olacak ve MÜŞTERİ tarafından karşılanacaktır. İNTEGRAL in MÜŞTERİ'ye uyguladığı komisyon, masraf ve ücretlere ilişkin olarak yapılacak herhangi bir değişiklik İNTEGRAL tarafından MÜŞTERİ'ye yazılı olarak bildirilecektir. MÜŞTERİ, söz konusu tutar ve oranlara ilişkin değişiklikleri bildirimin kendisinde tebliğ edildiği tarihten itibaren 3 gün içinde kabul etmediğini ve Sözleşmeyi fesh etme hakkını kullanmak istediğini İNTEGRAL e yazılı olarak bildirmediği takdirde, komisyon, masraf ve ücretlerdeki değişikliğin kendisine tebliğ edildiği tarihten itibaren 3. günün sonunda uygulanmaya başlayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. Yabancı Piyasa düzenlemeleri uyarınca veya Yabancı Aracı Kuruluşun işlemlerine ilişkin ücret, komisyon ve diğer masraflardaki değişiklikler ise, söz konusu değişikliği doğuran düzenlemeye uygun olarak MÜŞTERİ'ye derhal uygulanabilecektir. MADDE 17 MÜŞTERİ'NİN TEMERRÜDÜ MÜŞTERİ nin hesabının herhangi bir nedenden dolayı borç bakiye vermesi, gün içerisinde ödenmesi gereken İşlem Teminatları nda eksikliğin olması veya bu teminatların yatırılmasında gecikilmesi hallerinde, İNTEGRAL, MÜŞTERİ den söz konusu eksikliklerin tamamlanmasını derhal talep etme hakkına sahiptir. MÜŞTERİ, İNTEGRAL in talebi üzerine söz konusu eksiklikleri gereken şekilde tamamlamadığı takdirde, İNTEGRAL, Yabancı Türev Araç üzerinde ve/ veya MÜŞTERİ nin İNTEGRAL nezdinde açılmış olan diğer hesaplarında bulunup da İNTEGRAL in zilyetliğindeki diğer varlıklar üzerinde, Medeni Kanun un 950. Maddesinde belirtilen şartların sağlanması koşuluyla, borcu karşılamaya yetecek miktarda, hapis hakkına sahip olacaktır. İNTEGRAL, 8

9 alacağın tahsili amacıyla, MÜŞTERİ den gelecek herhangi bir alım ve/ veya satım emrine ihtiyaç duymadan, MÜŞTERİ pozisyonlarını kapatabilir veya MÜŞTERİ nin İNTEGRAL nezdindeki ilgili varlıklarını satabilir ve elde edilen bedeli Borçlar Kanunu nun madde hükümleri çerçevesinde MÜŞTERİ nin temerrüt konusu borcuna mahsup edebilir. Bu durumda gerçekleştirilen pozisyon kapatma/satış işlemi nedeniyle maruz kalınabilecek zararın tümü MÜŞTERİ ye ait olacaktır. MÜŞTERİ, İNTEGRAL in dilediği takdirde, MÜŞTERİ nin hesaplarında mevcut bulunan Yabancı Türev Araçlar ve diğer tüm nakit ve varlıkları, MÜŞTERİ nin temerrüdü halinde, Borçlar Kanunu nun madde hükümlerine uygun olmak kaydıyla, MÜŞTERİ den olan ve muaccel olmuş alacaklarına karşılık takas etme hakkına sahip bulunduğunu kabul ve beyan eder. Ayrıca, MÜŞTERİ'nin yukarıda bahsi geçen temerrütlerinden dolayı İNTEGRAL in Yabancı Aracı Kuruluşa veya başka yetkili makamlara ve/veya düzenleyici organ ve idarelere karşı olan edim ve yükümlülüklerinin ifasında temerrüde düşmesi halinde, İNTEGRAL in bu sebeple maruz kaldığı veya kalabileceği tüm zararlar MÜŞTERİ tarafından tazmin edilecektir. Bu durumda MÜŞTERİ ayrıca, İNTEGRAL in Yabancı Aracı Kuruluşa veya başka yetkili makamlara ve/veya düzenleyici organ ve idarelere karşı temerrüde düştüğü tarihten başlamak üzere ve temerrüt süresince her gün itibariyle, bileşik faiz esasına göre, gecelik repo faizinin 2 katına eşit oranda temerrüt faizini İNTEGRAL e ödeyecektir. MADDE 18 SÖZLEŞMENİN FESHİ İşbu Sözleşme, imza tarihinde yürürlüğe girecek ve belirsiz bir süre boyunca yürürlükte kalacaktır. Taraflar, 10 (on) gün önceden (Noter vasıtasıyla veya iadeli taahhütlü mektupla) ihbarda bulunmak kaydıyla, bu Sözleşme yi fesh etmeye ve MÜŞTERİ adına açılan hesapların tümünü veya bir kısmını kapatmaya yetkilidir. Hesapların kapatılmasının talep edilmesi üzerine İNTEGRAL in işbu Sözleşme den doğmuş ve doğacak her nevi alacağı, MÜŞTERİ tarafından ödenecek/ karşılanacaktır. MÜŞTERİ, işbu Sözleşme yi, ancak tüm borçlarını ödemiş olmak kaydıyla feshedebilir. İşbu Sözleşme hükümleri saklı kalmak kaydıyla, MÜŞTERİ nin hesabının kapanması üzerine hesaptaki paralar İNTEGRAL tarafından MÜŞTERİ nin bildireceği banka hesabına aktarılacaktır. Kapanan hesaptaki türev araçlar ise, MÜŞTERİ nin başka bir aracı kuruluş nezdindeki hesabına virmanlanana kadar İNTEGRAL tarafından muhafaza edilecektir. Taraflardan her biri, (i) diğer Taraf ın temerrüde düşmesi veya (ii) diğer Taraf ın aciz içerisinde bulunması (iflas, kayyum idaresine girme, konkordato) halinde bu Sözleşme yi derhal feshetme hakkına sahip olacaktır. Derhal fesih, (noter vasıtasıyla veya iadeli taahhütlü postayla tebliğ edilecek) yazılı fesih ihbarının ilgili Taraf a tebliğ edilmesinden itibaren geçerli olacaktır. Taraflardan birinin derhal fesih hakkını kullanması halinde, MÜŞTERİ adına açılmış tüm hesaplar kapatılacak ve İNTEGRAL in işbu Sözleşme ye ilişkin doğmuş ve doğacak her nevi alacağı, MÜŞTERİ tarafından derhal ödenecek/ karşılanacaktır. Bu durumda, MÜŞTERİ nin varlıklarının aktarılmasına ve saklanmasına ilişkin olarak bir önceki paragrafta belirtilen prosedür uygulanır. MADDE 19 SÖZLEŞME DEĞİŞİKLİKLERİ Taraflar, karşılıklı mutabakat sonucunda yazılı olarak, bu Sözleşme nin tüm koşul ve hükümlerini tamamen veya kısmen değiştirebilirler. İNTEGRAL, ücret, komisyon ve cezai şartlara ilişkin hükümlerde dahil olmak üzere Sözleşme nin herhangi bir hükmünü, Müşteri ye en az 5 işgünü öncesinde yazılı olarak iadeli taahhütlü mektupla bildirimde bulunmak şartıyla, tek taraflı olarak değiştirebilir. Ancak bu halde, MÜŞTERİ, söz konusu değişikliğin kendisine tebliğ edildiği tarihten itibaren 5 işgünü içerisinde Sözleşme yi tek taraflı olarak fesh edebilir. Müşteri, öngörülen süre içerisinde fesih hakkını kullanmaz ise, bahse konu değişiklik MÜŞTERİ tarafından kabul edilmiş sayılır. 9

10 MADDE 20 KANUNİ DELİL ŞARTI Taraflar arasında teati edilen ve Taraflardan herhangi birisinin yazılı mutabakatını içeren dekontlar ve faturalar ile Tarafların kayıtları, defterleri ve bilgisayar kayıtları da dahil, herhangi veya tüm yazışma ve bildirimler, raporlar, faks mesajları ve kayıtlar, bu Sözleşme de, Taraflar arasında, Türkiye Cumhuriyeti'nin 1086 sayılı Hukuk Usulü Muhakemeleri Kanunu'nun 287. maddesinde gösterilen anlamıyla münhasır delil sayılacaktır. İNTEGRAL in MÜŞTERİ'den faks, teleks, internet, interaktif sistem ve benzeri de dahil olmak üzere sözlü, telefonla, veya başka iletişim yollarıyla, emir ve/veya talimat alması halinde, bu talimatlara ilişkin olarak İNTEGRAL tarafından tutulan kayıtlar, MÜŞTERİ mutabakatını içermeleri şartıyla münhasır delil sayılacaktır. MADDE 21 TEMLİK YASAĞI Taraflar, işbu Sözleşme deki yükümlülüklerini yerine getirmekten bizzat sorumludur. Tarafların hiçbiri diğer Taraf ın yazılı rızası olmaksızın, işbu Sözleşme yi veya Sözleşmeden doğan hak veya yükümlülüklerini kısmen veya tümüyle herhangi bir kişiye devir veya temlik edemezler. Bunun aksine işlem yapılması işbu Sözleşme nin ihlali niteliğindedir. MADDE 22 İHBAR VE TEBLİGATLAR Her türlü bildirim, talep ve diğer ihbarlar, Tarafların aşağıda belirtilen adreslerine iadeli taahhütlü mektupla, kuryeyle, elden teslim yoluyla veya Tarafların aşağıda belirtilen numaralarına faks gönderilmesi suretiyle yapılacaktır. Taraflar, işbu Sözleşme de belirtilen adreslerinin yasal tebligat adresleri olduğunu ve burada belirtilen telefon ve faks numaralarının halen kullanımda olan geçerli ve güncel numaralar olduğunu; söz konusu adres veya numaralarda meydana gelecek bir değişikliği yazılı olarak diğer Tarafa bildirmeyi ve değişiklik diğer Tarafa yazılı olarak bildirilmediği takdirde burada belirtilen adres ve faks numaralarına yapılacak tebligatların hukuken geçerli bir tebligatın tüm hüküm ve sonuçlarını doğuracağını kabul ve taahhüt ederler. i. İNTEGRAL e gönderilmesi halinde Dikkatine :. Adres :.. Tel :. Faks :. ii. MÜŞTERİ ye gönderilmesi halinde Dikkatine :. Adres :.. Tel :. Faks :. MADDE 23 BÖLÜNEBİLİRLİK Bu Sözleşme nin herhangi bir hükmü, maddesi veya koşulunun herhangi bir zamanda ve herhangi bir sebeple tamamen veya kısmen geçersiz, yasadışı veya ifa edilemez olması veya sayılması halinde, bu durum, diğer hükümlerin, maddelerin veya koşulların geçerliliğini ve ifa kabiliyetini kesinlikle etkilemeyecek veya bozmayacak 10

11 ve diğer hükümler, maddeler veya koşullar tam olarak yürürlükte kalacaktır. Bu durumda, Taraflar, kısmen veya tamamen geçersiz, yasadışı veya ifa edilemez olan veya sayılan hükümleri, Taraflar üzerinde aynı ekonomik ve hukuki etkilere sahip yeni, geçerli ve ifa edilebilir hükümlerle değiştirmek için iyi niyetle müzakerede bulunacaklardır. MADDE 24 UYGULANACAK HUKUK VE İHTİLAFLARIN ÇÖZÜMLENMESİ Bu Sözleşme, Türkiye Cumhuriyeti kanunlarına tâbi olacaktır. Bu Sözleşme nin uygulanması veya yorumlanmasından kaynaklanan ihtilâfların çözümlenmesinde İstanbul Merkez Mahkemeleri ve İcra Daireleri yetkili olacaktır. MADDE 25 KANUNİ HÜKÜMLER MÜŞTERİ, İNTEGRAL in MÜŞTERİ nin kimliğini Sermaye Piyasası Kurulu da dahil olmak üzere Türkiye deki her türlü yetkili düzenleyici kurum ve kuruluşa açıklayabileceğini kabul eder. MÜŞTERİ, ayrıca, alt müşteriler adına ve/veya alt müşterilerin temsilcisi olarak hareket edip etmediğini Ek IV te yer alan formu doldurmak suretiyle İNTEGRAL e bildireceğini beyan ve taahhüt eder. MÜŞTERİ, alt müşteriler adına ve/veya alt müşterilerin temsilcisi olarak hareket ettiği hallerde, talep üzerine, alt müşterilerinin kimliklerinin de, Sermaye Piyasası Kurulu da dahil olmak üzere Türkiye deki her türlü yetkili düzenleyici kurum ve kuruluşa açıklanmasını kabul eder. İşbu Sözleşme nin Sermaye Piyasası Mevzuatını ihlal eden hükümleri uygulanmaz. Sözleşme de hüküm bulunmayan hallerde Sermaye Piyasası Mevzuatı düzenlemeleri ve genel hükümler uygulanır. Ek: 1- Hesap Açılış ve Müşteri Bilgi Formu 2- Yabancı Piyasa İşlem Esasları Bilgi Notu 3- Komisyon Tarifesi 4- Gerçek Faydalanıcı Beyan Formu 5- Kendi Adına, Başkası Hesabına İşlem Yapanlara İlişkin Duyuru 6- Otomatik Likitide Taahütnamesi 11

12 EK I HESAP AÇILIŞ FORMU Müşteri Numarası : Müşteri Temsilcisi : MÜŞTERİ BİLGİLERİ Adı Soyadı/Tescilli Unvanı : T.C. Kimlik No : Anne Adı : Baba Adı : Nüfusa Kayıtlı Olduğu Yer : Doğum Yeri : Doğum Tarihi : Adresi/Merkez Adresi : İrtibat Yetkilisi : Telefon Numarası : Faks Numarası : E-posta adresi : Saklama Bankası : Hesap Numarası : Takas Bankası : Hesap Numarası : Vergi Temsilcisi : Vergi Numarası :TL Muhabir Bankası : Hesap Detayları : EUR Muhabir Bankası : Hesap Detayları : GBP Muhabir Bankası : Hesap Detayları : Kabul edebileceğiniz risk oranı :...% 12

13 Tercih ettiğiniz yatırım araçları : Repo Hazine Bonosu Mevduat Hisse Senedi Yerli Fon Döviz Altın Gayrimenkul Türev Araçlar Portföy Yönetimi Yabancı Türev Araçlar Yabancı Fon Diğer Yabancı Sermaye Piyasası Araçları Çalıştığınız diğer Banka ve Aracı Kurumlar: Aylık Ortalama Hisse İşlemleri Hacmi: 500,000 TL nin altında 500,000-1,000,000 TL 1,000,000-5,000,000 TL 5,000,000-10,000,000 TL 10,000,000-50,000,000 TL 50,000,000 TL nin üzerinde Seri V, No: 46 sayılı Tebliğin Geçici 2. Maddesine göre benim risk tercihlerimi belirlemek amacıyla Şirketinizin bana verdiği "Hesap Açılışı ve Müşteri Bilgi Formunu" tam olarak ve doğru bilgilerle doldurduğumu ve boş bıraktığım kısımların sorumluluğunu şahsen üstlendiğimi beyan ve teyit ederim. Saygılarımla, 13

14 EK II YABANCI PİYASA İŞLEM ESASLARI YURTDIŞI PİYASALARDA ALIM SATIM ARACILIK İŞLEMLERİNDE YURTDIŞI PİYASA DÜZENLEMELERİ KAPSAMINDA YURTDIŞI ARACISI ve İNTEGRAL MENKUL DEĞERLER A.Ş. NİN TABİ OLDUĞU ESASLAR, RİSKLER İLE YATIRIMCIYA TANINAN HAKLAR VE YÜKÜMLÜLÜKLERE İLİŞKİN YATIRIMCI BİLGİLENDİRME YAZISI İşbu bilgilendirme yazısı, Sermaye Piyasası Kurulu Seri V No:46 sayılı Tebliğ Madde 52 (b) bendi hükmü uyarınca yurtdışı piyasalarda alım satıma aracılık işlemlerinde, yurtdışı piyasa düzenlemeleri kapsamında Yurtdışı Aracısı ve İntegral Menkul Değerler A.Ş. nin (bundan böyle İntegral Menkul olarak anılacaktır) tabi olduğu esaslar ile yatırımcıya tanınan haklar ve yükümlülüklere ilişkin bilgilendirilmesi amacıyla düzenlenmiştir. 1- Yurtiçinde olduğu gibi yurtdışı piyasalardaki türev araçları çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketlenmeleri sonucunda aracı kuruluşa yatırdığınız teminatın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız toplam teminatı üstüne çıkabilir. 2- Bir opsiyon sözleşmesi aldığınızda, opsiyonu kullanmadığınız takdirde riskinizi, opsiyon primi ve buna ek olarak ödeyeceğiniz komisyon ve diğer işlem ücreti ile sınırlamanız mümkündür. Bir opsiyon satarsanız, ters bir piyasa hareketinde, opsiyon satmakla elde ettiğiniz prim ödemesini aşabilecek sınırsız potansiyel zarar riskini üstlenirsiniz. Opsiyonu yerine getirmeniz istendiğinde, bunun üzerinde herhangi bir kontrol yetkiniz yoktur. Dolayısıyla, sadece güçlü sermayeye sahip tecrübeli kişiler opsiyon satmaya teşebbüs etmelidirler. 3- Opsiyonların birçok çeşidi vardır ve kendinizi bir taahhüt altına sokmadan önce, aracı kurumunuzla yatırım ihtiyaçlarınız ve bu tip sözleşmelere taraf olmanın içerdiği riskler konusunda fikir alışverişinde bulunmalısınız. 4- Piyasanın sıkışık, likiditenin düşük olduğu, maksimum fiyat hareketinin gerçekleştiği bir ortamda, sistemde piyasa yapıcılığı mevcut ise; piyasa yapıcılarının en geniş banttan kotasyon verdikleri piyasa şartlarında, risk sınırlama imkanı veren şarta bağlı emirler ile strateji emirleri de dahil olmak üzere aracı kuruluş vasıtasıyla piyasaya iletilmesi istenilen emrin gerçekleşmeme ihtimali dikkate alınmalıdır. 5- Vadeli işlem sözleşmesinde spread (fark veya yayılma) pozisyonu almak normal şartlarda daha az risk taşır. Ancak olağanüstü piyasa şartlarında yayılma pozisyonu vadeli işlemler piyasasında doğrudan uzun veya kısa pozisyon almaktan her zaman daha az riskli olmayabilir. 6- Kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük teminatla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği olasılığı göz önünde bulundurulmalıdır. 7- Yurtdışı borsa tarafından, hesap ve firma bazında belirlenen pozisyon limitine ulaşıldığı takdirde pozisyonunuzu kapatmak dışında vereceğiniz emirler piyasada gerçekleşmeyebilecektir. 8- Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır. 9- Yabancı para cinsinden menkul kıymetlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım-satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği ve teslimat öngörülen sözleşmelerde fiziksel varlığın teslim edilmeme riskine de maruz kalınabileceği bilinmelidir. 10- İntegral Menkul, Yurtdışı Aracısı aracılığıyla Müşteriler hesabına gerçekleştireceği yurtdışı piyasalarda alım satım işlemlerini, Sermaye Piyasası Kurulu Seri V No:46 sayılı Tebliğ Madde 52 hükmüne uygun olarak Yurtdışı Aracısı nezdinde açılacak ve Global Hesap (omnibus) aracılığıyla İntegral Menkul adına ve Müşteri hesabına gerçekleştirecek olup, Müşteri hesabına yapılacak işlemlerin tümü hesap ve işlem özetleri ile ilgili Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümleri doğrultusunda aylık liste halinde sunulacaktır. 11- Yurtdışı Aracısı, Yurtdışı piyasalarda Müşteri için gerçekleştirilecek alım satım işlemlerinde İntegral Menkul un Müşteri den almış olduğu talimat ve emirler çerçevesinde Müşteri için türev araçların alım satımına aracılık işlemlerini ifa edeceğini beyan ve kabul etmektedir. 14

15 12- Müşteri hesabına yurtdışı piyasalarda alım satım işlemlerinin gerçekleştirilmesi için ilgili yurtdışı sermaye piyasası mevzuatı uyarınca Müşteri tarafından yatırılması gereken teminatlar, Yurtdışı Aracısı tarafından ancak ilgili Müşteri için gerçekleştirilecek yurtdışı piyasalarda alım satım işlemlerinde ilgili yurtdışı sermaye piyasası mevzuatı hükümlerine uygun olarak kullanılacaktır. 13- Müşteri emirlerinin Yurtdışı Aracısı na iletimine ilişkin İntegral Menkul ile Yurtdışı Aracısı arasında gerçekleştirilecek görüşmeler ve belgeleri, ilgili yurtdışı sermaye piyasası mevzuatı uyarınca Yurtdışı Aracısı tarafından Müşteri güvenliği sebebiyle kaydedilecek olup, uyuşmazlık halinde delil olarak kullanılacaktır. 14- Müşteri nin yatırım tercihlerini etkileyebilecek yurtdışı piyasaları ilişkinin kamunun kullanımına sunulmamış, özel derlenmiş nesnel Piyasa Verileri, Yurtdışı Aracısı tarafından İntegral Menkul aracılığı ile Müşteri ile paylaşacaktır. Ancak bu bilgilerin, herhangi bir şekilde bir yatırıma yönlendirme amacıyla verilmediği ve bu bilgilerin herhangi bir getiri ve kaybın önlenmesi garantisi vermediği bilinmelidir. 15- Yurtdışı piyasalarda Müşteri için gerçekleştirilecek alım satım işlemlerini olumsuz etkileyebilecek piyasa düzensizliği, manipülasyon, köşeye sıkıştırma (corner), sıkıştırma (squeeze) ve benzeri tehlikelerin doğması halinde Yurtdışı Aracısı, İntegral Menkul aracılığıyla Müşteri yi derhal bilgilendirmeyi ve Müşteri nin zarar görmesini engelleyici tedbirleri almaya gayret eder. 16- Yurtdışı Aracısı, tabi olduğu ilgili yurtdışı sermaye piyasası mevzuatı uyarınca, yurtdışı piyasalarda Müşteri için gerçekleştirdiği alım satım işlemlerinde doğabilecek, yoksun kalınan kar da dahil olmak üzere Müşteri nin hiçbir dolaylı, zincirleme ve menfi zararından sorumlu olmayacaktır. Yurtdışı Aracısı nın kasıt veya ağır ihmal ile türev araçlar alım satıma aracılık faaliyetini ve emirleri icra ederken neden olduğu zararlardan olan sorumluluğu saklıdır. 17- Yurtdışı Aracısı, İntegral Menkul aracılığıyla işlem yapacağı müşteri emirlerinin ilgili borsa ve piyasaların planlanmamış kapanışları, iletim, ticaret veya iletişim sistemlerinde meydana gelen arızalar nedeniyle emirlerin geç iletilmesi halleri de dahil olmak üzere Yurtdışı Aracısı na atfedilmeyen her türlü teknik aksaklık nedeniyle Müşteri nin uğrayacağı zarar, ziyan ve kayıplardan sorumlu olmayacaktır. 18- Müşteri nin yurtdışı piyasalarda hesabına gerçekleştirilecek alım satım işlemleri için Yurtdışı Aracısı tarafından gereği gibi ifa edilmesi için Müşteri nin yerine getirmesi gereken tüm asli yükümlülüklerini zamanında ve gereği gibi yerine getirmemiş olması, finansal durumunda esaslı bir olumsuz değişim olması, tasfiyeye girmesi, yeniden yapılandırılması, iflası, aczi ve benzeri sebeplerle hakkında hukuki prosedür başlatılmış olması, borçlarını sürekli olarak ödeyemez hale gelmesi sebebiyle alacaklarını üçüncü kişilere temlik etmesi hallerinde Müşteri temerrüdü doğacak ve Yurtdışı Aracısı, ilgili yurtdışı sermaye piyasası mevzuatı uyarınca gerekli tüm tedbirleri almak durumundadır. 19- Müşteri, yurtdışı türev işlemler nedeniyle girmiş olduğu sözleşmesel hak ve yükümlülükleri İntegral Menkul den önceden alınmış yazılı izni olmaksızın devredemez, temlik edemez. İntegral Menkul, Yurtdışı Aracısı ile mutabık kalarak, Müşteri ye karşı yurtdışı piyasalarda gerçekleştirilecek alım satım işlemlerine ilişkin hak ve yükümlülüklerini, ancak ilgili yurtdışı sermaye piyasası mevzuatına uygun olarak faaliyet gösteren ve gerekli yasal yetki ve ehliyeti haiz bir sermaye piyasası kuruluşuna devredebilir. 20- Yurtdışı piyasalarda Müşteri için yürütülen türev araçlara dair alım satım işlemlerine yönelik sözleşmesel ilişki sona erdirilirse dahi, tarafından söz konusu fesih anından önce doğmuş hak, borç ve yükümlülüklerine halel gelmez. 21- Yurtdışı piyasalarda Müşteri için gerçekleştirilecek alım satım işlemlerinden doğan tüm uyuşmazlıklar işlemin gerçekleştirdiği borsanın ülkesi kanunlarına tabi olacaktır. 22- Yurtdışında Şirket adına müşteri namına açılacak hesaplarda baz para birimi Amerikan Doları olup, Müşterinin başka bir para birimi cinsinden teminat göndermek istemesi halinde çapraz kur değerlendirmesiyle işlem günü kuru üzerinden Amerikan Dolarına çevrilecektir. Müşterinin diğer para birimleri ile yaptığı işlemler sonucu oluşan kar/zarar, o para birimi tutarında hesabında kalarak ancak hesabın çekileceği ve/veya hesabın teminat tamamla ihtiyacı doğana kadar her gün o günün çapraz kuru üzerinden değerlenecektir. 23- Müşteri, Yurtdışı piyasalarda hesabına gerçekleştirilecek alım satım işlemlerinden doğan uyuşmazlıkların çözümünde jüri usulünden imtina edildiğini beyan ve teyit eder. 15

16 EK III KOMİSYON TARİFESİ Müşteri gerçekleşecek alım ve/veya satım emirleri sonucunda vade sonlarında nakdi uzlaşma haricinde fiziki teslim imkânı tanıyan türev ürünlerde teslimata gitme yönünde karar alırsa Yurtdışındaki ilgili Ülke Borsa Takas Merkezlerine satım halinde Ürünler in teslimatını ve ilgili işlem masraflarını alım halinde ise ürünün para bedellerinin ödenmesini kabul eder. Eğer teslimata gitme aşamasında 1.Çağrı, 2.Çağrı veya teslim gününe kadar olan süreçte pozisyon teslimatla sonlandırılmak istenmezse ilgili Borsa Takas Merkezlerinin belirlediği pozisyon kapama ceza ve masraflarını ödemekle yükümlüdür. Yurtdışı Aracı Komisyonu:.. (Sözleşme başına USD dir)+nfa+clearing Komisyon Hesaplama Yöntemi: Toplam sözleşme adedi üzerinden hesaplanır. EK IV GERÇEK FAYDALANICI BEYAN FORMU İntegral Menkul Değerler A.Ş. nezdinde açtığım/açtığımız ve açacağım/açacağımız her türlü hesaplarım/hesaplarımız nedeniyle kendi adıma ve kendi hesabıma/kuruluşumuz adına ve kuruluşumuz hesabına hareket ettiğimi/ettiğimizi, başkası hesabına hareket etmediğimi/etmediğimizi ve kendi adıma/kuruluşumuz adına ve fakat başkası hesabına hareket etmem/etmemiz halinde, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun un 15. maddesine uygun olarak kimin hesabına işlem yaptığımı/yaptığımızı ve bu kişi/kişilerin kimlik bilgilerini İntegral Menkul Değerler A.Ş. ne derhal ve yazılı olarak bildireceğimi/bildireceğimizi kabul, beyan ve taahhüt ederim/ederiz. Tarih : Hesap No : Müşteri Adı-Soyadı/Ünvanı : İmza/Kaşe : 16

17 EK V KENDİ ADINA, BAŞKASI HESABINA İŞLEM YAPANLARA İLİŞKİN DUYURU 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanunun (Kanun) 27 nci maddesine dayanılarak hazırlanan Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik (Yönetmelik) Tarihli Resmi Gazetede yayımlanarak, Tarih itibariyle yürürlüğe girmiştir. Yönetmeliğe göre; hesap açılması kredi ve/ya kredi kartı verilmesi, kiralık kasa, finansman, faktoring, finansal kiralama gibi hizmetler nedeniyle kurulan, niteliği itibariyle devamlılık unsuru taşıyan iş ilişkilerinde tutar gözetmeksizin kimliğe ilişkin bilgileri almak ve bu bilgilerin doğruluğunu teyit etmek suretiyle müşterilerin ve müşteri adına hareket edenlerin kimliğinin tespit edilmesi zorunludur. Bunun dışında, sürekli iş ilişkisi niteliği arz etmemekle birlikte; 1- İşlem tutarı ya da birbirleriyle bağlantılı birden fazla işlemin toplam tutarı yirmibin TL veya üzerinde olduğunda, 2- Elektronik transferlerde işlem tutarı ya da birbiriyle bağlantılı birden fazla işlemin toplam tutarı ikibin TL veya üzeri olduğunda, 3- Hayat sigortası sözleşmelerine ilişkin işlemlerde bir yıl içinde ödenecek prim tutarı toplamı ikibin veya tek primli tutarın beşbin TL veya üzerinde olduğunda, 4- Şüpheli işlem bildirimini gerektiren durumlarda tutar gözetmeksizin, 5- Daha önce elde edilen müşteri kimlik bilgilerin yeterliliği ve doğruluğu konusunda şüphe olduğunda tutar gözetmeksizin, kimliğe ilişkin bilgilerin alınması ve bu bilgilerin doğruluğunu teyit etmek suretiyle müşterilerinin ve müşterileri adına veya hesabına hareket edenlerin kimliğini tespit edilmesi zorunludur. İşlem talep eden kişiler, eğer işlemi başkası hesabına yapıyorlarsa, bunu işlemi yapmadan önce beyan etmek zorundadır. Bu beyan üzerine, işlemi talep edenin kimliği ve yetki durumu ile hesabına hareket edilen kişinin kimliği Yönetmeliğin 6 ile 14 üncü maddeleri arasındaki hükümlere göre tespit edilir. Ticaret siciline kayıtlı tüzel kişilerle kurulan ve devamlılık niteliği taşıyan iş ilişkilerinde, tüzel kişiliğin yüzde yirmibeşini aşan hisseye sahip gerçek ve tüzel kişi ortakların kimliği Yönetmeliğin 6 ve 7 nci maddelerine göre tespit edilir. Kanunun 15 inci maddesi uyarınca, kimlik tespiti gereken işlemlerde, kendi adına ve fakat başkası hesabına hareket eden kimse, bu işlemleri yapmadan önce kimin hesabına hareket ettiğini yazılı olarak bildirmediği takdirde, altı aydan bir yıla kadar hapis veya beşbin güne kadar adli para cezasıyla* cezalandırılır. İşbu duyuru Yönetmeliğin 17 nci maddesi uyarınca yapılmaktadır. *En az yirmi ve en fazla yüz Türk lirası olan bir gün karşılığı adli para cezasının miktarı, kişinin ekonomik ve diğer şahsi halleri göz önünde bulundurularak takdir edilir. (TCK. Md. 52/2) 17

18 EK VI OTOMATİK LİKİTİDE TAAHÜTNAMESİ Eğer Müşteri hesabının Net Likitide değeri 500 USD (Amerikan Doları) (Yurtdışı Aracısı tarafından belirlenen hesap alt limit değeri) altına inerse açık pozisyonlar Yurtdışı Aracısı tarafından Likitide edilecektir. Müşteriler pozisyonlarını ve açık pozisyonları vasıtasıyla doğacak zarar limitlerini takip etmekle yükümlüdür. Yurtdışındaki Aracı Kurum, hesaptaki Açık pozisyonları hesabın eksi bakiyeye gitme ihtimaline karşı ön uyarıya gerek duymaksızın likitide ederek gerekli önlemleri almakla yetkilidir. 18